準油股份：合同管理制度

1、 XINJIANGlND（NGETRaECHD,LTD新疆準東石油技術股份有限公司合同管理制度第一章總則第一條 為適應上市公司管理體制和運行機制，規(guī)范和理順合同管理程序，加強合同 管理，確保公司經(jīng)濟活動交易安全，最大限度地防范和化解交易風險，維護企業(yè)合法權益， 特制定本制度。第二條 合同管理是指公司及公司所屬各單位對合同的訂立、履行、變更、解除終止 及歸檔等管理。第三條 合同管理內容包括：合同相對人資信審查，合同招標、談判與評審、文本編 審，合同簽約、履行、結算，合同監(jiān)督與審核、爭議解決，基礎資料建立以及考核的全過 程管理。第四條 合同的訂立，除即時清結且金額在5000元以下的外，應當采用書面

2、形式。第五條 本規(guī)定所指的合同分以下幾類：外部合同：指公司與非關聯(lián)關系的單位所簽訂的合同。內部合同：指公司與各事業(yè)部、各事業(yè)部之間簽訂的合同（合同蓋章可使用行政章）。關聯(lián)合同：指公司與關聯(lián)人及參（控）股公司所簽訂的合同。第六條凡公司及所屬事業(yè)部對內對外需訂立合同的一切經(jīng)營活動，必須經(jīng)公司合同 管理部門簽訂合同。第二章管理部門及職責第七條 市場營銷部是公司合同的歸口管理部門。公司各類合同由合同管理部門統(tǒng)一 管理，按合同管理涵蓋內容組織合同工作程序的執(zhí)行，其基本職責是：一、制訂合同管理規(guī)章制度，根據(jù)需要修訂補充有關配套制度，并對合同管理工作進 行檢查、監(jiān)督。二、組織對合同相對人進行資信審查、招標、

3、談判、文本確立、簽約。三、負責組織招（投）標活動（詳見招投標管理辦法）。四、對各類合同進行審核、簽章，監(jiān)督合同的履行和結算工作。五、組織并參與合資、合作項目法律論證、招標談判及文本起草工作。 XINJIANGlND（NGETRaECHD,LTD六、管理和正確使用公司合同專用章。七、負責合同文本的保管及合同臺帳的建立、維護，負責合同發(fā)放、借閱工作。八、對合同簽約、履行和存在問題進行報表分析上報。九、協(xié)助處理涉及本專業(yè)合同的爭議或糾紛。第八條公司各事業(yè)部及公司各職能部室是合同管理的專業(yè)技術審查單位。主要職責是：一、負責對合同的經(jīng)濟、技術、安全性條款提出具體要求并進行專項審查。二、參與重大合同的談判

4、和簽約，并監(jiān)督合同的履行與合同執(zhí)行結果反饋。三、協(xié)助處理涉及本專業(yè)合同的爭議或糾紛。第九條 根據(jù)業(yè)務管理歸屬，公司各事業(yè)部及公司各職能部室負責公司的專業(yè)技術審 查：1、各事業(yè)部：主要負責對外承攬類合同、由事業(yè)部管理的支出類合同的專業(yè)技術審 查。2、安全環(huán)保部：負責公司固定資產(chǎn)投資（或大修）項目，生產(chǎn)設施（設備）租賃， 生產(chǎn)設施（設備）保險，機械加工、生產(chǎn)設施維護、維修，工程設計，工程監(jiān)理，裝飾工 程，水、電、氣、熱、燃料供用，技術開發(fā)及轉讓，技術服務，知識產(chǎn)權的使用，安全環(huán) 保等相關類合同的專業(yè)技術審查。3、財務資產(chǎn)部：負責資產(chǎn)（產(chǎn)）借貸、融資、財務審計等相關類合同的專業(yè)技術審 查。4、人力資

5、源部：負責勞務用工、培訓、員工保險等相關類合同的專業(yè)技術審查。5、物資供應部：負責物資采購類合同的專業(yè)技術審查。6、證券部：負責對外投資、資產(chǎn)重組、公司的設立、合并及證券相關業(yè)務類合同的 專業(yè)技術審查。7、行政部：負責辦公用品、通訊、企業(yè)文化、宣傳、信息網(wǎng)絡等相關類合同的專業(yè) 技術審查。8、市場營銷部：負責資質、法律事務類合同的專業(yè)技術審查。第十條公司所屬各事業(yè)部是各類合同履行執(zhí)行的責任主體。各事業(yè)部應配備具有上 崗資格的兼職合同管理人員，負責各類合同的報審工作及日常管理工作。新疆準東石油技術股份有限公司XINJIANGlND（NGETRaECroO,LTD第三章合同的評審、審批、訂立第十一條

6、為保障公司利益最大化，公司各單位或部門在得到與公司經(jīng)營活動有關 的意向和信息（包括招標通知）后，由各單位或部門負責人及時組織對該項目進行可行性 調研及評估。（一）各事業(yè)部根據(jù)項目內容，組織有關人員對該項目進行可行性調研及評估，對現(xiàn) 有資金、人力、技術、設備等資源進行核查落實，并根據(jù)項目需要確定協(xié)調配置方案，對 項目實施過程中存在的風險做出可靠的判斷并制定相應措施，做出項目概算，擬訂評估報 告，作為評審依據(jù)。（二）各責任部室、事業(yè)部根據(jù)對該項目進行可行性調研及評估確定合同相對人，初 步審查合同相對人是否具有合法資格，包括審查：營業(yè)執(zhí)照（原件）、機構代碼、稅務登 記證、生產(chǎn)（經(jīng)營）許可證、法人身份

7、、授權委托書（如為授權，需原件）、受委托人身 份。（三）公司承攬的常規(guī)經(jīng)營項目，如未發(fā)生重大變動情況，可延續(xù)原合同的評審。第十二條合同評審（一）對于本公司收入類合同：公司合同管理部門收到責任部門（事業(yè)部）的項目評 估報告，與合同相對人協(xié)商，確定合同談判時間，組織項目相關事業(yè)部人員進行合同談判。1、油田范圍內項目：根據(jù)合同談判結果可簽訂合同。2、油田范圍以外的項目：根據(jù)各事業(yè)部評審結果（項目概算明細）報公司審批，辦 理合同簽訂審批表。（二）對于本公司支出類合同：1、各責任部門（事業(yè)部）根據(jù)對項目的可行性調研和對合同相對人資質的初審后， 推薦合同相對人，提前5個工作日通知合同管理部門，由合同管理部門根據(jù)具體情況安排 談判日期、地點及參加人員，報告談判結果，辦理合同簽訂審批表。2、合同評審前5個工作日內合同相對人