法律服務(wù)專項合同（私募基金備案）模版

1、私募基金管理人登記法律專項服務(wù)協(xié)議*市*（*）律師事務(wù)所二*年九月目 錄 TOC o 1-3 第一章總則2第二章法律服務(wù)工作范圍3 第一節(jié)律師法律服務(wù)工作的宗旨及目的3 第二節(jié)確定律師法律服務(wù)工作范圍的原則3 第三節(jié)律師法律服務(wù)工作范圍3第三章各方的權(quán)利和義務(wù)4第四章保密5第五章費用6第六章違約責(zé)任7 第一節(jié)違約行為7 第二節(jié)違約處理7第七章協(xié)議的修改和終止7 第一節(jié)協(xié)議的修改7 第二節(jié)協(xié)議的終止8第八章爭議的解決辦法8第九章 附則8 總 則本協(xié)議在下述兩方當(dāng)事人之間簽訂，即： 有限公司（以下簡稱甲方）法定代表人：地 址：電 話： 傳 真：郵 編：*市*（*）律師事務(wù)所（以下簡稱乙方）法定代表

2、人：x地 址：x電 話：x傳 真：x郵 編：x甲方擬以進行私募基金管理人登記，需要乙方出具法律建議或意見書并提供專業(yè)的法律服務(wù)；乙方系經(jīng)國家有權(quán)部門批準設(shè)立的主要從事金融、證券法律服務(wù)的專業(yè)律師事務(wù)所。根據(jù)各方協(xié)商同意，甲方將此次登記的關(guān)于法律事務(wù)，委托乙方辦理；乙方同意接受此項委托，并指派徐強律師、周蕾律師、陳曉析律師、蔡玉千卉律師助理組建律師團隊。甲、乙各方在平等互利、協(xié)商一致的基礎(chǔ)上，達成本協(xié)議。 法律服務(wù)工作范圍第一節(jié) 律師法律服務(wù)工作的宗旨及目的律師法律服務(wù)工作的宗旨及目的是：通過法律服務(wù)工作，履行本次甲方私募基金管理人登記的法律行為，保證國家關(guān)于法律法規(guī)的準確實施，維護甲方的合法權(quán)

3、益。 第二節(jié) 確定律師法律服務(wù)工作范圍的原則律師工作范圍根據(jù)基金法、公司法及基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定等而確定。第三節(jié) 律師法律服務(wù)工作范圍作為甲方律師，主要職責(zé)是從甲方的權(quán)益出發(fā)，為本次登記工作提供全方位的法律服務(wù)，以使本次登記工作符合規(guī)范化、法律化的標(biāo)準。乙方應(yīng)甲方的要求提供法律咨詢和服務(wù)，并且與其他中介機構(gòu)（如有）分工合作，溝通協(xié)調(diào)好關(guān)系。乙方律師可對資產(chǎn)評估、財務(wù)審計等資料文件涉及到的法律問題提供咨詢和審查，但該種咨詢和審查并不構(gòu)成法律上的義務(wù)。乙方律師應(yīng)勤勉盡責(zé)，嚴格執(zhí)行工作計劃，履行工作范圍內(nèi)的下列事項：提供盡職調(diào)查清單并進行盡職調(diào)查；為本次登記的工作方案提供咨詢和建議；按登記要求，制定管理

4、人內(nèi)監(jiān)控度、風(fēng)險管理制度等；起草和出具法律建議或意見書、補充法律建議或意見書等。其他因甲方登記所需的法律服務(wù)。第三章 各方的權(quán)利和義務(wù)甲方的主要權(quán)利和義務(wù)如下：甲方的主要權(quán)利：甲方可就第八條所列律師工作范圍的事項向乙方律師咨詢，該項咨詢可以書面或口頭提出；甲方就關(guān)于疑難、復(fù)雜的問題有權(quán)向乙方律師隨時反映和溝通，乙方應(yīng)積極協(xié)助解決；甲方在不影響乙方出具法律文書的公正性、客觀性的前提下，有權(quán)要求乙方就某些法律問題及其關(guān)于情況作出完整、準確表述，乙方應(yīng)予合作；甲方根據(jù)實際情況和工作計劃變化情況，有權(quán)建議乙方作出相應(yīng)改變，以適應(yīng)整個工作的需要；甲方有權(quán)就乙方律師的工作情況作出評價；其他權(quán)利。甲方的主要

