證券從業(yè)《證券市場基礎(chǔ)知識》模擬試卷

1、聲明：本資料由大家論壇證券從業(yè)考試專區(qū)14-1.html收集整理，轉(zhuǎn)載請注明出自 更多證券從業(yè)考試信息，考試真題，模擬題下載14-1.html大家論壇，全免費公益性證券從業(yè)考試論壇，等待您的光臨！2012年證券業(yè)從業(yè)人員資格考試證券市場基礎(chǔ)知識模擬試卷（一）一、單項選擇題（本大題共60小題，每小題05分，共30分）以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求，請選出正確的選項，不選、錯選均不得分。1.下列關(guān)于各類基金的說法錯誤的是（）。A.在我國，社?；鹩缮鐣Ｕ匣鸷蜕鐣ｋU基金構(gòu)成B.福利基金、科技發(fā)展基金、教育發(fā)展基金等都屬于社會公益基金C.企業(yè)年金基金可以用于信用交易D.我國

2、的各種社會公益基金可用于證券投資，以求保值增值2.由于中央政府擁有稅收、貨幣發(fā)行等特權(quán)，通常情況下，中央政府債券不存在違約風(fēng)險，因此，這一類證券被視為（）。A.低風(fēng)險證券B.無風(fēng)險證券C.相對風(fēng)險證券D.絕對風(fēng)險證券3.下列關(guān)于虛擬資本的說法中，錯誤的是（）。A.有價證券是虛擬資本的一種形式B.虛擬資本以有價證券的形式存在C.虛擬資本能給持有者帶來一定收益D.虛擬資本的價格總額等于所代表的真實資本的賬面價格4.證券化率是反映證券市場容量的主要指標(biāo)，它是（）。A.證券市值/GDPB.證券市值/GNPC.GDP/證券市值D.GNP/證券市值5.提貨單表明了持有人有權(quán)得到該提貨單所標(biāo)明物品的權(quán)利，說

3、明提貨單是一種（）。A.商品證券B.貨幣證券C.資本證券D.實物證券6.單個境外投資者通過合格境外機構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總額的（）。A. 5%B.10%C.15%D.20%7.1984年11月，（）在東京公開發(fā)行200億日元債券標(biāo)志著中國正式進入國際債券市場。A.中國工商銀行B.中國人民銀行C.中國銀行D.中國建設(shè)銀行8.2006年6月，紐約證券交易所和（）達成總價約100億美元合并協(xié)議，組建全球第一家橫跨大西洋的證交所公司。A.東京證券交易所B.泛歐證券交易所C.倫敦國際金融期權(quán)期貨交易所D.悉尼證券交易所9.股票最基本的特征是（）。A.流動性B.收益性

4、C.參與性D.風(fēng)險性10.股票投資者經(jīng)常性收入的主要來源是（）。A.分紅派息B.發(fā)放紅股C.配股D.資本利得11.股票未來收益的現(xiàn)值是（）。A.股票的票面價值B.股票的賬面價值C.股票的內(nèi)在價值D.股票的清算價值12.普通股股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，普通股股東行使剩余資產(chǎn)分配權(quán)的先決條件是（）。A.公司解散清算B.公司連續(xù)3年虧損C.股東大會作出減少公司注冊資本的決議D.出席股東大會的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過13.下面關(guān)于境內(nèi)上市外資股的闡述錯誤的是（）。A.采取記名股票形式B.紅籌股不屬于外資股C.以外幣標(biāo)明面值D.境內(nèi)居民個人與非居民之間不得進行B股協(xié)議轉(zhuǎn)讓14.下列有關(guān)

5、股東大會論述正確的是（）。A.股東大會一般半年定期召開一次B.股東大會選舉董事、監(jiān)事，可以依照公司章程的規(guī)定或者股東大會的決議，實行累積投票制C.股東大會作出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)過2/3人數(shù)通過D.合計持有公司20%以上股份的股東請求時可召開臨時股東大會15.研究和發(fā)現(xiàn)股票的（），并將其與市場價格相比較，進而決定投資策略是證券研究人員、投資管理人員的主要任務(wù)。A.票面價值B.賬面價值C.內(nèi)在價值D.清算價值16.下列關(guān)于股票的清算價值的說法中，正確的有（）。A.股票清倉時，股票所能獲得的出售價值B.股票的清算價值應(yīng)與賬面價值相等C.股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的實際

6、價值D.公司破產(chǎn)清算時，其發(fā)行的股票的交易價值17.下面說法中，符合記名股票特點的是（）。A.股東權(quán)利不一定歸屬于記名股東B.認購股票的款項必須一次繳足C.轉(zhuǎn)讓相對簡單，不受限制D.轉(zhuǎn)讓相對復(fù)雜或受限制18.利率是債券票面要素中不可缺少的內(nèi)容，債券利率亦受很多因素影響，其主要影響因素不包括（）。A.借貸資金市場利率水平B.債券的變現(xiàn)能力C.籌資者的資信D.借貸資金市場利率水平19.通常被稱為“金邊債券”的是（）。A.公司債券B.金融債券C.政府債券D.可交換債券20.關(guān)于債券的敘述錯誤的是（）。A.債券是一種虛擬資本B.債券獨立于實際資本之外C.債券反映和代表一定的價值D.債券反映了發(fā)行者和投

7、資者之間的委托、代理關(guān)系，而且是這一關(guān)系的法律憑證21.下面不屬于我國金融債券的是（）。A.央行票據(jù)B.政策性金融債券C.可交換債券D.證券公司債券22.某一國家借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以該貨幣為面值的債券屬（）。A.歐洲債券B.揚基債券C.亞洲債券D.外國債券23.關(guān)于債券的特征描述錯誤的是（）。A.償還性是指債券有規(guī)定的償還期限，債務(wù)人必須按期向債權(quán)人支付利息和償還本金B(yǎng).收益性是指債券能為投資者帶來一定的收入，即債權(quán)投資的報酬C.具有高度流動性的債券相對來說是不安全的D.流動性是債券持有人可按自己的需要和市場的實際狀況靈活地轉(zhuǎn)讓債券24.中央銀行債券的期限一般較短，是為實現(xiàn)金融宏觀

