中國糧油生產管理評價標準

1、 中國糧油生產管理評價標準中國糧油控股有限公司2010年12月第一節(jié)總則一、編制依據(jù)中國糧油生產管理評價標準以創(chuàng)建以成本控制為核心的現(xiàn)代化企業(yè)為指導思想，以中國糧油工藝管理制度編制大綱、中國糧油技術規(guī)程編制大綱、設備管理制度編制大綱、中國糧油實施指南和中國糧油實施指南為核心依據(jù)，體現(xiàn)全員、全過程管理，突出重點、核心和要害部位的內容和專業(yè)技術，實現(xiàn)定檢查內容、定檢查評定標準、定檢查評比參數(shù)，量化檢查結果。目的規(guī)范生產專業(yè)管理，通過檢查這一形式，進一步提升生產管理水平。二、專業(yè)管理評價分值設置總分值200分0。其分值設置如下：分分分分1工.藝管理2設.備管理3質.量管理4現(xiàn).場管理三、評分計算方法

2、1工.藝、設備、質量和現(xiàn)場4個專業(yè)管理按評價標準分別獨立評分。（1）各專業(yè)管理檢查內容中，受檢企業(yè)沒有某項檢查內容，該項得分為0，綜合管理或某專業(yè)管理得分計算公式為：某專業(yè)得分=實際得分某專業(yè)標準分-缺項標準分）X某專業(yè)標準分。（2）專業(yè)管理檢查內容中，受檢企業(yè)某項檢查內容中沒有某條內容，某條得分為0，該項得分計算公式為：某項得分=實際得分某項標準分-缺條標準分）X某項標準分。綜合或某專業(yè)得分=工各項得分。2受檢企業(yè)得分=工專業(yè)檢查得分缺少專業(yè)分值）X0（1）得分在9010分0的評為優(yōu)。（2）得分在7090分的評為良。（3）得分在6070分的評為合格。（4）得分在60以下為不合格。第二節(jié)工藝管

3、理評價標準序號考核項目標準得分評價標準評價細則實際得分一生產工藝管理機構公司級生產技術管理機構設置生產技術部門或有專人負責生產技術工作得分。原則上要求設置生產技術部門或相應機構，必須有專人負責生產技術管理的各項工作。生產工藝技術專業(yè)管理人員配齊專業(yè)管理人員得分。有工作內容和工作記錄得分。專業(yè)管理包含：工藝、統(tǒng)計。生產技術部門人員配備齊全，可一人兼管幾項，但每項工作必須有人負責。車間工藝技術管理人員配備各車間設置主管工藝或技術副主任得分。各車間設置工藝員或工藝工程師，得分。員工人數(shù)大于人的生產車間必須有主管工藝技術副主任和專職工藝員。小車間可以兼職。檢查工作標準。各級工藝技術管理責任制有公司級生

4、產技術管理責任得分。有車間級生產技術管理責任得分。要求有生產技術部門經理、生產技術部門工藝工程師、車間工藝副主任、車間工藝員、專業(yè)管理人員的責任制。要求結合本公司的實際情況制定。二工藝專業(yè)技術管理工藝紀律管理有工藝紀律管理制度得分有工藝紀律檢查記錄得分檢查工藝紀律管理制度是否執(zhí)行。工藝紀律檢查記錄，有問題應有處理意見和整改措施。工藝巡檢管理有工藝巡檢管理制度，得分。有工藝巡檢內容和檢查記錄，得分。有工藝巡檢制度。對生產技術部門和車間工藝工程師都有規(guī)定。有工藝巡檢記錄，和巡檢內容。工藝事故管理有工藝事故管理規(guī)定得分。有工藝事故臺帳及相應處理意見和改進措施得分。有事故預案得分。制定關于生產操作的事

5、故管理規(guī)定及相應的事故預案。檢查工藝事故臺帳。檢查事故檔案，是否有處理意見和改進措施。工藝指標管理有工藝指標管理內容，得分。工藝指標分級明確，得分。建立生產績效體系，得分。有工藝指標管理規(guī)定。公司要對工藝指標進行分級管理。序號考核項目標準得分評價標準評價細則實際得分將生產工藝指標進行分級管理，并確定各指標合格率。要確定企業(yè)的重點生產指標合格率。 生產工藝指標合格率制定公司工藝指標合格率得分。有重點生產工藝指標指標合格率，得分。將生產工藝指標進行分級管理，并確定各指標合格率。要確定企業(yè)的重點生產指標合格率。 #將生產工藝指標進行分級管理，并確定各指標合格率。要確定企業(yè)的重點生產指標合格率。 #原

6、輔材料和動力消耗定額編制消耗定額計劃，得分。制定消耗定額計算方法，得分。檢查生產計劃。檢查生產定額管理規(guī)定。將生產工藝指標進行分級管理，并確定各指標合格率。要確定企業(yè)的重點生產指標合格率。 #將生產工藝指標進行分級管理，并確定各指標合格率。要確定企業(yè)的重點生產指標合格率。 #裝置負荷1確定工廠正常生產負荷，得分。市場影響。1.產能利用。將生產工藝指標進行分級管理，并確定各指標合格率。要確定企業(yè)的重點生產指標合格率。 #將生產工藝指標進行分級管理，并確定各指標合格率。要確定企業(yè)的重點生產指標合格率。 #工藝分析會工藝技術文件工藝技術規(guī)程有工藝技術規(guī)程管理規(guī)定得分。工藝技術規(guī)程按規(guī)定編寫，得分。有

