上市公司監(jiān)管法規(guī)匯編目錄

1、- PAGE 9 -上市公司司高級(jí)管理理人員必備備手冊(cè)目錄法律1、中華人人民共和國(guó)國(guó)公司法（22005年年修訂）2、中華人人民共和國(guó)國(guó)證券法（22005年年修訂）3、中華人人民共和國(guó)國(guó)行政許可可法4、中華人人民共和國(guó)國(guó)刑法修正正案（六）5、中國(guó)人人民共和國(guó)國(guó)企業(yè)破產(chǎn)產(chǎn)法6.中華人人民共和國(guó)國(guó)企業(yè)所得得稅法二、行政法法規(guī)及法規(guī)性文文件1、股票發(fā)發(fā)行與交易易管理暫行行條例（19933年4月222日 中華人民民共和國(guó)國(guó)國(guó)務(wù)院令第第112號(hào)號(hào)發(fā)布 自自發(fā)布之日日起施行）2、國(guó)務(wù)院院關(guān)于股份份有限公司司境外募集集股份及上上市的特別別規(guī)定（19944年8月4日 中中華人民共共和國(guó)國(guó)務(wù)務(wù)院令第1600號(hào)發(fā)布

2、 自發(fā)布之之日起施行行）3、國(guó)務(wù)院院關(guān)于股份份有限公司司境內(nèi)上市市外資股的的規(guī)定（19955年12月月25日 中華人人民共和國(guó)國(guó)國(guó)務(wù)院令令第1899號(hào)發(fā)布 自發(fā)布之之日起施行行）4、國(guó)務(wù)院院關(guān)于推進(jìn)進(jìn)資本市場(chǎng)場(chǎng)改革開(kāi)放放和穩(wěn)定發(fā)發(fā)展的若干干意見(jiàn)（20044年1月331日 國(guó)國(guó)發(fā)200043號(hào)）5、國(guó)務(wù)院院批轉(zhuǎn)證監(jiān)監(jiān)會(huì)關(guān)于提提高上市公公司質(zhì)量意意見(jiàn)的通知知（20055年10月月19日 國(guó)發(fā)2200534號(hào)）6、國(guó)務(wù)院院關(guān)于修改改中華人人民共和國(guó)國(guó)公司登記記管理?xiàng)l例例的決定（20055年12月月18日 中國(guó)人民民共和國(guó)國(guó)國(guó)務(wù)院令第第451號(hào)號(hào)）7、國(guó)務(wù)院院辦公廳轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)發(fā)國(guó)資委委關(guān)于進(jìn)一一步規(guī)范國(guó)國(guó)有

3、企業(yè)改改制工作實(shí)實(shí)施意見(jiàn)的的通知（20055年12月月19日 國(guó)辦發(fā)發(fā)20005600號(hào)）8、國(guó)務(wù)院院關(guān)于加快快振興裝備備制造業(yè)的的若干意見(jiàn)見(jiàn)（20055年2月113日）部門(mén)規(guī)章及及規(guī)范性文文件一般規(guī)定1、禁止證證券欺詐行行為暫行辦辦法（19933年2月115日 國(guó)務(wù)院批批準(zhǔn) 19993年99月2日 國(guó)務(wù)務(wù)院證券委委員會(huì)發(fā)布布） 2、上市市公司檢查查辦法 （20011年3月119日 證監(jiān)發(fā)2001146號(hào)號(hào)）3、上市公公司董事長(zhǎng)長(zhǎng)談話制度度實(shí)施辦法法 （20011年3月119日 證監(jiān)發(fā)2200147號(hào)）4、關(guān)于發(fā)發(fā)布虧損損上市公司司暫停上市市和終止上上市實(shí)施辦辦法（修訂訂）的通通知（20011