8、調(diào)控而發(fā)行的，從廣義上講它應(yīng)該屬于（）。A.政府債券B.金融債券C.企業(yè)債券D.公司債券25.下列有關(guān)債券含義的說法中，錯誤的有（）。A.發(fā)行人是借入資金的主體B.投資者是出借資金的經(jīng)濟主體C.發(fā)行人需要還本付息D.反映了二者之間的委托與受托關(guān)系26.公司不以任何資產(chǎn)作擔(dān)保而發(fā)行的債券是（）。A.信用公司債B.保證公司債C.抵押公司債D.信托公司債27.一般認為，基金起源于（），是在18世紀末、19世紀初產(chǎn)業(yè)革命的推動下出現(xiàn)的。A.德國B.英國C.美國D.日本28.不是證券投資基金與股票、債券的區(qū)別的是（）。A.反映的經(jīng)濟關(guān)系不同B.所籌集資金的投向不同C.風(fēng)險水平不同D.投資收益不同29.公

9、開披露的基金信息不包括（）。A.基金財產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報告、財務(wù)會計報告及中期和年度基金報告B.對證券投資業(yè)績進行預(yù)測C.基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值D.涉及基金管理人、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟30.對指數(shù)基金認識正確的是（）。A.指數(shù)基金是20世紀80年代以來出現(xiàn)的新的基金品種B.指數(shù)基金適合社?；鸬葦?shù)額較小、風(fēng)險承受能力較高的資金投資C.由于指數(shù)基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的系統(tǒng)風(fēng)險D.指數(shù)基金始終保持即期的市場平均收益水平31.對證券投資基金作用的認識錯誤的是（）。A.在美國，基金占所有家庭資產(chǎn)的40%左右B.基金一般注重資本的短期增長，多采取短期的投資行為C.基金為中小

10、投資者拓寬了投資渠道D.基金的出現(xiàn)增加了證券市場的投資品種32.對我國證券投資基金的認識錯誤的是（）。A.2004年6月1日，我國證券投資基金正式實施，成為中國證券投資基金業(yè)發(fā)展史上的一個重要里程碑B.目前，封閉式基金是基金設(shè)立的主流形式C.2001年9月，我國第一只開放式基金誕生D.截至2007年末，我國已有基金管理公司59家，且出現(xiàn)了第一家管理基金規(guī)模超過千億元的基金公司33.申請取得基金托管資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）核準。A.中國證監(jiān)會和國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)B.基金管理協(xié)會和國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)C.國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和基金管理協(xié)會34

11、.基金期限屆滿即為基金終止，基金管理人應(yīng)把清產(chǎn)核資后的（）按投資者出資比例分配。A.基金總資產(chǎn)B.基金資本C.未分配收益D.基金凈資產(chǎn)35.假設(shè)某只基金持有的某三種股票的數(shù)量分別為10萬股、50萬股和100萬股，每股的收盤價分別為30元、20元和10元，銀行存款為1000萬元，對托管人或管理人應(yīng)付未付的報酬為500萬元，應(yīng)付稅金為500萬元，已售出的基金份額為2000萬。運用一般的會計原則，計算出單位凈值為（）元。A.1.10B.1.12C.1.15D.1.1736.股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具是指以（）為基礎(chǔ)工具的金融衍生土具。A.利率或利率的載體B.以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊含的信用風(fēng)險或違約風(fēng)險C.股票或股

12、票指數(shù)D.各種貨幣37.金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是（）。A.避險B.金融自由化C.利潤驅(qū)動D.新技術(shù)革命38.巴塞爾協(xié)議規(guī)定，開展國際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對加權(quán)風(fēng)險資產(chǎn)的比率維持在（）以上，其中核心資本至少為總資本的（）。A.8%，40B.4%，50%C.8%，50D.4%，6039.可轉(zhuǎn)換公司債券應(yīng)半年或1年付息1次，到期后（）個工作日內(nèi)應(yīng)償還未轉(zhuǎn)換債券的本金及最后1期利息。A.3B.5C.10D.1540.按基礎(chǔ)資產(chǎn)的來源分類，權(quán)證可分為（）。A.認股權(quán)證和備兌權(quán)證B.股權(quán)類權(quán)證、債券類權(quán)證以及其他權(quán)證C.認購權(quán)證和認沽權(quán)證D.美式權(quán)證、歐式權(quán)證、百慕大式權(quán)證41.2006年1月24

13、日，中國人民銀行發(fā)布了關(guān)于開展人民幣利率互換交易試點有關(guān)事宜的通知，通知發(fā)布當(dāng)天國家開發(fā)銀行和（）完成首筆交易。A.中國工商銀行B.中國農(nóng)業(yè)銀行C.中國建設(shè)銀行D.中國光大銀行42.資產(chǎn)證券化是以（）為基礎(chǔ)發(fā)行證券。A.特定的資產(chǎn)池B.企業(yè)C.資產(chǎn)D.凈資產(chǎn)43.在下列有關(guān)金融期權(quán)價格的說法中，哪個說法是錯誤的（）。A.通常，利率提高會降低期權(quán)價格的機會成本B.通常，權(quán)利期間與時間價值的變動方向是一致的C.通常，權(quán)利期間越長，期權(quán)價格越高D.通常，協(xié)定價格與市場價格之間的差距越大，時間價值越小44.看跌期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按（）賣出一定數(shù)量金融資產(chǎn)權(quán)利。A.協(xié)議價格B.期權(quán)價格C.市場價

14、格D.期權(quán)費加買入價格45.根據(jù)（）劃分，證券市場可分為證券發(fā)行市場和證券交易市場。A.交易標(biāo)的物B.市場的效率C.市場的主體D.市場的功能46.定向發(fā)行又稱（），即面向少數(shù)特定投資者發(fā)行。一般由債券發(fā)行人與某些機構(gòu)投資者，如人壽保險公司、養(yǎng)老基金、退休基金等直接洽談發(fā)行條件和其他具體事務(wù)，屬直接發(fā)行。A.招標(biāo)發(fā)行B.公募發(fā)行C.私募發(fā)行D.承購包銷47.中證股票型基金指數(shù)樣本由中證開放式基金指數(shù)樣本中的股票型基金組成，（）以上的基金資產(chǎn)投資于股票。A.50B.60C.70D.8048.根據(jù)證券發(fā)行與承銷管理辦法的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票數(shù)量在（）股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。A.1億B.

