公司崗位管理標(biāo)準(zhǔn)

1、 崗位管理標(biāo)準(zhǔn)1 范圍本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了集團(tuán)公司崗位管理相關(guān)機(jī)構(gòu)職責(zé)；崗位管理的目的與風(fēng)險(xiǎn)；崗位管理的流程。本標(biāo)準(zhǔn)適用于集團(tuán)公司集團(tuán)總部部門、施工類項(xiàng)目部及二級單位崗位管理工作，事業(yè)部及非施工類二級單位參考本標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。2 規(guī)范性引用文件及術(shù)語和定義2.1 規(guī)范性引用文件無2.2 術(shù)語與定義2.2.1 崗位管理崗位管理是以組織中的崗位為對象，科學(xué)地進(jìn)行崗位設(shè)置、崗位評價(jià)、崗位優(yōu)化、崗位調(diào)整等一系列活動(dòng)的管理過程。2.2.2 關(guān)鍵崗位指在企業(yè)經(jīng)營、管理、技術(shù)、生產(chǎn)等方面對企業(yè)生存發(fā)展起重要作用，與企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)密切相關(guān)，承擔(dān)起重要工作責(zé)任，掌握企業(yè)發(fā)展所需的關(guān)鍵技能，并且在一定時(shí)期內(nèi)難以通過企業(yè)內(nèi)部

2、人員置換和市場外部人才供給所替代的一系列重要崗位的總和。2.2.3 定崗管理指在確定了組織/部門職責(zé)后，確定設(shè)置哪些崗位來承擔(dān)相應(yīng)的職責(zé)。2.2.4 定編管理是指明確企業(yè)、部門、崗位需要的人員數(shù)量。2.2.5 崗位配置崗位配置是指在定崗定編基礎(chǔ)上，嚴(yán)格按照崗位相關(guān)規(guī)范的要求，為企業(yè)每個(gè)崗位配備合格的人員。2.2.6 崗位評價(jià)是指采用一定的方法對企業(yè)中各種崗位的相對價(jià)值作出評定，建立合理的工資等級結(jié)構(gòu)，設(shè)置崗位等級序列，并以此作為薪酬分配的重要依據(jù)，實(shí)現(xiàn)組織內(nèi)部的分配公平。2.2.7 崗位優(yōu)化調(diào)整指通過員工的考核，對不能發(fā)揮作用或作用發(fā)揮不到位的崗位進(jìn)行調(diào)整和優(yōu)化，一般包括崗位的合并、新增，崗位

3、職責(zé)界定、崗位之間關(guān)系的調(diào)整與優(yōu)化。2.2.8 崗位說明書是表明企業(yè)期望滿足什么條件的員工上崗、員工做些什么、規(guī)定員工應(yīng)該做些什么、應(yīng)該怎么做和在什么樣的情況下履行職責(zé)的總匯。3 職責(zé)3.1 集團(tuán)公司總經(jīng)理3.1.1 集團(tuán)公司總部部門、施工類項(xiàng)目部定崗定編方案及二級單位機(jī)關(guān)定編方案的審批。3.1.2 集團(tuán)公司涉及總部部門、二級單位正副職崗位調(diào)整方案的審批。3.1.3 集團(tuán)公司關(guān)鍵崗位審批。3.2 分管副總3.2.1 集團(tuán)公司總部部門、施工類項(xiàng)目部定崗定編方案及二級單位機(jī)關(guān)定編方案的審核。3.2.2 集團(tuán)公司涉及總部部門、二級單位正副職崗位調(diào)整方案的審核。3.2.3 集團(tuán)公司未涉及總部部門、二級

