蒙大《公共政策學(xué)》講義07公共政策的評(píng)估與監(jiān)控

1、第七章 公共政策的評(píng)估與監(jiān)控第一節(jié) 政策評(píng)估概述一、概念闡釋1.公共政策評(píng)估是評(píng)估主體根據(jù)一定的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，通過(guò)相關(guān)的評(píng)估程序，考察公共政策過(guò)程的各個(gè)階段、各個(gè)環(huán)節(jié)，對(duì)政策產(chǎn)出和政策影響進(jìn)行檢測(cè)和評(píng)價(jià)，以判斷政策結(jié)果滿足目標(biāo)群體需要、價(jià)值和機(jī)會(huì)的程度的活動(dòng)。2.公共政策評(píng)估以“政策結(jié)果”為核心概念，政策結(jié)果包括兩類：一是政策產(chǎn)出，二是政策影響。 政策產(chǎn)出是政府從事某項(xiàng)活動(dòng)的計(jì)劃結(jié)果，是目標(biāo)群體和受益者所獲得的財(cái)物、服務(wù)或其他各種資源。 政策影響是指政策產(chǎn)出所引起的人們?cè)谛袨楹蛻B(tài)度方面的實(shí)際變化。二、公共政策評(píng)估的目的和作用（一）公共政策評(píng)估的目的1.公共政策評(píng)估的積極目的（1）發(fā)現(xiàn)政策制定過(guò)程的

2、偏差，為備選方案確定優(yōu)先順序提供依據(jù)；（2）通過(guò)政策評(píng)估明確政策的可行性程度，得出繼續(xù)執(zhí)行政策或停止執(zhí)行政策的判斷；（3）依據(jù)評(píng)估結(jié)果，改善政策執(zhí)行程序和技術(shù)；（4）通過(guò)政策評(píng)估，分清多項(xiàng)政策的輕重緩急，對(duì)政策進(jìn)行重新配置。2.公共政策評(píng)估的消極目的（1）歌功頌德，過(guò)分追求升遷；（2）夸大工作難度，要求追加預(yù)算；（3）規(guī)避責(zé)任，指出不實(shí)行政策的理由；（4）批評(píng)政策以達(dá)到改變政策的目的；（5）拖延時(shí)間。（二）公共政策評(píng)估的作用1.政策評(píng)估是提供政策運(yùn)行可靠和有效信息的重要手段2.政策評(píng)估是進(jìn)行政策調(diào)整、提出政策建議的重要依據(jù)3.政策評(píng)估是檢驗(yàn)政策結(jié)果的必要途徑4.政策評(píng)估是重新配置政策資源的基本

3、前提5.政策評(píng)估是構(gòu)筑良好公共關(guān)系的有效策略6.政策評(píng)估是管理科學(xué)化和民主化的必要保證三、公共政策評(píng)估主體在政策評(píng)估主體中，除立法機(jī)關(guān)、政黨組織、司法機(jī)關(guān)、社會(huì)組織和公民外，比較重要的還有：1.政策制定者和執(zhí)行者2.專業(yè)機(jī)構(gòu)和人員 3.大眾傳播媒介四、公共政策評(píng)估的類型（一）正式評(píng)估和非正式評(píng)估（二）內(nèi)部評(píng)估和外部評(píng)估（三）預(yù)評(píng)估、過(guò)程評(píng)估和結(jié)果評(píng)估（四）單一政策評(píng)估和復(fù)合政策評(píng)估五、公共政策評(píng)估的內(nèi)容（一）政策成本評(píng)估（二）政策需求評(píng)估（三）政策效益評(píng)估（四）政策過(guò)程評(píng)估（五）政策影響評(píng)估（六）政策價(jià)值評(píng)估第二節(jié) 公共政策評(píng)估的方法一、公共政策評(píng)估的過(guò)程和標(biāo)準(zhǔn)（一）公共政策評(píng)估的過(guò)程與步驟政