15、2億C.3億D.4億49.上證國債指數(shù)的樣本是（）。A.在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國債和一次還本付息國債B.在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國債C.在上海證券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率國債和一次還本付息國債D.在上海證券交易所上市的、付息國債剩余期限在2年以上的一次還本付息國債50.（）是最普通、最基本的股息形式。A.股票股息B.負債股息C.財產(chǎn)股息D.現(xiàn)金股息51.我國中華人民共和國公司法和中華人民共和國證券法規(guī)定，股票發(fā)行價格以超過票面金額的價格發(fā)行股票所得的溢價款項列入發(fā)行公司（）。A.資本公積金B(yǎng).法定公益金C.盈余公積金D

16、.未分配利潤52.我國中華人民共和國證券法規(guī)定，我國證券公司的組織形式為（）。A.合伙制企業(yè)B.有限責(zé)任公司或股份有限公司C.非法人組織形式D.私營獨資企業(yè)53.證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司設(shè)立申請（）內(nèi)，依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不予批準的書面決定。A.1個月B.3個月C.6個月D.9個月54.關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)敘述錯誤的是（）。A.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)分為柜臺代理買賣證券業(yè)務(wù)和通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)B.在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)C.不得向客戶保證交易收益或者允諾賠償客戶的投資損失D.必要時接受客戶的全權(quán)委托，決定證券

17、買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格55.目前，上市證券的集中交易主要采用的方式是（）。A.凈額結(jié)算B.差額結(jié)算C.總額結(jié)算D.統(tǒng)一結(jié)算56.對注冊會計師申請證券許可證應(yīng)當(dāng)符合的條件敘述錯誤的是（）。A.不超過60周歲B.取得注冊會計師證書2年以上C.執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往3年執(zhí)業(yè)活動中沒有違法違規(guī)行為D.具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書57.（）標(biāo)志著建立全國集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制的組織構(gòu)架已經(jīng)基本形成。A.深圳證券登記結(jié)算公司成立B.中央證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司成立C.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司成立D.上海證券登記結(jié)算公司成立58.投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、

18、資信評級機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)（）年以上的經(jīng)驗。A.1B.2C.3D.559.關(guān)于公司發(fā)行新股的條件：公司要具備健全且運行良好的組織結(jié)構(gòu)，具有持續(xù)盈利能力，財務(wù)狀況良好，最近（）年內(nèi)財務(wù)會計文件無虛假記載，且在最近3年內(nèi)無其他重大違法行為。A.1B.2C.3D.560.以欺騙手段取得銀行或者其他金融機構(gòu)貸款、票據(jù)承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機構(gòu)造成重大損失或者有其他嚴重情節(jié)的處（）有期徒刑或者拘役，并處或單處罰金。A.2年以下B.3年以下C.5年以下D.3年以上7年以下二、多項選擇題（共40題，每題1分，共40分）以下各小題所給

19、出的4個選項中，有兩項或兩項以上符合題目的要求，請選出正確的選項，漏選、錯選均不得分。61.關(guān)于證券業(yè)協(xié)會的敘述正確的是（）。A.證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團體法人B.證券業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為全體會員組成的會員大會C.根據(jù)中華人民共和國證券法的規(guī)定，證券公司可以加入證券業(yè)協(xié)會也可以不加入證券業(yè)協(xié)會D.證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)履行協(xié)助證券監(jiān)督管理機構(gòu)組織會員執(zhí)行有關(guān)法律、維護會員的合法權(quán)益的職責(zé)62.證券具有極高的流動性必須滿足三個條件（）。A.變現(xiàn)的交易成本極小B.很容易變現(xiàn)C.收益基本穩(wěn)定D.本金保持相對穩(wěn)定63.證券的機構(gòu)投資者主要有（）。A.政府機構(gòu)B.金融機構(gòu)C.企業(yè)和事業(yè)法人D.各類

20、基金64.20世紀初，資本主義從自由競爭階段過渡到壟斷階段。此時證券市場的表現(xiàn)是（）。A.處于證券市場加速發(fā)展階段B.政府債券在有價證券中占主要地位C.股份公司數(shù)量劇增D.有價證券發(fā)行總額劇增65.從內(nèi)容上看，中國證券市場對外開放可分為三個層次，分別是（）。A.在國際資本市場募集資金B(yǎng).開放國內(nèi)資本市場C.有條件地開放境外企業(yè)和個人投資境內(nèi)資本市場D.有條件地開放境內(nèi)企業(yè)和個人投資境外資本市場66.公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊，記載（）事項。A.各股東所持股份數(shù)B.各股東取得股份的日期C.股票發(fā)行日期D.股東的姓名或者名稱及住所67.股份公司的經(jīng)營現(xiàn)狀和未來發(fā)展是股票價格的基石，公司經(jīng)

21、營狀況的好壞，可以從以下各項分析（）。A.公司競爭力B.盈利性、安全性、流動性C.抗外部沖擊的能力D.公司改組或合并68.優(yōu)先股票的具體優(yōu)先條件由各公司的章程加以規(guī)定，一般包括（）。A.優(yōu)先股票分配股息的順序和定額B.優(yōu)先股票分配公司剩余資產(chǎn)的順序和定額C.優(yōu)先股票股東的權(quán)利和義務(wù)D.優(yōu)先股票股東轉(zhuǎn)讓股份的條件69.優(yōu)先股票是一種特殊股票，它的存在對股份公司和投資者來說的意義有（）。A.對股份公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票的作用在于可以籌集長期穩(wěn)定的公司股本，又因其股息率固定，可以減輕股息的分派負擔(dān)B.對投資者而言，由于優(yōu)先股票的股息收益穩(wěn)定可靠，而且在財產(chǎn)清償時也先于普通股股東，因而風(fēng)險相對較小C.

22、在公司經(jīng)營有方、盈利豐厚的情況下，優(yōu)先股票的股息收益可能會大大高于普通股票D.優(yōu)先股股東無表決權(quán)，可以避免公司經(jīng)營決策權(quán)的改變和分散70.發(fā)行人在確定債券期限時，要考慮多種因素的影響，主要有（）。A.債券變現(xiàn)能力B.借貸資金市場利率水平C.資金使用方向D.市場利率變化71.下列關(guān)于債券與股票的說法正確的是（）。A.債券與股票都屬于有價證券B.股票風(fēng)險較大，債券風(fēng)險相對較小C.債券是一種有期投資，股票是一種無期投資D.發(fā)行股票和債券都是公司的負債72.關(guān)于歐洲債券票面使用的貨幣說法正確的是（）。A.主要為英鎊，其次還有歐元、美元、日元等B.主要為美元，其次還有歐元、英鎊、日元等C.主要為歐元，其

