試論經(jīng)濟法產(chǎn)生的社會經(jīng)濟根源一

1、試論經(jīng)濟法產(chǎn)生的社會經(jīng)濟根源 （一）論文關(guān)鍵詞經(jīng)濟法產(chǎn)生社會經(jīng)濟根源市場政府論文摘要經(jīng)濟法的產(chǎn)生有其深刻的社會經(jīng)濟根源，而分析其產(chǎn)生的根源，離不開其產(chǎn)生時 期的經(jīng)濟狀況。從世界范圍來看，美國、 德國以及中國的經(jīng)濟法的產(chǎn)生過程最具代表性。通 過對這三大模塊的分析，可以證明經(jīng)濟法產(chǎn)生的社會經(jīng)濟根源是市場與政府的博弈。1890年，美國頒布了保護貿(mào)易及商業(yè)以免非法限制及壟斷法案，即著名的謝爾曼法，該法被公認為是經(jīng)濟法產(chǎn)生的標志，以此為起點，經(jīng)濟法已經(jīng)存在了上百年。深刻的歷史根源是任何一種事物存在的支撐，而經(jīng)濟尤其是基礎(chǔ)性的。因此，我們應當追本溯源，深刻思考和準確把握經(jīng)濟法產(chǎn)生的社會經(jīng)濟根源，避免使經(jīng)濟

2、法學的理論研究流于外在形式而無法探究其本質(zhì)。從世界范圍來看，各國的經(jīng)濟法有著基本共性，但有其不同的特點。其中某些國家相互之間更接近一些，形成各種類型、模式或板塊?！?1分口以美國為代表的危機對策經(jīng)濟法，以德國為代表的所謂戰(zhàn)時經(jīng)濟法， 以中國為代表的轉(zhuǎn)型國家經(jīng)濟法。本文將詳細分析這三個模塊，以期探求經(jīng)濟法產(chǎn)生的共同的社會經(jīng)濟根源。一、美國經(jīng)濟法模塊（一）19世紀末20世紀初美國的經(jīng)濟狀況18世紀到19世紀，兩次工業(yè)革命使西方進入了一個新時代。19世紀末期，美國充分運用二次工業(yè)革命中涌現(xiàn)出來的世界上最先進的技術(shù)，使生產(chǎn)獲得飛速發(fā)展。一方面，新的工業(yè)部門開始出現(xiàn)，如電力工業(yè)、電器工業(yè)、化學工業(yè)、石油

3、工業(yè)等等；另一方面，舊的工業(yè)部門， 如鋼鐵工業(yè)等因為生產(chǎn)技術(shù)的改造而獲得新生。新興工業(yè)部門的成長以及原有部門的重振雄風，代表著生產(chǎn)力的迅速提高，產(chǎn)品結(jié)構(gòu)日益復雜化，促使現(xiàn)代大規(guī)模工廠生產(chǎn)迅速發(fā)展， 致使資本集中、企業(yè)巨大化，推動了壟斷組織的產(chǎn)生。二次工業(yè)革命之后，壟斷從最初的僅限于流通領(lǐng)域擴展到原料采買、產(chǎn)品加工和產(chǎn)品銷售等領(lǐng)域，于是高級的壟斷組織托拉斯在美國迅速發(fā)展起來。托拉斯指的是由許多生產(chǎn)同類商品的企業(yè)或有密切關(guān)系的企業(yè)合并而成，由董事會統(tǒng)一經(jīng)營全部生產(chǎn)、銷售和財務活動， 領(lǐng)導權(quán)控制在最多股份持有者手中的組織?！?1軀種經(jīng)營管理模式在當時證明是實現(xiàn)對某一行業(yè)控制最有效的手段。1882年，

4、全國性規(guī)模的合并企業(yè)美國石油托拉斯成立，這也是第一 個采用這種組織形式和名稱的托拉斯組織。其它部門紛紛效法，制糖、煙草、煤礦、鋁業(yè)、 鋼鐵等行業(yè)也相繼建立了托拉斯。根據(jù)1895年制造業(yè)普查報告， 大約有185個企業(yè)聯(lián)合體，其資金總額超過30億，占美國全部制造業(yè)總資本的近1/3?！?1型些托拉斯組織憑借自身雄厚的資本使用搭售、價格協(xié)定、聯(lián)合抵制等方式來實施其控制力，限制公平自由的競爭。20世紀初，美國的壟斷組織又有進一步發(fā)展，主要集中在了鋼鐵、石油、鐵路等新興行業(yè)。例如，在鋼鐵業(yè)，安德路 卡內(nèi)基從1873年創(chuàng)辦鋼鐵廠到1894年，已經(jīng)控制了全美國煉鋼 能力的1/4。為獲得鐵路及航運上的優(yōu)惠條件并