4、單位正副職崗位調(diào)整、優(yōu)化方案的審批。3.2.4 集團(tuán)公司關(guān)鍵崗位審核。3.3 集團(tuán)公司發(fā)展規(guī)劃部3.3.1 按照股份公司崗位管理的要求，組織集團(tuán)公司總部部門的定崗、定編、優(yōu)化調(diào)整工作。3.3.2 負(fù)責(zé)集團(tuán)公司二級單位領(lǐng)導(dǎo)班子、機(jī)關(guān)、施工類項(xiàng)目部的定崗、定編工作。3.3.3 組織集團(tuán)公司總部各部門編寫集團(tuán)公司總部各部門的崗位說明書中崗位職責(zé)內(nèi)容。3.3.4 協(xié)助人力資源部確定集團(tuán)公司關(guān)鍵崗位。3.4 集團(tuán)公司人力資源部3.4.1 負(fù)責(zé)集團(tuán)崗位的崗位評價(jià)、定級、歸類等工作。3.4.2 組織集團(tuán)公司總部各部門編寫集團(tuán)公司總部各部門的崗位說明書中任職資格內(nèi)容。3.4.3 根據(jù)定崗定編方案，通過內(nèi)部調(diào)動(dòng)

5、或外部招聘的方式進(jìn)行人員配置。3.4.4 負(fù)責(zé)集團(tuán)關(guān)鍵崗位的確定及相應(yīng)人員的管理工作。3.5 集團(tuán)其他部門3.5.1 負(fù)責(zé)配合集團(tuán)發(fā)展規(guī)劃部完成本部門的定崗、定編工作。3.5.2 負(fù)責(zé)配合集團(tuán)人力資源部完成本部門的崗位評價(jià)、定級、優(yōu)化、歸類及崗位說明書工作。3.6 二級單位發(fā)展規(guī)劃部組織開展二級單位及以下子分公司的定崗、定編、優(yōu)化、調(diào)整工作。3.7 二級單位人力資源部3.7.1 組織編寫本單位、本單位二級以下機(jī)構(gòu)的設(shè)立/變更部門的崗位說明書。3.7.2 根據(jù)定崗定編方案，通過內(nèi)部調(diào)動(dòng)或外部招聘的方式進(jìn)行人員配置。4 崗位管理的目的與風(fēng)險(xiǎn)4.1 集團(tuán)公司崗位管理的目的是規(guī)范集團(tuán)公司崗位管理工作，

6、優(yōu)化人力資源結(jié)構(gòu)，控制員工規(guī)模，實(shí)現(xiàn)人崗匹配、人盡其才的用人效果。4.2 集團(tuán)公司崗位管理的關(guān)鍵績效指標(biāo)包括：集團(tuán)總部部門定員合規(guī)性；二級單位領(lǐng)導(dǎo)職數(shù)定員合規(guī)性；崗位人員配置的及時(shí)性；關(guān)鍵崗位員工勝任率。4.3 崗位管理需應(yīng)對的主要風(fēng)險(xiǎn)包括： 崗位缺失，部分員工無法歸入現(xiàn)有崗位體系中； 崗位編制人數(shù)過少或過多，導(dǎo)致總部、二級單位及項(xiàng)目部人員不足或冗余； 崗位固化，不適應(yīng)企業(yè)發(fā)展及市場動(dòng)態(tài)變化的風(fēng)險(xiǎn)； 員工不熟悉崗位權(quán)責(zé)，崗位績效較差； 關(guān)鍵崗位人員任職資格或勝任力不足。5 崗位管理管理內(nèi)容5.1 定崗、定編管理5.1.1 集團(tuán)公司定崗定編原則集團(tuán)公司定崗定編的原則如下： 因事設(shè)崗原則，“以事定