23、次還有美元、英鎊、日元等D.也有使用復(fù)合貨幣單位的，如特別提款權(quán)73.關(guān)于保險公司次級定期債務(wù)描述正確的是（）。A.本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負債之后，先于保險公司股權(quán)資本B.其期限在5年以上（含5年）C.中國銀監(jiān)會依法對保險公司次級定期債務(wù)的定向募集、轉(zhuǎn)讓、還本付息和信息披露行為進行監(jiān)督管理D.其償還只有在確保償還次級債務(wù)本息后償付能力充足率不低于100%的前提下，募集人才能償付本息74.在實際經(jīng)濟活動中，債券收益可以表現(xiàn)為以下幾種形式（）。A.利息收入B.投機性收入C.資本損益D.再投資收益75.封閉式基金與開放式基金的區(qū)別有（）。A.期限不同B.基金份額交易方式不同C.基金份

24、額資產(chǎn)凈值公布的時間不同D.投資收益不同76.決定基金期限長短的因素主要有（）。A.基金份額交易方式B.宏觀經(jīng)濟形勢C.發(fā)行規(guī)模D.基金本身投資期限的長短77.下列關(guān)于證券投資基金當(dāng)事人之間關(guān)系的說法正確的是（）。A.基金份額持有人與基金管理人之間的關(guān)系是委托人、受益人與受托人的關(guān)系B.基金管理人與托管人的關(guān)系是相互制衡的關(guān)系C.基金份額持有人與托管人的關(guān)系是委托與受托的關(guān)系D.基金管理人與托管人是相互獨立的關(guān)系78.公開披露基金信息，不得有（）行為。A.對證券投資業(yè)績進行預(yù)測B.違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失C.詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金份額發(fā)售機構(gòu)D.涉及基金管理人、基金財產(chǎn)、基金托

25、管業(yè)務(wù)的訴訟79.關(guān)于ETF的說法正確的是（）。A.ETF出現(xiàn)于20世紀90年代初期B.多倫多證券交易所于1991年推出的指數(shù)參與份額（TIPs）是現(xiàn)存最早的ETFC.ETF可有效防止類似開放式基金的大幅折價現(xiàn)象D.ETF結(jié)合了封閉式基金與開放式基金的運作特點80.根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)劃分，常見的金融遠期合約包括（）。A.股權(quán)類資產(chǎn)的遠期合約B.債權(quán)類資產(chǎn)的遠期合約C.遠期利率協(xié)議D.遠期匯率協(xié)議81.利率期貨品種主要包括（）。A.債券期貨B.股票組合的期貨C.主要參考利率期貨D.股票價格指數(shù)期貨82.與直接投資外國股票相比，投資ADR給投資者帶來的好處有（）。A.以美元交易，且通過投資者熟悉的美國清

26、算公司進行清算B.上市交易的ADR須經(jīng)美國證監(jiān)會注冊，有助于保障投資者利益C.上市公司發(fā)放股利時，ADR投資者能及時獲利，而且是以美元支付D.機構(gòu)投資者不受投資政策限制，可以投資非美國上市證券83.金融期貨的主要交易制度有（）。A.標(biāo)準化的期貨合約和對沖機制B.限倉制度C.保證金及其杠桿作用D.集中交易制度84.關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券要素的敘述，正確的是（）。A.贖回條款和回售條款是可轉(zhuǎn)換債券在發(fā)行時規(guī)定的贖回行為和回售行為發(fā)生的具體市場條件B.轉(zhuǎn)換比例是指一定面額可轉(zhuǎn)換債券可轉(zhuǎn)換成優(yōu)先股的股數(shù)C.可轉(zhuǎn)換公司債券的票面利率是指可轉(zhuǎn)換債券作為一種債券的票面年利率，由發(fā)行人根據(jù)當(dāng)前市場利率水平、公司債券資

27、信等級和發(fā)行條款確定，一般高于相同條件的不可轉(zhuǎn)換公司債券D.可轉(zhuǎn)換債券有效期限與一般債券相同，指債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的存續(xù)時間85.存券銀行的職能包括（）。A.發(fā)行ADRB.存券銀行為ADR持有者和基礎(chǔ)證券發(fā)行人提供信息和咨詢服務(wù)C.在ADR交易過程中，存券銀行負責(zé)ADR的注冊和過戶D.負責(zé)ADR的保管和清算86.債券的發(fā)行方式有（）。A.承購包銷B.對一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對法人配售相結(jié)合的發(fā)行方式C.定向發(fā)行D.招標(biāo)發(fā)行87.上海證券交易所的樣本指數(shù)有（）。A.上證成分股指數(shù)B.上證50指數(shù)C.上證綜合指數(shù)D.上證紅利指數(shù)88.現(xiàn)在人們所說的道瓊斯指數(shù)實際上是一組股價平均數(shù)，包括

28、的指標(biāo)有（）。A.運輸業(yè)股價平均數(shù)B.商業(yè)股價平均數(shù)C.公用事業(yè)股價平均數(shù)D.工業(yè)股價平均數(shù)89.恒生流通精選指數(shù)系列包括（）。A.恒生50B.恒生香港25C.恒生100D.恒生中國內(nèi)地2590.證券交易的主要交易規(guī)則包括（）。A.交易時間B.價位、報價方式C.價格決定、漲跌幅限制D.交易單位91.有關(guān)債券發(fā)行的定價方式論述正確的是（）。A.債券發(fā)行的定價方式以公開招標(biāo)最為典型B.按價格決定方式分類，有價格招標(biāo)和收益率招標(biāo)C.按照招標(biāo)標(biāo)的分類，有美式招標(biāo)和荷蘭式招標(biāo)D.以價格為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)，全體中標(biāo)者的中標(biāo)價格是單一的92.上海證券交易所的運作系統(tǒng)包括（）。A.綜合協(xié)議交易平臺B.集中競價

29、交易系統(tǒng)C.大宗交易系統(tǒng)D.固定收益證券綜合電子平臺93.中華人民共和國證券法要求證券公司的注冊資本應(yīng)當(dāng)是實繳資本，將注冊資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤，分為（）元三個標(biāo)準。A.3000萬B.5000萬C.1億D.5億94.證券公司的風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準包括（）。A.凈資本與各項風(fēng)險準備之和的比例不得低于50B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40C.凈資本與負債的比例不得低于10D.凈資產(chǎn)與負債的比例不得低于2095.股東出現(xiàn)（）的，應(yīng)當(dāng)及時通知證券公司。A.質(zhì)押所持有的股權(quán)B.所持股權(quán)被采取訴訟保全措施C.決定轉(zhuǎn)讓所持有的股權(quán)D.所持股權(quán)被強制執(zhí)行96.證券公司凈資本或其他風(fēng)險控制指

