供應(yīng)商審廠管理規(guī)定

1、供應(yīng)商審廠管理規(guī)定1 目的 為了及時(shí)、有效地確認(rèn)供應(yīng)商的供應(yīng)資質(zhì)，明確審廠活動(dòng)涉及各部門職責(zé)和要求并順利實(shí)施，以實(shí)現(xiàn)對(duì)供應(yīng)商有效管理的目標(biāo),特制定此管理規(guī)定。 2 適用范圍 適用于向提供生產(chǎn)物料的供應(yīng)商實(shí)施審廠活動(dòng)的具體過(guò)程管理。 3 審廠分類 3.1 年度審廠：原則上一年一次，需對(duì)下一冷凍年度審廠的目標(biāo)、范圍、預(yù)算、運(yùn)作的機(jī)制和人員配置等做出詳盡的規(guī)劃并組織實(shí)施； 3.1.1 新供方引入審廠后，應(yīng)通過(guò)年度審廠對(duì)供應(yīng)商的資質(zhì)進(jìn)行再次審核，以確認(rèn)供應(yīng)商是否還滿足我司要求。具體： 3.1.2 原則上 A 類物料的供應(yīng)商三年內(nèi)滾動(dòng)審核一次，B、C 類物料的供應(yīng)商五年內(nèi)滾動(dòng)審核一次。 3.2 常規(guī)審廠

2、：根據(jù)季度供應(yīng)商綜合評(píng)價(jià)結(jié)果或存在的新供方引入及限期整改后的供方確認(rèn)等需預(yù)先安排的審廠項(xiàng)目，具體： 3.2.1 根據(jù)季度供應(yīng)商管理會(huì)議上提出的措施，需實(shí)施的供應(yīng)商審廠； 3.2.2 新供應(yīng)商的引入（新物料新供方、舊物料新供方）或新物料的開(kāi)發(fā)時(shí)經(jīng)評(píng)審需安排的審廠以及需對(duì)限期整改后的確認(rèn)審廠； 3.3 臨時(shí)（突發(fā)）審廠：不在固定計(jì)劃內(nèi)，屬于臨時(shí)需要而安排的審廠項(xiàng)目。主要針對(duì)品質(zhì)、供貨、商務(wù)等突發(fā)異常時(shí)的審廠活動(dòng)。 4 職責(zé) 4.1 采購(gòu)中心 4.1.1.1 負(fù)責(zé)年度審廠計(jì)劃制定、組織采購(gòu)、研發(fā)、檢驗(yàn)等相關(guān)部門的評(píng)審及批準(zhǔn)后組織實(shí)施； 4.1.1.2 負(fù)責(zé)常規(guī)審廠計(jì)劃的組織評(píng)審及實(shí)施； 4.1.1.

3、3 負(fù)責(zé)臨時(shí)（突發(fā)）審廠的組織評(píng)審及實(shí)施（或授權(quán)組織及實(shí)施） ； 4.1.2 供應(yīng)鏈管理部 4.1.2.1 負(fù)責(zé)參與年度審廠計(jì)劃的評(píng)議及實(shí)施； 4.1.2.2 負(fù)責(zé)參與常規(guī)審廠計(jì)劃的評(píng)議及實(shí)施； 4.1.2.3 負(fù)責(zé)商務(wù)合作、供貨交付突發(fā)異常審廠的申請(qǐng)，并參與（授權(quán)組織）臨時(shí)（突發(fā)）審廠活動(dòng)； 4.1.2.1 負(fù)責(zé)參與年度審廠計(jì)劃的評(píng)議及實(shí)施； 4.1.2.2 負(fù)責(zé)參與供貨交付突發(fā)異常的審廠活動(dòng)； 4.2 檢驗(yàn)部門 4.2.1 負(fù)責(zé)參與年度審廠計(jì)劃的評(píng)議及實(shí)施； 4.2.2 負(fù)責(zé)參與常規(guī)審廠計(jì)劃的評(píng)議及實(shí)施； 4.2.3 負(fù)責(zé)品質(zhì)突發(fā)異常審廠的申請(qǐng)，并參與（授權(quán)組織）臨時(shí)（突發(fā)）審廠活動(dòng)； 4

4、.3 研發(fā)部門 4.3.1 負(fù)責(zé)參與年度審廠計(jì)劃的評(píng)議及實(shí)施； 4.3.2 負(fù)責(zé)參與常規(guī)審廠計(jì)劃的評(píng)議及實(shí)施； 4.3.3 負(fù)責(zé)技術(shù)突發(fā)異常審廠的申請(qǐng)，并參與（授權(quán)組織）臨時(shí)（突發(fā)）審廠活動(dòng)； 4.4 其他部門 4.4.1 參與并協(xié)助審廠的評(píng)議及實(shí)施。 4.5 審廠項(xiàng)目組 4.5.1 負(fù)責(zé)按供應(yīng)商調(diào)查評(píng)分表要求對(duì)供應(yīng)商的生產(chǎn)、采購(gòu)、品質(zhì)、技術(shù)、體系等方面的管理進(jìn)行審查，并填寫記錄； 4.5.2 負(fù)責(zé)審查不合格項(xiàng)的確定和整改資料的跟蹤驗(yàn)證； 4.5.3 由采購(gòu)、檢驗(yàn)、研發(fā)等部門人員組成； 4.5.4 具體人員名單見(jiàn)審廠項(xiàng)目組人員名錄 ，人員名單由各中心總監(jiān)指定。 4.5.5 人員資質(zhì)必須為科級(jí)以

