契約基金全套文書4-基金委托協(xié)議

1、基金委托協(xié)協(xié)議本協(xié)議由如如下雙方于于200 年 月 日在中中國 簽署。委托方： 基基金發(fā)起人人之一：，其其注冊地址址為中國_。 基基金發(fā)起人人之二：，其其注冊地址址為中國_。 基基金發(fā)起人人之三：，其其注冊地址址為中國_。受托方：基金管理人人：道生創(chuàng)創(chuàng)業(yè)投資管管理有限公公司，其注注冊地址為為中國_。目錄：TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc175025015 第一章 釋義 PAGEREF _Toc175025015 h 1 HYPERLINK l _Toc175025016 第二章 協(xié)議的生生效及期限限 PAGEREF _Toc175025016 h 2 HYPER

2、LINK l _Toc175025017 第三章 基金管理理人的職能能 PAGEREF _Toc175025017 h 2 HYPERLINK l _Toc175025018 第四章 投資目標標及政策 PAGEREF _Toc175025018 h 4 HYPERLINK l _Toc175025019 第五章 投資限制制 PAGEREF _Toc175025019 h 5 HYPERLINK l _Toc175025020 第六章 投資過程程 PAGEREF _Toc175025020 h 5 HYPERLINK l _Toc175025021 第七章 投資文件件的簽署和和印章的使使用 PA

3、GEREF _Toc175025021 h 6 HYPERLINK l _Toc第八章 費用 PAGEREF _Toc175025022 h 6 HYPERLINK l _Toc175025023 第九章 基金管理理人的業(yè)績績報酬 PAGEREF _Toc175025023 h 6 HYPERLINK l _Toc175025024 第十章 會計、評評估、記錄錄及報告 PAGEREF _Toc175025024 h 7 HYPERLINK l _Toc175025025 第十一章 檢查權(quán)權(quán) PAGEREF _Toc175025025 h 7 HYPERLINK l _

4、Toc175025026 第十二章 提前終終止 PAGEREF _Toc175025026 h 8 HYPERLINK l _Toc175025027 第十三章 保密 PAGEREF _Toc175025027 h 8 HYPERLINK l _Toc175025028 第十四章 對文件件之依賴 PAGEREF _Toc175025028 h 9 HYPERLINK l _Toc175025029 第十五章 通知 PAGEREF _Toc175025029 h 9 HYPERLINK l _Toc175025030 第十六章 轉(zhuǎn)讓 PAGEREF _Toc175025030 h 9 HYPER

5、LINK l _Toc175025031 第十七章 不可抗力力 PAGEREF _Toc175025031 h 9 HYPERLINK l _Toc175025032 第十八章 管轄法律律及仲裁 PAGEREF _Toc175025032 h 9 HYPERLINK l _Toc175025033 第十九章 其他事項項 PAGEREF _Toc175025033 h 10鑒于 基基金發(fā)起人人擬發(fā)起設(shè)設(shè)立契約型型封閉式基基金基金，并并根據(jù)下列列條款與條條件，決定定委托道生生創(chuàng)業(yè)投資資管理有限限公司作為為基金資產(chǎn)產(chǎn)的管理人人，且該公公司同意作作為基金資資產(chǎn)的管理理人。 為為規(guī)范雙方方的權(quán)利和和義務(wù)

6、，本本協(xié)議雙方方達成協(xié)議議如下： 第第一章 釋義101在在不與上下下文沖突時時，本協(xié)議議中的下列列詞語及表述述應(yīng)各自具具有以下含含義： “基金契約約” 指基金契契約。 “中國”指中華人人民共和國國，在本協(xié)協(xié)議下未包包括香港特特別行政區(qū)區(qū)、澳門特特別行政區(qū)區(qū)及臺灣?！氨緟f(xié)議”指本基金金委托協(xié)議議?！盎稹敝钢钢袊稹！盎鸢l(fā)起起人”指發(fā)發(fā)起設(shè)立基基金的、，即本本協(xié)議的委委托方。 “基金管管理人”指指道生創(chuàng)業(yè)業(yè)投資管理理有限公司司，即本協(xié)協(xié)議的受托托方?！盎鸪钟杏腥恕敝笇脤脮r作為基基金份額持持有者而登登記于基金金成員登記記冊的一方方。 “基金持有有人大會”指基金屆屆時的持有有人大會?！盃I業(yè)日”

7、指在中國國的銀行為為正常業(yè)務(wù)務(wù)之交易而而開業(yè)的任任何一日(中國法定定節(jié)假日除除外)?！盎鸪杀颈尽敝笐?yīng)由由基金承擔擔的、為基基金的建立立、清算、融資或日日常運作而而支出的成成本和費用用?！巴泄軈f(xié)議議”指由基基金發(fā)起人人、基金托托管人簽訂訂的基金托托管協(xié)議?！盎鹳Y產(chǎn)產(chǎn)”指根據(jù)據(jù)基金的招招募說明書書發(fā)行基金金單位而募募集的特定定資產(chǎn)，及及之后在基基金管理人人對特定資資產(chǎn)的業(yè)務(wù)務(wù)運作中轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)化或衍生生而來的任任何其他資資產(chǎn)的總額額?！皩徟鷻C構(gòu)構(gòu)”指對基基金行使主主管部門之之職能的中中國政府部部門。 “基金托管管人”指根根據(jù)基金的的托管協(xié)議議之規(guī)定對對基金資產(chǎn)產(chǎn)承擔托管管職責的法法人。“會計年度度”指

