單縣煙草專賣局QC課題：多維度降低行政處罰文書出錯率匯編

1、多維度降低行政處罰文書出錯率成果報告單縣煙草專賣局專賣監(jiān)督管理科巔峰QC小組一、小組概況小組名稱：單縣煙草專 賣局巔峰QC小組組長：吳建偉小組人數(shù)：7人課題類型：管理型索引QC小組人員一覽表姓 名性 別崗位或專業(yè)學歷職 稱組內職務組內分工吳建偉男專賣副局長專賣中級組長領導張夢生男專賣科科長專賣高級副組長活動策劃朱保軍男法規(guī)科科長專賣高級副組長活動策劃賈文國男法規(guī)員專賣中級組員資料收集李鵬男稽查員專賣中級組員資料收集曹明女綜合管理員專賣高級組員統(tǒng)計王峰男案件審理員專賣初級組員數(shù)據(jù)分析二、選題理由“案卷”作為煙草專賣執(zhí)法的一種載體，是我們煙草執(zhí)法過程的記錄，也是執(zhí)法人員執(zhí)法形象的直接體現(xiàn)。降低形成

2、處罰案卷出錯率也就是提高了案卷的質量，不僅能夠有效減少執(zhí)法沖突和行政糾紛，更重要是能夠凈化卷煙市場，創(chuàng)造良好的卷煙銷售環(huán)境在2015年度的案卷評查中，我們的成績不太理想，為此我們選擇多維度降低行政處罰案卷出錯率作為本次QC活動課題。三、現(xiàn)狀調查2016年03月，QC小組成員通過查看2015年四個季度的案件評查通報發(fā)現(xiàn),評查成績分別為91.5、94、93.5、92，案卷質量很不穩(wěn)定。每份案卷都存在明顯的低級錯誤及修改痕跡。隨后QC小組成員對2015年度所有案件進行復查。日期案卷個數(shù)錯誤個數(shù)出錯比例主體事實和依據(jù)適用法律處罰程序案卷規(guī)范性其他一季度63812.7%020060二季度76911.8%

3、010080三季度67811.9%000080四季度8278.5%010060三、現(xiàn)狀調查經查，“實施和依據(jù)”一項中出現(xiàn)的錯誤為執(zhí)法人員對照片等證據(jù)描述不準確，并不影響證據(jù)本身合法性。“案卷規(guī)范性”錯誤為執(zhí)法人員筆誤等書寫錯誤。2016年度案卷出錯率及出錯點分布圖三、現(xiàn)狀調查四、目標設定活動目標： 在2017年度一、二、三季度的案卷評查中，主體資格、執(zhí)法程序、法律依據(jù)出錯率為0，案卷整體出錯率低于5%。五、活動進度 為了找出2015年度案卷評查成績不理想的主要原因，小組采用魚骨圖法對目前縣局案卷制作的現(xiàn)狀進行了全面分析。六、原因分析被檢查人不配合法環(huán)人機料案審員審查不細心案值計算不準確詢問筆錄

4、無模板現(xiàn)場文書制作倉促證據(jù)提取不充分詢問技巧單一現(xiàn)場照片證明力弱案卷審查不及時文書制作滯后案件出錯率高詢問內容不全面自由裁量權不熟悉六、原因分析 QC小組于2016年5月中旬對因果圖中四個階段末端因素按重要性和可控性進行了篩選。七、要因確認：序號末端原因重要性程度可控性是否需要確認123451文書制作滯后可控確認2詢問筆錄無模板可控確認3現(xiàn)場文書制作倉促不可控不確認4被檢查人員不配合不可控不確認5詢問技巧單一可控確認6詢問內容不全面可控確認7證據(jù)提取不充分可控確認8案審員審查不仔細可控確認9案卷審查不及時可控確認10案值計算不準確可控確認11自由裁量權不熟悉可控確認12文書歸檔不及時可控確認要