4、年11月月30日 證監(jiān)發(fā)發(fā)200011447號(hào)）附件： 虧虧損上市公公司暫停上上市和終止止上市實(shí)施施辦法（修修訂） 5、關(guān)于發(fā)發(fā)布關(guān)于于執(zhí)行虧損損上市公司司暫停上市市和終止上上市實(shí)施辦辦法（修訂訂）的補(bǔ)補(bǔ)充規(guī)定的通知（20033年3月118日 證監(jiān)公司司字2000366號(hào)）附件：關(guān)于于執(zhí)行虧虧損上市公公司暫停上上市和終止止上市實(shí)施施辦法（修修訂）的的補(bǔ)充規(guī)定定6、關(guān)于發(fā)發(fā)布關(guān)于于做好股份份有限公司司終止上市市后續(xù)工作作的指導(dǎo)意意見(jiàn)的通通知（20044年2月55日 證監(jiān)公司司字2000466號(hào)）附件：關(guān)于于做好股份份有限公司司終止上市市后續(xù)工作作的指導(dǎo)意意見(jiàn)7、關(guān)于印印發(fā)中國(guó)國(guó)證券監(jiān)督督管理委員

5、員會(huì)行政許許可實(shí)施程程序規(guī)定（試試行）的的通知（20044年7月11日）附件：中中國(guó)證券監(jiān)監(jiān)督管理委委員會(huì)行政政許可實(shí)施施程序規(guī)定定（試行）8. 上市市公司董事事、監(jiān)事和和高級(jí)管理理人員所持持本公司股股份及其變變動(dòng)管理規(guī)規(guī)則（二 ）股股權(quán)分置改改革1、關(guān)于上上市公司控控股股東在在股權(quán)分置置改革后增增持社會(huì)公公眾股份有有關(guān)問(wèn)題的的通知（20055年6月116日 證證監(jiān)發(fā)2200552號(hào)）2、關(guān)于國(guó)國(guó)有控股上上市公司股股權(quán)分置改改革的指導(dǎo)導(dǎo)意見(jiàn)（20055年6月117日 國(guó)資發(fā)產(chǎn)產(chǎn)權(quán)200051111號(hào)）3、關(guān)于上上市公司股股權(quán)分置改改革的指導(dǎo)導(dǎo)意見(jiàn)（20055年8月223日 證證監(jiān)會(huì)、國(guó)國(guó)資委、

6、財(cái)財(cái)政部、人人民銀行、商務(wù)部 證監(jiān)發(fā)2005580號(hào)號(hào)）4、上市公公司股權(quán)分分置改革管管理辦法（20055年9月44日 證監(jiān)監(jiān)發(fā)20005886號(hào)）5、關(guān)于上上市公司股股權(quán)分置改改革中國(guó)有有股股權(quán)管管理有關(guān)問(wèn)問(wèn)題的通知知（20055年9月88日 國(guó)國(guó)資發(fā)產(chǎn)權(quán)權(quán)200052446號(hào)）（三）公司司治理監(jiān)管管1、關(guān)于執(zhí)執(zhí)行到境境外上市公公司章程必必備條款的通知（19944年8月227日證證委發(fā)1199421號(hào)）附件： 到到境外上市市公司章程程必備條款款 2、境外上上市公司董董事會(huì)秘書(shū)書(shū)工作指引引 （19999年4月88日 證證監(jiān)發(fā)行字字19999399號(hào)）3、關(guān)于進(jìn)進(jìn)一步促進(jìn)進(jìn)境外上市市公司規(guī)范范運(yùn)

7、作和深深化改革的的意見(jiàn)（19999年3月229日 國(guó)經(jīng)貿(mào)企企改199992230號(hào)）4、關(guān)于上上市公司總總經(jīng)理及高高層管理人人員不得在在控股股東東單位兼職職的通知（19999年5月66日 證證監(jiān)公司字字19999222號(hào)）5、關(guān)于上上市公司為為他人提供供擔(dān)保有關(guān)關(guān)問(wèn)題的通通知（20000年6月66日 證證監(jiān)公司字字20000611號(hào)）6、關(guān)于在在上市公司司建立獨(dú)立立董事制度度的指導(dǎo)意意見(jiàn)（20011年6月118日 證證監(jiān)發(fā)22001102號(hào)號(hào)）7、關(guān)于發(fā)發(fā)布 上上市公司治治理準(zhǔn)則的通知 （20002年1月月7日 證監(jiān)發(fā) 200021號(hào)號(hào)）附件： 上上市公司治治理準(zhǔn)則8、關(guān)于規(guī)規(guī)范境內(nèi)上上市公司

