不符合糾正與預(yù)防控制管理

1、采油技術(shù)服務(wù)公司職業(yè)健康安全管理文件編號(hào)版本 /修訂頒布日期2006OPTS/OHSMS-40B/0年 4月 20日不符合糾正與預(yù)防控制管理生效日期2006年 4月 20日共5頁(yè)第 1頁(yè)不符合糾正與預(yù)防控制管理目的對(duì)于偏離目標(biāo)、指標(biāo)、 OHSMS文件以及國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、法律、法規(guī)或其它要求的現(xiàn)象，及時(shí)采取糾正和預(yù)防措施，保證體系持續(xù)有效地進(jìn)行。適用范圍適用于公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中， 對(duì)不符合項(xiàng)或相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行糾正并采取預(yù)防措施的管理。職責(zé)3.1 健康安全環(huán)保部3.1.1負(fù)責(zé)對(duì)體系運(yùn)行中存在的不符合發(fā)出糾正通知。3.1.2負(fù)責(zé)對(duì)糾正與預(yù)防措施的效果進(jìn)行驗(yàn)證。3.2 各分公司3.2.1對(duì)本單位體系運(yùn)行中存在的

2、不符合實(shí)施控制與管理3.2.2負(fù)責(zé)制定和實(shí)施公司下發(fā)的與本單位有關(guān)不符合的糾正與預(yù)防措施。管理控制要求4.1 不符合項(xiàng)及觀察項(xiàng)信息來(lái)源4.1.1安全檢查中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)或觀察項(xiàng)；4.1.2 OHS 法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求發(fā)生變更引起的不符合項(xiàng)或觀察項(xiàng)4.1.3公司職業(yè)健康安全管理文件內(nèi)部審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)或觀察項(xiàng)；4.1.4對(duì)各分公司OHSMS實(shí)施審核時(shí)發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)或觀察項(xiàng)；4.1.5糾正措施跟蹤驗(yàn)證中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)或觀察項(xiàng)；4.1.6績(jī)效測(cè)量與監(jiān)測(cè)中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)或觀察項(xiàng)；4.1.7應(yīng)急演習(xí)中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)或觀察項(xiàng)；采油技術(shù)服務(wù)公司職業(yè)健康安全管理文件編號(hào)版本 /修訂頒布日期2006

3、OPTS/OHSMS-40B/0年 4月 20日不符合糾正與預(yù)防控制管理生效日期2006年 4月 20日共5頁(yè)第 2頁(yè)4.1.8對(duì)外來(lái)施工隊(duì)伍或施工作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行檢查時(shí)發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)或觀察項(xiàng)；4.1.9事故調(diào)查時(shí)發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)或觀察項(xiàng)；4.2 不符合項(xiàng)的控制管理4.2.1不符合的類別不符合分為嚴(yán)重不符合和一般不符合兩種：4.2.1.1一般不符合： 問(wèn)題已產(chǎn)生， 但還不構(gòu)成對(duì)體系整體運(yùn)行的影響，只要采取有效措施，就可以消除這種不利影響，如個(gè)別、單一違反程序要求的事例。4.1.1.2嚴(yán)重不符合： 不符合的產(chǎn)生將影響目標(biāo)、指標(biāo)或管理方案的完成， 重要危害因素完全沒(méi)有控制； 違反法規(guī)要求， 已明顯影響了

4、體系的實(shí)施； 多個(gè)單位或部門(mén)存在相同的問(wèn)題，或一個(gè)單位存在若干體系要素未實(shí)施或不利的情況。4.2.2不符合的處理4.2.2.1公司監(jiān)督管理過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的不符合檢查人員在不符合項(xiàng)報(bào)告表的“不符合描述”欄中對(duì)不符合情況進(jìn)行描述及簽字確認(rèn)后，由健康安全環(huán)保部以整改通知單附不符合項(xiàng)報(bào)告表的形式發(fā)放到受檢單位安全管理部門(mén)，并在整改通知單上注明整改期限，限期整改。受檢單位安全管理部門(mén)收到整改通知單及不符合項(xiàng)報(bào)告表后，應(yīng)及時(shí)遞交本單位主管安全的副經(jīng)理審閱，主管安全副經(jīng)理在“被檢查方（簽字）”欄中簽字確認(rèn)后，安排相關(guān)區(qū)域或部門(mén)組織人員對(duì)該不符合項(xiàng)進(jìn)行分析和研究，查找原因，制訂整改和預(yù)防措施。制定不符合項(xiàng)整改預(yù)防

