非公開發(fā)行股票盡職調(diào)查分析報(bào)告

1、 瑞泰科技股份有限公司非公開發(fā)行股票之盡職調(diào)查報(bào)告保薦機(jī)構(gòu):二九年二月目 錄 OC o1-2 u HYPERLINK N:整理后l第一章公司差不多情況 PAGREF _To23064843 6HYPERLINK N:整理后一、公司差不多情況簡(jiǎn)介PEF _Toc304 h6HYPERLINK N:整理后二、公司歷史沿革及股權(quán)變更情況 PAGRE To223065 h 7HYPERLINK N:整理后l三、公司上市以來(lái)歷次分紅及轉(zhuǎn)增情況 PAGERE _Toc230686h10 HPERNK l _Toc22484 四、要緊股東及實(shí)際操縱人情況 AER _To2206447 1YPELINK l_

2、Toc22306488五、公司要緊參控股公司及分公司情況 PAGREF oc23064848 HYPERLINK N:整理后六、獨(dú)立性情況 PAGERF _Toc23064 h 6 HYPLK l_oc22364850 七、公司職員情況 PAGERF oc223064850 h 18HYPERLINK N:整理后 l _Toc23068八、公司職工股的情況AGE _To24851 h 19HYPERLINK N:整理后l九、商業(yè)信用情況 PREF _Toc22364852 h 9HYPERLINK N:整理后第二章業(yè)務(wù)和技術(shù) PAGEEF _Tc2306483 h 2 HYPERLINK l_

3、To3064854 一、行業(yè)情況及競(jìng)爭(zhēng)狀況 PAGRE 2230644 h 21HYPERLINK N:整理后二、采購(gòu)情況 AERF _oc23064855 h 5HYPERLINK N:整理后l三、生產(chǎn)情況 PGEEF Toc224856 h 38 YPERLNK l_c230457 四、銷售情況 PAERE _c2304857h 45HYPERLINK N:整理后五、核心技術(shù)人員、技術(shù)與研發(fā)情況PGEREF _Toc23064858 h48HYPERLINK N:整理后 l _oc304859第三章同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)與關(guān)聯(lián)交易 AEREF _Toc2306459 h 5HYPERLINK N:整理后

4、l一、同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)情況 GEREF Toc236486 5YPRLINKl _Tc223064861 二、關(guān)聯(lián)方與關(guān)聯(lián)交易PAGEEF _oc2206 h 5 HPERLIN l _o23064862第四章董事、監(jiān)事及高級(jí)治理人員PAGEREF _Tc23064862 h HYPERLINK N:整理后l一、董事、監(jiān)事及高管人員任職情況和資格 AGEEF_Tc2236h 2HYPERLINK N:整理后l二、董事、監(jiān)事及高級(jí)治理人員經(jīng)歷GERF _Toc22064864 62 HYPRLIKl _Toc230665 三、董事、監(jiān)事及高級(jí)治理人員薪酬及兼職情況 PAGEREF_Toc2236865

5、h YERINK l _Toc223064866 四、報(bào)告期內(nèi)董事、監(jiān)事及高級(jí)治理人員的變動(dòng)情況 PEREF _Toc223064866h 6HYPERLIN l _To22364867 五、董事、監(jiān)事及高級(jí)治理人員持股及對(duì)外投資情況 PGEREFToc23686 h 68HYPERLINK N:整理后l第五章組織結(jié)構(gòu)與內(nèi)部操縱 PAGERE_Toc223648h 69 HYPERLNK l _Toc22306469 一、公司章程及規(guī)范運(yùn)行情況 PGRE _Toc22364869 h 69HERLNKl _Toc306487 二、組織結(jié)構(gòu)和股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)運(yùn)作情況PAGEREF oc2

6、2306470 h 69 HYPELIN lT23481三、獨(dú)立董事制度及其執(zhí)行情況 AGEREF_To2236471 70HYPERLINK N:整理后l四、內(nèi)部操縱 PGEREF_Toc22064872h1HYPERLINK N:整理后第六章財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息 PAEREF c223064874HYPERLINK N:整理后一、最近三年的財(cái)務(wù)報(bào)表 PGEREF_To24874 h 7 YPRIKl _Toc36475 二、會(huì)計(jì)政策和會(huì)計(jì)可能 PAREF Tc223064875 8HYRLIK l oc23064876 三、評(píng)估報(bào)告 PAGREF _Toc22364876 h8 HPERLIK l

7、 oc226487 四、最近三年的要緊財(cái)務(wù)指標(biāo) PAGEFoc22064877 h86 HYERLNK l Tc2306878 五、營(yíng)業(yè)收入 AERE_Tc223064878 h HYERLINK l _To22689六、期間費(fèi)用 PAGF _Toc2364879 h 91HYPERLINK N:整理后七、非經(jīng)常性損益 PGEREF_Toc223480 9HYPERLINK N:整理后八、貨幣資金 AGERE _Toc220488 h 5 HPELIK l _Tc2306482 九、應(yīng)收款項(xiàng) AGERE Toc223064882 95HYPERLINK N:整理后十、預(yù)收預(yù)付款項(xiàng)AGREF _

8、Toc204885 h 10 YPERLINKl o22364886 十一、存貨 PAGEREF T223064886 h 10 HPERLINKl _o223088十二、對(duì)外投資 PAGEF _Toc223068 104HYPERLINK N:整理后十三、固定資產(chǎn)、無(wú)形資產(chǎn) PAGEEF Toc0480 104HYPERLINK N:整理后 l Toc22306891十四、投資性房地產(chǎn)AEREF Toc223064891h 0HYPERLINK N:整理后l十五、要緊債務(wù)ERF_Toc230648 h 5 HYPELIK l _o22364893 十六、現(xiàn)金流量 PAGEEF _c22306

9、893h 10 HYELIN l _Toc206894 十七、或有負(fù)債 PAREF o30489h 10HYPERLINK N:整理后l十八、報(bào)告期內(nèi)合并范圍 PGER _To22306485 h 1HYPERLINK N:整理后l十九、納稅情況 PAGREF _oc223064896 108 HYPELN l _c226497 二十、盈利預(yù)測(cè)AGEREF_oc226497h 09HYPERLINK N:整理后l第七章業(yè)務(wù)進(jìn)展目標(biāo) PG Tc2064898 h 10HYPERLINK N:整理后l一、公司進(jìn)展戰(zhàn)略定位和總體經(jīng)營(yíng)目標(biāo) PAGEREF _Toc223064899 h 110HRLI

10、NKl_T2230640 二、公司以后三年的進(jìn)展打算及措施AEREF _oc236490h11HYPERLINK N:整理后三、進(jìn)展打算的假設(shè)條件和面臨的要緊問(wèn)題 PAGEREF_T236401 h 12 HYPERL l _Toc223064902 四、本次募集資金投向與以后進(jìn)展目標(biāo)的關(guān)系 PGEREF Toc223064902 h 113 HLINl _Toc2304903第八章募集資金運(yùn)用 PGEFToc22043 h114HYPERLINK N:整理后l一、前次募集資金使用情況 PARF _To20690 h14 HPERINKl _Toc2236495 二、本次募集資金使用情況PGE

11、EF Toc23064905 16HYPERLINK N:整理后l三、募集資金的專戶治理 PGEEF _Tc206497 h 28HYPERLINK N:整理后l四、本次募集資金對(duì)公司的阻礙 PAGERF_To2236908 129 HPELINK l Toc22309第九章風(fēng)險(xiǎn)因素及其他重要事項(xiàng) PEEF Tc2230490h 131HYPERLINK N:整理后一、風(fēng)險(xiǎn)因素 GERF _Tc2230649h 31 HPRINK l _Toc22306491 二、其他重大事項(xiàng) PAEREF _Toc2306491 h 135HYPERLINK N:整理后三、中介機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)情況 PGEE _Tc