7、工藝流程圖，得分。有物料平衡圖，得分。崗位操作法有崗位操作法管理規(guī)定，得分。崗位作法按規(guī)定編寫，得分。開車和試車方案有開車和試車方案，得分。按規(guī)定進行審批，得分。1有工藝技術規(guī)程管理規(guī)定。2工藝技術規(guī)程按要求編寫。3工藝技術規(guī)程包括工藝流程和物料平衡等內容。4編制參考中國糧油生產技術規(guī)程編制大綱。1有崗位操作法管理規(guī)定。2崗位操作法按要求編寫。3崗位操作法編制參考中國糧油生產技術規(guī)程編制大綱。1技改項目、大修及關鍵設備開車要有方案，并有審批。四技術報告崗位操作記錄崗位操作記錄齊全，得分。、各崗位均有崗位操作記錄，并有存記錄按存檔要求，得分。檔期限要求。工藝技術臺帳有工藝技術臺帳，得分。技術臺帳

8、按要求編寫，得分。有技術臺帳和技術臺帳按要求編寫。是在崗位操作記錄和巡檢記錄基礎上整理而成的、反映裝置生產運行歷史和技術經濟指標完成情況的工藝記錄。序號考核項目得分得分評價標準評價細則實際得分有分析會制度，得分。1.檢查分析會相關材料。每月按時開工藝分析會，得分。2每月至少開一次工藝分析會。將生產工藝指標進行分級管理，并確定各指標合格率。要確定企業(yè)的重點生產指標合格率。 #將生產工藝指標進行分級管理，并確定各指標合格率。要確定企業(yè)的重點生產指標合格率。 #技術月報和年報技術報告齊全，得分。、技術報告按要求編寫。技術報告按要求編寫得分。、并有結論和意見。有專題技術報告，技術報告按要求編寫。有對行

9、業(yè)趨勢的分析。 有編制專題技術報告要求，得分。專題技術報告完整，得分有專題技術報告，技術報告按要求編寫。有對行業(yè)趨勢的分析。 #有專題技術報告，技術報告按要求編寫。有對行業(yè)趨勢的分析。 #工藝過程信息管理工藝變更有記錄，得分。按規(guī)定進行審批，得分。各類工藝技術檔案歸檔管理，得分。有工藝變更程序，變更記錄有生產異常情況及處理、質量控制過程的異常及處理、工藝試驗等內容。技術檔案規(guī)范管理。有專題技術報告，技術報告按要求編寫。有對行業(yè)趨勢的分析。 #有專題技術報告，技術報告按要求編寫。有對行業(yè)趨勢的分析。 #五工藝考核有專題技術報告，技術報告按要求編寫。有對行業(yè)趨勢的分析。 #工藝考核制度有工藝考核制

10、度和標準，得分。公司有工藝考核內容，得分。生產車間均有工藝考核內容，得分。工藝考核納入公司生產各級考核體系。有工藝考核制度、標準。有專題技術報告，技術報告按要求編寫。有對行業(yè)趨勢的分析。 #有專題技術報告，技術報告按要求編寫。有對行業(yè)趨勢的分析。 #考核制度執(zhí)行有檢查記錄和考核記錄，得分。、日常要有檢查記錄和考核記錄。有專題技術報告，技術報告按要求編寫。有對行業(yè)趨勢的分析。 #有成本管理規(guī)定細則，得分。有成本控制流程圖，得分。1編制生產成本管理規(guī)定細則，和成本控制流程圖。有專題技術報告，技術報告按要求編寫。有對行業(yè)趨勢的分析。 #六技術進步技術改造項目方案、有技術改造方案并按要求編寫，得分。技

11、改項目審批、按規(guī)定進行審批，得分。技改項目評價、按規(guī)定進行評價，得分。1有技術改造方案，參考中國糧油技術改造管理辦法。1按規(guī)定履行審批程序。1按規(guī)定履行評價程序，參考中國糧油技術改造管理辦法。七培訓有專題技術報告，技術報告按要求編寫。有對行業(yè)趨勢的分析。 #有培訓計劃、培訓教材，并按計劃執(zhí)行有計劃培訓計劃，得分。每次培訓有實施記錄，得分。有每次相應的考核記錄，得分。計劃及執(zhí)行情況都以實際材料為主。培訓的人員要有考核記錄。有專題技術報告，技術報告按要求編寫。有對行業(yè)趨勢的分析。 #有專題技術報告，技術報告按要求編寫。有對行業(yè)趨勢的分析。 參加工藝培訓比例工藝操作人員培訓每年三次以上得分。設備及其

12、他培訓人員每年培訓一次以上，得分。1檢查培訓部門與設備部門的培訓記錄。、工藝管理、崗位操作人員分項統(tǒng)計。有專題技術報告，技術報告按要求編寫。有對行業(yè)趨勢的分析。 #有專題技術報告，技術報告按要求編寫。有對行業(yè)趨勢的分析。 #合計有專題技術報告，技術報告按要求編寫。有對行業(yè)趨勢的分析。 第三節(jié)設備管理評價標準序號考核項目標準得分評價標準評價細則得分一設備管理機構設備管理目標有設備管理總體目標得分。專業(yè)管理目標或責任明確得分。制定設備管理的總體目標和專業(yè)管理目標設備管理目標責任明確。設備管理架構設備管理機構健全，得分。專業(yè)管理人員配備齊全得分。設備專業(yè)管理人員配備齊全。包括設備、電氣和儀表等，可一

