專利法全套ppt課件(完整版)

1、 普通高等學校知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)系列教材專利法完整版315p專利法第一章 專利法概述專利法一、專利的概念專利是由政府機關(guān)或者代表若干國家的區(qū)域性組織根據(jù)申請而頒發(fā)的一種文件,這種文件記載了發(fā)明創(chuàng)造的內(nèi)容,并且在一定的時間內(nèi)產(chǎn)生這樣一種法律狀況,即獲得專利的發(fā)明在一般情況下只有經(jīng)專利權(quán)人許可才能予以實施。第一,專利權(quán)的簡稱,指專利權(quán)人對發(fā)明創(chuàng)造享有的專有權(quán),即國家依法在一定時期內(nèi)授予發(fā)明創(chuàng)造者或者其權(quán)利繼受者獨占使用其發(fā)明創(chuàng)造的權(quán)利。第二,受到專利法保護的發(fā)明創(chuàng)造,是受國家認可并在公開基礎(chǔ)上受到法律保護的技術(shù)或設(shè)計。第三,專利管理機關(guān)頒發(fā)的確認申請人對其發(fā)明創(chuàng)造享有專利權(quán)的專利證書或記載發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容的

2、專利文獻,包括說明書及其摘要、權(quán)利要求書等。第一節(jié) 專利的概念和本質(zhì)專利法二、專利的本質(zhì)“獨占”和“公開”即專利的本質(zhì),我們可以通過這四個字理解專利和專利制度。專利制度又被概括為 “以公開換獨占”,或 “以公開換保護”。具有以下功能:第一,發(fā)明人對其發(fā)明的披露,增加了社會的知識總量,可以激發(fā)該領(lǐng)域更多的發(fā)明創(chuàng)造。第二,當多人進行同一項技術(shù)的研制時,因為專利只授予一人,所以發(fā)明人將其發(fā)明充分披露后,就可以避免其他人進行重復(fù)的開發(fā)研究,節(jié)約了社會資源。第三,對發(fā)明的披露可以使公眾明確專利的范圍,避免侵權(quán)的發(fā)生。如果發(fā)明人未對其發(fā)明進行充分披露,公眾不知道有關(guān)技術(shù)已經(jīng)被授予專利,或者不能清楚專利的范

3、圍在哪里,公眾侵權(quán)的可能性就會增加。第一節(jié) 專利的概念和本質(zhì)專利法第二節(jié) 專利制度的起源和發(fā)展一、世界范圍內(nèi)專利制度的起源和發(fā)展 (一) 第一部專利法 關(guān)于現(xiàn)代意義上的第一部專利法,有兩種說法。一種說法是威尼斯在1474年公布的專利法。另一種說法是英國1624年實施的 壟斷法案。 (二) 壟斷法案 壟斷法案的產(chǎn)生,源于歐洲的君授特權(quán)制度。 (三) 專利制度在世界范圍內(nèi)建立 繼英國之后,美國于1790年、法國于1791年、俄羅斯于1812年、荷蘭于1817年、西班牙于1826年、德國于1877年、日本于1855年,先后頒布了自己的專利法。專利法第二節(jié) 專利制度的起源和發(fā)展二、中國專利制度的起源和

4、發(fā)展 (一) 新中國成立之前專利制度的起源 1898年,光緒皇帝頒布了 振興工藝給獎?wù)鲁?它是我國歷史上第一個由中央政府發(fā)布的保護和獎勵科學發(fā)明創(chuàng)造的條例。 (二) 新中國成立后專利制度的建立 我國于1978年開始準備建立專利制度。1980年經(jīng)國務(wù)院批準國家專利局成立。1984年3月12日,中華人民共和國專利法 正式發(fā)布,并于1985年4月1日起開始施行。 (三) 我國 專利法 的修改 我國 專利法自1984年制定后得到了四次修改。分別是1992年、2000年、2008年和2020年。專利法第二節(jié) 專利制度的起源和發(fā)展三、專利制度的發(fā)展趨勢 (一) 專利保護的客體不斷增加 (二) 專利權(quán)的內(nèi)容

5、不斷擴大 (三) 專利保護期限延長 (四) 專利制度國際化越來越明顯 【理論延伸】：中國古代為什么沒有產(chǎn)生專利制度專利法第二節(jié) 專利制度的起源和發(fā)展四、專利制度的正當性 (一) 專利制度的作用【法條鏈接】專利法 第一條 為了保護專利權(quán)人的合法權(quán)益,鼓勵發(fā)明創(chuàng)造,推動發(fā)明創(chuàng)造的應(yīng)用,提高創(chuàng)新能力,促進科學技術(shù)進步和經(jīng)濟社會發(fā)展,制定本法。 專利制度是為對新技術(shù)創(chuàng)造者予以鼓勵或者激勵而創(chuàng)設(shè)的。我國專利制度建立后,專利申請和授權(quán)數(shù)量迅速增長,專利在經(jīng)濟和社會發(fā)展中的重要性也日益提升。 專利制度的作用可以概括為以下幾個方面:鼓勵發(fā)明創(chuàng)造、促進經(jīng)濟與科技發(fā)展;使新技術(shù)早日公開,避免重復(fù)研發(fā)浪費;使發(fā)明創(chuàng)

6、造的投資易于回收,容易吸收外國投資或有利于技術(shù)轉(zhuǎn)移;促進技術(shù)信息的交流,有助于開發(fā)替代性技術(shù)等。專利法第二節(jié) 專利制度的起源和發(fā)展 (二) 專利制度正當性理論 1. 財產(chǎn)權(quán)勞動理論 2. 財產(chǎn)權(quán)人格理論 3. 財產(chǎn)權(quán)社會契約理論 4. 實用主義和經(jīng)濟激勵理論 第一,如果沒有專利和版權(quán) (著作權(quán))保護,企業(yè)將通過限制性做法保護投資。如果知識產(chǎn)權(quán)所提供的保護受制于反壟斷法,投資的數(shù)量也可能會減少。 第二,實用主義通過靜止和動態(tài)效率解釋了獨占權(quán)與反壟斷。 第三,財產(chǎn)權(quán)可以使發(fā)明者和作者更有效地利用其發(fā)明和作品?！締栴}探討】：專利保護有什么負面效應(yīng)專利法第二節(jié) 專利制度的起源和發(fā)展五、我國專利制度的完

7、善 在完善專利制度的過程中,我們一方面要遵守國際公約的規(guī)定,另一方面要根據(jù)我國實際情況,調(diào)整專利保護的策略,并將專利制度與其他法律制度相結(jié)合,制止專利濫用行為,使專利制度真正起到激勵創(chuàng)新、促進科技進步和社會經(jīng)濟發(fā)展的作用,同時又盡量減少專利制度所帶來的負面影響。【思考題】1. 專利的本質(zhì)是什么?2. 舉例說明世界范圍內(nèi)專利制度的發(fā)展變化。3. 我國 專利法四次修改的主要內(nèi)容是什么?4. 關(guān)于專利制度正當性的理論主要有哪些?5. 如何客觀認識專利制度的作用?專利法第二節(jié) 專利制度的起源和發(fā)展【推薦閱讀文獻】1. 吳漢東.中國專利法的發(fā)展道路:現(xiàn)代化、國際化與戰(zhàn)略化在中國專利法頒布30周年座談會上

8、的發(fā)言.知識產(chǎn)權(quán),2014 (3).2. 李明德.論我國專利制度改革的三個維度.知識產(chǎn)權(quán),2019 (8).3. 李順德.中國專利制度面臨的現(xiàn)實問題.知識產(chǎn)權(quán),2015 (4).4. 韓秀成.滄桑巨變:知識產(chǎn)權(quán)與改革開放四十年.知識產(chǎn)權(quán),2018 (9).5. 劉華.專利制度與經(jīng)濟增長:理論與現(xiàn)實 對中國專利制度運行績效的評估.中國軟科學,2002 (10).專利法第二章專利保護的客體專利法第一節(jié) 專利保護的類型一、專利保護的三種類型【法條鏈接】專利法第二條第一款 本法所稱的發(fā)明創(chuàng)造是指發(fā)明、實用新型和外觀設(shè)計。 (一) 發(fā)明【法條鏈接】專利法 第二條第二款 發(fā)明,是指對產(chǎn)品、方法或者其改進所

