公司授權(quán)管理制度

1、公司授權(quán)管理制度XXXX有限公司授權(quán)管理制度第一章總則第一條 為完善數(shù)字優(yōu)搜（網(wǎng)絡(luò)）北京有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)優(yōu) 搜）法人治理結(jié)構(gòu)，規(guī)范優(yōu)搜的經(jīng)營(yíng)管理，健全內(nèi)控和自我約束 機(jī)制，增強(qiáng)防范和控制風(fēng)險(xiǎn)的能力，按照中華人民共和國(guó)公司 法、支付清算組織管理辦法的要求，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的 規(guī)定，制定本制度。第二條董事會(huì)遵循“統(tǒng)一管理、區(qū)別授權(quán)、權(quán)責(zé)明確、嚴(yán)格 監(jiān)管”的原則，實(shí)行統(tǒng)一法人體制下的授權(quán)管理體制。第三條 本制度所稱(chēng)授權(quán)是指董事會(huì)在法定經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)，授予 經(jīng)營(yíng)管理層進(jìn)行經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的權(quán)限。第四條 本制度所稱(chēng)授權(quán)人，系指向經(jīng)營(yíng)管理層授予經(jīng)營(yíng)管理 權(quán)限的機(jī)構(gòu)；受權(quán)人系指接受經(jīng)營(yíng)管理權(quán)限的經(jīng)營(yíng)管理層。第五條

2、 授權(quán)人負(fù)責(zé)人和受權(quán)人負(fù)責(zé)人作為簽署授權(quán)書(shū)的直接 責(zé)任人。作為法定代表人的董事長(zhǎng)作為授權(quán)人之代表人，代表董 事會(huì)簽署授權(quán)書(shū)。CEO作為經(jīng)營(yíng)管理層的代表人接受授權(quán)，并代 表經(jīng)營(yíng)管理層簽署承諾書(shū)，保證嚴(yán)格忠于職守。第六條董事會(huì)根據(jù)受權(quán)人的經(jīng)營(yíng)管理水平、資產(chǎn)負(fù)債規(guī)模與 資產(chǎn)質(zhì)量、主要人員素質(zhì)和業(yè)績(jī)、風(fēng)險(xiǎn)控制能力、投資環(huán)境等條 件和變化，實(shí)施區(qū)別授權(quán)和動(dòng)態(tài)管理。第七條 經(jīng)營(yíng)管理層應(yīng)在授權(quán)權(quán)限范圍內(nèi)依法開(kāi)展業(yè)務(wù)，并承 擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，嚴(yán)禁越權(quán)或未經(jīng)授權(quán)從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。第二章授權(quán)的分類(lèi)、范圍和形式第八條授權(quán)分為基本授權(quán)和特別授權(quán)兩種?；臼跈?quán)是指對(duì) 法定經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)的常規(guī)性經(jīng)營(yíng)管理所授予的權(quán)限。特別授權(quán)是指 對(duì)

3、超過(guò)基本授權(quán)范圍的某一特定事項(xiàng)或特殊業(yè)務(wù)、創(chuàng)新業(yè)務(wù)等所 授予的臨時(shí)權(quán)限。第九條授權(quán)范圍（一）基本授權(quán)包括：1、日常業(yè)務(wù)管理權(quán)限；2、資產(chǎn)控制和損失管理權(quán)限；3、資金使用和借貸管理權(quán)限；4、內(nèi)部財(cái)務(wù)管理權(quán)限；5、法律事務(wù)管理權(quán)限；6、行內(nèi)人事安排管理權(quán)限；7、其它經(jīng)營(yíng)管理權(quán)限。具體授權(quán)幅度參見(jiàn)分權(quán)手冊(cè)（二）特別授權(quán)包括：1、超出基本授權(quán)范圍外的某一特定的、非常規(guī)性事項(xiàng)；2、創(chuàng)新業(yè)務(wù)和特殊業(yè)務(wù)；3、訴訟、仲裁代理事項(xiàng)；4、其它需進(jìn)行特別授權(quán)的事項(xiàng)。第十條基本授權(quán)原則上一年一辦、期限為一年。特別授權(quán)為 一事一辦，期限應(yīng)根據(jù)授權(quán)事項(xiàng)辦理的時(shí)間確定，但最長(zhǎng)不超過(guò) 一年。第十一條基本授權(quán)、特別授權(quán)分為直接

