鹵味產(chǎn)品公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)報(bào)告

1、泓域/鹵味產(chǎn)品公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)報(bào)告鹵味產(chǎn)品公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)報(bào)告目錄 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc112283687 一、 公司基本情況 PAGEREF _Toc112283687 h 3 HYPERLINK l _Toc112283688 二、 項(xiàng)目基本情況 PAGEREF _Toc112283688 h 5 HYPERLINK l _Toc112283689 三、 專利的分類 PAGEREF _Toc112283689 h 11 HYPERLINK l _Toc112283690 四、 專利權(quán)的期限、終止與無效 PAGEREF _Toc112283690 h 12

2、 HYPERLINK l _Toc112283691 五、 人類經(jīng)濟(jì)發(fā)展的三種形態(tài) PAGEREF _Toc112283691 h 15 HYPERLINK l _Toc112283692 六、 知識(shí)經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)生 PAGEREF _Toc112283692 h 41 HYPERLINK l _Toc112283693 七、 知識(shí)傳播方式的發(fā)展和當(dāng)前知識(shí)傳播的主要機(jī)制及相應(yīng)的方式 PAGEREF _Toc112283693 h 49 HYPERLINK l _Toc112283694 八、 知識(shí)分配概述 PAGEREF _Toc112283694 h 56 HYPERLINK l _Toc1122

3、83695 九、 研發(fā)環(huán)節(jié)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理 PAGEREF _Toc112283695 h 58 HYPERLINK l _Toc112283696 十、 供應(yīng)鏈上的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理 PAGEREF _Toc112283696 h 66 HYPERLINK l _Toc112283697 十一、 知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局管理 PAGEREF _Toc112283697 h 79 HYPERLINK l _Toc112283698 十二、 知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)管理 PAGEREF _Toc112283698 h 105 HYPERLINK l _Toc112283699 十三、 知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)標(biāo)引與分級(jí) PAGEREF _

4、Toc112283699 h 130 HYPERLINK l _Toc112283700 十四、 知識(shí)產(chǎn)權(quán)投資的成本控制 PAGEREF _Toc112283700 h 141 HYPERLINK l _Toc112283701 十五、 產(chǎn)業(yè)環(huán)境分析 PAGEREF _Toc112283701 h 145 HYPERLINK l _Toc112283702 十六、 行業(yè)格局有待整合，龍頭企業(yè)優(yōu)勢明顯 PAGEREF _Toc112283702 h 146 HYPERLINK l _Toc112283703 十七、 必要性分析 PAGEREF _Toc112283703 h 147 HYPERL

5、INK l _Toc112283704 十八、 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析 PAGEREF _Toc112283704 h 147 HYPERLINK l _Toc112283705 十九、 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策 PAGEREF _Toc112283705 h 150 HYPERLINK l _Toc112283706 SWOT分析 PAGEREF _Toc112283706 h 151 HYPERLINK l _Toc112283707 （一）優(yōu)勢分析（S） PAGEREF _Toc112283707 h 151 HYPERLINK l _Toc112283708 1、工藝技術(shù)優(yōu)勢 PAGEREF _Toc112

6、283708 h 151 HYPERLINK l _Toc112283709 公司一直注重技術(shù)進(jìn)步和工藝創(chuàng)新，通過引入國際先進(jìn)的設(shè)備，不斷加大自主技術(shù)研發(fā)和工藝改進(jìn)力度，形成較強(qiáng)的工藝技術(shù)優(yōu)勢。公司根據(jù)客戶受托產(chǎn)品的品種和特點(diǎn)，制定相應(yīng)的工藝技術(shù)參數(shù)，以滿足客戶需求，已經(jīng)積累了豐富的工藝技術(shù)。經(jīng)過多年的技術(shù)改造和工藝研發(fā)，公司已經(jīng)建立了豐富完整的產(chǎn)品生產(chǎn)線，配備了行業(yè)先進(jìn)的設(shè)備，形成了門類齊全、品種豐富的工藝，可為客戶提供一體化綜合服務(wù)。 PAGEREF _Toc112283709 h 151公司基本情況（一）公司簡介公司將依法合規(guī)作為新形勢下實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的基本保障，堅(jiān)持合規(guī)是底線、合規(guī)高于

7、經(jīng)濟(jì)利益的理念，確立了合規(guī)管理的戰(zhàn)略定位，進(jìn)一步明確了全面合規(guī)管理責(zé)任。公司不斷強(qiáng)化重大決策、重大事項(xiàng)的合規(guī)論證審查，加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控，確保依法管理、合規(guī)經(jīng)營。嚴(yán)格貫徹落實(shí)國家法律法規(guī)和政府監(jiān)管要求，重點(diǎn)領(lǐng)域合規(guī)管理不斷強(qiáng)化，各部門分工負(fù)責(zé)、齊抓共管、協(xié)同聯(lián)動(dòng)的大合規(guī)管理格局逐步建立，廣大員工合規(guī)意識(shí)普遍增強(qiáng)，合規(guī)文化氛圍更加濃厚。當(dāng)前，國內(nèi)外經(jīng)濟(jì)發(fā)展形勢依然錯(cuò)綜復(fù)雜。從國際看，世界經(jīng)濟(jì)深度調(diào)整、復(fù)蘇乏力，外部環(huán)境的不穩(wěn)定不確定因素增加，中小企業(yè)外貿(mào)形勢依然嚴(yán)峻，出口增長放緩。從國內(nèi)看，發(fā)展階段的轉(zhuǎn)變使經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入新常態(tài)，經(jīng)濟(jì)增速從高速增長轉(zhuǎn)向中高速增長，經(jīng)濟(jì)增長方式從規(guī)模速度型粗放增長轉(zhuǎn)向質(zhì)

8、量效率型集約增長，經(jīng)濟(jì)增長動(dòng)力從物質(zhì)要素投入為主轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)為主。新常態(tài)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來新挑戰(zhàn)，企業(yè)遇到的困難和問題尤為突出。面對(duì)國際國內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展新環(huán)境，公司依然面臨著較大的經(jīng)營壓力，資本、土地等要素成本持續(xù)維持高位。公司發(fā)展面臨挑戰(zhàn)的同時(shí)，也面臨著重大機(jī)遇。隨著改革的深化，新型工業(yè)化、城鎮(zhèn)化、信息化、農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的推進(jìn)，以及“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”、中國制造2025、“互聯(lián)網(wǎng)+”、“一帶一路”等重大戰(zhàn)略舉措的加速實(shí)施，企業(yè)發(fā)展基本面向好的勢頭更加鞏固。公司將把握國內(nèi)外發(fā)展形勢，利用好國際國內(nèi)兩個(gè)市場、兩種資源，抓住發(fā)展機(jī)遇，轉(zhuǎn)變發(fā)展方式，提高發(fā)展質(zhì)量，依靠創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新開辟發(fā)展新路徑，贏得發(fā)展主動(dòng)權(quán)，實(shí)

9、現(xiàn)發(fā)展新突破。（二）核心人員介紹1、江xx，中國國籍，無永久境外居留權(quán)，1961年出生，本科學(xué)歷，高級(jí)工程師。2002年11月至今任xxx總經(jīng)理。2017年8月至今任公司獨(dú)立董事。2、熊xx，1974年出生，研究生學(xué)歷。2002年6月至2006年8月就職于xxx有限責(zé)任公司；2006年8月至2011年3月，任xxx有限責(zé)任公司銷售部副經(jīng)理。2011年3月至今歷任公司監(jiān)事、銷售部副部長、部長；2019年8月至今任公司監(jiān)事會(huì)主席。3、楊xx，中國國籍，1977年出生，本科學(xué)歷。2018年9月至今歷任公司辦公室主任，2017年8月至今任公司監(jiān)事。4、胡xx，中國國籍，無永久境外居留權(quán)，1971年出生

10、，本科學(xué)歷，中級(jí)會(huì)計(jì)師職稱。2002年6月至2011年4月任xxx有限責(zé)任公司董事。2003年11月至2011年3月任xxx有限責(zé)任公司財(cái)務(wù)經(jīng)理。2017年3月至今任公司董事、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)。5、龍xx，1957年出生，大專學(xué)歷。1994年5月至2002年6月就職于xxx有限公司；2002年6月至2011年4月任xxx有限責(zé)任公司董事。2018年3月至今任公司董事。項(xiàng)目基本情況（一）項(xiàng)目承辦單位名稱xxx投資管理公司（二）項(xiàng)目聯(lián)系人江xx（三）項(xiàng)目建設(shè)單位概況公司在“政府引導(dǎo)、市場主導(dǎo)、社會(huì)參與”的總體原則基礎(chǔ)上，堅(jiān)持優(yōu)化結(jié)構(gòu)，提質(zhì)增效。不斷促進(jìn)企業(yè)改變粗放型發(fā)展模式和管理方式，補(bǔ)齊生態(tài)環(huán)

