2021年QES管理體系內(nèi)審總結(jié)報告

1、 QES管理體系內(nèi)審總結(jié)報告1/2QES管理體系內(nèi)審總結(jié)報告審核目的根據(jù)GB/T19001-201*、GB/T24001-201*要求，對公司現(xiàn)有一體化管理體系進(jìn)行審核診斷和分析，認(rèn)清優(yōu)勢，找出不足，得出全面的診斷審核報告，以確定建立一體化管理體系的工作重點及努力方向,力爭完善本公司一體化管理體系。審核范圍:一體化管理體系相關(guān)部門審核組成員和受審部門負(fù)責(zé)人審核的日期201*-6-21審核依據(jù)GB/T19001-201*質(zhì)量管理體系要求、GB/T24001-201*環(huán)境管理體系要求及使用指南、管理體系文件、客戶合同（訂單）、相關(guān)方要求、適用法律法規(guī)等。管理體系文件狀況公司在201*年即建立了符合

2、GB/T19001-201*質(zhì)量管理體系要求、GB/T24001-1996環(huán)境管理體系規(guī)范及使用指南要求的管理體系文件，共1份質(zhì)量環(huán)境管理手冊，26份程序文件，其它質(zhì)量、環(huán)境管理的支持性文件若干。文件清晰得到有效控制，規(guī)定具體，可操作。審核發(fā)現(xiàn)概述1、公司各部門依據(jù)GB/T19001-201*質(zhì)量管理體系要求、GB/T24001-201*環(huán)境管理體系要求及使用指南要求及管理體系活動的特點，編制和引用了管理體系有關(guān)的文件，大部分文件的內(nèi)容符合標(biāo)準(zhǔn)和適用的法律法規(guī)要求，并能較好地結(jié)合實際需要。2、制定了較為適宜的質(zhì)量、環(huán)境方針，目標(biāo)有分解，從目標(biāo)的實際情況來看，部分已經(jīng)實現(xiàn)。3、對各職能和層次的職

3、責(zé)和權(quán)限作出了規(guī)定。4、資源配置較為充分，基本能夠滿足質(zhì)量、環(huán)境管理體系活動的需要。5、產(chǎn)品實現(xiàn)過程基本處于受控狀態(tài)，特別油漆生產(chǎn)過程得到較好控制。LG等顧客對油漆質(zhì)量的反饋信息良好。6、主要環(huán)境因素已經(jīng)得到控制。重大環(huán)境因素的控制措施詳盡切實有效。7、基本能夠按照要求實施監(jiān)視和測量活動。有具體新產(chǎn)品設(shè)計開發(fā)項目時，能依照項目管理要求進(jìn)行細(xì)致的過程設(shè)計和開發(fā)，配合相關(guān)方和顧客控制有關(guān)的環(huán)境影響。顧客滿意程度較高，環(huán)境的有關(guān)控制指標(biāo)得到及時監(jiān)控，監(jiān)測結(jié)果符合有關(guān)規(guī)定。8、自體系運行以來，各方面的不合格、不符合均采取了糾正措施和預(yù)防措施。9、審核組對體系實施過程中客戶審核發(fā)現(xiàn)的不符合事項和公司自行

4、提出的不合格的糾正預(yù)防措施進(jìn)行了驗證確認(rèn)，措施有效得力。10、通過審核依據(jù)審核準(zhǔn)則，共提出了5個一般不符合，主要問題涉及1）文件控制（Q3,E5）對外來文件的識別不夠全面，環(huán)境影響評價報告等紅頭文件沒有登記管理。2）職責(zé)和權(quán)限（Q1,E1）倉庫沒有建立環(huán)境安全崗位責(zé)任制，缺少環(huán)境方面的有關(guān)職責(zé)。3）基礎(chǔ)設(shè)施（Q3、E6）不能提供空壓機設(shè)備保養(yǎng)的記錄。表單編號CWQ-04-006-02/4）能力、意識和培訓(xùn)（Q2，E2）對有些崗位人員（如包裝人員）的上崗前培訓(xùn)還沒有進(jìn)行就上崗了。5）制定的環(huán)境管理方案沒有考慮財務(wù)方面的要求。不符合IS014001:201*的3目標(biāo)指標(biāo)和方案組織在建立和評審目標(biāo)和

5、指標(biāo)時，應(yīng)考慮法律法規(guī)和其他要求，以及自身的重要環(huán)境因素。此外，還應(yīng)考慮可選的技術(shù)方案，財務(wù)、運行和經(jīng)營要求，以及相關(guān)方的觀點?！币?guī)定的要求。管理體系有效性評價（一）不符合數(shù)量、分布、性質(zhì)統(tǒng)計分析情況本次內(nèi)審共發(fā)現(xiàn)5項不符合項，其中無嚴(yán)重不符合項，一般不符合項4個，詳見不符合項分布表。（二）質(zhì)量、環(huán)境管理體系運行狀況評價公司的質(zhì)量方針、環(huán)境方針是有效適宜的，質(zhì)量目標(biāo)和環(huán)境目標(biāo)指標(biāo)與管理方案得到實現(xiàn)，質(zhì)量與環(huán)境管理體系已經(jīng)初步得到實施，基本符合GB/T19001-201*、GB/T24001-201*標(biāo)準(zhǔn)要求，具有以防止不合格、不符合、滿足顧客要求與法律法規(guī)的能力，初步建立了發(fā)現(xiàn)問題和持續(xù)改進(jìn)質(zhì)

6、量、環(huán)境管理體系有效性的機制。內(nèi)審員的能力需進(jìn)一步提升，在下一階段需要進(jìn)行內(nèi)審能力提升，保證符合質(zhì)量與環(huán)境管理手冊、程序文件的要求。管理體系運行有效性的結(jié)論性意見管理方針和管理目標(biāo)是適宜和有效的，質(zhì)量、環(huán)境管理體系符合當(dāng)前的運行要求，并得到有效實施，重大環(huán)境因素與環(huán)境相關(guān)風(fēng)險得到控制。糾正措施和預(yù)防措施要求本次內(nèi)審發(fā)現(xiàn)的5個一般不符合項，需要相關(guān)部門在2天內(nèi)分析原因并制定糾正措施，審核組將對糾正措施的實施情況及其有效性在一個月內(nèi)進(jìn)行書面驗證，需要時將會要求有關(guān)部門提交相關(guān)的改善證據(jù)。審核組成員在審核過程中提出的有益建議，希望有關(guān)部門虛心接受，努力改進(jìn)。審核報告的分發(fā)清單:總經(jīng)理、管理者代表、行

7、政部、市場部、品質(zhì)部、工程部、生產(chǎn)部、資材部。管理代表審核組長表單編號CWQ-04-006-擴展閱讀QES管理體系審核檢查表（發(fā)送專用）XXXXXXXXXXXXXX有限公司受審核部門質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全一體化管理體系審核檢查表陪同人員審核日期審核員檢查方法編號XXXXXXXXXX第頁/共頁審核準(zhǔn)則IS09001,ISO1401,GB28001、體系文件、適用的法律法規(guī)條款I(lǐng)SOISOGB管理項目90011400118001體系1144組織是否有文件化的管理總則總則文件文件體系？相關(guān)文件是否齊全？文件是書面形式還是電子形式？檢查內(nèi)容文件現(xiàn)場提問查閱檢查與管理體系相關(guān)的文件有多少？是否符合7標(biāo)