30、標(biāo)達到預(yù)警標(biāo)準的，派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，對其采取下列措施（）。A.要求公司進行重大業(yè)務(wù)決策時至少提前5個工作日報送專門報告，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對公司財務(wù)狀況和凈資本等風(fēng)險控制指標(biāo)的影響B(tài).限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利C.對公司高級管理人員進行監(jiān)管談話，要求公司采取措施調(diào)整業(yè)務(wù)規(guī)模和資產(chǎn)負債結(jié)構(gòu)，提高凈資本水平D.向其出具監(jiān)管關(guān)注函并抄送公司主要股東，要求公司說明潛在風(fēng)險和控制措施97.證券公司的主要業(yè)務(wù)是（）。A.經(jīng)紀業(yè)務(wù)B.自營業(yè)務(wù)C.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)D.投資咨詢業(yè)務(wù)和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)98.下面關(guān)于我國證券公司的發(fā)展歷程敘述正確的是（）。A.1987年，我國第一家專業(yè)性證券公司深圳特區(qū)證券公司

31、成立B.1988年，國債柜臺交易正式啟動C.2000年底，我國中華人民共和國證券法出臺D.2007年1月1日新修訂的中華人民共和國證券法實施99.以下符合證券公司自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制指標(biāo)規(guī)定的有（）。A.自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100B.自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的200C.持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30D.持有一種權(quán)益證券的市值與其總市值的比例不得超過10100.根據(jù)中華人民共和國公司法規(guī)定，下面敘述正確的是（）。A.公司發(fā)行新股的條件是公司要具備健全且運行良好的組織結(jié)構(gòu)，具有持續(xù)盈利能力，財務(wù)狀況良好，最近3年內(nèi)財務(wù)會文件無虛假記載，且在

32、最近3年內(nèi)無其他重大違法行為B.股份有限公司申請其股票上市交易，向證券交易所報送有關(guān)文件C.公司上市條件是公司股本總額降低至3000萬元；向社會公開發(fā)行的股份達公司總股份數(shù)的25以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，其向社會公開發(fā)行的股份的比例為l0以上D.交易所無權(quán)決定暫停和終止股票上市三、判斷題（本大題共60小題，每小題05分，共30分）判斷以下各小題的對錯，正確的選、錯誤的選，不選、錯選、放棄均不得分。101.有價證券代表著一定量的財產(chǎn)權(quán)利，持有人可憑該證券直接取得一定量的商品、貨幣，或是取得利息、股息等收入，因此本身具有價值。 （）102.證券市場根據(jù)交易方式可分為主板市場、二板市場（

33、創(chuàng)業(yè)板或高新企業(yè)板）。 （）103.在證券市場的恢復(fù)階段，不論從占各類投資方式的比重看，還是從占金融資產(chǎn)的比重看，整個金融部門已經(jīng)出現(xiàn)了證券化趨勢。 （）104.非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易，但可以在其他證券交易市場發(fā)行和交易。 （）105.通常人們把無形市場稱為“場內(nèi)市場”。 （）106.有價證券是虛擬資本的一種形式。 （）107.證券業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為由全體會員選舉的理事會。 （）108.非上市證券也稱非掛牌證券，是指未能通過證券主管機關(guān)的核準，在證券交易所外進行非法轉(zhuǎn)讓或交易的證券。 （）109.有面額股票的票面金額就是發(fā)行價格的最低界限。 （）110.中華人民共和國公司法規(guī)定，股

34、份有限公司向發(fā)起人、國家授權(quán)投資的機構(gòu)、法人發(fā)行的股票，應(yīng)當(dāng)為記名股票。 （）111.在社會募集方式下，股份公司發(fā)行的股份應(yīng)該全部向社會公眾公開發(fā)行。 （）112.具有法人資格的國有企業(yè)、事業(yè)單位及其他單位以其依法占用的法人資產(chǎn)向獨立于自己的股份公司出資形成或依法定程序取得的股份，稱為國有法人股，國有法人股屬于社會公眾股。 （）113.境外上市外資股是以外幣表明面值，以人民幣認購。 （）114.衡量股票盈利性最常用的指標(biāo)是每股收益和凈資產(chǎn)收益率。 （）115.股票的市場價格通常是指股票在一級市場上的價格。 （）116.股票價格的變動通常比實際經(jīng)濟的繁榮或衰退晚一步。 （）117.優(yōu)先股票在發(fā)行

35、時就約定了固定的股息率，無論公司經(jīng)營狀況和盈利水平如何變化，該股息率不變。 （）118.憑證式債券的形式是債權(quán)人認購債券的一種收款憑證，也是債券發(fā)行人制定的標(biāo)準格式的債券。 （）119.歐洲債券的預(yù)扣稅一般可以豁免，投資者的利息收入也免繳所得稅。 （）120.龍債券是指在亞洲地區(qū)發(fā)行的一種以非亞洲國家和地區(qū)貨幣標(biāo)價的債券。 （）121.按債券形態(tài)分類，債券可以分為實物債券、憑證式債券和記賬式債券。 （）122.外國債券的特點是債券發(fā)行人、債券的面值貨幣和發(fā)行市場同屬于一個國家。 （）123.許多因素會影響債券的轉(zhuǎn)讓價格，其中較重要的是市場利率水平。 （）124.政府債券的利息收入可以免交個人所

36、得稅。 （）125.債券投資不能安全收回有兩種情況：一是債務(wù)人不履行債務(wù)，二是流通市場風(fēng)險。 （）126.目前，我國個人儲蓄存款利息要繳納個人所得稅，只有國債和國家發(fā)行的金融債券利息可免繳個人所得稅。 （）127.英國和我國香港地區(qū)稱證券投資基金為“證券投資信托基金”。 （）128.國債基金的收益會受市場利率的影響，當(dāng)市場率下調(diào)時，其收益會也隨之下降。 （）129.我國規(guī)定，基金托管人可磋商酌情調(diào)低基金托管費，經(jīng)中國證監(jiān)會核準后公告，無須為此召開基金持有人大會。 （）130.基金份額持有人與托管人的關(guān)系是相互制衡的關(guān)系。 （）131.股票和債券是直接投資工具，主要投向有價證券，而基金是間接投資