12、2064912 h 139HYPELN l _oc220649 四、保薦機(jī)構(gòu)的結(jié)論性意見 PAGEEF Toc2264913 10中國(guó)證券監(jiān)督治理委員會(huì)：安信證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“安信證券”)受瑞泰科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“發(fā)行人”)聘請(qǐng)，擔(dān)任其非公開發(fā)行股票工作的保薦機(jī)構(gòu)。在本次保薦工作中，安信證券本著行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉精神，依照中國(guó)證券監(jiān)督治理委員會(huì)上市公司證券發(fā)行治理方法、上市公司非公開發(fā)行股票實(shí)施細(xì)則、證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)治理方法和保薦人盡職調(diào)查工作準(zhǔn)則等有關(guān)文件的要求以及其它證券法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，對(duì)發(fā)行人作了審慎、獨(dú)立、公正的調(diào)查工作,實(shí)施了必要的查證、詢問(wèn)程序

13、。本次盡職調(diào)查要緊依據(jù)發(fā)行人提供的原始資料、公開披露的信息資料、書面聲明和承諾，有關(guān)政府部門出具的證明，北京市觀韜律師事務(wù)所出具的關(guān)于本次發(fā)行的法律意見書和律師工作報(bào)告,信永中和會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限責(zé)任公司出具的發(fā)行人2006年度、007年度審計(jì)報(bào)告，以及大信會(huì)計(jì)師事務(wù)有限公司出具的208年度審計(jì)報(bào)告等資料。本保薦機(jī)構(gòu)本著慎重、客觀和勤勉盡責(zé)的態(tài)度完成了對(duì)相關(guān)材料的搜集和整理工作,對(duì)發(fā)行人非公開發(fā)行申請(qǐng)文件中無(wú)中介機(jī)構(gòu)及其簽名人員專業(yè)意見支持的內(nèi)容，本保薦機(jī)構(gòu)在獲得充分的盡職調(diào)查證據(jù)并對(duì)各種證據(jù)進(jìn)行綜合分析的基礎(chǔ)上進(jìn)行了獨(dú)立推斷；對(duì)發(fā)行人非公開發(fā)行申請(qǐng)文件中有中介機(jī)構(gòu)及其簽名人員出具專業(yè)意見的內(nèi)容

14、,本保薦機(jī)構(gòu)結(jié)合盡職調(diào)查過(guò)程中獲得的信息對(duì)專業(yè)意見的內(nèi)容進(jìn)行審慎核查。在此基礎(chǔ)上，本保薦機(jī)構(gòu)有充分理由確信發(fā)行人符合中華人民共和國(guó)公司法、中華人民共和國(guó)證券法等法律法規(guī)及中國(guó)證券監(jiān)督治理委員會(huì)規(guī)定的非公開發(fā)行條件，并確信本次非公開發(fā)行A股股票申請(qǐng)文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。釋 義在本盡職調(diào)查報(bào)告中，除非另有講明,下列詞語(yǔ)具有如下特定含義:瑞泰科技、發(fā)行人、公司、上市公司、股份公司指瑞泰科技股份有限公司（原名:北京瑞泰高溫材料科技股份有限公司)發(fā)起人指公司的家發(fā)起人股東,包括中國(guó)建筑材料科學(xué)研究院、山東張店水泥股份有限公司、浙江省創(chuàng)業(yè)投資有限公司、北京礦冶研究總院、萊州祥云防火隔熱材料有限公司、宜興市

15、耐火材料廠控股股東、主發(fā)起人、中國(guó)建材院指中國(guó)建筑材料科學(xué)研究總院(原名:中國(guó)建筑材料科學(xué)研究院）中國(guó)建材集團(tuán)指中國(guó)建筑材料集團(tuán)公司張店水泥指山東張店水泥股份有限公司浙江創(chuàng)投指浙江省創(chuàng)業(yè)投資集團(tuán)有限公司(原名：浙江省創(chuàng)業(yè)投資有限公司)礦冶總院指北京礦冶研究總院宜興耐火指宜興市耐火材料有限公司（原名：宜興市耐火材料廠）萊州祥云指萊州祥云防火隔熱材料有限公司都江堰瑞泰指都江堰瑞泰科技有限公司安徽瑞泰指安徽瑞泰新材料科技有限公司河南瑞泰指河南瑞泰耐火材料科技有限公司湘潭分公司指瑞泰科技股份有限公司湘潭分公司都江堰飛峰指都江堰飛峰電熔耐火材料有限公司寧國(guó)耐材指安徽省寧國(guó)耐火材料有限責(zé)任公司河南榮耀指河

16、南省新密市榮耀爐料有限公司本次發(fā)行、本次非公開發(fā)行指瑞泰科技本次非公開發(fā)行股票Z3#、36#、41#或熔鑄鋯剛玉33#、36#、#指公司生產(chǎn)的熔鑄鋯剛玉系列產(chǎn)品類不-l2O3或熔鑄-氧化鋁、-l2或熔鑄氧化鋁指公司生產(chǎn)的熔鑄氧化鋁系列產(chǎn)品類不t/d指噸/天“3”打算指國(guó)家高技術(shù)研究進(jìn)展打算A股或股票指境內(nèi)上市的每股面值1元的人民幣一般股股票元指人民幣元保薦機(jī)構(gòu)、保薦人指安信證券股份有限公司發(fā)行人律師指北京市觀韜律師事務(wù)所信永中和指信永中和會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限責(zé)任公司公司法指中華人民共和國(guó)公司法證券法指中華人民共和國(guó)證券法公司章程指瑞泰科技股份有限公司章程證監(jiān)會(huì)指中國(guó)證券監(jiān)督治理委員會(huì)本報(bào)告指安信證

17、券股份有限公司關(guān)于瑞泰科技股份有限公司非公開發(fā)行股票之盡職調(diào)查報(bào)告最近三年、近三年、報(bào)告期指206年、200年、200年公司差不多情況一、公司差不多情況簡(jiǎn)介公司中文名稱:瑞泰科技股份有限公司 公司英文名稱:Riai MaterlTechoog Co.,Ltd.公司注冊(cè)地址:北京市朝陽(yáng)區(qū)酒仙橋路乙21號(hào)注冊(cè)地址郵編：001公司辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)管莊東里中國(guó)建材院主樓4層郵政編碼:100024公司國(guó)際互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)址：HYPERLINK N:整理后tp：ww.bjruitai.cm電子信箱:注冊(cè)資本:，000萬(wàn)元法定代表人:曾大凡上市地點(diǎn):深圳證券交易所上市日期：2006年月23日證券簡(jiǎn)稱：瑞泰科技

18、證券代碼：006經(jīng)營(yíng)范圍:制造、銷售耐火材料;無(wú)機(jī)非金屬材料的研發(fā)、銷售以及技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)；物資進(jìn)出口、技術(shù)進(jìn)出口、代理進(jìn)出口。公司要緊生產(chǎn)服務(wù)于玻璃行業(yè)和水泥行業(yè)的耐火材料,是國(guó)內(nèi)規(guī)模最大的熔鑄耐火材料生產(chǎn)企業(yè)。公司目前要緊產(chǎn)品包括熔鑄鋯剛玉和熔鑄氧化鋁兩大系列五個(gè)品種和不定形耐火材料。公司產(chǎn)品銷售覆蓋全國(guó)三十多個(gè)省、直轄市、自治區(qū),并出口到美國(guó)、法國(guó)、德國(guó)、英國(guó)、澳大利亞、俄羅斯、比利時(shí)等國(guó)家。公司獲得三項(xiàng)“國(guó)家科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎(jiǎng)”、九項(xiàng)“建材行業(yè)部級(jí)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎(jiǎng)”；“顯像管玻璃窯用熔鑄鋯剛玉磚”獲得“國(guó)家級(jí)新產(chǎn)品獎(jiǎng)”;“熔鑄三氧化二鋁剛玉磚XTC-A”獲得“國(guó)家重點(diǎn)新產(chǎn)品獎(jiǎng)”。公司20