8、始于于每一公歷歷年度的11月1日，終終于該年度度的12月311日的基金的的會計年度度?；鸬牡氖讉€會計計年度應(yīng)自自基金成立立之日起計計，并于成成立當年的的12月311日結(jié)束。 “投資決議議”指基金金管理人的的投資決策策委員會根根據(jù)本協(xié)議議的規(guī)定針針對目標項項目的投資資提案做出出的批準投投資的決議議。 “投資限制制”指本協(xié)協(xié)議第五章所規(guī)定定之基金的的投資限制制。 “管理費用用”指基金金根據(jù)本協(xié)協(xié)議第八章章向基金管管理人支付付的年度管管理費用。 “被投資企企業(yè)”指基基金已投資資的公司實實體或其他他實體。 “目標項目目”指基金金有投資意意向的將要要投資的公公司實體或或其他實體體。 “基金規(guī)模?！敝富?/p>

9、金金募集期屆屆滿時實際際募集的資資金總和。 “人民幣”或“RMMB”指中國的的法定貨幣幣。102在在本協(xié)議中中： 所所謂一方包包括該方合合法的個人人代表或繼繼受方； 除除非上下文文另行要求求，所謂章章、條或附附錄，指本本協(xié)議的章章、條或附附錄。103附附錄構(gòu)成本本協(xié)議的部部分并具有有如同規(guī)定定于本協(xié)議議正文中一一樣的效力力，對本協(xié)協(xié)議的引用用包括對附附錄的引用用。104本本協(xié)議的標標題不應(yīng)影影響對本協(xié)協(xié)議的釋義義。105對對基金發(fā)起起人或基金金管理人的的任何提及及包括對其其適當授權(quán)權(quán)代理人或或代表的提提及。 第第二章 協(xié)議的生生效及期限限201本本協(xié)議自簽簽署之日起生效(“生效日日”)。除除非

10、根據(jù)本本協(xié)議的規(guī)規(guī)定提前終終止本協(xié)議議，本協(xié)議議的期限為為基金存續(xù)續(xù)期。202基基金管理人人可提議延延長本協(xié)議議及基金的的期限，并并應(yīng)在本協(xié)協(xié)議屆滿日日前至少三三個月召集集基金持有有人大會審審議決定延延長基金期期限。 第第三章 基金管理理人的職能能301基基金發(fā)起人人茲委托并并授權(quán)基金金管理人，基基金管理人人自接受該等等委托并同同意根據(jù)有有關(guān)法律法法規(guī)以及本本協(xié)議之規(guī)規(guī)定對基金金資產(chǎn)進行行管理和運運作，并接接受基金投投資者的全全面監(jiān)督?；鸸芾砝砣酥ǘǘù砣舜砘鸸芄芾砣讼蚧鹭撠煛?02基基金管理人人享有如下下權(quán)利： (1)依法法并依照基基金契約的的規(guī)定獨立立運用基金金資產(chǎn)；(2)

11、依據(jù)據(jù)有關(guān)法律律規(guī)定及基基金契約制制定基金收收益分配方方案；(3)代表表基金行使使因運營基基金資產(chǎn)而而產(chǎn)生的股股權(quán)、債權(quán)權(quán)及其他權(quán)權(quán)利；(4)依據(jù)據(jù)基金契約約及本協(xié)議議的規(guī)定，獲獲取基金管管理費及業(yè)業(yè)績報酬；(5)監(jiān)督督基金托管管人，如認認為基金托托管人違反反基金契約約或有關(guān)法法律法規(guī)，采采取必要的的措施保護護基金投資資者的利益益；(6)以自自身名義，代代表基金持持有人利益益行使訴訟訟權(quán)利或者者實施其他他法律行為為；(7)召集集基金持有有人大會；(8)法律律法規(guī)及基基金契約規(guī)規(guī)定的其他他權(quán)利。303基基金管理人人應(yīng)履行下下列職責： (1)建立立完善的內(nèi)內(nèi)控機制，保保證基金資資產(chǎn)的安全全；(2)