37、工具，主要投向?qū)崢I(yè)。 （）132.指數(shù)基金的管理費用比較低。 （）133.證券投資基金是指通過公開發(fā)售基金份額募集資金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和運用資金，為基金份額持有人的利益，以資產(chǎn)組合方式進行證券投資活動的基金。 （）134.開放式基金的價格與資產(chǎn)凈值常發(fā)生偏離。 （）135.金融機構(gòu)之間、金融機構(gòu)與大規(guī)模交易者之間進行的各類互換交易和信用衍生品交易屬于OTC交易的衍生工具。 （）136.從理論上說，期權(quán)購買者的潛在虧損是有限的，而收益卻是無限的。 （）137.與金融期貨相比，金融期權(quán)的主要特征在于它僅僅是買賣權(quán)利的交換。 （）138.按發(fā)行方式分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為公

38、開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品和私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品。 （）139.國內(nèi)融資方通過在國外的SPV在國際市場上以資產(chǎn)證券化的方式向國外投資者融資的方式稱為離岸資產(chǎn)證券化。 （）140.股票指數(shù)期權(quán)沒有可作實物交割的具體股票，只能采取現(xiàn)金軋差的方式結(jié)算。 （）141.附贖回條款的可轉(zhuǎn)換債券具有迫使投資者實行轉(zhuǎn)換或?qū)u出的作用。 （）142.無擔(dān)保ADR的存券協(xié)議只規(guī)定存券銀行與ADR持有者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。 （）143.認股權(quán)證的交易可以在交易所內(nèi)進行，也可以在場外交易市場進行。 （）144.證券發(fā)行核準制實行公開管理原理。 （）145.發(fā)行人推銷證券的方法有兩種：自銷和包銷。一般情況下，公開發(fā)行以包銷為主。

39、 （）146.證券交易通常都必須遵循價格優(yōu)先原則和時間優(yōu)先原則。 （）147.根據(jù)標(biāo)的物不同，招標(biāo)發(fā)行可分為荷蘭式招標(biāo)（單一價格中標(biāo)）和美式招標(biāo)（多種價格中標(biāo)）。 （）148.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是指以具有代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的證券公司為核心，為上市股份有限公司提供規(guī)范股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)的股份轉(zhuǎn)讓平臺。 （）149.證券投資的系統(tǒng)性風(fēng)險均可通過投資多樣化等方式加以分散。 （）150.我國的股票發(fā)行審核制度規(guī)定，證券發(fā)行審核委員會依據(jù)中國證監(jiān)會的指導(dǎo)意見，依法作出核準或不予核準的決定。 （）151.證券公司自營業(yè)務(wù)決策機構(gòu)，原則上應(yīng)當(dāng)按照董事會經(jīng)理層投資決策機構(gòu)的三級體制設(shè)立。 （）152.證券公

40、司是指依照中華人民共和國公司法和中華人民共和國證券法設(shè)立的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的股份有限公司。 （）153.設(shè)立證券公司，主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。 （）154.證券評級機構(gòu)從事證券評級業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循一致性原則，對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應(yīng)當(dāng)采用一致的評級標(biāo)準，但工作程序并不要求一致。 。 （）155.證券公司的自營業(yè)務(wù)必須以自身的名義，通過專用自營席位進行，并由自營業(yè)務(wù)部門負責(zé)自營賬戶的管理。 （）156.單位犯欺詐發(fā)行股票、債券罪，只能對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以刑罰。 （）157.公開發(fā)行股票

41、數(shù)量在4億股以上的，配售數(shù)量不超過向戰(zhàn)略投資者配售后剩余發(fā)行數(shù)量的60。 （）158.取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)2年不在證券經(jīng)營機構(gòu)從業(yè)的，由中國證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。 （）159.新中華人民共和國公司法規(guī)定投資公司可以在5年內(nèi)繳足注冊資本。 （）160.中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團體法人，是依法注冊的具有獨立法人地位的、由經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的非金融機構(gòu)自愿組成的行業(yè)性自律組織。 （）證券市場基礎(chǔ)知識模擬試卷（一）參考答案與精講解析一、單項選擇題1. C2. B3. D4. A5. A6. B7. C8. B9. B10. A11. C12. A13. C14. B15. C16.

42、 C17. D18. B19. C20. D21. C22. D23. C24. B25. D26. A27. B28. D29. B30. D31. B32. B33. C34. D35. C36. C37. A38. C39. B40. A41. D42. A43. A44. A45. D46. C47. B48. D49. A50. D51. A52. B53. C54. D55. A56. B57. C58. B59. C60. B二、多項選擇題61. ABD62. ABD63. ABCD64. CD65. ABD66. ABD67. ABD68. ABCD69. ABD70. ACD

43、71. ABC72. BD73. ABD74. ACD75. ABC76. BD77. ABC78. ABC79. AD80. ABCD81. AC82. ABC83. ABCD84. AD85. ABC86. ACD87. ABD88. ACD89. ABD90. ABCD91. AD92. BCD93. BCD94. BD95. ABCD96. ACD97. ABCD98. AB99. AC100. ABC三、判斷題101. 102. 103. 104. 105. 106. 107. 108. 109. 110. 111. 112. 113. 114. 115. 116. 117. 118

44、. 119. 120. 121. 122. 123. 124. 125. 126. 127. 128. 129. 130. 131. 132. 133. 134. 135. 136. 137. 138. 139. 140. 141. 142. 143. 144. 145. 146. 147. 148. 149. 150. 151. 152. 153. 154. 155. 156. 157. 158. 159. 160. 2010年證券業(yè)從業(yè)人員資格考試證券市場基礎(chǔ)知識模擬試卷（二）一、單項選擇題（本大題共60小題，每小題05分，共30分）以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求，請

45、選出正確的選項，不選、錯選均不得分。1.1918年夏天成立的（），是中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所。A.上海證券物品交易所B.青島物品交易所C.北平證券交易所D.天津市企業(yè)交易所2.在國際證券市場的發(fā)展歷程中，證券市場的恢復(fù)階段是（）。A.20世紀初B.19291933年C.20世紀20年代第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束D.第二次世界大戰(zhàn)后20世紀60年代3.從20世紀70年代開始，證券市場出現(xiàn)了高度繁榮的局面，其重要標(biāo)志是（）的提高。A.證券市場價值B.證券化率（證券市值/GDP）C.股票市值占GDP的比率D.證券市場指數(shù)4.1982年，（）成為第一家在中國設(shè)立代表處的海外證券公司。A.日本野村證券B