11、境保護(hù)不足和區(qū)域發(fā)展不協(xié)調(diào)的短板，走綠色、協(xié)調(diào)和可持續(xù)發(fā)展道路，不斷優(yōu)化供給結(jié)構(gòu)，提高發(fā)展質(zhì)量和效益。牢固樹立并切實(shí)貫徹創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享的發(fā)展理念，以提質(zhì)增效為中心，以提升創(chuàng)新能力為主線，降成本、補(bǔ)短板，推進(jìn)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革。公司不斷建設(shè)和完善企業(yè)信息化服務(wù)平臺(tái)，實(shí)施“互聯(lián)網(wǎng)+”企業(yè)專項(xiàng)行動(dòng)，推廣適合企業(yè)需求的信息化產(chǎn)品和服務(wù)，促進(jìn)互聯(lián)網(wǎng)和信息技術(shù)在企業(yè)經(jīng)營管理各個(gè)環(huán)節(jié)中的應(yīng)用，業(yè)通過信息化提高效率和效益。搭建信息化服務(wù)平臺(tái)，培育產(chǎn)業(yè)鏈，打造創(chuàng)新鏈，提升價(jià)值鏈，促進(jìn)帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)協(xié)同發(fā)展。公司將依法合規(guī)作為新形勢下實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的基本保障，堅(jiān)持合規(guī)是底線、合規(guī)高于經(jīng)濟(jì)利益的理

12、念，確立了合規(guī)管理的戰(zhàn)略定位，進(jìn)一步明確了全面合規(guī)管理責(zé)任。公司不斷強(qiáng)化重大決策、重大事項(xiàng)的合規(guī)論證審查，加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控，確保依法管理、合規(guī)經(jīng)營。嚴(yán)格貫徹落實(shí)國家法律法規(guī)和政府監(jiān)管要求，重點(diǎn)領(lǐng)域合規(guī)管理不斷強(qiáng)化，各部門分工負(fù)責(zé)、齊抓共管、協(xié)同聯(lián)動(dòng)的大合規(guī)管理格局逐步建立，廣大員工合規(guī)意識(shí)普遍增強(qiáng)，合規(guī)文化氛圍更加濃厚。當(dāng)前，國內(nèi)外經(jīng)濟(jì)發(fā)展形勢依然錯(cuò)綜復(fù)雜。從國際看，世界經(jīng)濟(jì)深度調(diào)整、復(fù)蘇乏力，外部環(huán)境的不穩(wěn)定不確定因素增加，中小企業(yè)外貿(mào)形勢依然嚴(yán)峻，出口增長放緩。從國內(nèi)看，發(fā)展階段的轉(zhuǎn)變使經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入新常態(tài)，經(jīng)濟(jì)增速從高速增長轉(zhuǎn)向中高速增長，經(jīng)濟(jì)增長方式從規(guī)模速度型粗放增長轉(zhuǎn)向質(zhì)量效率型集約

13、增長，經(jīng)濟(jì)增長動(dòng)力從物質(zhì)要素投入為主轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)為主。新常態(tài)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來新挑戰(zhàn)，企業(yè)遇到的困難和問題尤為突出。面對(duì)國際國內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展新環(huán)境，公司依然面臨著較大的經(jīng)營壓力，資本、土地等要素成本持續(xù)維持高位。公司發(fā)展面臨挑戰(zhàn)的同時(shí)，也面臨著重大機(jī)遇。隨著改革的深化，新型工業(yè)化、城鎮(zhèn)化、信息化、農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的推進(jìn)，以及“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”、中國制造2025、“互聯(lián)網(wǎng)+”、“一帶一路”等重大戰(zhàn)略舉措的加速實(shí)施，企業(yè)發(fā)展基本面向好的勢頭更加鞏固。公司將把握國內(nèi)外發(fā)展形勢，利用好國際國內(nèi)兩個(gè)市場、兩種資源，抓住發(fā)展機(jī)遇，轉(zhuǎn)變發(fā)展方式，提高發(fā)展質(zhì)量，依靠創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新開辟發(fā)展新路徑，贏得發(fā)展主動(dòng)權(quán)，實(shí)現(xiàn)發(fā)展新突破

14、。（四）項(xiàng)目實(shí)施的可行性1、不斷提升技術(shù)研發(fā)實(shí)力是鞏固行業(yè)地位的必要措施公司長期積累已取得了較豐富的研發(fā)成果。隨著研究領(lǐng)域的不斷擴(kuò)大，公司產(chǎn)品不斷往精密化、智能化方向發(fā)展，投資項(xiàng)目的建設(shè)，將支持公司在相關(guān)領(lǐng)域投入更多的人力、物力和財(cái)力，進(jìn)一步提升公司研發(fā)實(shí)力，加快產(chǎn)品開發(fā)速度，持續(xù)優(yōu)化產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，滿足行業(yè)發(fā)展和市場競爭的需求，鞏固并增強(qiáng)公司在行業(yè)內(nèi)的優(yōu)勢競爭地位，為建設(shè)國際一流的研發(fā)平臺(tái)提供充實(shí)保障。2、公司行業(yè)地位突出，項(xiàng)目具備實(shí)施基礎(chǔ)公司自成立之日起就專注于行業(yè)領(lǐng)域，已形成了包括自主研發(fā)、品牌、質(zhì)量、管理等在內(nèi)的一系列核心競爭優(yōu)勢，行業(yè)地位突出，為項(xiàng)目的實(shí)施提供了良好的條件。在生產(chǎn)方面，公司

15、擁有良好生產(chǎn)管理基礎(chǔ)，并且擁有國際先進(jìn)的生產(chǎn)、檢測設(shè)備；在技術(shù)研發(fā)方面，公司系國家高新技術(shù)企業(yè)，擁有省級(jí)企業(yè)技術(shù)中心，并與科研院所、高校保持著長期的合作關(guān)系，已形成了完善的研發(fā)體系和創(chuàng)新機(jī)制，具備進(jìn)一步升級(jí)改造的條件；在營銷網(wǎng)絡(luò)建設(shè)方面，公司通過多年發(fā)展已建立了良好的營銷服務(wù)體系，營銷網(wǎng)絡(luò)拓展具備可復(fù)制性。格局分散，龍頭市占率有望進(jìn)一步提升。2019年餐桌鹵味行業(yè)市場競爭格局非常分散，CR5為4.10%，市占率最高的紫燕百味雞僅有2.62%的份額。而2019年休閑鹵味行業(yè)龍頭絕味的市占率已達(dá)8.50%，CR5也有20.2%；相比之下，其集中度遠(yuǎn)大于餐桌鹵味。根據(jù)對(duì)休閑鹵味與餐桌鹵味企業(yè)發(fā)展階段

16、時(shí)間差的分析，預(yù)計(jì)餐桌鹵味已進(jìn)入加速分化期，龍頭企業(yè)有望收割更多門店份額，集中度或逐步提升。（五）項(xiàng)目建設(shè)選址及建設(shè)規(guī)模項(xiàng)目選址位于xx（以最終選址方案為準(zhǔn)），占地面積約69.00畝。項(xiàng)目擬定建設(shè)區(qū)域地理位置優(yōu)越，交通便利，規(guī)劃電力、給排水、通訊等公用設(shè)施條件完備，非常適宜本期項(xiàng)目建設(shè)。項(xiàng)目建筑面積85776.97，其中：主體工程55913.00，倉儲(chǔ)工程11879.27，行政辦公及生活服務(wù)設(shè)施9229.98，公共工程8754.72。（六）項(xiàng)目總投資及資金構(gòu)成1、項(xiàng)目總投資構(gòu)成分析本期項(xiàng)目總投資包括建設(shè)投資、建設(shè)期利息和流動(dòng)資金。根據(jù)謹(jǐn)慎財(cái)務(wù)估算，項(xiàng)目總投資28483.98萬元，其中：建設(shè)投資

17、23571.83萬元，占項(xiàng)目總投資的82.75%；建設(shè)期利息495.56萬元，占項(xiàng)目總投資的1.74%；流動(dòng)資金4416.59萬元，占項(xiàng)目總投資的15.51%。2、建設(shè)投資構(gòu)成本期項(xiàng)目建設(shè)投資23571.83萬元，包括工程費(fèi)用、工程建設(shè)其他費(fèi)用和預(yù)備費(fèi)，其中：工程費(fèi)用20059.27萬元，工程建設(shè)其他費(fèi)用2962.60萬元，預(yù)備費(fèi)549.96萬元。（七）資金籌措方案本期項(xiàng)目總投資28483.98萬元，其中申請(qǐng)銀行長期貸款10113.56萬元，其余部分由企業(yè)自籌。（八）項(xiàng)目預(yù)期經(jīng)濟(jì)效益規(guī)劃目標(biāo)1、營業(yè)收入（SP）：48300.00萬元。2、綜合總成本費(fèi)用（TC）：38183.54萬元。3、凈利潤