8、準(zhǔn)的要求？與受審核部門相關(guān)的文件有多少？組織結(jié)構(gòu)圖、管理方針、三同時報告等是7否保存完好？電子形式文件的使用是否有效？777777777檢查發(fā)現(xiàn)結(jié)果評價管理體系文件是否覆蓋了標(biāo)準(zhǔn)的管理體系文件的內(nèi)容是否滿足IS09001,適用要素（或過程）并符合其要求？ISO1401,GB28001的要求？要素（或過程）之間相互作用關(guān)系管理體系要素（過程）間的邏輯關(guān)系、文是否給予確定及描述？件的接口是否清楚？有否規(guī)定查詢相關(guān)文件的途徑？文件是否便于查閱？管理手冊是否包括管理體系的范圍？管理手冊是否包括任何剪裁的細(xì)節(jié)與合理性？管理手冊是否引用或包括程序文件？管理手冊是否包括管理體系過程（或要素）之間的相互作用的

9、表述。手冊和程序是否相互協(xié)調(diào)，是否有可操作性？手冊的發(fā)放、更改是否符合文件控制要求？7查詢相關(guān)文件的途徑22綜合管質(zhì)量手理手冊冊管理手冊的覆蓋面是否完整?如對ISO9001標(biāo)準(zhǔn)有剪裁，剪裁細(xì)節(jié)說明的是否合理？管理手冊的控制情況7注1文件查閱含記錄的查閱。注2“結(jié)果評價欄A符合B體系性不符合C實施性不符合D效果性不符合E觀察項（有不符合時要在檢查發(fā)現(xiàn)欄記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）XXXXXXXXXXXXXX有限公司受審核部門質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全一體化管理體系審核檢查表陪同人員審核日期審核員檢查方法提問文件現(xiàn)場查閱檢查収収収収編號XXXXXXXXXX第頁/共頁審核準(zhǔn)則IS0900

10、1,ISO1401,GB28001、體系文件、適用的法律法規(guī)條款I(lǐng)SOISOGB管理項目90011400118001體系3355制定的文件控制程序是否文件控文件控文件控文件和符合要求制制制資料控制檢查內(nèi)容檢查發(fā)現(xiàn)結(jié)果評價文件控制程序內(nèi)容是否完整,是否有可操作性？程序中是否對文件的編制、批準(zhǔn)、發(fā)布、存檔、查找、修訂、評審做出了規(guī)定？程序文件是否有效版本？外來文件（如標(biāo)準(zhǔn)）是否包括在控制范圍內(nèi)？是否規(guī)定了文件的保管辦法？是否規(guī)定了適時和定期評審文件的有效7性？對體系的運行起關(guān)鍵作用的崗位是否得到現(xiàn)行有效文件？是否規(guī)定了失效文件的處置、管理辦法？7注1文件查閱含記錄的查閱。注2“結(jié)果評價欄A符合B體

11、系性不符合C實施性不符合D效果性不符合E觀察項（有不符合時要在檢查發(fā)現(xiàn)欄記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）XXXXXXXXXXXXXX有限公司受審核部門質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全一體化管理體系審核檢查表陪同人員審核日期審核員檢查方法編號XXXXXXXXXX第頁/共頁審核準(zhǔn)則IS09001,ISO1401,GB28001、體系文件、適用的法律法規(guī)條款管理體系ISO9001ISO14001GB18001檢查內(nèi)容文件現(xiàn)場項目提問查閱檢查文件的編寫、批準(zhǔn)、發(fā)布、所有文件是否字跡清楚？7保管、修訂、評審情況所有文件標(biāo)識是否明確？文件發(fā)布前是否得到授權(quán)人的批準(zhǔn)？7所有文件是否均注明制定或修訂日期？7

12、文件修改后是否重新批準(zhǔn)？7識別文件現(xiàn)行修改狀態(tài)的方法是什么？是7否滿足要求？使用處是否都使用適應(yīng)文件的有效版本？7文件的查找是否方便？7文件的保管是否有效？7外來文件的控制是否對外來文件的收集、審查、批準(zhǔn)、歸7檔、發(fā)放、使用、評審、更新、補充和作廢等作了規(guī)定？執(zhí)行的如何？7作廢文件的管理是否對保留的作廢文件進(jìn)行標(biāo)識和管理,以防止誤用？7檢查發(fā)現(xiàn)結(jié)果評價注1文件查閱含記錄的查閱。注2“結(jié)果評價欄A符合B體系性不符合C實施性不符合D效果性不符合E觀察項（有不符合時要在“檢查發(fā)現(xiàn)欄記錄證據(jù),并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）XXXXXXXXXXXXXX有限公司受審核部門質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全一體化管

13、理體系審核檢查表陪同人員審核日期審核員檢查方法編號XXXXXXXXXX第頁/共頁審核準(zhǔn)則ISO9001,ISO1401,GB28001、體系文件、適用的法律法規(guī)條款I(lǐng)SOISOGB管理項目90011400118001體系4443是否有對記錄進(jìn)行管理的記錄控記錄控記錄控記錄和程序制制制記錄管理檢查內(nèi)容文件現(xiàn)場提問查閱檢查程序中是否對記錄的標(biāo)識、收集、編目、7歸檔、保存、維護、查閱、處置等管理內(nèi)容做了規(guī)定？與本組織有關(guān)的記錄有哪些？與受審核部門有關(guān)的記錄有哪些？程序中是否包含對記錄的質(zhì)量要求？是否有保存期限的規(guī)定？是否對記錄進(jìn)行了清理，并列出了清單？對記錄的標(biāo)識、貯存、檢索、保護是否與書面程序的要

14、求相一致？記錄是否填寫正確、字跡清楚？貯存是否便于存取和檢索？貯存環(huán)境如溫度、濕度是否適宜，防塵、防蛀等保護措施是否得當(dāng)？過期記錄是否按要求進(jìn)行處置？現(xiàn)行記錄是否完整？能否提供足夠信息？信息是否可靠、可見證？記錄能否做到對相關(guān)活動、產(chǎn)品或服務(wù)的可追溯性？員工在需要時能否從組織的記錄/信息管理系統(tǒng)獲取相應(yīng)信息？艸艸艸檢查發(fā)現(xiàn)結(jié)果評價記錄管理的實況注1文件查閱含記錄的查閱。注2“結(jié)果評價欄A符合B體系性不符合C實施性不符合D效果性不符合E觀察項（有不符合時要在檢查發(fā)現(xiàn)欄記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）XXXXXXXXXXXXXX有限公司受審核部門質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全一體化管理體系審核

15、檢查表陪同人員審核日期審核員檢查方法編號XXXXXXXXXX第頁/共頁審核準(zhǔn)則ISO9001，ISO1401，GB28001、體系文件、適用的法律法規(guī)條款檢查內(nèi)容ISOISOGB管理文件現(xiàn)場項目提問90011400118001體系查閱檢查11最高管理者對其建立和改總經(jīng)理是否制定并批準(zhǔn)書面的質(zhì)量、環(huán)境、77管理承管理承進(jìn)管理體系的承諾能夠提供職業(yè)健康安全方針和目標(biāo)，并采取措施使員諾諾哪些證據(jù)？工正確理解并貫徹執(zhí)行？是否通過培訓(xùn)、宣傳、會議、評審、報告、7文件等方式將相關(guān)方（客戶）的要求、法律法規(guī)的要求傳達(dá)到各階層員工？各階層員工是否充分理解這些要求的重要性，并在工作中確保這些要求的實現(xiàn)？職業(yè)健康

