2022年信息保密管理制度范文

1、第PAGE10頁共NUMPAGES10頁2022年信息保密管理制度范文第一章總則第一條為加強(qiáng)a有限公司及下屬子公司(以下稱“公司”)重要信息保密工作，維護(hù)信息披露的公平原則，防止出現(xiàn)公司重要信息泄露，防止利用重要信息進(jìn)行投資交易，防止員工個人投資交易中的不正當(dāng)行為影響公司聲譽(yù)和業(yè)務(wù)活動開展或者對公司構(gòu)成重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)投資者的合法權(quán)益，特制訂本制度。第二條本制度系根據(jù)_公司法、_證券法、_證券投資基金法、私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引等有關(guān)法律、法規(guī)及公司章程、公司信息披露管理制度等有關(guān)規(guī)定結(jié)合公司實(shí)際而制定。第三條公司管理層和全體員工應(yīng)根據(jù)要求做好公司重要信息的保密管理工作。公司總經(jīng)理負(fù)責(zé)

2、_公司重要信息保密管理工作的開展，風(fēng)控風(fēng)控法務(wù)部與總經(jīng)辦協(xié)助分管領(lǐng)導(dǎo)做好公司重要信息保密管理工作的開展。風(fēng)控風(fēng)控法務(wù)部對公司重要信息保密管理制度實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督。公司相關(guān)部門應(yīng)將公司重要信息保密管理納入相關(guān)業(yè)務(wù)的工作中。第四條公司員工對旗下管理的私募投資基金的投資人信息及項(xiàng)目投資信息等相關(guān)資料負(fù)有保密義務(wù)，除法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及審計(jì)要求外，不得向任何機(jī)構(gòu)或者個人泄露相關(guān)信息和資料。第五條公司應(yīng)開展經(jīng)常性的保密教育，使員工牢固樹立保密意識，確保公司業(yè)務(wù)涉及的保密信息不被泄露。第六條本制度適用范圍為全體與公司簽訂正式勞動合同并建立正式勞動關(guān)系的員工，及雖未與公司簽訂勞動合同但參

3、與公司業(yè)務(wù)的高級管理人員及其他兼職人員等。第二章公司重要信息及信息知情人第七條本制度所稱公司重要信息(以下簡稱“重要信息”)包括但不限于如下內(nèi)容：(一)公司與擬投資對象在洽談過程中涉及的交易價(jià)格、交易結(jié)構(gòu)、投資信息、專有信息、技術(shù)資料及知識產(chǎn)權(quán)等商業(yè)_；(二)公司為受托管理的客戶企業(yè)進(jìn)行投資分析、決策、交易或者向客戶提供投資咨詢建議的信息；(三)公司客戶、投資人及關(guān)聯(lián)方向公司報(bào)送的尚未公開披露的文件；(四)基金銷售及投后管理工作中所涉及的客戶個人隱私信息及合作伙伴等相關(guān)信息；(五)涉及公司及公司旗下基金的經(jīng)營、財(cái)務(wù)、利潤分配、投融資、并購重組、重要人事變動等對公司發(fā)展有重大影響的未公開披露的信

4、息；(六)公司訂立的重要合同，可能對公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響。(七)其他尚未批準(zhǔn)公開披露的信息。對于實(shí)際工作中接觸到的其余未明確類型的信息，應(yīng)當(dāng)結(jié)合重要信息具有的價(jià)格敏感性、未公開性特征，遵循實(shí)質(zhì)重于形式的原則進(jìn)行識別，在擬披露前向分管領(lǐng)導(dǎo)申請批準(zhǔn)，未批準(zhǔn)的不得對外披露。第八條重要信息的存續(xù)期間為自該重要信息形成之日起至該信息被依法公開披露之日?？偨?jīng)理會議授權(quán)分管領(lǐng)導(dǎo)有權(quán)決定重要信息的公開披露之日。第九條本制度所稱重要信息知情人指在重要信息公開披露前可直接或間接獲取重要信息的員工。包括但不限于：(一)公司董事、監(jiān)事及高級管理人員、涉及本制度規(guī)定的重要信息的公司關(guān)聯(lián)方；(二)