5、措施的區(qū)域或部門(mén)負(fù)責(zé)人在“受檢單位負(fù)責(zé)人（簽字）”欄中簽字確認(rèn)后，將該不符合項(xiàng)報(bào)告表遞交本單位安全管理部門(mén)匯總。分公司安全管理部門(mén)將各責(zé)任區(qū)域或部門(mén)上交的不符合項(xiàng)報(bào)告表匯總后，與整改通知單的“回執(zhí)頁(yè)”一同遞交本單位主管安全副經(jīng)理審閱。采油技術(shù)服務(wù)公司職業(yè)健康安全管理文件編號(hào)版本 /修訂頒布日期2006OPTS/OHSMS-40B/0年 4月 20日不符合糾正與預(yù)防控制管理生效日期2006年 4月 20日共5頁(yè)第 3頁(yè)分公司主管安全副經(jīng)理對(duì) 不符合項(xiàng)報(bào)告表 中的整改預(yù)防措施審閱同意，并在整改通知單“回執(zhí)頁(yè)” 的“整改單位負(fù)責(zé)人 （簽字）”處簽字確認(rèn)后，交由本單位安全管理部門(mén)。分公司安全管理部門(mén)應(yīng)

6、在整改通知單的限定日期前，將不符合項(xiàng)報(bào)告表及經(jīng)本單位主管安全副經(jīng)理簽字確認(rèn)后的整改通知單 “回執(zhí)頁(yè)”共同返回公司健康安全環(huán)保部。健康安全環(huán)保部應(yīng)及時(shí)組織人員對(duì)不符合的糾正與預(yù)防措施實(shí)施效果進(jìn)行驗(yàn)證，并在不符合項(xiàng)報(bào)告表 “跟蹤驗(yàn)證”欄中簽署意見(jiàn)后，將該不符合項(xiàng)報(bào)告表傳真或復(fù)印返回受檢單位。4.2.2.2各分公司進(jìn)行自我監(jiān)督管理過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的不符合由本單位實(shí)施管理與控制。4.2.3不符合的糾正與預(yù)防措施4.2.3.1糾正與預(yù)防措施的形式現(xiàn)狀恢復(fù)：消除已造成的對(duì)職業(yè)健康安全管理體系運(yùn)行的實(shí)際影響，包括設(shè)備、設(shè)施的維修、更換，工程的恢復(fù)等。人員培訓(xùn)：對(duì)違章的責(zé)任人員進(jìn)行必要的培訓(xùn)，提高其責(zé)任意識(shí)和能力，

7、保證其能按照規(guī)定要求操作，防止問(wèn)題的再次發(fā)生。預(yù)防改進(jìn)：修改原有的管理程序和措施，包括對(duì)相關(guān)設(shè)施的完善和更新，以防再度違章，特別對(duì)潛在問(wèn)題應(yīng)采取預(yù)防措施。獎(jiǎng)懲措施：對(duì)責(zé)任人員按公司健康安全環(huán)保獎(jiǎng)懲制度采取必要的獎(jiǎng)懲措施，加強(qiáng)教育。文件修訂：根據(jù)改進(jìn)或預(yù)防要求，對(duì)文件進(jìn)行完善和補(bǔ)充，保證能夠?qū)w系運(yùn)行提供明確、 有效的指導(dǎo)。文件修改時(shí)按文件與資料控制管理 執(zhí)行。4.2.3.2對(duì)不符合采取的糾正與預(yù)防措施應(yīng)與問(wèn)題的嚴(yán)重性和伴隨的危險(xiǎn)性相適應(yīng)，在進(jìn)行原因調(diào)查分析，制定糾正和預(yù)防措施時(shí)應(yīng)體現(xiàn)以下幾方面內(nèi)容：采油技術(shù)服務(wù)公司職業(yè)健康安全管理文件編號(hào)版本 /修訂頒布日期2006OPTS/OHSMS-40B