5、義務(wù)：甲方應(yīng)如實并及時向乙方提供履行第八條所列事項所需資料文件資料文件資料，并應(yīng)保證其完整性和準確性；不得向乙方律師作虛假誤導(dǎo)陳述；甲方應(yīng)向乙方律師提供工作所需的便利；甲方應(yīng)保證專人與乙方律師聯(lián)系，并予合作；甲方應(yīng)按規(guī)定支付乙方法律咨詢顧問費及其他商定的關(guān)于費用；其他義務(wù)。乙方的主要權(quán)利和義務(wù)如下：乙方的主要權(quán)利：為履行第八條工作范圍所列事項，乙方有權(quán)要求甲方如實提供完整和準確的資料文件資料文件資料，甲方應(yīng)予充分協(xié)助；乙方有權(quán)從甲方權(quán)益出發(fā)，代表甲方溝通協(xié)調(diào)各方面法律關(guān)系，與關(guān)于各方談判及向政府關(guān)于部門反映情況，提供建議；乙方有權(quán)在不違反法律法規(guī)和甲方合法權(quán)益的情況下，堅持其法律服務(wù)工作的獨立

6、性和客觀性，甲方應(yīng)予合作；乙方有權(quán)依約向甲方收取法律咨詢顧問費及其他商定的關(guān)于費用；其他權(quán)利。乙方的主要義務(wù)：乙方有義務(wù)遵守中華人民共和國法律、法規(guī)和相關(guān)職業(yè)道德，為甲方勤勉、謹慎地工作；乙方有義務(wù)隨時提醒甲方注意其與關(guān)于當(dāng)事人及在各種事務(wù)中可能承擔(dān)的法律責(zé)任；乙方對甲方向其提供的資料文件資料文件資料和所作的陳述，以及按乙方的職業(yè)和專業(yè)知識可能推知的重要信息，負有保密的義務(wù)；如甲方向乙方提供后者所需的資料文件，或乙方律師有理由懷疑資料文件的真實性、準確性，乙方有義務(wù)要求甲方提供進一步的資料文件或進行書面說明；乙方在保證其工作獨立性的前提下，應(yīng)服從甲方總體工作安排；乙方對甲方業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)單獨建檔，應(yīng)

7、當(dāng)保存完整的工作記錄，對涉及甲方的原始證據(jù)、法律資料文件和財物應(yīng)當(dāng)妥善保管。應(yīng)當(dāng)履行的其他義務(wù)。第四章 保 密乙方律師對其在法律服務(wù)工作中接觸到的涉及甲方重大經(jīng)營決策、商業(yè)及其他秘密資料文件資料和信息負有保密的義務(wù)，該項保密僅就不宜公開披露的資料文件資料而言；乙方律師向特定的部門和人士反映情況，不應(yīng)視為泄密。甲方就接觸到的乙方在法律服務(wù)工作中不宜公開的資料文件資料、資料文件及提供的咨詢性建議或意見，負有保密的義務(wù)。第十三條 甲方乙方可以公開查閱或取得的信息和資料文件資料都不得視為秘密。第五章費用第十四條乙方律師收費主要根據(jù)以下諸因素確定：1本次律師規(guī)范工作的難易；2律師工作量的多少； 3律師所

