和而泰：對外擔(dān)保管理制度

1、深圳和而泰智能控制股份有限公司對外擔(dān)保管理制度第一章總則第一條為規(guī)范深圳和而泰智能控制股份有限公司（以下簡稱公司）對外擔(dān)保的管 理，保護(hù)公司財(cái)產(chǎn)安全，控制財(cái)務(wù)和經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，特制定本制度。第二條本制度制定依據(jù)為：中華人民共和國公司法、中華人民共和國擔(dān) 保法、深圳證券交易所股票上市規(guī)則、深圳和而泰智能控制股份有限公 司章程（以下簡稱“公司章程”）等法律法規(guī)。第三條公司全體董事及高級管理人員應(yīng)當(dāng)審慎對待和嚴(yán)格控制對外擔(dān)保產(chǎn)生的 債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。第四條公司控股子公司對外擔(dān)保，公司派出董事、監(jiān)事應(yīng)參照本管理制度的規(guī) 定認(rèn)真監(jiān)督管理、執(zhí)行。第五條釋義：本制度所稱擔(dān)保，是指公司以第三人身份，為他人提供的保證、抵押或

2、質(zhì)押， 包括公司對控股子公司提供的擔(dān)保。具體種類包括借款擔(dān)保，銀行開立信用證、 銀行開具承兌匯票、保函等擔(dān)保。本制度所稱單項(xiàng)，是指單筆擔(dān)保資產(chǎn)金額或者為某一公司累計(jì)擔(dān)保金額。本制度所指控股子公司是指公司持有其50%以上股份，或者能夠決定其董事 會(huì)半數(shù)以上成員組成，或者通過協(xié)議或其他安排能夠?qū)嶋H控制的公司。第六條公司為他人提供擔(dān)保，應(yīng)當(dāng)采取反擔(dān)保等必要的措施防范風(fēng)險(xiǎn)，反擔(dān)保 的提供方應(yīng)具備實(shí)際承擔(dān)能力且反擔(dān)保具有可執(zhí)行性。公司獨(dú)立董事應(yīng)在年度報(bào)告中，對公司累計(jì)和當(dāng)期對外擔(dān)保情況做出專項(xiàng)說 明，并發(fā)表獨(dú)立意見。第二章?lián)９芾淼脑瓌t第七條公司對外擔(dān)保應(yīng)當(dāng)遵循安全、平等、自愿、公平、誠信、互利的原則。

3、公司有權(quán)拒絕任何強(qiáng)令其為他人提供擔(dān)保的行為。第八條公司對外擔(dān)保由公司統(tǒng)一管理，下屬部門不得對外提供擔(dān)保、相互提供 擔(dān)保，也不得請外單位為其提供擔(dān)保。第九條公司對外擔(dān)保必須經(jīng)董事會(huì)或股東大會(huì)審議。應(yīng)由股東大會(huì)審批的對外 擔(dān)保，必須經(jīng)董事會(huì)審議通過后，方可提交股東大會(huì)審批。第三章?lián)?yīng)履行的程序第十條公司下列對外擔(dān)保行為，須經(jīng)股東大會(huì)審議通過。（一）公司及本公司控股子公司的對外擔(dān)保總額，達(dá)到或超過最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的50%以后提供的任何擔(dān)保；（二）公司的對外擔(dān)保總額，達(dá)到或超過最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的30%以后 提供的任何擔(dān)保；（三）為資產(chǎn)負(fù)債率超過70%的擔(dān)保對象提供的擔(dān)保；（四）單筆擔(dān)保額超過

4、上市公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)10%的擔(dān)保；（五）公司連續(xù)十二個(gè)月內(nèi)擔(dān)保金額超過公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的50%且絕對金額超過五千萬元的任何擔(dān)保；（六）對股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供的擔(dān)保；（七）深圳證券交易所或者公司章程規(guī)定的其他擔(dān)保情形。第十一條 公司在決定擔(dān)保前，應(yīng)核實(shí)被擔(dān)保對象的資信狀況，對該擔(dān)保事項(xiàng)的利益和風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行充分分析，包括但不限于：1、為依法設(shè)立并有效存續(xù)的企業(yè)法人，不存在需要終止的情形；2、經(jīng)營狀況和財(cái)務(wù)狀況良好，并具有穩(wěn)定的現(xiàn)金流量或良好的發(fā)展前景；3、已被提供過擔(dān)保的，應(yīng)沒有發(fā)生債權(quán)人要求公司承擔(dān)連帶擔(dān)保責(zé)任的情形；4、擁有可抵押（質(zhì)押）的資產(chǎn)，具有相應(yīng)的反擔(dān)保能力；5、