12、執(zhí)行行基金的投投資目標及及政策；(3)根據(jù)據(jù)中國法律律、基金契契約及本協(xié)協(xié)議的規(guī)定定，代表基基金管理基基金資產(chǎn)及及投資，并并對被投資資企業(yè)進行行監(jiān)督、管管理；(4)建立立投資計劃劃并為基金金尋找、篩篩選、確認認、調(diào)查以以及評估、決策適合合的投資；(5)以基基金管理人人名義代表表基金持有有人利益行行使訴訟權(quán)權(quán)及其他權(quán)權(quán)利；(6)執(zhí)行行生效的基基金持有人人大會決議議；(7)根據(jù)據(jù)托管協(xié)議議的條款向向基金托管管人發(fā)出指指示和指令令；(8)為執(zhí)執(zhí)行本協(xié)議議之目的，就就基金應(yīng)向向基金管理理人支付的的費用從基基金的銀行行賬戶提款；(9)根據(jù)據(jù)稅收有關(guān)關(guān)管理規(guī)定定，代基金金持有人繳繳納應(yīng)付的的各項稅費費(應(yīng)

13、避免免雙重納稅稅，由基金金管理人根根據(jù)有關(guān)規(guī)規(guī)定列出科科目，由基基金持有人人在屬地繳繳納)；(1O)向向被投資企企業(yè)委派董董事及管理理人員；(11)制制訂基金的的會計制度度和會計核核算方法，就就基金資產(chǎn)產(chǎn)建立分立立的會計賬賬簿，并根根據(jù)分立會會計賬簿結(jié)算賬目；(12)根根據(jù)基金契契約制定紅紅利分配方方案并在基基金持有人人大會審議議通過后及及時向基金金持有人分分配基金收收益：(13)定定期向基金金持有人提提供未經(jīng)審審計的基金金季度財務(wù)務(wù)報告和經(jīng)經(jīng)審計的基基金半年度度及年度財財務(wù)報告(財務(wù)報告告至少應(yīng)包包括資產(chǎn)負負債表、利利潤表，現(xiàn)現(xiàn)金流量表表、利潤分分配表、長長短期投資資增減變動動表、會計計報表

14、附注注)，供基基金持有人人審查；季季度報告應(yīng)應(yīng)在每個季季度結(jié)束之之日起155日內(nèi)編制制完畢并于于每個季度度結(jié)束之日日起20日日內(nèi)向基金金持有人報報告；半年年度報告在在會計年度度半年終了了后40日日內(nèi)編制完完畢并于會會計年度半半年終了后后60日內(nèi)內(nèi)向基金持持有人報告告；年度報報告在會計計年度結(jié)束束后1200日內(nèi)編制制完畢并于于會計年度度終了后1150日內(nèi)內(nèi)向基金持持有人報告告。(14)根根據(jù)本協(xié)議議附錄1所所列之格式式、第10003條條和第10004條條的規(guī)定制制作基金資資產(chǎn)運作的的財務(wù)報告告，并向基基金持有人人提交該等等報告供審審查；(15)監(jiān)監(jiān)督基金托托管人，基基金托管人人因違反基基金契約造

15、造成基金資資產(chǎn)損失時時，代表基基金持有人人向基金托托管人追償償；(16)根根據(jù)基金契契約在基金金期限屆滿滿后或基金金提前終止止后組織并并參加基金金資產(chǎn)清算算小組，參參與基金資資產(chǎn)的保管管、清理、估價、變變現(xiàn)和分配配；(17)經(jīng)經(jīng)基金持有有人合理要要求的與基基金業(yè)務(wù)相相關(guān)的其他他事項；(18)保保守基金商商業(yè)秘密，不不得泄露基基金投資計計劃、投資資意向等。304基基金管理人人應(yīng)承擔如如下義務(wù)： (1)嚴格格遵守中國國法律、法法規(guī)、基金金契約及本本協(xié)議的有有關(guān)規(guī)定； (2)在誠誠實信用、勤勉盡職職的原則管管理和運用用基金資產(chǎn)產(chǎn)的前提下下以謀取和和維護基金金的合法利利益為最高高目標； (3)不從從事

16、任何有有損基金及及其他基金金當事人利利益的活動動： (4)在基基金利益與與基金管理理人自身利利益間發(fā)生生沖突時盡盡快召集基基金持有人人大會協(xié)商商加以解決決； (5)向基基金持有人人提供被投投資企業(yè)的的信息； (6)接受受基金持有有人及基金金托管人的的監(jiān)督： (7)除非非現(xiàn)行法律律另有規(guī)定定，基金管管理人對其其授權(quán)代表表的行為在在授權(quán)范圍圍內(nèi)承擔全全部責任。 (8)法律律法規(guī)及基基金契約規(guī)規(guī)定的其他他義務(wù)。305基基金管理人人不就因基基金資產(chǎn)產(chǎn)產(chǎn)生的或由由基金資產(chǎn)產(chǎn)承受的損損失承擔任任何責任，除除非該等損損失是由基基金管理人人違法、違違規(guī)、欺詐詐、貪污等等違法犯罪罪行為以及及違約行為為導(dǎo)致的對對