5、因確認一：詢問內容不全面細致確認項目對執(zhí)法人員制作的詢問筆錄進行驗收確認依據(jù)詢問筆錄是案件調查取證的重要環(huán)節(jié)，是案件形成完整證據(jù)鏈的關鍵，對筆錄中所需要涉及的內容必須要全面細致。縣局法規(guī)部門對執(zhí)法人員制作的詢問筆錄進行了審核查驗發(fā)現(xiàn)，詢問筆錄對案情的描述較為簡單。案情復雜的案件無法反映案件真實情況的現(xiàn)象尤為嚴重。結論是要因驗收人張夢生材料提供賈文國要因確認二：審查人員審查不夠仔細確認項目制作一些存在明顯錯誤的案件文書讓審查人員審查確認依據(jù)制作了10本每本存在3處明顯錯誤的案卷文書讓審查人員進行審查。案卷編號12345678910明顯錯誤發(fā)現(xiàn)1處發(fā)現(xiàn)1處發(fā)現(xiàn)2處發(fā)現(xiàn)2處發(fā)現(xiàn)1處發(fā)現(xiàn)2處發(fā)現(xiàn)1處發(fā)

6、現(xiàn)2處發(fā)現(xiàn)1處發(fā)現(xiàn)2處可以看出，審查人員對案件明顯錯誤的地方并不能完全發(fā)現(xiàn)。結論是要因材料提供張夢生統(tǒng)計分析王峰要因確認三：對違法所得和案值計算不準確確認項目安排執(zhí)法人員對一些比較復雜的案件進行違法所得和案值的計算確認依據(jù)讓6名執(zhí)法人員分別對3起從簡單到復雜的案件進行違法所得和案值的計算。結果，3起全部計算正確的只有1名，算對2起的4人，只算對1起的1人。結論是要因材料提供李鵬統(tǒng)計分析王峰要因確認四：對自由裁量權不熟悉確認項目安排執(zhí)法人員對一些案例進行行政處罰確認依據(jù)讓6名執(zhí)法人員分別對3起不同類型（無證經營、銷非、未在）的案件進行行政處罰。結果，有5人不能確認處罰比例（自由裁量權幅度），只有

7、1人全部正確。結論是要因材料提供賈文國統(tǒng)計分析王峰要因確認五：詢問筆錄無模板確認項目詢問筆錄模板對詢問筆錄制作的影響確認依據(jù)讓10名執(zhí)法人員分為兩組，分別對一起案件進行有模板和無模板的模擬詢問筆錄制作。結果，無模板5人小組中詢問內容不全2人，詢問程序不合法3人，合格詢問筆錄1份，有模板5人小組詢問筆錄均程序合法，詢問內容全面結論是要因材料提供賈文國統(tǒng)計分析王峰要因確認六：案卷審查和文書歸檔不及時確認項目對已查獲案件的案件審查和文書歸檔過程進行跟蹤調查確認依據(jù)對查獲案件進行跟蹤調查發(fā)現(xiàn)案件審查比較及時對查獲的案件能及時進行審查，但審查后的案件仍能發(fā)現(xiàn)錯誤：文書歸檔雖然比較滯后，但是仍在程序時效內

8、，主要是案件掃描上傳耗時長。結論非要因材料提供王峰統(tǒng)計分析王峰要因確認七：詢問技巧單一確認項目安排執(zhí)法人員進行詢問演練確認依據(jù)直接進行實際操作，從詢問過程中了解執(zhí)法人員是否掌握多種詢問技巧，對“當事人”的故意刁難能否合理合法化解。結果，大部分執(zhí)法人員能夠化解難題并得到所需的信息結論非要因材料提供李鵬統(tǒng)計分析王峰要因確認八：證據(jù)提取不充分確認項目查看執(zhí)法人員制作的證據(jù)提取單（照片）確認依據(jù)查看執(zhí)法人員制作的現(xiàn)場檢查照片發(fā)現(xiàn)，對執(zhí)法人員亮證、實施檢查和涉案現(xiàn)場的描述都是“執(zhí)法人員對XXX經營場所進行檢查時的照片，十分籠統(tǒng)，照片內容不能反映案件真實情況，部分案件照片存在案件事實不符的情況。結論是要因