5、控制生產(chǎn)和市場，卡內(nèi)基和其它十幾個行 業(yè)聯(lián)合一起，于1901年合并組建了美國鋼鐵公司，該公司包括采礦、加工、運輸、銷售等 行業(yè)的700多家企業(yè)?！?1避斷經(jīng)濟的發(fā)展雖然促進了生產(chǎn)力的提高，產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的合理化和 新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，但隨之也帶來了一系列問題。首先是生產(chǎn)過剩的問題引發(fā)經(jīng)濟危機頻繁出 現(xiàn)。1882、1890、1900、1907年，經(jīng)濟危機接連不斷的發(fā)生。1882年危機使機車產(chǎn)量由 2282 臺下降至800臺，下降了 65%。煤炭產(chǎn)量下降了 7, 5%,生鐵產(chǎn)量下降了 12, 5%,棉花消 費量減少了 15, 4%,甚至一直增長的鋼產(chǎn)量也下降了10, 7%。1908年，新建筑合同減少23%,

6、鋼鐵托拉斯所屬企業(yè)一半以上停工。失業(yè)人數(shù)超過以往各次。除此之外，壟斷經(jīng)濟還 帶來其它問題：壟斷減少就業(yè)機會， 保持壟斷價格使公眾受害，壟斷助長投機和資本摻水現(xiàn)象，大大的破壞了競爭， 它使小企業(yè)失去了在市場中生存的機會。為攫取超額壟斷利潤，大企業(yè)憑借其雄厚的經(jīng)濟實力，控制原料來源，劃分銷售市場，限定產(chǎn)品價格，不斷擠垮或兼并中小企業(yè)。在這個過程中，充滿了暴力、欺詐和腐敗的行為。這些問題隨著壟斷的高度發(fā) 展而變得日益尖銳和突出， 使得美國政府不得不作出適當?shù)目刂疲允贡緡?jīng)濟在正常的軌道上運行和發(fā)展。（二）美國經(jīng)濟法的立法狀況為解決壟斷帶來的一系列問題， 美國政府從不干預的自由放任經(jīng)濟政策轉(zhuǎn)向?qū)?jīng)濟

7、的適度干 預，出臺了一系列的法律干預經(jīng)濟運行。1887年，州際商務法出臺，該法禁止進行聯(lián)合經(jīng)營與訂立運輸協(xié)定，宣布回扣與歧視性 運價為非法。1890年7月20日，國會通過了保護貿(mào)易及商業(yè)以免非法限制及壟斷法案，即謝爾曼法（ShermanAct）,推動了國家經(jīng)濟權(quán)力的集中，對自由競爭進一步實行限制，標志著對全 國商業(yè)活動進行調(diào)控的開始。1897年和1898年，美國最高法院在美國政府先后與橫貫密蘇里的貨運聯(lián)盟和聯(lián)合運輸聯(lián)盟 的訴訟案中，判決鐵路公司違反謝爾曼法。1899年，最高法院判決阿迪斯頓管道公司和煉油公司等六家公司組成的市場聯(lián)營違反謝爾曼法。1902年，司法部對控制大北部、北太平洋以及芝加哥

8、、柏林頓和昆西等鐵路的北部證券公司提出公訴，最高法院于1904年判決北部證券公司解散。1914年，聯(lián)邦貿(mào)易委員會成立，并于同年出臺了聯(lián)邦貿(mào)易委員會法。該委員會擁有發(fā)布違禁命令的權(quán)力，對于違反命令的工商企業(yè)，可將案件提交法院審理。1929年-1933年的經(jīng)濟大蕭條之后，美國政府出臺了農(nóng)業(yè)調(diào)整法案、全國工業(yè)復興法案、 鐵路緊急法令等一系列經(jīng)濟法案，力求恢復經(jīng)濟。1933年的農(nóng)業(yè)調(diào)整法案采用政府獎勵、津貼的辦法，提升農(nóng)產(chǎn)品價格，恢復農(nóng)民的購 買力和戰(zhàn)前的地位。全國復興法案則是為了復興工業(yè)和減少失業(yè)，保持工業(yè)的合理利潤 和工人維持生活的工資。為此，需要通過工商業(yè)的自行調(diào)整減少生產(chǎn)過剩，增加工資，縮短勞

