0509環(huán)境管理體系培訓(xùn)教材(第二部分)

1、ISO14001：2004環(huán)境管理體系 要求及運用指南品保中心 樊燕軍 2005-9-24.環(huán)境管理體系運轉(zhuǎn)方式圖.ISO14001：2004 遵照PDCA原那么，有17個條款，通常稱17個要素43規(guī)劃謀劃431環(huán)境要素432法律與要求433目的、目的和方案44實施與運轉(zhuǎn)441機構(gòu)與職責442培訓(xùn)443信息交流444文件編制42環(huán)境方針45檢查與糾正措施451監(jiān)測452合規(guī)性評價453不符合、糾正預(yù)防454記錄455內(nèi)審46管理評審445文件控制446實施與運轉(zhuǎn)447應(yīng)急預(yù)備與呼應(yīng)PDC/A.ISO14001:2004環(huán)境管理體系要求及運用指南引言1、范圍2、規(guī)范性援用文件3、術(shù)語和定義4、環(huán)

2、境管理體系要求附錄A 運用指南附錄B GB/T24001和GB/T19001之間的關(guān)系文獻.引 言可確保組織繼續(xù)滿足法律與方針的要求；不是用來設(shè)置非關(guān)稅貿(mào)易壁壘；不添加或改動組織的法律責任；總目的是支持環(huán)境維護、污染預(yù)防和可繼續(xù)開展；未提出對環(huán)境績效的絕對要求；不保證獲得最優(yōu)的環(huán)境結(jié)果強調(diào)環(huán)境與經(jīng)濟協(xié)調(diào)開展。.1、 范 圍1.本規(guī)范適用于那些確定為可以控制，或有能夠施加影響的環(huán)境要素。2.本規(guī)范適用于任何有以下愿望的組織： a.建立、實施、堅持并改良環(huán)境管理體系； b.使本人確信能符合所聲明的環(huán)境方針； c.經(jīng)過以下方式展現(xiàn)對本規(guī)范的符合： 1進展自我評價和自我聲明； 2請感興趣的一方如顧客予

3、以確認； 3尋求外部組織對他自我聲明予以確認； 4尋求外部組織對其環(huán)境管理體系進展認證/注冊。3.本規(guī)范中所規(guī)定的一切要求，都擬能納入任何一個環(huán)境管理體系。.2、規(guī)范性援用文件目前尚無援用規(guī)范.3、定 義 (第一組)環(huán)境組織運轉(zhuǎn)的外部存在,包括空氣、水、土地、自然資源、植物、動物、人，以及它們之間的相互關(guān)系。注：在這一意義上，外部存在從組織內(nèi)延伸到全球系統(tǒng)。環(huán)境要素一個組織的活動、產(chǎn)品或效力中能與環(huán)境發(fā)生相互作用的要素。注：重要環(huán)境要素是指具有或可以產(chǎn)生艱苦環(huán)境影響的環(huán)境要素。環(huán)境影響全部或部分地由組織的環(huán)境要素給環(huán)境呵斥的任何有害或有益的變化。.環(huán)境環(huán)境要素環(huán)境影響環(huán)境：范圍很廣(水、大氣、

4、自然、生態(tài)及相互間關(guān)系)環(huán)境要素：環(huán)境相互作用、即環(huán)境變化的緣由環(huán)境影響：環(huán)境變化的結(jié)果(包括有益的和有害的)闡明：發(fā)生在組織的活動、產(chǎn)品和效力中(例如).環(huán)境要素環(huán)境影響噪聲產(chǎn)生廢水污水排放廢氣粉塵排放固體廢棄物產(chǎn)生能源資源耗費其他：熱污染 輻射.3、定 義第二組環(huán)境方針由最高管理者就組織的環(huán)境績效所正式表述的總體意圖和方向。 注：環(huán)境方針為采取措施，以及建立環(huán)境目的和目的提供了一個框架。環(huán)境目的與組織所要實現(xiàn)的環(huán)境方針相一致的總體環(huán)境目的。環(huán)境目的直接來自環(huán)境目的，或為實現(xiàn)環(huán)境目的所需規(guī)定并滿足的詳細的績效要求，它們可適用于整個組織或其部分。.3、定 義第三組環(huán)境管理體系組織管理體系的一部