16、安全管理體系的適宜性、有效性和充分性？2以顧客、環(huán)境和員工為關(guān)注焦點2以顧客為關(guān)注焦點是否為每項活動提供充分的資源？組織是怎樣做到以顧客、環(huán)組織是通過什么方法掌握顧客、員工以及7境和員工為關(guān)注焦點的？其他相關(guān)方對產(chǎn)品質(zhì)量的要去以及對保護環(huán)境、保障職業(yè)健康安全的要求？組織如何將顧客的要求、環(huán)境保護的要求、7職業(yè)健康安全的要求轉(zhuǎn)化為各項工作的要求并實施，從而達(dá)到顧客、員工以及其他相關(guān)方的滿意？7777檢查發(fā)現(xiàn)結(jié)果評價是否定期進(jìn)行管理評審，確保質(zhì)量、環(huán)境、7注1文件查閱含記錄的查閱。注2“結(jié)果評價欄A符合B體系性不符合C實施性不符合D效果性不符合E觀察項（有不符合時要在“檢查發(fā)現(xiàn)欄記錄證據(jù)，并要求受

17、審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）XXXXXXXXXXXXXX有限公司受審核部門質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全一體化管理體系審核檢查表陪同人員審核日期審核員檢查方法現(xiàn)場檢查編號XXXXXXXXXX第頁/共頁審核準(zhǔn)則IS09001,ISO1401,GB28001、體系文件、適用的法律法規(guī)條款檢查內(nèi)容ISOISOGB管理文件項目提問90011400118001體系查閱3322質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全是否制定了文件化的管理方針？管理方針是否經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)？7管理方質(zhì)量方環(huán)境方職業(yè)健方針的制定是否與組織的宗旨相適宜？7針針針康方針管理方針的內(nèi)容是否適合于組織活動、產(chǎn)品或服務(wù)的性質(zhì)、7規(guī)模，適合于組織環(huán)境的影響、職業(yè)

18、健康安全風(fēng)險的性質(zhì)和規(guī)模？是否對滿足顧客及其他相關(guān)方的要求,對7持續(xù)改進(jìn)、污染預(yù)防和降低風(fēng)險作出承諾？是否對遵守有關(guān)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安7全法律法規(guī)和其他要求作出承諾？是否提供建立和評審目標(biāo)和指標(biāo)的框架？7是否與公司的其他方針一致？7管理方針的傳達(dá)與管理如何向全體員工傳達(dá)的？7采取了那些方式？7詢問員工，看員工是否了解管理方針？為公眾獲得管理方針提供了何種方便？7公眾如何獲得管理方針？7管理方針是否得到實施檢查績效測量結(jié)果，確認(rèn)方針是否得到實7施？管理方針的評審與修訂是否有定期評審管理方針的規(guī)定？7最高管理者是否定期評審過管理方針？7如何對管理方針進(jìn)行修訂？7評審、修訂的依據(jù)是什么？7檢查發(fā)

19、現(xiàn)結(jié)果評價7777注1文件查閱含記錄的查閱。注2“結(jié)果評價欄A符合B體系性不符合C實施性不符合D效果性不符合E觀察項（有不符合時要在檢查發(fā)現(xiàn)欄記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）XXXXXXXXXXXXXX有限公司受審核部門質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全一體化管理體系審核檢查表陪同人員審核日期審核員檢查方法編號XXXXXXXXXX第頁/共頁審核準(zhǔn)則IS09001，ISO1401，GB28001、體系文件、適用的法律法規(guī)條款檢查內(nèi)容ISOISOGB管理文件現(xiàn)場項目提問90011400118001體系查閱檢查11是否建立了環(huán)境因素識別有無環(huán)境因素識別和評價的程序？7環(huán)境因環(huán)境因和評價程序程序中是否

20、包括環(huán)境因素識別和評價的要7素素求？是否對組織的活動、產(chǎn)品和是否按程序要求識別環(huán)境因素？7服務(wù)中的環(huán)境因素進(jìn)行了識是否規(guī)定了識別的范圍和對象？7別是否有環(huán)境因素的清單？7受審核部門的環(huán)境因素有哪些？7用什么方法和怎樣進(jìn)行環(huán)是否規(guī)定了識別環(huán)境因素的方法？7境因素的識別方法是否適宜？7識別環(huán)境因素時，收集了哪些原始資料？7識別環(huán)境因素應(yīng)把握的要是否考慮三種狀態(tài)？點是否考慮三種時態(tài)？是否考慮了環(huán)境因素的七種類型？是否考慮到可對其他施加影響的相關(guān)方帶來的環(huán)境因素？如何進(jìn)行環(huán)境影響評價有無規(guī)定環(huán)境影響評價的方法、準(zhǔn)則和步驟？有無重大環(huán)境因素清單？評價結(jié)果是否合理？對新項目和變化是否進(jìn)行了環(huán)境因素的補充識

21、別和評價？777777777777檢查發(fā)現(xiàn)結(jié)果評價注1文件查閱含記錄的查閱。注2“結(jié)果評價欄A符合b體系性不符合c實施性不符合d效果性不符合e觀察項（有不符合時要在檢查發(fā)現(xiàn)欄記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）XXXXXXXXXXXXXX有限公司受審核部門質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全一體化管理體系審核檢查表陪同人員審核日期審核員檢查方法編號XXXXXXXXXX第頁/共頁審核準(zhǔn)則IS09001,ISO1401,GB28001、體系文件、適用的法律法規(guī)條款管理體系ISO9001ISO14001GB18001檢查內(nèi)容2對危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的策劃文件現(xiàn)場項目提問查閱檢查如何對重大環(huán)境因素

22、的控是否根據(jù)環(huán)境因素評價結(jié)果，制定了重大7制進(jìn)行策劃環(huán)境因素控制措施計劃？對重大環(huán)境因素的控制措施有哪些？對潛在重大環(huán)境因素是否制定了應(yīng)急準(zhǔn)備77和響應(yīng)措施？環(huán)境因素的信息能否及時有無更新信息的規(guī)定？7更新是否按規(guī)定實施更新？7在制定方針、目標(biāo)和指標(biāo)哪些重大環(huán)境因素列入目標(biāo)和指標(biāo)？7時，是否考慮了重大環(huán)境因素其他環(huán)境因素如何控制？771是否建立了危險源辨識、岡有無危險源辨識、岡險評價和岡險控制策7對危險險評價和岡險控制策劃的程劃的程序？源辨序程序中是否包括危險源辨識、岡險評價和7識、岡岡險控制策劃的要求？險評價是否對組織的活動及活動是否按程序要求辨識危險源及其岡險？7和岡險場所中的危險源及其岡

23、險進(jìn)是否規(guī)定了辨識的范圍和對象？7控制的行了辨識是否有危險源及其岡險的清單？7策劃受審核部門的危險源及其岡險有那些？77用什么方法和怎樣進(jìn)行危是否規(guī)定了辨識危險源及其岡險的方法？7險源及其岡險的辨識方法是否適宜？7辨識危險源及其岡險時，收集了哪些原始7資料？7檢查發(fā)現(xiàn)結(jié)果評價注1文件查閱含記錄的查閱。注2“結(jié)果評價欄A符合B體系性不符合c實施性不符合D效果性不符合E觀察項（有不符合時要在檢查發(fā)現(xiàn)欄記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）XXXXXXXXXXXXXX有限公司受審核部門質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全一體化管理體系審核檢查表陪同人員審核日期審核員檢查方法提問文件現(xiàn)場查閱檢查7777777