9、提出的新技術(shù)方案。 發(fā)明是指人們通過創(chuàng)造性的智力活動,制造或者設(shè)計出的新的技術(shù)方案。 (二) 實用新型【法條鏈接】專利法第二條第三款 新的技術(shù)方案。 實用新型,是指對產(chǎn)品的形狀、構(gòu)造或者其結(jié)合所提出的適于實用的新的技術(shù)方案【典型案例】 條形碼是否屬于實用新型專利保護的客體專利法第一節(jié) 專利保護的類型(三) 外觀設(shè)計【法條鏈接】專利法第二條第四款 外觀設(shè)計,是指對產(chǎn)品整體或者局部的形狀、圖案或者其結(jié)合以及色彩與形狀、圖案的結(jié)合所作出的富有美感并適于工業(yè)應(yīng)用的新設(shè)計。 外觀設(shè)計也稱為工業(yè)品外觀設(shè)計,指的是產(chǎn)品的裝飾性或具有審美意義的外觀。 專利法所保護的外觀設(shè)計,是體現(xiàn)在一定產(chǎn)品上的設(shè)計,這種設(shè)計

10、可以是立體的 (產(chǎn)品的形狀),也可以是平面的 (圖案、色彩或其結(jié)合),也可以是立體與平面的設(shè)計要素的組合 (形狀與圖案的結(jié)合,形狀與色彩的結(jié)合,形狀與圖案、色彩的結(jié)合)。【理論延伸】：“三法合一”還是單獨立法專利法第一節(jié) 專利保護的類型二、成為專利保護客體的條件 (一) 成為發(fā)明和實用新型專利保護客體的條件 根據(jù) 專利審查指南的規(guī)定,技術(shù)方案是指對要解決的技術(shù)問題所采取的利用了自然規(guī)律的技術(shù)手段的集合。技術(shù)方案的認定,與專利授權(quán)條件中的實用性有一定的聯(lián)系。對技術(shù)方案主要是從形式上判斷,而對實用性主要從內(nèi)容上判斷?！镜湫桶咐浚褐挥屑夹g(shù)方案才可以申請發(fā)明或?qū)嵱眯滦蛯＠?(二) 成為外觀設(shè)計專利保

11、護客體的條件專利法第一節(jié) 專利保護的類型 1. 設(shè)計要素為產(chǎn)品的形狀、圖案或者其結(jié)合以及色彩與形狀、圖案的結(jié)合 2. 必須以產(chǎn)品為載體【典型案例】：不能重復(fù)生產(chǎn)的手工藝品不屬于外觀設(shè)計保護的對象 3. 富有美感 富有美感,是指在判斷是否屬于外觀設(shè)計專利權(quán)的保護客體時,應(yīng)關(guān)注的是產(chǎn)品的外觀給人的視覺感受,而不是產(chǎn)品的功能特性或者技術(shù)效果【典型案例】：外觀設(shè)計是否 “富有美感”的判斷 4. 產(chǎn)品的整體或者局部【理論延伸】：對產(chǎn)品局部外觀設(shè)計的保護專利法第一節(jié) 專利保護的類型三、對發(fā)明與實用新型的交叉保護【法條鏈接】專利法第九條第一款 同樣的發(fā)明創(chuàng)造只能授予一項專利權(quán)。但是,同一申請人同日對同樣的發(fā)

12、明創(chuàng)造既申請實用新型專利又申請發(fā)明專利,先獲得的實用新型專利權(quán)尚未終止,且申請人聲明放棄該實用新型專利權(quán)的,可以授予發(fā)明專利權(quán)。(一) 對發(fā)明與實用新型交叉保護的可能性 之所以會出現(xiàn)發(fā)明與實用新型的交叉保護,最主要的原因是發(fā)明專利與實用新型專利存在共同的保護客體。另一個重要原因是保護期限、條件、程序都不相同。專利法第一節(jié) 專利保護的類型(二) 對發(fā)明與實用新型能否并存保護 我國實行的政策與日本、韓國的相似,即允許申請人就同一發(fā)明創(chuàng)造同時或先后申請兩種專利,但兩種專利不能同時存在。最高人民法院曾指出:如果同一申請人就同樣的發(fā)明創(chuàng)造既申請實用新型專利又申請發(fā)明專利的,只要兩項專利權(quán)不同時存在,就不

13、違反禁止重復(fù)授權(quán)原則。(三) 專利法 對發(fā)明和實用新型的交叉保護 根據(jù) 專利法第9條第1款的規(guī)定,同一申請人就同樣的發(fā)明創(chuàng)造既申請實用新型專利,又申請發(fā)明專利,必須在同日提出申請。這樣,申請人所獲得的專利保護總共也不會超過自申請日起20年。專利法第二節(jié) 不授予專利權(quán)的客體【法條鏈接】專利法第五條 對違反法律、社會公德或者妨害公共利益的發(fā)明創(chuàng)造,不授予專利權(quán)。對違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定獲取或者利用遺傳資源,并依賴該遺傳資源完成的發(fā)明創(chuàng)造,不授予專利權(quán)。第二十五條 對下列各項,不授予專利權(quán):(一)科學發(fā)現(xiàn);(二)智力活動的規(guī)則和方法;(三)疾病的診斷和治療方法;(四)動物和植物品種; (五)原子核

14、變換方法以及用原子核變換方法獲得的物質(zhì);(六)對平面印刷品的圖案、色彩或者二者的結(jié)合作出的主要起標識作用的設(shè)計。 專利法第二節(jié) 不授予專利權(quán)的客體一、違反法律的發(fā)明創(chuàng)造 我國的法律,是指由全國人民代表大會或者全國人民代表大會常務(wù)委員會依照立法程序制定和頒布的法律,不包括行政法規(guī)和部委規(guī)章。發(fā)明創(chuàng)造與國家法律相違背的,不能被授予專利權(quán)。二、違反社會公德的發(fā)明創(chuàng)造 違反社會公德的發(fā)明創(chuàng)造,有的是違反行政法規(guī)或規(guī)章的,有的則是違反道德準則的。因此,對于是否 “違反社會公德”的判斷,比是否違反法律的判斷,難度更大。在判斷是否違反社會公德時,往往需要在社會公共利益和發(fā)明人的私益之間進行平衡。【理論探討】

15、：與人類胚胎干細胞有關(guān)的發(fā)明創(chuàng)造是否違反社會公德專利法第二節(jié) 不授予專利權(quán)的客體三、妨害公共利益的發(fā)明創(chuàng)造 妨害公共利益,是指發(fā)明創(chuàng)造的實施或使用會給公眾或社會造成危害,或者會使國家和社會的正常秩序受到影響。 發(fā)明創(chuàng)造的實施或使用會嚴重污染環(huán)境、嚴重浪費能源或資源、破壞生態(tài)平衡、危害公眾健康的,不能被授予專利權(quán);專利申請的文字或者圖案涉及國家重大政治事件或宗教信仰、傷害人民感情或民族感情或者宣傳封建迷信的,不能被授予專利權(quán)?！镜湫桶咐浚骸胺辣┳⑸淦鳌笔欠穹梁怖?違反法律與違反社會公德、妨害公共利益的關(guān)系專利法第二節(jié) 不授予專利權(quán)的客體四、違反規(guī)定獲取或者利用遺傳資源并依賴該遺傳資源完成

16、發(fā)明創(chuàng)造 其目的在于制止以在以違法的方式獲取的遺傳資源的基礎(chǔ)上作出的發(fā)明創(chuàng)造申請專利,從而促進遺傳資源保護的有關(guān)法律法規(guī)的實施。五、科學發(fā)現(xiàn) 科學發(fā)現(xiàn),是指對自然界中客觀存在的物質(zhì)、現(xiàn)象、變化過程以及其特性和規(guī)律的揭示?？茖W理論是對自然界認識的總結(jié),是更為廣義的發(fā)現(xiàn)。它們都屬于人們認識的延伸?！纠碚撗由臁浚簽槭裁纯茖W發(fā)現(xiàn)不受專利保護【實務(wù)探討】：基因是否屬于專利保護的客體專利法第二節(jié) 不授予專利權(quán)的客體六、智力活動的規(guī)則和方法 由于其沒有采用技術(shù)手段或者利用自然規(guī)律,也未解決技術(shù)問題和產(chǎn)生技術(shù)效果,因而智力活動的規(guī)則和方法不構(gòu)成技術(shù)方案。 是否屬于 “智力活動的規(guī)則和方法”的判斷,實質(zhì)上與是否