17、其在本協(xié)協(xié)議項下義義務(wù)的違反反而引起的的。306基基金管理人人不應(yīng)使基基金違反與與基金經(jīng)營營相關(guān)的任任何法律；任何可能能導(dǎo)致基金金業(yè)務(wù)性質(zhì)質(zhì)或范圍發(fā)發(fā)生重大變變化的事項項屬于根據(jù)據(jù)基金契約約要求并經(jīng)經(jīng)基金持有有人大會事事先批準的的事項之一一。307為為具體執(zhí)行行本協(xié)議之之需要，并并且在不影影響本協(xié)議議中任何規(guī)規(guī)定的前提提下，基金金發(fā)起人將將簽署一份份授權(quán)書，該該授權(quán)書將將制作二份份簽字正本本，為且僅僅為履行其其在本協(xié)議議項下職責責之目的，基基金管理人人可向有必必要獲知該該等信息的的第三方出出示該等授授權(quán)書的正正本或復(fù)印印件，以證證明其從基基金發(fā)起人人處所獲得得的授權(quán)。308基基金管理人人自陳述

18、并保保證其擁有有并獲得了了簽署及履履行本協(xié)議議項下職責責、義務(wù)所所必需的所所有執(zhí)照、許可、授授權(quán)和同意意。309除除非發(fā)生特特殊情況或或根據(jù)本協(xié)協(xié)議第十二二章之規(guī)定定終止本協(xié)協(xié)議，本協(xié)協(xié)議所包括括的各項權(quán)權(quán)力、權(quán)利利和授權(quán)是是延續(xù)性的的，應(yīng)保持持其完全的的效力。 第第四章 投資目標標及政策401基基金的投資資目標是：通過對目目標項目的的股權(quán)及或與股權(quán)權(quán)有關(guān)的投投資而獲得得長期資本本增值，并并促進被投投資企業(yè)的的健康和平平衡的發(fā)展展。402基基金的投資資政策是：受限于適適用的中國國法律法規(guī)規(guī)，為基金金尋求良好好的投資回回報之目的的，而對目目標項目采采用股權(quán)投投資及或或與股權(quán)相相關(guān)的其他他方式進行

19、行投資，其其方式包括括但不限于于為該等企企業(yè)引入先先進技術(shù)和和管理機制制，提升企企業(yè)的信用用環(huán)境并增增進其獲取取貸款或擔擔保的能力力，為企業(yè)業(yè)提供投資資咨詢，及及為被投資資企業(yè)提供供管理咨詢詢。403為為滿足基金金的投資方方針，基金金管理人應(yīng)應(yīng)考慮目標標項目的財財務(wù)狀況、行業(yè)及公公司前景、競爭環(huán)境境、退出戰(zhàn)戰(zhàn)略。目標標項目應(yīng)至至少具備以以下條件(但不一定定是以下所所有條件)： (1)在中中國及或或一國外市市場的明顯顯競爭優(yōu)勢勢，或其核核心業(yè)務(wù)具具備獲取關(guān)關(guān)鍵性市場場份額(可可能是專業(yè)業(yè)市場)的的特性； (2)技術(shù)術(shù)優(yōu)勢； (3)具有有持續(xù)的現(xiàn)現(xiàn)金流和利利潤增長的的機會： (4)長期期的戰(zhàn)略性性

20、價值： (5)現(xiàn)實實的業(yè)務(wù)計計劃和具有有說服力的的為實現(xiàn)該該計劃的戰(zhàn)戰(zhàn)略： (6)具備備才能、富富有經(jīng)驗并并且盡責的的管理團隊隊，并且基基金管理人人有與之發(fā)發(fā)展有效的的工作關(guān)系系： (7)具備備后續(xù)的首首次公開發(fā)發(fā)行或交易易出售的強強大潛力。 第第五章 投資限制制50l基基金投資限限制： （1）未投資于于企業(yè)的資資金，只能能存于銀行行，任何人人不得動用用；（2）對于于單個企業(yè)業(yè)的投資數(shù)數(shù)額加擔保保數(shù)額不得得超過基金金凈資產(chǎn)總總值的200；（3）不得得發(fā)放貸款款，不得吸吸收或變相相吸收存款款，不得拆拆借資金，不不得從事證證券、期貨貨等交易活活動，不得得向所投資資企業(yè)外提提供各種類類型的擔保保；（

21、4）不謀謀求對公司司和項目的的經(jīng)營控制制，只參與與董事會控控制和財務(wù)務(wù)控制，但但出現(xiàn)風(fēng)險險時例外時時，或經(jīng)持持有人大會會決議同意意時除外；（5）對關(guān)關(guān)聯(lián)方進行行投資時，其其關(guān)聯(lián)交易易的決議應(yīng)應(yīng)實行關(guān)聯(lián)聯(lián)方回避制制度；（6）不得得投資于承承擔無限責責任的企業(yè)業(yè)。502基基金持有人人和基金管管理人的所所有業(yè)務(wù)活活動都有權(quán)權(quán)獲得相關(guān)關(guān)的已發(fā)布布的中國法法律法規(guī)規(guī)規(guī)定的利益益。 第第六章 投資過程程601基基金管理人人應(yīng)在內(nèi)部部設(shè)立投資資決策委員員會，投資資決策委員員會由總經(jīng)經(jīng)理負責，主主要制定投投資原則、審查和核核實潛在的的投資機會會是否符合合投資目標標和政策。602基基金管理人人應(yīng)根據(jù)下下述投資管

