2022年審計項目職責具體范圍

1、第PAGE5頁共NUMPAGES5頁2022年審計項目職責具體范圍1、客戶上市前的賬務整理，業(yè)績、成本核算等工作;2、協(xié)助項目負責人完成各項審計工作;3、協(xié)助編制現(xiàn)場工作計劃，實施各項現(xiàn)場審計程序，完成底稿編寫及復核工作，協(xié)助編寫審計報告;4、完成項目負責人及公司領(lǐng)導交付的其他相關(guān)工作。2022年審計項目職責具體范圍（二）1、負責對公司經(jīng)營成果、財務、管理等審計方面的具體工作;2、規(guī)范財務核算，審計財務報表，審核預決算;3、管理制度和流程審核，管理層在任離職審計和決策監(jiān)督;4、收集、整理審計證據(jù)，編寫審計工作底稿及評價報告初稿;5、編制審計報告，披露問題，提出改進建議和決策依據(jù);6、參與公司業(yè)

2、務流程或制度改進和風險評估。2022年審計項目職責具體范圍（三）1、負責高新技術(shù)企業(yè)研發(fā)費用輔助臺賬整理工作，協(xié)助項目經(jīng)理完成操作工作;2、負責收集、整理必要的項目材料，協(xié)助編寫工作底稿;3、協(xié)助維護客戶關(guān)系，及時報告項目中發(fā)現(xiàn)的問題，有效防控項目風險;4、完成領(lǐng)導交辦的其他工作;2022年審計項目職責具體范圍（四）1.負責公司審計、內(nèi)控相關(guān)制度的建立及完善;2.負責編制公司內(nèi)部審計工作計劃并組織實施;3.負責公司所屬企業(yè)的常規(guī)審計、專項審計及經(jīng)濟責任審計工作;4.負責配合上級單位對公司及所屬企業(yè)開展審計工作;5.負責檢查所屬企業(yè)審計結(jié)果的落實和執(zhí)行情況，督促相關(guān)被審計單位整改;6.負責公司內(nèi)

3、控體系建設(shè)，對風險點進行評估、預警及應對。7.上級交辦的其他工作。2022年審計項目職責具體范圍（五）1、負責高新技術(shù)企業(yè)研發(fā)費用輔助臺賬整理工作，協(xié)助項目經(jīng)理完成操作工作;2、負責收集、整理必要的項目材料，協(xié)助編寫工作底稿;3、協(xié)助維護客戶關(guān)系，及時報告項目中發(fā)現(xiàn)的問題，有效防控項目風險;4、完成領(lǐng)導交辦的其他工作;2022年審計項目職責具體范圍（六）1、根據(jù)行業(yè)法規(guī)要求，對費用、結(jié)算進行審核，監(jiān)督各項業(yè)務的合規(guī)性、真實性與準確性;2、對業(yè)務活動資料進行合規(guī)審核、整理，確保證據(jù)鏈的完整、正確;3、協(xié)助做好其他日常合規(guī)管理、審核工作。4、參與公司的合規(guī)體系建設(shè)工作，包括業(yè)務風險的識別、風險控制

4、的建立、業(yè)務流程的梳理與優(yōu)化、建立標準化業(yè)務程序;5、根據(jù)內(nèi)控分析問題、提出策略指導和建議，并生成報告;6、領(lǐng)導安排的相關(guān)工作;2022年審計項目職責具體范圍（七）1.負責開展集團及各子公司常規(guī)及專項審計項目，根據(jù)發(fā)現(xiàn)的問題提出審計意見并撰寫審計報告;2.督促跟進，審計建議的落實及整改，監(jiān)督重要業(yè)務流程及職責的履行情況;3.檢查與評價各業(yè)務流程及管理制度的合理性及執(zhí)行情況且建立完善內(nèi)控體系;4.收集匯總、分析公司重要審計信息并建檔立案;5.完成領(lǐng)導交辦的其他工作任務。2022年審計項目職責具體范圍（八）組織審計資源實施財務日常審計和專項審計，對瑞賽公司內(nèi)部的資產(chǎn)、負債、損益、財務收支情況、資金