5、公司項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，包括但不限于項(xiàng)目經(jīng)理、投資總監(jiān)、董事總經(jīng)理等；(三)公司涉及投融資、基金事務(wù)的員工，包括公司投融資部門、公司信息披露部等相關(guān)員工；(四)其他由于所任職務(wù)可以獲取公司有關(guān)重要信息的人員，包括參與重大投資事項(xiàng)的商議籌劃、論證咨詢的相關(guān)人員等；(五)公司根據(jù)實(shí)質(zhì)重于形式的原則確定的其他人員，包括上述(一)至(四)項(xiàng)中自然人的配偶、子女和父母等信息知情人。第十條下列事項(xiàng)不屬于上述應(yīng)保密的重要信息，公司應(yīng)在經(jīng)總經(jīng)理會議通過或分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，主動向投資人、中國證券基金業(yè)協(xié)會及其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)披露如下事項(xiàng)：(一)資金募集時(shí)期應(yīng)披露的信息：基金合同、招募說明書等宣傳推介文件、基金的投資情況、基金的

6、資產(chǎn)負(fù)債情況、基金的投資收益分配情況、基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績報(bào)酬安排、中國證監(jiān)會及基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息；(二)在基金運(yùn)作期間，公司應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起_個月內(nèi)向投資者披露以下信息：報(bào)告期末基金主要財(cái)務(wù)指標(biāo)和基金份額總額、基金的財(cái)務(wù)情況、基金投資運(yùn)作情況、投資者賬戶信息，包括實(shí)繳出資額、未繳出資額以及報(bào)告期末所持有基金份額總額等、投資收益分配和損失承擔(dān)情況、基金管理人取得的管理費(fèi)和業(yè)績報(bào)酬，包括計(jì)提基準(zhǔn)、計(jì)提方式和支付方式、基金合同約定的其他信息；(三)在基金運(yùn)作期間發(fā)生以下重大事項(xiàng)的，公司應(yīng)當(dāng)按照基金合同的約定及時(shí)向投資者披露：基金名稱、注冊地址、_形式發(fā)生變更的、投

7、資范圍和投資策略發(fā)生重大變化的、變更基金管理人或托管人的、管理人的法定代表人、實(shí)際控制人發(fā)生變更的、管理費(fèi)率、托管費(fèi)率發(fā)生變化的、基金收益分配事項(xiàng)發(fā)生變更的、基金觸發(fā)巨額贖回的、基金存續(xù)期變更或展期的、基金發(fā)生清算的、發(fā)生重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的、基金管理人、實(shí)際控制人、高管人員涉嫌重大違法違規(guī)行為或正在接受監(jiān)管部門或自律管理部門調(diào)查的、涉及私募基金管理業(yè)務(wù)、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的重大訴訟、仲裁、基金合同約定的影響投資者利益的其他重大事件；(四)其他依據(jù)私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法及私募投資基金信息披露管理辦法等規(guī)定需要對外披露的事項(xiàng)。第三章重要信息保密措施第十一條公司各業(yè)務(wù)崗位應(yīng)妥善處理業(yè)務(wù)相關(guān)

8、資料，不得擅自對外透露業(yè)務(wù)相關(guān)資料信息。不得以復(fù)印、拍照、掃描、下載、拷貝、抄錄等任何方式將業(yè)務(wù)資料用在業(yè)務(wù)之外；非工作需要，不得將業(yè)務(wù)資料帶出辦公室；存有業(yè)務(wù)資料的電腦需設(shè)置開_碼和屏幕保護(hù)_，電腦離開本人視線時(shí)退出業(yè)務(wù)系統(tǒng)或文件。第十二條公司業(yè)務(wù)相關(guān)資料如需在會議、培訓(xùn)班等較多人參與的活動中散發(fā)，應(yīng)在資料上標(biāo)有“_，妥善保管”或“_，對外保密”等字樣，并要求領(lǐng)取人妥善保管，不得擴(kuò)散。第十三條公司員工應(yīng)嚴(yán)格保密公司旗下基金產(chǎn)品信息及項(xiàng)目投資信息，不得對外泄露及談?wù)摦a(chǎn)品投資組合情況，不得將產(chǎn)品及項(xiàng)目的財(cái)務(wù)報(bào)表和交易文件外傳。第十四條項(xiàng)目投融資過程中，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人系防止重要信息泄露的主要負(fù)責(zé)人，對