5、分，用來制定和實施其環(huán)境方針，并管理其環(huán)境要素。 注1：管理體系是用來建立方針和目的，并進而實現(xiàn)這些目的的一系列相互關(guān)聯(lián)的要素的集合。 注2：管理體系包括組織構(gòu)造、謀劃活動、職責、慣例、程序、過程和資源。環(huán)境績效組織對其環(huán)境要素進展管理所獲得的可丈量的結(jié)果。 注：在環(huán)境管理體系條件下，可對照組織的環(huán)境方針、環(huán)境目的、環(huán)境目的及其他環(huán)境表現(xiàn)要求對結(jié)果進展丈量。內(nèi)部審核客觀地獲取證據(jù)并予以評價，以斷定組織對其設(shè)定的環(huán)境管理體系滿足程度的系統(tǒng)的、獨立的、構(gòu)成文件的過程。 注：在許多情況下，特別是對于小型組織，獨立性可經(jīng)過與審核活動無責任關(guān)系來表達。.環(huán)境管理體系-環(huán)境績效-內(nèi)部審核環(huán)境管理體系：相互

6、聯(lián)絡(luò)、相互作用的管理要素和相關(guān)活動所組成的有機整體。(包括組織機構(gòu)、謀劃、職責、操作、程序、過程和資源等)內(nèi)部對象用審核準那么對環(huán)境管理體系的符合性滿足程度進展驗證。環(huán)境績效：環(huán)境管理體系運轉(zhuǎn)的結(jié)果(可丈量、可評價).3、定 義第四組組織具有本身職能和行政管理的公司、集團公司、商行、企事業(yè)單位、政府機構(gòu)或社團，或是上述單位的部分或結(jié)合體，不論其能否法人團體、公營或私營。注：對于擁有一個以上運轉(zhuǎn)單位的組織，可以把一個運轉(zhuǎn)單位視為一個組織。相關(guān)方關(guān)注組織的環(huán)境績效或受其環(huán)境績效影響的個人或團體。審核員 有才干實施審核的人員。.組織相關(guān)方審核員組織：適用的對象，范圍很廣，任何類型與規(guī)模的組織，各種地

7、理、文化和社會條件；(企業(yè)、事業(yè)、社會團體、效力機構(gòu))相關(guān)方：包括供應(yīng)方、合同方、顧客、居民、執(zhí)法當局、新聞媒體等審核員：審核實施的人員，具備審核才干.3、定 義第五組污染預(yù)防為了降低有害的環(huán)境影響而采用或綜合采用過程、慣例、技術(shù)、資料、產(chǎn)品、效力或能源以防止、減少或控制任何類型的污染物或廢物的產(chǎn)生、排放或廢棄。注：污染預(yù)防可包括源的削減或消除，過程、產(chǎn)品或效力的更改，資源的有效利用，資料或能源替代，再利用、回收、再循環(huán)、恢復(fù)和處置。繼續(xù)改良不斷對環(huán)境管理體系進展強化的過程，目的是根據(jù)組織的環(huán)境方針，實現(xiàn)對環(huán)境績效的總體改良。注：該過程不用同時發(fā)生于活動的一切方面。.污染預(yù)防繼續(xù)改良污染預(yù)防：

8、根本要求和特點之一不產(chǎn)生或僅能夠少產(chǎn)生污染,提高效益和降低本錢。繼續(xù)改良：根本要求和特點之一不僅強調(diào)組織的最終環(huán)境行為，同時強調(diào)體系的本身改良完善，整體環(huán)境績效不用同時發(fā)生在組織活動的一切方面.3、定 義第六組不符合 未滿足要求。糾正措施 為消除已發(fā)現(xiàn)的不符合的緣由所采取的措施。預(yù)防措施 為消除潛在不符合緣由所采取的措施。.3、定 義第七組文件 信息及其承載媒介。 注：媒介可以是紙張，計算機磁盤、光盤或其他電子媒體，照片或規(guī)范樣品，或它們的組合。程序 為進展某項活動或過程所規(guī)定的途徑。 注：程序可以構(gòu)成文件，也可以不構(gòu)成文件。記錄 闡明已獲得的結(jié)果或提供已從事活動的證據(jù)的文件。.4、環(huán)境管理體