24、77編號XXXXXXXXXX第頁/共頁審核準(zhǔn)則IS09001,ISO1401,GB28001、體系文件、適用的法律法規(guī)條款管理體系IS09001IS014001GB18001項目檢查內(nèi)容檢查發(fā)現(xiàn)結(jié)果評價辨識危險源及其應(yīng)把握的是否考慮三種狀態(tài)？要點是否考慮三種時態(tài)？是否考慮了各種類型的危險情況？是否考慮了可對其施加影響的相關(guān)方帶來的職業(yè)健康安全岡險？如何進(jìn)行岡險評價有無規(guī)定岡險評價的方法、準(zhǔn)則和步驟？7有無重大危險源及其岡險清單？7評價結(jié)果是否合理？對新項目和變化是否進(jìn)行了岡險評價和事7前評價？是否根據(jù)岡險評價結(jié)果，制定了岡險控制措施計劃？對危險源及其岡險的控制措施有哪些？對潛在職業(yè)健康安全岡險

25、是否制定了應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)措施？7777777如何對岡險控制進(jìn)行策劃危險源及其岡險的信息能有無更新信息的規(guī)定？否及時更新是否按規(guī)定實施更新？在制定方針、目標(biāo)時,是否哪些重大岡險列入目標(biāo)？考慮了重大危險源及其岡險其他岡險如何控制？77注1文件查閱含記錄的查閱。注2“結(jié)果評價欄A符合B體系性不符合c實施性不符合D效果性不符合E觀察項（有不符合時要在檢查發(fā)現(xiàn)欄記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）XXXXXXXXXXXXXX有限公司受審核部門質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全一體化管理體系審核檢查表陪同人員審核日期審核員檢查方法編號XXXXXXXXXX第頁/共頁審核準(zhǔn)則IS09001,ISO1401,GB2

26、8001、體系文件、適用的法律法規(guī)條款I(lǐng)SOISOGB管理項目90011400118001體系322是否建立并保持了識別、獲法律法法律和法規(guī)和得和更新法律法規(guī)及其他要規(guī)和其其他要其他要求的程序他要求求求檢查內(nèi)容文件現(xiàn)場提問查閱檢查程序是否規(guī)定了識別適合本公司的法規(guī)和7其他要求的方法？程序是否明確了獲得法規(guī)的渠道？程序中是否規(guī)定了收集、登錄、保存的責(zé)任單位和人員，是否規(guī)定了收集頻次、途徑、登錄方法？該程序是否規(guī)定了對法規(guī)變更信息的跟蹤及負(fù)責(zé)人？該程序是否規(guī)定了向員工和其他相關(guān)方傳達(dá)有關(guān)法規(guī)和其他要求的方法和職責(zé)？艸艸心艸艸檢查發(fā)現(xiàn)結(jié)果評價適用于本公司的法規(guī)和其他要求有哪些受審核部門適用的法律法規(guī)

27、有哪些法規(guī)信息是否及時變更是否建立了法規(guī)和其他要求的清單？有無遺漏？受審核部門適用的法規(guī)有哪些？有無遺漏？由誰負(fù)責(zé)？做得如何？如何向員工和其他相關(guān)方法規(guī)信息如何進(jìn)行內(nèi)、外部溝通？誰負(fù)傳達(dá)法律法規(guī)和其他要求的責(zé)？信息和需要了解法律法規(guī)和其他要求的員工面談，看其是否充分了解？員工是否意識到不遵守法規(guī)的后果？注1文件查閱含記錄的查閱。注2“結(jié)果評價欄A符合B體系性不符合C實施性不符合D效果性不符合E觀察項（有不符合時要在檢查發(fā)現(xiàn)欄記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）XXXXXXXXXXXXXX有限公司受審核部門質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全一體化管理體系審核檢查表陪同人員審核日期審核員檢查方法提問文

28、件現(xiàn)場查閱檢查77編號XXXXXXXXXX第頁/共頁審核準(zhǔn)則IS09001,ISO1401,GB28001、體系文件、適用的法律法規(guī)條款管理體系ISO9001ISO14001GB18001項目檢查內(nèi)容檢查發(fā)現(xiàn)結(jié)果評價本組織的守法情況及守法過去、現(xiàn)在有無違法？7證明性文件各項質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康標(biāo)準(zhǔn)是否清楚？有無違背情況？有無守法證明性文件，如新建、擴建項目7和技術(shù)改造項目的環(huán)境、職業(yè)健康安全評價報告、三同時驗收報告、噪聲的檢測數(shù)據(jù)等？4133管理目質(zhì)量目目標(biāo)、目標(biāo)標(biāo)和指標(biāo)指標(biāo)和標(biāo)方案組織是否設(shè)定了管理目標(biāo)目標(biāo)和指標(biāo)是否形成文件？和指標(biāo)是否經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)？是否分解到有關(guān)的職能和層次？設(shè)定目標(biāo)和指標(biāo)時

29、應(yīng)考慮是否符合方針的要求？的內(nèi)容是否包括產(chǎn)品要求及滿足產(chǎn)品要求所需的內(nèi)容？是否考慮了法律、法規(guī)和其他要求？是否考慮了重大環(huán)境因素、重大危險源及其風(fēng)險？是否考慮了員工和相關(guān)方的要求？是否考慮了技術(shù)、財務(wù)及實施的可行性？是否體現(xiàn)了預(yù)防為主和持續(xù)改進(jìn)的精神？是否具有可測量性，有無測量目標(biāo)和指標(biāo)的方法？是否為目標(biāo)和指標(biāo)的實現(xiàn)設(shè)置完成時間？777777777777777注1文件查閱含記錄的查閱。注2“結(jié)果評價欄A符合B體系性不符合C實施性不符合D效果性不符合E觀察項（有不符合時要在檢查發(fā)現(xiàn)欄記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）XXXXXXXXXXXXXX有限公司受審核部門質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全一

30、體化管理體系審核檢查表陪同人員審核日期審核員檢查方法編號XXXXXXXXXX第頁/共頁審核準(zhǔn)則IS09001,ISO1401,GB28001、體系文件、適用的法律法規(guī)條款管理體系IS09001IS014001GB18001項目目標(biāo)和指標(biāo)的實現(xiàn)情況檢查內(nèi)容文件現(xiàn)場提問查閱檢查受審核部門是否均有相應(yīng)的目標(biāo)和指標(biāo)？目標(biāo)和指標(biāo)是否具體并盡可能量化？是否設(shè)置了必要的可測量參數(shù)？是否制定了實施目標(biāo)和指標(biāo)的方案？企業(yè)資源是否能保證目標(biāo)和指標(biāo)的實現(xiàn)？是否明確了執(zhí)行部門和負(fù)責(zé)人？是否已向有關(guān)人員傳達(dá)？有關(guān)人員是否清楚？檢查發(fā)現(xiàn)結(jié)果評價有無目標(biāo)和指標(biāo)實現(xiàn)的證檢查績效測量結(jié)果,確認(rèn)目標(biāo)和指標(biāo)是否據(jù)得到實現(xiàn)？目標(biāo)和指