46、.美國格林證券公司C.英國益華證券公司D.法蘭克福證券公司5.根據(jù)我國政府對WT0的承諾，外國證券機構(gòu)直接從事B股交易的申請可由（）受理。A.國務(wù)院B.中國證監(jiān)會C.國家外匯管理局D.證券交易所6.2003年5月27日，（）成為首家獲批的合格境外機構(gòu)投資者（QFII）。A.瑞士銀行B.東京銀行C.花旗銀行D.美洲銀行7.證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的（）。A.商品憑證B.資本憑證C.法律憑證D.貨幣憑證8.按證券的募集方式分類，有價證券可分為（）。A.上市證券與非上市證券B.國內(nèi)證券和國際證券C.公募證券和私募證券D.固定收益證券和變動收益證券9.以下關(guān)于股票的說法不正確的是（）。A.股票是

47、一種無期限的法律憑證B.股票獨立于真實資本之外，在股票市場上進行著獨立的價值運動C.股票屬于物權(quán)證券D.股票是證權(quán)證券10.通常將那些經(jīng)營業(yè)績較好，具有穩(wěn)定較高現(xiàn)金股利支付的公司股票稱為（）。A.紅籌股B.藍籌股C.大盤股D.成長股11.引起股價變動的直接原因是（）。A.公司的經(jīng)營情況B.宏觀經(jīng)濟發(fā)展水平和狀況C.證券市場運行狀況D.供求關(guān)系的變化12.我國中華人民共和國公司法規(guī)定，采取募集方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的（）。A.20B.25C.30D.3513.考察影響股票價格的因素，下列推論正確的是（）。A.股價的變動與實際經(jīng)濟的繁榮或衰退是同步的，即在經(jīng)濟

48、高漲時股價也隨之上漲；在經(jīng)濟蕭條時股價也隨之下跌B.利率下降，股票價格上升C.中央銀行提高法定存款準備金率，股價上升D.擴大財政赤字、發(fā)行國債籌集資金、增加財政支出的財政政策，股價下降14.股票應(yīng)記載一定的事項，其內(nèi)容應(yīng)全面真實，這些事項應(yīng)通過法律的形式予以確認。這體現(xiàn)了證券的（）特征。A.股票是有價證券B.股票是合法證券C.股票是證權(quán)證券D.股票是要式證券15.股票及其他有價證券的理論價格是根據(jù)（）。A.現(xiàn)值理論B.預(yù)期理論C.合理收益理論D.流動性理論16.無記名國債屬于（）。A.憑證式債券B.記賬式債券C.零息債券D.實物債券17.附有可轉(zhuǎn)換條款的債券是指（）。A.債券發(fā)行人具有在到期日

49、之前買回全部或部分債券的權(quán)利B.債券持有人具有按約定條件將債券轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司普通股股票的選擇權(quán)C.債券持有人具有按約定條件將債券與債券發(fā)行公司以外的其他公司的普通股票交換的選擇權(quán)D.債券持有人具有在指定的日期內(nèi)以票面價值將債券賣回給發(fā)行人的權(quán)利18.按照計息方式的不同，附息債券還可細分為（）。A.固定利率債券和浮動利率債券B.緩息債券和即期債券C.固定利率債券、浮動利率債券和零息債券D.息票累積債券和息票非累積債券19.下列說法中，不符合記賬式債券特點的是（）。A.具有發(fā)行人指定的標(biāo)準格式B.交易效率高C.交易成本低D.交易安全性好20.以利率逐年累進方法計息的債券稱為（）。A.單利債券B.貼

50、現(xiàn)債券C.累進利率債券D.復(fù)利債券21.不動產(chǎn)抵押公司債用作抵押的財產(chǎn)價值（）發(fā)生的債務(wù)額。A.必須大于B.必須小于C.必須等于D.不一定等于22.（）是國家為了籌措資金而向投資者出具的，承諾在一定時期支付利息和到期還本的債務(wù)憑證。A.國家債券B.政府債券C.公司債券D.金融債券23.借款人在本國境外市場發(fā)行的、不以發(fā)行市場所在國貨幣為面值的國際債券是（）。A.亞洲債券B.歐洲債券C.外國債券D.龍債券24.關(guān)于債券票面要素的說法正確的是（）。A.當(dāng)未來市場利率趨于下降時，應(yīng)選擇發(fā)行期限較長的債券B.票面金額定得較小，發(fā)行成本也就較小C.市場利率較低時，債券的票面利率應(yīng)較高D.一般來說，債券的

51、期限越長，票面利率應(yīng)定的越高25.下列不能作為證券投資基金特點的是（）。A.穩(wěn)定市場B.分散風(fēng)險C.集合投資D.專業(yè)理財26.按基金的組織形式不同，證券投資基金可分為（）。A.契約型基金和公司型基金B(yǎng).成長型基金、收入型基金和平衡型基金C.封閉式基金和開放式基金D.國債基金、股票基金、貨幣市場基金、指數(shù)基金27.基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去（）后的價值。A.銀行存款本息B.各類證券的價值C.基金應(yīng)收的申購基金款D.基金負債28.（）是衡量一個基金經(jīng)營好壞的主要指標(biāo)，也是基金份額交易價格的內(nèi)在價值和計算依據(jù)。A.基金資產(chǎn)凈值B.基金份額凈值C.基金資產(chǎn)總值D.基金資產(chǎn)估值29.按照證券投資基

52、金管理辦法的規(guī)定，封閉式基金的收益分配每年不得少于一次，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實現(xiàn)收益的（）。A.60B.70C.80D.9030.證券投資基金有不同的投資目的，對于收入型基金來說（）。A.資產(chǎn)成長的潛力較大，損失本金的風(fēng)險相對較低B.資產(chǎn)成長的潛力較小，損失本金的風(fēng)險相對較低C.資產(chǎn)成長的潛力較大，損失本金的風(fēng)險相對較高D.資產(chǎn)成長的潛力較小，損失本金的風(fēng)險相對較高31.如果某可轉(zhuǎn)換債券面額為1000元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換比例為50，則轉(zhuǎn)換價格為（）元。A.10B.20C.50D.10032.關(guān)于股票價格指數(shù)期貨論述不正確的是（）。A.股票價格指數(shù)期貨是以股票價格指數(shù)為基礎(chǔ)變量

53、的期貨交易B.股價指數(shù)期貨的交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點價值之乘積C.采用現(xiàn)金結(jié)算D.股票價格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險，尤其是非系統(tǒng)性風(fēng)險的需要而產(chǎn)生的33.目前最為流行的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品主要是由（）開發(fā)的各種結(jié)構(gòu)化理財產(chǎn)品以及在交易所市場上可上市交易的各類結(jié)構(gòu)化票據(jù)。A.商業(yè)銀行B.政策性銀行C.證券交易所D.證券公司34.交易所交易基金的期權(quán)屬于（）。A.單只股票期權(quán)B.互換期權(quán)C.股票組合期權(quán)D.股票指數(shù)期權(quán)35.金融期貨中最先產(chǎn)生的品種是（）。A.利率期貨B.股權(quán)類期貨C.債券類期貨D.外匯期貨36.（）是指在一國證券市場流通的代表外國公司有價證券的可轉(zhuǎn)讓憑證