9、系要求五大要素、17個條款4.1 總要求4.2 環(huán)境方針(一條)4.3 規(guī)劃(三條)4.4 實施與運轉(zhuǎn)(七條) 4.5 檢查 (五條)4.6 管理評審(一條)本次主要講解條款：4.3.1環(huán)境要素4.3.3目的、目的和方案4.4.6運轉(zhuǎn)控制4.4.7應(yīng)急預(yù)備和呼應(yīng)4.5.1監(jiān)視和丈量.4.1 總要求4.2 環(huán)境方針4.3 謀劃4.3.1環(huán)境要素4.3.2法律法規(guī)與其他要求4.3.3目的、目的和方案.4.3 .1環(huán)境要素 組織應(yīng)建立、實施并堅持一個或多個程序，用來 a)確定其環(huán)境管理體系覆蓋范圍內(nèi)的活動、產(chǎn)品和效力中它可以控制或能夠施加影響的環(huán)境要素，此時還應(yīng)思索到已納入方案的或新的開發(fā)、新的或修

10、正的活動、產(chǎn)品和效力等要素 ； b)判別出那些對環(huán)境具有，或能夠具有艱苦影響的要素即重要環(huán)境要素。 組織應(yīng)將這些信息構(gòu)成文件并及時更新。 組織應(yīng)確保在建立、實施和堅持環(huán)境管理體系時，對重要環(huán)境要素加以思索。.4.3.1環(huán)境要素(程序)建立、實施并堅持一個(或多個)程序作用：確定環(huán)境要素、判別艱苦環(huán)境要素、構(gòu)成文件并及時更新，確保在建立、實施、堅持EMS中思索思索范圍：(1)可控制(組織內(nèi)部)、可施加影響(相關(guān)方/外部) (2)三種形狀：正常、異常、緊急 三個時態(tài)：時態(tài)：過去、如今、未來 七種類型：水、氣、聲、固廢、土壤能資源耗費、其他社區(qū)、生態(tài)、輻射等.環(huán)境要素/影響的七個方面(1)向大氣的排

11、放：有毒有害氣體、粉塵 (2)向水體的排放：污水、廢水 (3)固體廢棄物的管理：普通固體廢棄物、危險固體廢棄物 (4)土地污染(5)噪聲污染：噪聲/振動(6)能源與資源的耗費：水能、電能等，原資料、輔料等 (7)其他：熱污染、光污染、輻射、緊急情況、有毒有害化學(xué)品運用、相關(guān)方關(guān)注、區(qū)域性影響、自然災(zāi)禍等.環(huán)境要素應(yīng)思索的三種時態(tài)過去：過去發(fā)生過，如今沒有發(fā)生如今：從過去到如今不斷在發(fā)生，延續(xù)到未來未來：未來能夠發(fā)生，潛在的。 .環(huán)境要素應(yīng)思索的三種形狀正常形狀：日常的消費條件下產(chǎn)生的環(huán)境問題；異常形狀：非正常消費、檢修、非常規(guī)性運營等時的環(huán)境問題；緊急形狀：社會性的環(huán)境污染、事故性污染排放、自

12、然災(zāi)禍等.電飯煲公司環(huán)境要素的識別范圍各部門辦公活動、消費活動中對環(huán)境產(chǎn)生的直接影響；影響相關(guān)方的行為從而對環(huán)境產(chǎn)生影響，屬可施加影響的環(huán)境要素。 辦公活動： 消費活動：機加車間、注塑車間、總裝車間、倉庫、產(chǎn)品評價、產(chǎn)品檢驗實驗活動等 產(chǎn)品本身： 消防應(yīng)急活動： 相關(guān)方的行為： 其他：分別會產(chǎn)生哪些環(huán)境要素？.思 考他部門活動中存在哪些環(huán)境要素？.4.3.3目的、目的和方案 組織應(yīng)針對其內(nèi)部各有關(guān)職能和層次，建立、實施并堅持環(huán)境目的和目的。環(huán)境目的和目的應(yīng)構(gòu)成文件。 如能夠，目的和目的應(yīng)可丈量。目的和目的應(yīng)符合環(huán)境方針，并包括對污染預(yù)防、繼續(xù)改良和遵守法律法規(guī)和其他要求的承諾。 組織在建立與評