13、人兼管幾項，但每項工作必須有人負責。設有設備動力部門或相應機構，要求有專人負責各項專業(yè)管理工作。設備管理制度企業(yè)設備管理制度符合設備管理大綱，得分。按中國糧油設備管理大綱編制本公司設備管理制度細則。各級設備管理責任制各級設備管理責任制完整，得分。要求有設備經理、車間設備副主任、車間設備員等專業(yè)管理人員的責任制。二設備前期管理設備前期管理制度有設計審查、設備選型、設備購置、安裝與驗收各項管理要求，得分。項目主管部門應組織設備主管部門參與基建、技措項目中有關設備前期管理的工作，包括：設計審查、設備選型、設備購置、安裝與驗收。購置管理主要和關鍵設備簽訂協(xié)議有技術內容，得分。產品到廠有質量驗收得分。1

14、主要和關鍵設備應簽訂詳細的技術協(xié)議，2產品應有到貨質量驗收。檢查相關記錄和協(xié)議。安裝與驗收施工隊伍有相應資質的得分。施工方案完整得分。有竣工驗收得分。施工隊伍應具有相應資質。應有完整的施工方案。安裝應符合國家和行業(yè)標準。應進行竣工驗收。投運管理有投運方案并按照實施得分。1關鍵設備有單機試車投運方案。序號考核項目標準得分評價標準評價細則得分三設備專業(yè)技術管理設備維護保養(yǎng)操作證發(fā)放考核制度健全，得分。操作工有日常保養(yǎng)和檢查記錄得分。維修工有巡查記錄和排除故障記錄得分。設備員有定期巡檢記錄得分。檢查交換班記錄、運行記錄。巡回檢查制度化，維修工每天有記錄，設備員每周至少巡檢一次，并有巡檢記錄。生產及檢

15、維修單位巡回檢查制度健全，巡檢時間、路線、內容、標識、記錄準確、規(guī)范，設備缺陷及隱患及時上報處理。大型（重點）設備維護對設備進行分級管理，得分。各級操作和管理人員對重點設備有檢查記錄，得分。制定設備分級管理的規(guī)定。制定各級操作的管理人員對重點設備的檢查內容。設備檢修有年、月檢修計劃，得分。有檢修規(guī)程，檢修記錄及交接驗收符合要求，得分。具體標準要符合設備檢修制度所規(guī)定的內容。檢修計劃應包括大、中、小修。檢查竣工驗收記錄，有實施人和負責人簽字。檢修組織建立檢修組織體系得分。關鍵設備、重點檢修項目有完善的施工方案得分。按計劃進度完成得分。裝置停工檢修要建立檢修組織體系，重點檢修項目有詳細的檢修施工方

16、案，按計劃進度完成。檢修質量重點檢修項目有質量保證體系，有中間驗收質量檢查記錄和或最終驗收報告得分。一般項目有驗收記錄得分。重點檢修項目有質量體系，一般項目有專門的質量驗收人員。重點檢修項目有中間質量檢查記錄和項目最終驗收報告，一般項目有最終驗收記錄。設備巡回檢查有巡回檢查制度，得分。巡檢時間、路線、內容、標識、記錄準確、規(guī)范等齊全，得分。巡檢掛牌及時，得分。生產及檢維修單位巡回檢查制度健全，巡檢時間、路線、內容、標識、記錄準確、規(guī)范。巡檢要掛牌。序號考核項目標準得分評價標準評價細則得分設備密封管理密封管理職責明確，得分。有檢查制度，消漏堵漏計劃和實施結果，得分。抽查個車間的密封管理情況。對于

17、動靜密封管理已做基礎工作，并開始統(tǒng)計考核。設備潤滑管理工廠或車間有人管理潤滑油，得分。嚴格執(zhí)行“五定”“三過濾”得分。關鍵設備潤滑油定期分析得分。開展廢油回收利用工作，得分。人員配備可兼職，職責明確?！拔宥ā薄叭^濾”按設備潤滑管理制度要求執(zhí)行。查看有關器具，油品代用要有審批手續(xù)。在關鍵設備中對油有特殊要求的，應定期分析，查看分析單（委托其他單位分析也可）。廢油回收工作，有指定部門管理。設備防腐蝕管理有全年的防腐計劃和技術措施得分。防腐蝕有成效得分。清楚本下屬企業(yè)腐蝕原因，并有相應措施和攻關課題的安排。與本企業(yè)前期相對比，要有檢測數(shù)據(jù)。設備事故管理無重大設備事故，得分。事故報告或分析記錄全面得