31、標(biāo)是否定期評審、目標(biāo)和指標(biāo)是否定期評審、修訂？修訂依據(jù)什么評審、修訂？目標(biāo)和指標(biāo)的評審、修訂是否體現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)？5管理方案34是否制定了管理方案目標(biāo)、職業(yè)健指標(biāo)和康安全方案管理方管理方案的內(nèi)容是否滿足是否明確了責(zé)任人？案標(biāo)準(zhǔn)要求是否明確了實現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)的措施、方法是否明確了時間要求？是否規(guī)定了資源保證？方案是如何制定、批準(zhǔn)的？受審核部門有否相應(yīng)的方案？是否所有的目標(biāo)和指標(biāo)都有相應(yīng)的方案？注1文件查閱含記錄的查閱。注2“結(jié)果評價欄A符合B體系性不符合C實施性不符合D效果性不符合E觀察項（有不符合時要在檢查發(fā)現(xiàn)欄記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）XXXXXXXXXXXXXX有限公司受審核部門

32、質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全一體化管理體系審核檢查表陪同人員審核日期審核員檢查方法提問由誰負(fù)責(zé)方案實施的監(jiān)督？如何驗證方案實施的效果？文件現(xiàn)場查閱檢查77777編號xxxxxxxxxx第頁/共頁審核準(zhǔn)則ISO9001,ISO1401,GB28001、體系文件、適用的法律法規(guī)條款管理體系IS09001IS014001GB18001項目如何監(jiān)督方案的實施檢查內(nèi)容檢查發(fā)現(xiàn)結(jié)果評價方案能否保證目標(biāo)指標(biāo)的是否存在一個評審方案的過程？7實現(xiàn)是否所有的目標(biāo)和指標(biāo)都有相應(yīng)的方案？7有關(guān)人員是否參與方案的制定？7是否及時修訂方案6體化管理體系策劃2質(zhì)量管理體系策劃什么情況下修訂方案？是否進(jìn)行過修訂？777777策劃

33、是否滿足管理目標(biāo)及如何保證策劃能滿足管理目標(biāo)及管理體系管理體系總要求？管理體系總要求？策劃的輸出是否形成文件？現(xiàn)有管理體系策劃后形成了多少文件情況？有多少份程序文件？是否滿足要求？管理目標(biāo)是否實現(xiàn)（以此確認(rèn)管理體系策劃的有效性）？是否提供了實施管理目標(biāo)實施管理目標(biāo)的資源是否充足，有多少質(zhì)的資源？檢員？有多少計量員？有多少內(nèi)審員？是否發(fā)給內(nèi)審員聘書？有多少設(shè)備、計量器具？對與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全有關(guān)的人員是否進(jìn)行了培訓(xùn)？管理體系策劃是否體現(xiàn)了現(xiàn)有文件是否體現(xiàn)了管理體系的持續(xù)改持續(xù)改進(jìn)？進(jìn)？管理體系策劃是否受控？文件的更改是否受控？更改期間管理體系的完整性是否得到了保持？7艸注1文件查閱含記錄

34、的查閱。注2“結(jié)果評價欄A符合B體系性不符合C實施性不符合D效果性不符合E觀察項（有不符合時要在“檢查發(fā)現(xiàn)”欄記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）XXXXXXXXXXXXXX有限公司受審核部門質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全一體化管理體系審核檢查表陪同人員審核日期審核員檢查方法現(xiàn)場檢查7777777777編號XXXXXXXXXX第頁/共頁審核準(zhǔn)則IS09001,ISO1401,GB28001、體系文件、適用的法律法規(guī)條款檢查內(nèi)容ISOISOGB管理文件項目提問90011400118001體系查閱是否明確規(guī)定了組織的組是否有清晰的組織結(jié)構(gòu)圖？71111相關(guān)職能部門或崗位（尤其是從事管理、7職責(zé)和職

35、責(zé)和資源、結(jié)構(gòu)和織結(jié)構(gòu)、職責(zé)、權(quán)限執(zhí)行和驗證工作的人員）的職責(zé)是否得到規(guī)權(quán)限權(quán)限作用、職責(zé)定并形成文件？職責(zé)和受審核部門的職責(zé)是什么？7權(quán)限最高管理者的職責(zé)、權(quán)限最高管理者是否明確其各項職責(zé)？最高管理者是否指定了管理者代表，是否7恰當(dāng)?shù)孛鞔_了管理者代表的職責(zé)和權(quán)限？管理者的作用管理者是否為實施、控制和改進(jìn)管理體系7提供必要的資源,包括人力資源、專項技能、技術(shù)和財務(wù)資源？提供資源的途徑是否明確？承擔(dān)管理職責(zé)的人員,如何表明其對持續(xù)改進(jìn)的承諾？是否指定了職業(yè)健康安全員工代表,其職7責(zé)和權(quán)限是否明確？管理者如何參與和支持質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全活動？有關(guān)職責(zé)、權(quán)限如何傳達(dá)到各部門、各類人員的職責(zé)、權(quán)

36、限及相互關(guān)7位的系是如何傳達(dá)的？各有關(guān)人員是否明確各自的職責(zé)、權(quán)限及相互關(guān)系？各類人員是否明確完成職責(zé)任務(wù)與實現(xiàn)管理方針之間的關(guān)系？檢查發(fā)現(xiàn)結(jié)果評價注1文件查閱含記錄的查閱。注2“結(jié)果評價欄A符合B體系性不符合C實施性不符合D效果性不符合E觀察項（有不符合時要在“檢查發(fā)現(xiàn)欄記錄證據(jù),并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）XXXXXXXXXXXXXX有限公司受審核部門質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全一體化管理體系審核檢查表陪同人員審核日期審核員檢查方法提問管理者代表是否對體系的建立、實施、保持負(fù)責(zé)？是否向最高管理者報告管理體系的運行情況？文件現(xiàn)場查閱檢查77777777編號XXXXXXXXXX第頁/共頁審核準(zhǔn)

37、則IS09001,ISO1401,GB28001、體系文件、適用的法律法規(guī)條款I(lǐng)SOISOGB管理項目90011400118001體系2211管理者代表的職責(zé)作結(jié)構(gòu)和管理者管理者資源、用、職責(zé)職責(zé)代表代表和權(quán)限檢查內(nèi)容檢查發(fā)現(xiàn)結(jié)果評價3333是否制定了協(xié)商和交流的組織是否有協(xié)商和交流的程序？程序中是協(xié)商和內(nèi)部溝信息交協(xié)商和程序否對協(xié)商和交流的方式、內(nèi)容做了規(guī)定？程溝通通流溝通序制定過程中是否聽取了員工意見？程序中是否規(guī)定了與相關(guān)方的溝通和協(xié)商？外部人員獲取管理方針的途徑和方法是否可行？是否方便？注1文件查閱含記錄的查閱。注2“結(jié)果評價欄A符合B體系性不符合C實施性不符合D效果性不符合E觀察項（