9、其團(tuán)隊(duì)成員的信息保密工作負(fù)有直接責(zé)任。其工作內(nèi)容包括：(1)信息披露前，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)審核擬披露的重要信息并督促部門直接業(yè)務(wù)人員填寫重要信息對外報(bào)送表及承諾函(詳見附件一)；(2)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)確保在信息披露前，已與接收方簽訂相關(guān)保密協(xié)議(詳見附件二)；(3)若發(fā)生重要信息泄露事件，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人有義務(wù)在泄露事件發(fā)生后的_日內(nèi)核查出泄露原因及相關(guān)泄露人員，并將核查結(jié)果上報(bào)至分管領(lǐng)導(dǎo)；(4)如發(fā)生重要信息知情人員變動或非本制度規(guī)定的重要信息知情人涉及業(yè)務(wù)的，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)立即向分管領(lǐng)導(dǎo)或有關(guān)部門匯報(bào)交接及委派情況。第十五條公司各部門根據(jù)要求對外報(bào)送的文件、音像及光盤等涉及公司重要信息的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照本制度

10、做好公司外部報(bào)送程序的登記。公司各部門因業(yè)務(wù)需要擬將應(yīng)保密的重要信息對外披露的，部門直接業(yè)務(wù)人員需在信息披露前填寫重要信息對外報(bào)送表及承諾函并獲得分管領(lǐng)導(dǎo)及部門主管審批許可，并有義務(wù)在披露前與接收方簽訂保密協(xié)議。在簽訂保密協(xié)議前，應(yīng)將該協(xié)議及重要信息對外報(bào)送表及承諾函一并交由風(fēng)控法務(wù)部審核，并在最終簽訂后一起交由公司檔案部歸檔。第十六條在勞動合同期限內(nèi)及勞動合同解除或終止后，員工保證將嚴(yán)守重要信息，除非為公司的利益，不會使用任何重要信息，未獲得公司的書面授權(quán)不得向任何個人(包括按照公司的保密規(guī)定無權(quán)知悉該項(xiàng)重要信息的公司其他員工)、企業(yè)披露、傳播、公布、發(fā)表、傳授、轉(zhuǎn)讓任何重要信息。員工同意將

11、對這些重要信息保密，并至少以不低于合理的謹(jǐn)慎來保護(hù)和維護(hù)重要信息不被擅自使用、披露、報(bào)道、轉(zhuǎn)讓或出版。第十七條信息披露主管部門和相關(guān)業(yè)務(wù)主管部門等應(yīng)當(dāng)做好重要信息的管理工作，及時(shí)交由公司檔案部歸檔保存，保存期限自該業(yè)務(wù)完成之日起至少保存_年。第四章防止重要信息泄露及責(zé)任追究第十八條各部門負(fù)責(zé)人應(yīng)對部門重要信息知情人做好相關(guān)信息保密義務(wù)的提醒及教育，并定期及不定期的向分管領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)信息保密情況。第十九條公司員工不得將知曉的重要信息對外泄露，或利用重要信息進(jìn)行_交易或建議他人利用重要信息進(jìn)行交易。第二十條公司員工應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)及本制度的有關(guān)規(guī)定，對違反規(guī)定的，公司有權(quán)委派相關(guān)代表對該員工進(jìn)行調(diào)