17、屬于 “技術(shù)方案”的判斷是一致的:如果屬于技術(shù)方案,則不屬于智力活動的規(guī)則和方法。實務(wù)探討：商業(yè)方法是否屬于專利保護的客體七、疾病的診斷和治療方法 “疾病的診斷和治療方法”包括疾病的診斷方法和疾病的治療方法。【理論延伸】：為什么對 “疾病的診斷和治療方法”不授予專利權(quán)專利法第二節(jié) 不授予專利權(quán)的客體八、動物和植物品種 (一) 動物品種 動物是指不能自己合成,而只能靠攝取自然的碳水化合物及蛋白質(zhì)來維系其生命的生物?！镜湫桶咐浚簭?“哈佛鼠”看對動物品種的專利保護 (二) 植物品種 專利法所稱的植物,是指可以借助光合作用,以水、二氧化碳和無機鹽等無機物合成碳水化合物、蛋白質(zhì)來維系生存,并通常不發(fā)

18、生移動的生物。(三) 動、 植物品種的生產(chǎn)方法 根據(jù)我國 專利法第25條第2款的規(guī)定,動物和植物品種的生產(chǎn)方法可以被授予專利權(quán)。專利法第二節(jié) 不授予專利權(quán)的客體九、原子核變換方法以及用原子核變換方法獲得的物質(zhì) 原子核變換方法,是指使一個或幾個原子核經(jīng)分裂或者聚合,形成一個或幾個新原子核的過程。 我國對 “用原子核變換方法所獲得的物質(zhì)”不授予專利權(quán),主要是將安全作為考慮因素:原子核變換方法以及用該方法所獲得的物質(zhì)關(guān)系到國家的經(jīng)濟、國防、科研和公共生活等重大利益,不宜由單位或私人壟斷,因此不能被授予專利權(quán)。十、對平面印刷品的圖案、色彩或者二者的結(jié)合作出的主要起標識作用的設(shè)計專利法第二節(jié) 不授予專利

19、權(quán)的客體如果一件外觀設(shè)計專利申請同時滿足下列三個條件,則認為所述申請屬于 專利法第25條第1款第6項規(guī)定的不授予專利權(quán)的情形: (1)使用外觀設(shè)計的產(chǎn)品屬于平面印刷品; (2)該外觀設(shè)計是針對圖案、色彩或者二者的結(jié)合而作出的; (3)該外觀設(shè)計主要起標識作用。【典型案例】：如何區(qū)分外觀設(shè)計的標識作用和裝飾作用專利法第二節(jié) 不授予專利權(quán)的客體【思考題】 1. 實用新型和發(fā)明之間有什么區(qū)別和聯(lián)系? 2. 產(chǎn)品局部外觀設(shè)計受保護的意義是什么? 3. 專利法第5條的目的和意義是什么? 4. 專利法第25條的目的意義是什么? 5. 請判斷以下各項是否可以被授予專利權(quán)。(1)一種新型的手槍; (2)可用于

20、注射毒品的注射器; (3)基因編輯嬰兒方法; (4)含 “劇痛藥水”的防暴注射器; (5)采用輻照飼養(yǎng)法生產(chǎn)高產(chǎn)牛奶的奶牛的方法; (6)產(chǎn)品通電后顯示的圖案。專利法第二節(jié) 不授予專利權(quán)的客體【推薦閱讀文獻】1. 吳漢東.人工智能生成發(fā)明的專利法之問.當代法學,2019 (4).2. 易繼明、王芳琴.世界專利體系中專利客體的演進.西北大學學報 (哲學社會科學版),2020 (1).3. 張平、石丹.商業(yè)模式專利保護的歷史演進與制度思考以中美比較研究為基礎(chǔ).知識產(chǎn)權(quán),2018 (9):49 56.4. 肇旭.歐洲醫(yī)藥、生 物 技 術(shù) 領(lǐng) 域 不 可 專 利 客 體 的 演 變 及 啟 示.知 識

21、 產(chǎn) 權(quán),2015:134 142.5. 張鵬.外觀設(shè)計單獨立法論.知識產(chǎn)權(quán),2018 (6):45 54.專利法第三章 專利權(quán)屬專利法第一節(jié) 專利權(quán)和專利申請權(quán)一、專利權(quán) 專利權(quán)是專利法中的核心概念,其基于發(fā)明創(chuàng)造,源于專利申請,始于授權(quán)后的登記公告。只有在發(fā)明創(chuàng)造完成后,就該發(fā)明創(chuàng)造享有申請專利的權(quán)利的主體,才可能成為專利權(quán)人。 專利權(quán)是一種禁止權(quán)。二、專利申請權(quán)(一) 專利申請權(quán)的含義 專利申請權(quán)指的是就發(fā)明創(chuàng)造申請專利后、獲得授權(quán)前申請人所享有的權(quán)利?！纠碚撗由臁浚菏裁词菍＠暾垯?quán)專利法第一節(jié) 專利權(quán)和專利申請權(quán)(二) 專利申請權(quán)的內(nèi)容基于前述對專利申請權(quán)的界定,專利申請權(quán)主要包括以下

22、三方面的內(nèi)容: 一是程序性的權(quán)利,包括請求國務(wù)院專利行政部門對發(fā)明創(chuàng)造進行審查的權(quán)利 (對發(fā)明專利的形式審查和實質(zhì)審查,對實用新型專利和外觀設(shè)計專利的形式審查)、撤回專利申請權(quán)、專利申請被駁回時享有的陳述意見并進行修改的權(quán)利及請求復(fù)審和提起行政訴訟的權(quán)利等; 二是處分和收益權(quán),我國 專利法規(guī)定專利申請權(quán)可以轉(zhuǎn)讓,發(fā)明專利申請人可以要求臨時保護期內(nèi)的使用費,如果其他法律、法規(guī)沒有禁止性規(guī)定,專利申請權(quán)的內(nèi)容也包括許可、投資入股等權(quán)利; 三是專利期待權(quán),即專利申請可能被批準,在獲得授權(quán)以后,期待權(quán)就轉(zhuǎn)化為實際的專利權(quán)。專利法第一節(jié) 專利權(quán)和專利申請權(quán)三、專利權(quán)和專利申請權(quán)的共有專利權(quán)共有是指兩個以

23、上的單位、個人或者單位與個人共同享有一項獲得專利權(quán)的發(fā)明創(chuàng)造。 (一) 專利權(quán)共有形成原因 第一,基于合作完成發(fā)明創(chuàng)造而產(chǎn)生的專利權(quán)共有。 第二,基于當事人的約定而產(chǎn)生的專利權(quán)共有。 第三,基于法人、非法人組織分立、合并時的承繼取得而產(chǎn)生的專利權(quán)共有。 第四,基于遺產(chǎn)繼承而形成的專利權(quán)共有。 第五,基于專利權(quán)人對其專利權(quán)的部分贈與或轉(zhuǎn)讓而形成的專利權(quán)共有。 （二）共有專利權(quán)的行使專利法第一節(jié) 專利權(quán)和專利申請權(quán)四、專利權(quán)屬爭議及解決【法條鏈接】最高人民法院 關(guān)于審理專利糾紛案件適用法律問題的若干規(guī)定(2020年修正)第一條 人民法院受理下列專利糾紛案件:1. 專利申請權(quán)權(quán)屬糾紛案件;2. 專利