38、有不符合時要在檢查發(fā)現(xiàn)欄記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）XXXXXXXXXXXXXX有限公司受審核部門質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全一體化管理體系審核檢查表陪同人員審核日期審核員檢查方法提問員工是否參與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針的制定、修訂、評審？員工是否參與管理體系文件，特別是作業(yè)指導(dǎo)書的制定修訂和評審？員工是否參與過程的識別與確定；環(huán)境因素的識別與評價；危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的策劃？員工是否參與可能影響工作場所環(huán)境、職業(yè)健康安全變化的任何活動，如引入新的或改進(jìn)的設(shè)備、原材料、技術(shù)、程序或工作模式等？員工是否了解誰是員工代表以及誰是管理者代表？涉及重大投訴、事故的外部信息有無適

39、當(dāng)處理和記錄？是否保存有接受和答復(fù)員工已經(jīng)建議的記錄？文件現(xiàn)場查閱檢查7777777編號XXXXXXXXXX第頁/共頁審核準(zhǔn)則ISO9001，ISO1401，GB28001、體系文件、適用的法律法規(guī)條款管理體系IS09001IS014001GB18001項目內(nèi)部協(xié)商的內(nèi)容檢查內(nèi)容檢查發(fā)現(xiàn)結(jié)果評價協(xié)商和交流的記錄注1文件查閱含記錄的查閱。注2“結(jié)果評價欄A符合B體系性不符合C實施性不符合D效果性不符合E觀察項（有不符合時要在檢查發(fā)現(xiàn)欄記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）XXXXXXXXXXXXXX有限公司受審核部門質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全一體化管理體系審核檢查表陪同人員審核日期審核員檢查方

40、法編號XXXXXXXXXX第頁/共頁審核準(zhǔn)則ISO9001,ISO1401,GB28001、體系文件、適用的法律法規(guī)條款管理體系IS09001IS014001GB18001檢查內(nèi)容6666文件現(xiàn)場項目提問查閱檢查通報組織管理方針和管理是否同員工、周圍進(jìn)行過信息交流？7體系有效性的過程是否將管理體系審核和評審結(jié)果通報組織7將管理體系審核和評審結(jié)內(nèi)所有有關(guān)人員？果通報組織內(nèi)所有有關(guān)人員信息通報采用何種方式？77的過程受審核部門涉及到哪些信息交流？7異常、緊急情況下的信息如何交流同外部相關(guān)方的信息交流如何得到政府有關(guān)機構(gòu)的信息？7是否同供方和承包方交流有關(guān)信息？77如何處理顧客投訴？77是否有定期進(jìn)

41、行管理評審評審的時間間隔是怎樣規(guī)定的？7是否按規(guī)定的時間間隔進(jìn)行管理評審？管理評審是否由總經(jīng)理親自主持？77檢查發(fā)現(xiàn)結(jié)果評價管理評管理評管理評管理評的規(guī)定審審審審注1文件查閱含記錄的查閱。注2“結(jié)果評價欄A符合B體系性不符合C實施性不符合D效果性不符合E觀察項（有不符合時要在檢查發(fā)現(xiàn)欄記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）XXXXXXXXXXXXXX有限公司受審核部門質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全一體化管理體系審核檢查表陪同人員審核日期審核員檢查方法編號XXXXXXXXXX第頁/共頁審核準(zhǔn)則IS09001,ISO1401,GB28001、體系文件、適用的法律法規(guī)條款管理體系IS09001IS01

42、4001GB18001檢查內(nèi)容文件現(xiàn)場項目提問查閱檢查受審核部門應(yīng)為管理評審受審核部門應(yīng)為管理評審提供什么資料？7提供什么資料管理評審的輸入是否包括下列內(nèi)容管理評審的輸入是否充分內(nèi)、外部審核結(jié)果。方針、目標(biāo)和指標(biāo)、管理方案實施情況。事故、事件調(diào)查處理情況。不符合、糾正和預(yù)防措施實施情況。相關(guān)方（顧客）的投訴，建議及其要求。監(jiān)視和測量情況報告；過程的業(yè)績及產(chǎn)品符合性報告；法規(guī)及其他要求符合性報告。來自管理者代表的關(guān)于綜合管理體系總體運行情況的報告；來自各部門經(jīng)理關(guān)于局部有效性的報告。危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制狀況的總結(jié)報告；環(huán)境因素識別與評價的總結(jié)報告?？赡芤鸸芾眢w系變化的企業(yè)內(nèi)外部要素，

43、如法律法規(guī)的變化、機構(gòu)人員的調(diào)整，市場的變化等。改進(jìn)的建議。檢查發(fā)現(xiàn)結(jié)果評價注1文件查閱含記錄的查閱。注2“結(jié)果評價欄A符合B體系性不符合C實施性不符合D效果性不符合E觀察項（有不符合時要在檢查發(fā)現(xiàn)欄記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）XXXXXXXXXXXXXX有限公司受審核部門質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全一體化管理體系審核檢查表陪同人員審核日期審核員檢查方法提問如何參加管理評審？是否就下列內(nèi)容進(jìn)行了評審A）方針是否適宜？方針實現(xiàn)程度如何？是否需要更新目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案?B）現(xiàn)有危險源識別、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制過程是否適宜？風(fēng)險的現(xiàn)有水平和現(xiàn)行控制措施是否有效？C）現(xiàn)有環(huán)境因素識別和評價是

44、否適宜？現(xiàn)行環(huán)境控制措施是否有效？D）過程控制情況如何（包括過程是否受控？某些過程是否需要改善或優(yōu)化）？E）產(chǎn)品質(zhì)量狀況如何（有無重大質(zhì)量問題）？F）環(huán)境、職業(yè)健康安全績效趨勢。G）事故和事件的調(diào)查處理情況。H）糾正和預(yù)防措施實施情況。I）顧客的滿意度、與顧客溝通的情況、顧客投訴處理的情況以及顧客反饋的其他信息。J）相關(guān)方的投訴、建議及其要求。K）法規(guī)和其他要求符合性狀況如何？L）資源是否配置得當(dāng)，能否滿足實現(xiàn)方針和目標(biāo)的要求？M）組織結(jié)構(gòu)、管理職能是否合適和協(xié)調(diào)？活動及其相應(yīng)文件是否需要修正？N）自前次管理評審以來所進(jìn)行的內(nèi)部審核和外部審核的結(jié)果及其有效性。0）管理體系適應(yīng)環(huán)境變化的應(yīng)變能力

45、。P）需要改進(jìn)和加強的領(lǐng)域是什么？編號XXXXXXXXXX第頁/共頁審核準(zhǔn)則IS09001,ISO1401,GB28001、體系文件、適用的法律法規(guī)條款管理體系IS09001IS014001GB18001項目管理評審的實施情況管理評審的內(nèi)容是否充分檢查內(nèi)容文件現(xiàn)場查閱檢查檢查發(fā)現(xiàn)結(jié)果評價注1文件查閱含記錄的查閱。注2“結(jié)果評價欄A符合B體系性不符合C實施性不符合D效果性不符合E觀察項（有不符合時要在“檢查發(fā)現(xiàn)”欄記錄證據(jù),并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）XXXXXXXXXXXXXX有限公司受審核部門質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全一體化管理體系審核檢查表陪同人員審核日期審核員檢查方法提問文件現(xiàn)場查閱檢