12、查，相關(guān)部門和人員應(yīng)當(dāng)配合做好相關(guān)調(diào)查工作。第二十一條公司員工違反本制度規(guī)定，由公司總經(jīng)理會議視情節(jié)輕重給予該員工相應(yīng)處分。具體操作規(guī)則如下：(1)若公司員工在披露重要信息過程中，已獲得公司內(nèi)部批準(zhǔn)并完成了相關(guān)登記手續(xù)，但未與接收方簽訂保密協(xié)議且未給公司造成嚴(yán)重后果的，則公司有權(quán)給予該員工警告或扣罰部分績效獎金的處罰；(2)若公司員工未填寫重要信息對外報(bào)送表及承諾函而將公司應(yīng)保密的重要信息泄露，但尚未對公司業(yè)務(wù)造成嚴(yán)重影響的，則總經(jīng)理會議可依據(jù)其行為的性質(zhì)及惡劣程度給予其扣罰所有績效獎金、開除等處罰；(3)若公司員工故意泄露或利用公司重要保密信息且給公司造成嚴(yán)重影響的，則公司可要求其立即離職并

13、扣罰所有績效獎金，因泄露/利用公司重要信息而獲得的利益應(yīng)歸公司所有，給公司造成損失的，公司有權(quán)向該員工追償，公司保留追究其法律責(zé)任的權(quán)利；(4)若對外報(bào)送重要信息的員工已完成所有公司內(nèi)部報(bào)送手續(xù)且與接收方簽訂了保密協(xié)議，但項(xiàng)目中應(yīng)保密的重要信息仍被泄露且對公司業(yè)務(wù)造成一定影響的，則項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)負(fù)責(zé)在泄露事件發(fā)生后的_日內(nèi)核查出信息泄露的原因及泄露人員。若在上述時(shí)間內(nèi)，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人無法核查出原因及泄露人，則由總經(jīng)理會議另行協(xié)商處理辦法。在上述情況中，若泄露員工的部門主管或項(xiàng)目負(fù)責(zé)人存在過錯或過失，公司有權(quán)認(rèn)定該主管或項(xiàng)目負(fù)責(zé)人為第二直接責(zé)任人并給予其相應(yīng)處罰。第五章附則第二十二條本制度自公布之日起

14、施行，下屬子公司均應(yīng)按照本制度執(zhí)行。2022年信息保密管理制度范文（二）第一條目的為有效保護(hù)公司的知識產(chǎn)權(quán)，維護(hù)公司的權(quán)利，為了防止商業(yè)秘密泄露或剽竊，防止不正當(dāng)競爭，特制訂本制度。第二條信息保密范圍(一)公司重大決策中的秘密事項(xiàng)。(二)公司尚未付諸實(shí)施的經(jīng)營戰(zhàn)略、經(jīng)營方向、營銷規(guī)劃、經(jīng)營項(xiàng)目及經(jīng)營決策。(三)公司內(nèi)部掌握的合同、協(xié)議、意見書及可行性報(bào)告、主要會議記錄等。(四)公司財(cái)務(wù)預(yù)決算報(bào)告及各類財(cái)務(wù)報(bào)表、統(tǒng)計(jì)報(bào)表。(五)公司銷售采購數(shù)據(jù)、供應(yīng)商資料、客戶資料及聯(lián)系方式。(六)公司職員人事檔案、工資性、勞務(wù)性收入及資料。第三條信息保密規(guī)則(一)各部門人員使用的所有辦公用電腦，必須設(shè)置開機(jī)密

15、碼，密碼除使用人應(yīng)牢記外，應(yīng)向各個部門經(jīng)理上報(bào)備案。電腦開機(jī)密碼的變更應(yīng)及時(shí)向各部門經(jīng)理報(bào)告。(二)未經(jīng)總經(jīng)理(包括其授權(quán)人)或部門經(jīng)理批準(zhǔn)，公司任何人不得開啟其他員工電腦，不得查閱和拷貝其他員工電腦中的資料和信息。(三)未經(jīng)公司網(wǎng)管人員同意，公司任何人不得打開電腦機(jī)箱、拆卸、更換板(卡)。(四)各部門日常聯(lián)絡(luò)工作文件通過內(nèi)部郵箱系統(tǒng)進(jìn)行溝通傳遞，盡量避免打印和復(fù)印。郵箱中的重要郵件要定期進(jìn)行備份。(五)如因工作需要，確需刻錄公司信息資料，必須經(jīng)部門經(jīng)理和管理部主管共同批準(zhǔn)，否則一律不得刻錄。(六)辦公電腦中的資料要定期整理、清理和備份。各電腦使用人員應(yīng)每周將本周重要工作文件整理備份一次。(七