24、權(quán)權(quán)屬糾紛專利法實施細則第八十五條 除專利法第六十條規(guī)定的外,管理專利工作的部門應(yīng)當事人請求,可以對下列專利糾紛進行調(diào)解:(一)專利申請權(quán)和專利權(quán)歸屬糾紛專利法實施細則第十四條 除依照專利法第十條規(guī)定轉(zhuǎn)讓專利權(quán)外,專利權(quán)因其他事由發(fā)生轉(zhuǎn)移的,當事人應(yīng)當憑有關(guān)證明文件或者法律文書向國務(wù)院專利行政部門辦理專利權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)。專利法第一節(jié) 專利權(quán)和專利申請權(quán)(一) 專利權(quán)屬爭議 專利權(quán)屬爭議是指一項發(fā)明創(chuàng)造被申請專利或被依法授予專利權(quán)后,當事人之間就誰應(yīng)該是此項專利申請權(quán)或?qū)＠麢?quán)的真正權(quán)利人而發(fā)生的爭議。 專利權(quán)屬爭議主要有如下幾種類型。 一是職務(wù)發(fā)明與非職務(wù)發(fā)明的爭議,具體來說包括職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造被個人作

25、為非職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造申請了專利而引起的爭議,非職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造被單位作為職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造申請了專利而引起的爭議; 二是履行合同所完成的發(fā)明創(chuàng)造,被無權(quán)申請專利的人申請了專利而引起的爭議; 三是發(fā)明創(chuàng)造完成后,被發(fā)明人以外的申請人申請了專利而引起的爭議。(二) 專利權(quán)屬爭議的解決【理論延伸】：專利權(quán)屬爭議的解決途徑分析專利法第二節(jié) 職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造一、職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造制度的產(chǎn)生職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造制度的核心是雇主就雇員完成的發(fā)明創(chuàng)造享有專利權(quán)。二、職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造立法例(一) 職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的界定 關(guān)于職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的界定標準,主要有兩種: 一種是 “職責標準”,雇員在雇傭合同規(guī)定的正常工作中或受雇主委托完成的發(fā)明創(chuàng)造屬于職務(wù)發(fā)明

26、創(chuàng)造。 另一種是 “資源標準”。 “資源標準”一般是 “職責標準”的補充,即除了通過雇員職責內(nèi)的正常工作或受雇主委托所完成的發(fā)明,利用雇主的經(jīng)驗、勞動和設(shè)施完成的發(fā)明也屬于職務(wù)發(fā)明。專利法第二節(jié) 職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造(二) 職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的歸屬關(guān)于職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的權(quán)利歸屬,世界各國主要通行兩種規(guī)則: 一種是 “雇主優(yōu)先”規(guī)則,職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造權(quán)利歸雇主所有,作出職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的雇員可以從雇主處獲得報酬等。法國是 “雇主優(yōu)先”立法模式的典型代表, 另一種是 “發(fā)明人優(yōu)先”規(guī)則,職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的原始權(quán)利歸發(fā)明人,雇主享有實施權(quán),或從發(fā)明人那里受讓取得專利權(quán)?！痉l鏈接】專利法第六條 執(zhí)行本單位的任務(wù)或者主要是利用本單

27、位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造為職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造。職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造申請專利的權(quán)利屬于該單位,申請被批準后,該單位為專利權(quán)人。該單位可以依法處置其職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造申請專利的權(quán)利和專利權(quán),促進相關(guān)發(fā)明創(chuàng)造的實施和運用。專利法第二節(jié) 職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造【法條鏈接】專利法實施細則第十二條 專利法第六條所稱執(zhí)行本單位的任務(wù)所完成的職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造,是指:(一)在本職工作中作出的發(fā)明創(chuàng)造;(二)履行本單位交付的本職工作之外的任務(wù)所作出的發(fā)明創(chuàng)造;(三)退休、調(diào)離原單位后或者勞動、人事關(guān)系終止后1年內(nèi)作出的,與其在原單位承擔的本職工作或者原單位分配的任務(wù)有關(guān)的發(fā)明創(chuàng)造。 專利法第六條所稱本單位,包括臨時工作單位;專利法第六條所

28、稱本單位的物質(zhì)技術(shù)條件,是指本單位的資金、設(shè)備、零部件、原材料或者不對外公開的技術(shù)資料等。專利法第二節(jié) 職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造三、職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的認定(一) 發(fā)明創(chuàng)造的 “完成” 過程與 “完成” 時間 在認定一項發(fā)明創(chuàng)造是否屬于 “執(zhí)行本單位任務(wù)”的職務(wù)發(fā)明時,一般只考慮該發(fā)明創(chuàng)造的完成時間,看在該發(fā)明創(chuàng)造完成時發(fā)明人是否在 “執(zhí)行本單位任務(wù)”。(二) 發(fā)明人的 “本單位” 判斷某一單位是否為 “本單位”,主要看該單位與職工之間是否存在勞動合同關(guān)系?！緦崉?wù)探討】：先后在不同單位工作,哪個單位是 “本單位”專利法第二節(jié) 職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造 (三) 發(fā)明人的 “本職工作” “本職工作”應(yīng)當是指發(fā)明人在本單位所擔負

29、的工作職責范圍內(nèi)的任務(wù),其個人所學專業(yè)以及本單位的工作性質(zhì)、業(yè)務(wù)工作范圍、經(jīng)營范圍等,均不應(yīng)被納入發(fā)明人個人的 “本職工作”范疇。 在確定了發(fā)明人的本職工作后,需要看發(fā)明創(chuàng)造與發(fā)明人的本職工作之間的聯(lián)系。發(fā)明創(chuàng)造與本職工作具有關(guān)聯(lián)性,是認定職務(wù)發(fā)明構(gòu)成的條件?！緦崉?wù)探討】：企業(yè)法定代表人做出的發(fā)明創(chuàng)造是否一定屬于職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造【典型案例】：如何判斷在本職工作中作出的職務(wù)發(fā)明 (四) 本單位交付的工作任務(wù) 執(zhí)行本單位的任務(wù)或者主要是利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件完成的發(fā)明創(chuàng)造為職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造。專利法第二節(jié) 職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造 (五) 主要利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件“主要是利用”應(yīng)主要指以下兩種情形: 其一,職工在

30、發(fā)明創(chuàng)造的研究開發(fā)過程中,全部或者大部分利用了單位的資金、設(shè)備、器材或者原材料等物質(zhì)條件,并且這些物質(zhì)條件對形成該發(fā)明創(chuàng)造具有實質(zhì)性的影響; 其二,職工作出的發(fā)明創(chuàng)造其實質(zhì)性內(nèi)容是在單位尚未公開的技術(shù)成果、階段性技術(shù)成果基礎(chǔ)上完成的。 (六) 約定優(yōu)先【實務(wù)探討】：對于未利用單位的物質(zhì)技術(shù)條件的發(fā)明創(chuàng)造,是否可以約定歸屬【典型案例】：如何認定與本職工作或者原單位分配的任務(wù) “有關(guān)的發(fā)明創(chuàng)造”專利法第三節(jié) 因合同完成的發(fā)明創(chuàng)造的歸屬【法條鏈接】專利法 第八條 兩個以上單位或者個人合作完成的發(fā)明創(chuàng)造、一個單位或者個人接受其他單位或者個人委托所完成的發(fā)明創(chuàng)造,除另有協(xié)議的以外,申請專利的權(quán)利屬于完成

31、或者共同完成的單位或者個人;申請被批準后,申請的單位或者個人為專利權(quán)人。民法典 第八百七十五條 當事人可以按照互利的原則,在合同中約定實施專利、使用技術(shù)秘密后續(xù)改進的技術(shù)成果的分享辦法;沒有約定或者約定不明確,依據(jù)本法第五百一十條的規(guī)定仍不能確定的,一方后續(xù)改進的技術(shù)成果,其他各方無權(quán)分享。 第八百八十五條 技術(shù)咨詢合同、技術(shù)服務(wù)合同履行過程中,受托人利用委托人提供的技術(shù)資料和工作條件完成的新的技術(shù)成果,屬于受托人。委托人利用受托人的工作成果完成的新的技術(shù)成果,屬于委托人。當事人另有約定的,按照其約定。專利法第三節(jié) 因合同完成的發(fā)明創(chuàng)造的歸屬一、技術(shù)合同中完成的發(fā)明創(chuàng)造的歸屬 對于委托開發(fā)合同