4、策評(píng)估包括： 1.評(píng)估籌劃 2.評(píng)估實(shí)施 3.評(píng)估總結(jié)（二）評(píng)估標(biāo)準(zhǔn) 評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)是衡量有關(guān)政策的利弊優(yōu)劣的指標(biāo)和準(zhǔn)則。評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)的選定，一方面和評(píng)估主體的價(jià)值觀有關(guān)，另一方面又需符合一定的技術(shù)條件。 政策評(píng)估既是一個(gè)事實(shí)判斷和技術(shù)判斷的過(guò)程，有是價(jià)值判斷的過(guò)程。 事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)是能夠用數(shù)量值、比率關(guān)系、統(tǒng)計(jì)結(jié)果等手段反映事物過(guò)去、現(xiàn)在和將來(lái)的存在狀況。 技術(shù)判斷是以技術(shù)手段、技術(shù)規(guī)范和技術(shù)工具來(lái)服務(wù)整個(gè)政策評(píng)估活動(dòng)，使評(píng)估活動(dòng)建立在科學(xué)、客觀和可信的基礎(chǔ)上。 價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)是反映評(píng)估主體在評(píng)估活動(dòng)中的傾向性準(zhǔn)則和原則，建立在一個(gè)國(guó)家特定的歷史和現(xiàn)實(shí)、倫理與文化、社會(huì)和經(jīng)濟(jì)價(jià)值取向的基礎(chǔ)上。1.事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容（

5、1）政策效率：它是指政策產(chǎn)出與投入之間的比例關(guān)系。（2）政策效益：它是指政策目標(biāo)得以實(shí)現(xiàn)的程度。（3）政策影響：它是指政策產(chǎn)出所引起的人們?cè)谛袨楹蛻B(tài)度方面的實(shí)際變化。（4）回應(yīng)性：它是指政策結(jié)果滿足人們需求、價(jià)值和機(jī)會(huì)的有效程度。2.技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容（1）多樣化：大量采用社會(huì)科學(xué)和自然科學(xué)技術(shù)。（2）系統(tǒng)化：技術(shù)方法之間的關(guān)聯(lián)配套，應(yīng)把它們視作有機(jī)整體。（3）數(shù)量化：以定量方法為主，定性定量相結(jié)合的方向轉(zhuǎn)變。3.價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容（1）社會(huì)生產(chǎn)力的發(fā)展。（2）社會(huì)公正：政策結(jié)果表現(xiàn)出來(lái)的與該項(xiàng)政策有關(guān)的成本和收益在社會(huì)不同群體和階層中分配的均衡程度。（3）社會(huì)可持續(xù)發(fā)展：協(xié)調(diào)當(dāng)前利益和長(zhǎng)遠(yuǎn)利益、環(huán)境

6、與資源、發(fā)展之間的關(guān)系。二、影響公共政策評(píng)估的重要因素（一）政策信息、資料不公開(kāi)，使外部評(píng)估困難重重（二）政策制定者和執(zhí)行者的不重視和不配合（三）政策目標(biāo)的多樣化和政治化（四）政策的沉淀成本（五）政策評(píng)估方式、方法和規(guī)范不完整（六）政策評(píng)估缺乏經(jīng)費(fèi)支持（七）政策結(jié)果衡量困難三、公共政策評(píng)估方法的演進(jìn)1.從1910年到第二次世界大戰(zhàn)。標(biāo)志是“衡量”，評(píng)估的重點(diǎn)放在技術(shù)性測(cè)量工具的提供上，以實(shí)驗(yàn)室內(nèi)的實(shí)驗(yàn)為主。2.從第二次世界大戰(zhàn)到1963年。標(biāo)志是“描述”，重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)描述的功能，過(guò)分強(qiáng)調(diào)價(jià)值的中立。3.從1963年到1975年。標(biāo)志是“判斷”，強(qiáng)調(diào)政策評(píng)估者的主觀追求和計(jì)劃，體現(xiàn)個(gè)人對(duì)政策目標(biāo)價(jià)值

7、結(jié)構(gòu)的判斷。4.從1975年以后。標(biāo)志是“回應(yīng)的建構(gòu)性評(píng)估”，焦點(diǎn)是訴求、利益和爭(zhēng)執(zhí)，價(jià)值多元化。四、公共政策評(píng)估的方法（一）定量的方法、定性的方法、定量定性結(jié)合的方法1.定量評(píng)估方法：評(píng)估人員能夠通過(guò)客觀的指標(biāo)反映一定的比例關(guān)系。2.定性評(píng)估方法：評(píng)估人員的自身判斷價(jià)值和主觀意愿作為評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)彌補(bǔ)了客觀指標(biāo)量花的不足。3.定量定性評(píng)估方法：在評(píng)估活動(dòng)中把定量評(píng)估指標(biāo)與定性評(píng)估指標(biāo)，按照一定的權(quán)重?cái)M合形成綜合評(píng)估結(jié)果。（二）過(guò)程評(píng)估方法1.政策制定過(guò)程評(píng)估方法政策制定過(guò)程評(píng)估方法需要關(guān)注三個(gè)關(guān)鍵性問(wèn)題：一是政策問(wèn)題如何構(gòu)建；二是政策方案是如何預(yù)測(cè)；三是決策目標(biāo)如何確定，如何評(píng)估。2.政策執(zhí)行過(guò)程