8、所所屬企業(yè)到到境外上市市有關(guān)問(wèn)題題的通知（20044年7月221日 證監(jiān)監(jiān)發(fā)20004667號(hào)）9、關(guān)于發(fā)發(fā)布關(guān)于于加強(qiáng)社會(huì)會(huì)公眾股股股東權(quán)益保保護(hù)的若干干規(guī)定的的通知（20044年12月月7 日 證監(jiān)監(jiān)發(fā)200041118號(hào)附件：關(guān)于于加強(qiáng)社會(huì)會(huì)公眾股股股東權(quán)益保保護(hù)的若干干規(guī)定10、關(guān)于于集中解決決上市公司司資金被占占用和違規(guī)規(guī)擔(dān)保問(wèn)題題的通知（20055年6月66日 證監(jiān)監(jiān)公司字2005537號(hào)號(hào)）11、上市市公司與投投資者關(guān)系系工作指引引（20055年7月111日 證監(jiān)公司司字 2200552號(hào)）12、關(guān)于于規(guī)范上市市公司對(duì)外外擔(dān)保行為為的通知（20055年11月月4日 證證監(jiān)會(huì)、銀銀

9、監(jiān)會(huì) 證證監(jiān)發(fā)22005120號(hào)號(hào)）13、關(guān)于于貫徹落實(shí)實(shí)國(guó)務(wù)院院批準(zhǔn)證監(jiān)監(jiān)會(huì)關(guān)于提提高上市公公司質(zhì)量意意見(jiàn)的通知知的通知知（20055年12月月9日 國(guó)資發(fā)改改革200052293號(hào)）14、關(guān)于于發(fā)布上上市公司高高級(jí)管理人人員培訓(xùn)工工作指引及相關(guān)實(shí)實(shí)施細(xì)則的的通知（20055年12月月22日 證監(jiān)公公司字22005147號(hào)號(hào)）15、上市市公司股權(quán)權(quán)激勵(lì)管理理辦法（試試行） （20005年122月31日日 證監(jiān)監(jiān)公司字200551511號(hào)） 16、關(guān)于于發(fā)布上上市公司股股東大會(huì)規(guī)規(guī)則的通通知（20066年3月16日 證監(jiān)發(fā)2200621號(hào)）17、關(guān)于于印發(fā)上上市公司章章程指引（22006年年修

10、訂）的通知（20066年3月116日 證證監(jiān)公司字字20006388號(hào)）18、關(guān)于于進(jìn)一步加加快推進(jìn)清清欠工作的的通知（20066年5月226日 證監(jiān)公司司字20006992號(hào)）19、關(guān)于于進(jìn)一步做做好清欠大大股東占用用上市公司司資金工作作的通知（四）信息息披露監(jiān)管管 1、上上市公司信信息披露管管理辦法 2、關(guān)于于境外上市市公司進(jìn)一一步做好信信息披露工工作的若干干意見(jiàn)(19999年3月226日證證監(jiān)發(fā)1199918號(hào)) 3、公開(kāi)開(kāi)發(fā)行證券券的公司信信息披露編編報(bào)規(guī)則第第9號(hào)凈資產(chǎn)收收益率和每每股收益的的計(jì)算及披披露（20011年1月119日 證監(jiān)發(fā)2001111號(hào)號(hào)） 4、公開(kāi)開(kāi)發(fā)行證券券的公