19、02年月被北京市科學(xué)技術(shù)委員會(huì)認(rèn)定為高新技術(shù)企業(yè),00年被重新認(rèn)定為北京市高新技術(shù)企業(yè)。二、公司歷史沿革及股權(quán)變更情況(一）公司改制、設(shè)立公司是01年1月2日經(jīng)國(guó)家經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會(huì)關(guān)于同意設(shè)立北京瑞泰高溫材料科技股份有限公司的批復(fù)(國(guó)經(jīng)貿(mào)企改20014號(hào)）批準(zhǔn)，由中國(guó)建筑材料科學(xué)研究院(后更名為“中國(guó)建筑材料科學(xué)研究總院”，以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)建材院”）為主發(fā)起人,聯(lián)合山東張店水泥股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“張店水泥”、浙江省創(chuàng)業(yè)投資有限公司（后更名為“浙江省創(chuàng)業(yè)投資集團(tuán)有限公司”)、北京礦冶研究總院（以下簡(jiǎn)稱“礦冶總院”）、萊州祥云防火隔熱材料有限公司(以下簡(jiǎn)稱“萊州祥云”)及宜興市耐火材料廠（后更名為

20、“宜興市耐火材料有限公司”,以下簡(jiǎn)稱“宜興耐火”）等其他5家法人單位，采取發(fā)起方式設(shè)立的股份有限公司。中國(guó)建材院以其所屬的從事熔鑄耐火材料試驗(yàn)、制造、加工及銷售業(yè)務(wù)的湘潭中間試驗(yàn)所全部經(jīng)營(yíng)性凈資產(chǎn)出資，天津華夏有限責(zé)任資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)因此201年8月31日為評(píng)估基準(zhǔn)日，對(duì)該項(xiàng)出資出具了津華夏評(píng)報(bào)字(2001)第-3號(hào)資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告書。依照該評(píng)估報(bào)告,中國(guó)建材院投入公司的總資產(chǎn)為7,54.4萬(wàn)元，負(fù)債為，62.6萬(wàn)元,凈資產(chǎn)為3,3.76萬(wàn)元。財(cái)政部出具了財(cái)辦企200082號(hào)對(duì)中國(guó)建筑材料科學(xué)研究院出資組建股份有限公司資產(chǎn)評(píng)估項(xiàng)目的審核意見對(duì)該評(píng)估結(jié)果進(jìn)行了確認(rèn)。其他發(fā)起人均以貨幣資金出資。其中，張店

21、水泥出資499萬(wàn)元,浙江創(chuàng)投出資295.44萬(wàn)元,礦冶總院出資98.8萬(wàn)元，萊州祥云出資8.48萬(wàn)元，宜興耐火出資98.48萬(wàn)元。各發(fā)起人投入股份公司的凈資產(chǎn)4,924.03萬(wàn)元,按7108%的比例折為股本，計(jì)3,0萬(wàn)股。天津五洲聯(lián)合合伙會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)各發(fā)起人投入公司的資本進(jìn)行了審驗(yàn)，并于201年2月19日出具了五洲會(huì)字(200)-04號(hào)驗(yàn)資報(bào)告。公司于200年1月3日在北京市工商行政治理局領(lǐng)取企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照，營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)為11000134878。公司成立時(shí)，股本結(jié)構(gòu)如下:股東名稱持股數(shù)(股)持股比例中國(guó)建筑材料科學(xué)研究院27,89,8 79.%山東張店水泥股份有限公司,99,914 8.31

22、浙江省創(chuàng)業(yè)投資有限公司，100, 600北京礦冶研究總院00,00 2.00萊州祥云防火隔熱材料有限公司00,002.00%宜興市耐火材料廠700,00 200%合 計(jì)35，000,00010.00%（二）增資擴(kuò)股05年9月，公司發(fā)起人股東對(duì)公司進(jìn)行了同比例現(xiàn)金增資擴(kuò)股,增加股本10,000,00股，以005年6月30日每股凈資產(chǎn)2.30元作為每股價(jià)格。本次增資共計(jì)收到現(xiàn)金3,00,00元，其中增加股本10,00,000元,股本溢價(jià)13，00,00元計(jì)入資本公積。天津五洲聯(lián)合會(huì)計(jì)事務(wù)所對(duì)各股東出資進(jìn)行了審驗(yàn)，并于205年11月9日出具了五洲會(huì)字(2005)-055號(hào)驗(yàn)資報(bào)告。增資后,各股東持股

23、數(shù)量及比例如下:股東名稱持股數(shù)(股）持股比例中國(guó)建筑材料科學(xué)研究院35，858，82 799山東張店水泥股份有限公司,741,1 8.%浙江省創(chuàng)業(yè)投資集團(tuán)有限公司2,00,00 .00北京礦冶研究總院,00 20萊州祥云防火隔熱材料有限公司900,0002.0%宜興市耐火材料廠00,00 200合 計(jì)5,000,000 00.00%(三）首次公開發(fā)行股票及上市公司于206年8月9日向社會(huì)公眾公開發(fā)行人民幣一般股票1,50萬(wàn)股，占發(fā)行后總股本的25%,發(fā)行價(jià)格6.0元，公司發(fā)行前后股本結(jié)構(gòu)如下：股東名稱發(fā)行前發(fā)行后持股數(shù)(股）持股比例持股數(shù)（股）持股比例中國(guó)建筑材料科學(xué)研究總院35,858,82

24、 79.6935,58,682 59.6山東張店水泥股份有限公司，41,318 8,741,318 6.2浙江省創(chuàng)業(yè)投資集團(tuán)有限公司2,700，0006002,7,000 4.50%北京礦冶研究總院00，000 290,00 1.50萊州祥云防火隔熱材料有限公司900,000.00%90,000 150%宜興市耐火材料廠90,00 2.00900,000 .0社會(huì)公眾股股東-15，000,0 20%合 計(jì)45,00,000 100000,000,00 1000%公司股票于2006年8月23日在深圳證券交易所上市交易。公司發(fā)起人股東做出了相應(yīng)的股份鎖定的承諾:控股股東中國(guó)建材院承諾其持有的公司股

25、票35,58,682股自公司股票上市之日起三十六個(gè)月內(nèi)不轉(zhuǎn)讓或者托付他人治理其持有的發(fā)行人股份，也不由發(fā)行人回購(gòu)其持有的股份；公司其他發(fā)起人承諾鎖定股份安排如下：其他發(fā)起人上市后鎖定一年股份數(shù)量（股)自05年11月2日起鎖定6個(gè)月股份數(shù)量(股)山東張店水泥股份有限公司2,909,14 3,44浙江省創(chuàng)業(yè)投資集團(tuán)有限公司2，100，00 60,000 萊州祥云防火隔熱材料有限公司00,00 200,000北京礦冶研究總院0,000 20，00 宜興市耐火材料廠70,000 00，0 （四)上市后公司股權(quán)變更及更名情況207年9月24日,公司發(fā)起人股東山東張店水泥股份有限公司因債務(wù)糾紛經(jīng)司法程序通

26、過(guò)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司將公司,532,1股股票分只是戶給其債權(quán)人山東寶山擔(dān)保有限公司和盛湘基、郝玉芬、張秀芳、梁學(xué)芹、趙力軍、張興華、劉奉德等七人。2008年3月28日,瑞泰科技207年度股東大會(huì)通過(guò)了207年度的資本公積轉(zhuǎn)增方案，即用資本公積金向股權(quán)登記日208年4月14日登記在冊(cè)全體股東按每10股轉(zhuǎn)增5股的比例轉(zhuǎn)增股本。208年4月1日方案實(shí)施后，公司的股本總額增至9,000萬(wàn)股。200年8月,北京瑞泰高溫材料科技股份有限公司更名為瑞泰科技股份有限公司,并領(lǐng)取企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照，營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)為1100034875截至08年12月31日，公司前十名股東持股情況如下：股東名稱股東

27、性質(zhì)持股數(shù)（股）持有限售股數(shù)量(股）持股比例中國(guó)建筑材料科學(xué)研究總院國(guó)有法人5,788,02 53，8，23 5976%浙江省創(chuàng)業(yè)投資集團(tuán)有限公司境內(nèi)非國(guó)有法人4,00,00.50%北京礦冶研究總院國(guó)有法人1,30,000 0.50宜興市耐火材料有限公司境內(nèi)非國(guó)有法人 1，35，000 1.5萊州祥云防火隔熱材料有限公司境內(nèi)非國(guó)有法人1,350,00 1.0%李川祥境內(nèi)自然人 1,24,16 .4%山東張店水泥股份有限公司境內(nèi)非國(guó)有法人,150,126 02%郝玉芬境內(nèi)自然人539,404 060%盛湘基境內(nèi)自然人 33,489 00.59%劉奉德境內(nèi)自然人477,9000.5%三、公司上市以