7、崗、以崗定人”； 整分合原則，既要明確崗位分工，又要有效地綜合，使得各崗位職責(zé)之間上下、左右協(xié)調(diào)； 最少崗位數(shù)原則，一個(gè)崗位能承擔(dān)和完成的，不能設(shè)兩個(gè)崗位，以節(jié)約人力成本，縮短崗位之間信息傳遞； 規(guī)范化原則，崗位命名、崗位說明書編制、崗位分類等必須統(tǒng)一規(guī)范，符合集團(tuán)公司管理要求； 客戶導(dǎo)向原則，應(yīng)該滿足特定的內(nèi)部、外部客戶的需求； 一般性原則，應(yīng)基于正常情況的考慮，不能基于例外情況； 不相容職務(wù)分離原則，在崗位設(shè)置時(shí)，應(yīng)注意將不相容職務(wù)分配到不同崗位上。5.1.2 崗位及編制設(shè)置的基本要求集團(tuán)公司總部職能部門崗位、編制設(shè)置基本要求： 崗位設(shè)計(jì)時(shí)應(yīng)考慮崗位所包含工作內(nèi)容的工作時(shí)間，低飽和度崗位可

8、由其它一個(gè)或多個(gè)員工兼任； 崗位設(shè)計(jì)時(shí)應(yīng)做到不交叉設(shè)崗或重復(fù)設(shè)崗； 部門內(nèi)部的崗位應(yīng)該能夠有效承接部門職能，確保組織職責(zé)無遺漏； 崗位設(shè)置人員，應(yīng)有管理幅度與管理層級的概念，能夠通過崗位設(shè)置有效提升人員效率、效能； 崗位命名、崗位說明書編制、崗位分類等必須統(tǒng)一規(guī)范； 依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控的要求，全面系統(tǒng)地分析、梳理業(yè)務(wù)流程中所涉及的不相容職務(wù)，實(shí)施相應(yīng)的分離措施，形成各司其職、各負(fù)其責(zé)、相互制約的工作機(jī)制。5.1.3 定崗、定編步驟5.1.3.1 集團(tuán)公司總部部門定崗定編及二級單位定編步驟集團(tuán)公司總部發(fā)展規(guī)劃部應(yīng)按照股份公司關(guān)于崗位管理的最新要求，參考集團(tuán)公司原有崗位及編制設(shè)置，在綜合考慮集團(tuán)公司及下

9、屬二級單位業(yè)務(wù)拓展、規(guī)模變化等新形勢的基礎(chǔ)上編制定崗定編方案。具體步驟如下：發(fā)布定崗定編工作啟動(dòng)通知，集團(tuán)公司總部部門及二級單位按照發(fā)展規(guī)劃部的要求及時(shí)提報(bào)當(dāng)前本單位機(jī)關(guān)崗位及編制的資料，具體可參考附錄B；發(fā)展規(guī)劃部在分析集團(tuán)公司總部及各二級單位當(dāng)前的定崗定編資料的基礎(chǔ)上，了解具體情況，并征求相關(guān)方意見后，對集團(tuán)公司總部部門及二級單位當(dāng)前崗位設(shè)置進(jìn)行增、減、合并處理，形成集團(tuán)公司總部及各二級單位定崗定編方案；發(fā)展規(guī)劃部在崗位設(shè)置過程中，應(yīng)按照“不相容職務(wù)分離原則”，核查集團(tuán)內(nèi)部崗位在職責(zé)劃分時(shí)是否合規(guī)，針對包含不相容職務(wù)的崗位，應(yīng)及時(shí)對崗位職責(zé)進(jìn)行調(diào)整。不相容職務(wù)表詳見附錄C；集團(tuán)公司總部部門

10、定崗定編提交發(fā)展規(guī)劃部分管副總審核，總經(jīng)理審批；二級單位定編方案由發(fā)展規(guī)劃部分管副總審批；定崗定編方案審批通過后，集團(tuán)公司總部發(fā)展規(guī)劃部按照辦公室公文要求擬定通知，下發(fā)定崗定編方案，集團(tuán)公司總部集團(tuán)及各二級單位遵照方案完成本單位的定崗定編工作；集團(tuán)公司總部發(fā)展規(guī)劃部牽頭、人力資源部配合，按照集團(tuán)發(fā)布的定崗定編方案組織集團(tuán)各部門編寫、發(fā)布本部門崗位說明書，其中發(fā)展規(guī)劃部負(fù)責(zé)組織相關(guān)部門編制“崗位說明書職責(zé)部分”內(nèi)容，人力資源部負(fù)責(zé)組織相關(guān)部門編制“崗位說明書任職資格部分”內(nèi)容。5.1.3.4 集團(tuán)公司二級單位及下設(shè)子分公司定崗定編集團(tuán)公司二級單位定崗定編要求如下：二級單位應(yīng)按照發(fā)展規(guī)劃部發(fā)布的二