11、司信信息披露規(guī)規(guī)范問(wèn)答第第2號(hào)中高層管管理人員激激勵(lì)基金的的提?。?0011年6月229日 證監(jiān)會(huì)計(jì)計(jì)字20001115號(hào)） 5、公開(kāi)開(kāi)發(fā)行證券券的公司信信息披露規(guī)規(guī)范問(wèn)答第第3號(hào)彌補(bǔ)累計(jì)計(jì)虧損的來(lái)來(lái)源、程序序及信息披披露（20011年6月229日 證監(jiān)會(huì)計(jì)計(jì)字20001116號(hào)）6、公開(kāi)發(fā)發(fā)行證券的的公司信息息披露規(guī)范范問(wèn)答第44號(hào)金融類(lèi)類(lèi)公司境內(nèi)內(nèi)外審計(jì)差差異及利潤(rùn)潤(rùn)分配基準(zhǔn)準(zhǔn)（20011年8月330日 證監(jiān)會(huì)計(jì)計(jì)字20001660號(hào)）7、公開(kāi)發(fā)發(fā)行證券的的公司信息息披露規(guī)范范問(wèn)答第55號(hào)分別按按國(guó)內(nèi)外會(huì)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則編編制的財(cái)務(wù)務(wù)報(bào)告差異異及其披露露(20011年11月月7日 證監(jiān)監(jiān)會(huì)計(jì)字20

12、01160號(hào)號(hào))12、公開(kāi)開(kāi)發(fā)行證券券的公司信信息披露規(guī)規(guī)范問(wèn)答第第6號(hào)支付會(huì)計(jì)計(jì)師事務(wù)所所報(bào)酬及其其披露(20011年12月月24日 證監(jiān)會(huì)會(huì)計(jì)字（22001）667號(hào))13、公開(kāi)開(kāi)發(fā)行證券券的公司信信息披露編編報(bào)規(guī)則第第14號(hào)非標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)無(wú)保留審審計(jì)意見(jiàn)及及其涉及事事項(xiàng)的處理理（20011年12月月12日 證監(jiān)發(fā)發(fā)200011557號(hào)）14、關(guān)于于發(fā)布公公開(kāi)發(fā)行證證券的公司司信息披露露編報(bào)規(guī)則則第188號(hào)的通知知（證監(jiān)會(huì)計(jì)計(jì)字2000333號(hào) 22003年年3月9日日）附件：公開(kāi)開(kāi)發(fā)行證券券的公司信信息披露編編報(bào)規(guī)則第第18號(hào)商業(yè)銀銀行信息披披露特別規(guī)規(guī)定15、關(guān)于于上市公司司臨時(shí)公告告及相關(guān)

13、附附件報(bào)送中中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)派出機(jī)構(gòu)構(gòu)備案的通通知(20033年3月220日 證監(jiān)公司司字2000377號(hào))16、關(guān)于于印發(fā)公公開(kāi)發(fā)行證證券的公司司信息披露露編報(bào)規(guī)則則第13號(hào)號(hào)季度報(bào)報(bào)告內(nèi)容與與格式特別別規(guī)定（22003年年修訂）的通知（20033年3月226日 證監(jiān)公公司字220038號(hào)）附件：公開(kāi)開(kāi)發(fā)行證券券的公司信信息披露編編報(bào)規(guī)則第第13號(hào)季度報(bào)報(bào)告內(nèi)容與與格式特別別規(guī)定（22003年年修訂）17、公開(kāi)開(kāi)發(fā)行證券券的公司信信息披露內(nèi)內(nèi)容與格式式準(zhǔn)則第33號(hào)半年度度報(bào)告的內(nèi)內(nèi)容與格式式（20003年修訂訂）(20033年6月226日 證監(jiān)公司司字20003225號(hào))18、關(guān)于于發(fā)布公公開(kāi)發(fā)