5、上干部、三級(jí)或三級(jí)以上商務(wù)員、體系工程師、質(zhì)量工程師、技術(shù)工程師。 5 規(guī)定事項(xiàng) 5.1 審廠評(píng)價(jià)等級(jí) 5.1.1 審廠項(xiàng)目組根據(jù)供應(yīng)商審廠評(píng)價(jià)規(guī)則 （見(jiàn)附件）及供應(yīng)商調(diào)查評(píng)分表 ，組織對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)價(jià)，并將評(píng)價(jià)結(jié)果寫入審廠整改書中； 5.1.2 根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果確定供應(yīng)商的資質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，提出管理建議并跟進(jìn)落實(shí)；供應(yīng)商在審廠評(píng)價(jià)中分為優(yōu)秀供應(yīng)商（A 類） 、良好供應(yīng)商（B 類） 、合格供應(yīng)商(C1 類)、備選或重點(diǎn)監(jiān)控供應(yīng)商（C2 類）和淘汰或不接受供應(yīng)商（D 類）5 個(gè)等級(jí)； 5.1.3 綜合評(píng)價(jià)的指標(biāo)包括商務(wù)因素、供貨能力、質(zhì)保能力、技術(shù)能力（具體評(píng)價(jià)方法見(jiàn)供應(yīng)商調(diào)查評(píng)分表 ） ； 5.1.4

6、 新供應(yīng)商的引入（新物料新供方、舊物料新供方）或新物料的開(kāi)發(fā)時(shí)的審廠評(píng)價(jià)為 A、B、C1 類的屬于經(jīng)審廠評(píng)價(jià)合格的供方；評(píng)價(jià)為 C2 類的供方，給予限期整改，整改完成后由供應(yīng)鏈管理部提出申請(qǐng)，采購(gòu)中心辦公室組織相關(guān)部門進(jìn)行二次審廠，二次審廠評(píng)價(jià)為 A、B、C1 類則審廠合格，二次審廠評(píng)價(jià)為 C2、D 類的，則為審廠不合格，停止引進(jìn)；評(píng)價(jià)為 D 類的供方停止引入。 5.1.5 滾動(dòng)式的年度審廠，依據(jù)供應(yīng)商調(diào)查評(píng)分表的條款對(duì)其進(jìn)行信息更新、資質(zhì)再確認(rèn)審核。審核評(píng)價(jià)為 A、B、C1 類的屬于合格供方，繼續(xù)保持合作；評(píng)價(jià)為 C2 類的，繼續(xù)保持合作，并開(kāi)具審廠整改書要求其整改，由采購(gòu)中心辦公室跟蹤驗(yàn)證

7、；評(píng)價(jià)為 D類的，暫停其供貨資格，開(kāi)具審廠整改書要求整改，整改完成并確認(rèn)合格后，再恢復(fù)其供貨資格。年度審廠有涉及新供應(yīng)商的按 5.1.4 執(zhí)行。 5.2 審廠計(jì)劃制定 5.2.1 年度審廠，采購(gòu)中心于每年 7 月第二周根據(jù)供應(yīng)商管理的需要，編制年度審廠計(jì)劃，發(fā)相關(guān)部門討論；采購(gòu)中心于每年 7 月第三周組織相關(guān)部門評(píng)議年度審廠計(jì)劃，修訂會(huì)簽后本周內(nèi)上報(bào)公司總裁（副總裁）批準(zhǔn)； 5.2.2 常規(guī)審廠，采購(gòu)中心應(yīng)預(yù)先 1-2 周內(nèi)作出審廠計(jì)劃并通知有關(guān)部門和相關(guān)供方。 5.2.3 臨時(shí)突發(fā)審廠，由主要相關(guān)部門應(yīng)及時(shí)提出，由采購(gòu)中心臨時(shí)安排。 5.3 審廠工作實(shí)施 5.3.1 年度審廠、常規(guī)審廠，技術(shù)

8、、品質(zhì)、供貨等重大問(wèn)題或異常而進(jìn)行的臨時(shí)（突發(fā)）審廠，由申請(qǐng)部門（品質(zhì)、研發(fā)、采購(gòu)）填寫審廠申請(qǐng)表 ，采購(gòu)中心辦公室審核授權(quán)，副總裁批準(zhǔn)后立項(xiàng)。 5.3.2 新供方審廠，審廠人員名單必須從審廠項(xiàng)目組人員名錄內(nèi)選定；其他性質(zhì)的審廠，審廠人員可從審廠項(xiàng)目組人員名錄內(nèi)選定或由各中心臨時(shí)安排。 5.3.3審廠申請(qǐng)表批準(zhǔn)后三個(gè)工作日內(nèi)，采購(gòu)中心辦公室（授權(quán)組織部門）撰寫審廠立項(xiàng)書 ，指定項(xiàng)目組長(zhǎng)，明確審廠日程、內(nèi)容、人員配置，經(jīng)項(xiàng)目組長(zhǎng)、研發(fā)部門、品質(zhì)部門、采購(gòu)部門等相關(guān)部門確認(rèn)后實(shí)施；審廠活動(dòng)遵循項(xiàng)目組長(zhǎng)負(fù)責(zé)制； 5.3.4 審廠立項(xiàng)后一個(gè)工作日內(nèi)，供應(yīng)鏈管理部發(fā)出審廠通知書知會(huì)供應(yīng)商； 5.3.5 審廠項(xiàng)目組按照供應(yīng)商調(diào)查評(píng)分表相關(guān)責(zé)任項(xiàng)目及廠家自填部分進(jìn)行審查；涉及專項(xiàng)或重點(diǎn)審廠項(xiàng)目可另立審查內(nèi)容； 5.3.6 項(xiàng)目組組長(zhǎng)組織項(xiàng)目組成員在審廠后三個(gè)工作日內(nèi)撰寫審廠整改書 ，包含提出