13、審環(huán)境目的時，應(yīng)思索法律與其他環(huán)境要求，它本身的重要環(huán)境要素，也應(yīng)思索其可選技術(shù)方案、財務(wù)、運轉(zhuǎn)和運營要求，以及各相關(guān)方的觀念。 組織應(yīng)制定、實施并堅持一個或多個旨在實現(xiàn)環(huán)境目的和目的的方案，其中應(yīng)包括： a) 規(guī)定組織內(nèi)各有關(guān)職能和層次實現(xiàn)環(huán)境目的和目的的職責； b) 實現(xiàn)目的和目的的方法和時間表。.4.3.3目的、目的和方案(文件)目的是對環(huán)境方針的詳細表達目的是環(huán)境控制目的，是目的的詳細量化方案是詳細實現(xiàn)目的、目的的，包括職責、資源配置、技術(shù)、實施方法和時間思索內(nèi)容： 1、遵守法律、法規(guī); 2、重要環(huán)境要素; 3、可選技術(shù)方案、財務(wù)、運轉(zhuǎn)和運營要求; 4、相關(guān)方要求； 5、符合環(huán)境方針、

14、滿足污染預(yù)防。要求：有層次、有職責、可行性和可操作性 .4.4 實施與運轉(zhuǎn)(七條)4.4.1 資源、作用、職責和權(quán)限4.4.2才干、培訓(xùn)和認識4.4.3 信息交流4.4.4 文件4.4.5 文件控制4.4.6 運轉(zhuǎn)控制4.4.7 應(yīng)急預(yù)備和呼應(yīng).4.4.1 資源、作用、職責和權(quán)限4.4.2才干、培訓(xùn)和認識4.4.3 信息交流4.4.4 文件4.4.5 文件控制.4.4.6 運轉(zhuǎn)控制 組織應(yīng)根據(jù)其方針、目的和目的，識別和謀劃與所確定的重要環(huán)境要素有關(guān)的運轉(zhuǎn)，以確保它們經(jīng)過以下方式在規(guī)定的條件下進展： a) 對于缺乏書面程序指點能夠?qū)е缕x環(huán)境方針、目的和目的的運轉(zhuǎn)，應(yīng)建立、實施并堅持一個或多個書

15、面程序予以控制； b) 在程序中對運轉(zhuǎn)規(guī)范予以規(guī)定； c) 對于組織所運用的產(chǎn)品和效力中所確定的重要環(huán)境要素，應(yīng)建立、實施并堅持一套程序，并和供方及承包方就適用的程序與要求進展溝通。.4.4.6 運轉(zhuǎn)控制(程序)了解要點：建立、實施并堅持程序，用來控制與艱苦環(huán)境要素有關(guān)的運轉(zhuǎn)和活動情況目的：確保運轉(zhuǎn)不偏離環(huán)境方針、目的、目的內(nèi)容：規(guī)定運轉(zhuǎn)規(guī)范；留意：還要思索相關(guān)方(供方、承包方)，對產(chǎn)品和效力中可確定的重要環(huán)境要素管理、通報給供方和承包方如：新工程環(huán)評審批-建立工程環(huán)境維護管理程序 排污費收取-排污收費管理程序外部工業(yè)危險廢物排放-危險廢物運營答應(yīng)和轉(zhuǎn)移聯(lián)單管理程序.4.4.7 應(yīng)急預(yù)備和呼應(yīng)

16、 組織應(yīng)建立、實施并堅持一個或多個程序，用于確定能夠?qū)Νh(huán)境呵斥影響的潛在的緊急情況和事故，并制定呼應(yīng)措施。 組織應(yīng)對實踐發(fā)生的緊急情況和事故做出呼應(yīng)，并預(yù)防和減少伴隨的負面的環(huán)境影響。 組織應(yīng)定期評審其應(yīng)急預(yù)備和呼應(yīng)程序。必要時，特別是在事故或緊急情況發(fā)生后，對其進展評審和修訂。 可行時，組織還應(yīng)定期實驗上述程序。.4.4.7 應(yīng)急預(yù)備和呼應(yīng)(程序)了解要點：建立、實施并堅持處置環(huán)境不測事故和潛在緊急情況的程序內(nèi)容：確定、預(yù)備預(yù)防、減少呼應(yīng)目的：環(huán)境影響最小留意：定期評審。必要時，特別是在事故或緊急情況發(fā)生后，評審和修訂 可行時，定期實驗.4.5 檢查4.5.1 監(jiān)視和丈量4.5.2 合規(guī)性評