14、行證證券的公司司信息披露露編報(bào)規(guī)則則第199號(hào)的通知知（20033年12月月1日 證監(jiān)會(huì)會(huì)計(jì)字22003 16號(hào)號(hào)）附件：公開(kāi)開(kāi)發(fā)行證券券的公司信信息披露編編報(bào)規(guī)則第第19號(hào)財(cái)務(wù)信信息的更正正及相關(guān)披披露19、關(guān)于于進(jìn)一步提提高上市公公司財(cái)務(wù)信信息披露質(zhì)質(zhì)量的通知知（20044年1月66日 證監(jiān)監(jiān)會(huì)計(jì)字20044 1號(hào)號(hào)）20、關(guān)于于發(fā)布公公開(kāi)發(fā)行證證券的公司司信息披露露規(guī)范問(wèn)答答第1號(hào)號(hào)20044年修訂）的通知（20044年1月115日 證監(jiān)會(huì)計(jì)計(jì)字2000444號(hào)）附件：開(kāi)發(fā)發(fā)行證券的的公司信息息披露規(guī)范范問(wèn)答第11號(hào)非經(jīng)常常性損益（22004年年修訂）21、公開(kāi)開(kāi)發(fā)行證券券的公司信信息披

15、露內(nèi)內(nèi)容與格式式準(zhǔn)則第22號(hào)年度度報(bào)告的內(nèi)內(nèi)容與格式式（20005年修修訂）（20055年12月月15日 證監(jiān)公司司字200051141號(hào)）22、公開(kāi)開(kāi)發(fā)行證券券的公司信信息披露內(nèi)內(nèi)容與格式式準(zhǔn)則第55號(hào)公司司股份變動(dòng)動(dòng)報(bào)告的內(nèi)內(nèi)容與格式式（20005年修修訂）（20055年12月月16日 證監(jiān)公公司字22005142號(hào)號(hào)）23、關(guān)于于公開(kāi)發(fā)行行證券的公公司信息披披露內(nèi)容與與格式準(zhǔn)則則第15至至19號(hào)的的通知（20066年8月44日 證證監(jiān)公司字字20006156號(hào)）（五）并購(gòu)購(gòu)與重組監(jiān)管管1、關(guān)于加加強(qiáng)對(duì)上市市公司非流流通股協(xié)議議轉(zhuǎn)讓活動(dòng)動(dòng)規(guī)范管理理的通知（20011年9月30日 證監(jiān)發(fā)發(fā)2

16、0001119號(hào)）2、關(guān)于上上市公司涉涉及外商投投資有關(guān)問(wèn)問(wèn)題的若干干意見(jiàn)(20011年10月月8日 對(duì)外貿(mào)易易經(jīng)濟(jì)合作作部、中國(guó)國(guó)證券監(jiān)督督管理委員員會(huì)發(fā)布 外經(jīng)貿(mào)貿(mào)資發(fā)22001538號(hào)號(hào))3、關(guān)于向向外商轉(zhuǎn)讓讓上市公司司國(guó)有股和和法人股有有關(guān)問(wèn)題的的通知（20011年12月月10日 證監(jiān)發(fā)發(fā)20002833號(hào)）4、關(guān)于上上市公司重重大購(gòu)買(mǎi)、出售、置置換資產(chǎn)若若干問(wèn)題的的通知（20011年12月月10日 證監(jiān)公公司字22001105號(hào)號(hào)）5、關(guān)于1105號(hào)文文有關(guān)問(wèn)題題的補(bǔ)充解解釋?zhuān)?0022年4月33日 上上市部函2002262 號(hào)）6、關(guān)于規(guī)規(guī)范上市公公司實(shí)際控控制權(quán)轉(zhuǎn)移移行為有關(guān)關(guān)問(wèn)

17、題的通通知(20044年1月77日 證證監(jiān)公司字字20001號(hào))7、上市公公司回購(gòu)社社會(huì)公眾股股份管理辦辦法（試行行）（20055年6月116日 證證監(jiān)發(fā)2200551號(hào)）8、外國(guó)投投資者對(duì)上上市公司戰(zhàn)戰(zhàn)略投資管管理辦法（20055年12月月31日 商務(wù)部、證監(jiān)會(huì)、稅務(wù)總局局、工商總總局、外管管局、商務(wù)務(wù)部20005年第228號(hào)令）9、上市公公司證券發(fā)發(fā)行管理辦辦法（20066年5月66日 中中國(guó)證券監(jiān)監(jiān)督管理委委員會(huì)令 第30號(hào)號(hào)）10、上市市公司收購(gòu)購(gòu)管理辦法法（20066年7月331日 中國(guó)證券券監(jiān)督管理理委員會(huì)令令第35號(hào)號(hào)）11、關(guān)于于發(fā)布中中國(guó)證券監(jiān)監(jiān)督管理委委員會(huì)上市市公司并購(gòu)購(gòu)