32、, 民法典第859條還規(guī)定,研究開發(fā)人取得專利權(quán)的,委托人可以依法實施該專利。 對于合作開發(fā)合同, 民法典第860條除了對權(quán)利歸屬作了規(guī)定,還對如何申請專利以及申請專利后的權(quán)利行使作了規(guī)定。對于合作開發(fā)完成的發(fā)明創(chuàng)造,當事人可以約定申請專利的權(quán)利歸任何一方,也可以約定歸雙方共有;如果沒有約定,申請專利的權(quán)利屬于合作開發(fā)的當事人共有?！镜湫桶咐?技術(shù)開發(fā)合同中完成的發(fā)明創(chuàng)造歸完成人專利法第三節(jié) 因合同完成的發(fā)明創(chuàng)造的歸屬二、其他合同中產(chǎn)生的發(fā)明創(chuàng)造的歸宿 對于其他合同中產(chǎn)生的發(fā)明創(chuàng)造,雖然 專利法沒有規(guī)定,但依據(jù)合同自由的原則,也允許當事人通過合同約定權(quán)利的歸屬。雙方的約定只要符合法律規(guī)定,就

33、可以成為確定合同中產(chǎn)生的發(fā)明創(chuàng)造的歸屬的依據(jù)?！舅伎碱}】 1. 職務(wù)發(fā)明的判斷標準和方法是什么? 2. 如何確定履行技術(shù)開發(fā)合同產(chǎn)生的發(fā)明創(chuàng)造的歸屬? 3. 如何理解專利申請權(quán)和申請專利的權(quán)利?專利法第三節(jié) 因合同完成的發(fā)明創(chuàng)造的歸屬【推薦閱讀文獻】1. 張宗任.職務(wù)發(fā)明的權(quán)利歸屬和報酬問題研究.知識產(chǎn)權(quán),2014 (10).2. 李揚,向娟娟.冒認專利申請?zhí)幚硌芯?知識產(chǎn)權(quán),2011 (5).3. 閆文軍.專利法學說與案例研究 (一).北京:知識產(chǎn)權(quán)出版社,2015.4. 和育東.美、德職務(wù)發(fā)明制度中的 “厚雇主主義”趨勢及其借鑒.知識產(chǎn)權(quán),2015(11).專利法第四章發(fā)明人、設(shè)計人專利法

34、第一節(jié) 發(fā)明人、設(shè)計人的含義和意義一、發(fā)明人、設(shè)計人的含義 完成發(fā)明創(chuàng)造的人為發(fā)明人或設(shè)計人。根據(jù)我國 專利法實施細則第13條的規(guī)定,專利法所稱發(fā)明人或者設(shè)計人,是指對發(fā)明創(chuàng)造的實質(zhì)性特點作出創(chuàng)造性貢獻的人。 1、發(fā)明人、設(shè)計人與專利權(quán)人有密切聯(lián)系。 專利權(quán)人往往就是發(fā)明人、設(shè)計人或其所在單位,或從發(fā)明人、設(shè)計人或其所在單位處受讓或依據(jù)合同取得相關(guān)權(quán)利的主體。 2、發(fā)明人、設(shè)計人與專利權(quán)人也有明顯的區(qū)別。（1）專利權(quán)人可以是自然人,也可以是法人、非法人組織,而發(fā)明人、設(shè)計人只能是自然人;（2）專利權(quán)人可以依據(jù)協(xié)議確定,而發(fā)明人、設(shè)計人只能依據(jù)對發(fā)明創(chuàng)造的創(chuàng)造性貢獻確定,而不是依據(jù)協(xié)議約定,也與

35、專利權(quán)人或?qū)＠暾垯?quán)人是否認可沒有關(guān)系。專利法第一節(jié) 發(fā)明人、設(shè)計人的含義和意義二、發(fā)明人、設(shè)計人的意義(一) 發(fā)明人、 設(shè)計人有標明身份的權(quán)利 我國 專利法第16條第1款規(guī)定,“發(fā)明人或者設(shè)計人有權(quán)在專利文件中寫明自己是發(fā)明人或者設(shè)計人。”(二) 職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的發(fā)明人、 設(shè)計人可以獲得獎勵報酬 在職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的情形下,雖然發(fā)明人、設(shè)計人不能獲得專利權(quán),但可以根據(jù) 專利法第15條的規(guī)定要求獲得專利權(quán)的單位支付獎勵和報酬。(三) 發(fā)明人、設(shè)計人的確定有時會決定專利權(quán)的歸屬 每個專利都有發(fā)明人或設(shè)計人,發(fā)明人或設(shè)計人關(guān)系到專利權(quán)的歸屬。專利法第一節(jié) 發(fā)明人、設(shè)計人的含義和意義三、發(fā)明人、設(shè)計人資格

36、爭議的解決途徑 當事人對誰是真正的發(fā)明人、設(shè)計人產(chǎn)生的爭議,稱為發(fā)明人、設(shè)計人資格爭議。 首先要通過法院訴訟、請求管理專利工作的部門調(diào)解或仲裁的方式,取得確認變更發(fā)明人、設(shè)計人的判決書、調(diào)解書或裁決書等法律文書。 其次,專利權(quán)人或申請人持法律文書到國家知識產(chǎn)權(quán)局進行發(fā)明人、設(shè)計人的變更登記。著錄項目變更后,發(fā)明人、設(shè)計人就發(fā)生了變更?！痉l鏈接】最高人民法院 關(guān)于審理專利糾紛案件適用法律問題的若干規(guī)定(2020年修正)第一條 人民法院受理下列專利糾紛案件:12.發(fā)明創(chuàng)造發(fā)明人、設(shè)計人署名權(quán)糾紛案件;專利法實施細則第八十五條 專利法第二節(jié) 發(fā)明人、設(shè)計人的認定專利法實施細則第十三條 專利法所稱發(fā)

37、明人或者設(shè)計人,是指對發(fā)明創(chuàng)造的實質(zhì)性特點作出創(chuàng)造性貢獻的人。在完成發(fā)明創(chuàng)造過程中,只負責組織工作的人、為物質(zhì)技術(shù)條件的利用提供方便的人或者從事其他輔助工作的人,不是發(fā)明人或者設(shè)計人。一、發(fā)明創(chuàng)造的實質(zhì)性特點根據(jù) 專利法實施細則第13條的規(guī)定,認定發(fā)明人、設(shè)計人時,應(yīng)針對 “發(fā)明創(chuàng)造的實質(zhì)性特點” 1、一種做法是,這里的 “實質(zhì)性特點”應(yīng)當與 專利法第22條第3款中的 “實質(zhì)性特點”具有同樣的含義。 2、另一種做法是,涉案發(fā)明創(chuàng)造是在一方發(fā)明創(chuàng)造的基礎(chǔ)上完成的,法院將二者進行對比,以確定涉案發(fā)明創(chuàng)造的實質(zhì)性特點。專利法第二節(jié) 發(fā)明人、設(shè)計人的認定二、創(chuàng)造性貢獻 所謂創(chuàng)造性貢獻是指創(chuàng)新性的智力勞

38、動。只有在發(fā)明創(chuàng)造的過程中,對創(chuàng)造出與已有成果的技術(shù)差別作出了創(chuàng)新性勞動的人,才是發(fā)明創(chuàng)造的發(fā)明人或設(shè)計人。 1、在認定了發(fā)明創(chuàng)造的實質(zhì)性特點后,如果能夠認定誰是這一部分的完成人,就可以認定完成人是發(fā)明人、設(shè)計人。 2、如果對 “發(fā)明創(chuàng)造的實質(zhì)性特點”沒有貢獻,則不能成為發(fā)明人、設(shè)計人。 3、如果雖對 “發(fā)明創(chuàng)造的實質(zhì)性特點”有貢獻,但不是 “創(chuàng)造性”的,而是非技術(shù)性的工作,或本領(lǐng)域普遍技術(shù)人員顯而易見的工作,則也不能成為發(fā)明人、設(shè)計人。專利法第二節(jié) 發(fā)明人、設(shè)計人的認定三、非發(fā)明人、設(shè)計人的排除 (一) 參與了研究工作但未作出創(chuàng)造性勞動的人 根據(jù)我國 專利法實施細則第13條的規(guī)定,“只負責組