22、管理過程運運作基金資資產(chǎn)： aa)在宏觀觀經(jīng)濟分析析、行業(yè)研研究、以及及針對潛在在投資機會會的調(diào)查研研究的基礎(chǔ)礎(chǔ)上，篩選選出符合基基金投資方方向與要求求的項目，在在經(jīng)初步考考察后進行行立項。 bb)對已經(jīng)經(jīng)立項的項項目進行盡盡職調(diào)查。對任何單單個項目的的投資，均均應(yīng)向投資資決策委員員會提交最最終投資提提案取得批批準并獲得得投資決議議。所提交交的投資提提案中，“退出策略略或方案”為不可或或缺的組成成部分。 cc)代表基基金持有人人進行投資資磋商并完完成投資交交易。 dd)對被投投資企業(yè)進進行后續(xù)管管理。 ee)根據(jù)擬擬定的退出出策略尋求求從被投資資企業(yè)中成成功退出。603未未經(jīng)基金管管理人投資資

23、決策委員員會根據(jù)本本協(xié)議第六六章事先批批準，基金金管理人不不得代表基基金持有人人進行投資資、實現(xiàn)投投資或?qū)ν锻顿Y進行其其他處置。604在在根據(jù)本協(xié)協(xié)議做出任何投投資時，基基金管理人人應(yīng)對被投投資企業(yè)進進行包括但但不限于以以下內(nèi)容在在內(nèi)的后續(xù)續(xù)管理： aa)基金管管理人應(yīng)密密切監(jiān)督和和控制來自自于被投資資企業(yè)的投投資回報； bb)一般情情況下，基基金管理人人應(yīng)向被投投資企業(yè)委委派一名董董事； cc)基金管管理人可以以與被投資資企業(yè)的管管理團隊進進行緊密合合作以提升升后者的價價值。經(jīng)合合理請求或或認為合理理時，出于于幫助相關(guān)關(guān)被投資企企業(yè)執(zhí)行業(yè)業(yè)績或利潤潤增長計劃劃的目的，基基金管理人人應(yīng)任命富富

24、有經(jīng)驗的的專業(yè)管理理人對被投投資企業(yè)進進行管理： dd)基金管管理人應(yīng)與與被投資企企業(yè)的管理理層保持定定期接觸； ee)在投資資活動中或或被投資企企業(yè)及其他他相關(guān)方出出現(xiàn)違約或或其他事項項，危及投投資價值時時，基金管管理人應(yīng)有有權(quán)決定采采取必要及及可行的措措施(包括括通過法律律訴訟等途途徑)尋求求救濟，盡盡可能減少少投資損失失。但事后后須及時向向基金持有有人報告。605基基金對被投投資企業(yè)的的投資期限限通常為三三至五年?；鸸芄芾砣藨?yīng)制制訂適當?shù)牡耐顿Y退出出策略，并并報投資決決策委員會會批準后實實施。606基基金管理人人不得用與與基金資產(chǎn)產(chǎn)有關(guān)的各各類憑證、證明、證證書進行各各種形式的的擔保。

25、607基基金管理人人必須在退退出某一被被投資企業(yè)業(yè)的股權(quán)后后，再向另另一公司投投資而不能能在該等公公司間進行直接接的股權(quán)置置換。608任任何項目的的退出或投投入必須向向基金持有有人及時通通報。 第第七章 投資文件件的簽署和和印章的使使用70l基基金管理人人有權(quán)代表表基金持有有人簽署在在授權(quán)范圍圍內(nèi)的投資資項目的包包括意向洽洽談、項目目調(diào)研、做做出投資及及退出的各各個階段的的法律文件件，在基金金管理人未未違反本協(xié)協(xié)議約定的的前提下，基基金持有人人承認該等等法律文件件的效力。702基基金管理人人簽署上述述文件引發(fā)發(fā)的相關(guān)法法律責任由由基金持有有人負責。703基基金管理人人應(yīng)向基金金托管人預(yù)預(yù)先指定

26、有有權(quán)發(fā)送投投資指令或或劃款指令令的被授權(quán)權(quán)人，并向向基金托管管人提供被被授權(quán)人的的名單、權(quán)權(quán)限、電話話、傳真，同同時預(yù)留印印鑒和簽字字樣本。在在被授權(quán)人人及其權(quán)限限發(fā)生變化化時，應(yīng)以以書面形式式通知基金金托管人。704對對于項目投投資，基金金管理人應(yīng)應(yīng)將投資決決策委員會會簽署的投投資決議和和被授權(quán)人人簽署的投投資指令或或劃款指令令發(fā)送給基基金托管人人。705基基金托管人人在收到(1)有效效的投資決決議和(22)有效的的投資指令令或劃款指指令后，原原則上在三三個工作日日內(nèi)按指令令執(zhí)行。 第第八章 費用801基基金管理人人有權(quán)從基基金取得年年度管理費費用(對于于短于一年年的期間，則則按管理時時間