5、管理等進行審計根據(jù)瑞賽公司董事會、經(jīng)理辦公室授權(quán)，組織開展對區(qū)域公司主要負責人任期經(jīng)濟職責履行情況進行審計監(jiān)督根據(jù)部門年度工作計劃，負責對區(qū)域公司的經(jīng)營、管理、效益狀況進行審計監(jiān)察，對經(jīng)營管理過程中的合法合規(guī)性進行審計監(jiān)察建立重大項目的全程合規(guī)性審計及其他事項的成本抽查體系，包括合同審計、招標審計、工程結(jié)算審計等關(guān)鍵事項的合規(guī)性審計組織協(xié)調(diào)全面風險管理和內(nèi)部控制日常工作，協(xié)助各下屬單位開展全面風險管理和內(nèi)部控制工作，建立健全瑞賽公司的風險管理內(nèi)部控制系統(tǒng);負責對區(qū)域公司風險管理的健全性、有效性以及風險管理狀況進行監(jiān)督檢查和評價，提出改進風險管理和內(nèi)部控制組織體系、流程及制度的方案;按上級管理部

6、門要求，負責組織對瑞賽公司整體的全面風險管理和內(nèi)部控制有效性進行評估，編制瑞賽公司總體風險管理報告;負責提出全面風險管理風險預警指標體系和監(jiān)督評價體系，制定監(jiān)督評價相關(guān)制度，開展監(jiān)督評價工作，出具監(jiān)督評價報告組織開展宣傳、培育瑞賽公司全面風險管理文化的相關(guān)工作2022年審計項目職責具體范圍（九）1.健全部門內(nèi)部的招標管理制度、成本控制制度、風險管理與審計制度。根據(jù)領(lǐng)導要求開展對公司的制度體系建立、執(zhí)行跟蹤、效力評價以及完善與修訂。2.根據(jù)領(lǐng)導安排對專項事項進行風險管理，進行風險提示，提出風險控制措施建議，監(jiān)控風險控制措施的執(zhí)行。_對公司運營活動進行內(nèi)控管理，主要涉及合規(guī)性監(jiān)控與審查以及內(nèi)控實務

7、操作咨詢服務。根據(jù)領(lǐng)導要求進行內(nèi)部審計及專項檢查工作，撰寫審計報告，持續(xù)跟蹤審計整改;對接上級單位或外部單位的審計工作;參與集團公司組織的各種審計工作。2022年審計項目職責具體范圍（十）1、監(jiān)督項目招采、供應商管理情況，負責制定年度常規(guī)審計計劃，據(jù)此開展年度審計;根據(jù)公司領(lǐng)導安排進行專項審計;對審計過程中發(fā)現(xiàn)的問題進行風險提示、管理建議，提交相關(guān)報告。2、監(jiān)督被審計單位的整改情況，督促整改措施有效落實;3、建立、完善公司風險控制體系，持續(xù)優(yōu)，并在公司范圍內(nèi)進行培訓、推廣執(zhí)行。2022年審計項目職責具體范圍（十一）1、根據(jù)公司總體發(fā)展戰(zhàn)略目標，負責建立公司風險管理體系，風險控制流程設(shè)計，推進公

8、司內(nèi)外部風險的全面防范與控制。負責公司的風險管理、合規(guī)管理、審計監(jiān)督、紀檢監(jiān)察等方面管理工作，在權(quán)限范圍內(nèi)對管理事項進行審核審批，組織實施并監(jiān)督檢查落實情況;2、審核修訂內(nèi)部審計工作計劃，參與督促計劃的實施與完成，對發(fā)現(xiàn)的問題進行指導監(jiān)督;3、對內(nèi)部審計工作進行指導監(jiān)督，審核修訂內(nèi)部審計報告;4、幫助投資經(jīng)理完成股權(quán)投資的各項工作，包括商業(yè)盡職調(diào)查、搭建金融風控模型、投資方案設(shè)計、項目投資報告、投資協(xié)議關(guān)鍵條款起草及談判等。5.完成領(lǐng)導交辦的其他工作。2022年審計項目職責具體范圍（十二）1、負責大區(qū)內(nèi)各項內(nèi)部審計工作，包括但不限于運營管理審計、經(jīng)濟責任審計、專項審計等;2、對接上級單位對大區(qū)內(nèi)公司開展的各項審計工作，做好迎審配合和組織整改，在大區(qū)舉一反三，開展系統(tǒng)性整改。3、組織大區(qū)內(nèi)公司常態(tài)化風險管理工作，確保按時完成年度風險評估、風險管理報告的上報，并監(jiān)督風險應對措施的執(zhí)行;4、組織大區(qū)內(nèi)公