8、起的作用； 4律師承擔(dān)的風(fēng)險和責(zé)任； 5律師投入的人力物力； 6律師責(zé)任風(fēng)險保險； 7依法應(yīng)交納的稅、費； 8法律資料文件制作費用、通訊費等成本開支； 9受中國證監(jiān)會和司法部嚴格監(jiān)控的行業(yè)慣例。第十五條甲方同意向乙方支付法律服務(wù)費用總額為人民幣50,000元（大寫：伍萬元整），于本協(xié)議簽訂之日起7日內(nèi)支付50%，出具法律建議或意見書之后出具25%，基金管理人登記成功后支付25%。 乙方提供法律服務(wù)工作中所發(fā)生的下列工作費用，應(yīng)當(dāng)由甲方承擔(dān)：1、相關(guān)行政、司法、鑒定、公證及其他專業(yè)咨詢顧問等部門收取的費用；2、*市外（包括遠郊區(qū)縣）發(fā)生的差旅費、食宿費及資料文件資料費等；3、征得甲方同意后支付的

9、其它費用。第十七條非因乙方的原因而致使本次登記工作終止或中斷，甲方不得拒絕支付第十五條所規(guī)定的第一期費用。 第十八條 乙方指派帳戶如下：開戶銀行：x賬戶名：*市*（*）律師事務(wù)所帳號：x第六章 違約責(zé)任第一節(jié) 違約行為第十九條 凡甲、乙各方違反本協(xié)議規(guī)定義務(wù)的行為，即視為違約。第二節(jié) 違約處理第二十條 因甲方違約，或中止履行本協(xié)議，乙方已收取的法律咨詢顧問費不予歸還，甲方還應(yīng)支付乙方該項目履行時應(yīng)能得到的法律咨詢顧問費。第二十一條 乙方無正當(dāng)理由不提供本協(xié)議第八條規(guī)定的法律服務(wù)或者違反第十條規(guī)定的義務(wù)，已收取的法律咨詢顧問費應(yīng)部分或者全部歸還。第七章 協(xié)議的修改和終止第一節(jié) 協(xié)議的修改第二十二

10、條 遇有下列情形之一的，可以修改協(xié)議：任何一方提出修改協(xié)議的建議，另一方不反對；因發(fā)生不可抗力的事件，協(xié)議必須修改；其他情況。第二十三條 協(xié)議修改必須是書面的，并須經(jīng)各方簽字蓋章后方能生效。第二十四條 本協(xié)議的任何條款如因任何原因致使全部或部分無效，本協(xié)議的其他條款仍保持原有的效力，應(yīng)當(dāng)予以履行。第二節(jié) 協(xié)議的終止第二十五條 下列情形之一的，協(xié)議終止。委托法律服務(wù)工作已履行；甲乙各方同意終止；因發(fā)生不可抗力的事件，協(xié)議必須終止；其他情形。第八章 爭議解決辦法第二十六條 協(xié)議終止必須是書面的；協(xié)議終止，各方的權(quán)利和義務(wù)隨即終止。第二十七條 乙方與甲方就律師費或其他費用發(fā)生爭議時，甲方可以直接與乙

11、方進行協(xié)商，如協(xié)商不成的，可直接向*市律師協(xié)會提出申訴建議或意見，由*市律師協(xié)會進行爭議調(diào)解。第二十八條 關(guān)于本協(xié)議簽署、履行而發(fā)生的任何爭議，在無法通過協(xié)商解決和調(diào)解的情況下，任何一方均可向*仲裁委員會提起仲裁。第九章 附 則第二十九條 本協(xié)議一式兩份并加蓋公章，由甲、乙各方各執(zhí)壹份，具有同等法律效力。第三十條 本協(xié)議自各方簽字蓋章之日起生效。甲方： 乙方：*市*（*）律師事務(wù)所法定代表人（或授權(quán)代表）簽字： 法定代表人（或授權(quán)代表）簽字： xx年 九 月 日附件二保 密 協(xié) 議甲方： 有限公司辦公地址：法定代表人： 乙方：*市*（*）律師事務(wù)所辦公地址： *x法定代表人：x鑒于： 因甲方私

