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文檔簡介

1、第五章國際服務貿(mào)易協(xié)議服務貿(mào)易總協(xié)定概述WTO體制下的服務貿(mào)易談判對服務貿(mào)易總協(xié)定的分析服務貿(mào)易總協(xié)定(GATS)是迄今為止第一套有關國際服務貿(mào)易的,具有法律效力的多邊規(guī)則,是在烏拉圭回合中談判達成的。與有關貨物貿(mào)易的那些協(xié)議一樣,GATS的運作也有三個層次:其正文包含普遍適用的原則和義務;附件處理具體服務貿(mào)易部門所適用的規(guī)則;各國的具體承諾提供市場準入機會。與貨物貿(mào)易有所不同的是,GATS還有第四個特別的部分,即關于最惠國待遇豁免的清單,它列明了各國分別在哪些服務領域暫時不適用非歧視性原則中的最惠國待遇原則。各國的具體承諾與GATT下的關稅減讓表一樣,是GATS的一個組成部分,最惠國待遇的豁

2、免也是如此。服務貿(mào)易總協(xié)定概述 GATS適用于所有國際服務貿(mào)易,包括國際服務貿(mào)易不同的提供方式。GATS所確定的國際服務貿(mào)易的提供方式有4種:跨境交付、境外消費、商業(yè)存在、自然人流動。 最惠國待遇意味著要平等地對待所有貿(mào)易伙伴。GATS的最惠國待遇原則適用于除被各國一次性列為暫時豁免的那些部門以外的所有服務部門。 國民待遇原則是指對外國人和本國國民給予同等和待遇。對于貨物貿(mào)易(GATT)和知識產(chǎn)權(quán)(TRIPS)來說,國民待遇是一條普遍適用的原則。但在GATS中,僅僅適用于所有已作出承諾的服務部門。 GATS要求,有關服務貿(mào)易的法規(guī)應遵循透明度原則,各國政府必須公布所有與服務貿(mào)易有關的法律和規(guī)定

3、,并且要求在WTO建立后兩年內(nèi)(即1997年底前),在政府機構(gòu)中建立咨詢點。這樣,外國企業(yè)和政府便可利用這些咨詢點,獲得有關服務部門的法律法規(guī)信息。此外,對于已作出具體承諾的服務部門適用的法律法規(guī),各國政府還必須將任何的變動情況通知WTO。 由于國內(nèi)法規(guī)是影響和控制服務貿(mào)易的最重要的方式,因此,GATS要求政府應客觀、合理和公平地管理服務貿(mào)易。 對國際支付一般應不予限制。一國政府一旦承諾在某一服務部門允許外國競爭,那么在通常情況下就不應該再對為支付在該部門下的服務而向境外轉(zhuǎn)移資金(經(jīng)常項目交易)實施限制。唯一的例外只能是在出現(xiàn)國際收支平衡困難時,但是即使是在這種情況下,對國際支付和轉(zhuǎn)移的限制措

4、施也應該是臨時的,并應取決于其他的條件和限制。 各國通過談判作出并約束各自的市場開放承諾。各國承諾開放哪些具體服務部門,這些部門的開放程度如何等都是談判的結(jié)果,這些承諾體現(xiàn)在各國的服務貿(mào)易減讓表中。 烏拉圭回合僅僅是一個開始,GATS提出,要進行更多的談判,并通過進一步談判逐步實現(xiàn)服務貿(mào)易的自由化。WTO體制下的服務貿(mào)易談判改善市場準入的談判完善框架協(xié)議的談判進一步完善服務貿(mào)易談判WTO體制下的服務貿(mào)易談判關貿(mào)總協(xié)定歷史累計進行了8輪多邊貿(mào)易談判。前6輪談判主要是圍繞各國商品貿(mào)易的關稅減讓進行;第7輪“東京回合”談判中心轉(zhuǎn)移到各國商品貿(mào)易的非關稅壁壘問題;第8輪“烏拉圭回合”談判,服務貿(mào)易開始