28、來(lái)歷次分紅及轉(zhuǎn)增情況年度分配方案20年度每10股派.0元（含稅)207年度每10股轉(zhuǎn)增5股208年度每股派.0元（含稅）注：008年的分配方案尚待008年度股東大會(huì)審議通過(guò)。四、要緊股東及實(shí)際操縱人情況（一)要緊股東及實(shí)際操縱人情況1、控股股東中國(guó)建材院中國(guó)建材院為公司控股股東,全民所有制企業(yè),法定代表人為姚燕，注冊(cè)資金為1,890萬(wàn)元,注冊(cè)地為北京市朝陽(yáng)區(qū)管莊東里1號(hào)，經(jīng)營(yíng)范圍為水泥、混凝土外加劑、玻璃及玻璃纖維、陶瓷、耐火材料、新型建筑材料、裝飾材料、無(wú)機(jī)非金屬材料、自動(dòng)化儀表、建材設(shè)備的研制、開發(fā)、生產(chǎn)、銷售、技術(shù)轉(zhuǎn)讓與服務(wù);上述產(chǎn)品的分析測(cè)試、計(jì)量認(rèn)證;質(zhì)量監(jiān)督、仲裁檢驗(yàn);上述產(chǎn)品的展

29、示;經(jīng)營(yíng)本企業(yè)和成員企業(yè)自產(chǎn)產(chǎn)品及技術(shù)出口業(yè)務(wù)；本企業(yè)和成員企業(yè)生產(chǎn)所需的原輔材料、儀器儀表、機(jī)械設(shè)備、零配件及技術(shù)的進(jìn)口業(yè)務(wù)（國(guó)家限定公司經(jīng)營(yíng)和禁止進(jìn)出口的商品除外）;經(jīng)營(yíng)進(jìn)料加工和“三來(lái)一補(bǔ)”業(yè)務(wù)。中國(guó)建材院要緊從事特種水泥基材料、新型建筑材料、工業(yè)技術(shù)玻璃、特種玻璃、石英玻璃、特種玻璃纖維、高技術(shù)陶瓷、環(huán)境工程、自動(dòng)化、測(cè)試技術(shù)、工程設(shè)計(jì)等專業(yè)的應(yīng)用理論、新產(chǎn)品、新技術(shù)、新工藝、新裝備的研究開發(fā)工作。中國(guó)建材院最近一年的要緊財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)如下:單位:萬(wàn)元項(xiàng)目008年12月31日資產(chǎn)總額57，436凈資產(chǎn)144,500年度凈利潤(rùn)27,59注：2008年財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)尚未經(jīng)審計(jì),來(lái)自向國(guó)資委報(bào)送的企業(yè)財(cái)

30、務(wù)快報(bào)。 中國(guó)建材院操縱的要緊企業(yè)差不多情況如下：序號(hào)名稱注冊(cè)資本（萬(wàn)元）法定代表人注冊(cè)地主營(yíng)業(yè)務(wù)1合肥水泥研究設(shè)計(jì)院2,33.0徐寧合肥市建材行業(yè)工程設(shè)計(jì)、工程咨詢等2蚌埠玻璃工業(yè)設(shè)計(jì)研究院,310.0彭壽蚌埠市工程勘測(cè)、咨詢、設(shè)計(jì)和監(jiān)理等3哈爾濱玻璃鋼研究院91.0陳輝哈爾濱市玻璃鋼和復(fù)合材料制品的設(shè)計(jì)等中國(guó)新型建筑材料工業(yè)杭州設(shè)計(jì)研究院,20.00林楚榮杭州市建筑行業(yè)工程設(shè)計(jì)、工程咨詢等5秦皇島玻璃工業(yè)研究設(shè)計(jì)院5,490楊健秦皇島市建材工業(yè)、民用建筑和裝飾工程設(shè)計(jì)等6咸陽(yáng)陶瓷研究設(shè)計(jì)院1,985.閆開放咸陽(yáng)市建筑工藝設(shè)備研究設(shè)計(jì)等7西安墻體材料設(shè)計(jì)研究院4700肖慧西安市墻體及屋面材料

31、的研發(fā)、設(shè)計(jì)、銷售、設(shè)備加工等8輕工自動(dòng)化研究所238.0王亞卡杭州市儀器儀表、自動(dòng)監(jiān)測(cè)設(shè)備、自動(dòng)操縱系統(tǒng)設(shè)備開發(fā)及銷售等9輕工業(yè)鐘表研究所18.0張放西安市周密光機(jī)電設(shè)備的加工、生產(chǎn)、銷售等10中建材防水材料公司1，203.00朱冬青北京市建筑塑料、防水材料、建筑涂料、密封材料產(chǎn)品的研究、開發(fā)、生產(chǎn)及銷售等11北京凱盛建研建材工程設(shè)計(jì)有限責(zé)任公司6000彭壽北京市建筑工業(yè)工程設(shè)計(jì)，建筑工程設(shè)計(jì)等1北京中巖特種工程材料公司866.8王益民北京市新型特種建筑工程材料及自動(dòng)化儀器的技術(shù)開發(fā)等13中國(guó)建筑材料檢驗(yàn)認(rèn)證中心，770姚燕北京市建筑材料的檢驗(yàn)、測(cè)試、認(rèn)證等14中國(guó)中研益工程技術(shù)開發(fā)中心26

32、5.00崔琪北京市新型建筑材料和機(jī)械設(shè)備的技術(shù)開發(fā)、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)等15北京金格蘭玻璃技術(shù)開發(fā)中心6.00馬眷榮北京市科技產(chǎn)品的技術(shù)開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)等16北京科建苑物業(yè)治理有限公司91.8劉春山北京市物業(yè)治理等17北京五色石賓館11.00劉春山北京市住宿、飲食服務(wù)等1中建材行業(yè)生產(chǎn)力促進(jìn)中心100隋同波北京市建材行業(yè)技術(shù)推廣、技術(shù)展示、技術(shù)培訓(xùn)等19材料技術(shù)國(guó)際促進(jìn)中心0.00隋同波北京市材料技術(shù)國(guó)際合作與推廣等20合肥中建材材料技術(shù)研發(fā)中心有限公司50.00馬振珠合肥市新型建筑材料生產(chǎn)工藝及技術(shù)開發(fā)等除上述中國(guó)建材院直接操縱的企業(yè)外,中國(guó)建材院還間接操縱秦皇島秦海窯業(yè)公

33、司等企業(yè)。2、實(shí)際操縱人中國(guó)建筑材料集團(tuán)公司中國(guó)建筑材料集團(tuán)公司是公司的實(shí)際操縱人,全民所有制企業(yè),法定代表人為宋志平,注冊(cè)資本為372,030萬(wàn)元。經(jīng)營(yíng)范圍為建筑材料(含鋼材、木材,只限于采購(gòu)供應(yīng)給本系統(tǒng)直屬直供企事業(yè)單位)及其原輔材料、生產(chǎn)技術(shù)裝備的研制、批發(fā)、零售和本系統(tǒng)打算內(nèi)小轎車的供應(yīng);承接新型建筑材料房屋、工廠及裝飾裝修工程的設(shè)計(jì)、施工，兼營(yíng)以新型建筑材料為主的房地產(chǎn)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)等。中國(guó)建材集團(tuán)要緊有三大核心業(yè)務(wù)單元：建材制造；科研設(shè)計(jì)、成套設(shè)備和工程服務(wù)單元；建材進(jìn)出口和商業(yè)流通,要緊產(chǎn)品為石膏板、巖棉、水泥、玻璃纖維及玻璃纖維延伸制品、玻璃、玻璃鋼制品。中國(guó)建材集團(tuán)最近一年的要緊財(cái)

