證券基礎(chǔ)模擬試題1(有答案)

1、一、單選題（請在下列題目中選擇一個最適合的答案，每題0.5分。）1.證券市場雖主要屬于資本市場，但與（）市場關(guān)系密切。1.貨幣2.期貨3.期權(quán)4.商品2.為提高證券業(yè)從業(yè)人員專業(yè)素質(zhì)，促進我國證券市場健康發(fā)展，維護投資者合法權(quán)益，（）于1995年4月18日發(fā)布了證券業(yè)從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定。1.中國證監(jiān)會2.中國證券業(yè)協(xié)會3.國務(wù)院證券委員會4.國務(wù)院證券委、國家體改委3.投資基金的風(fēng)險可能小于（）。1.股票2.固定利率債券3.浮動利率債券4.債券4.在名義利率相同的情況下，復(fù)利債券的實得利息比單利債券（）。1.少2.多3.相同4.不確定5.貼現(xiàn)債券的發(fā)行屬于（ ）。1.平價方式2.溢價方式

2、3.折價方式4.都不是6.已知價計算法中的“已知價”是指（）。1.當(dāng)日的開盤價2.當(dāng)日的收盤價3.上一個交易日的開盤價4.上一個交易日的收盤價7.證券必須同時具備的兩個最基本特征是（）。1.法律特征與經(jīng)濟特征2.法律特征與書面特征3.經(jīng)濟特征與書面特征4.經(jīng)濟特征與權(quán)益特征8.每股股票所代表的實際資產(chǎn)的價值是股票的（ ）1.票面價值2.帳面價值3.清算價值4.內(nèi)在價值9.證券投資基金反映的是（）關(guān)系。1.產(chǎn)權(quán)2.所有權(quán)3.債權(quán)債務(wù)4.委托代理10.有價證券具有（）的經(jīng)濟和法律特征。1.產(chǎn)權(quán)性、收益性、變通性、風(fēng)險性2.產(chǎn)權(quán)性、收益性、變通性、非返還性3.產(chǎn)權(quán)性、收益性、流動性、風(fēng)險性4.產(chǎn)權(quán)性

3、、期限性、收益性、風(fēng)險性11.某股價平均數(shù)，選擇ABC三種股票為樣本股，這三種股票的發(fā)行股數(shù)分別為10000萬股，8000萬股和5000萬股。某計算日，這三種樣本股的收盤價分別為8.00元，9.00元和7.60元，計算該日這三種股票的以發(fā)行量為權(quán)數(shù)的加權(quán)股價平均數(shù)。12.買入債券后持有一段時間，又在債券到期前將其出售而得到的收益率為（）。1.直接收益率2.持有期收益率3.到期收益率4.贖回收益率13.公司不以其任何資產(chǎn)作擔(dān)保而發(fā)行的債券是（）。1.信用公司債2.保證公司債3.參與公司債4.收益公司債14.客戶的交易結(jié)算資金必須全額存入指定的（），單獨立戶管理。1.商業(yè)銀行2.金融機構(gòu)3.證券公

4、司4.工商銀行15.以銀行金融機構(gòu)為中介進行的融資活動場所即為（）市場。1.直接融資2.間接融資3.資本4.貨幣16.經(jīng)紀(jì)類證券公司注冊資本最低限額為人民幣：（）1.5億元2.2億元3.4億元4.5千萬元17.根據(jù)我國公司法的規(guī)定，股份有限公司的法寶代表人是（）。1.總經(jīng)理2.監(jiān)事長3.董事長4.副董事長18.證券公司的主要業(yè)務(wù)有（）。1.承銷、經(jīng)紀(jì)、自營2.審計驗資、資產(chǎn)管理3.承銷、經(jīng)紀(jì)、投資咨詢4.承銷、經(jīng)紀(jì)、自營、投資咨詢、資產(chǎn)管理及其他業(yè)務(wù)19.安全性最高的有價證券是（ ）。1.國債2.股票3.公司債券4.企業(yè)債券20.證券專營機構(gòu)在美國稱（）。1.投資銀行2.商人銀行3.證券公司4