5、成為關注的主題之一。GATS作為“烏拉圭回合”談判的一個重要成果,與1995年1月1日于WTO同時生效。1995年1月開始,在服務貿(mào)易理事會指導下,服務貿(mào)易談判主要集中在兩個方面:試圖在金融服務、基礎電訊、海上運輸服務和自然人流動等領域改善市場準入;通過在保障措施、補貼和政府采購等方面的談判,以及對國內(nèi)管制約束適時解釋來完善框架協(xié)議。改善市場準入的談判金融服務談判基礎電訊服務談判海運服務談判有關自然人流動談判金融服務談判有關金融服務的談判達成一項基于歐盟建議的臨時協(xié)議(有效期到1997年底,此后各國/地區(qū)可以修改其金融服務市場開放專項承諾)。美國認為該協(xié)議未能體現(xiàn)其利益而拒絕加入。美國宣稱在互

6、惠的基礎上開放其金融市場,同時撤回所有關于金融服務的市場準入承諾,以及在整個金融服務部門使用最惠國待遇例外,但對已進入美國市場開業(yè)的外國金融機構(gòu)給與承諾保障。許多發(fā)展中國家/地區(qū)擴大了承諾范圍。如:韓國承諾開放保險市場;泰國增加了向外國銀行發(fā)放的許可證數(shù)量等。金融服務貿(mào)易領域中的許多市場準入承諾,都包含相應的保留限制,如在支付、轉(zhuǎn)移、資本流動、經(jīng)濟需求認定、外國參與者最高所有權(quán)、外國銀行許可數(shù)量等方面的限制,其中最主要的限制使這些承諾都是暫時性的。金融服務貿(mào)易談判的關鍵是要達成一項包括美國在內(nèi)的、真正給予最惠國待遇協(xié)議,并確立起多邊體系的信譽。金融服務市場準入的承諾反映了當今世界金融貿(mào)易自由化

7、的趨勢?;A電信服務談判電訊服務最后階段的談判大多是非正式進行的(主要在美國、日本、歐盟和加拿大之間)。以下問題導致談判破裂(美國認為國家壟斷經(jīng)營的基礎電訊服務在自由化市場上具有不公正的競爭優(yōu)勢):約束國際通訊網(wǎng)絡“搭便車”的方法;國際通訊線路的租用條件;微型線路和電纜線路的通訊連接、許可要求和費率等。與競爭政策有關的事項(總體規(guī)則和特定規(guī)則的協(xié)調(diào),管理機構(gòu)與服務提供者的關系,反傾銷規(guī)則與競爭規(guī)則的協(xié)調(diào)等)?;A電信服務談判通過GATS第四附件草案和基礎電訊服務開放承諾決議草案(最后接受日期為1997年12月30日,1998年1月1日連同有關承諾生效)。建立一個基礎電訊工作小組向WTO服務貿(mào)易

8、理事會通報情況和主持有關修改開放承諾的談判,該小組已于1996年7月30日開始工作?;A電訊服務開放承諾決議要求各方在附件生效之前“維持現(xiàn)狀”,即各方應全力保持其現(xiàn)有法規(guī)的一致性,不采取任何與其談判承諾相抵觸的措施。海運服務談判根據(jù)“海運服務貿(mào)易談判部長決議”和“海運服務談判補充決議”,成員國在1994年4月至1996年6月進行了一系列談判,目標是就國際海運、海運輔助服務、港口設施使用、在約定期間取消限制等問題達成協(xié)議。1996年6月,海運服務談判組中止談判,并根據(jù)GATS第14條的規(guī)定在適當時候以現(xiàn)有承諾或進一步承諾為基礎重開談判。海運談判失敗源于美國拒絕做出任何承諾(認為有關各方所作的承諾

9、未能有效地體現(xiàn)自由度,強調(diào)唯一可接受的承諾是經(jīng)合組織成員國提出的“不保護任何運輸行業(yè)”的方案)。有關自然人流動談判“烏拉圭回合”承諾時間表中自然人流動限于兩種類型:作為“主要職員”的公司內(nèi)部調(diào)動,如與東道國商業(yè)存在相聯(lián)系的經(jīng)理和技術(shù)人員流動;商務訪問者(短期訪問者),一般不被東道國酬薪雇用。自然人談判小組成立于1994年5月,目的是改進有關承諾是獨立的訪問供應商在沒有商業(yè)存在的前提下能夠在海外工作。談判在1995年7月結(jié)束,奧地利、加拿大、歐盟、印度、挪威和瑞士六個成員方提交了有關自然人流動的更高水平的承諾,旨在確保合格專業(yè)人士、計算機專家和其他各種類型專家的市場準入,允許他們以個人身份接受暫