5、提供的財(cái)務(wù)資料真實(shí)、完整、有效；6、公司對其具有控制能力；7、沒有其他法律風(fēng)險(xiǎn)。第十二條擔(dān)保申請人應(yīng)向公司提供以下資料：1、企業(yè)基本資料、經(jīng)營情況分析報(bào)告；2、最近一期審計(jì)報(bào)告和當(dāng)期財(cái)務(wù)報(bào)表；3、主合同及與主合同相關(guān)的資料；4、本項(xiàng)擔(dān)保的銀行借款用途、預(yù)期經(jīng)濟(jì)效果；5、本項(xiàng)擔(dān)保的銀行借款還款能力分析；6、不存在重大訴訟、仲裁或行政處罰的說明；7、反擔(dān)保方案、反擔(dān)保提供方具有實(shí)際承擔(dān)能力的證明；8、公司認(rèn)為需要提供的其他有關(guān)資料。第十三條 具體經(jīng)辦擔(dān)保事項(xiàng)的部門和人員（以下稱責(zé)任人）應(yīng)根據(jù)被擔(dān)保對 象提供的上述資料進(jìn)行調(diào)查，確定資料是否真實(shí)。第十四條責(zé)任人有義務(wù)確保主合同的真實(shí)性，防止主合同雙方

6、惡意串通或采 取其他欺詐手段，騙取公司擔(dān)保，并承擔(dān)真實(shí)性的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)。第十五條負(fù)責(zé)經(jīng)辦擔(dān)保事項(xiàng)的部門應(yīng)通過被擔(dān)保對象的開戶銀行、業(yè)務(wù)往來 單位等各方面調(diào)查其償債能力、經(jīng)營狀況和信譽(yù)狀況。必要時(shí)授權(quán)公司派出董事 或者監(jiān)事由公司審計(jì)部或聘請中介機(jī)構(gòu)對其進(jìn)行審計(jì)。第十六條 公司的投資管理部門可與派駐被擔(dān)保對象的董事、經(jīng)理進(jìn)行適當(dāng)溝 通，以確保有關(guān)資料的真實(shí)性。第十七條 公司應(yīng)在組織有關(guān)部門對擔(dān)保事項(xiàng)進(jìn)行評審后，方可根據(jù)其相應(yīng)的 審批權(quán)限，按程序逐級報(bào)總裁、董事會(huì)、股東大會(huì)審批。第十八條 各級審批人應(yīng)根據(jù)責(zé)任人提供的有關(guān)資料，分析擔(dān)保申請人的財(cái)務(wù) 狀況、行業(yè)前景、經(jīng)營運(yùn)作狀況和信用信譽(yù)情況后，決定是否給予擔(dān)?；蛳蛏霞?審批機(jī)構(gòu)提出是否給予擔(dān)保的意見。第十九條 未經(jīng)公司具有相應(yīng)審批權(quán)限的審批人的批準(zhǔn)或授權(quán)，責(zé)任人不得越 權(quán)簽定擔(dān)保合同，也不得在主合同中以保證人的身份簽字或蓋章。第二十條 股東大會(huì)或者董事會(huì)對擔(dān)保事項(xiàng)做出決議時(shí)，與該擔(dān)保事項(xiàng)有利害 關(guān)系的股東（包括代理人）或者董事應(yīng)當(dāng)回避表決。由董事會(huì)審批的對外擔(dān)保， 必須經(jīng)出席董事會(huì)的三分之二以上董事審議同意并做出決議。公司在一年內(nèi)擔(dān)保 金額超過公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)30%的，由股東大會(huì)以特別決議通過。公司可在必要時(shí)聘請外部專業(yè)機(jī)構(gòu)對實(shí)施對外擔(dān)保的