34、務(wù)數(shù)據(jù)如下：?jiǎn)挝?萬(wàn)元項(xiàng) 目208年2月3日資產(chǎn)總額7,263，2凈資產(chǎn)1,830，3500年度凈利潤(rùn)10，000注：008年財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)尚未經(jīng)審計(jì),來(lái)自向國(guó)資委報(bào)送的企業(yè)財(cái)務(wù)快報(bào)。中國(guó)建材集團(tuán)要緊下屬企業(yè)差不多情況如下：序號(hào)名稱注冊(cè)資本(萬(wàn)元)法定代表人注冊(cè)地主營(yíng)業(yè)務(wù)1中國(guó)建筑材料科學(xué)研究總院41，9.30姚燕北京市水泥、陶瓷、新型建筑材料等生產(chǎn)、銷售等2中國(guó)建材輕工機(jī)械集團(tuán)公司3，668郭朝民北京市輕工機(jī)械項(xiàng)目的工程設(shè)計(jì)及項(xiàng)目承包等北新建材(集團(tuán)）有限公司4,93.00宋志平北京市新型建筑材料、裝飾材料的技術(shù)開發(fā)、銷售等4中建材集團(tuán)進(jìn)出口公司40,000黃安中北京市自營(yíng)及代理各類商品及技術(shù)的進(jìn)

35、出口業(yè)務(wù)等5中國(guó)洛陽(yáng)浮法玻璃集團(tuán)有限責(zé)任公司128,674.0劉寶瑛洛陽(yáng)市玻璃及原材料、成套設(shè)備制造，玻璃深加工等中建材資產(chǎn)治理公司,8890劉振旺北京市銷售建筑材料、機(jī)器設(shè)備等7安徽華光玻璃集團(tuán)有限公司,38.0劉東勁蚌埠市玻璃深加工制品、新型建材的制造等8河南省中聯(lián)玻璃集團(tuán)有限公司1，000.00高建剛商丘市玻璃及玻璃制品的生產(chǎn)、銷售,爐渣銷售等除上述中國(guó)建材集團(tuán)直接操縱的要緊企業(yè)法人以外，中國(guó)建材集團(tuán)還間接操縱中國(guó)建材國(guó)際工程有限公司(原名“中國(guó)凱盛國(guó)際工程有限公司”)、巨石集團(tuán)九江有限公司、巨石集團(tuán)成都有限公司等企業(yè)。除瑞泰科技外中國(guó)建材集團(tuán)下屬的上市公司包括：中國(guó)建材股份有限公司（3

36、323.HK)、北新集團(tuán)建材股份有限公司（0006.SZ)、中國(guó)玻纖股份有限公司（0017.H）、洛陽(yáng)玻璃股份有限公司(00876.H、1108.HK)、安徽方興科技股份有限公司（ HYPEINK http:/ 005.SH)。公司與控股股東、實(shí)際操縱人之間的產(chǎn)權(quán)關(guān)系及操縱關(guān)系如下:國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督治理委員會(huì)中國(guó)建筑材料集團(tuán)公司中國(guó)建筑材料科學(xué)研究總院瑞泰科技股份有限公司100%100%59.76%（二)要緊股東所持股份質(zhì)押、凍結(jié)情況截至208年2月3日,持有公司5%以上股份的股東無(wú)質(zhì)押或凍結(jié)股份情況。五、公司要緊參控股公司及分公司情況（一)子公司差不多情況1、都江堰瑞泰科技有限公司都江堰瑞

37、泰科技有限公司(以下簡(jiǎn)稱“都江堰瑞泰”）是2年月8日由瑞泰科技與都江堰飛峰電熔耐火材料有限公司（以下簡(jiǎn)稱“都江堰飛峰”)共同出資設(shè)立的。都江堰瑞泰注冊(cè)地址為都江堰市工業(yè)集中進(jìn)展區(qū),法定代表人為馮中起,經(jīng)營(yíng)范圍為保溫材料、耐火材料（不含石棉制品)的生產(chǎn)、銷售，成套工程承包及技術(shù)咨詢和技術(shù)服務(wù)。都江堰瑞泰注冊(cè)資本6,500萬(wàn)元,其中瑞泰科技占注冊(cè)資本的68.85%,都江堰飛峰占注冊(cè)資本的31.1。都江堰瑞泰設(shè)立的過(guò)程情況如下:瑞泰科技于2007年1月以1，500萬(wàn)元貨幣資金繳納了首期出資。2007年2月2日，信永中和成都分所對(duì)都江堰瑞泰注冊(cè)資本實(shí)收情況進(jìn)行了審驗(yàn),并出具了XYZ/206CDA296

38、號(hào)驗(yàn)資報(bào)告。都江堰瑞泰于200年2月8日在成都市都江堰工商行政治理局領(lǐng)取了企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照，注冊(cè)號(hào)為510180719。207年6月8日,瑞泰科技和都江堰飛峰分不以974.9萬(wàn)元現(xiàn)金和，0206萬(wàn)元實(shí)物資產(chǎn)繳納對(duì)都江堰瑞泰的出資。中發(fā)國(guó)際資產(chǎn)評(píng)估有限公司對(duì)都江堰飛峰擬出資的實(shí)物資產(chǎn)進(jìn)行了評(píng)估,并出具了中發(fā)評(píng)報(bào)字00第02號(hào)資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告。至007年6月8日,都江堰瑞泰實(shí)收資本為人民幣4,00萬(wàn)元,占登記注冊(cè)資本總額的10%。7年6月8日,信永中和成都分所對(duì)都江堰瑞泰注冊(cè)資本第二期實(shí)收情況進(jìn)行了審驗(yàn)，并出具了XZH206CDA26-號(hào)驗(yàn)資報(bào)告。008年月，公司以貨幣資金,00萬(wàn)元對(duì)都江堰瑞泰進(jìn)行增

39、資。增資后都江堰瑞泰的注冊(cè)資本增加到6,500萬(wàn)元,其中瑞泰科技占注冊(cè)資本的68.5，都江堰飛峰占注冊(cè)資本的3.1。8年4月23日五洲松德聯(lián)合會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)都江堰瑞泰注冊(cè)資本的實(shí)收情況進(jìn)行了審驗(yàn),并出具了五洲松德驗(yàn)字20076號(hào)驗(yàn)資報(bào)告。都江堰瑞泰目前要緊從事熔鑄鋯剛玉的生產(chǎn)和銷售,擁有2條熔鑄鋯剛玉生產(chǎn)線。都江堰瑞泰成立至今的要緊財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)及財(cái)務(wù)指標(biāo)如下:項(xiàng) 目2008年12月3日207年2月31日資產(chǎn)總額（萬(wàn)元）1,721，223.91實(shí)收資本（萬(wàn)元)6,500.00,50.0股東權(quán)益(萬(wàn)元）7,332944,736.34資產(chǎn)負(fù)債率2.34865%00年度207年度營(yíng)業(yè)收入(萬(wàn)元） 6,0.

40、89,65.凈利潤(rùn)（萬(wàn)元) 66.236.5凈資產(chǎn)收益率10.454.99%2、安徽瑞泰新材料科技有限公司安徽瑞泰新材料科技有限公司(以下簡(jiǎn)稱“安徽瑞泰”)是2008年3月日由瑞泰科技與安徽省寧國(guó)市耐火材料有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“寧國(guó)耐材”）共同出資設(shè)立的。安徽瑞泰注冊(cè)地址為寧國(guó)經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)外環(huán)南路8號(hào),法定代表人為金烈火，經(jīng)營(yíng)范圍：塞隆結(jié)合耐火陶瓷功能材料、耐火材料定形和不定形制品、耐火水泥、耐火原料及添加劑深加工、高效耐磨節(jié)能材料、工業(yè)陶瓷制品制造、銷售;一般機(jī)械加工、窯爐制作、高溫閘閥制作、化工原料(不含危險(xiǎn)品）、機(jī)電設(shè)備、儀器儀表銷售(涉及行政許可的憑有效的許可證經(jīng)營(yíng))。安徽瑞泰注冊(cè)