18、（NP）：7400.22萬元。4、全部投資回收期（Pt）：6.00年。5、財(cái)務(wù)內(nèi)部收益率：19.66%。6、財(cái)務(wù)凈現(xiàn)值：7297.35萬元。（九）項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度規(guī)劃本期項(xiàng)目按照國家基本建設(shè)程序的有關(guān)法規(guī)和實(shí)施指南要求進(jìn)行建設(shè)，本期項(xiàng)目建設(shè)期限規(guī)劃24個(gè)月。（十）項(xiàng)目綜合評(píng)價(jià)主要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)一覽表序號(hào)項(xiàng)目單位指標(biāo)備注1占地面積46000.00約69.00畝1.1總建筑面積85776.97容積率1.861.2基底面積29900.00建筑系數(shù)65.00%1.3投資強(qiáng)度萬元/畝325.852總投資萬元28483.982.1建設(shè)投資萬元23571.832.1.1工程費(fèi)用萬元20059.272.1.2工程建設(shè)其

19、他費(fèi)用萬元2962.602.1.3預(yù)備費(fèi)萬元549.962.2建設(shè)期利息萬元495.562.3流動(dòng)資金萬元4416.593資金籌措萬元28483.983.1自籌資金萬元18370.423.2銀行貸款萬元10113.564營業(yè)收入萬元48300.00正常運(yùn)營年份5總成本費(fèi)用萬元38183.546利潤總額萬元9866.967凈利潤萬元7400.228所得稅萬元2466.749增值稅萬元2079.2110稅金及附加萬元249.5011納稅總額萬元4795.4512工業(yè)增加值萬元16858.3813盈虧平衡點(diǎn)萬元16926.98產(chǎn)值14回收期年6.00含建設(shè)期24個(gè)月15財(cái)務(wù)內(nèi)部收益率19.66%所得

20、稅后16財(cái)務(wù)凈現(xiàn)值萬元7297.35所得稅后專利的分類根據(jù)發(fā)明創(chuàng)造的功能，我國專利法將其分為三種：（1）發(fā)明，是指對(duì)產(chǎn)品、方法或者其改進(jìn)所提出的新的技術(shù)方案；（2）實(shí)用新型，是指對(duì)產(chǎn)品的形狀、構(gòu)造或者其結(jié)合所提出的適于實(shí)用的新的技術(shù)方案；（3）外觀設(shè)計(jì)，是指對(duì)產(chǎn)品的形狀、圖案或者其結(jié)合以及色彩與形狀、圖案的結(jié)合所作出的富有美感并適于工業(yè)應(yīng)用的新設(shè)計(jì)。據(jù)此分類，我國專利法將專利權(quán)分為發(fā)明專利權(quán)、實(shí)用新型專利權(quán)和外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)，發(fā)明專利權(quán)實(shí)行初步審查和實(shí)質(zhì)審查的制度，權(quán)利期限為自申請(qǐng)日起20年，實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)實(shí)行初步審查，權(quán)利期限為自申請(qǐng)日起10年。值得一提的是，為了適應(yīng)我國加入關(guān)于外觀設(shè)計(jì)保

21、護(hù)的海牙協(xié)定的需要，中華人民共和國專利法修正案（草案）（2019）（以下簡稱專利法（草案）擬將外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)的保護(hù)期限由現(xiàn)行專利法規(guī)定的十年延長至十五年。同時(shí)建議增加創(chuàng)新藥品發(fā)明專利期限補(bǔ)償制度，比如規(guī)定：“為補(bǔ)償創(chuàng)新藥品上市審評(píng)審批時(shí)間，對(duì)在中國境內(nèi)與境外同步申請(qǐng)上市的創(chuàng)新藥品發(fā)明專利，國務(wù)院可以決定延長專利權(quán)期限，延長期限不超過五年，創(chuàng)新藥上市后總有效專利權(quán)期限不超過十四年?！毙枰⒁獾氖牵行﹪也]有“實(shí)用新型”專利權(quán)的概念，如美國專利權(quán)分為發(fā)明、外觀設(shè)計(jì)和植物專利權(quán)。根據(jù)發(fā)明創(chuàng)造涉及的內(nèi)容，我國專利法又將專利分為國防專利和普通專利。國防專利是涉及國防利益以及對(duì)國防建設(shè)具有潛在作用需要

22、保密的發(fā)明專利。換言之，所謂“國防專利”只是依法授予專利權(quán)人在一定期限內(nèi)的專有權(quán)，而不對(duì)其技術(shù)內(nèi)容進(jìn)行公開。至于絕密級(jí)別的發(fā)明內(nèi)容，不能申請(qǐng)專利。英國、法國、德國等國也都實(shí)行國防專利制度。成為“國防專利”需滿足三個(gè)條件：A.技術(shù)內(nèi)容為發(fā)明；B.發(fā)明涉及國防利益或具有潛在作用；C.技術(shù)內(nèi)容是保密的，不必公開。國防專利的申請(qǐng)程序、受理審查機(jī)構(gòu)及費(fèi)用方面與普通專利均有不同。本書不再詳細(xì)解釋，具體內(nèi)容請(qǐng)參見國防專利條例。普通專利即無需保密、國防專利之外的其他專利，此處僅討論普通專利。專利權(quán)的期限、終止與無效1、專利權(quán)的期限根據(jù)法律規(guī)定，發(fā)明專利權(quán)的期限為20年，實(shí)用新型專利權(quán)和外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)的期限為1

23、0年，均自申請(qǐng)日起計(jì)算。那么，如何確定申請(qǐng)日呢？我國專利法第28條規(guī)定：“國務(wù)院專利行政部門收到專利申請(qǐng)文件之日為申請(qǐng)日。如果申請(qǐng)文件是郵寄的，以寄出的郵戳日為申請(qǐng)日?！毙枰⒁獾氖牵暾?qǐng)人要求享受優(yōu)先權(quán)且提供了合法文件的，申請(qǐng)日應(yīng)為優(yōu)先權(quán)日?！?、專利權(quán)的終止專利權(quán)終止分為正常終止和非正常終止。因?qū)＠狡诙K止的情況屬于正常終止，其他情況屬于非正常終止。專利權(quán)非正常終止的情況有：專利權(quán)因未繳納專利證書費(fèi)而終止；專利權(quán)因?qū)＠麢?quán)人沒有按規(guī)定繳納年費(fèi)而終止；專利權(quán)因?qū)＠麢?quán)人以書面聲明放棄而終止。專利權(quán)終止后，受該項(xiàng)專利權(quán)保護(hù)的發(fā)明創(chuàng)造便成為全社會(huì)的共同財(cái)富，任何人都可以自由而無償?shù)厥褂谩?、專利權(quán)

24、的無效專利法第45條規(guī)定：“自國務(wù)院專利行政部門公告授予專利權(quán)之日起，任何單位或者個(gè)人認(rèn)為該專利權(quán)的授予不符合本法有關(guān)規(guī)定的，可以請(qǐng)求專利復(fù)審委員會(huì)宣告該專利權(quán)無效?！闭?qǐng)求宣告無效的理由主要包括以下幾方面：被授予專利權(quán)的發(fā)明創(chuàng)造不屬于專利法保護(hù)的對(duì)象，違反專利法第2、5、25條的規(guī)定；被授予專利權(quán)的發(fā)明創(chuàng)造不符合專利權(quán)授予的實(shí)質(zhì)條件，違反專利法第22、23條的規(guī)定；被授予專利權(quán)的發(fā)明創(chuàng)造不符合專利權(quán)授予的形式要件，違反專利法第26條第3款、第4款、第27條第2款及專利法實(shí)施細(xì)則第20條第2款的規(guī)定；被授予的專利權(quán)屬于重復(fù)授權(quán)，違反專利法第9條的規(guī)定；違反保密審查程序，違反專利法第2條的規(guī)定。對(duì)

25、宣告專利權(quán)無效請(qǐng)求的審查程序，我國專利法第46條規(guī)定：“復(fù)審委員會(huì)對(duì)宣告專利權(quán)無效的請(qǐng)求應(yīng)當(dāng)及時(shí)審查和作出決定，并通知請(qǐng)求人和專利權(quán)人。宣告專利權(quán)無效的決定，由國務(wù)院專利行政部門登記和公告。對(duì)專利復(fù)審委員會(huì)宣告專利權(quán)無效或者維持專利權(quán)的決定不服的，可以自收到通知之日起三個(gè)月內(nèi)向人民法院起訴。人民法院應(yīng)當(dāng)通知無效宣告請(qǐng)求程序的對(duì)方當(dāng)事人作為第三人參加訴訟?！睂＠麢?quán)無效宣告決定的效力。專利權(quán)無效與專利權(quán)終止的效力不同。專利權(quán)終止是自終止時(shí)起專利權(quán)失去效力，而專利權(quán)宣告無效是指專利權(quán)視為自始不存在。我國專利法第47條規(guī)定：“宣告無效的專利權(quán)視為自始即不存在。宣告專利權(quán)無效的決定，對(duì)在宣告專利權(quán)無效前