39、織工作的人、為物質(zhì)技術(shù)條件的利用提供方便的人或者從事其他輔助工作的人”,不是發(fā)明人、設(shè)計人 (二) 沒有證據(jù)證明參與了研究工作的人 如果根本沒有參與研究工作,當然也不可能成為發(fā)明人、設(shè)計人。但有時也會出現(xiàn)為了某種目的而虛列發(fā)明人的情形?！緦崉?wù)探討】：專利文件中記載的發(fā)明人、設(shè)計人是否應(yīng)證明自己是發(fā)明人、設(shè)計人【典型案例】：如何認定發(fā)明人、設(shè)計人專利法第三節(jié) 對職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的發(fā)明人或者設(shè)計人 的獎勵報酬【法條鏈接】專利法第十五條 被授予專利權(quán)的單位應(yīng)當對職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的發(fā)明人或者設(shè)計人給予獎勵;發(fā)明創(chuàng)造專利實施后,根據(jù)其推廣應(yīng)用的范圍和取得的經(jīng)濟效益,對發(fā)明人或者設(shè)計人給予合理的報酬。 國家鼓勵被

40、授予專利權(quán)的單位實行產(chǎn)權(quán)激勵,采取股權(quán)、期權(quán)、分紅等方式,使發(fā)明人或者設(shè)計人合理分享創(chuàng)新收益。專利法實施細則第七十六條、第七十七條 、第七十八條一、職務(wù)發(fā)明人獎勵報酬制度(一) 雇員發(fā)明創(chuàng)造的歸屬與職務(wù)發(fā)明人獎勵報酬制度 我國專利法采用了 “雇員發(fā)明創(chuàng)造歸雇主”的立法模式,所有的職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造都歸單位。相應(yīng)地,我國 專利法也規(guī)定了單位給發(fā)明人、設(shè)計人回報,即獎勵和報酬。專利法第三節(jié) 對職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的發(fā)明人或者設(shè)計人 的獎勵報酬(二) 職務(wù)發(fā)明人獎勵報酬的性質(zhì) 一是債權(quán)客體說,發(fā)明人基于其發(fā)明創(chuàng)造而對被授予專利權(quán)的單位享有債權(quán),可以向單位主張支付一定比例的報酬; 二是勞動報酬說,職務(wù)發(fā)明人獲得的報

41、酬實質(zhì)上屬于用人單位支付的勞動報酬; 三是知識產(chǎn)權(quán)客體說,職務(wù)發(fā)明人獲得報酬權(quán)是專利權(quán)中的財產(chǎn)權(quán),屬于知識產(chǎn)權(quán); 四是復(fù)合型權(quán)利說,職務(wù)發(fā)明人獎酬請求權(quán)是以勞動合同為基礎(chǔ),在利潤分配數(shù)額以及方式等方面類似于股權(quán)紅利分配的復(fù)合型權(quán)利。(三) 職務(wù)發(fā)明人獎勵報酬制度的意義 可以從兩個層面去認識:一個層面是法律法規(guī)中的職務(wù)發(fā)明人獎勵報酬制度,另一個層面是企業(yè)經(jīng)營中的職務(wù)發(fā)明人獎勵報酬制度。專利法第三節(jié) 對職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的發(fā)明人或者設(shè)計人 的獎勵報酬二、對職務(wù)發(fā)明人獎勵報酬的標準(一) 其他國家的職務(wù)發(fā)明人獎勵報酬 在其他國家的規(guī)定中,一般并不區(qū)分獎勵和報酬,而對于計算的標準一般只是提出參考的因素。(二

42、) 我國職務(wù)發(fā)明人獎勵報酬 根據(jù)我國 專利法實施細則的規(guī)定,在沒有約定和規(guī)定的情況下,獎勵報酬的數(shù)額主要依據(jù)單位的營業(yè)利潤或取得的使用費確定?！镜湫桶咐浚簭娜毡局写逍薅殑?wù)發(fā)明人報酬糾紛案看獎勵報酬的數(shù)額(三) 國有科研機構(gòu)、 高等院校職務(wù)發(fā)明人、 獎勵和報酬 國有科研機構(gòu)和高等院校在針對其職工的發(fā)明創(chuàng)造發(fā)放獎勵報酬時,不但應(yīng)遵守 專利法的規(guī)定,還要遵守促進科技成果轉(zhuǎn)化法的規(guī)定。專利法第三節(jié) 對職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的發(fā)明人或者設(shè)計人 的獎勵報酬三、職務(wù)發(fā)明人獎勵、報酬糾紛中的具體問題(一) 發(fā)放獎勵報酬的主體 我國 專利法第15條規(guī)定的發(fā)放獎勵報酬的主體是 “被授予專利權(quán)的單位”。這里包含兩層意思:

43、一是該主體獲得了專利權(quán),二是該主體是因為職工的職務(wù)發(fā)明而獲得了專利權(quán)。 【實務(wù)探討】：職務(wù)發(fā)明人的歸屬或?qū)嵤┥婕瓣P(guān)聯(lián)企業(yè)時,如何確定職務(wù)發(fā)明人的獎勵報酬(二) 職務(wù)發(fā)明人獎勵報酬的客體 1、專利法中關(guān)于職務(wù)發(fā)明人獎勵報酬的規(guī)定,適用于在中國完成的發(fā)明創(chuàng)造。 2、對于技術(shù)秘密,職務(wù)發(fā)明人不能援引 專利法主張獎勵報酬。但職務(wù)發(fā)明人可以基于 促進科技成果轉(zhuǎn)化法第44條、第45條的規(guī)定,在其職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化后,向單位要求獎勵和報酬。專利法第三節(jié) 對職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的發(fā)明人或者設(shè)計人 的獎勵報酬(三) 職務(wù)發(fā)明人獎勵報酬的數(shù)額 對于職務(wù)發(fā)明人獎勵報酬的數(shù)額,專利法實施細則規(guī)定了 “約定優(yōu)先”的計算方式， “

44、被授予專利權(quán)的單位未與發(fā)明人、設(shè)計人約定,也未在其依法制定的規(guī)章制度中規(guī)定專利法第16條規(guī)定的獎勵的方式和數(shù)額的”,才按照 專利法實施細則第77條、第78條的規(guī)定確定獎勵、報酬的數(shù)額。(四) 其他獎勵或待遇 單位有時還會給職務(wù)發(fā)明人發(fā)放年終獎等其他獎勵,或提高職務(wù)發(fā)明人的職位或待遇,使職務(wù)發(fā)明人的地位相對上升等。【典型案例】：申請專利前的股權(quán)獎勵不屬于職務(wù)發(fā)明人獎勵報酬專利法第三節(jié) 對職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的發(fā)明人或者設(shè)計人 的獎勵報酬(五) 共同發(fā)明人間獎勵報酬的分配 雖然法律沒有明確規(guī)定共同發(fā)明人之間獎勵報酬的分配比例,但按發(fā)明人的貢獻確定獎勵報酬比例是公平的,也是符合職務(wù)發(fā)明人獎勵報酬制度的立法本

45、意的。 在糾紛處理過程中,如果法院可以確定各職務(wù)發(fā)明人貢獻度的大小,則應(yīng)按貢獻率確定獎勵報酬的分配?！舅伎碱}】 1. 認定發(fā)明人、設(shè)計人有什么意義? 2. 如何確定發(fā)明人或者設(shè)計人? 3. 如何確定職務(wù)發(fā)明人獎勵和報酬的標準?專利法第三節(jié) 對職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的發(fā)明人或者設(shè)計人 的獎勵報酬【推薦閱讀文獻】1. 陶鑫良.職務(wù)發(fā)明性質(zhì)之約定和職務(wù)發(fā)明報酬及獎勵我國專利法第四次修訂中有關(guān)職務(wù)發(fā)明若干問題的討論.知識產(chǎn)權(quán),2016 (3).2. 劉強,陳卉.職務(wù)發(fā)明獎酬司法實證研究.科技與法律,2017 (5).3. 蔣舸.職務(wù)發(fā)明獎酬管制的理論困境與現(xiàn)實出路.中國法學,2016 (6).專利法第五章發(fā)明和