27、比例分分配)，該該等費用應(yīng)應(yīng)在本協(xié)議議簽署后三三個工作日日內(nèi)由基金金向基金管管理人先行行支付下一一個付款日日之前的管管理費用，此此后在每一一年的一月月及七月的的第三個工工作日內(nèi)各各支付半年年該等管理理費用。802在在通常情況況下，基金金管理費按按上年度資資產(chǎn)評估日日基金資產(chǎn)產(chǎn)凈值的22年費率率計算，本本基金成立立三個月后后，若持有有現(xiàn)金的比比例超過本本基金資產(chǎn)產(chǎn)凈值的220，超超出部分不不計提基金金管理費。計算方法法為： HH=E112 55計費費天數(shù)當當年天數(shù) HH為一個時時間段應(yīng)付付的基金管管理費 EE為季度或或年度的基基金資產(chǎn)凈凈值(扣除除本基金持持有現(xiàn)金比比例超過220部分分的基金資資

28、產(chǎn)凈值) 基基金管理費費每季度計計算，按季季度支付，由由基金托管管人于次季季度前兩個個工作日內(nèi)內(nèi)從基金資資產(chǎn)中一次次性支付給給基金管理理人，若遇遇節(jié)假日、公休假等等，支付日日期順延。803管管理費用的的支付應(yīng)先先于并優(yōu)于于基金承擔擔的任何其其他費用的的支付，以以保證基金金管理人支支付與投資資活動有關(guān)關(guān)的成本及及費用。 第第九章 基金管理理人的業(yè)績績報酬901業(yè)業(yè)績報酬 業(yè)業(yè)績報酬根根據(jù)基金全全年的經(jīng)營營業(yè)績情況況而定，在在滿足如下下條件的情情況下每年年計提一次次，直接用用于獎勵基基金管理人人員： 11、基金年年平均單位位資產(chǎn)凈值值不能低于于面值； 22、基金可可分配凈收收益率5以上； 33、基

29、金資資產(chǎn)凈值增增長率超過過行業(yè)平均均收益率； 44、基金收收益分配后后其每單位位資產(chǎn)凈值值不能低于于面值。 在在滿足以上上條件的情情況下，基基金業(yè)績報報酬的計算算方法為： 業(yè)業(yè)績報酬=調(diào)整后年年初基金資資產(chǎn)凈值MinM，N1 00 其其中， MM=基金可可分配凈收收益率-5； NN=基金資資產(chǎn)凈值增增長率-行業(yè)平均均收益率； MMinM，N為M、NN中較小者者； 基基金可分配配凈收益率率=當年可可分配凈收收益調(diào)整整后年初基基金資產(chǎn)凈凈值； 基基金資產(chǎn)凈凈值增長率率=(年末末基金資產(chǎn)產(chǎn)凈值-調(diào)整后年年初基金資資產(chǎn)凈值)調(diào)整后后年初基金金資產(chǎn)凈值值； 調(diào)調(diào)整后年初初基金資產(chǎn)產(chǎn)凈值=上上年度末基基金

30、資產(chǎn)凈凈值-上年度已分配收益益： 行行業(yè)平均收收益率以國國家相關(guān)統(tǒng)統(tǒng)計部門或或行業(yè)主管管部門統(tǒng)計計數(shù)據(jù)為準準。902在在每個會計計年度末由由基金管理理人計算、基金托管管人復(fù)核，得得出當年基基金的凈收收益金額，作作為當年可可分配收益益，同時計計算出基金金資產(chǎn)凈值值增長率，以以確認基金金管理人是是否應(yīng)計提提業(yè)績報酬酬并計算其其數(shù)額。業(yè)業(yè)績報酬于于12月331日進行行預(yù)提，在在次年經(jīng)審審計調(diào)整后后從基金資資產(chǎn)中一次次性支付給給基金管理理人。903基基金設(shè)立第第一年的年年初資產(chǎn)凈凈值及指數(shù)數(shù)起始值等等指標以基基金成立日日為準。 第第十章 會計、評評估、記錄錄及報告10011基金管理理人應(yīng)代表表基金保存

31、存，并應(yīng)促促使相關(guān)人人員保存可可能要求的的簿冊、記記錄、賬冊冊、報表及及持有人大大會、與管管理人員進進行基金資資產(chǎn)管理有有關(guān)的會議議資料，以以及基金管管理人決定定基金進行行的所有交交易提供關(guān)關(guān)于投資及及撤資的完完整記錄。10022基金管理理人應(yīng)編制制季度財務(wù)務(wù)報告，該該等季度財財務(wù)報告包包含基金投投資及與投投資相關(guān)的的其他資產(chǎn)產(chǎn)的報表，在在相關(guān)期間間內(nèi)所購買買、出售或或以其他形形式處置的的投資的細細節(jié)、及在在該等期間間結(jié)束時每每一投資的的成本和價價值(任何何該等評估估由基金與與基金的注注冊會計師師共同決定定)，并應(yīng)應(yīng)在會計報報表附注中中以與投資資活動相關(guān)關(guān)行為的處處理方法、程序及在在該等期間間