26、人民法院作出并已執(zhí)行的專利侵權(quán)的判決、調(diào)解書，已經(jīng)履行或者強(qiáng)制執(zhí)行的專利侵權(quán)糾紛處理決定，以及已經(jīng)履行的專利實(shí)施許可合同和專利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同，不具有追溯力。但是因?qū)＠麢?quán)人的惡意給他人造成的損失，應(yīng)當(dāng)給予賠償。依照前款規(guī)定不返還專利侵權(quán)賠償金、專利使用費(fèi)、專利權(quán)轉(zhuǎn)讓費(fèi)，明顯違反公平原則的，應(yīng)當(dāng)全部或者部分返還?！比祟惤?jīng)濟(jì)發(fā)展的三種形態(tài)（一）人類經(jīng)濟(jì)發(fā)展的三種形態(tài)概述關(guān)于人類經(jīng)濟(jì)形態(tài)的分類方法，有學(xué)者認(rèn)為，從分類學(xué)上分析，人類經(jīng)濟(jì)形態(tài)以產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)為標(biāo)準(zhǔn)來分類，可分為農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)、工業(yè)經(jīng)濟(jì)、知識(shí)（高技術(shù)）經(jīng)濟(jì)等階段；如以資源配置為依據(jù)來分，可分為勞力經(jīng)濟(jì)、資源經(jīng)濟(jì)和智力經(jīng)濟(jì)。這兩類分類方法無實(shí)質(zhì)區(qū)別，因?yàn)楫a(chǎn)業(yè)

27、結(jié)構(gòu)的特征與本質(zhì)均取決于資源的配置方式；本書為便于論述，采用農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)、工業(yè)經(jīng)濟(jì)和知識(shí)經(jīng)濟(jì)的分類方法。上述產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)最終分類均是源自最能集中反映知識(shí)發(fā)展水平的生產(chǎn)工具的進(jìn)步與發(fā)展，恰如馬克思主義經(jīng)典教材中經(jīng)常指出的那樣：工具改進(jìn)是生產(chǎn)力發(fā)展的最顯著的標(biāo)志，經(jīng)濟(jì)發(fā)展最根本原因是生產(chǎn)力發(fā)展的結(jié)果，而生產(chǎn)力是社會(huì)變革最活躍的因素，是推動(dòng)生產(chǎn)關(guān)系和社會(huì)進(jìn)步的決定力量。自人類有文明史以來，在漫長的歷史進(jìn)程中，人類經(jīng)歷的三個(gè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段可以簡述如下：農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)數(shù)千年背影已經(jīng)逐漸遠(yuǎn)去，因?yàn)槠湫实拖?，雖然綿延時(shí)間很長，但除了完成延續(xù)了人類生命這一主要使命之外，它在知識(shí)的積累等方面所創(chuàng)造的業(yè)績遠(yuǎn)不如后來的工業(yè)經(jīng)濟(jì)和

28、知識(shí)經(jīng)濟(jì)。工業(yè)經(jīng)濟(jì)經(jīng)過兩個(gè)多世紀(jì)的快速發(fā)展后，掌聲漸息；因?yàn)樵谕苿?dòng)人類發(fā)展的同時(shí)，它也污染了環(huán)境，浪費(fèi)了資源和能源，帶來過多的溫室氣體，引起全球氣候的變化，使人類的生存面臨著諸多挑戰(zhàn)；更不用說期間因?yàn)闋帄Z自然資源而爆發(fā)的多次破壞程度遠(yuǎn)甚農(nóng)業(yè)社會(huì)的血腥戰(zhàn)爭。雖然它給人類帶來很多知識(shí)，但正是人類對(duì)某些知識(shí)（如核技術(shù)）的不當(dāng)使用給人類帶來了更多、更嚴(yán)重的災(zāi)難的威脅與不祥的信息，加速人類財(cái)富分配的兩極分化與不同國家或利益集團(tuán)的沖突。20世紀(jì)90年代，知識(shí)經(jīng)濟(jì)在一些國家嶄露頭角，經(jīng)過近30年的發(fā)展，它大大促進(jìn)了人類的文明進(jìn)程，其所創(chuàng)造的認(rèn)識(shí)超過任何一個(gè)時(shí)代；這種經(jīng)濟(jì)形態(tài)將成為一種發(fā)展趨勢，在解決工業(yè)經(jīng)濟(jì)

29、帶來的一些負(fù)面影響和問題方面，被寄予厚望，因?yàn)樗鼜?qiáng)調(diào)節(jié)能、環(huán)保、安全和人類的可持續(xù)發(fā)展。在工業(yè)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)上發(fā)展起來的知識(shí)經(jīng)濟(jì)，以知識(shí)的生產(chǎn)、傳播、轉(zhuǎn)讓及使用為其主要活動(dòng)內(nèi)容要全面、科學(xué)地認(rèn)識(shí)這一新型的經(jīng)濟(jì)形態(tài)，我們必須從歷史角度系統(tǒng)地認(rèn)識(shí)人類經(jīng)濟(jì)形態(tài)的三個(gè)不同發(fā)展階段，把握它們之間的內(nèi)在聯(lián)系與規(guī)律。如果從時(shí)間的角度來劃分的話，一般認(rèn)為從農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代向工業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代轉(zhuǎn)變的“分水嶺”是18世紀(jì)中葉，在此之前農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)大約維系了數(shù)千年。工業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代大約可分為兩大階段，前一階段從18世紀(jì)中葉到19世紀(jì)下半葉，為蒸汽動(dòng)力時(shí)代；后一階段從19世紀(jì)末葉到20世紀(jì)中葉，為電力時(shí)代。整個(gè)工業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的時(shí)間跨度為200

30、多年。從工業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代向知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代過渡的時(shí)間大約可認(rèn)為起始于20世紀(jì)中葉，50年代至60年代為醞釀、萌芽期，70年代至80年代為形成發(fā)展期；90年代以來為迅速發(fā)展期，它以信息技術(shù)的成熟與廣泛運(yùn)用，特別是因特網(wǎng)的廣泛使用，為顯著標(biāo)志，21世紀(jì)上半葉將走向成熟。在今天，以人工智能、大數(shù)據(jù)、區(qū)塊鏈技術(shù)為代表的新技術(shù)等，更是將人類發(fā)展推向一個(gè)新階段。農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的核心資源是土地，土地支配勞動(dòng)力（農(nóng)民）；工業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的核心資源是資本，資本支配著一切人與人、人與物之間的關(guān)系，其中最重要的是資本家靠資本來掌握和控制一定技術(shù)的工人為他們創(chuàng)造財(cái)富；知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的核心資源是人才，很大程度上是知識(shí)分子在支配著資源，

31、人類第一次擺脫受物化了的資源的支配，成為自己真正的主人。（二）農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)階段農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)階段即經(jīng)濟(jì)發(fā)展主要取決于勞動(dòng)力資源的占有、配置和使用。這一階段，由于科學(xué)技術(shù)不發(fā)達(dá)，人類活動(dòng)有限，人類開發(fā)和利用自然資源的能力很低，對(duì)大多數(shù)社會(huì)集團(tuán)而言，一方面，自然資源短缺問題并不突出（如直至19世紀(jì)人們還認(rèn)為森林資源是取之不盡的）：但另一方面，他們多被動(dòng)地適應(yīng)自然的安排，靠天吃飯。勞動(dòng)力往往是爭奪的對(duì)象，戰(zhàn)爭也多緣此而發(fā)生。中國古代農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)歷史悠久，源遠(yuǎn)流長，生產(chǎn)技術(shù)不斷進(jìn)步，長期領(lǐng)先于世界，下文將以其為代表來論述。中國農(nóng)業(yè)社會(huì)經(jīng)歷了從原始社會(huì)向奴隸社會(huì)、奴隸社會(huì)向封建社會(huì)過渡的過程，后長期停滯于封建經(jīng)濟(jì)階段

32、。該階段的演變均可通過生產(chǎn)工具的進(jìn)步來展現(xiàn)：如在生產(chǎn)力水平極其低下的原始社會(huì)，在石器時(shí)代（北京人、山頂洞人為舊石器時(shí)代的代表，半坡氏族和河姆渡氏族為新石器時(shí)代的代表）和金（金屬，以銅為主）石（石器）并用（大汶口文化中晚期時(shí)代，但金屬銅主要用于裝飾）時(shí)代，主要生產(chǎn)工具是石器，后期開始栽培水稻與馴服和使用畜牧，并開始借助畜力（如牛、馬等）來完成一定的勞動(dòng)。奴隸社會(huì)生產(chǎn)工具有了進(jìn)步，開始青銅時(shí)代，后至西周晚期出現(xiàn)鐵器；到春秋時(shí)期，我們的祖先開始在部分地區(qū)使用鐵農(nóng)具和牛耕，生產(chǎn)效率大大提高，標(biāo)志著農(nóng)業(yè)生產(chǎn)水平達(dá)到了較高水平，預(yù)示著社會(huì)生產(chǎn)力的快速發(fā)展。在農(nóng)業(yè)文明時(shí)代，冶鐵業(yè)的發(fā)展是生產(chǎn)力進(jìn)步的明顯標(biāo)志