5、.證券商21.專門為證券交易所提供集中登記、集中存管、集中結(jié)算服務(wù)的專門機構(gòu)，稱為（）。1.中央登記結(jié)算機構(gòu)2.地方登記結(jié)算機構(gòu)3.交易所4.交易中心22.封閉式基金基金單位的交易方式是（）。1.贖回2.證交所上市3.既可贖回，又可上市4.柜臺交易23.職業(yè)道德是人們在各種職業(yè)活動中應(yīng)該遵守的（）。1.職業(yè)紀(jì)律2.職業(yè)操守3.職業(yè)規(guī)范4.道德規(guī)范24.證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、托管和結(jié)算的原始憑證。重要的原始憑證的保存期不少于（）。1.五年2.八年3.十年4.二十年25.證券公司的主要業(yè)務(wù)內(nèi)容有（）。1.股票、債券和基金2.發(fā)行、自營和基金管理3.承銷、咨詢和基金管理4.代理證券發(fā)行、

6、代理證券買賣、自營性證券買賣以及其他咨詢業(yè)務(wù)26.以下哪一種是證券交易所采取的組織方式？（ ）1.經(jīng)紀(jì)制2.代理制3.做市商制4.自助制27.為了有效實施投資計劃并降低風(fēng)險，基金辦法規(guī)定，1個基金投資于國家債券的比例，不得低于該基金資產(chǎn)凈值的（）1.52.103.204.4028.美國長期國債期貨可交割債券的剩余期限不少于（）年。1.152.103.304.2029.開放式基金的交易價格取決于（）。1.基金總資產(chǎn)值2.基金單位凈資產(chǎn)值3.供求關(guān)系4.其他30.金融機構(gòu)發(fā)行金融債券使得其資金來源（）。1.減少2.增加3.不變4.都不是31.為了加強證券市場的宏觀管理，統(tǒng)一協(xié)調(diào)有關(guān)政策，建立健全證

7、券監(jiān)管工作制度，保護廣大投資者利益，促進我國證券市場健康發(fā)展，國務(wù)院于（ ）發(fā)布國務(wù)院關(guān)于進一步加強證券市場宏觀管理的通知。1.1993年12月29日2.1992年12月17日3.1993年4月22日4.1994年6月24日32.證券承銷商的主要職能是 （ ）。1.代理證券發(fā)行2.證券經(jīng)紀(jì)3.自營交易4.投資咨詢33.注冊制，即所謂的公開管理原則，實質(zhì)上是一種發(fā)行公司的財務(wù)公開制度，它要求發(fā)行證券的公司提供關(guān)于證券發(fā)行本身以及同證券發(fā)行有關(guān)的一切信息，主要以（ ）為前提和核心。1.前三年財務(wù)報表2.發(fā)行當(dāng)年財務(wù)報表3.上市公告書4.招股說明書34.以下哪一因素是引起股市周期變動的根本原因？（

8、）1.經(jīng)濟政策變動2.投資周期波動3.經(jīng)濟周期變動4.對外貿(mào)易波動35.在公司章程中載明并獲批準(zhǔn)后，公司以一部分股本作為股息派發(fā)，稱之為（）。1.股票股息2.財產(chǎn)股息3.負(fù)債股息4.建業(yè)股息36.以下哪一項不是證券交易所會員大會的職權(quán)？（ ）1.制定和修改證券交易所章程2.選舉和罷免會員理事3.審議和通過理事會、總經(jīng)理的工作報告4.審定對會員的接納37.美國、日本、中國證券經(jīng)營機構(gòu)的類型為（）。1.分離型2.綜合型3.中間型4.集中型38.資本市場是融通長期資金的市場，它又可以進一步分為（）。1.股票市場和債券市場2.證券市場和貨幣市場3.短期資金市場和長期資金市場4.中長期信貸市場和證券市場