18、分。整改措施得到落實，得分。檢查上一年度所有設備事故。設備事故記錄和事故分析報告。發(fā)生事故有事故分析報告，事故記錄存入設備檔案。固定資產管理財務部門、設備管理部門和使用部門固定資產帳相符，得分。帳、卡、物相符合，得分。使用、出租、轉讓、報廢手續(xù)齊全得分。抽查一個車間的帳是否與設備管理部門，財務部門相符。經改造后增值的設備應及時辦理增值手續(xù)。生產設備出租、轉讓、報廢手續(xù)齊全，有關經濟收入帳目清楚，并全部用于設備更新改造。儀器儀表管理各種儀器儀表定期校驗，保證使用準確，得分。儀器、儀表投用、停用、報廢更新手續(xù)齊全，得分。檢查校驗記錄。檢查儀表臺帳等。序號考核項目標準得分評價標準評價細則得分備品配件

19、管理備件有圖紙、消耗定額、儲備定額，得分。有修舊利廢計劃并實施，得分。質量驗收制度，檢查備件圖紙。檢查定額管理。檢查修舊利廢記錄。工業(yè)建筑物、構筑物、設備基礎對主要承重構件有定期觀測記錄，得分。國家規(guī)定？危房必須及時采取有效措施或拆除，得分。主要承重構件指有行車的梁、柱、牛腿等，下屬企業(yè)要有觀測計劃和觀測記錄。廠房周圍不得亂搭、亂建，保證防火間距、道路通暢，不得擅自改造房屋（如封閉門窗、打孔等）增加負荷。供、用電管理有供電系統(tǒng)模擬圖，電纜走向圖、二次接線圖得分。嚴格執(zhí)行“三票”制度得分。定期清掃、試驗、檢修得分。供、用電的管理和安全要符合要求得分?！叭薄保汗ぷ髌?、操作票、臨時用電票。管理和安

20、全的要求以供用電管理制度為準。要有預測性試驗，并且記錄齊全。檢查工廠變電所和配電室。供、排水管理工業(yè)冷卻水要循環(huán)使用并采用水質穩(wěn)定技術，保證熱交換率得分。供水有計劃、消耗有定額并考核，得分。計量管理應符合供、排水管理制度中的有關規(guī)定。消耗有定額是指下屬企業(yè)主要產品要有消耗定額。起重機械及車輛管理特種設備實行專人負責制，持證操作，得分。定期對設備進行狀態(tài)檢查，得分。起重車輛和叉車和運輸車輛設備必須專人操作，并有操作證，對于地面設施，要有專人管理。要有起重機械及車輛檢查記錄。壓力容器和管道管理有符合國家有關規(guī)范要求的年度壓力容器和管道檢驗計劃得分。按計劃定期檢驗得分。每年要有壓力容器和管道的檢驗計

21、戈9。并按計劃進行檢驗。三統(tǒng)計分析序號考核項目標準得分評價標準評價細則得分設備技術分析有統(tǒng)計數(shù)據(jù)有分析，得分。召開設備分析會，得分。各項經濟技術指標要有記錄，通過分析要達到指導生產、檢修及管理工作的目的。各項要有月度和年度分析。主要生產車間（分廠）開工率、主要設備運轉率、主要生產車間（分廠）負荷率、主要設備完好率、主要設備故障率。每月召開設備運行分析總結會。四設備技術基礎管理設備技術標準1有完整設備操作規(guī)程得分。2有設備維護檢修規(guī)程，得分。3有安全技術規(guī)程，得分。設備操作規(guī)程，維護檢修規(guī)程和安全技術規(guī)程均按中國糧油設備管理制度編制大綱進行編制。設備臺帳設備臺帳應準確、完整，帳物相符。不符要求扣

22、分。至少抽查套生產裝置。設備技術檔案格式不統(tǒng)一、內容不準確或完整得分。設備檢修、改造后及時補充相關內容得分。至少抽查套生產裝置，不少于臺主要設備。主要設備技術檔案格式統(tǒng)一、內容準確完整，并及時補錄內容（設備檢修、改造等）。技術改造竣工資料交付竣工資料完整得分。及時交付歸檔得分。檢查項目主管部門抽查個技改項目?？⒐べY料齊全，交付歸檔及時。設備故障及缺陷的閉環(huán)管理有故障和缺陷管理規(guī)定得分。有分析處理記錄得分。有設備故障及缺陷的發(fā)現(xiàn)、分析、處理的相關管理規(guī)定和完整處理記錄。設備管理定額有檢修工時定額、材料的消耗定額，得分。有考核定額標準的執(zhí)行制度及具體執(zhí)行記錄和分析得分。材料消耗定額：設備各類檢修用

23、的輔助材料。定額標準：目前有統(tǒng)計、說明，逐步形成標準。設備檔案管理圖紙資料等設備檔案管理符合“設備管理制度”的要求。得分。檢查公司檔案室資料。五教育培訓序號考核項目標準得分評價標準評價細則得分下屬企業(yè)有培訓計劃、培訓教材，并按計劃執(zhí)行有設備培訓計劃，得分。按計劃實施得分。有教材和考核得分。計劃、教材及執(zhí)行情況都以實際材料為主。培訓的人員要有考核記錄。設備管理、維修人員、操作工參加培訓比例設備維修人員每年有三次以上培訓，得分。工藝操作人員每年有一次以上培訓，得分。檢查培訓部門與設備部門記錄。統(tǒng)計數(shù)字是考核期內的累計數(shù)。合計第四節(jié)中國糧油質量管理評價標準、質量管理職責（30分）序號內容檢查項目核查