54、。A.可轉(zhuǎn)換債券B.股票期權(quán)C.存托憑證D.權(quán)證37.（）被稱為“中國資產(chǎn)證券化元年”。A.2004年B.2005年C.2006年D.2007年38.可轉(zhuǎn)換公司債券的理論價值相當(dāng)于將未來一系列債息或股息收入加上轉(zhuǎn)換價值按一定的標(biāo)準折算成現(xiàn)值，這個標(biāo)準是（）。A.債券價格B.股票價格C.外匯價格D.市場利率39.關(guān)于證券發(fā)行注冊制論述錯誤的是（）。A.發(fā)行人只要充分披露了有關(guān)信息，在注冊申報后的規(guī)定時間內(nèi)未被證券監(jiān)管機構(gòu)拒絕注冊，即可進行證券發(fā)行，無須再經(jīng)過批準B.實行證券發(fā)行注冊制應(yīng)向投資者保證發(fā)行的證券資質(zhì)優(yōu)良，價格適當(dāng)C.要求發(fā)行人提供關(guān)于證券發(fā)行本身以及同證券發(fā)行有關(guān)的一切信息D.要對所

55、提供信息的真實性、完整性和可靠性承擔(dān)法律責(zé)任40.根據(jù)標(biāo)的物不同，招標(biāo)發(fā)行可分為（）。A.荷蘭式招標(biāo)和美式招標(biāo)B.價格招標(biāo)、單一價格中標(biāo)和多種價格中標(biāo)C.價格招標(biāo)、收益率招標(biāo)和繳款期招標(biāo)D.單一價格中標(biāo)和多種價格中標(biāo)41.我國中華人民共和國證券法規(guī)定，向不特定對象發(fā)行證券或向特定對象發(fā)行證券累計超過（）人的，為公開發(fā)行，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門核準。A.100B.150C.180D.20042.我國上市公司證券發(fā)行管理辦法規(guī)定，非公開發(fā)行股票，發(fā)行對象均屬于原前（）名股東的，可以由上市公司自行銷售。A. 5B.10C.15D.2043.按照規(guī)定，下列論述不正確的是（）。

56、A.發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)同證券公司簽訂承銷協(xié)議B.證券承銷采取代銷或包銷方式C.上市公司向原股東配售股份應(yīng)當(dāng)采用包銷方式發(fā)行D.發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5 000萬元，應(yīng)當(dāng)由承銷團承銷44.世界上最早、最享盛譽和最有影響的股票價格平均數(shù)是（）。A.金融時報證券交易所指數(shù)（也譯為“富時指數(shù)”）B.道瓊斯工業(yè)股價平均數(shù)C.日經(jīng)225股價指數(shù)D.NASDAQ指數(shù)45.某股價指數(shù)，按基期加權(quán)法編制，并以樣本股的流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，選取AB.C三種股票為樣本股，樣本股的基期價格分別為500元、800元、400元，流通股數(shù)分別為

57、7000萬股、9000萬股、6000萬股。某交易日，這三種股票的收盤價分別為950元、1900元、820元。設(shè)基期指數(shù)為1000點，則該日的加權(quán)股價指數(shù)是（）。A.215882點B.45692點C.46321點D.218855點46.債券投資的主要風(fēng)險是（）。A.政策風(fēng)險B.利率風(fēng)險C.稅收風(fēng)險D.信用風(fēng)險47.我國證券公司的設(shè)立實行審批制，由（）依法對證券公司的設(shè)立申請進行審查，決定是否批準設(shè)立。A.中國人民銀行B.中國銀監(jiān)會C.中國證監(jiān)會D.財政部48.證券登記結(jié)算采取（）的運營方式。A.中央集中、地方獨立B.全國集中統(tǒng)一C.省級及以下集中D.地方獨立49.證券交易所上市證券清算和交收由（

58、）集中完成。A.證券公司B.證券交易所C.證券登記結(jié)算公司D.證券服務(wù)機構(gòu)50.證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按固定收益類證券投資規(guī)模的（）計算風(fēng)險資本準備。A.5B.10C.15D.2051.證券公司凈資本或其他風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在5個工作日內(nèi)制定并報送整改計劃，整改期限最長不超過（）個工作日。A.10B.15C.20D.3052.向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動屬于（）。A.融資融券業(yè)務(wù)B.證券自營業(yè)務(wù)C.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)D.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)53.（）是指證券公司根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和投資委托人

59、的委托，作為管理人，與委托人簽訂資產(chǎn)管理合同，將委托人委托的資產(chǎn)在證券市場上從事股票、債券等金融工具的組合投資，以實現(xiàn)委托資產(chǎn)收益最大化的行為。A.融資融券業(yè)務(wù)B.證券自營業(yè)務(wù)C.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)D.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)54.“合格境外機構(gòu)投資者（QFII）的審批及監(jiān)管，境外資產(chǎn)管理機構(gòu)在華設(shè)立代表處的審批”屬于中國證監(jiān)會內(nèi)設(shè)（）的職責(zé)。A.基金監(jiān)管部B.機構(gòu)監(jiān)管部C.市場監(jiān)管部D.證券公司風(fēng)險處置辦公室55.新中華人民共和國公司法規(guī)定，公司向其他有限責(zé)任公司、股份有限公司投資的，除公司章程另有規(guī)定外，公司對外投資比例所累積投資額不得超過本公司凈資產(chǎn)的（）。A.50B.60C.70D.8056.未經(jīng)國

60、家有關(guān)主管部門批準，非法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額（）的罰金。A.1l0B.15C.5l0D.10以下57.根據(jù)中華人民共和國公司法的規(guī)定，上市公司董事會成員中應(yīng)當(dāng)有（）以上的獨立董事。A.1/2B.1/3C.1/4D.1/558.下列選項不是國際證監(jiān)會公布的證券監(jiān)管的三個目標(biāo)之一的是（）。A.保證證券市場的公平、效率和透明B.降低系統(tǒng)性風(fēng)險C.降低非系統(tǒng)性風(fēng)險D.保護投資者59.首次公開發(fā)行股票數(shù)量在（）股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。A.3億B.4億C.5億D.2億60.在下列機構(gòu)中，負責(zé)