41、資本7,000萬(wàn)元,其中瑞泰科技以貨幣資金出資3,569.9萬(wàn)元,占注冊(cè)資本的51%;寧國(guó)耐材以經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)出資3,4301萬(wàn)元,占注冊(cè)資本的49%。安徽瑞泰設(shè)立的過(guò)程情況如下：20年月瑞泰科技以2,00萬(wàn)貨幣資金首次繳納出資。208年3月5日，五洲松德聯(lián)合會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)安徽瑞泰注冊(cè)資本實(shí)收情況進(jìn)行了審驗(yàn)，并出具了五洲松德驗(yàn)字2008-53號(hào)驗(yàn)資報(bào)告。安徽瑞泰于00年3月12日領(lǐng)取了企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照，注冊(cè)號(hào)為342020000716。2008年4月和5月，寧國(guó)耐材和瑞泰科技分不以3，40.萬(wàn)元實(shí)物資產(chǎn)和,56979萬(wàn)元現(xiàn)金繳納對(duì)安徽瑞泰的出資。中發(fā)國(guó)際資產(chǎn)評(píng)估有限公司對(duì)寧國(guó)耐材出資的資產(chǎn)進(jìn)行了評(píng)

42、估，并出具了中發(fā)評(píng)報(bào)字2008第011號(hào)資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告。截至008年月6日，安徽瑞泰實(shí)收資本為人民幣,00萬(wàn)元，占登記注冊(cè)資本總額的10。2008年5月6日,五洲松德聯(lián)合會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)安徽瑞泰注冊(cè)資本第二期實(shí)收情況進(jìn)行了審驗(yàn)，并出具了五洲松德驗(yàn)字200005號(hào)驗(yàn)資報(bào)告。安徽瑞泰目前要緊從事水泥窯用不定形耐火材料的生產(chǎn)和銷售，擁有條不定形耐火材料生產(chǎn)線。安徽瑞泰成立至今的要緊財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)及財(cái)務(wù)指標(biāo)如下：項(xiàng) 目2008年12月1日資產(chǎn)總額（萬(wàn)元）8，84.54實(shí)收資本(萬(wàn)元）7,00.00股東權(quán)益(萬(wàn)元）7，92.62資產(chǎn)負(fù)債率0.152008年度營(yíng)業(yè)收入(萬(wàn)元） 4,0221凈利潤(rùn)(萬(wàn)元) 892凈資

43、產(chǎn)收益率11.31%3、河南瑞泰耐火材料科技有限公司河南瑞泰耐火材料科技有限公司(以下簡(jiǎn)稱“河南瑞泰”)是2008年10月瑞泰科技與河南省新密市榮耀爐料有限公司(以下簡(jiǎn)稱“河南榮耀”）共同出資設(shè)立的,經(jīng)營(yíng)范圍是耐火材料的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售，以及與此相對(duì)應(yīng)的技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)和工程承包。河南瑞泰注冊(cè)資本為8，00萬(wàn)元,其中瑞泰科技以現(xiàn)金4,999萬(wàn)元出資，占注冊(cè)資本的599;河南榮耀以其自有的坐落在河南省新鄭市薛店鎮(zhèn)花莊村的一宗土地的土地使用權(quán),以及在該土地上建設(shè)的建、構(gòu)筑物及設(shè)備按評(píng)估價(jià)值作價(jià)，208萬(wàn)元出資,占注冊(cè)資本的401%。208年0月9日，瑞泰科技以現(xiàn)金,60萬(wàn)元繳納了首次出資,占河南

44、瑞泰注冊(cè)資本的20%。208年10月13日,五洲松德聯(lián)合會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)本次出資進(jìn)行了審驗(yàn)并出具了五洲松德驗(yàn)字200819號(hào)驗(yàn)資報(bào)告。河南瑞泰于2008年10月21日領(lǐng)取了企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照,注冊(cè)號(hào)為0841005。河南瑞泰設(shè)立后,河南榮耀以3，1萬(wàn)元實(shí)物資產(chǎn)和土地使用權(quán)繳納了對(duì)河南瑞泰的出資，相關(guān)土地、房產(chǎn)分不于200年1月及209年1月辦理了過(guò)戶手續(xù)。中商資產(chǎn)評(píng)估有限責(zé)任公司對(duì)河南榮耀出資的資產(chǎn)進(jìn)行了評(píng)估,并出具了中商評(píng)報(bào)字208第1166號(hào)資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告。截至29年月16日,河南瑞泰實(shí)收資本為4,800.1萬(wàn)元，占注冊(cè)資本的60.01%。209年月1日，北京五聯(lián)方圓會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司天津分公

45、司對(duì)河南瑞泰注冊(cè)資本第二期實(shí)收情況進(jìn)行了審驗(yàn),并出具了五聯(lián)方圓津驗(yàn)字209002號(hào)驗(yàn)資報(bào)告。河南瑞泰成立至今的要緊財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)及財(cái)務(wù)指標(biāo)如下:項(xiàng) 目2008年1月31日資產(chǎn)總額(萬(wàn)元),389.3實(shí)收資本（萬(wàn)元)4,80.81股東權(quán)益（萬(wàn)元)4,85.69資產(chǎn)負(fù)債率4.7%28年度營(yíng)業(yè)收入(萬(wàn)元)04.5凈利潤(rùn)（萬(wàn)元)4.凈資產(chǎn)收益率0.10%(二）分公司差不多情況湘潭分公司成立于002年月3日,營(yíng)業(yè)場(chǎng)所為湘潭市岳塘區(qū)滴水埠街道向陽(yáng)村2號(hào),負(fù)責(zé)人為曾海軍,經(jīng)營(yíng)范圍為熔鑄耐火材料的制造、銷售。湘潭分公司目前共有4條熔鑄鋯剛玉生產(chǎn)線、條熔鑄氧化鋁生產(chǎn)線。六、獨(dú)立性情況保薦機(jī)構(gòu)對(duì)瑞泰科技及其控股股東、實(shí)

46、際操縱人及其他關(guān)聯(lián)方在人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)等方面的獨(dú)立性以及關(guān)聯(lián)交易對(duì)公司的阻礙情況進(jìn)行了核查。(一)業(yè)務(wù)獨(dú)立性保薦機(jī)構(gòu)通過(guò)查閱公司控股股東及實(shí)際操縱人的組織結(jié)構(gòu)資料、下屬公司工商登記和財(cái)務(wù)資料，實(shí)地調(diào)查公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所及采購(gòu)和銷售情況，分析公司的關(guān)聯(lián)交易；對(duì)公司的業(yè)務(wù)獨(dú)立性進(jìn)行了核查及推斷。保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為,發(fā)行人具有完整的業(yè)務(wù)流程、獨(dú)立的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)因此及獨(dú)立的采購(gòu)、銷售系統(tǒng),公司所有業(yè)務(wù)均獨(dú)立于控股股東、實(shí)際操縱人及其所操縱的企業(yè)，具有完全的業(yè)務(wù)獨(dú)立性。公司最近三年關(guān)聯(lián)銷售額占公司銷售總額總額的比例較小，同時(shí)向關(guān)聯(lián)方銷售產(chǎn)品要緊是通過(guò)競(jìng)標(biāo)等方式進(jìn)行,不存在阻礙發(fā)行人獨(dú)立性的重大或頻繁

47、的關(guān)聯(lián)交易。（二)人員獨(dú)立性保薦機(jī)構(gòu)通過(guò)查閱公司工資明細(xì)表,與高管人員及職員談話，調(diào)查公司勞動(dòng)、人事、薪酬及社會(huì)保障制度等方法,對(duì)公司人員獨(dú)立情況進(jìn)行了核查及推斷。經(jīng)核查，公司設(shè)有獨(dú)立的人事治理部門,專門負(fù)責(zé)公司的勞動(dòng)、人事、工資酬勞及社會(huì)保險(xiǎn)的治理，建立了獨(dú)立的人事治理制度、工資治理制度等規(guī)章制度，公司職員獨(dú)立于控股股東、實(shí)際操縱人及其他關(guān)聯(lián)方,并在工薪酬勞等方面分賬獨(dú)立治理。公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書等高級(jí)治理人員均專職在公司工作，未在控股股東、實(shí)際操縱人及其他關(guān)聯(lián)企業(yè)兼任除董事之外的任何職務(wù),以上高級(jí)治理人員均在公司本部領(lǐng)取薪酬。公司控股股東推舉董事和經(jīng)理人選均依照公司

