銀行股份有限公司監(jiān)事會提名委員會工作規(guī)則

1、銀行股份有限公司監(jiān)事會提名委員會工作規(guī)則第一章 總則第一條 為規(guī)范銀行股份有限公司（以下簡稱“本行”）監(jiān)事會成員的產生，優(yōu)化監(jiān)事會組成，完善本行治理結構，根據中華人民共和國公司法、股份制商業(yè)銀行公司治理指引、銀行股份有限公司章程（以下簡稱“本行章程”）及其他相關規(guī)定，本行設立監(jiān)事會提名委員會，并制定本工作規(guī)則。第二條 監(jiān)事會提名委員會是監(jiān)事會按照本行章程設立的專門工作機構，主要負責擬定本行監(jiān)事的選任程序和標準，對監(jiān)事的任職資格和條件進行初步審核并提出建議。本行職工監(jiān)事由本行職工民主選舉或罷免。第二章 人員組成第三條 提名委員會應由不少于三名具有與提名委員會職責相適應的專業(yè)知識和經驗的監(jiān)事組成，

2、其中至少有一名外部監(jiān)事。第四條 提名委員會委員由監(jiān)事長、二分之一以上外部監(jiān)事或者全體監(jiān)事的三分之一以上提名，并由監(jiān)事會過半數選舉產生。第五條 提名委員會設主任委員一名，由外部監(jiān)事委員擔任，負責主持委員會工作。主任委員在委員內選舉，并報請監(jiān)事會批準產生。主任委員每年在本行工作的時間不得少于15個工作日。第六條 提名委員會任期與監(jiān)事會任期一致，委員任期屆滿，連選可以連任。期間如有委員不再擔任本行監(jiān)事職務或應當具有外部監(jiān)事身份的委員不再具備法律、法規(guī)及本行章程所規(guī)定的獨立性，自動失去委員資格，并由監(jiān)事會根據本行章程及本規(guī)則的相關規(guī)定補足委員人數，補充委員的任職期限截至該委員擔任監(jiān)事或外部監(jiān)事的任期結

3、束。第七條 提名委員會委員有下列情形之一的，經監(jiān)事會討論同意可以更換：（一）本人書面提出辭職申請；（二）任期內嚴重瀆職或違反法律、法規(guī)、公司章程和本規(guī)則的規(guī)定；（三）監(jiān)事會認為不合適擔任的其他情形。第八條 提名委員會的日常工作由監(jiān)事會辦公室組織、落實。第三章 職責權限第九條 提名委員會的主要職責權限：（一）對監(jiān)事會的規(guī)模和構成向監(jiān)事會提出建議；（二）研究監(jiān)事的選擇標準和程序，并向監(jiān)事會提出建議；（三）廣泛搜尋合格的監(jiān)事人選；（四）對由股東提名的監(jiān)事候選人的任職資格和條件進行初步審查并提出建議；（五）對監(jiān)事履職情況進行考核；（六）監(jiān)事會授權的其他事宜。第十條 提名委員會對監(jiān)事會負責，委員會的提案

4、提交監(jiān)事會審議決定。第四章 工作程序第十一條 提名委員會依據相關法律、法規(guī)和本行章程的規(guī)定，結合本行實際情況，研究本行監(jiān)事的當選條件、選擇程序和任職期限，形成決議后備案并提交監(jiān)事會通過，并遵照實施。第十二條 監(jiān)事的選任程序：（一）提名委員會應積極與本行有關部門進行交流，研究本行對新監(jiān)事的需求情況，并形成書面材料；（二）提名委員會可在本行、控股（參股）企業(yè)內部以及人才市場等廣泛搜尋監(jiān)事人選；（三）搜集初選人的職業(yè)、學歷、職稱、詳細的工作經歷、全部兼職等情況，形成書面材料；（四）征求初選人對提名的同意，否則不能將其作為監(jiān)事人選；（五）召集提名委員會會議，根據監(jiān)事的任職條件，對初選人員進行資格審查；

