法律法規(guī)和其他要求及合規(guī)性程序

1、 文件編號: 法律法規(guī)和其他要求及合規(guī)性程序1 目的履行遵守法律法規(guī)和其他要求的承諾，以定期評價對適用法律法 規(guī)的遵守情況。同時定期評價對其他要求的遵守情況。2 適用范圍本程序適用于公司環(huán)境、職業(yè)健康安全保護覆蓋范圍內(nèi)的有關(guān)法 律、法規(guī)及其他要求的獲取、識別、更新和評價。3 職責3.1 運行與安全管理部負責組織環(huán)境、職業(yè)健康安全適用的法律、 法規(guī)及其他要求的獲取、識別、更新和評價工作。3.2 其他部門負責協(xié)助運行與安全管理部獲取與本部門職能相關(guān) 的質(zhì)量環(huán)境、職業(yè)健康安全保護方面的法律、法規(guī)及其他要求。4 工作程序4.1 獲取途徑4.1.1 主渠道：國家、省、市行業(yè)管理協(xié)會。4.1.2 其他渠道

2、： A-消防部門、衛(wèi)生部門、認證機構(gòu)和其他有關(guān)部門； B-合同中的有關(guān)要求； C-通過報刊、雜志、網(wǎng)站、標準發(fā)行站等獲取方式。4.2 適用性確認4.2.1 公司各相關(guān)部門對獲取的環(huán)境、職業(yè)健康安全保護法律、法規(guī)及其他要求進行適用性確認，填寫“信息交流單”，連同文本 (轉(zhuǎn) 發(fā)、抄送、復(fù)印件、文件中所適用的條款) 傳遞到運行與安全管理部， 經(jīng)再次確認其為有效文本后，予以發(fā)布并進行管理和監(jiān)督。4.2.2 若某部門發(fā)現(xiàn)現(xiàn)行的環(huán)境、職業(yè)健康安全法律、法規(guī)及其 他要求更新時，需要重新確認，填寫“信息交流單”連同更新文本復(fù) 印件報送運行與安全管理部， 由運行與安全管理部發(fā)布更新通知，并 組織和監(jiān)督有關(guān)法律、

3、法規(guī)文本的更新。 共 3頁 第 1頁4.2.3 確認適用性的依據(jù)：本公司施工活動、工程和服務(wù)的特點。 根據(jù)公司實際情況識別出的相關(guān)因素及相關(guān)方要求等。4.2.4 運行與安全管理部應(yīng)及時獲取有關(guān)信息并每年進行一次環(huán) 境、職業(yè)健康安全等方面法律、法規(guī)適用性的評審，若有變化應(yīng)及時 更新。4.3 登記、傳達、執(zhí)行4.3.1 運行與安全管理部將各部門獲取的法律、法規(guī)及其他要求 進行匯總、整理、分別填寫環(huán)境、職業(yè)健康安全保護法律、法規(guī)及其 他要求清單，發(fā)給體系覆蓋范圍內(nèi)的相關(guān)部門。4.3.2 當國家、省市等發(fā)布新的環(huán)境、職業(yè)健康安全的法律、法 規(guī)及其他要求后，運行與安全管理部應(yīng)及時獲取相關(guān)法律、法規(guī)及其

4、他要求、進行確認，并及時調(diào)整法律、法規(guī)及其他要求清單。4.3.3 公司各職能部門應(yīng)對各工程實施單位環(huán)境、職業(yè)健康安全 保護法律、法規(guī)和其他要求的執(zhí)行情況進行有效控制。4.3.4 公司各職能部門在需要時應(yīng)向在其控制下工作的人員和其 他有關(guān)的相關(guān)方傳達相關(guān)法律法規(guī)和其他要求的信息。4.3.5 公司各職能部門負責對分管范圍內(nèi)相關(guān)環(huán)境、職業(yè)健康安 全法律、法規(guī)及其他要求保存、查閱和確定保存年限。4.4 合規(guī)性評價4.4.1 運行與安全管理部結(jié)合內(nèi)部審核和日常檢查的結(jié)果，每年 分別組織一次環(huán)境、職業(yè)健康安全法律、法規(guī)及其他要求的合規(guī)性評 價。4.4.2 評價的方法4.4.2.1 運行與安全管理部根據(jù)識別

5、、獲取的環(huán)境、職業(yè)健康安 全法律法規(guī)和其他要求文本，識別適用于本公司的條款及要求，判別 對應(yīng)的使用部門。然后評價公司的現(xiàn)狀，與法律法規(guī)和其他要求進行 比較，判斷符合性。4.4.2.2 可以結(jié)合內(nèi)部審核進行獨立的合規(guī)性評價。4.4.2.3 可以結(jié)合日常檢查進行獨立的合規(guī)性評價。4.4.3 評價人員4.4.3.1 參與評價的人員包括科技創(chuàng)新部、運行與安全管理部、 黨群工作部、綜合管理部、商務(wù)中心、財務(wù)評價部、戰(zhàn)略發(fā)展部和各 分公司等人員。4.4.3.2 參與評價的人員應(yīng)熟悉環(huán)境、職業(yè)健康安全法律法規(guī)和 共 3頁 第 2頁其他要求，熟悉公司目前環(huán)境和職業(yè)健康安全管理現(xiàn)狀，具備一定的 評價能力。4.4.4 評價的輸入信息4.4.4.1 內(nèi)部審核過程中發(fā)現(xiàn)的環(huán)境、職業(yè)健康安全法律法規(guī)和 其他要求遵循情況。4.4.4.2 日常環(huán)境和職業(yè)健康安全檢查中發(fā)現(xiàn)的法律法規(guī)和其他 要求遵循情況。4.5 評價結(jié)果的改進根據(jù)評價的結(jié)果，公司的生產(chǎn)和服務(wù)經(jīng)營管理活動符合法律法規(guī) 和其他要求的地方要保持；不符合之處由運行與安全管理部組織有關(guān) 責任部門采取改進措