46、實用新型專利授權(quán)的實質(zhì)條件專利法【法條鏈接】專利法第二十二條 授予專利權(quán)的發(fā)明和實用新型,應(yīng)當具備新穎性、創(chuàng)造性和實用性。 新穎性,是指該發(fā)明或者實用新型不屬于現(xiàn)有技術(shù);也沒有任何單位或者個人就同樣的發(fā)明或者實用新型在申請日以前向國務(wù)院專利行政部門提出過申請,并記載在申請日以后公布的專利申請文件或者公告的專利文件中。 創(chuàng)造性,是指與現(xiàn)有技術(shù)相比,該發(fā)明具有突出的實質(zhì)性特點和顯著的進步,該實用新型具有實質(zhì)性特點和進步。 實用性,是指該發(fā)明或者實用新型能夠制造或者使用,并且能夠產(chǎn)生積極效果。 本法所稱現(xiàn)有技術(shù),是指申請日以前在國內(nèi)外為公眾所知的技術(shù)。專利法第一節(jié) 新穎性 新穎性是專利法規(guī)定的發(fā)明和

47、實用新型專利授權(quán)的第一個實質(zhì)性條件。根據(jù)我國 專利法第22條第2款的規(guī)定,兩種情況可以使專利申請喪失新穎性:一種情況是它屬于現(xiàn)有技術(shù),另一種情況是它與抵觸申請相同。一、現(xiàn)有技術(shù) 現(xiàn)有技術(shù)是指申請日以前在國內(nèi)外為公眾所知的技術(shù)。確定一項專利申請是否屬于現(xiàn)有技術(shù),首先要認定某一對比文件中的技術(shù)是否屬于現(xiàn)有技術(shù),進而認定申請專利的技術(shù)是否與對比文件中的技術(shù)相同。(一) 公開時間 根據(jù)我國 專利法的規(guī)定,現(xiàn)有技術(shù)是 “申請日之前”公開的技術(shù)。申請日以前公開的技術(shù)內(nèi)容都屬于現(xiàn)有技術(shù),但申請日當天公開的技術(shù)內(nèi)容不在現(xiàn)有技術(shù)范圍內(nèi)。專利法第一節(jié) 新穎性 (二) 公開方式1. 出版物公開 出版物公開是最常見的

48、公開方式。專利法意義上的出版物是指記載了技術(shù)或設(shè)計內(nèi)容的獨立存在的傳播載體,并且應(yīng)當表明或者有其他證據(jù)證明其公開發(fā)表或出版的時間。2. 使用公開 有些技術(shù)內(nèi)容可以通過使用產(chǎn)品而被得知,產(chǎn)品的使用可能導(dǎo)致技術(shù)公開,從而使其成為現(xiàn)有技術(shù)。3. 以其他方式公開 口頭交談、報告、討論會上發(fā)言,在廣播、電視、電影等媒體上公布,能夠使公眾得知技術(shù)內(nèi)容,也可以導(dǎo)致技術(shù)內(nèi)容公開。【典型案例】：企業(yè)標準備案是否意味著相關(guān)內(nèi)容已經(jīng)公開【實務(wù)討論】：試驗是否構(gòu)成公開專利法第一節(jié) 新穎性 (三) 公開范圍 我國 專利法第22條規(guī)定的現(xiàn)有技術(shù)公知的地域范圍是 “國內(nèi)外”,并且沒有限制公開的方式?！纠碚撗由臁浚喝N新穎性

49、標準 (四) 公知標準 公知的含義是 “為公眾所知”,即公眾能夠得知?，F(xiàn)有技術(shù)應(yīng)當在申請日以前處于能夠為公眾獲得的狀態(tài),并且公眾能從中得知實質(zhì)性技術(shù)知識。 1. 公眾的含義 公眾一般指不受特定條件限制的人。 2. 保密的技術(shù)處于不公開狀態(tài) 3. 技術(shù)內(nèi)容的知悉專利法第一節(jié) 新穎性二、抵觸申請 在申請日以前向國務(wù)院專利行政部門提出過申請,并記載在申請日以后公布的專利申請文件或者公告的專利文件中”的技術(shù)。該專利文件被稱為 “抵觸申請”。 (一) 主體 現(xiàn)行 專利法將 “他人”改為 “任何單位或者個人”,使同一申請人的在先申請也成了其在后申請的抵觸申請。 (二) 時間 抵觸申請作為在先申請,其申請日

50、應(yīng)當在在后申請的申請日之前。 專利法第一節(jié) 新穎性 (三) 地域 對于向我國提出的專利申請而言,構(gòu)成抵觸申請的專利申請應(yīng)當是向國家知識產(chǎn)權(quán)局提出的申請,向外國提出的申請都不能作為破壞在后申請新穎性的抵觸申請。 PCT 國際專利申請進入中國國家階段后,與直接在我國提出的專利申請具有同等效力。 (四) 內(nèi)容 在確定抵觸申請以判斷在后申請的新穎性時,我國采用的是 “全文內(nèi)容制”,即 “確定是否存在抵觸申請,不僅要查閱在先專利或?qū)＠暾埖臋?quán)利要求書,而且要查閱其說明書 (包括附圖),應(yīng)當以其全文內(nèi)容為準”【理論延伸】：確定抵觸申請為什么采用 “全文內(nèi)容制”專利法第一節(jié) 新穎性三、新穎性的判斷 (一)

51、同樣發(fā)明或者實用新型的判斷 “四要素”的判斷方法：如果兩者在技術(shù)領(lǐng)域、所解決的技術(shù)問題、技術(shù)方案和預(yù)期效果上實質(zhì)相同,則認為兩者為同樣的發(fā)明或者實用新型。 (二) 單獨對比 判斷新穎性時,應(yīng)當將發(fā)明或者實用新型專利申請的各項權(quán)利要求分別與每一項現(xiàn)有技術(shù)或者申請在先但公布或公告在后的發(fā)明或?qū)嵱眯滦偷南嚓P(guān)技術(shù)內(nèi)容單獨比較。 (三) 相同內(nèi)容的發(fā)明或者實用新型的認定【實務(wù)探討】：選擇發(fā)明的新穎性【典型案例】：權(quán)利要求的技術(shù)特征被圖公開的認定標準專利法第一節(jié) 新穎性四、不喪失新穎性的寬限期專利法第二十四條 申請專利的發(fā)明創(chuàng)造在申請日以前六個月內(nèi),有下列情形之一的,不喪失新穎性:(一)在國家出現(xiàn)緊急狀態(tài)

52、或者非常情況時,為公共利益目的首次公開的;(二)在中國政府主辦或者承認的國際展覽會上首次展出的;(三)在規(guī)定的學術(shù)會議或者技術(shù)會議上首次發(fā)表的;(四)他人未經(jīng)申請人同意而泄露其內(nèi)容的。(一) 不喪失新穎性的寬限期的含義 在特殊情況下,申請日前的公開并不破壞專利申請的新穎性。專利法第一節(jié) 新穎性(二) 不喪失新穎性的公開的主要情形我國 專利法第24條規(guī)定了不喪失新穎性的公開的四種情形。 1. 在國家出現(xiàn)緊急狀態(tài)或者非常情況時,為公共利益目的首次公開的 這是2020年 專利法第四次修改時增加的一種情形。增加這種情形的目的在于鼓勵為了公共利益而早日公開發(fā)明創(chuàng)造,從而使發(fā)明創(chuàng)造盡早地被人知悉和利用。

53、2. 在中國政府主辦或者承認的國際展覽會上首次展出的 （1）中國政府主辦的國際展覽會,包括國務(wù)院、各部委主辦或者國務(wù)院批準、由其他機關(guān)或地方政府舉辦的國際展覽會。 （2）中國政府承認的國際展覽會,是指 國際展覽會公約規(guī)定的由國際展覽局注冊或者認可的國際展覽會。所謂國際展覽會,即其展品中除舉辦國的產(chǎn)品以外,還應(yīng)當有來自外國的產(chǎn)品。專利法第一節(jié) 新穎性 3. 在規(guī)定的學術(shù)會議或者技術(shù)會議上首次發(fā)表 規(guī)定的學術(shù)會議或者技術(shù)會議,是指國務(wù)院有關(guān)主管部門或者全國性學術(shù)團體組織召開的學術(shù)會議或者技術(shù)會議,不包括省以下或者受國務(wù)院各部委或者全國性學術(shù)團體委托或以其名義組織召開的學術(shù)會議或者技術(shù)會議。 4.