16、)研發(fā)部不得以任何方式將產(chǎn)品研發(fā)資料對外泄露。營銷部、產(chǎn)品部或市場部不得將銷售資料、客戶信息對外泄露，也不得轉(zhuǎn)發(fā)給無關(guān)的技術(shù)人員。(八)新產(chǎn)品通過公司網(wǎng)站對外發(fā)布，應(yīng)事先將該產(chǎn)品的功能、結(jié)構(gòu)和產(chǎn)品性能等報(bào)總經(jīng)理或其指定授權(quán)人批準(zhǔn)，經(jīng)批準(zhǔn)后方可發(fā)布。應(yīng)避免信息泄露過早，造成他人模仿或拷貝。(九)公司電腦網(wǎng)絡(luò)管理人員可以使用各種辦法(包括對公司服務(wù)器的搜索)對違反公司規(guī)定的行為進(jìn)行監(jiān)控。如發(fā)現(xiàn)員工私自使用個人電子信箱發(fā)送屬于公司保密范圍的任何資料，有權(quán)進(jìn)行制止和舉報(bào)，公司將根據(jù)獎懲辦法對舉報(bào)人給予獎勵和表彰。(十)公司外人員需要動用我司電腦或查閱相關(guān)信息，必須有我司員工陪同。凡涉及公司商業(yè)秘密的數(shù)

17、據(jù)，一律不允許瀏覽。也不得拷貝、打印、復(fù)制、特殊情況下需由部門主管簽字確認(rèn)后方可提供相關(guān)部分的數(shù)據(jù)。對擅自提供信息者，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，予以辭退并追究法律責(zé)任。(十一)存放財(cái)務(wù)資料的電腦原則上不予聯(lián)網(wǎng)，并采取相關(guān)的技術(shù)限制和控制措施。數(shù)據(jù)傳遞有專人使用u盤和專用信箱傳遞，避免信息不當(dāng)擴(kuò)散。第四條信息保護(hù)管理規(guī)則(一)崗位責(zé)任。各部門主管是本部門信息保全的第一責(zé)任人，如發(fā)生數(shù)據(jù)信息遺失、損毀、使用不當(dāng)、泄露等問題，各部門主管負(fù)首要管理責(zé)任。網(wǎng)絡(luò)管理員應(yīng)負(fù)責(zé)對公司電子數(shù)據(jù)信息進(jìn)行備份，備份過程中不得查閱瀏覽與本職工作無關(guān)的信息內(nèi)容，對于工作中知悉的相關(guān)商業(yè)秘密信息要嚴(yán)格保密。(二)信息歸檔保存。公司數(shù)據(jù)信

18、息要以“誰形成、誰負(fù)責(zé)歸檔”為原則。各部門根據(jù)本部門的業(yè)務(wù)情況建立全面的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)管理規(guī)范，部門主管對本部門的數(shù)據(jù)信息的歸檔及安全負(fù)責(zé)。各部門的信息應(yīng)及時(shí)歸檔，并放入自行指定文件夾中妥善保管。公司絕密信息應(yīng)統(tǒng)一由管理部統(tǒng)一歸檔保管。各部門重要信息，應(yīng)由部門主管親自歸檔及保管，以確保數(shù)據(jù)信息的安全。(三)信息的備份和移交。絕密級信息，必須以可移動的存儲方式進(jìn)行數(shù)據(jù)備份。每月的第_個工作日由各個部門數(shù)據(jù)信息管理專員或部門主管將備份數(shù)據(jù)信息移交給公司綜合管理部專員。存放于公司的信息管理庫，以確保數(shù)據(jù)資料的絕對安全，以防信息資料的丟失造成不可挽回的損失。(四)信息的封存要求。需封存的重要數(shù)據(jù)信息資料必須在紙袋封口處貼上一次性封簽，并在封簽上簽字同時(shí)簽署封存日期