48、章程、董事會(huì)議事規(guī)則等有關(guān)的規(guī)定和規(guī)則,由公司股東大會(huì)或董事會(huì)通過(guò)合法程序進(jìn)行選舉和任命，不存在控股股東或?qū)嶋H操縱人干預(yù)的情況。（三）資產(chǎn)獨(dú)立性保薦機(jī)構(gòu)通過(guò)查閱商標(biāo)、專利、房產(chǎn)、土地使用權(quán)、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)設(shè)備等要緊財(cái)產(chǎn)的權(quán)屬憑證、相關(guān)合同等資料，對(duì)公司的資產(chǎn)獨(dú)立性進(jìn)行核查及推斷。經(jīng)核查，公司擁有自身的經(jīng)營(yíng)資產(chǎn),所有股東的出資已全部足額到位,相關(guān)資產(chǎn)的權(quán)屬變更手續(xù)已辦理完畢。公司具備與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的生產(chǎn)系統(tǒng)、輔助生產(chǎn)系統(tǒng)和配套設(shè)施,合法擁有與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的土地、廠房、機(jī)器設(shè)備以及商標(biāo)、專利、非專利技術(shù)的所有權(quán)或使用權(quán),不存在任何法律糾紛或潛在糾紛，具有獨(dú)立的原料采購(gòu)和產(chǎn)品銷售系統(tǒng)。公司沒有以資產(chǎn)或信譽(yù)

49、為股東的債務(wù)提供擔(dān)保,公司對(duì)其所有資產(chǎn)有完全的操縱支配權(quán)，不存在資產(chǎn)、資金和其他資源被其控股股東、實(shí)際操縱人及其操縱的企業(yè)占用而損害公司利益的情況。（四）機(jī)構(gòu)獨(dú)立性保薦機(jī)構(gòu)通過(guò)實(shí)地調(diào)查、與高管人員和職員談話、查閱股東大會(huì)和董事會(huì)相關(guān)決議、查閱各機(jī)構(gòu)內(nèi)部規(guī)章制度，對(duì)公司的機(jī)構(gòu)獨(dú)立性進(jìn)行核查及推斷。經(jīng)核查，公司依照公司法、上市公司章程指引等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的相關(guān)規(guī)定,按照法定程序制定了公司章程并設(shè)置了相應(yīng)的組織機(jī)構(gòu)（組織結(jié)構(gòu)見“第五章 二、組織結(jié)構(gòu)和股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)運(yùn)作情況”），建立了以股東大會(huì)為最高權(quán)力機(jī)構(gòu)、董事會(huì)為決策機(jī)構(gòu)、監(jiān)事會(huì)為監(jiān)督機(jī)構(gòu)、經(jīng)理為執(zhí)行機(jī)構(gòu)的法人治理結(jié)構(gòu)，并設(shè)

50、置了相應(yīng)的職能部門,不存在控股股東或?qū)嶋H操縱人干預(yù)公司機(jī)構(gòu)設(shè)置的情形。公司擁有獨(dú)立的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和辦公機(jī)構(gòu)，與控股股東及其他關(guān)聯(lián)企業(yè)不存在混合經(jīng)營(yíng)、合署辦公的情形。（五）財(cái)務(wù)獨(dú)立性保薦機(jī)構(gòu)通過(guò)與高管人員和相關(guān)業(yè)務(wù)人員談話，查閱發(fā)行人財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度、銀行開戶資料、納稅資料，對(duì)公司的財(cái)務(wù)獨(dú)立性進(jìn)行核查及推斷。經(jīng)核查,公司設(shè)立了獨(dú)立的財(cái)務(wù)部門,負(fù)責(zé)公司的財(cái)務(wù)核算業(yè)務(wù),嚴(yán)格執(zhí)行企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則。公司建立了獨(dú)立的會(huì)計(jì)核算體系和財(cái)務(wù)治理制度,各子公司均為獨(dú)立的法人實(shí)體，獨(dú)立核算，統(tǒng)一執(zhí)行公司的財(cái)務(wù)治理制度,并設(shè)有健全的會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)，配有專職會(huì)計(jì)人員。公司獨(dú)立在銀行開戶，具有獨(dú)立的銀行賬號(hào),不存在與控股股東及實(shí)際操縱

51、人共用賬戶的情況,獨(dú)立納稅。公司的資金使用由公司經(jīng)營(yíng)班子在董事會(huì)或股東大會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)做出決策，不存在股東單位干預(yù)公司資金使用的情況。綜上所述，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為，公司擁有獨(dú)立、完整的生產(chǎn)、供應(yīng)、銷售、研發(fā)體系，與控股股東在業(yè)務(wù)、資產(chǎn)、機(jī)構(gòu)、人員、財(cái)務(wù)等方面完全分開，獨(dú)立運(yùn)作,具備面向市場(chǎng)自主經(jīng)營(yíng)的能力。七、公司職員情況（一)在崗職員專業(yè)、教育分布情況截至008年1月31日，公司及分公司、子公司職員人數(shù)為1,06人。職員專業(yè)、學(xué)歷及年齡分布如下:1、在崗職員專業(yè)分布情況:專業(yè)類不人數(shù)占職員總數(shù)比例生產(chǎn)人員872.20%技術(shù)人員11301營(yíng)銷人員1817%治理人員135303%財(cái)務(wù)人員222.12%合

52、計(jì)1,0360.00、在崗職員學(xué)歷分布情況:學(xué)歷人數(shù)占職員總數(shù)比例博士、碩士1.6本科、大學(xué)87.9%大專121168%中專、技校1912.45%高中40739.29高中以下2852.51合 計(jì),310.00%、在崗職員年齡分布情況：年齡人數(shù)占職員總數(shù)比例30歲以下3736.9%3040歲948.3%50歲270.95%以上474.54%合 計(jì)1,031.00%（二）聘用及勞動(dòng)愛護(hù)公司依照中華人民共和國(guó)勞動(dòng)法、中華人民共和國(guó)勞動(dòng)合同法、北京市政府有關(guān)規(guī)定以及各分、子公司所在地的有關(guān)規(guī)定,實(shí)行勞動(dòng)用工合同制,與職員簽訂了勞動(dòng)合同，并在新的勞動(dòng)合同法實(shí)施后重新按照國(guó)家的相關(guān)規(guī)定修訂了公司的相關(guān)規(guī)章

53、制度及勞動(dòng)合同文本。公司為職員提供了差不多養(yǎng)老保險(xiǎn)、失業(yè)保險(xiǎn)、工傷保險(xiǎn)、醫(yī)療保險(xiǎn)、生育保險(xiǎn)等必要的社會(huì)保障打算。公司及其分公司、子公司所在地勞動(dòng)和社會(huì)保障相關(guān)部門出具了確認(rèn)函,確認(rèn)公司差不多按照有關(guān)法律法規(guī)為職員辦理了養(yǎng)老、醫(yī)療、失業(yè)、工傷和生育保險(xiǎn)。八、公司職工股的情況經(jīng)核查，公司未發(fā)行過(guò)內(nèi)部職工股,也不存在工會(huì)持股、職工持股會(huì)持股、信托持股的情況。九、商業(yè)信用情況經(jīng)核查,公司及各分公司、子公司已按期繳納相關(guān)稅費(fèi)。公司合同履約情況良好，不存在重大違法、違規(guī)或不誠(chéng)信行為，也未受到過(guò)任何監(jiān)管部門的處罰。公司及其分公司、子公司所在地工商局、質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局、稅務(wù)局等相關(guān)部門出具了確認(rèn)函,確認(rèn)公司不存