10、時性合約,能夠在海外工作,不予東道國的任何商業(yè)存在發(fā)生聯(lián)系。完善框架協(xié)議的談判服務業(yè)緊急保障問題服務業(yè)補貼問題政府服務采購問題服務業(yè)緊急保障問題肯定態(tài)度制定保障條款將會激勵有關各方作出更積極、更務實的有關服務貿(mào)易自由化承諾。懷疑態(tài)度確立保障條款多此一舉(各方對GATS具體承諾中已含有保障因素;確立保障條款會為貿(mào)易保護主義提供契機和借口(保障條款會導致承諾的可變性和貿(mào)易政策的不確定性);發(fā)展中國家/地區(qū)強調(diào)這種保障措施運用于服務貿(mào)易領域存在一定困難,包括:服務貿(mào)易得以進行的方式的多樣性、國內(nèi)服務業(yè)遭受損害程度的判定、服務進口方政府當局處置權(quán)的隨意性等。缺乏有效的有關服務的生產(chǎn)、貿(mào)易和投資方面的統(tǒng)

11、計數(shù)據(jù),是造成GATS未能確立緊急保障機制的主因。有關“產(chǎn)業(yè)損害”的認定標準(包括進口規(guī)模、市場分額、生產(chǎn)能力、盈虧狀況、就業(yè)情況等),既能適用于貨物生產(chǎn)者,也同樣能適用于服務提供者。損害認定中的一個困難在于如何對待境內(nèi)服務業(yè)中的外國所有或控制的服務企業(yè)。發(fā)展中國家要求對如下兩種情況作出界定:因履行GATS規(guī)定的開放義務而導致服務進口的大量增加,結(jié)果使國內(nèi)有關服務提供者要求采取保障行為以補救所遭受的損害;政府為了達到某些政策目標采取的維護國內(nèi)服務業(yè)生存的行動,即對國內(nèi)服務業(yè)保持最低控制的政府行為。服務業(yè)補貼問題服務貿(mào)易補貼是旨在緩和市場衰弱,實現(xiàn)各項社會目標的宏觀性補貼,以確保某些服務行業(yè)或服

12、務提供者的商業(yè)優(yōu)勢。各國政府實施服務補貼措施有擴張趨勢,特別是在高技術(shù)服務領域,運輸和通訊服務領域,區(qū)域平衡發(fā)展方面等。實現(xiàn)補貼的政策工具日趨多樣化,包括生產(chǎn)要素的使用優(yōu)惠、稅收減免、利率補貼信貸、信貸擔保、國有資產(chǎn)投入等。實施補貼的具體政策目標包括加強基礎設施、確立競爭能力、提高服務質(zhì)量、促進新型服務業(yè)的建立、援助呈衰弱跡象的服務業(yè)、鼓勵R&D等特殊經(jīng)濟活動、平衡地區(qū)間的經(jīng)濟發(fā)展機會、改善國際收支狀況、增加就業(yè)和轉(zhuǎn)移收入等?!盀趵缁睾稀狈召Q(mào)易談判中,一些發(fā)展中國家/地區(qū)要求發(fā)達國家在服務業(yè)補貼方面“維持現(xiàn)狀”、“逐步退回”;美國和歐盟要求取消所有對別國的服務貿(mào)易利益形成嚴重損害或損害威脅

13、的補貼措施。對于服務業(yè)補貼的約束,發(fā)展中國家要求參照商品貿(mào)易做法,即發(fā)展中國家以較大的靈活性來使用補貼;發(fā)達國家強調(diào)服務業(yè)補貼的復雜性,特別是反映在補貼界定和補貼量衡量方面。解決服務業(yè)補貼問題的難度:1、缺乏分類統(tǒng)計數(shù)據(jù);2、在認定服務的“原產(chǎn)地”、區(qū)分國內(nèi)服務供應和國外服務供應方面存在較大信息障礙;3、服務業(yè)行業(yè)繁多,服務貿(mào)易方式多樣化,補貼措施會因服務方式不同出現(xiàn)差異,出現(xiàn)不同解釋。政府服務采購問題GATS與GATT關于政府采購的規(guī)定不同: GATS就國民待遇義務確定了一系列例外; GATT未將國民待遇作為一種義務。 GATS框架下市場準入和國民待遇是可以談判的,即各方通過談判以肯定的方式