9、39.債券是由（ ）出具的。1.投資者2.債權(quán)人3.債務(wù)人4.代理發(fā)行者40.在通貨膨脹情況下，發(fā)行保值貼補債券，這是對哪種風(fēng)險的補償？（ ）1.信用風(fēng)險2.購買力風(fēng)險3.經(jīng)營風(fēng)險4.財務(wù)風(fēng)險41.證券市場雖主要屬于資本市場，但與（）市場關(guān)系密切。1.貨幣2.期貨3.期權(quán)4.商品42.職業(yè)態(tài)度是從業(yè)人員對本職工作的（ ）認(rèn)識、情感傾向和行為方式，也是一個人對其職業(yè)地位、職業(yè)理想、職業(yè)責(zé)任主觀認(rèn)識的心理表現(xiàn)。1.性質(zhì)2.價值3.責(zé)任4.客觀43.按照基金管理暫行辦法的規(guī)定，基金管理人由（）機構(gòu)擔(dān)任。1.證券公司2.信托投資公司3.保險公司4.基金管理公司44.影響期權(quán)價格的最主要原因是（）。1.

10、期權(quán)的執(zhí)行價格2.標(biāo)的物資產(chǎn)的現(xiàn)價3.標(biāo)的物資產(chǎn)價格的波動4.合約的期限45.為提高證券業(yè)從業(yè)人員專業(yè)素質(zhì)，促進我國證券市場健康發(fā)展，維護投資者合法權(quán)益，（ ） 于1995年4月18日發(fā)布了證券業(yè)從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定。1.中國證監(jiān)會2.中國證券業(yè)協(xié)會3.國務(wù)院證券委員會4.國務(wù)院證券委、國家體改委46.不得進入證券交易所交易的證券商是（）。1.會員證券商2.非會員證券商3.會員證券承銷商4.會員證券自營商47.根據(jù)我國證券法，證券投資咨詢公司的業(yè)務(wù)人員必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù)（）以上的經(jīng)驗。1.一年2.二年3.三年4.四年48.計算利息時，按一定期限將所生利息加入本金再計算利息，

11、逐期滾算的債券被稱為（ ）。1.貼現(xiàn)債券2.復(fù)利債券3.單利債券4.累進利率債券49.一般情況下，中央銀行采取寬松的貨幣政策將導(dǎo)致（ ）1.股價水平上升2.股價水平下降3.股價水平不變4.股價水平盤整50.公司不以其任何資產(chǎn)作擔(dān)保而發(fā)行的債券是（ ）。1.信用公司債2.保證公司債3.參與公司債4.收益公司債51.債券年利息收入與債券面額之比率稱為（）。1.票面收益率2.直接收益率3.持有期收益率4.到期收益率52.除按規(guī)定分得本期固定股息外，無權(quán)再參與本期剩余盈利分配的優(yōu)先股，稱為（）。1.非累積優(yōu)先股2.非參與優(yōu)先股3.可贖回優(yōu)先股4.股息率固定優(yōu)先股53.證券信息公司管理、傳播的信息其共同

12、的特點是（）1.客觀性2.及時性3.真實性4.正確性54.公司清算時每一股份所代表的實際價值是（）。1.票面價值2.賬面價值3.清算價值4.內(nèi)在價值55.按發(fā)行債券時規(guī)定的還本時間，在債券到期時一次全部償還本金的償債方式，被稱為（ ）1.展期償還2.滿期償還3.全額償還4.部分償還56.原有企業(yè)改組為公司時，應(yīng)由注冊會計師對企業(yè)前（ ）的財務(wù)狀況及經(jīng)營成果進行審計并出具審計報告。1.二年2.三年3.四年4.五年57.金融期權(quán)標(biāo)的物的數(shù)量比金融期貨標(biāo)的物的數(shù)量（）。1.相等2.少3.多4.不定58.貼現(xiàn)債券通常在票面上（），是一種折價發(fā)行的債券。1.不規(guī)定利率2.規(guī)定利率3.標(biāo)明折價率4.不標(biāo)明