33、，它有力地推動(dòng)著社會(huì)的變革和進(jìn)步。戰(zhàn)國時(shí)期，鐵農(nóng)具和牛耕得到推廣，牛耕與鐵犁等的運(yùn)用是農(nóng)業(yè)技術(shù)史上的一次革命。兩漢時(shí)，牛耕廣泛使用，并有了改進(jìn)，出現(xiàn)了兩牛抬杠式和一牛挽犁式，鐵農(nóng)具和牛耕都向邊疆傳播；西漢時(shí)發(fā)明了翻土、碎土的犁壁，這比歐洲早一千多年；西漢農(nóng)學(xué)家趙過發(fā)明了播種機(jī)械樓車。三國時(shí)，魏國馬均發(fā)明了灌溉工具翻車；唐朝，發(fā)明了灌溉工具筒車和曲轅犁。有學(xué)者指出公元后的14個(gè)世紀(jì)里，中國是技術(shù)革新的偉大中心，向歐亞大陸其他地區(qū)傳播了許多發(fā)明，如有效耕畜挽具（胸帶左馬馭者）、鑄鐵、手搖紡絲機(jī)械、輪式碾磨機(jī)、獨(dú)輪小車、軛、深孔鉆法等。這表明在農(nóng)業(yè)社會(huì)，中國的農(nóng)業(yè)技術(shù)在世界上是處于領(lǐng)先地位的，她可以

34、被視為農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)的代表。該階段，與農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)相聯(lián)系的水利知識(shí)也有較高程度的發(fā)展。農(nóng)業(yè)受自然因素影響極大，在生產(chǎn)力不發(fā)達(dá)，人們抵御自然災(zāi)害能力低下的情況下，水利十分關(guān)鍵。中國歷代王朝都重視水利工程建設(shè)，便與水利在古代經(jīng)濟(jì)中的地位是分不開的，這直接關(guān)系到農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的發(fā)展。當(dāng)然，興修水利帶來的副產(chǎn)品是：可以擴(kuò)大交通運(yùn)輸和商業(yè)的發(fā)展。因此，修筑水利工程，是古代中國國家管理經(jīng)濟(jì)中具有決定意義的內(nèi)容和職能的體現(xiàn)。如春秋時(shí)期，在淮河流域，楚相孫叔敖修的芍陂，連接淮水和長江流域的運(yùn)河，為江淮之間的農(nóng)業(yè)發(fā)展創(chuàng)造了條件。戰(zhàn)國時(shí)期的鄭國渠和都江堰，為四川盆地成為“沃野千里”的“糧倉”打下了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。秦朝的靈渠溝通湘水和漓

35、水，便利了當(dāng)?shù)氐霓r(nóng)業(yè)發(fā)展。在兩漢時(shí)期，農(nóng)田水利的地區(qū)特色更為明顯，黃河流域以營建灌溉渠為主，著名的工程有六輔渠、白渠、龍首渠等；江淮、江漢之間以修建天然陂池為主；西北修筑坎兒井；漢武帝和漢明帝都進(jìn)行了大規(guī)模的治理黃河工程，取得了良好的效果。隋唐時(shí)期，隋朝的大運(yùn)河加速了南北貨運(yùn)溝通，成為南北貨物流通的大動(dòng)脈；唐朝設(shè)專職官員管理水利事業(yè)，各地興修的水利超過六朝的總和。北宋時(shí)期，王安石變法推行農(nóng)田水利法，興修水利工程一萬多處，為后世農(nóng)業(yè)發(fā)展帶來無盡的好處。元朝時(shí)期，開鑿了會(huì)通河和通惠河將幾大水系貫通起來。在進(jìn)行這些工程建設(shè)過程中，水利知識(shí)和技術(shù)得到較大的發(fā)展和提升。在中國，與農(nóng)業(yè)相關(guān)的紡織業(yè)（包括絲

36、麻紡織與棉紡織）、冶鐵業(yè)、陶瓷業(yè)和造船業(yè)等技術(shù)也較為先進(jìn)。這些領(lǐng)域的技術(shù)始終因?yàn)樗鼈兪菫檗r(nóng)業(yè)文明經(jīng)濟(jì)發(fā)展服務(wù)而處于從屬地位。除了封建帝王為了求長生不老而允許道人進(jìn)行所謂煉丹等可能與技術(shù)有關(guān)的活動(dòng)外，那些進(jìn)行與農(nóng)業(yè)無關(guān)的技術(shù)革新、創(chuàng)造等被看作是“雕蟲小技”“奇淫技巧”，在一定程度上阻礙了其他領(lǐng)域科學(xué)技術(shù)的發(fā)展。這個(gè)時(shí)期，在中國，總體上，由于政府過度強(qiáng)調(diào)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用，歷朝歷代政府采取的政策均是“重農(nóng)抑商”“固農(nóng)為本”，脫離于體力勞動(dòng)的人（成功的讀書人除外）多被視為社會(huì)的底層：如戲子、衙役、商人、工匠等，長期在中國受到歧視，因此，相關(guān)產(chǎn)業(yè)、技能及商業(yè)經(jīng)濟(jì)不可能得到健康、穩(wěn)步的發(fā)展。在歐洲，由于

37、得天獨(dú)厚的地理?xiàng)l件和地理位置，法國的農(nóng)業(yè)發(fā)展水平相對(duì)于其他歐洲國家而言較高，其有關(guān)農(nóng)業(yè)技術(shù)水平也較高。但總體上歐洲大陸的技術(shù)的發(fā)展，在公元后的1500年中，主要源于奧斯曼土耳其帝國和蒙古帝國的建立與統(tǒng)治下從中國傳播而來的技術(shù)。這一段時(shí)間，體力勞動(dòng)是創(chuàng)造財(cái)富的主要依賴，畜力可以起到一定的輔助作用；知識(shí)如鑄鐵技術(shù)、水利技術(shù)等對(duì)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展起到積極的促進(jìn)作用，但總體上還是依賴于體力、人類對(duì)土地利用的范圍和程度以及其他自然條件等（如氣候和自然環(huán)境等）。因此，勞動(dòng)力、畜力和土地成為主要的爭奪對(duì)象，有了勞動(dòng)力就能開發(fā)資源，發(fā)展經(jīng)濟(jì)，獲得財(cái)富。中國古代許多戰(zhàn)爭的目的就是掠奪勞動(dòng)力、占領(lǐng)土地，而西方在發(fā)現(xiàn)美

38、洲后進(jìn)行的一直持續(xù)到19世紀(jì)末的奴隸販賣活動(dòng)，主要是為了開發(fā)美洲大片的土地，為自己牟取農(nóng)業(yè)上的利益。這些都可以看作是農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)特征在特定時(shí)期的反映。歷史證明，由于依賴體力，而面對(duì)自然界的一些不確定性、人力的有限及對(duì)自然規(guī)律認(rèn)識(shí)的片面性等，單個(gè)人或小規(guī)模的組織，常難以生存和發(fā)展，而集中的管理體制有利于勞動(dòng)力經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，利用大規(guī)模的人力與自然力做一定的抗?fàn)帲皇呛唵蔚厍诖笞匀恢?。所以，不難理解為何采取中央集權(quán)的中國和法國曾分別是亞、歐大陸上勞動(dòng)力經(jīng)濟(jì)最為發(fā)達(dá)的國家，中國封建專制下的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)維持了2000多年，而法國曾長期是歐洲大陸的強(qiáng)國。（三）工業(yè)經(jīng)濟(jì)階段工業(yè)經(jīng)濟(jì)階段即經(jīng)濟(jì)發(fā)展主要取決于資本

39、作用下的對(duì)自然資源的占有和配置，由于技術(shù)的迅速發(fā)展，在很多領(lǐng)域用機(jī)器的力量取代了人、畜的力量，并依賴技術(shù)和機(jī)器，原來人類無法完成的工作，多可以完成；同時(shí)，人類依靠技術(shù)對(duì)自然的破壞與改造也超過了任何時(shí)代。由于科學(xué)技術(shù)不斷發(fā)展，人類開發(fā)自然資源的能力不斷增強(qiáng)，使得大多數(shù)可認(rèn)識(shí)資源都成為短缺資源。19世紀(jì)以來世界上至今的絕大多數(shù)戰(zhàn)爭的目的主要是為了掠奪或保衛(wèi)自然資源，包括21世紀(jì)以來的美英等國對(duì)伊拉克發(fā)動(dòng)的戰(zhàn)爭等。這個(gè)階段前100年左右產(chǎn)生了“主權(quán)國家”這個(gè)概念；隨后在主權(quán)國家獨(dú)立自主的條件下，有了充足的資源，結(jié)合一定的工業(yè)技術(shù)和知識(shí)，就能發(fā)展經(jīng)濟(jì)。在和平時(shí)期，自由的市場經(jīng)濟(jì)機(jī)制能最有效地配置自然資