54、他人未經(jīng)申請人同意而泄露其內(nèi)容 在負有保密義務(wù)的情況下,相關(guān)主體違反保密義務(wù)將發(fā)明創(chuàng)造的內(nèi)容泄露是常見的情形。(三) 主張不喪失新穎性的寬限期的手續(xù) 申請人應(yīng)當在提出專利申請時聲明,并自申請日起2個月內(nèi)提交有關(guān)國際展覽會或者學術(shù)會議、技術(shù)會議的組織單位出具的有關(guān)發(fā)明創(chuàng)造已經(jīng)展出或者發(fā)表,以及展出或者發(fā)表日期的證明文件。【理論延伸】：長寬限期與短寬限期 廣義寬限期與狹義寬限期專利法第二節(jié) 創(chuàng)造性一、創(chuàng)造性的含義 根據(jù)我國 專利法第22條第3款的規(guī)定,發(fā)明專利的創(chuàng)造性是指該發(fā)明與現(xiàn)有技術(shù)相比具有突出的實質(zhì)性特點和顯著的進步;實用新型專利的創(chuàng)造性是指該實用新型與現(xiàn)有技術(shù)相比具有實質(zhì)性特點和進步。 標

55、準：如果發(fā)明是所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員在現(xiàn)有技術(shù)的基礎(chǔ)上僅僅通過合乎邏輯的分析、推理或者有限的試驗就可以得到的,則該發(fā)明是顯而易見的,也就不具備突出的實質(zhì)性特點。二、創(chuàng)造性的判斷主體我國專利法在關(guān)于專利申請的其他要件部分使用了 “所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員”專利法第二節(jié) 創(chuàng)造性對于本領(lǐng)域普通技術(shù)人員,專利審查指南 (2010)作了專門規(guī)定。 1、首先,設(shè)定這一概念的目的在于統(tǒng)一審查標準,盡量避免審查員主觀因素的影響,因此本領(lǐng)域普通技術(shù)人員是指一種假設(shè)的 “人”。 2、其次,這個假定的人知曉申請日或者優(yōu)先權(quán)日之前發(fā)明所屬技術(shù)領(lǐng)域所有的普通技術(shù)知識,能夠獲知該領(lǐng)域中所有的現(xiàn)有技術(shù),并且具有應(yīng)用該日期之前

56、常規(guī)實驗手段的能力,但他不具有創(chuàng)造能力。 3、最后,如果所要解決的技術(shù)問題能夠促使本領(lǐng)域的技術(shù)人員在其他技術(shù)領(lǐng)域?qū)ふ壹夹g(shù)手段,他也應(yīng)具有從該其他技術(shù)領(lǐng)域中獲知該申請日或優(yōu)先權(quán)日之前的相關(guān)現(xiàn)有技術(shù)、普通技術(shù)知識和常規(guī)實驗手段的能力。【理論延伸】：創(chuàng)造性判斷主體的對比專利法第二節(jié) 創(chuàng)造性三、創(chuàng)造性判斷的對比文件 審查判斷創(chuàng)造性時,要將一份或者多份現(xiàn)有技術(shù)中的不同的技術(shù)內(nèi)容組合在一起對要求保護的發(fā)明創(chuàng)造進行評價。 這是各國在判斷創(chuàng)造性時共同的遵循審查原則。 依我國 專利法判斷創(chuàng)造性時的對比對象是 “現(xiàn)有技術(shù)”,而不包括抵觸申請。四、發(fā)明專利的創(chuàng)造性判斷(一) 發(fā)明專利 “突出的實質(zhì)性特點” 的判斷

57、判斷發(fā)明是否具有突出的實質(zhì)性特點,就是要判斷對本領(lǐng)域的技術(shù)人員來說,要求保護的發(fā)明相對于現(xiàn)有技術(shù)是否顯而易見。專利法第二節(jié) 創(chuàng)造性 根據(jù)我國專利審查指南的規(guī)定和我國的專利審查實踐,對 “突出的實質(zhì)性特點”的判斷主要通過三個步驟: 1. 確定最接近的現(xiàn)有技術(shù) 應(yīng)當注意的是,在確定最接近的現(xiàn)有技術(shù)時,應(yīng)首先考慮技術(shù)領(lǐng)域相同或相近的現(xiàn)有技術(shù)。 2. 確定發(fā)明的區(qū)別特征和發(fā)明實際解決的技術(shù)問題 首先應(yīng)當分析要求專利保護的發(fā)明與最接近的現(xiàn)有技術(shù)相比有哪些區(qū)別特征,然后根據(jù)該區(qū)別特征所能達到的技術(shù)效果確定發(fā)明實際解決的技術(shù)問題。 3. 判斷要求專利保護的發(fā)明對本領(lǐng)域的技術(shù)人員來說是否顯而易見 是否顯而易見

58、的判斷,主要是對技術(shù)啟示的判斷,即現(xiàn)有技術(shù)中是否給出將區(qū)別特征應(yīng)用到該最接近的現(xiàn)有技術(shù)以解決其存在的技術(shù)問題的啟示專利法第二節(jié) 創(chuàng)造性【典型案例】：發(fā)明解決的技術(shù)問題的確定和創(chuàng)造性的判斷方法【實務(wù)探討】：美國 KSR案中創(chuàng)造性的判斷方法(二) 發(fā)明專利 “顯著的進步” 的判斷 發(fā)明有顯著的進步,是指與現(xiàn)有技術(shù)相比發(fā)明能夠產(chǎn)生有益的技術(shù)效果。五、實用新型專利創(chuàng)造性的判斷 實用新型專利較低的創(chuàng)造性標準如何體現(xiàn)在非顯而易見性的判斷中,是專利審查中的一個難題?！镜湫桶咐浚号袛鄬嵱眯滦蛣?chuàng)造性時的對比文件 德國實用新型創(chuàng)造性的判斷標準專利法第二節(jié) 創(chuàng)造性六、幾種特殊類型發(fā)明的創(chuàng)造性判斷 1、組合發(fā)明。

59、在進行組合發(fā)明創(chuàng)造性的判斷時,通常需要考慮:組合后的各技術(shù)特征在功能上是否彼此相互支持、組合的難易程度、現(xiàn)有技術(shù)中是否存在組合的啟示以及組合后的技術(shù)效果等。 2、選擇發(fā)明。 在進行選擇發(fā)明創(chuàng)造性的判斷時,選擇所帶來的預(yù)料不到的技術(shù)效果是考慮的主要因素。 3、轉(zhuǎn)用發(fā)明。 通常需要考慮:轉(zhuǎn)用的技術(shù)領(lǐng)域的遠近、是否存在相應(yīng)的技術(shù)啟示、轉(zhuǎn)用的難易程度、是否需要克服技術(shù)上的困難、轉(zhuǎn)用所帶來的技術(shù)效果等。專利法第二節(jié) 創(chuàng)造性 4、已知產(chǎn)品新用途的發(fā)明。 在對這種發(fā)明進行創(chuàng)造性判斷時,通常需要考慮新用途與現(xiàn)有用途技術(shù)領(lǐng)域的遠近、新用途所帶來的技術(shù)效果等。 5、要素變更的發(fā)明。通常需要考慮: （1）要素關(guān)系改

60、變的發(fā)明,是指發(fā)明與現(xiàn)有技術(shù)相比,其形狀、尺寸、比例、位置及作用關(guān)系等發(fā)生了變化。 （2）要素替代的發(fā)明,是指已知產(chǎn)品或方法的某一要素由其他已知要素替代的發(fā)明。 （3）要素省略的發(fā)明,是指省去已知產(chǎn)品或者方法中的某一項或多項要素的發(fā)明。專利法第二節(jié) 創(chuàng)造性七、用于判斷創(chuàng)造性的其他輔助性因素 1、發(fā)明解決了人們一直渴望解決但始終未能獲得成功的技術(shù)難題。 2、發(fā)明克服了技術(shù)偏見。 3、發(fā)明取得了預(yù)料不到的技術(shù)效果。 4、發(fā)明在商業(yè)上獲得成功。 這些因素在創(chuàng)造性判斷時只起到 “輔助”作用。在按照一般的創(chuàng)造性標準予以判斷難以作出決定時,如果有這些因素的存在,一般就可以認定發(fā)明具有創(chuàng)造性；但是,如果按照