54、在違反相關(guān)法律法規(guī)而受處罰的情形。業(yè)務(wù)和技術(shù)行業(yè)情況及競(jìng)爭(zhēng)狀況行業(yè)差不多情況公司要緊生產(chǎn)中高檔熔鑄鋯剛玉系列產(chǎn)品、熔鑄氧化鋁系列產(chǎn)品和不定形耐火材料,按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)01年頒布的上市公司行業(yè)分類指引，公司所屬行業(yè)為制造業(yè)中的耐火材料制品業(yè)（代碼為630）。耐火材料簡(jiǎn)介耐火材料是指耐火度不低于的無(wú)機(jī)非金屬材料。它是高溫技術(shù)工業(yè)不可缺少的基礎(chǔ)材料,冶金、建材、輕工、電力、石化等國(guó)家經(jīng)濟(jì)重要支柱產(chǎn)業(yè)的進(jìn)展都與耐火材料工業(yè)的進(jìn)展息息相關(guān)。耐火材料品種繁多,其分類方式有多種。若按照外觀分類，分類結(jié)果見下表：外觀種類名稱定形耐火材料耐火磚燒成磚不燒磚熔鑄磚熔鑄鋯剛玉系列熔鑄氧化鋁系列隔熱磚/板隔熱磚板不定形

55、耐火材料火泥熱硬性火泥氣硬性火泥水硬性火泥澆注料可塑料噴補(bǔ)料搗打料噴涂料纖維狀材料陶瓷纖維及其制品按照熱處理方式可分為:燒成磚、不燒磚、不定形耐火材料及熔鑄耐火材料。按照產(chǎn)品用途分類可分為:鋼鐵行業(yè)用耐火材料、有色金屬行業(yè)用耐火材料、石化行業(yè)用耐火材料、玻璃行業(yè)用耐火材料、水泥行業(yè)用耐火材料、陶瓷行業(yè)用耐火材料、電力行業(yè)(發(fā)電鍋爐）用耐火材料、廢物焚燒爐用耐火材料、其他行業(yè)用耐火材料等。瑞泰科技要緊從事中高檔熔鑄鋯剛玉系列產(chǎn)品、熔鑄氧化鋁系列產(chǎn)品的生產(chǎn)和銷售，是目前國(guó)內(nèi)最大的熔鑄耐火材料生產(chǎn)企業(yè)。熔鑄耐火材料是指將耐火材料配合料用電弧爐熔化為均勻的液體，澆鑄到預(yù)制好的模具內(nèi)成形,再經(jīng)退火處理、

56、表面加工后而成的產(chǎn)品，要緊服務(wù)于玻璃行業(yè)。同時(shí)，瑞泰科技還生產(chǎn)服務(wù)于水泥行業(yè)的不定形耐火材料。不定形耐火材料是指由一定顆粒級(jí)配的耐火集料（骨料和粉料）、結(jié)合劑和外加劑組成的濕狀、半濕狀或干狀，可直接用于構(gòu)筑或修補(bǔ)工業(yè)窯爐襯體的耐火材料。耐火材料行業(yè)概況耐火材料是高溫技術(shù)工業(yè)基礎(chǔ)材料之一，在鋼鐵、玻璃、水泥、有色金屬及石化等行業(yè)均有廣泛的應(yīng)用。近些年我國(guó)耐火材料工業(yè)進(jìn)展迅速,耐火材料產(chǎn)量和銷量已多年穩(wěn)居世界第一。據(jù)中國(guó)耐火材料行業(yè)協(xié)會(huì)統(tǒng)計(jì)，截至20年末，全國(guó)共有1,67家規(guī)模以上耐火材料企業(yè)。我國(guó)耐火材料產(chǎn)業(yè)的技術(shù)水平和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)與國(guó)際先進(jìn)水平相比還有一定差距,但隨著近幾年耐火材料行業(yè)的快速進(jìn)展，

57、行業(yè)內(nèi)的技術(shù)裝備水平和研究開發(fā)能力得到了明顯提高,涌現(xiàn)了一些自主技術(shù)研發(fā)能力強(qiáng)的企業(yè)。隨著技術(shù)水平的提高，耐火材料的生產(chǎn)工藝和產(chǎn)品質(zhì)量也得到了明顯改善,優(yōu)質(zhì)、節(jié)能、長(zhǎng)壽、環(huán)保型產(chǎn)品比例得到提高,低檔、一般耐火材料產(chǎn)品比重下降,行業(yè)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化，有力的推動(dòng)了我國(guó)高溫技術(shù)工業(yè)的進(jìn)展。熔鑄耐火材料是耐火材料中的一個(gè)分支。截至2008年2月1日，國(guó)內(nèi)熔鑄耐火材料的生產(chǎn)企業(yè)約30家。熔鑄耐火材料的產(chǎn)量快速增長(zhǎng),下圖是我國(guó)中高檔熔鑄耐火材料市場(chǎng)容量及變化情況:資料來(lái)源：中國(guó)建筑材料聯(lián)合會(huì)耐火材料與下游產(chǎn)業(yè)的關(guān)系耐火材料作為高溫技術(shù)工業(yè)的基礎(chǔ)材料與其下游產(chǎn)業(yè)有較強(qiáng)的關(guān)聯(lián)性。熔鑄耐火材料與玻璃行業(yè)的關(guān)系熔

58、鑄耐火材料是玻璃熔窯中最關(guān)鍵的筑爐材料，通常用在玻璃窯中玻璃液和高溫化學(xué)氣體侵蝕嚴(yán)峻的部位，世界上先進(jìn)的全氧燃燒玻璃窯大碹也采納熔鑄耐火材料。熔鑄耐火材料直接阻礙玻璃質(zhì)量和窯爐壽命。隨著我國(guó)玻璃工業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整及國(guó)家節(jié)能減排政策實(shí)施，全氧燃燒等節(jié)能效果明顯的技術(shù)將被更多的采納,這些技術(shù)對(duì)耐火材料的要求更為嚴(yán)格，因此優(yōu)質(zhì)熔鑄耐火材料將被更加廣泛的使用。近年來(lái),我國(guó)平板玻璃工業(yè)有了長(zhǎng)足的進(jìn)展。截至200年底，我國(guó)共有浮法玻璃生產(chǎn)線186條建成投產(chǎn)，并有條建成但未投產(chǎn)。208年我國(guó)平板玻璃產(chǎn)量完成5.億重箱，較上年同比增長(zhǎng)5%。206年-2008年我國(guó)浮法玻璃生產(chǎn)線產(chǎn)能情況如下:2006年度207年度2

59、08年度年末浮法線總線(條)162178186本年度新增線(條)1918新增產(chǎn)能（萬(wàn)重箱/年)5,3006，2602,800注:7年新增生產(chǎn)線中包含已消號(hào)的條生產(chǎn)線資料來(lái)源：中國(guó)建筑玻璃與工業(yè)玻璃協(xié)會(huì)，中國(guó)建材報(bào)依照中國(guó)建筑玻璃與工業(yè)玻璃協(xié)會(huì)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，205年前投產(chǎn)的140多條浮法線，平均窯齡為6年,2008年至201年平均每年約有1-0條生產(chǎn)線需要冷修，平均每年新建浮法玻璃生產(chǎn)線2多條；目前我國(guó)有格法窯約120座,平均窯齡為4年，每年有-3條生產(chǎn)線需要冷修改造，可能平均每年新增格法玻璃生產(chǎn)線0-6條,壓延玻璃生產(chǎn)線30-50條。 依照中國(guó)日用玻璃協(xié)會(huì)工作報(bào)告的數(shù)據(jù)，據(jù)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局對(duì)日用玻璃工

60、業(yè)年主營(yíng)業(yè)務(wù)收入在50萬(wàn)元及以上共計(jì),98家企業(yè)的統(tǒng)計(jì),2008年1月,日用玻璃制品產(chǎn)量6094萬(wàn)噸,同比增長(zhǎng)118%。日用玻璃工業(yè)規(guī)模以上企業(yè)1，29家,可能有大小玻璃熔窯1,800座。平均窯齡按5年計(jì)算，2009-201年則每年有40-50座窯需要冷修，新建窯每年4060座。其他1,000多家小規(guī)模日用玻璃企業(yè)也有大小玻璃熔窯1,000多座，平均窯齡按4年計(jì)算，209年約有300座窯需要冷修。另外,電子玻璃窯、玻璃纖維窯、特種玻璃窯和冶金工業(yè)的加熱爐導(dǎo)軌和出鋼平臺(tái)等關(guān)鍵部位也使用熔鑄耐火材料。依照國(guó)內(nèi)玻璃熔窯熔鑄耐火材料的使用情況，浮法玻璃窯中65%-70%為中高檔材料，格法和壓延玻璃窯中