14、提交承諾表。最惠國待遇和無歧視待遇是政府采購協(xié)議的的核心,服務貿(mào)易領域確立了針對發(fā)展中國家的特殊差別待遇。發(fā)達國家認為缺少約束政府采購的多邊規(guī)則是國際貿(mào)易體制的缺陷,應該確立同時適用于商品貿(mào)易和服務貿(mào)易的政府采購多邊協(xié)議。服務貿(mào)易的政府采購協(xié)議具有高度透明性,禁止制定實施基于運作或產(chǎn)品的特殊技術(shù)要求,基于服務合同的履行能力明確參與采購招標活動的資格要求,授予采購合同的明確標準,為保證市場進入的競爭性而確立政府采購決策的審議制度等。國民待遇本身不能保證服務的市場進入,為使國民待遇真正具有效力,應確立政府采購方面的程序性規(guī)則和強有力的實施機制。進一步完善服務貿(mào)易談判妨礙發(fā)展中國家參與GATS以及“

15、烏拉圭回合”承諾表談判的主要因素后續(xù)的服務貿(mào)易談判可能受到某些發(fā)達國家要求的影響妨礙發(fā)展中國家參與GATS以及“烏拉圭回合”承諾表談判的因素主要是:1、由于缺乏有關服務的生產(chǎn)和貿(mào)易的統(tǒng)計數(shù)據(jù),大多數(shù)發(fā)展中國家對自身的服務貿(mào)易發(fā)展及其規(guī)模了解有限,難以對其利益作出評判。改進國際收支平衡表,以便更準確、更全面地反映各服務部門的貿(mào)易情況。IMF制定的新國際收支平衡表對“服務貿(mào)易”的定義(不同國家的居民間的貿(mào)易)與GATS定義不符(缺少有關商業(yè)存在的統(tǒng)計)。2、發(fā)展中國家大多對其他國家的法律法規(guī)比較陌生,對本國服務出口潛力沒有把握,因而難以界定對其服務出口形成障礙的貿(mào)易壁壘。聯(lián)合國貿(mào)發(fā)會議增加了關于服

16、務貿(mào)易的統(tǒng)計數(shù)據(jù)、政府間的互相交流與查詢等信息。后續(xù)的服務貿(mào)易談判可能受到某些發(fā)達國家要求的影響修改服務貿(mào)易總協(xié)定,以“否定承諾方式”取代“肯定承諾方式”。否定承諾方式即市場準入承諾是以“排除不使用市場開放原則和國民待遇原則的情況”的形式提出的。在GATS框架內(nèi)達成多邊投資協(xié)議并制定該條款。多邊投資協(xié)議是就國際投資領域所有問題確立相應的規(guī)則以取代眾多的雙邊投資協(xié)議。服務貿(mào)易總協(xié)定分析GATS對服務貿(mào)易的定義GATS對服務貿(mào)易的劃分GATS的結(jié)構(gòu)特征GATS的基本原則GATS的義務規(guī)范GATS的成員方義務GATS的意義GATS對服務貿(mào)易的定義1、對國際服務貿(mào)易的定義(1)跨境提供(Cross-B

17、order Supply)從一成員方境內(nèi)向另一成員方提供服務。(2)境外消費(Consumption Abroad)從一成員方的服務消費者到另一成員方接受服務。(3)商業(yè)存在(Commercial Presence)一成員方的服務提供者在任何其他成員方境內(nèi)設立經(jīng)濟實體來提供服務。(4)自然人移動(Movement of Personnel)一成員方的服務提供者個人到另一方成員方境內(nèi)提供服務。凡服務的提供者、消費者、行為地具有涉外因素的都具有國際性,屬于國際服務貿(mào)易。GATS對服務貿(mào)易的劃分國際運輸(包括衛(wèi)星發(fā)射)跨國銀行和國際性融資投資機構(gòu)的服務及其它金融服務國際保險與再保險國際信息處理和傳遞