24、方法審查依據(jù)組織領導1企業(yè)主要負責人的管理承諾企業(yè)領導中至少有一人全面負責企業(yè)的質量工作。（分）座談了解查閱文件查閱記錄及企業(yè)質量手冊2企業(yè)應設置相應的質量管理機構，負責質量管理體系的建立、實施和保持工作。（分）企業(yè)有專（兼）職人員負責質量管理工作（分）查閱文件查閱記錄及企業(yè)質量手冊1質量目標企業(yè)應制定明確的質量目標，并貫徹實施。（分）查閱文件查閱記錄座談了解及企業(yè)質量手冊管理職責1企業(yè)應制定規(guī)定各有關部門質量職責、權限的管理制度。制定了規(guī)定各關部門質量職責、權限的管理制度，而且規(guī)定合理。規(guī)定了各類人員的任職要求（分）查閱文件座談了解及企業(yè)質量手冊2管理評審。查閱企業(yè)的管理評審制度，管理評審會

25、議記錄及評審形成的成果等（分）查閱文件查閱記錄及企業(yè)相關制度、質量文件管理（30分）序號內容檢查項目核查方法審查依據(jù)質量文件的建立有健全的文件體系，文件齊全、內容適合公司需要（分）、有質量手冊、程序性文件、作業(yè)手冊、有文件、文件。3質量文件符合標準要求，并適合公司實際需要。查閱文件及企業(yè)相關文件、質量文件的審批與分發(fā)文件的審批與分發(fā)有序并受控（分）、所有質量文件應當經過指定授權人審批并發(fā)放至所有需用場所。、質量文件更新應當有記錄，并保證所有場所文件均得到更新，收回原文件。查閱文件查閱記錄及企業(yè)相關文件、記錄質量文件的銷毀文件銷毀是否能嚴格執(zhí)行（分）、應當制定質量文件銷毀的要求，建立銷毀制度。、

26、所有文件均按照要求實施銷毀。查閱文件查閱記錄及企業(yè)相關文件、記錄外來文件管理對外來文件的管理是否及時傳達和分解（分）1對上級文件能傳達、學習、和落實，必要文件進行細化分解2對客戶等相關方的文件有效管理并付之實際工作3指定部門或專人實施法律法規(guī)、政策制度、新的產品標準等的收集與更新，并傳達至使用部門，必要時實施培訓。查閱文件查閱記錄建立、更新產品質量標準質量標準的管理（分）根據(jù)最新信息，及時更新企業(yè)標準；必要時建立新標準。查閱文件及企業(yè)相關文件、記錄及企業(yè)相關文件、記錄二、健全的食品安全計劃（計劃）（分）序號內容檢查項目核查方法審查依據(jù)產品描述公司員工對本公司產品的認知和理解（分）對產品、原料、

27、輔料、包裝等實施詳細的描述抽查及企業(yè)相關文件危害分析文件應對生產過程的進行危害分析（分）對產品的每一個生產過程實施危害分析查看文件及企業(yè)相關文件關鍵控制點確定根據(jù)危害分析確定關鍵控制點（分）查看文件及企業(yè)相關文件制定關鍵限值關鍵限值得到嚴格合理的制定（分）根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定、國家標準等確定關鍵限值，確保關鍵限值的可靠性。查看文件及企業(yè)相關文件制定關鍵控制點控制措施關鍵控制點的控制應得到有效的控制（分）規(guī)定監(jiān)控什么、誰來監(jiān)控、監(jiān)控頻率、用什么方法監(jiān)控，糾偏時應當做哪些工作，如何驗證關鍵控制點控制的有效性，應當建立哪些記錄。查看文件查閱記錄及企業(yè)相關文件四、企業(yè)場所的要求（60分）序號內容檢查項目核

28、查方法審查依據(jù)廠區(qū)要求企業(yè)廠區(qū)周圍應無有害氣體、煙塵、粉塵、放射性物質及其他擴散性污染源。（分）現(xiàn)場觀察查閱資料及企業(yè)相關制度企業(yè)廠區(qū)應當清潔、平整、無積水；廠區(qū)的道路應用水泥、瀝青或磚石等硬質材料鋪成。（分）現(xiàn)場觀察及企業(yè)相關制度企業(yè)生活區(qū)、生產區(qū)應當相互隔離；生產區(qū)內不得飼養(yǎng)家禽、家畜；坑式廁所應距生產區(qū)米以外。（分）現(xiàn)場觀察實地測量及企業(yè)相關制度序號內容檢查項目核查方法審查依據(jù)4廠區(qū)內垃圾應密閉式存放，并遠離生產區(qū)，排污溝渠也應為密閉式，廠區(qū)內不得散發(fā)出異味不得有各種雜物堆放。（分）現(xiàn)場察看及企業(yè)相關制度車間要求1生產車間或生產場地應當清潔衛(wèi)生；應有防蠅、防鼠、防蟲等措施和洗手、更衣等設