9、材料提供賈文國統(tǒng)計分析王峰八、制定對策序號要因對策目標措施責任人實施時間1詢問內容不全面細致對相關人員進行培訓執(zhí)法人員全面細致制作詢問筆錄，詢問筆錄無遺漏指定培訓計劃，落實專人負責朱保軍2016年7月2016年12月2審查人員審查不夠仔細制定考核案件審查流程后，案件出錯率低于5%制作案件流轉單，對于案卷審查后發(fā)現(xiàn)的問題列入考核王峰、張夢生、朱保軍2016年7月2016年12月3對違法所得和案值計算不準確編寫計算公式執(zhí)法人員在計算中有符合各種情況的公式制定各種情況下的違法所得及案值計算公式王峰2016年7月2016年12月序號要因對策目標措施責任人實施時間4對自由裁量權不熟悉對相關人員進行培訓指

10、定培訓計劃，落實專人負責指定培訓計劃，落實專人負責朱保軍2016年7月2016年12月5詢問筆錄無模板制作詢問筆錄模板執(zhí)法人員在制作詢問筆錄過程中有相應模板編寫詢問筆錄模板賈文國、王峰、李鵬2016年7月2016年12月6證據(jù)提取不充分對相關人員進行培訓指定培訓計劃，落實專人負責指定培訓計劃，落實專人負責朱保軍2016年7月2016年12月八、制定對策 對策實施一：對執(zhí)法人員進行相關培訓2016年9月，縣局法規(guī)部門對執(zhí)法人員進行了相關培訓1.詢問內容中必須呈現(xiàn)的信息和不同情況下所需的有針對性的信息。2.自由裁量權的使用方法和相關法律法規(guī)。3.案件調查取證技巧。4.案件詢問技巧。此次培訓歷經四個

11、周，利用每個周周五下午的兩個小時進行，并在培訓結束后進行了現(xiàn)場模擬詢問和案例測驗。效果評估：通過此次培訓，執(zhí)法人員掌握了詢問中的重點要點，詢問筆錄中不再出現(xiàn)信息不全等現(xiàn)象；對自由裁量權有了更深入的了解，對各種類型的案件都能夠做出正確處罰決定；對取證的照片等有準確的描述，保證該照片對案件事實的證明力九、對策實施 對策實施二：制定考核建立行政處罰案件審查流轉單效果評估：極大提高了執(zhí)法人員和審查人員的認真態(tài)度。 對策實施三: 編寫公式由專賣科編寫計算違法所得和案值的計算公式1.違法所得（銷售價格批發(fā)價格）涉案卷煙銷售數(shù)量2.案值零售價格涉案卷煙數(shù)量效果評估：執(zhí)法人員嚴格按照公式能夠準確計算出違法所得

12、和案值。 自2016年10月，縣局法規(guī)部門加強處罰案卷審查力度，為了更好的讓執(zhí)法人員提升執(zhí)法水平和案卷制作水平，實行案卷互評和科室復核制度。 每個季度行政處罰案卷整理歸檔后，各中隊案卷互換，并按照省局案評標準記錄參評結果上交縣局法規(guī)部門。 案卷互評結束后，縣局法規(guī)部門對參與案卷互評的案卷進行復核，并將最終結果反饋各中隊整改。對策實施四：加強案卷審查力度 縣局法規(guī)部門依據(jù)案件性質及具體案情制作模板，分別制作以下幾種模板：（1）、未在當?shù)責煵輰Ｙu批發(fā)企業(yè)進貨詢問筆錄模板（2）、零售商店類銷售非法生產的煙草專賣品詢問筆錄模板（3）、物流快遞類銷售非法生產的煙草專賣品模板（4）、托運類無證運輸模板（5

13、）、自運類無證運輸模板確保在詢問筆錄制作過程中，有模板可依，降低案件詢問筆錄制作難度。 對策實施五：制作詢問筆錄模板 目標值完成情況2017年前三季度的案件評查中未發(fā)現(xiàn)主體資格、執(zhí)法程序、法律依據(jù)等影響案件合法性的錯誤出現(xiàn)出錯，三個季度出錯率分別為3.9%、4.7%、4.1%。完成設定目標值。經小組人員落實，所出錯誤為執(zhí)法人員筆誤，不影響案件合法性。十、效果檢查日期案卷個數(shù)錯誤個數(shù)出錯比例主體事實和依據(jù)適用法律處罰程序案卷規(guī)范性其他一季度7633.9%010020二季度4224.7%010010三季度4824.1%000020十、效果檢查2017年第一第二第三季度出錯率及出錯點示意圖 1、持續(xù)加強案件辦理培訓，我們將在培訓計劃的基礎