40、源；商人階層的獨(dú)立形成和發(fā)展，促進(jìn)了市場的發(fā)展?？萍及l(fā)展使人類可以研制出仿自然資源的生產(chǎn)資料；但技術(shù)等主要圍繞如何利用資源來滿足人類的需求。生產(chǎn)效率有了很大的提高，但對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展仍未能起到?jīng)Q定性作用。在這一時(shí)期，由于知識(shí)和技術(shù)的商業(yè)價(jià)值日漸體現(xiàn)，并被發(fā)明人或創(chuàng)作人所認(rèn)知，有關(guān)與知識(shí)有關(guān)的法律制度開始出現(xiàn)，在國內(nèi)它以專利法（最早的專利法規(guī)范于1474年產(chǎn)生于威尼斯，而具有近代意義的專利法則源于英國16231624年的關(guān)于壟斷、刑法上的處置及其罰沒的法案，它規(guī)定：一切壟斷皆為非法，但涉及創(chuàng)新的除外）、版權(quán)法（最早的版權(quán)法為1709年的英國安娜女王法）、商標(biāo)法（最早的近代意義上的商標(biāo)法來自法國1857

41、年制定的關(guān)于以使用原則和不審查原則為內(nèi)容的制造標(biāo)記和商標(biāo)的法律）為代表；在國際上，它以1883年保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)的巴黎公約、1886年保護(hù)藝術(shù)作品的伯爾尼公約及1891年的馬德里商標(biāo)協(xié)定等為代表。工業(yè)經(jīng)濟(jì)大體上可以分為兩個(gè)階段。其第一階段工業(yè)發(fā)展的科學(xué)理論與技術(shù)背景主要是以牛頓建立的經(jīng)典力學(xué)體系為核心，以紡織技術(shù)的率先突破為起點(diǎn)，以蒸汽機(jī)技術(shù)的發(fā)明和廣泛應(yīng)用為標(biāo)志，以冶煉技術(shù)和機(jī)器制造為代表，奠定了近代機(jī)械化大生產(chǎn)基礎(chǔ)，形成了以蒸汽動(dòng)力技術(shù)為主導(dǎo)的工業(yè)技術(shù)體系。該階段的技術(shù)發(fā)展成就了英國在全球建立的霸主地位，使英國擁有了世界上最多的殖民地，成為“日不落帝國”；因此該階段英國是工業(yè)經(jīng)濟(jì)的代表。而且基

42、于這個(gè)階段的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度尚未完全建立，技術(shù)保護(hù)等沒有后來那么嚴(yán)密和苛刻，后進(jìn)的主要資本主義國家從英國的技術(shù)發(fā)展中受益，它們走模仿發(fā)展戰(zhàn)略，在很多技術(shù)領(lǐng)域快速地趕上甚至超過英國，在不到一個(gè)世紀(jì)的時(shí)間里，帶動(dòng)了人類文明總體上進(jìn)入工業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代。工業(yè)經(jīng)濟(jì)第二階段發(fā)展的主要科技特征是：以電磁理論的建立為科學(xué)理論背景，以電力技術(shù)廣泛應(yīng)用為標(biāo)志，電力取代蒸汽動(dòng)力，形成了電力工業(yè)技術(shù)體系，讓人類由“機(jī)械化”時(shí)代進(jìn)入“電氣化”時(shí)代。該階段的典型代表是美國和德國，后來的日本也取得了較快發(fā)展。在這個(gè)階段，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度日漸完善，保護(hù)的范圍在不斷擴(kuò)大，保護(hù)力度在不斷加強(qiáng)，這種態(tài)勢使技術(shù)后進(jìn)國家發(fā)展的成本越來越高，以

43、致走模仿發(fā)展戰(zhàn)略變得越來越困難，特別是在20世紀(jì)80年代后，對(duì)于那些尚未完成工業(yè)化的國家，發(fā)展更為艱難。總之，西方后進(jìn)的主要發(fā)達(dá)國家均大約花了100多年時(shí)間解決了溫飽問題，又用了半個(gè)世紀(jì)進(jìn)入小康，以后才逐漸富裕起來。其間，它們基本上普及了中等教育，開始了人才的自由流動(dòng)，比較成功地開發(fā)了智力資源，它們?yōu)橹R(shí)經(jīng)濟(jì)發(fā)展創(chuàng)造并提供了較好條件。然而這段時(shí)間，由于人類認(rèn)知的有限性，工業(yè)經(jīng)濟(jì)有意無意地也給人類帶來了諸多的災(zāi)難和后遺癥。在工業(yè)經(jīng)濟(jì)的第一階段，技術(shù)、知識(shí)還沒有完全獨(dú)立出來成為一種商品；獨(dú)立的研發(fā)階層或企業(yè)組織尚未出現(xiàn)，但技術(shù)、知識(shí)通過轉(zhuǎn)讓對(duì)后進(jìn)的資本主義國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展起到重大作用，它們走模仿和創(chuàng)

44、新之路，在引進(jìn)英國等先進(jìn)技術(shù)和相關(guān)設(shè)備、產(chǎn)品的基礎(chǔ)上，通過消化、吸收再創(chuàng)新及技術(shù)轉(zhuǎn)化，很快完成了自己的工業(yè)革命。美國、德國、日本、韓國在該階段的成功，可以是一個(gè)說明。1、美國跟英國、法國相比，立國時(shí)美國是一個(gè)在技術(shù)上相對(duì)落后的國家。但美國政府建國伊始就非常重視科技對(duì)國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用，并充分利用它與英國等國之間的淵源關(guān)系，發(fā)展本國科技。杰弗遜認(rèn)為：經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的發(fā)展很大程度上取決于科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步。美國憲法規(guī)定為促進(jìn)科學(xué)和實(shí)用技藝的進(jìn)步，對(duì)作家和發(fā)明家的著作和發(fā)明在一定期限內(nèi)給予專有權(quán)的保障。在實(shí)踐中，美國重視高等教育，并在西點(diǎn)軍校設(shè)立軍事技術(shù)研究所，此后在有關(guān)政府機(jī)關(guān)和企業(yè)也開始設(shè)立科研究構(gòu)。由

45、于客觀原因，雖然它注重本土的研究和開發(fā)，但企業(yè)非常注意引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)；企業(yè)主要從英國引進(jìn)系列技術(shù)，在不到30年的時(shí)間，解決自己發(fā)展所需的基礎(chǔ)技術(shù)。如在紡織、鋼鐵、火車等領(lǐng)域，在引進(jìn)技術(shù)的基礎(chǔ)上，美國很快形成了自己的技術(shù)能力，不但解決了自己的發(fā)展所需還將有些技術(shù)回流到英國，如鋼鐵技術(shù)。當(dāng)然這種情況的發(fā)生是基于當(dāng)時(shí)的時(shí)代背景而產(chǎn)生的：人們對(duì)技術(shù)價(jià)值的認(rèn)識(shí)不夠深刻，沒有將技術(shù)獨(dú)立于有形商品或設(shè)備之外給予考慮；技術(shù)權(quán)利人對(duì)技術(shù)保護(hù)的重視程度沒有今天這么高，以至于他們?yōu)榱速u出設(shè)備，而對(duì)買方技術(shù)人員進(jìn)行系統(tǒng)全面的培訓(xùn)。可以推定，當(dāng)時(shí)技術(shù)受方和技術(shù)供方可以說是在相對(duì)公平合理的基礎(chǔ)上完成技術(shù)轉(zhuǎn)讓的，在定價(jià)方面，

46、供方既不漫天要價(jià)，也沒把核心技術(shù)保留下來作為要價(jià)的撒手锏；在條款方面，不但無限制性條款，還提供許多優(yōu)惠條件。最典型的就是英國船商在造船技術(shù)轉(zhuǎn)讓方面做出的承諾，對(duì)國外買主提供優(yōu)厚的信用條件，如允許買方在買船后8年內(nèi)付清款項(xiàng)，并為買方提供造船工程師到買方國進(jìn)行技術(shù)指導(dǎo)，還對(duì)外國引進(jìn)技術(shù)的造船商提供培訓(xùn)和教育等（舉辦船舶制造技術(shù)培訓(xùn)學(xué)校培訓(xùn)外國學(xué)員，歡迎外國工程師到本國的造船廠觀摩學(xué)習(xí)）。雖然當(dāng)初是受利益驅(qū)動(dòng)，在政府并不過分干預(yù)的條件下，英國企業(yè)采取種種措施來銷售自己的船舶，但客觀上為美國低成本獲得技術(shù)提供了便利；它們還積極與美國造船商進(jìn)行國際合作，通過自己書刊對(duì)技術(shù)的演示、講解等來推動(dòng)世界造船技術(shù)