8、/0年 4月 20日不符合糾正與預(yù)防控制管理生效日期2006年 4月 20日共5頁(yè)第 4頁(yè)產(chǎn)生不符合的原因是什么？提出的糾正措施是否能真正解決問(wèn)題？何時(shí)能夠?qū)⒉环系恼幕蚣m正措施進(jìn)行完成或落實(shí)？防止同類問(wèn)題的再次產(chǎn)生應(yīng)采取什么措施和方法？4.2.4糾正與預(yù)防措施的驗(yàn)證4.2.4.1驗(yàn)證工作可采用現(xiàn)場(chǎng)檢查或通過(guò)查閱OHS記錄，以及資料對(duì)比的方式，驗(yàn)證記錄要有充分的事實(shí)和根據(jù)。4.2.4.2若責(zé)任單位或責(zé)任人未能完成糾正與預(yù)防措施或措施的實(shí)施未達(dá)到預(yù)期效果，而且無(wú)正當(dāng)理由或未能提出可接受的修正期限的，則由驗(yàn)證人員向其主管部門(mén)或上級(jí)匯報(bào)， 督促責(zé)任方落實(shí)。 必要時(shí)應(yīng)重新開(kāi)整改通知單及不符合項(xiàng)報(bào)告表

9、，直至問(wèn)題得到解決。4.3 觀察項(xiàng)的控制管理4.3.1公司對(duì)分公司監(jiān)督檢查中觀察項(xiàng)的控制管理4.3.1.1在對(duì)各分公司監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)觀察項(xiàng)后，檢查人員認(rèn)真填寫(xiě) 觀察項(xiàng)報(bào)告表中的“問(wèn)題描述”及“建議內(nèi)容描述”欄后，按照第4.2.2.1.1 中 a)條款的要求與不符合項(xiàng)報(bào)告表一起或單獨(dú)下發(fā)到責(zé)任單位安全管理部門(mén)。4.3.1.2 責(zé)任單位安全管理部門(mén)收到 觀察項(xiàng)報(bào)告表 后，應(yīng)及時(shí)遞交本單位主管安全副經(jīng)理。主管安全副經(jīng)理在“被檢查方（簽字） ”欄簽字確認(rèn)后，安全管理部門(mén)應(yīng)對(duì)檢查方提出的問(wèn)題點(diǎn)及建議內(nèi)容進(jìn)行分析， 并評(píng)審其可行性， 提出相應(yīng)的處理意見(jiàn)后，部門(mén)經(jīng)理在“受檢單位負(fù)責(zé)人（簽字） ”欄簽字確認(rèn)后，報(bào)本單位主管安全副經(jīng)理審閱。4.3.1.3分公司主管安全副經(jīng)理審閱同意，并在整改通知單“回執(zhí)頁(yè)” 的“單位負(fù)責(zé)人（簽字）”處簽字確認(rèn)后，返回安全管理部門(mén)。4.3.1.4分公司安全管理部門(mén)應(yīng)在限定的期限內(nèi)將觀察項(xiàng)報(bào)告表 及經(jīng)主管副經(jīng)理簽字確認(rèn)的整改通知單 “回執(zhí)頁(yè)”共同返回公司健康安全環(huán)保部。采油技術(shù)服務(wù)公司職業(yè)健康安全管理文件編號(hào)版本 /修訂頒布日期2006OPTS/OHSMS-40B/0年 4月 20日不符合糾正與預(yù)防控制管理生效日期2006年 4月 20日共5頁(yè)第 5頁(yè)4.3.2各分公司進(jìn)行自我監(jiān)督管理過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的觀察項(xiàng)由本單位實(shí)施管理與控制。4.4 各分