32、結(jié)束時每每一投資的的計價方法法、累計投投資成本及及估計的可可收回價值值。該等報報告應(yīng)在基基金的每一一會計年度度的每一季季度結(jié)束后后的二十天天內(nèi)向基金金持有人發(fā)發(fā)送。10033基金管理理人應(yīng)編制制或協(xié)助編編制基金半半年度、年年度會計報報告，該等等會計報告告應(yīng)經(jīng)注冊冊會計師審審計后，連連同以下110044條所述之之報告一起起向基金持持有人發(fā)送送。1O044在基金的的每一會計計年度結(jié)束束后的一百百五十天內(nèi)內(nèi)，基金管管理人所編編制或安排排編制載明明附錄1所所述信息的的報告，并并向基金持持有人發(fā)送送該等報告告。10055基金管理理人應(yīng)盡快快向基金持持有人提供或促促使相關(guān)人人員提供，每每一被投資資企業(yè)上一

33、一會計年度度經(jīng)審計的的財務(wù)報告告的副本，且且基金管理理人應(yīng)盡其其合理努力力 (在其其權(quán)限之內(nèi)內(nèi))促使每每一被投資資企業(yè)在其其每一會計計年度結(jié)束束后的一百百五十天內(nèi)內(nèi)備妥其上上一會計年年度經(jīng)審計計的財務(wù)報報告的副本本。10066基金持有有人應(yīng)向基基金管理人人提供基金金管理人合合理要求的的所有信息息及其他協(xié)協(xié)助。 第第十一章 檢查權(quán)權(quán)11011本協(xié)議為為基金管理理人創(chuàng)設(shè)的的權(quán)限不損損及基金持持有人的以以下權(quán)利：在基金持持有人自行行酌定為必必需或有利利的情況下下，基金持持有人有權(quán)權(quán)在合理地地給予基金金管理人事事先通知后后，自擔費費用地在基基金管理人人的正常工工作時間內(nèi)內(nèi)，在不影影響基金管管理人的條條

34、件下，直直接或通過過適當任命命的代表審審查、核查查、審計及及復(fù)制由基基金管理人人保管的與與基金有關(guān)關(guān)的財產(chǎn)、賬戶簿記和和記錄。 第第十二章 提前終終止120ll若基金管管理人對基基金資產(chǎn)運運作沒有重重大失誤、重大損失失，沒有侵侵占、貪污污基金資產(chǎn)產(chǎn)、沒有重重大違法違違規(guī)行為、沒有根本本違約行為為，基金發(fā)發(fā)持有人不不得提前終終止協(xié)議。12022在本協(xié)議議到期前，如如基金提前前終止或解解散，可終終止對基金金管理人的的任命。但但若基金提提前終止、合并、重重組、分拆拆、清算、擴容或期期限延長，則則應(yīng)事先與與基金管理理人溝通并并征詢意見見。若基金金提前終止止、分拆或或清算，除除非基金有有證據(jù)證明明是由于

35、基基金管理人人故意的不不當行為或或重大過失失導(dǎo)致其對對本協(xié)議項項下義務(wù)的的根本違反反，而致使使基金受損損害及損失失，從而對對基金做出出該等處置置，否則基基金管理人人應(yīng)有權(quán)獲獲得相當于于至少兩年年管理費用用的補償，且且該等補償償不影響基基金管理人人有權(quán)享有有的其他權(quán)權(quán)利、權(quán)益益和主張。12033本協(xié)議終終止時，基基金管理人人應(yīng)有權(quán)按按比例收取取所有至本本協(xié)議所規(guī)規(guī)定的終止止之日的到到期應(yīng)收費費用及其他他款項?；鸪钟腥巳艘鄳?yīng)在基基金管理人人于本協(xié)議議終止之日日后仍負有有的付款義義務(wù)范圍內(nèi)內(nèi)向基金管管理人支付有關(guān)關(guān)費用。12044本協(xié)議終終止時，基基金管理人人應(yīng)負責向向基金持有有人交付(或由基金

36、金管理人指指示交付)由基金管管理人持有有或控制的的、與基金金事務(wù)相關(guān)關(guān)的或?qū)儆谟诨鸬乃匈~簿、記錄錄、登記、通信、文文件、資產(chǎn)產(chǎn)，且基金金管理人應(yīng)應(yīng)采取所有有必要措施施將基金管管理人代表表基金而以以基金管理理人的名義義或受其指指令而持有有的任何資資產(chǎn)實行保保全措施并并給予基金金持有人。12055本協(xié)議的的終止不應(yīng)應(yīng)影響被明明示于本協(xié)協(xié)議終止之之后繼續(xù)有有效的權(quán)利利和責任。 第第十三章 保密13011本協(xié)議的的任何一方方茲向另一一方承諾對對所收到的的關(guān)于該另另一方的業(yè)業(yè)務(wù)和事務(wù)務(wù)(包括對對于雙方而而言，任何何投資或潛潛在投資)的任何及及所有信息息保密。任任何一方進進一步向另另一方承諾諾不為本