47、的提高。許多船舶買主買回國后模仿最新設(shè)計(jì)，通過技術(shù)知識(shí)的轉(zhuǎn)讓走進(jìn)口替代之路，使美國等二十多個(gè)國家的造船術(shù)迅速發(fā)展起來。在鋼鐵制造技術(shù)方面，英國拜斯么鋼鐵廠在1863年12月31日就通過許可合同形式，采取收取使用費(fèi)的方式將煉鋼技術(shù)轉(zhuǎn)讓給了美國的特洛依集團(tuán)，同時(shí)約定后者有完全買下專利權(quán)的選擇權(quán)；后來由于特洛依集團(tuán)經(jīng)營的成功，它們決定完全買下拜斯么的專利權(quán)，并于1865年12月7日達(dá)成買下專利的協(xié)議。1877年特洛依集團(tuán)成立拜斯么鋼鐵公司，并在其運(yùn)營的頭十年里將技術(shù)許可給11家生產(chǎn)者使用。美國的鐵路及火車頭技術(shù)在不到13年的時(shí)間里就趕上英國，以致在1841年美國進(jìn)口最后一輛火車頭后，在美國，英國制造

48、的火車頭數(shù)量不到其總量的1/4，上述成就的取得，離不開美國政府在立法和政策上的支持。政府通過制定特別的法律來鼓勵(lì)引進(jìn)、吸收、消化、改進(jìn)和推廣某種有重大意義的技術(shù)：如賓夕法尼亞州1836年制定特別參入法，就旨在鼓勵(lì)發(fā)展無煙煤生鐵產(chǎn)業(yè)；1861年美國通過聯(lián)邦關(guān)稅保護(hù)來幫助所有美國優(yōu)質(zhì)鋼鐵產(chǎn)業(yè)渡過生存難關(guān)，并促進(jìn)其在后半葉成熟起來；同時(shí)用關(guān)稅保護(hù)本國相關(guān)產(chǎn)業(yè)。美國還通過自己的領(lǐng)事官員和商務(wù)代理來幫助國內(nèi)企業(yè)獲取技術(shù)和信息，為技術(shù)轉(zhuǎn)讓開辟道路。此外，美國的實(shí)用主義哲學(xué)在科技能力形成方面也起到了一定作用，其發(fā)明家與企業(yè)自身通常是結(jié)合在一起的，發(fā)明家依賴自己的技術(shù)設(shè)立企業(yè)，將技術(shù)研發(fā)和生產(chǎn)經(jīng)營結(jié)合了起來。

49、企業(yè)普遍重視科研機(jī)構(gòu)設(shè)立，如1876年愛迪生投資建立的研究所就為通用電器研發(fā)機(jī)構(gòu)的前身。如此使研發(fā)的技術(shù)能夠得到及時(shí)轉(zhuǎn)化，大大促進(jìn)生產(chǎn)力的發(fā)展。同時(shí)，歐洲掌握先進(jìn)技術(shù)的人員流動(dòng)對(duì)推動(dòng)美國技術(shù)發(fā)展也起到了積極作用。另外一個(gè)不可忽略的因素是美國很長時(shí)間對(duì)國外發(fā)明人、著作權(quán)人保護(hù)的忽視及本國發(fā)明人保護(hù)的不力，在一定程度上刺激技術(shù)的流轉(zhuǎn)和擴(kuò)散。如在著作權(quán)領(lǐng)域，其1790年著作權(quán)法規(guī)定：重印者的行為是合法的，對(duì)不居住美國的作者不提供保護(hù)；當(dāng)時(shí)英國的作者們受到的損害最大，他們試圖游說國會(huì)對(duì)他們的作品予以保護(hù)，哪怕要求立法做到“授予外國作者著作權(quán)的前提是他們的書在美國編纂”即可，就是這樣的一個(gè)條款在1840

50、年左右美國法律都不予認(rèn)可（背后主要是美國國內(nèi)出版商利益集團(tuán)所致），直到1891年，在美國也出現(xiàn)了一些世界性的作者，才開始在所謂的蔡斯法案中予以認(rèn)可；而且，根據(jù)美國當(dāng)時(shí)的著作權(quán)法，著作權(quán)只能通過注冊而獲得。顯然，這些規(guī)定與伯爾尼公約規(guī)定的內(nèi)容相去甚遠(yuǎn)；美國長期以來我行我素，直到1986年其著作權(quán)保護(hù)方面的某些內(nèi)容才開始與伯爾尼公約規(guī)定相一致。這背后的原因是“私人參與者起草了福狹的立法來維護(hù)他們的利益”經(jīng)過近100年左右的發(fā)展，雖然經(jīng)歷了南北戰(zhàn)爭（實(shí)際上這場戰(zhàn)爭統(tǒng)一了美國市場，客觀上大大促進(jìn)了美國經(jīng)濟(jì)與科技的發(fā)展），但其技術(shù)水平到1891年在許多領(lǐng)域已居于領(lǐng)先地位，為美國后來的發(fā)展打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)

51、。2、德國和日本（1）德國德國是一個(gè)從技術(shù)后進(jìn)國變成先進(jìn)國的典型代表。在19世紀(jì)70年代之前，它是一個(gè)容克的、王國林立的落后國家。但其中的普魯士王國自40年代起，從英國輸入蒸汽機(jī)、鋼軌、輪船、大炮等技術(shù)，并于60年代可自行生產(chǎn)。經(jīng)濟(jì)強(qiáng)大、技術(shù)先進(jìn)的普魯士后來促進(jìn)了德國的統(tǒng)一。1871年統(tǒng)一后的德國，工業(yè)發(fā)展十分迅速，曾一度成為世界科技的中心，兩次世界大戰(zhàn)的策源地及戰(zhàn)后經(jīng)濟(jì)奇跡的創(chuàng)造者。產(chǎn)生這種效果的因素很多，但務(wù)實(shí)的德國科學(xué)家對(duì)此作出了巨大貢獻(xiàn)，他們集科學(xué)家、工程師和商人于一身，如西門子（他于1847年建立西門子公司）就善于把思想產(chǎn)品變成可以利用的實(shí)物，在理論研究、技術(shù)開發(fā)和產(chǎn)品銷售之間建立起

52、良性循環(huán)。德國人善于將科學(xué)技術(shù)與經(jīng)濟(jì)相結(jié)合，并將官、產(chǎn)、學(xué)、研密切地聯(lián)系起來，特別是把科技研發(fā)和生產(chǎn)鏈巧妙地結(jié)合起來，即在技術(shù)研發(fā)和生產(chǎn)銷售之間建立了無縫連接關(guān)系，技術(shù)流轉(zhuǎn)無障礙地讓科技成果變成了商品。德國1871年統(tǒng)一后，加強(qiáng)了科技投入，由于生產(chǎn)上所需的技術(shù)發(fā)明與革新能被授予發(fā)明專利而長期被壟斷，大企業(yè)均設(shè)立了大規(guī)模的實(shí)驗(yàn)室和研究所，投入巨資進(jìn)行技術(shù)研發(fā)。在魏瑪共和國時(shí)期，科學(xué)界與工業(yè)界的聯(lián)系更為緊密，創(chuàng)立了旨在了解工業(yè)界對(duì)科學(xué)之需求的研究所，企業(yè)也相應(yīng)建立相關(guān)的研究部門。政治權(quán)威和科技精英的良性互動(dòng)有助于國家的發(fā)展。德國早在普魯士時(shí)期，政府就注重將個(gè)人研究與教學(xué)結(jié)合起來，以推動(dòng)技術(shù)產(chǎn)業(yè)化和

53、擴(kuò)散。政府在大學(xué)里專門設(shè)立席位，提供優(yōu)厚待遇，讓研究人員發(fā)現(xiàn)問題，進(jìn)行研究和教學(xué)，并與學(xué)術(shù)一道探討實(shí)驗(yàn)科學(xué)中新出現(xiàn)的問題，教給學(xué)生一些方法和程序，共同尋求技術(shù)的實(shí)際應(yīng)用。研討班的活動(dòng)和實(shí)驗(yàn)室的建立，讓學(xué)生學(xué)會(huì)了研究并能將自然科學(xué)知識(shí)、技術(shù)等應(yīng)用于工業(yè)領(lǐng)域。這種近似于職業(yè)訓(xùn)練的研究培養(yǎng)了大量的藥劑師、醫(yī)生和工程師。前文已提及，普魯士的強(qiáng)大依賴于技術(shù)引進(jìn)和在此基礎(chǔ)上形成的技術(shù)能力。統(tǒng)一后的德國發(fā)展也離不開對(duì)當(dāng)時(shí)的技術(shù)先進(jìn)國的技術(shù)引進(jìn)與吸收。比如在造船方面，德國從英國學(xué)到很多，以至于德國不得不承認(rèn)英國造船技術(shù)對(duì)它們的幫助，稱“必須發(fā)自內(nèi)心地承認(rèn)英國的造船技術(shù)自始至終都是非常好的，我們毫不猶豫地在最大