18、國際咨詢服務海外工程承包和勞務輸入國際電訊服務跨國廣告和設計國際租賃售后維修、保養(yǎng)和技術(shù)指導等服務國際視聽服務國際間會計師、律師服務文教衛(wèi)生的國際交往服務國際旅游跨國商業(yè)批發(fā)和零售服務專門技術(shù)和技能跨國培訓長期和臨時性國際展覽與國際會議會務服務國際倉儲和包裝服務跨國房地產(chǎn)建筑銷售和物業(yè)管理服務其他官方或民間提供的服務(新聞、廣播、影視)服務貿(mào)易涉及150多個項目,20多個領域GATS的結(jié)構(gòu)屬于框架性法律文件(正文、附錄、具體承諾表)正文序言、六部分(29條)序言:各成員參加及締結(jié)GATS目標、宗旨、總原則部分1范圍和定義(第1條)規(guī)定了協(xié)定適用范圍及服務貿(mào)易定義部分2一般義務和紀律(第2條至第

19、15條)規(guī)定了各成員方應普遍遵守的一些原則、義務、例外部分3具體承諾(第16條至18條)規(guī)定了各成員方通過各自具體承諾而承擔的市場準入義務和國民待遇義務部分4逐步自由化(第19條至第21條)規(guī)定了各成員(尤其是發(fā)展中國家)服務貿(mào)易逐步自由化的原則、權(quán)力及具體承諾談判方向、途徑、具體承諾表格式、承諾表修改。部分5機制條款(第22條至第26條)規(guī)定了爭議解決、服務貿(mào)易理事會機構(gòu)設置及對內(nèi)、對外合作問題。部分6最后條款(第27條至第29條)規(guī)定了一成員方拒絕給予協(xié)定項下利益的情形及有關用語的定義。附錄(8個)(1)關于第2條豁免的附錄(2)協(xié)定下提供服務的自然人移動的附錄(3)空運服務附錄(4)金融

20、服務附錄(5)金融服務第二附錄(6)海運服務談判附錄(7)電信服務附錄(8)基礎電信談判附錄具體承諾表列出了各國在初期談判中作出市場準入保證及國民待遇約束以及后經(jīng)雙邊/多邊談判追加的一些約束。GATS的結(jié)構(gòu)特征一般義務是協(xié)定部分2(一般義務和紀律)中規(guī)定的最惠國待遇、透明度等方面的義務,對所有成員方和所有服務部門均有約束力(不論成員方是否已開放這些部分),除協(xié)定允許已被成員方列明的例外情形外原則上應予普遍遵守。具體義務是協(xié)定部分3(具體承諾)中所規(guī)定的市場準入與國民待遇等方面的義務,只適用于成員方承諾開放的部門(受到成員方作出承諾時所列條件的限制),除成員方已明確承諾適用的情形外原則上不予適用

21、。1、一般義務與具體(特定)義務分別規(guī)范2、借鑒沿用了GATT的基本原則與精神GATS受到GATT的巨大影響,且根本目的一致GATS中的最惠國待遇原則、國民待遇原則、透明度原則都源于GATT;關于一般里外、安全里外、保障收支平衡里外等條款基本上直接借用了GATT的規(guī)定。3、具體規(guī)范和具體承諾有待進一步談判明確GATS只是個框架性法律文件,還有許多條款及具體承諾需進一步談判明確: (1)緊急保障措施(第10條) (2)政府采購問題(第13條) (3)補貼的原則(第15條)GATS的基本原則1、透明度原則(第3條)2、區(qū)別于貨物貿(mào)易的逐步自由化原則應將服務貿(mào)易談判與貨物貿(mào)易談判分開,形成獨立的服務

22、貿(mào)易總協(xié)定;應明確給予發(fā)展中國家在承擔服務貿(mào)易義務上的差別待遇,以促進發(fā)展中國家貿(mào)易的發(fā)展;發(fā)展中國家有接受“服務貿(mào)易逐步自由化”的原則作為讓步。3、最惠國待遇原則(第2條)是對各成員方普遍適用的一項義務;與貨物貿(mào)易中的最惠國待遇不同,服務貿(mào)易中最惠國待遇不僅給予服務本身,而且給予服務提供者(服務與服務提供者密不可分,服務的質(zhì)量和效果與服務提供者的經(jīng)營方式和規(guī)模直接相關);是一種立即的、無條件的最惠國待遇;是一種在相同服務和服務提供者之間進行比較的待遇,即有關待遇的比較應僅限于處于同一服務部門或分部門的受惠國和第三國服務和服務提供者之間;是以任何其他國家作為第三國的參照標準,第三國可以是GATS的成員方,也可以不是該協(xié)定的成員方,但組惠國待遇的受惠者則必須是成員方的相同服務和相同服務提供者。4、發(fā)展中國家更多參與原則(第4條

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