銀行支行內控合規(guī)自查報告

1、Word 銀行支行內控合規(guī)自查報告 在人們越來越注意自身素養(yǎng)的今日，越來越多人會去使用報告，報告具有雙向溝通性的特點。在寫之前，可以先參考范文，以下是我為大家整理的銀行支行內控合規(guī)自查報告，歡迎大家共享。 銀行支行內控合規(guī)自查報告1 今年以來，農(nóng)行山東菏澤分行緊跟業(yè)務進展的新形勢，樂觀探究內控合規(guī)檢查工作的新方式、新手段，力推“四項轉型”，全行內控合規(guī)工作不斷邁上新臺階，進一步強化了員工的合規(guī)意識、責任意識和風險意識。 一是推動檢查目標的轉型。隨著內掌握度的不斷完善，直觀的顯而易見的風險和漏洞越來越少，以查錯糾弊、堵塞漏洞為主要目標的傳統(tǒng)合規(guī)檢查，已經(jīng)不適應業(yè)務進展的需要，該行檢查目標開頭從查

2、錯糾弊向風險評價評估轉型。通過整合20 xx年各部室檢查方案，調整原來的業(yè)務檢查目標，業(yè)務主管部門組織盡職監(jiān)督時實施操作風險評估，合規(guī)部門組織整體移位檢查時實施合規(guī)風險評估，法務人員組織“六五”普法工作時實施法律風險評估 從一系列的評價評估中，提高了合規(guī)檢查工作的時效性和針對性。 二是推動檢查職能的轉型。 查找漏洞，訂正偏差是內控合規(guī)部門的職能，形式上監(jiān)督，實質是服務，檢查職能由單純監(jiān)督向監(jiān)督、服務并重轉型。在發(fā)覺各類業(yè)務問題的同時，該行側重觀看內掌握度的有效性，經(jīng)營活動的效益性，以促進各支行不斷完善自我約束機制，實現(xiàn)價值最大化。如在組織“內控管理專項治理年”活動和“不規(guī)范經(jīng)營整治”活動中，檢

3、查人員與支行由檢查與被檢查的對立關系，轉變?yōu)檫厵z查、邊訂正、邊輔導、邊扶持的關系。 三是推動檢查對象的轉型。該行在抓好基層營業(yè)網(wǎng)點檢查的同時，樂觀從業(yè)務活動向管理活動、業(yè)務活動并重轉型。如在支行行長、副行長責任(離任)審計工作中，通過對被審計人職責履行狀況的進行認定與評價，突出決策行為的合法性、經(jīng)營指標的真實性以及各項業(yè)務管理的合規(guī)性和風險性，提高了管理者的力量，達到降低經(jīng)營風險，提高管理效能與效率的目的。 四是推動檢查手段的轉型。從手工操作向信息化、自動化轉型，多次組織培訓，進行“手把手”式的輔導，努力提高全員利用內控合規(guī)管理信息系統(tǒng)的力量，每季度組織開展提取非現(xiàn)場疑點線索，組織人員諸條逐項

4、落實。利用計算機開展合規(guī)檢查，實現(xiàn)了向信息化、自動化的轉變，不僅提高合規(guī)檢查效率，節(jié)省合規(guī)檢查成本，也為業(yè)務數(shù)據(jù)的平安性供應了保障。 銀行支行內控合規(guī)自查報告2 今年以來，農(nóng)行山東菏澤分行緊跟業(yè)務進展的新形勢，樂觀探究內控合規(guī)檢查工作的新方式、新手段，力推“四項轉型”，全行內控合規(guī)工作不斷邁上新臺階，進一步強化了員工的合規(guī)意識、責任意識和風險意識。 一、推動檢查目標的轉型。 隨著內掌握度的不斷完善，直觀的顯而易見的風險和漏洞越來越少，以查錯糾弊、堵塞漏洞為主要目標的傳統(tǒng)合規(guī)檢查，已經(jīng)不適應業(yè)務進展的.需要，該行檢查目標開頭從查錯糾弊向風險評價評估轉型。通過整合20 xx年各部室檢查方案，調整原

5、來的業(yè)務檢查目標，業(yè)務主管部門組織盡職監(jiān)督時實施操作風險評估，合規(guī)部門組織整體移位檢查時實施合規(guī)風險評估，法務人員組織“六五”普法工作時實施法律風險評估從一系列的評價評估中，提高了合規(guī)檢查工作的時效性和針對性。 二、推動檢查職能的轉型。 查找漏洞，訂正偏差是內控合規(guī)部門的職能，形式上監(jiān)督，實質是服務，檢查職能由單純監(jiān)督向監(jiān)督、服務并重轉型。在發(fā)覺各類業(yè)務問題的同時，該行側重觀看內掌握度的有效性，經(jīng)營活動的效益性，以促進各支行不斷完善自我約束機制，實現(xiàn)價值最大化。如在組織“內控管理專項治理年”活動和“不規(guī)范經(jīng)營整治”活動中，檢查人員與支行由檢查與被檢查的對立關系，轉變?yōu)檫厵z查、邊訂正、邊輔導、邊扶持的關系。 三、推動檢查對象的轉型。 該行在抓好基層營業(yè)網(wǎng)點檢查的同時，樂觀從業(yè)務活動向管理活動、業(yè)務活動并重轉型。如在支行行長、副行長責任(離任)審計工作中，通過對被審計人職責履行狀況的進行認定與評價，突出決策行為的合法性、經(jīng)營指標的真實性以及各項業(yè)務管理的合規(guī)性和風險性，提高了管理者的力量，達到降低經(jīng)營風險，提高管理效能與效率的目的。 四是推動檢查手段的轉型。從手工操作向信息化、自動化轉型，多次組織培訓，進行“手把手”式的輔導，努力提高全員利用內控合規(guī)管理信息系統(tǒng)的力量，