54、程度上使用了這些技術(shù)”（2）日本日本是世界上另一個(gè)由技術(shù)后進(jìn)國變?yōu)橄冗M(jìn)國家的典型。明治維新前，日本是一個(gè)封建落后的專制國。但明治維新后，它重視教育和法律制度，認(rèn)識(shí)到技術(shù)對(duì)一國發(fā)展的重要性，特別重視從國外引進(jìn)技術(shù)；它也意識(shí)到：要把技術(shù)變成自己的能力，又必須依賴于法律制度和教育。它先后從英國、德國、法國、美國引進(jìn)了紡織、輪船、鋼鐵、通信等技術(shù)，依賴于法律制度的保障和教育奠定的基礎(chǔ)，它于19世紀(jì)90年代就可以自行生產(chǎn)相關(guān)產(chǎn)品。如在造船技術(shù)方面，日本的成功在中日甲午戰(zhàn)爭中得到了充分體現(xiàn)，盡管其在引進(jìn)的時(shí)間上落后于當(dāng)時(shí)的清政府，但技術(shù)能力的形成方面遠(yuǎn)甚于中國，以至于它自己也感到滿足，它宣稱“沒有英國的幫

55、助，日本的造船業(yè)不會(huì)發(fā)展得如此迅速，取得這樣令人滿意的成就”。這句話既告訴我們它的技術(shù)來源于英國，也表明它對(duì)自身在造船技術(shù)方面取得成績的自豪。在當(dāng)時(shí)的高新技術(shù)領(lǐng)域，日本人也花了較大精力引進(jìn)、學(xué)習(xí)別人的技術(shù)。如在18981909年間，日本Nippon電子公司、東京電子公司和芝浦公司分別與美國西部電子、通用電氣等簽訂有關(guān)電學(xué)技術(shù)方面的許可合同，不過它們還伴有直接投資方面的內(nèi)容；這種通過正式合同形式引進(jìn)技術(shù)開創(chuàng)日本在電子機(jī)械方面制造的新時(shí)代。在這些引進(jìn)技術(shù)的基礎(chǔ)上，通過有效的法律制度及30多年現(xiàn)代教育培育出的人才，日本企業(yè)有效地吸收、改進(jìn)了相關(guān)技術(shù)，并進(jìn)行了創(chuàng)新使其在這些領(lǐng)域與當(dāng)時(shí)的世界先進(jìn)技術(shù)保持

56、了同步，為其步入強(qiáng)國行列打下了基礎(chǔ)。與德國不同，日本缺少科學(xué)家將科學(xué)與實(shí)務(wù)結(jié)合起來的傳統(tǒng)，但其企業(yè)和個(gè)人善于學(xué)習(xí)特定時(shí)期他國先進(jìn)的文化和技術(shù)。從某種程度上說，日本企業(yè)更多地依賴于技術(shù)引進(jìn)和消化吸收來提高自己的技術(shù)能力，像德國那樣可以內(nèi)生一些先進(jìn)的技術(shù)，它們難以做到。盡管如此，日本在技術(shù)能力形成和發(fā)展方面還是取得了成功，這一點(diǎn)與當(dāng)時(shí)清政府的洋務(wù)運(yùn)動(dòng)帶來的結(jié)果形成了鮮明的對(duì)比：后者開始引進(jìn)西方技術(shù)比日本至少早10多年，但由于在制度、教育方面的落后，最終它失敗了，我們在技術(shù)上沒有獲得太大的進(jìn)展，民族工業(yè)現(xiàn)代化未能形成。此外，德、日兩國政府也通過一些優(yōu)惠政策和法律來鼓勵(lì)技術(shù)引進(jìn)、加快新技術(shù)的吸收和使用

57、速度，如造船技術(shù)方面，它們采取積極有效的優(yōu)惠措施，對(duì)航運(yùn)和造船業(yè)給予補(bǔ)貼、降低鐵路稅率和返還航運(yùn)稅等。這些在客觀上都利于技術(shù)流轉(zhuǎn)，進(jìn)而讓其對(duì)兩國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展、技術(shù)能力的形成產(chǎn)生了積極作用。（3）韓國韓國是二戰(zhàn)后由技術(shù)落后國變成先進(jìn)國的典型。韓國在20世紀(jì)6080年代之間完成了技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵步驟，用20多年的時(shí)間完成了西方多數(shù)國家100年工業(yè)化路程，其成功之路對(duì)我們更有著現(xiàn)實(shí)的參考意義。韓國在1971年前，勞動(dòng)力密集型產(chǎn)業(yè)占主導(dǎo)地位，19721980年資本密集型產(chǎn)業(yè)漸呈主流，1980年以后形成了技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)；在1986年實(shí)現(xiàn)貿(mào)易順差，1991年進(jìn)入發(fā)達(dá)國家行列。但其崛起始自樸正熙時(shí)代（19611

58、979年）積累起來的自身技術(shù)力量。自60年代起，韓國人注意積極引進(jìn)合理的先進(jìn)技術(shù)，并促進(jìn)引進(jìn)技術(shù)的消化和吸收，引導(dǎo)和推進(jìn)企業(yè)的主體技術(shù)研發(fā)活動(dòng)，派遣科技人員到發(fā)達(dá)國家現(xiàn)場學(xué)習(xí)“源泉技術(shù)”；同時(shí)促進(jìn)收集尖端技術(shù)信息并積極普及，加大外國的技術(shù)合作。韓國技術(shù)引進(jìn)可分為三個(gè)階段，即控制階段（19601969年），其間外匯問題較為突出，通過外資引進(jìn)法，明確技術(shù)引進(jìn)合約的要點(diǎn)、審查標(biāo)準(zhǔn)和稅額減免等；控制緩和期（19701977年），取消合同3年限期，簡化手續(xù)，將統(tǒng)一支付變?yōu)榭筛鶕?jù)引進(jìn)的內(nèi)容及開發(fā)利用情況靈活處理：自由化時(shí)期（19781996年），10次修改外資法，實(shí)現(xiàn)引進(jìn)技術(shù)自由化、資本自由化。合作方面，

59、在不同階段，韓國根據(jù)情況，注重形式的多樣性和廣泛性，如或進(jìn)行單方面技術(shù)引進(jìn)合作（引進(jìn)日、美、德的先進(jìn)技術(shù)），或開展雙邊平等開發(fā)合作或參與合作（與掌握高新技術(shù)的美國、日本、法國、德國、英國、意大利、瑞士、以色列、俄羅斯等國的企業(yè)進(jìn)行），并積極與發(fā)展中國家進(jìn)行合作。韓國對(duì)作為技術(shù)轉(zhuǎn)讓最充分的方式即人才流動(dòng)給予了高度關(guān)注，它充分利用海外科技人才，形式不拘一格，有永久引進(jìn)的，也有暫時(shí)引進(jìn)的（招聘海外人才）；同時(shí)還積極推進(jìn)海外研修工作，資助涉外項(xiàng)目研發(fā)。設(shè)立海外研究所，注重研究開發(fā)的國際化（1987年始），以便及時(shí)收集海外信息和學(xué)習(xí)技術(shù)，展開技術(shù)協(xié)作，培養(yǎng)本土人才。韓國政府還重點(diǎn)扶持國內(nèi)據(jù)點(diǎn)企業(yè)、大學(xué)和

60、政府主管的研發(fā)機(jī)構(gòu)并培養(yǎng)他們的研發(fā)能力。在其影響下，其各界普遍重視將產(chǎn)業(yè)與技術(shù)研發(fā)結(jié)合在一起，企業(yè)內(nèi)廣設(shè)研發(fā)機(jī)構(gòu)，將研發(fā)與企業(yè)的經(jīng)營結(jié)合起來，政府直接指導(dǎo)產(chǎn)學(xué)研合作開發(fā)等事宜。政府鼓勵(lì)民間投資研發(fā)，支持建立民間主導(dǎo)型科技開發(fā)體制。在科技文化的形成方面，將技術(shù)引進(jìn)、消化等與教育結(jié)合在一起，注重思考方式的科學(xué)化、科學(xué)技術(shù)的實(shí)用化。韓國在20世紀(jì)80年代崛起之后，美、日等國的先進(jìn)技術(shù)之轉(zhuǎn)讓對(duì)韓國也開始進(jìn)行控制，從一定角度說，對(duì)韓國自身核心技術(shù)的發(fā)展也有積極意義：迫使它進(jìn)行研發(fā)。我們以韓國的信息技術(shù)為例來分析其技術(shù)能力的形成。它于20世紀(jì)60年代引進(jìn)外國機(jī)種整套配置和運(yùn)用，20世紀(jì)70年代進(jìn)行組裝、銷