5、（六）在選舉新的監(jiān)事前十五日內，向監(jiān)事會提出建議和提供相關材料；（七）根據監(jiān)事會決定和反饋意見進行其他后續(xù)工作。第十三條 提名委員會提出本行監(jiān)事的薪酬計劃，監(jiān)事的薪酬計劃經監(jiān)事會審議并提請股東大會審議通過后實施。第十四條 監(jiān)事的考評程序：（一）提名委員會根據相關法律、法規(guī)及本行章程的有關規(guī)定，擬定對監(jiān)事履職評價的工作方案；（二）監(jiān)事向提名委員會進行年度述職，并作評價與自我評價（職工監(jiān)事向職工代表大會述職）；（三）提名委員會根據監(jiān)事履職相關信息，形成對監(jiān)事履職情況的初步評價意見，提交監(jiān)事會審議。第五章 議事規(guī)則第十五條 提名委員會會議分為例會和臨時會議。例會每年至少召開一次會議，并于會議召開前五

6、天通知全體委員。主任委員或者二分之一以上委員提議，可以召開提名委員會臨時會議。臨時會議應至少于會議召開前三天通知全體委員。經全體委員一致同意，可免除前述通知期限要求。第十六條 提名委員會會議可以采用通訊方式召開，并通過通訊方式表決形成決議。第十七條 提名委員會會議由主任委員主持，主任委員不能出席時可委托其他一名委員主持。第十八條 提名委員會委員應以認真負責的態(tài)度出席委員會會議，對所議事項表達明確的意見。委員確實無法親自出席委員會會議的，可以委托其他委員出席，但同時必須以書面形式明確表達自己的意見或委托其他委員按委托人的意愿代為投票，委托人應獨立承擔法律責任。委托書應當載明代理人的姓名、代理事項

7、、權限和有效期限，并由委托人簽名或蓋章。第十九條 提名委員會委員連續(xù)二次未能親自出席委員會會議，且未以書面形式明確表達自己的意見，亦未委托其他委員按委托人的意愿代為投票的，視為不能履行職責，委員會應當建議監(jiān)事會予以撤換。第二十條 提名委員會會議應由三分之二以上的委員出席方可舉行；每一名委員有一票的表決權；會議做出的決議，必須經全體委員的過半數通過。會議的表決方式為舉手表決或記名投票表決。第二十一條 監(jiān)事會提名委員對監(jiān)事個人進行評價或討論其報酬時，該監(jiān)事應當回避。第二十二條 提名委員會會議可邀請本行董事、監(jiān)事及其他高級管理人員列席會議。第二十三條 如有必要，提名委員會可以聘請中介機構為其決策提供

8、專業(yè)意見，其合理費用由本行支付。第二十四條 提名委員會委員應當在會議決議上簽字并對決議承擔責任。會議決議違反法律、行政法規(guī)、規(guī)章及本行章程，致使本行遭受損失的，參與決議的委員對本行負賠償責任。但經證明在表決時曾表明異議并記載于會議記錄的，該委員可以免除責任。第二十五條 提名委員會會議應當有會議記錄，出席會議的委員和記錄人員應當在會議記錄上簽名。出席會議的委員有權要求在記錄上對其在會議上的發(fā)言做出某種說明性記載。會議記錄作為本行檔案由監(jiān)事會辦公室按照本行檔案管理制度保存。第二十六條 提名委員會會議通過的方案及表決結果，應經主任委員或其授權的委員簽發(fā)后以書面形式報本行監(jiān)事會。第二十七條 提名委員會會議的召開程序、表決方式和會議通過的議案必須遵循有關法律、法規(guī)、公司章程及本規(guī)則的規(guī)定。第二十八條 出席會議的人員均對會議所議事項有保密義務，不得擅自披露有關信息，違者本行有權依法追究其相關責任。 第六章 附則第二十九條 本所稱“以上”含本數，“過”不含本數。第三十條 本規(guī)則自監(jiān)事會審議通過之日起施行。第三十一條