4、授權(quán)、轉(zhuǎn)授權(quán)和再轉(zhuǎn) 授權(quán)三個(gè)層次：直接授權(quán)，系指董事會(huì)對(duì)CEO的直接授權(quán)。轉(zhuǎn)授權(quán)，系指CEO根據(jù)董事會(huì)的授權(quán)并在授權(quán)范圍內(nèi)，對(duì)分 管公司領(lǐng)導(dǎo)、轄屬分支機(jī)構(gòu)或職能部門(mén)的授權(quán)。再轉(zhuǎn)授權(quán)，系指轄區(qū)分支機(jī)構(gòu)或職能部門(mén)在轉(zhuǎn)授權(quán)范圍內(nèi)對(duì) 所轄機(jī)構(gòu)和崗位再轉(zhuǎn)授予的權(quán)限。未經(jīng)上級(jí)授權(quán)機(jī)構(gòu)（人）書(shū)面授權(quán)許可，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不 得進(jìn)行轉(zhuǎn)授權(quán)、再轉(zhuǎn)授權(quán)。第十二條基本授權(quán)實(shí)行逐級(jí)授權(quán)，特別授權(quán)根據(jù)需要能夠直 接授權(quán)。第十三條 授權(quán)以授權(quán)書(shū)形式辦理。授權(quán)書(shū)包括優(yōu)搜直接授 權(quán)書(shū)、優(yōu)搜轉(zhuǎn)授權(quán)書(shū)、優(yōu)搜再轉(zhuǎn)授權(quán)書(shū)（見(jiàn)附件）。 崗位授權(quán)能夠經(jīng)過(guò)頒發(fā)規(guī)章制度的方式辦理。第十四條授權(quán)內(nèi)容包括：（一）授權(quán)人全稱(chēng)及法定代表人姓名；（二）

5、受權(quán)人全稱(chēng)及負(fù)責(zé)人姓名；（三）授權(quán)事項(xiàng)及限制性要求；（四）授權(quán)期限；（五）行使授權(quán)的職責(zé)；（六）其它需要規(guī)定的事項(xiàng)；授權(quán)的核心內(nèi)容是受權(quán)人按照授權(quán)權(quán)限進(jìn)行經(jīng)營(yíng)，使受權(quán)人經(jīng) 營(yíng)管理的風(fēng)險(xiǎn)與其控制風(fēng)險(xiǎn)的能力相一致。第十五條特別授權(quán)可采用批復(fù)形式或由授權(quán)人簽發(fā)特別授權(quán) 委托書(shū)的方式。第十六條權(quán)限不明確時(shí)，受權(quán)人應(yīng)當(dāng)向授權(quán)人書(shū)面請(qǐng)示并取 得明確授權(quán)，受權(quán)人不得以授權(quán)權(quán)限不明而做任何擅自行動(dòng)和決 定，除非該等決定是為處理突發(fā)的、必須立即處理的且不違背授 權(quán)基本原則和損害本司利益的事項(xiàng)。第十七條 本司章程、優(yōu)搜法人治理結(jié)構(gòu)及工作分析手 冊(cè)和其它規(guī)章制度中對(duì)受權(quán)人的經(jīng)營(yíng)管理權(quán)限有明確規(guī)定的， 如不違背并不超