37、協(xié)協(xié)議以外的的目的利用用該等保密密信息；但但前提是，該該方可向由由其任命或或雇傭的雇雇員。董事、管管理人員、顧問、代代理人或其其他人員在在為實現(xiàn)本本協(xié)議目的的所必需的的范圍內(nèi)披披露該等信信息，在該該等情況下下，該方應(yīng)應(yīng)確保其雇雇員、董事事、管理人人員、顧問問、代理人人或其他人人員被告知知本協(xié)議項項下的保密密義務(wù)并遵遵守該等義義務(wù)。l3022本章不應(yīng)應(yīng)適用于下下列信息，如如果 (1)該等等信息已是是或成為公公眾可獲知知的信息(不是通過過對第13301條條的違反)： (2)在一一方向另一一方提供時時，根據(jù)一一般業(yè)務(wù)過過程中的書書面記錄證證明已由接接收方所知知的信息； (3)一方方從另一方方以外的其

38、其他方(且且該等其他他方無保密密義務(wù))得得到或獲取取的信息，或或該等信息息是由接收收方獨立開開發(fā)的； (4)另一一方已書面面同意向一一特定的接接收方披露露該等信息息，前提是是該等接收收方應(yīng)做出出相同的保保密承諾。13033基金管理理人應(yīng)被允允許在其自自身或其他他公司文件件中提及本本協(xié)議項下下授權(quán)其的的任命，并并出示本協(xié)協(xié)議所附的的授權(quán)書。 第第十四章 對文件件之依賴14011在基金持持有人或其其代表根據(jù)據(jù)本協(xié)議的的任何規(guī)定定向基金管管理人給出出任何的通通知、指示示或其他通通訊時，基基金管理人人僅接受以以下形式的的文件： (1)由屆屆時基金持持有人授權(quán)權(quán)的、基金金管理人知知曉的人員員(一人或或多

39、人)代代表基金簽簽署的文件件；或 (2)由屆屆時基金持持有人授權(quán)權(quán)的、基金金管理人知知曉的人員員(一人或或多人)通通過經(jīng)測試試可靠的電電信、電子子郵件或傳傳真所發(fā)出出的或代表表基金所發(fā)發(fā)出的信息息。 第第十五章 通知l5011本協(xié)議項項下要求的的或在本協(xié)協(xié)議項下其其他預(yù)期做做出的任何何及所有通通知、請求求、要求及及其他通訊訊應(yīng)是書面面的，且在在缺少提前前收悉的證證據(jù)的情況況下應(yīng)在下下列情況下下視為已被被適當給予予：(I)若在在所列之地地址當面交交付，于收收到時； (II)若若向所列之之號碼以傳傳真?zhèn)鬏?，于于收到發(fā)送送方表明無無差錯的傳傳輸報告時時；(III)若通過快快遞，于向向快遞服務(wù)務(wù)商投交

40、后后第四個營營業(yè)日，或或由該等快快遞服務(wù)商商向發(fā)送方方確認的較較早交付日日。 第第十六章 轉(zhuǎn)讓16011本協(xié)議任任何一方不不得轉(zhuǎn)讓或或轉(zhuǎn)移其在在本協(xié)議項項下權(quán)利、義務(wù)或權(quán)權(quán)益的全部部或任何部部分。 第第十七章 不可抗力力17011若本協(xié)議議項下任何何一方完全全因為任何何該方合理理控制之外外的不可抗抗力事件 (包括但但不限于：自然災(zāi)害害、不能克克服的技術(shù)術(shù)障礙、社社會動亂、戰(zhàn)爭、罷罷工、叛亂、恐恐怖襲擊、外交破裂裂、禁運、制裁、法法律或政策策變更、司司法或行政政機關(guān)的判判決、令狀狀、裁決或或命令和其其他不可預(yù)預(yù)測、無法法防止以及及無法避免免的事件)而無法履履行其在本本協(xié)議項下下的義務(wù)，則則該方不應(yīng)應(yīng)被視為違違反其在本本協(xié)議項下下的義務(wù)。受該等不不可抗力事事件影響的的一方應(yīng)在在不晚于該該等事件發(fā)發(fā)生后的七七天內(nèi)向另另一方通知知該等事件件，并使用用所有合理理的方式在在不可抗力力事件期間間及之后繼繼續(xù)全面履履行其在本本協(xié)議項下下的義務(wù)并并采取補救救措施減少少損失。 第第十八章 管轄法律律及仲裁18011本協(xié)議應(yīng)應(yīng)由中國法法律管轄并并據(jù)其解釋釋。18022因本協(xié)議議產(chǎn)生的或或與本協(xié)議議有關(guān)的任任何爭議，應(yīng)應(yīng)首先通過過友好協(xié)商商解決。若若在一方要要求協(xié)商后后的三十天天內(nèi)，另一一方拒絕協(xié)協(xié)商或協(xié)商商不成，則則任何一方方可將該等等爭議提交交中國國際際經(jīng)