9、動時間和提高物價。同時，這個法令還授權(quán)聯(lián)邦政府資助公共工程建設(shè)，鼓勵工商業(yè)一定程度上的集體自治。鐵路緊急法令設(shè)立聯(lián)邦鐵路協(xié)調(diào)員， 協(xié)助防止浪費，改進財務組織， 把運費率降到符合公共利益的程度，以改善鐵路信譽。上述的經(jīng)濟法律法規(guī)與以往傳統(tǒng)法律大不相同，其特點是突出了大量的直接具體的經(jīng)濟內(nèi)容；突出了國家直接具體地干預和參與經(jīng)濟生活的意志；突出了資產(chǎn)階級整體利益的要求；從多方面制約傳統(tǒng)民法確立的一系列個體本位化、權(quán)利絕對化、契約自由化等原則。19（三）美國經(jīng)濟法產(chǎn)生的原因美國經(jīng)濟法是在市場經(jīng)濟基礎(chǔ)上產(chǎn)生和發(fā)展起來的一個較為典型的模塊，它較鮮明地體現(xiàn)著經(jīng)濟法的一般發(fā)展規(guī)律，集中地反映了經(jīng)濟法的各種本質(zhì)

10、特征。由于壟斷和限制競爭日益嚴重，加上其他各種不正當競爭也更加猖獗，動搖了價值規(guī)律和市場調(diào)節(jié)作用的基礎(chǔ)， 價值規(guī)律被扭曲，市場調(diào)節(jié)遇到了嚴重障礙而不能有效發(fā)揮作用。市場具有局限性這一缺陷顯露無疑。產(chǎn)業(yè)革命后，科技和生產(chǎn)力快速發(fā)展，經(jīng)濟部門、行業(yè)和產(chǎn)品不斷新舊更替，競爭更加激烈。 許多行業(yè)所需投資規(guī)模大，周期長，有些需要較長時間的前期研究開發(fā)，短期內(nèi)無盈利，甚至有失敗和賠本的風險，私人投資者望而卻步。 如果不投資或者投資不足，未來很有前途的行業(yè)不能及時成長， 還將制約其他行業(yè)或整個社會經(jīng)濟的發(fā)展。此時，公共設(shè)施和公用、公益事業(yè)投資不斷有所擴大，私人投資往往不愿涉足。私人投資者對于眼前利益的追逐，

11、往往很少估計社會經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展和其他社會效益，使自然資源和環(huán)境遭到破壞，而不愿為保護環(huán)境資源和治理污染進行投資。市場的唯利性缺陷表露無疑。市場還存在著滯后性的缺陷。市場信息的不足和滯后影響著經(jīng)營者個體經(jīng)濟效益和利益。過去經(jīng)營規(guī)模不大，一些經(jīng)營者虧損和破產(chǎn)無關(guān)社會經(jīng)濟大局。 如今企業(yè)規(guī)模擴大，壟斷企業(yè)對于超額壟斷利潤追逐的心理， 往往使之忽視市場需求而不斷擴大投資，以致造成生產(chǎn)過剩和產(chǎn)品大量積壓。其后果不僅直接造成這些企業(yè)的虧損和破產(chǎn)，而且由于這些大企業(yè)的虧損連鎖反應，甚至引發(fā)經(jīng)濟危機和社會動蕩。由于市場調(diào)節(jié)在19世紀末生產(chǎn)社會化和壟斷形成后開始失靈，美國開始干預經(jīng)濟，經(jīng)濟法 在這種背景之下產(chǎn)

12、生。二、德國經(jīng)濟法模塊（一）19世紀末20世紀初德國的經(jīng)濟狀況德國是第二次工業(yè)革命的先行者。在采用先進生產(chǎn)技術(shù)基礎(chǔ)上，以驚人的速度推進本國工業(yè)的發(fā)展，取得了令人矚目的成就。 尤其在煤炭、鋼鐵等重工業(yè)領(lǐng)域發(fā)展速度更快。1870-1913年40年間，煤炭的開采量從 3400萬噸增至27730萬噸，增長近10倍；鋼產(chǎn)量從17萬噸 猛增至1832萬噸，增長100多倍；鐵產(chǎn)量從139萬噸增至1931萬噸，增長10多倍。到1913 年，德國的鋼鐵產(chǎn)量比英法兩國鋼鐵產(chǎn)量的總和還要多，僅次于美國。在新興的電器工業(yè)領(lǐng)域取得的成就更令人驚訝。1913年，德國生產(chǎn)的電器產(chǎn)品占全世界的34%,居各國之首。從1870年