6、越本司授權(quán)書(shū)的規(guī)定，視為授權(quán)。第十八條本司CEO可根據(jù)董事會(huì)的授權(quán)對(duì)分管公司領(lǐng)導(dǎo)、分 支機(jī)構(gòu)、職能部門(mén)和特定個(gè)人進(jìn)行轉(zhuǎn)授權(quán)。但CEO應(yīng)對(duì)該等授權(quán) 向原授權(quán)人負(fù)責(zé)和承擔(dān)全部責(zé)任。第三章授權(quán)管理和直接授權(quán)程序第十九條優(yōu)搜授權(quán)工作由董事會(huì)辦公室統(tǒng)一管理。（一）董事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)授權(quán)管理制度的制定與檢查、組織 有關(guān)部門(mén)擬定授權(quán)方案、對(duì)授權(quán)內(nèi)容進(jìn)行審查、具體辦理基本授 權(quán)及特別授權(quán)事宜、制定各類(lèi)授權(quán)書(shū)的格式等。（二）董事會(huì)辦公室應(yīng)規(guī)范授權(quán)管理。對(duì)授權(quán)書(shū)等授權(quán)有關(guān) 的文書(shū)應(yīng)建立登記、使用、保管、歸檔制度。（三）董事會(huì)辦公室應(yīng)拒絕辦理不符合規(guī)范程序的授權(quán)事 宜。第二十條在提出下一年度基本授權(quán)前，董事會(huì)辦公室應(yīng)

7、提請(qǐng) 董事長(zhǎng)（和/或董事會(huì)）召集本司經(jīng)營(yíng)管理層按規(guī)定的考核指標(biāo)確 定授權(quán)的原則和類(lèi)別，并提出下一年度授權(quán)建議，監(jiān)事長(zhǎng)應(yīng)列席 會(huì)議。第二十一條基本授權(quán)的直接授權(quán)程序（一）董事會(huì)辦公室應(yīng)在授權(quán)期滿(mǎn)60日前，書(shū)面通知經(jīng)營(yíng)管 理層，征集下年度的授權(quán)建議。經(jīng)營(yíng)管理層應(yīng)在授權(quán)期滿(mǎn)50日前 擬訂下年度的授權(quán)建議，并送交董事會(huì)辦公室。前述授權(quán)建議應(yīng) 包括授權(quán)事項(xiàng)、權(quán)限、行使授權(quán)的職責(zé)、受權(quán)人執(zhí)行授權(quán)的基本 情況及評(píng)價(jià)等。（二）董事會(huì)辦公室匯總各個(gè)授權(quán)建議后，根據(jù)本規(guī)定，結(jié) 合有關(guān)部門(mén)以及稽核、監(jiān)察部門(mén)的意見(jiàn)，擬定下年度的授權(quán)方案 及編寫(xiě)說(shuō)明，并報(bào)董事會(huì)審批。（三）董事會(huì)辦公室應(yīng)在董事會(huì)對(duì)授權(quán)方案審議經(jīng)過(guò)后，按

8、 優(yōu)搜直接授權(quán)書(shū)（格式1）制作授權(quán)書(shū)，正本一式兩份。由法定代表人簽署，并在授權(quán)書(shū)上加蓋公章。（四）董事會(huì)辦公室將授權(quán)書(shū)正本一份交CEO簽收。CEO應(yīng) 及時(shí)將授權(quán)書(shū)復(fù)印件送監(jiān)管部門(mén)備案。（五）董事會(huì)辦公室留存一份正本歸檔。第二十二條特別授權(quán)的直接授權(quán)程序（一）CEO將授權(quán)事項(xiàng)及行使授權(quán)的職責(zé)建議送董事會(huì)辦公 室。（二）董事會(huì)辦公室應(yīng)請(qǐng)法律專(zhuān)業(yè)人員進(jìn)行法律審查，并簽 署法律意見(jiàn)書(shū)后，提請(qǐng)董事會(huì)審議。（三）董事會(huì)審議經(jīng)過(guò)后，董事會(huì)辦公室參照優(yōu)搜直接授 權(quán)書(shū)（格式2）制作授權(quán)書(shū)，正本一式兩份。由法定代表人簽 署，并在授權(quán)書(shū)上加蓋公章。（四）董事會(huì)辦公室將授權(quán)書(shū)正本一份交CEO簽收，并留存 一份正本歸檔。第四章轉(zhuǎn)授權(quán)與再轉(zhuǎn)授權(quán)第二十三條轉(zhuǎn)授權(quán)包括基本授權(quán)的轉(zhuǎn)授權(quán)和特別授權(quán)的轉(zhuǎn)授 權(quán)。（一）CEO應(yīng)規(guī)范轉(zhuǎn)授權(quán)工作的管理，