13、折價率59.股票未來收益的現(xiàn)值是股票的（ ）1.票面價值2.帳面價值3.清算價值4.內(nèi)在價值60.德國證券經(jīng)營機構(gòu)的類型為（）。1.分離型2.綜合型3.中間型4.集中型61.期權(quán)交易中的選擇權(quán)，屬于交易中的（）。1.買方2.賣方3.雙方4.第三方62.一般情況下，中央銀行采取緊縮的貨幣政策將導(dǎo)致（ ）1.股價水平上升2.股價水平下降3.股價水平不變4.股價水平盤整63.政府為了實施某種特殊政策而發(fā)行的國債是（ ）1.赤字國債2.建設(shè)國債3.戰(zhàn)爭國債4.特種國債64.公司清算時每個股份所代表的實際價值，是股票的（ ）1.票面價值2.帳面價值3.清算價值4.內(nèi)在價值65.看跌期權(quán)的買方對標(biāo)的金融資

14、產(chǎn)具有（）的權(quán)利。1.買入2.賣出3.持有4.都有66.未知價計算法中的“未知價”是指：（）。1.當(dāng)日證券市場上各種金融資產(chǎn)的開盤價2.當(dāng)日證券市場上各種金融資產(chǎn)的收盤價3.下一個交易日證券市場上各種金融資產(chǎn)的開盤價4.下一個交易日證券市場上各種金融資產(chǎn)的收盤價67.以下哪一項不是證券交易所的職能？（ ）1.提供證券交易的場所和設(shè)施2.制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則3.決定每日開盤價4.管理和公布市場信息68.以下哪一項不是證券交易所理事會的職責(zé)？（ ）1.執(zhí)行會員大會的決議2.選舉和罷免會員理事3.制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則4.審定總經(jīng)理提出的工作計劃69.經(jīng)紀(jì)類證券公司只能從事單一的（）。1

15、.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)2.證券自營業(yè)務(wù)3.證券承銷業(yè)務(wù)4.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和證券自營業(yè)務(wù)70.為規(guī)范股份有限公司境內(nèi)上市外資股的發(fā)行及交易，保護投資人的合法權(quán)益，1995年12月25日中華人民共和國國務(wù)院令第189號發(fā)布了（），它對于我國境內(nèi)上市外資股的發(fā)展與管理具有重要意義。1.境內(nèi)及境外證券經(jīng)營機構(gòu)從事外資股業(yè)務(wù)資格管理暫行辦法2.國務(wù)院關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定3.股份有限公司境內(nèi)上市外資股規(guī)定的實施細(xì)則4.股份有限公司境外上市外資股規(guī)定的實施細(xì)則第二部分：多選題請在下列題目中選擇所有正確的答案，每題0.5分。1.決定基金運作費率高低的因素有（）。1.基金規(guī)模2.基金風(fēng)險3.基金價格4.基

16、金表現(xiàn)5.最低投資額2.我國的外資股包括（）。1.紅籌股2.存托憑證3.境內(nèi)上市外資股4.境外上市外資股3.我國的公司法規(guī)定，股票發(fā)行價格可以和票面金額（）。1.相等2.無關(guān)3.超過票面金額4.低于票面金額4.期貨價格的特點是（）。1.預(yù)期性2.隱密性3.連續(xù)性4.權(quán)威性5.根據(jù)股票的定義，股票的基本要素是（）。1.發(fā)行主體2.票面額3.股份4.持有人6.我國主要的股票價格指數(shù)有（）。1.上證綜合指數(shù)2.深圳綜合指數(shù)3.上證30指數(shù)4.深證成分股指數(shù)5.恒生指數(shù)7.股票的未來收益包括（）。1.未來股息收入2.資本利得收入3.股本增值收益4.清算價值8.（）是不能流通轉(zhuǎn)讓的。1.基本建設(shè)債券2.