46、查編號XXXXXXXXXX第頁/共頁審核準(zhǔn)則IS09001,ISO1401,GB28001、體系文件、適用的法律法規(guī)條款管理體系IS09001IS014001GB18001項目檢查內(nèi)容檢查發(fā)現(xiàn)結(jié)果評價管理評審的輸出是否完整有無評審記錄和形成的其他文件？并形成文件管理評審報告中有無管理體系適宜性、7充分性和有效性的結(jié)論？是否提出了需要加以修正的方針、目標(biāo)和7管理體系的其他要素（或過程）？有無不符合，是否提出了糾正要求？管理評審的后續(xù)管理評審的后續(xù)工作進(jìn)展如何？對管理評審中的糾正措施是否進(jìn)行了跟蹤驗證,驗證的結(jié)果是否記錄并上報給最高管理者？7771組織怎樣確定并提供所需組織是否規(guī)定了提供資源的途徑

47、？資源提資源提資源、結(jié)構(gòu)和的資源？對與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全有關(guān)的人供供作用、職責(zé)員如何進(jìn)行培訓(xùn)？職責(zé)和如何進(jìn)行人員補充？設(shè)施、設(shè)備更新如何權(quán)限實施？提供的資源是否滿足體系是否配備足夠的資源，有多少人員、計量的要求？器具、設(shè)備？2是否確定了影響質(zhì)量、環(huán)對人員的能力要求，是否包括對教育、培人力資人力資能力、培訓(xùn)、境、職業(yè)健康安全的各類人員訓(xùn)和經(jīng)歷的要求？源源培訓(xùn)和意識和的能力要求是否對人員能力勝任與否進(jìn)行了培訓(xùn)與考意識能力核？人員的安排是否滿足要求？22211177777777注1文件查閱含記錄的查閱。注2“結(jié)果評價欄A符合B體系性不符合C實施性不符合D效果性不符合E觀察項（有不符合時要在檢查

48、發(fā)現(xiàn)欄記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）XXXXXXXXXXXXXX有限公司受審核部門質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全一體化管理體系審核檢查表陪同人員審核日期審核員檢查方法編號XXXXXXXXXX第頁/共頁審核準(zhǔn)則IS09001,IS014O1,GB28001、體系文件、適用的法律法規(guī)條款管理體系IS09001IS014001GB18001項目是否建立了確定培訓(xùn)需求和實施培訓(xùn)的程序組織是否制定了實施培訓(xùn)的具體計劃是否根據(jù)需要制定、評審和修訂培訓(xùn)計劃應(yīng)接受培訓(xùn)的人員是否經(jīng)過了培訓(xùn)檢查內(nèi)容文件現(xiàn)場提問查閱檢查培訓(xùn)需求是如何確定的，是否考慮到職責(zé)、7能力、文化程度以及工作性質(zhì)、環(huán)境因素、風(fēng)險的不同情

49、況的要求？培訓(xùn)的對象是否包括所有員工？組織是否根據(jù)培訓(xùn)需求制定了培訓(xùn)計劃？有沒有進(jìn)行方針、目標(biāo)、意識、程序的培訓(xùn)？有沒有應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)要求方面的作用和職責(zé)的培訓(xùn)？對從事特殊工作的人員是否進(jìn)行了培訓(xùn)并進(jìn)行了資格認(rèn)定？對內(nèi)審員是否進(jìn)行了培訓(xùn)？對臨時工是否進(jìn)行了培訓(xùn)？受審核部門員工培訓(xùn)情況如何？馭馭檢查發(fā)現(xiàn)結(jié)果評價培訓(xùn)程序和培訓(xùn)計劃是否上述重點內(nèi)容的培訓(xùn)是否得以實施？得以有效實施是否對培訓(xùn)的有效性進(jìn)行培訓(xùn)是否有記錄？了評價？培訓(xùn)后是否考核？培訓(xùn)的記錄以何種方式評價培訓(xùn)的有效性？實際效果如何？供方和承包方是否需要培培訓(xùn)的內(nèi)容是什么？訓(xùn)？效果如何？培訓(xùn)的效果如何？注1文件查閱含記錄的查閱。注2“結(jié)果評價

50、欄A符合B體系性不符合C實施性不符合D效果性不符合E觀察項（有不符合時要在“檢查發(fā)現(xiàn)”欄記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）XXXXXXXXXXXXXX有限公司受審核部門質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全一體化管理體系審核檢查表陪同人員審核日期審核員檢查方法編號XXXXXXXXXX第頁/共頁審核準(zhǔn)則ISO9001，ISO1401，GB28001、體系文件、適用的法律法規(guī)條款管理體系IS09001IS014001GB18001檢查內(nèi)容文件現(xiàn)場項目提問查閱檢查對從事可能產(chǎn)生重大環(huán)境可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響、重大職業(yè)健康安7影響、重大職業(yè)健康安全岡險全岡險的崗位有哪些？是否明確？的工作人員是否進(jìn)行了培訓(xùn)，這

51、類崗位的人員是否都接受了適當(dāng)培訓(xùn)？77效果如何？這類崗位的人員是否都能勝任所擔(dān)負(fù)的工7作？77777777777檢查發(fā)現(xiàn)結(jié)果評價3組織怎樣確定、提供并維護組織是否規(guī)定了確定、提供并維護基礎(chǔ)設(shè)基礎(chǔ)設(shè)基礎(chǔ)設(shè)資源、結(jié)構(gòu)和所需的基礎(chǔ)設(shè)施？施的方法？施施作用、職責(zé)提供的基礎(chǔ)設(shè)施是否滿足組織提供了哪些設(shè)施和設(shè)備？職責(zé)和要求？設(shè)施和設(shè)備是否符合需要？權(quán)限設(shè)施和設(shè)備是否得到了維護？4工作環(huán)境是否合適？工作環(huán)工作環(huán)資源、結(jié)構(gòu)和如何管理工作環(huán)境？境境作用、職責(zé)職責(zé)和權(quán)限411組織是否具備合適的工作環(huán)境？組織是否制定了管理工作環(huán)境的辦法？工作環(huán)境是否得到了管理？與工作環(huán)境有關(guān)的法律法規(guī)有哪些？311注1文件查閱含記

52、錄的查閱。注2“結(jié)果評價欄A符合B體系性不符合C實施性不符合D效果性不符合E觀察項（有不符合時要在檢查發(fā)現(xiàn)欄記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）XXXXXXXXXXXXXX有限公司受審核部門質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全一體化管理體系審核檢查表陪同人員審核日期審核員檢查方法提問有哪些過程？是否充分？有哪些描述過程的文件？是否充分、適用？沒有文件的過程是否得到有效控制？是否有文件對資源的提供進(jìn)行了規(guī)定？是否有文件對驗證和確認(rèn)活動、以及驗收準(zhǔn)則進(jìn)行了規(guī)定？有哪些記錄？是否適用？文件現(xiàn)場查閱檢查77777777777編號XXXXXXXXXX第頁/共頁審核準(zhǔn)則IS09001,ISO1401,GB280

53、01、體系文件、適用的法律法規(guī)條款I(lǐng)SOISOGB管理項目90011400118001體系11產(chǎn)品的過程是否確定？產(chǎn)品實產(chǎn)品實是否形成了必要的文件？現(xiàn)的策現(xiàn)的策沒有形成文件的過程和活動劃劃如何實施？是否明確了必要的資源？驗證和確認(rèn)活動、以及驗收準(zhǔn)則是否得到了規(guī)定？是否規(guī)定了必要的記錄？檢查內(nèi)容檢查發(fā)現(xiàn)結(jié)果評價是否針對特定的產(chǎn)品、項目針對特定的產(chǎn)品、項目或合同（這些特定或合同編制了質(zhì)量計劃？的產(chǎn)品、項目或合同與現(xiàn)有的產(chǎn)品不同）,是否編制了質(zhì)量計劃，是如何編制的？質(zhì)量計劃是否包括下列內(nèi)容A）產(chǎn)品、項目或合同的要求和質(zhì)量目標(biāo)。B）所需的過程及其控制方法。C）所需的文件和記錄。D）所需提供的資源。E）