17、價4.5.3 不符合、糾正與預(yù)防措施4.5.4 記錄4.5.5 內(nèi)部審核.4.5.1 監(jiān)視和丈量 組織應(yīng)建立、實施并堅持一個或多個程序，對能夠具有艱苦環(huán)境影響的運轉(zhuǎn)的關(guān)鍵特性進展例行監(jiān)視和丈量。程序中應(yīng)規(guī)定將監(jiān)測環(huán)境表現(xiàn)、有關(guān)的運轉(zhuǎn)控制、環(huán)境目的和目的的符合情況的信息構(gòu)成文件。 組織應(yīng)保證所用的監(jiān)測設(shè)備予以校準并妥善維護，并保管相關(guān)的記錄。.4.5.1 監(jiān)視和丈量(程序)了解要點：建立、實施并堅持進展監(jiān)測與丈量的程序；內(nèi)容：艱苦環(huán)境要素有關(guān)的運轉(zhuǎn)與活動的關(guān)鍵特性，例行監(jiān)測包括對環(huán)境表現(xiàn)、有關(guān)的運轉(zhuǎn)控制、環(huán)境目的和目的符合情況的信息； 丈量設(shè)備的校準和維護；包含：監(jiān)控、監(jiān)視；留意：監(jiān)測記錄.4.

18、5.2 合規(guī)性評價 4.5.2.1為了履行對守法性的承諾，組織應(yīng)建立、實施并堅持一個或多個程序，以定期評價對適用的環(huán)境法律、法規(guī)的遵照情況。 組織應(yīng)保管對上述定期評價結(jié)果的記錄。 4.5.2.2 組織應(yīng)評價對其他要求的遵照情況。為此，組織可以把它和4.5.2.1 中所要求的評價一同進展，也可以另外制定程序，分別進展評價。 組織應(yīng)保管對上述定期評價結(jié)果的記錄。2004版新增條款.4.5.2 合規(guī)性評價(程序)了解要點：建立、實施并堅持程序；內(nèi)容：定期評價法律法規(guī)； 定期評價其他要求； 兩方面的程序可單獨，也可分開保管評價的記錄.4.5.3不符合、糾正與預(yù)防措施 組織應(yīng)建立、實施并堅持一個或多個程

19、序，用來處置實踐或潛在的不符合、采取糾正與預(yù)防措施。程序中應(yīng)規(guī)定以下方面的要求： a) 確定和糾正不符合，并采取措施減少所呵斥的環(huán)境影響； b) 對不符合進展調(diào)查，確定其產(chǎn)生緣由，并采取措施防止其再次發(fā)生； c) 評價采取措施以預(yù)防不符合的需求;實施所制定的預(yù)防措施，從而預(yù)防其發(fā)生； d)記錄所采取糾正措施和預(yù)防措施的結(jié)果； e)評價糾正措施和預(yù)防措施的有效性。 所采取的措施應(yīng)與問題和環(huán)境影響的嚴重性相順應(yīng)。 組織應(yīng)確保對環(huán)境管理體系文件進展必要的更改。.4.5.3 不符合、糾正與預(yù)防措施(程序)了解要點建立、實施并堅持程序?qū)Σ环?，采取糾正采取糾正措施，防止不符合的再次發(fā)生采取預(yù)防措施，防止

