財(cái)富管理公司信息披露報(bào)告管理辦法

1、信息披露報(bào)告管理辦法 第一條 為加強(qiáng)公司信息披露報(bào)告工作的管理，保護(hù)投資人合法權(quán)益，根據(jù)中華人民共和國證券投資基金法、私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法、私募投資基金信息披露管理辦法及北京投資管理有限公司章程，制訂本制度。 第二條 本制度適用于公司，子公司可參照本制度執(zhí)行。 第三條 月報(bào)、季報(bào)、年報(bào)、基金層面重大事項(xiàng)變更、基金季度更新、基金年度更新的報(bào)告主體為基金經(jīng)理；公司層面重大事項(xiàng)變更、管理人年度更新的報(bào)告主體為資管公司合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人；管理人年度審計(jì)報(bào)告的報(bào)告主體為財(cái)務(wù)管理中心會計(jì)崗。 第四條 信息披露的基本原則是：真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。 信息披露報(bào)告主體應(yīng)以實(shí)際發(fā)生事項(xiàng)為依據(jù)進(jìn)行確認(rèn)、計(jì)量和報(bào)告，

2、如實(shí)反映符合確認(rèn)和計(jì)量要求的各項(xiàng)會計(jì)要素及其他相關(guān)信息，保證披露信息真實(shí)可靠、內(nèi)容完整。 信息披露報(bào)告主體對已經(jīng)發(fā)生的交易或者事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行確認(rèn)、計(jì)量和報(bào)告。 第五條 信息披露的信息包括： 基金合同； 招募說明書等宣傳推介文件； 基金銷售協(xié)議中的主要權(quán)利義務(wù)條款（如有）； 基金的投資情況； 基金的資產(chǎn)負(fù)債情況； 基金的投資收益分配情況； 基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績報(bào)酬安排； 可能存在的利益沖突； 涉及私募基金管理業(yè)務(wù)、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的重大訴訟、仲裁； 中國證監(jiān)會以及中國基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息。 第六條 重大事項(xiàng)包括以下事項(xiàng)： 基金名稱、注冊地址、組織形式發(fā)生變更

3、的； 投資范圍和投資策略發(fā)生重大變化的； 變更基金管理人或托管人的； 管理人的法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）、實(shí)際控制人發(fā)生變更的； 觸及基金止損線或預(yù)警線的； 管理費(fèi)率、托管費(fèi)率發(fā)生變化的； 基金收益分配事項(xiàng)發(fā)生變更的； 基金觸發(fā)巨額贖回的； 基金存續(xù)期變更或展期的； 基金發(fā)生清盤或清算的； 發(fā)生重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的； 基金管理人、實(shí)際控制人、高管人員涉嫌重大違法違規(guī)行為或正在接受監(jiān)管部門或自律管理部門調(diào)查的； 涉及私募基金管理業(yè)務(wù)、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的重大訴訟、仲裁；（十四）基金合同約定的影響投資者利益的其他重大事項(xiàng)。 第七條 信息披露報(bào)告應(yīng)由報(bào)告主體按照模板進(jìn)行報(bào)告，報(bào)告主體應(yīng)

4、保證報(bào)告的及時(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性。 第八條 月報(bào)、季報(bào)、年報(bào)、基金層面重大事項(xiàng)變更的審批流程由基金經(jīng)理發(fā)起，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人、資管子公司CEO、集團(tuán)財(cái)務(wù)管理中心、風(fēng)控中心、法律合規(guī)中心、總裁審核后方可披露；公司層面重大事項(xiàng)變更的審批流程由資管子公司合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人發(fā)起，經(jīng)資管子公司CEO、集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)控制中心、法律合規(guī)中心、總裁審核后方可披露；管理人年度審計(jì)報(bào)告的審批流程由會計(jì)崗發(fā)起，經(jīng)財(cái)務(wù)管理中心、法律合規(guī)中心、總裁審批后方可披露。管理人年度更新的審批流程由資管子公司合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人發(fā)起，經(jīng)資管子公司CEO、集團(tuán)法律合規(guī)中心、總裁審核后方可披露。 第九條 信息披露的信息未經(jīng)批準(zhǔn)，不得發(fā)布及對外提供。信息披露的信息信息披露時(shí)間前不得對外提供。 第十條 國家相關(guān)法規(guī)對本制度