8、評(píng)估方法 通過(guò)社會(huì)系統(tǒng)核算、社會(huì)實(shí)驗(yàn)、社會(huì)審計(jì)、綜合實(shí)例研究四個(gè)可鑒別的監(jiān)測(cè)方法。（三）對(duì)比評(píng)估方法1.“前后”對(duì)比評(píng)估方法2.“目標(biāo)與結(jié)果”對(duì)比評(píng)估方法3.“始終”對(duì)比評(píng)估方法4.“始中”對(duì)比評(píng)估方法5.“有無(wú)”評(píng)估方法第三節(jié) 公共政策的監(jiān)控一、公共政策監(jiān)控的含義、類型與功能（一）公共政策監(jiān)控的含義1.政策監(jiān)控：為了確保政策過(guò)程各項(xiàng)活動(dòng)的合法性、合理性和有效性，及時(shí)糾正各個(gè)環(huán)節(jié)中出現(xiàn)的偏差，提高決策目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的程度，保障公民和組織的合法權(quán)益，而對(duì)各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行的檢查、督促、指導(dǎo)和糾偏。2.公共政策監(jiān)控的四方面內(nèi)容（1）政策監(jiān)控的主體：從事政策監(jiān)控的個(gè)人和組織，包括立法、行政、司法、政黨和傳媒、利

9、益團(tuán)體和公民等主體。（2）政策監(jiān)控的對(duì)象：廣義上是各級(jí)政府組織和公務(wù)員；狹義上是從事某一項(xiàng)政策過(guò)程的個(gè)人和組織。（3）政策監(jiān)控的目的：確保政策過(guò)程的合法、合理和有效性，并及時(shí)糾偏。（4）政策監(jiān)控的過(guò)程：靜態(tài)和動(dòng)態(tài)的結(jié)合。（二）公共政策監(jiān)控的類型1.以實(shí)施監(jiān)控的時(shí)間先后為標(biāo)準(zhǔn)，分預(yù)防性、過(guò)程性和結(jié)果監(jiān)控。2.以監(jiān)控的經(jīng)常性為標(biāo)準(zhǔn)，分為經(jīng)常性監(jiān)控和引發(fā)性監(jiān)控。3.以監(jiān)控的參與程度為標(biāo)準(zhǔn)，分為單方面和抗辯性監(jiān)控。（三）公共政策監(jiān)控的功能公共政策監(jiān)控的功能主要體現(xiàn)為四個(gè)方面：1.通過(guò)監(jiān)控活動(dòng)，使政策制定過(guò)程合法化、決策科學(xué)化和民主化，充分聽(tīng)取不同意見(jiàn)，拓寬參與渠道。2.通過(guò)監(jiān)控活動(dòng)，排除主客觀干擾，整合政策運(yùn)行活動(dòng)的各種力量，充分發(fā)揮政策資源的潛能。3.通過(guò)監(jiān)控活動(dòng)，在保證政策評(píng)估真實(shí)性和準(zhǔn)確性的基礎(chǔ)上，實(shí)現(xiàn)評(píng)估的公正性，體現(xiàn)評(píng)估活動(dòng)的價(jià)值取向。4.通過(guò)監(jiān)控活動(dòng)，反應(yīng)政策運(yùn)行過(guò)程的實(shí)際情況，比較得失利弊，為調(diào)整活動(dòng)提供基本衡量標(biāo)準(zhǔn)。二、公共政策監(jiān)控機(jī)制的形成 公共政策監(jiān)控機(jī)制是由政策監(jiān)控主體、政策監(jiān)控對(duì)象、政策監(jiān)控主體發(fā)生作用的內(nèi)容和方式等要素構(gòu)成的一個(gè)系統(tǒng)。（一）內(nèi)部政策監(jiān)控機(jī)制的構(gòu)成1.內(nèi)部政策監(jiān)控機(jī)制主體是各級(jí)行政機(jī)關(guān)。2.內(nèi)部政策監(jiān)控機(jī)制的運(yùn)行路線包括：（1）自下而上的監(jiān)控（2）自上而下的監(jiān)控（二）外部政策監(jiān)控機(jī)制的構(gòu)成1.立法機(jī)關(guān)對(duì)公共