12、募基金管理人登記等事宜，甲方將向乙方提供或透露保密信息，乙方同意對保密信息嚴格保密，并且不向任何第三方透露、給予、傳達該等信息。 各方對協(xié)議條款確認如下： 1. 定義 1.1 “保密信息”是指，甲方或其關(guān)聯(lián)公司所持有的、甲方以口頭、書面、數(shù)碼或其它形式向乙方提供或透露的商業(yè)秘密、貿(mào)易秘密、操作信息、技術(shù)信息、以及所有不被公開知道的，或與商務(wù)或財務(wù)相關(guān)的信息，包括且不限于： (1) 發(fā)展規(guī)劃策略、市場營銷推廣計劃、商務(wù)信息、商業(yè)秘密等； (2) 客戶名稱及清單，客戶的其它詳細資料文件資料，銷售目標(biāo)、銷售統(tǒng)計表、銷售辦法及訣竅，市場份額統(tǒng)計表，價格策略，市場研究報告，廣告、或其它促銷資料文件資料等

13、； (3) 財務(wù)信息、開戶銀行資料文件資料、組織架構(gòu)、股東資料文件資料、投資背景等； (4) 公司知識所有權(quán)（不論是公司獨自擁有的，或是和其他方共同擁有的，亦不論是現(xiàn)有的，或?qū)黹_拓發(fā)展的），包括但不限于公司或產(chǎn)品的商標(biāo)，軟件及相關(guān)程序、資料文件資料的著作權(quán)，專利及非專利技術(shù)、商業(yè)秘密，安裝及維護方面的信息等； (5) 將來的資金項目，營業(yè)發(fā)展或計劃，商業(yè)關(guān)系和談判等； 1.2 “關(guān)聯(lián)公司”系指相互之間存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的公司。關(guān)聯(lián)關(guān)系，則是指公司控股 HYPERLINK o 股東 股東、實際監(jiān)控人、 HYPERLINK o 董事 董事、 HYPERLINK o 監(jiān)事 監(jiān)事、高級管理人員與其直接或者

14、間接監(jiān)控的企業(yè)之間的關(guān)系，以及可能致使公司權(quán)益轉(zhuǎn)移的其他關(guān)系。2. 義務(wù)與責(zé)任 2.1 保密信息應(yīng)只用于本協(xié)議的特定事項，乙方應(yīng)對其分支機構(gòu)與業(yè)務(wù)關(guān)于的律師等的保密職責(zé)和侵權(quán)利義務(wù)任負責(zé)。 2.2 保密信息將由乙方以秘密的方式持有并對待，并將不會被乙方用于其他方面，不過，基于以下兩種情形可以披露： 1） 任何此等信息可以披露給受聘于乙方并由于工作需要而知道這些信息的乙方的雇員和代理人，所有這些人都將由乙方告知此等信息的秘密性質(zhì)并將在乙方的指導(dǎo)下以秘密的方式對待此等信息； 2）此等信息的任何披露在法律要求、主管部門要求或征得甲方同意。 3. 保密義務(wù)不適用于乙方所取得的下列信息： (a) 屬于公

15、開領(lǐng)域的，或 (b) 由乙方合法擁有，不是直接或間接地從與甲方相關(guān)某方，或承擔(dān)保密義務(wù)的第三方處所取得的，或 (c) 由第三方基于誠信及或權(quán)利而提供給乙方，或 (d) 由于非乙方的行為而為公眾所知的。 4. 報告 4.1 乙方應(yīng)保留與此協(xié)議關(guān)于的，準確的資料文件和檔案，并且應(yīng)按甲方的要求向甲方提供這類記錄信息。 4.2 乙方應(yīng)容許甲方在所有合理的時間檢查和稽查所有與此協(xié)議相關(guān)的資料文件和檔案。 5. 乙方不可使用秘密信息，除非是為了履行本協(xié)議事宜。 6. 本協(xié)議終止或提前終止，乙方須將所有包含與此保密義務(wù)相關(guān)信息的書面，或其它資料文件資料送還甲方。保密義務(wù)不因本協(xié)議及本協(xié)議事項的中止、終止而解除。 7. 保密義務(wù)應(yīng)自各方簽章之日起開始生