29、施；生產過程中使用的或產生的各種有害物質應當合理置放與處置。（分）現(xiàn)場觀察現(xiàn)場檢查及企業(yè)相關制度2生產車間的高度應符合有關要求；車間地面應用無毒、防滑的硬質材料鋪設，無裂縫，排水狀況良好；墻壁一般應當使用淺色無毒材料覆涂；房頂應無灰塵；位于洗手、更衣設施外的厠所應為水沖式。（分）現(xiàn)場察看及企業(yè)相關制度生產車間的溫度、濕度、空氣潔凈度應滿足不同食品的生產加工要求。（分）現(xiàn)場察看實際測量及企業(yè)相關制度4企業(yè)的生產工藝布局應當合理，各工序應減少迂回往返避免交叉污染。生產工藝布局合理，各工序前后銜接無交叉污染（分）查看文件現(xiàn)場觀察及企業(yè)相關制度5生產車間內光線充足，照度應滿足生產加工要求。工作臺、敞開

30、式生產線及裸露食品與原料上方的照明設備應有防護裝置。（分）現(xiàn)場查看實際測量及企業(yè)相關制度庫房要求1企業(yè)的庫房應當整潔，地面平滑無裂縫，有良好的防潮、防火防鼠、防蟲、防塵等設施。庫房內的溫度、濕度應符合原輔材料、成品及其他物品的存放要求（分）八現(xiàn)場查看實地測量及企業(yè)相關制度2庫房內存放的原糧、產成品（半成品）及包裝物應保存良好，一般應離地、離墻存放，并按先進先出的原則出入庫。原糧、成品（半成品）及包裝材料庫房內不得存放有毒、有害及易燃、易爆等物品。有毒有害藥劑、輔材應設置專門的庫房進行存放（分）現(xiàn)場查看查閱記錄及企業(yè)相關制度五、生產資源提供（60分）序號內容檢查項目核查方法審查依據(jù)生產設備1企業(yè)

31、生產設備的性能和精度應能滿足食品生產加工的要求。C分）查看企業(yè)的設備管理程序。查閱臺帳現(xiàn)場查看查閱記錄及企業(yè)相關制度2直接接觸食品及原料的設備、工具和容器，必須用無毒、無害、無異味的材料制成，與食品的接觸面應邊角圓滑、無焊疤和裂縫。C分）接觸食品的容易應采用符合國家標準器或行業(yè)要求的器具現(xiàn)場查驗查閱材料及企業(yè)相關制度食品生產設施、設備、工具和容器等應加強維護保養(yǎng)，及時進行清洗，必要時進行消毒。C分）現(xiàn)場查驗查閱記錄及企業(yè)相關制度人員要求企業(yè)負責人應了解生產者的產品質量責任和義務以及食品質量安全知識。C分）座談了解及企業(yè)相關制度2企業(yè)質量管理人員應具有一定的質量管理知識及相關的食品生產知識。C分

32、）座談了解及企業(yè)相關制度序號內容檢查項目核查方法審查依據(jù)企業(yè)的技術人員應掌握食品生產專業(yè)技術知識和食品質量安全知識。（分）如產品執(zhí)行標準檢驗標準檢驗操作原料采購要求食品添加劑知識座談了解及企業(yè)相關制度企業(yè)生產加工人員能掌握相關技術文件（作業(yè)指導書等），并能正確熟練操作設備。食品生產加工人員必須身體健康，無傳染性疾病，穿戴工作衣帽進入生產車間，不在車間里吃喝，不佩帶首飾、飾品等進行生產操作。（分）（具體查看企業(yè)的相關規(guī)定）座談了解查看證明現(xiàn)場查看及企業(yè)相關制度技術標準企業(yè)應執(zhí)行現(xiàn)行有效的國家標準、行業(yè)標準及地方標準。（分）查看標準.國家法律法規(guī)及企業(yè)相關制度明示的企業(yè)標準應符合國家標準、行業(yè)標準

33、的要求，并經當?shù)貥藴驶鞴懿块T備案。（分）企業(yè)標準應高于國家和行業(yè)標準查看標準查看證明國家法律法規(guī)及企業(yè)相關制度工藝文件企業(yè)應具備生產過程中所需的各種工藝規(guī)程、作業(yè)指導書等工藝文件。企業(yè)的各種工藝文件應經過正式批準，并應科學、合理。產品配方中使用食品添加劑規(guī)范、合理。（分）查閱文件及企業(yè)相關制度六、過程質量管理（80分）序號內容檢查項目核查方法審查依據(jù)過程管理企業(yè)應制定生產過程質量管理制度及相應的考核辦法。（分）查閱文件及企業(yè)相關制度企業(yè)職工應嚴格按工藝規(guī)程、作業(yè)指導書等工藝文件進行生產操作。（分）文件操作指導書、生產工藝記錄生產原始記錄現(xiàn)場查看查閱記錄及企業(yè)相關制度質量控制企業(yè)應根據(jù)食品質量

34、安全要求確定生產過程中的關鍵質量控制點，制定關鍵質量控制點的操作控制程序或作業(yè)指導書，切實實施質量控制，并有相應的記錄。分）文件作業(yè)指導書記錄生產原始記錄的相關欄目、過程檢驗記錄檢查現(xiàn)場參數(shù)與文件記錄是否一致查閱文件現(xiàn)場查閱記錄及企業(yè)相關制度質量分析企業(yè)應對產品質量控制過程中的控制指標進行定期的分析，并將分析的結果反饋生產部門（分）建立質量分析會制度和流程記錄：分析會的會議記錄檢查：分析會的發(fā)現(xiàn)問題是否得到了落實和反饋查閱文件現(xiàn)場查看記錄及企業(yè)相關制度產品防護1在生產加工過程中應有效地防止食品污染、損壞或變質。（分）現(xiàn)場查看查閱記錄及企業(yè)相關制度序號內容檢查項目核查方法審查依據(jù)2在原料、半成品