13、-1910年，德國工業(yè)生產(chǎn)增長了 4,6倍，工業(yè)生產(chǎn)在資本主義世界所占比重增加， 從13%上升到16%。” 2（ 1913年時，更上升到 35, 7%,成為歐洲第一，世界第二的資本 主義工業(yè)強國。第二次工業(yè)革命的巨大成就使得德國迅速完成了向壟斷資本主義的過渡。其壟斷組織首先出現(xiàn)在煤炭、鋼鐵等重工業(yè)領(lǐng)域，壟斷組織的普遍形式是卡特爾。 ” 21189W,卡特爾增加 至210個，1911年更是猛增至550600個。壟斷已成為德國全部經(jīng)濟生活的基礎(chǔ)。（二）德國經(jīng)濟法的立法狀況雖然壟斷在德國經(jīng)濟生活中占了很大比重，但是，德國作為后起的資本主義國家，壟斷導致的市場失靈與市場缺陷較之老牌資本主義國家不甚明顯

14、。另外，當時的德國為了與老牌資本主義國家爭霸歐洲以及爭奪海外市場，大力扶持、參與卡特爾，使私人壟斷資本向國家壟斷資本轉(zhuǎn)化，發(fā)展國家資本主義。因此，德國雖然頒布了商標法和反不正當競爭法以 規(guī)制不正當競爭，但其對于壟斷卻不像美國一樣完全采取排斥的態(tài)度，對卡特爾扶植還是控制完全取決于國家的需要，對于經(jīng)濟的管制強度則遠遠大于美國，使得其經(jīng)濟法更多地呈現(xiàn)出了管制和軍事化的特點。在一戰(zhàn)時期，為充分調(diào)動有限的經(jīng)濟資源為戰(zhàn)爭服務，德國政府強化了對經(jīng)濟的控制和管理，只是當時的控制領(lǐng)域有局限，只限于對物價的控制和糧食征用。如 1915年關(guān)于限制契約 最高價格的公告對物價進行限制，1916年和1917年頒行確保國民

15、糧食戰(zhàn)時措施令保障糧食供應和國家強制征用。魏瑪政府成立后，沿用了戰(zhàn)時對經(jīng)濟管制的傳統(tǒng)，并且將管制經(jīng)濟的范圍由交換領(lǐng)域擴展到生產(chǎn)領(lǐng)域。1919年頒布的卡特爾規(guī)章法、煤炭經(jīng)濟法和鉀鹽經(jīng)濟法等一系列管制經(jīng)濟法，對大企業(yè)的經(jīng)濟活動和主要物資的供應進行直接的 干預和限制。1923年，魏瑪政府頒布了防止濫用經(jīng)濟權(quán)力法令將管制經(jīng)濟的范圍擴大 到生產(chǎn)組織卡特爾。法西斯政權(quán)的建立將壟斷組織的發(fā)展推到了極致，將管制經(jīng)濟法轉(zhuǎn)變?yōu)閺娀瘔艛嗟姆ǎ?934年7月15日，法西斯政府在一天之內(nèi)頒布了兩個強化壟斷經(jīng)濟的法律， 即卡特爾變更法和強化卡特爾法?？ㄌ貭栕兏ǖ暮诵氖且?guī)定在經(jīng)濟上以健全的職業(yè)階級之確立為目的，促進經(jīng)濟的

16、結(jié)合。” 22強化卡特爾法則授權(quán)經(jīng)濟部長在認為必要時，有權(quán)在特定的產(chǎn)業(yè)部門禁止企業(yè)的新設(shè)和增設(shè)，以達到運用國家權(quán)力加速資本集中，促進壟斷組織發(fā)展之目的。 ” 23為進一步確立壟斷資本的權(quán)力，進一步轉(zhuǎn)向戰(zhàn)爭經(jīng)濟， 1934年11月27日法西斯政府又頒布了 德國經(jīng)濟有機建設(shè)法律。該法將全國企業(yè)分為工 業(yè)、商業(yè)、銀行、保險、動力和手工業(yè)六個大經(jīng)濟組，凡重要的卡特爾都采用比例制的卡特 爾，使在卡特爾中最大的老板對卡特爾的政策起決定作用，而各組織的負責人由各行業(yè)卡特爾負責人兼任。同時，該法又規(guī)定成立帝國經(jīng)濟院，將德國經(jīng)濟按行業(yè)和地區(qū)組織起來，由 經(jīng)濟院對下屬企業(yè)的原料來源、產(chǎn)品銷售和生產(chǎn)計劃進行控制。（