17、財政債券3.特種債券4.保值債券5.國庫券9.證券信用評級的主要對象為（）。1.各類公司債券2.地方債券3.普通股股票4.中央政府的債券10.證券發(fā)行市場上的機構(gòu)投資者主要有（）。1.證券公司2.政策性銀行3.共同基金4.企業(yè)5.事業(yè)單位11.按照發(fā)行主體的不同，債券可以分為（）。1.城市債券2.金融債券3.農(nóng)村債券4.公司債券5.政府債券12.影響期權(quán)價格的主要因素有（）。1.期權(quán)的執(zhí)行價格2.標(biāo)的物資產(chǎn)的現(xiàn)價3.標(biāo)的物資產(chǎn)價格的波動4.合約的期限5.無風(fēng)險利率13.影響債券償還期限的因素主要有（）。1.債券票面金額2.資金使用方向3.市場利率變化4.債券發(fā)行主體5.債券變現(xiàn)能力14.國債按

18、償還期限可以分為（）。1.限期國債2.中期國債3.短期國債4.長期國債5.展望國債15.普通股票的基本特征為，普通股票是（）。1.最基本、最重要的股票2.標(biāo)準(zhǔn)的股票3.收益最高的股票4.風(fēng)險最大的股票16.每股股票所代表的實際資產(chǎn)的價值，可稱謂（）。1.內(nèi)在價值2.賬面價值3.股票凈值4.每股凈資產(chǎn)17.證券交易所對證券交易行為的管理主要包括以下內(nèi)容（）。1.反欺詐2.反壟斷3.反操縱4.反內(nèi)幕交易5.反聯(lián)手做莊18.（）不屬于擔(dān)保證券。1.保證公司債2.收益公司債3.不動產(chǎn)抵押公司債4.信用公司債5.可轉(zhuǎn)換公司債19.國債按資金用途可以分為（）。1.赤字國債2.建設(shè)國債3.永久國債4.特種國

19、債5.戰(zhàn)爭國債20.我國證券交易所的理事會具有以下職權(quán)（）。1.制定和修改證券交易所章程2.選舉和罷免會員理事3.執(zhí)行會員大會的決議4.制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則5.審定對會員的接納21.備兌憑證的構(gòu)成要素是（）。1.發(fā)行主體2.標(biāo)的物3.發(fā)行規(guī)模4.協(xié)議價格5.認(rèn)股比率22.國際債券的種類有（）。1.全球債券2.本國債券3.美國債券4.外國債券5.歐洲債券23.普通股票股東享有的權(quán)利主要是（）。1.公司重大決策的參與權(quán)2.公司盈余和剩余資產(chǎn)分配權(quán)3.選擇管理者4.其他權(quán)利24.股價平均數(shù)的種類有（）。1.簡單算術(shù)股價平均數(shù)2.加權(quán)股價平均數(shù)3.基期加權(quán)股價指數(shù)4.計算期加權(quán)股價指數(shù)5.修

20、正股價平均數(shù)25.債券寬限期以后，發(fā)行人可以自由決定償還時間，任意償還債券的一部分或全部。這種方式可稱為（）。1.定期償還2.任意償還3.定時償還4.隨時償還5.按期償還26.場外交易市場具有以下幾個特征（）。1.是分散的無形市場2.采取經(jīng)紀(jì)商制3.擁有眾多的證券種類和證券經(jīng)營機構(gòu)4.以競價方式進行證券交易5.管理比較寬松27.證券投資基金的當(dāng)事人主要有（）。1.基金持有人2.基金管理人3.基金托管人4.基金發(fā)起人28.會員制證券交易所設(shè)立以下機構(gòu)（）。1.會員大會2.董事會3.理事會4.監(jiān)察委員會5.紀(jì)律檢查委員會29.證券市場監(jiān)管的對象包括（）。1.證券發(fā)行人2.個人投資者3.機構(gòu)投資者4

21、.證券中介機構(gòu)30.證券發(fā)行市場的部分組成是（）。1.證券發(fā)行人2.證券投資者3.證券中介機構(gòu)4.證券管理機構(gòu)31.根據(jù)我國現(xiàn)行的有關(guān)法規(guī)和金融機構(gòu)的業(yè)務(wù)特點，不得直接進入股票市場的金融機構(gòu)是（）。1.商業(yè)銀行2.保險公司3.政策性銀行4.財務(wù)公司32.金融期權(quán)的種類主要有（）。1.金融期貨合約期權(quán)2.外幣期權(quán)3.股票指數(shù)期權(quán)4.利率期權(quán)5.股票期權(quán)33.根據(jù)我國證券法，綜合類證券公司可以經(jīng)營的證券業(yè)務(wù)為（）。1.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)2.證券自營業(yè)務(wù)3.證券承銷業(yè)務(wù)4.經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核定的其他證券業(yè)務(wù)34.按計息方式分類，債券可以分為（）。1.單利債券2.復(fù)利債券3.特種債券4.貼現(xiàn)債券5.