18、重組審核核委員會(huì)工工作規(guī)程的通知（20066年7月225日 證證監(jiān)發(fā)2200683號(hào)（六）B股股公司監(jiān)管管1、股份有有限公司境境內(nèi)上市外外資股規(guī)定定的實(shí)施細(xì)細(xì)則(19966年5月3日國(guó)務(wù)務(wù)院證券委委員會(huì)發(fā)布布 證委發(fā)發(fā)199969號(hào)號(hào))2、B股公公司非上市市外資股申申請(qǐng)上市流流通的工作作程序(20011年2月222日 證監(jiān)發(fā)2001124號(hào)號(hào))3、關(guān)于境境內(nèi)上市外外資股（BB股）公司司非上市外外資股上市市流通問(wèn)題題的通知(20000年9月11日 證證監(jiān)公司字字200001440號(hào))（七）其他他1、關(guān)于加加強(qiáng)對(duì)上市市公司董事事、監(jiān)事、經(jīng)理持有有本公司股股份管理的的通知（19966年4月222日

19、證監(jiān)發(fā)字字19996544號(hào)）2、關(guān)于規(guī)規(guī)范上市公公司行為若若干問(wèn)題的的通知（19966年7月224日 證監(jiān)上字字199967號(hào)號(hào)）3、關(guān)于上上市公司聘聘用、更換換會(huì)計(jì)師事事務(wù)所（審審計(jì)事務(wù)所所）有關(guān)問(wèn)問(wèn)題的通知知（19966年7月229日 證監(jiān)會(huì)會(huì)字1999611號(hào)）4、關(guān)于上上市公司做做好各項(xiàng)資資產(chǎn)減值準(zhǔn)準(zhǔn)備等有關(guān)關(guān)事項(xiàng)的通通知（19999年6月114日 證證監(jiān)公司字字199991338號(hào)）5、關(guān)于印印發(fā)關(guān)于于加強(qiáng)上市市公司監(jiān)管管工作的意意見(jiàn)的通通知（20000年6月77日 證證監(jiān)公司字字20000 662號(hào)）附件 關(guān)于于加強(qiáng)上市市公司監(jiān)管管工作的意意見(jiàn)6、關(guān)于加加強(qiáng)派出機(jī)機(jī)構(gòu)上市公公司監(jiān)

20、管工工作的通知知（20011年10月月8日 證監(jiān)公司司字20001998號(hào)）7、關(guān)于加加強(qiáng)上市公公司20005年年報(bào)報(bào)審計(jì)監(jiān)管管工作的通通知（20066年2月5日 證監(jiān)會(huì)計(jì)字字200065號(hào)號(hào)）司法解釋1、關(guān)于凍凍結(jié)、拍賣(mài)賣(mài)上市公司司國(guó)有股和和社會(huì)法人人股若干問(wèn)問(wèn)題的規(guī)定定（年月日 最高人民民法院審判判委員會(huì)第第次會(huì)議通通過(guò) 自自年月日起施施行）2、關(guān)于受受理證券市市場(chǎng)因虛假假陳述引發(fā)發(fā)的民事侵侵權(quán)糾紛案案件有關(guān)問(wèn)問(wèn)題的通知知(20022年1月15日 最高高人民法院院)3、關(guān)于審審理證券市市場(chǎng)因虛假假陳述引發(fā)發(fā)的民事賠賠償案件的的若干規(guī)定定（20033年1月99日最高人人民法院審審判委員會(huì)會(huì)第12661次會(huì)議議通過(guò)）五、其他部部委發(fā)布