35、及成品運輸過程中應有效地防止污染、損壞或變質。（分）現(xiàn)場查看查閱記錄及企業(yè)相關制度七、顧客溝通和客戶投訴（30分）（7.2與顧客有關的過程；8.2.1顧客滿意）序號內容檢查項目核查方法審查依據(jù)顧客溝通1建立與顧客溝通的良好渠道，就質量指標、交貨期、包裝物等各方面進行溝通。保持溝通記錄。（分）、建立并不斷完善顧客檔案，為快速、準確、有效地銷售及顧客溝通打好良好的基礎。（分）查看文件查閱記錄及企業(yè)相關制度顧客滿意1制定顧客滿意度調查制度，定期對顧客實施滿意度調查，應當包括對產品質量、交貨及時性、運輸速度、服務態(tài)度、售后服務等方面。（分）查看文件查閱記錄及企業(yè)相關制度投訴記錄根據(jù)客戶投訴登記表詳細記

36、錄客戶投訴的全部內容，如投訴人、投訴時間、投訴對象、投訴要求等。（分）查看文件查閱記錄及企業(yè)相關制度投訴判斷在了解客戶投訴的內容后，要確定客戶投訴的理由是否充分，投訴要求是否合理。如果投訴并不成立，就可以委婉的方式答復客戶，以取得客戶的諒解，消除誤會。（分）查看文件查閱記錄及企業(yè)相關制度確定處理部門依據(jù)客戶投訴的內容，確定相關的具體受理單位和受理負責人。確定是運輸、保管、還是產品質量問題（分）查看文件查閱記錄及企業(yè)相關制度投訴原因分析要查明客戶投訴的具體原因及造成客戶投訴的具體責任分）查閱記錄及企業(yè)相關制度提出處理方案依據(jù)實際情況，參照客戶的投訴要求，提出解決投訴的具體方案。（分）查閱記錄及企

37、業(yè)相關制度處理方案審批針對客戶投訴問題，主管領導應對投訴的處理方案審閱，并及時做出批示。根據(jù)實際情況，采取一切可能的措施，盡力挽回已經出現(xiàn)的損失。（分）查閱記錄及企業(yè)相關制度處理方案實施處罰直接責任者，通知客戶，并盡快收集客戶的反饋意見。對不及時處理問題而造成延誤的責任人也要追究相關責任。（分）查閱記錄及企業(yè)相關制度總結評價對處理過程及效果進行總結（分）查閱記錄及企業(yè)相關制度八、采購質量控制（40分）序號內容檢查項目核查方法審查依據(jù)采購制度企業(yè)應制定原輔材料及包裝材料的采購管理制度。企業(yè)如有外協(xié)加工或委托服務項目，也應制定相應的采購管理辦法（制度）。（分）文件采購管理程序記錄合格供應商目錄查看

38、文件及企業(yè)相關制度序號內容檢查項目核查方法審查依據(jù)采購文件企業(yè)應制定主要原輔材料、包裝材料的采購文件,如采購計劃、采購清單或采購合同等，并根據(jù)批準的采購文件進行采購。應具有主要原輔材料產品標準。（分）記錄采購合同采購計劃采購清單等查看文件查看記錄及企業(yè)相關制度采購驗證和接收企業(yè)應當采購符合規(guī)定的原輔材料、包裝材料，并對采購的原輔材料、包裝材料以及外協(xié)加工品進行檢驗或驗證，并應有相應的記錄。食品標簽標識應當符合相關規(guī)定（分）文件進貨檢驗規(guī)程記錄進貨驗證記錄查看記錄查看證票查看報告及企業(yè)相關制度采購計劃的制定與調整原輔料、包裝材料的采購能夠按計劃進行（分）查閱記錄及企業(yè)相關制度采購區(qū)域的選擇原料的

39、采購應根據(jù)產品的需求應有不同的要求（分）查看文件及企業(yè)相關制度供應商的選擇應形成供應商的選擇機制，合理選擇供應商（分）查看文件及企業(yè)相關制度供應商復評對進入合格供應商名單的供應商應進行持續(xù)性的符合性評價，以便對供貨能力進行確認（分）查閱記錄及企業(yè)相關制度采購協(xié)議的簽訂大宗原輔材料應簽訂采購協(xié)議，進行按協(xié)議采購（分）查閱記錄及企業(yè)相關制度九、水質管理、蟲鼠害控制和添加劑管理（30分）序號內容檢查項目檢查方法審查依據(jù)水質管理（分）水質監(jiān)測1建立水質自檢制度（分）2定期送有資質檢測機構檢測，應保持對水質的第三方定期檢測，并是否形成記錄（分）查看文件查閱記錄及企業(yè)相關制度蟲鼠害控制C分）制定蟲害鼠害治