22、累進利率債券35.可轉(zhuǎn)換證券的特點是（）。1.有事先規(guī)定的轉(zhuǎn)換期限2.持有者的身份隨證券的轉(zhuǎn)換而相應(yīng)轉(zhuǎn)換3.可轉(zhuǎn)換成優(yōu)先股4.市價變動頻繁5.可轉(zhuǎn)換成普通股36.作為一種成效卓著的現(xiàn)代化投資工具，基金所具備的明顯特點是（）。1.規(guī)模效益2.較高收益3.分散風(fēng)險4.專家管理37.一次性付息債券的利息支付形式有（）。1.單利計息，到期支付本息2.無息債券3.貼現(xiàn)債券4.息票債券5.浮動利率債券38.金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別主要表現(xiàn)在（）。1.履約保證不同2.投資者權(quán)利與義務(wù)的對稱性不同3.現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同4.標(biāo)的物不同5.盈虧的特點不同39.債券與股票的區(qū)別表現(xiàn)在（）。1.權(quán)利2.目的3.期限4.收益

23、5.風(fēng)險40.普通股票的功能是（）。1.籌資功能2.投資功能3.投機功能4.保值功能41.根據(jù)投資目標(biāo)劃分，證券投資基金可分為（）。1.衍生基金2.成長型基金3.收入型基金4.平衡型基金42.股息的具體形式有（）。1.現(xiàn)金股息2.配股3.財產(chǎn)股息4.負(fù)債股息5.建業(yè)股息43.流通國債是指可以在流通市場上交易的國債，它的特征是（）。1.自由轉(zhuǎn)讓2.主要吸收儲蓄資金3.通常不記名4.自由認(rèn)購5.無面值44.契約型基金的當(dāng)事人有（）。1.管理人2.托管人3.承銷公司4.投資者45.按基金的組織形式不同，證券投資基金可分為（）。1.開放式基金2.封閉式基金3.契約型基金4.公司型基金46.影響認(rèn)股權(quán)證

24、價值的因素主要有（）。1.普通股的市價2.認(rèn)股數(shù)量3.剩余有效期間4.換股比率5.認(rèn)股價格47.目前，我國證券公司的管理模式主要是（）。1.業(yè)務(wù)總部式2.分公司式3.單一式4.結(jié)合式48.債券的性質(zhì)可以概括為（）。1.屬于有價證券2.是一種真實資本3.是債權(quán)的表現(xiàn)4.是所有權(quán)憑證5.是一種參與經(jīng)營的資格49.證券投資的系統(tǒng)風(fēng)險包括（）。1.信用風(fēng)險2.政策風(fēng)險3.利率風(fēng)險4.周期波動風(fēng)險5.購買力風(fēng)險50.股票價格指數(shù)的計算方法可分為以下幾種（）。1.相對法2.綜合法3.計算期加權(quán)4.基期加權(quán)5.幾何加權(quán)51.普通股股東的義務(wù)是（）。1.遵守公司章程2.依其所認(rèn)購的股份和入股方式繳納股金3.除

25、法律、法規(guī)規(guī)定的情形外不得退股4.法律、行政法規(guī)及公司章程應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的其他義務(wù)52.參加場外交易的證券商包括（）。1.證券經(jīng)紀(jì)商2.會員證券商3.非會員證券商4.證券承銷商5.專門買賣政府債券、地方政府債券及地方公共罷休債券的證券商53.以下哪些機構(gòu)是證券發(fā)行市場的中介機構(gòu)（）。1.證券承銷商2.會計審計機構(gòu)3.律師事務(wù)所4.投資咨詢公司5.土地評估機構(gòu)54.證券公司的主要業(yè)務(wù)有（）。1.承銷業(yè)務(wù)2.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)3.自營業(yè)務(wù)4.資產(chǎn)管理5.投資咨詢55.信息披露的基本要求是（）。1.全面性2.真實性3.時效性4.公正性56.股票的收益率一般高于債券，這是因為股票面臨的（）風(fēng)險比債券大得多。1.周期波