17、三）德國經(jīng)濟法產(chǎn)生的原因德國經(jīng)濟法并不是在市場發(fā)育到一定階段以致出現(xiàn)市場失靈、要求國家干預的情形下產(chǎn)生的。相反，雖然其卡特爾壟斷組織在許多經(jīng)濟部門得以廣泛的發(fā)展，但是在政府對社會經(jīng)濟生活介入的時候，壟斷導致的市場失靈與市場缺陷較之老牌的資本主義國家不甚明顯。德國政府之所以會頒行大量的經(jīng)濟法律法規(guī)，其原因是，市場作用的發(fā)揮無法滿足政府迅速崛起以及戰(zhàn)爭的需要。 作為后期的資本主義國家， 德國一方面對發(fā)達國家商品的入侵抱有極大的憂慮，另一方面渴望迅速崛起以同發(fā)達國家平起平坐。如果完全依靠市場自身的力量，國民經(jīng)濟的發(fā)展速度很難滿足政府的愿望。于是，德國政府便以國家權(quán)力來扶持卡特爾之法，這一類型的法律也

18、就構(gòu)成了德國最初的經(jīng)濟法。 戰(zhàn)爭也是德國經(jīng)濟法產(chǎn)生的重要推動力量。在戰(zhàn)爭及備戰(zhàn)這種非常態(tài)時期，單純依靠市場顯然無法集中有限的經(jīng)濟資源，因為市場的本質(zhì)是自由競爭。因此，德國政府不惜強力介入市場，全面統(tǒng)制全國經(jīng)濟，以滿足戰(zhàn)爭的需要。 綜上所述，德國經(jīng)濟法在產(chǎn)生之初刻上了濃重的戰(zhàn)爭對策”和 危機對策”的烙印。三、中國經(jīng)濟法模塊（一）中國市場經(jīng)濟發(fā)展之路按照一般理論，經(jīng)濟法是政府干預經(jīng)濟之法，經(jīng)濟法與市場經(jīng)濟緊密相隨。因此，在分析中國經(jīng)濟法產(chǎn)生之路前，有必要簡要回顧一下中國市場經(jīng)濟發(fā)展史。中國社會長期以自給自足的小農(nóng)自然經(jīng)濟為主，市場發(fā)育水平極其有限。新中國成立之后， 實行高度集權(quán)的計劃經(jīng)濟體制。這一

19、時期，國家先后頒布了一些管制經(jīng)濟的法律法規(guī)，內(nèi)容先后涉及計劃、財稅、金融、價格、行業(yè)管理以及企業(yè)組織管理等領(lǐng)域，如：全國稅政實施要則、關(guān)于整頓和加強銀行工作的幾項規(guī)定、關(guān)于物價管理的試行規(guī)定、關(guān)于發(fā)展農(nóng)副業(yè)生產(chǎn)的決定、私營企業(yè)暫行條例等等。這些法規(guī)實質(zhì)上是行政法，是適應計劃體 制的需要而產(chǎn)生，其立法指導思想及制度體例均帶有濃重的計劃色彩。但是，計劃經(jīng)濟體制在完成了它的任務之后，我國沒有從計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)換。市場經(jīng)濟和市場發(fā)育過程失去了許多應有的機會和歷史連續(xù)性，以致出現(xiàn)了長達20多年的斷代期”。在此期間，由于強烈的趕超愿望及當時流行的經(jīng)濟理論的影響，政府選擇了重工業(yè)有 限發(fā)展戰(zhàn)略，從而相應形成價格扭曲的宏觀政策環(huán)境、以計劃為基本手段的資源配置制度和沒有自主權(quán)的微觀經(jīng)營制度， 構(gòu)成三位一體的傳統(tǒng)經(jīng)濟體制。這種經(jīng)濟體制雖然使中國建立了完備的工業(yè)體系，但是代價卻是極其高昂的，不僅趕英超美”的目標沒有實現(xiàn)，而且國民經(jīng)濟在20世紀70年代末處于崩潰邊緣，由計劃作為唯一的資源配置手段導致我國經(jīng)濟體制 失去了效率和發(fā)展動力。經(jīng)濟的惡化使中國政府對傳統(tǒng)經(jīng)濟體制進行了反思。1978年底，第十一屆三中全會召開，中國開始改革過去高度集中的計劃經(jīng)濟體制，以市場為取向