20、潛在問題的發(fā)生記錄措施實施情況評價效果措施引起的文件的更改.4.5.4 記錄 組織應(yīng)根據(jù)情況需求，建立并堅持記錄，用來證明它滿足其環(huán)境管理體系和本規(guī)范的要求，以及所獲得的結(jié)果。 組織應(yīng)建立、實施并堅持一個或多個程序，用于記錄的標識、存放、維護、檢索、留存和處置。 環(huán)境記錄應(yīng)字跡清楚，標識明確，并具有可追溯性。.4.5.4記錄(程序)了解要點：建立、實施并堅持環(huán)境記錄程序內(nèi)容：記錄的標識、存放、維護、檢索、留存、處置等環(huán)境記錄：贊揚；培訓(xùn)；過程監(jiān)測；檢查、維護和校準；有關(guān)的供方與承包方；偶發(fā)事故報告；應(yīng)急預(yù)備實驗；審核結(jié)果；管理評審；和外部進展信息交流的決議；適用的環(huán)境法律與要求；重要環(huán)境要素；

21、環(huán)境會議；環(huán)境表現(xiàn)信息；對法律法規(guī)符合性的記錄；和相關(guān)方的交流。.4.5.5內(nèi)部審核 組織應(yīng)確保按照方案的間隔對環(huán)境管理體系進展內(nèi)部審核，目的是： a) 斷定環(huán)境管理體系 1) 能否符合對環(huán)境管理任務(wù)的預(yù)定安排，包括本規(guī)范的要求； 2) 能否得到了正確的實施和堅持。 b) 向管理者報告審核結(jié)果。 組織應(yīng)在所涉及的運轉(zhuǎn)的環(huán)境重要性和以前審核結(jié)果的根底上，謀劃、實施和堅持審核方案。 應(yīng)制定、實施和堅持審核程序， 用來規(guī)定 謀劃和實施審核、報告審核結(jié)果和保管相關(guān)記錄的職責和要求； 確定審核準那么、范圍、頻次和方法。 對審核員的選擇和對審核的實施均應(yīng)確保審核過程的客觀性和公正性。.4.5.5 內(nèi)部審核

22、(程序)了解要點：目的：評價體系的符合性和有效性建立、實施并堅持環(huán)境管理體系審核的程序要求：審核方案、審核方案審核重點、審核組的選擇、審核前預(yù)備/檢查表、審核實施、不符合報告、內(nèi)審報告、內(nèi)審整改留意：內(nèi)審員要經(jīng)過資歷培訓(xùn)，獲得證書才干參與.4.6 管理評審最高管理者應(yīng)按方案的時間間隔，對組織的環(huán)境管理體系進展評審，以確保它的繼續(xù)適宜性、充分性和有效性。評審應(yīng)包括評價改良的時機和對環(huán)境管理體系進展修正的需求，包括環(huán)境方針、環(huán)境目的和目的的修正需求。應(yīng)保管管理評審記錄。 管理評審的輸入應(yīng)包括： a) 內(nèi)部審核和合規(guī)性評價的結(jié)果； b) 來自外部相關(guān)方的交流信息，包括埋怨； c) 組織的環(huán)境績效；

23、d) 目的和目的的實現(xiàn)程度； e) 糾正和預(yù)防措施的情況； f) 以前管理評審的后續(xù)措施； g) 客觀環(huán)境的變化，包括與組織環(huán)境要素有關(guān)的法律法規(guī)和其他要求的開展變化； h) 改良建議。 管理評審的輸出應(yīng)包括為實現(xiàn)繼續(xù)改良的承諾而做出的，與環(huán)境方針、目的、目的以及其他環(huán)境管理體系要素的修正有關(guān)的決策和行動。.要求程序、要求文件、要求記錄守法承諾、污染預(yù)防承諾、繼續(xù)改良承諾三重監(jiān)控機制最高管理者的職責對相關(guān)方的思索制定目的目的的根據(jù)邏輯框圖環(huán)境要素的重要性規(guī)范化系統(tǒng)總結(jié).4.3.1 4.3.24.4.2 4.4.3 4.4.5 4.4.6 4.4.74.5.1 4.5.2 4.5.3 4.5.4 4.5.5要求程序的要素12.4.24.3.1 4.3.34.4.1 4.4.3 4.4.44.6要求文件的要素7.4.4.24.5.1 4.5.2 4.5.3 4.5.4 4.5.54.6要求記錄的要素7.4.2 承諾守法4.3.2 確定適用的法律法規(guī)，建立獲取渠道4.3.3 建立目的目的思索法律法規(guī)要求4.4.6/7 將法律法規(guī)要