26、動2.信用3.經(jīng)營4.購買力5.財務(wù)57.金融期貨的類型主要有（）。1.外匯期貨2.股票期貨3.股價期貨4.利率期貨5.股價指數(shù)期貨58.普通股票的功能是（）。1.籌資功能2.投資功能3.投機功能4.保值功能59.按股東享有的權(quán)利不同，股票可分為（）。1.普通股票2.優(yōu)先股票3.記名股票4.不記名股票60.債券票面金額定得較小，將會（）。1.有利于小額投資者購買2.發(fā)行工作量大3.持有者分布面廣4.印刷費用較高5.適宜私募發(fā)行三、是非題請在下列題目中選擇最適合的答案，每題0.5分。1.1982年2月，美國堪薩斯農(nóng)產(chǎn)品交易所開辦堪薩斯價值線綜合指數(shù)期貨，這標(biāo)志著股價指數(shù)期貨的正式產(chǎn)生。1.正確

27、2.錯誤2.投資基金是專門為中小投姿者設(shè)計的直接投資工具。1.正確 2.錯誤3.在金融期權(quán)交易中，交易雙方均需開立保證金帳戶，并按規(guī)定繳納保證金。1.正確 2.錯誤4.封閉式基金的首次發(fā)行價同股票一樣可以有溢價。1.正確 2.錯誤5.對資產(chǎn)評估機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理的機關(guān)為國有資產(chǎn)管理局和證監(jiān)會。1.正確 2.錯誤6.運作費不列入基金營運成本。1.正確 2.錯誤7.證券投資基金的資產(chǎn)交由基金管理人保管。1.正確 2.錯誤8.從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的會計師事務(wù)所、審計師事務(wù)所必須具有10名以上取得證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書或者已經(jīng)取得許可證的注冊會計師（不含分支機構(gòu)注冊會計師）。1.正確

28、 2.錯誤9.根據(jù)證券法，國家對證券公司實行分類管理，證券公司可分為綜合類證券公司和經(jīng)紀(jì)類證券公司兩類。1.正確 2.錯誤10.我國公司法規(guī)定，股份有限公司發(fā)行的股票，必須為記名股票。1.正確 2.錯誤11.普通股票在權(quán)利義務(wù)上不附加任何條件。1.正確 2.錯誤12.期權(quán)的賣方在一定期限內(nèi)必須無條件服從買方的選擇并履行成交時的允諾。1.正確 2.錯誤13.公司債券只有長期的，沒有短期的，因為公司發(fā)行債券是為了籌集資本的需要。1.正確 2.錯誤14.認(rèn)股權(quán)證是普通股股東的一種特權(quán)。1.正確 2.錯誤15.期權(quán)的買方以支付一定數(shù)量的期權(quán)費為代價而獲得了買或賣的權(quán)利，但不承擔(dān)必須買或賣的義務(wù)。1.正

29、確 2.錯誤16.公司型基金不是法人1.正確 2.錯誤17.契約型基金是通過基金章程來規(guī)范當(dāng)事人行為的。1.正確 2.錯誤18.市價波動幅度越大，市價高于認(rèn)購價格的可能性越大，認(rèn)股權(quán)證的價值就越小。1.正確 2.錯誤19.累進利率債券的利率隨著時同的推移，后期利率將比前期利率更高。1.正確 2.錯誤20.發(fā)行債券是金融機構(gòu)的主動負(fù)債。1.正確 2.錯誤21.可轉(zhuǎn)換證券持有者的身份不隨著證券的轉(zhuǎn)換而相應(yīng)轉(zhuǎn)換。1.正確 2.錯誤22.開放式基金通常不上市交易。1.正確 2.錯誤23.在美國發(fā)行的外國債券被稱為揚基債券，在日本發(fā)行的外國債券稱為武士債券。1.正確 2.錯誤24.我們把專門為證券的交易