40、理計劃1對蟲鼠害應有正確的認識和詳細有效的治理計劃（分）2制定殺蟲劑、滅鼠劑使用規(guī)范（分）查看文件查閱記錄及企業(yè)相關制度殺蟲劑、滅鼠劑的選擇與存放藥劑選擇應遵守國家的相關要求并科學合理（分）現(xiàn)場詢問查看文件及企業(yè)相關制度制定鼠害處置對現(xiàn)場捕捉或藥劑捕殺后的蟲鼠應制定詳細安全的處置方案（分）查看文件及企業(yè)相關制度添加劑管理（分）添加劑選擇和備案1要嚴格按照國家的規(guī)范要求選擇適當?shù)奶砑觿ǚ郑?選擇符合要求和資質的生產廠家（分）3按照國家的相關要求進行備案（分）查看文件及企業(yè)相關制度添加劑的驗收和使用1建立添加劑的驗收制度，確保添加劑入廠合格（分）2要按照國家、行業(yè)和企業(yè)的相關要求，確定添加量（分

41、）查看文件查閱記錄及企業(yè)相關制度十、產品質量檢驗（50分）序號內容檢查項目核查方法審查依據(jù)檢驗設備企業(yè)出廠檢驗設備的性能、準確度應能達到規(guī)定的要求。實驗室布局合理。（分）查閱臺帳現(xiàn)場查看查看證書及企業(yè)相關規(guī)定檢驗管理企業(yè)應具有獨立行使權力的質量檢驗機構或專（兼）職質量檢驗人員，并具有相應檢驗資格和能力。（分）查閱文件查看證明操作驗證及企業(yè)相關規(guī)定企業(yè)應制定產品質量檢驗制度以及檢測設備管理制度。有相關的檢驗方法標準。企業(yè)的檢測設備應在檢定或校準的有效期內使用。（分）查閱文件查閱證明查閱記錄及企業(yè)相關規(guī)定企業(yè)應制定重點檢驗項目檢驗計劃。有檢驗能力的企業(yè)，應按規(guī)定自行檢驗重點檢驗項目。無重點檢驗項目

42、檢驗能力的企業(yè)，應當定期委托有資質的檢驗機構進行委托檢驗。（分）重點檢驗項目如：農殘、重金屬等查看證明查閱記錄及企業(yè)相關規(guī)定過程檢驗企業(yè)在生產過程中應按規(guī)定過程質量管理的要求開展產品質量檢驗工作，并作好各項檢驗記錄。（分）查閱文件現(xiàn)場查看查閱記錄及企業(yè)相關規(guī)定出廠檢驗企業(yè)應嚴格按產品標準及有關規(guī)定對出廠食品進行檢驗，并出具產品質量檢驗報告。（分）查看報告現(xiàn)場查看及企業(yè)相關規(guī)定檢驗不合格的食品應按有關規(guī)定進行處理，檢驗不合格的食品不得以合格食品出廠。（分）現(xiàn)場查看查閱記錄及企業(yè)相關規(guī)定一、標識與可追溯（30分）序號內容檢查項目核查方法審查依據(jù)現(xiàn)場標識現(xiàn)場標識清楚明了，信息明確（分）現(xiàn)場查看及企業(yè)

43、相關規(guī)定可追溯建立從原料到成品的可追溯體系。條件具備的企業(yè)應建立從田間到消費者餐桌的可追溯體系（分）查閱記錄及企業(yè)相關規(guī)定十二、質量事故（20分）序號內容檢查項目核查方法審查依據(jù)事故應急預案企業(yè)應建立質量事故的應急機制（分）查看文件及企業(yè)相關規(guī)定事故分析與改進企業(yè)對質量事故能夠進行徹底的分析和后續(xù)的改進（分）查閱記錄及企業(yè)相關規(guī)定編制說明：一、本表的編制依據(jù)是ISO9001、ISO22000、GB14881等二、本表附注檢查項目為重點檢查項目，除此之外，ISO9001涵蓋的其他項目也為檢查項目的范圍三、企業(yè)的質量管理手冊、程序文件為檢查的重點依據(jù)第五節(jié)5S現(xiàn)場管理評價標準一、整理、整頓、清掃管

44、理要求項目合格標準評分標準評分出現(xiàn)下列情況之一者，該項不得分：每發(fā)現(xiàn)一例下列情況扣12分，扣完為止1、作業(yè)區(qū)現(xiàn)場的設備、儀器、工裝、工具、和物料等合格標準：（30分）1、設備、儀器、工裝、工具和物料等各類物品分類合理，標識清楚，擺放有序，易于查找和取放;2、現(xiàn)場沒有非必需品；3、作業(yè)區(qū)現(xiàn)場無跑、冒、滴、漏、飛濺問題，粉塵、飛屑、噴霧等。污染源得到根除或控制；4、存放物品的工具柜（箱）、貨架標識清楚，無破損及嚴重變形；5、設備保持干凈，處于完好狀態(tài)管道目視化標識清楚，日常點檢記錄1、作業(yè)區(qū)現(xiàn)場未實施定置管理，各類物品擺放雜亂，且標識不清；（5分）2、各種長期不用的物料雜亂的擺放在現(xiàn)場；（5分）3、各種廢棄不能使用的設備、儀器、工裝、工具等雜亂擺放在現(xiàn)場；（5分）4、作業(yè)區(qū)現(xiàn)場跑、冒、滴、漏、飛濺問題嚴重，造成大面積臟污；（5分）5、工具雜亂無章地擺放在工具柜（箱）內，且標識不清；（5分）6、不能使用的設備和處于正常使用狀態(tài)的設備擺放在一起，且無標識；（5分嗎）7、各管道介質不