54、驗收的準(zhǔn)則。F）驗證、確認(rèn)、監(jiān)控、檢查和試驗的方法與要求等。質(zhì)量計劃內(nèi)容是否完整？如何實施質(zhì)量計劃？有無對質(zhì)量計劃的實施進(jìn)行檢查、驗證？注1文件查閱含記錄的查閱。注2“結(jié)果評價欄A符合B體系性不符合C實施性不符合D效果性不符合E觀察項（有不符合時要在“檢查發(fā)現(xiàn)”欄記錄證據(jù),并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）XXXXXXXXXXXXXX有限公司受審核部門質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全一體化管理體系審核檢查表陪同人員審核日期審核員檢查方法提問文件現(xiàn)場查閱檢查収収編號XXXXXXXXXX第頁/共頁審核準(zhǔn)則IS09001,ISO1401,GB28001、體系文件、適用的法律法規(guī)條款I(lǐng)SOISOGB管理項目90

55、011400118001體系22如何確定產(chǎn)品要求與顧客與顧客與產(chǎn)品有關(guān)的強制性的法有關(guān)的有關(guān)的律法規(guī)有哪些過程過程產(chǎn)品要求有無文件規(guī)定檢查內(nèi)容檢查發(fā)現(xiàn)結(jié)果評價是否有識別、確定產(chǎn)品要求的相關(guān)規(guī)定，這些規(guī)定是否包括識別、確定產(chǎn)品要求的職責(zé)、方法？組織是否已從顧客明確規(guī)定的要求、隱含的要求、法律法規(guī)的要求以及組織的附加要求等方面確定了產(chǎn)品的要求？有無與公司提供產(chǎn)品相關(guān)的法律、法規(guī)及7強制性標(biāo)準(zhǔn)清單？其文本是否有效？產(chǎn)品要求是否形成文件？說明產(chǎn)品要求的文件（如產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、銷售7合同、設(shè)計任務(wù)書、服務(wù)承諾等）有哪些？注1文件查閱含記錄的查閱。注2“結(jié)果評價欄A符合B體系性不符合C實施性不符合D效果性不符合

56、E觀察項（有不符合時要在“檢查發(fā)現(xiàn)欄記錄證據(jù),并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）XXXXXXXXXXXXXX有限公司受審核部門質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全一體化管理體系審核檢查表陪同人員審核日期審核員檢查方法提問是否在向顧客做出提供產(chǎn)品的承諾之前（如投標(biāo)、接受合同或訂單之前）,對產(chǎn)品要求進(jìn)行了評審？評審的內(nèi)容有哪些？是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求？評審的內(nèi)容是否包括對組織確定的附加要求的評審？組織確定附加要求的目的是什么？有無效果？評審的結(jié)果及后續(xù)的跟蹤措施是否記錄？評審結(jié)果是否得到了落實,評審是否有效果？顧客投訴中有無因產(chǎn)品要求評審不當(dāng)而造成的問題？產(chǎn)品要求發(fā)生變更時，是否由授權(quán)人員執(zhí)行修訂工作？修訂時是否按

57、有關(guān)規(guī)定進(jìn)行了評審，并通知了有關(guān)部門？修訂記錄是否完整？文件現(xiàn)場查閱檢查艸艸艸収編號XXXXXXXXXX第頁/共頁審核準(zhǔn)則IS09001,ISO1401,GB28001、體系文件、適用的法律法規(guī)條款管理體系IS09001IS014001GB18001項目產(chǎn)品要求評審的情況產(chǎn)品要求變更后，文件是否及時更改？是否將變更后的信息傳遞給有關(guān)部門？檢查內(nèi)容檢查發(fā)現(xiàn)結(jié)果評價注1文件查閱含記錄的查閱。注2“結(jié)果評價欄A符合B體系性不符合C實施性不符合D效果性不符合E觀察項（有不符合時要在檢查發(fā)現(xiàn)欄記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）XXXXXXXXXXXXXX有限公司受審核部門質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全

58、一體化管理體系審核檢查表陪同人員審核日期審核員檢查方法編號XXXXXXXXXX第頁/共頁審核準(zhǔn)則IS09001,ISO1401,GB28001、體系文件、適用的法律法規(guī)條款管理體系IS09001IS014001GB18001檢查內(nèi)容33設(shè)計和設(shè)計和開發(fā)開發(fā)文件現(xiàn)場項目提問查閱檢查與顧客進(jìn)行溝通的方式是組織是如何在產(chǎn)品提供的前、中、后與顧7什么？客進(jìn)行溝通的？是否有部門向顧客提供產(chǎn)是否對溝通的方式作出了規(guī)定，是否建立品信息，處理顧客的問詢、訂專門的組織機構(gòu)，人員、資源配備是否合適？單？是否有效的進(jìn)行？是否對顧客的投訴進(jìn)行處怎樣向顧客提供產(chǎn)品信息？7理？如何處理顧客的詢問、訂單及顧客的投77訴？是

59、否建立用戶檔案，是否向有關(guān)部門及時7傳遞顧客對服務(wù)要求的信息？是否進(jìn)行設(shè)計和開發(fā)策劃是否對每項設(shè)計開發(fā)活動進(jìn)行了策劃？策是否明確了參與設(shè)計的不劃是否包括了同組別之間的接口？是否進(jìn)A）階段的劃分？行了管理？溝通的效果如B）評審、驗證和確認(rèn)活動？何？C）完成設(shè)計開發(fā)活動人員的職責(zé)和權(quán)限？設(shè)計開發(fā)計劃、策劃的輸出策劃的輸出是否形成產(chǎn)品設(shè)計開發(fā)計劃？7是否隨設(shè)計進(jìn)展而適時修不同設(shè)計組、不同部門之間的接口是否有7改？恰當(dāng)規(guī)定？不同設(shè)計組、不同部門之間互提條件和信息是否形成文件加以傳遞？產(chǎn)品設(shè)計開發(fā)計劃是否及時修改？77檢查發(fā)現(xiàn)結(jié)果評價注1文件查閱含記錄的查閱。注2“結(jié)果評價欄A符合B體系性不符合C實施性

60、不符合D效果性不符合E觀察項（有不符合時要在檢查發(fā)現(xiàn)欄記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）XXXXXXXXXXXXXX有限公司受審核部門質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全一體化管理體系審核檢查表陪同人員審核日期審核員檢查方法提問文件現(xiàn)場查閱檢查7777編號XXXXXXXXXX第頁/共頁審核準(zhǔn)則IS09001,IS014O1,GB28001、體系文件、適用的法律法規(guī)條款管理體系IS09001IS014001GB18001項目檢查內(nèi)容檢查發(fā)現(xiàn)結(jié)果評價設(shè)計輸入是否完整并形成設(shè)計輸入要求是如何確定的？設(shè)計輸入的文件？這些文件是否通過評形式是什么？審？設(shè)計任務(wù)書（設(shè)計輸入的形式）的內(nèi)容是否完整，是否包括法律