30、和發(fā)行提供集中登記、集中存管、集中結(jié)算服務(wù)的法人，稱為中央登記結(jié)算公司。1.正確 2.錯誤25.證券投資基金通過發(fā)行基金單位集中的資金，交由基金管理人管理和運用。1.正確 2.錯誤26.基金的風(fēng)險可能小于股票。1.正確 2.錯誤27.行政手段是證券市場監(jiān)管的主要手段，約束力強。1.正確 2.錯誤28.運作費率是在基金運作過程中，根據(jù)實際情況確定的。1.正確 2.錯誤29.證券經(jīng)營機構(gòu)與商業(yè)銀行在媒介資金的側(cè)重點上不盡相同。商業(yè)銀行因其自身性質(zhì)和業(yè)務(wù)特點而側(cè)重于中、長期資本市場。證券經(jīng)營機構(gòu)媒介資金側(cè)重點則是短期資金市場。1.正確 2.錯誤30.封閉式基金管理人因故退任或被撤換，又無新的管理人承

31、繼，該基金可以提前終止。1.正確 2.錯誤31.從事證券業(yè)務(wù)資產(chǎn)評估機構(gòu)中的專職人員不得少于20人，其中職齡人員（非離退休人員）不得少于10人。1.正確 2.錯誤32.對資產(chǎn)評估機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理的部門為財政部和中國證監(jiān)會。1.正確 2.錯誤33.中國證券監(jiān)督管理委員會是國家對全國證券、期貨市場進行統(tǒng)一宏觀管理的主管部門。1.正確 2.錯誤34.在證券法頒布實施之前，我國證券經(jīng)營機構(gòu)包括專營證券業(yè)務(wù)的證券公司及兼營證券業(yè)務(wù)的信托投資公司。1.正確 2.錯誤35.證券經(jīng)營機構(gòu)的功能作用主要體現(xiàn)在提供信貸資金以促進生產(chǎn)、構(gòu)造證券市場、優(yōu)化資源配置、促進產(chǎn)業(yè)集中等方面。1.正確 2.錯誤3

32、6.清算費用是在基金契約中事先確定的。1.正確 2.錯誤37.一般來說，當(dāng)市場利率下跌時，債券的市場價格也會跟隨下跌。1.正確 2.錯誤38.債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利不是直接支配財產(chǎn)，債權(quán)人不是公司的內(nèi)部構(gòu)成分子。1.正確 2.錯誤39.歐式期權(quán)可在期權(quán)到期日或到期日之前的任一個營業(yè)日執(zhí)行。1.正確 2.錯誤40.證券交易所的監(jiān)管職能包括對證券交易活動進行監(jiān)管，對會員進行監(jiān)管以及對上市公司進行監(jiān)管。1.正確 2.錯誤41.債券的特征之一是參與性。1.正確 2.錯誤42.基金管理人應(yīng)具有獨立的法人地位。1.正確 2.錯誤43.貨幣基金的收益隨市場利率的下跌而上升，隨市場利率的上調(diào)而下降

33、。1.正確 2.錯誤44.債是當(dāng)事人之間產(chǎn)生的一種特定的權(quán)利和義務(wù)關(guān)系。1.正確 2.錯誤45.期貨交易的目的是為生產(chǎn)和經(jīng)營籌集必要的資金及為暫時閑置的貨幣資金尋找生息獲利的投資機會。1.正確 2.錯誤46.證券經(jīng)營機構(gòu)包括證券商和證券公司。1.正確 2.錯誤47.所謂金融期貨，是指以各種金融商品如外匯、債券、股價指數(shù)等作為交易對象的期貨交易方式。1.正確 2.錯誤48.如果股票以面值發(fā)行，則股票面值總和即為公司的資本總額。1.正確 2.錯誤49.開放式基金的基金單位總數(shù)是固定的。1.正確 2.錯誤50.投資者衡量基金運作效率的主要依據(jù)是基金管理費的高低。1.正確 2.錯誤51.開放式基金有固定的期限。1.正確 2.錯誤52.有面額股票的發(fā)行價格必須高于票面金額 .1.正確 2