11、級單位組織設(shè)置及定編方案組建部門、配置人員，如需調(diào)整部室設(shè)置及員工配置，或本單位職能部門人數(shù)超編，則需要向發(fā)展規(guī)劃部提交申請，闡明變更的原因及方案，經(jīng)審批后方可變更；二級單位應(yīng)梳理本單位的崗位名稱，并形成定崗定編表，提交集團(tuán)公司總部人力資源部、發(fā)展規(guī)劃部備案；工作推進(jìn)則按照集團(tuán)公司總部發(fā)展規(guī)劃部計(jì)劃推進(jìn)；二級單位下設(shè)子分公司的定崗定編工作，由二級單位自行推進(jìn)，可參考集團(tuán)公司定崗定編方式、方法，并監(jiān)督子分公司遵照執(zhí)行。5.1.4 項(xiàng)目部崗位管理5.1.4.1 二級單位施工類項(xiàng)目部崗位及人員配置，按照集團(tuán)公司發(fā)展規(guī)劃部發(fā)布的項(xiàng)目部定崗定編要求執(zhí)行，二級單位項(xiàng)目經(jīng)理及人力資源部共同擬定項(xiàng)目部人員及編

12、制，交發(fā)展規(guī)劃部審核，通過后報(bào)集團(tuán)公司人力資源部錄入薪資發(fā)放信息系統(tǒng)，并做為項(xiàng)目部人員工資、獎(jiǎng)金發(fā)放依據(jù)，應(yīng)堅(jiān)決避免多發(fā)、漏發(fā)、超項(xiàng)目期發(fā)工資情況的發(fā)生；二級單位項(xiàng)目部人員如存在超編情況，則需報(bào)集團(tuán)公司發(fā)展規(guī)劃部審批。5.1.4.2 項(xiàng)目公司，包括但不限于“資本運(yùn)營、資產(chǎn)投資、房地產(chǎn)”類公司定崗定編工作，由其直屬的二級單位按照集團(tuán)公司相關(guān)規(guī)定、標(biāo)準(zhǔn)開展相應(yīng)工作。5.2 編制崗位說明書5.2.1 崗位說明書編制要求崗位說明書編制基本要求如下： 遵循“獨(dú)立而窮盡”原則，有效承接部門職責(zé)，確保無遺漏； 各部門確定的崗位應(yīng)與標(biāo)準(zhǔn)、流程中的崗位名稱、職責(zé)相匹配； 職責(zé)按重要性順序由高到低排列，同時(shí)核心職

13、責(zé)控制在510條以內(nèi)； 崗位說明書中應(yīng)體現(xiàn)該崗位各項(xiàng)職責(zé)所占工作有效時(shí)間的百分比。崗位說明書編寫工作應(yīng)在定崗定編方案發(fā)布之后開展，具體要求及分工參見本標(biāo)準(zhǔn)5.1.3.1條。5.2.2 崗位任職資格管理5.2.2.1 崗位任職資格由集團(tuán)公司總部人力資源部組織集團(tuán)公司總部各部門完成，任職資格的設(shè)置應(yīng)全面科學(xué)，可包括學(xué)歷、知識(shí)、能力、工作經(jīng)驗(yàn)、工作業(yè)績、職業(yè)證書等諸多方面，崗位說明書格式參見附錄D。5.2.2.2 集團(tuán)公司各級人力資源部除了將崗位任職資格應(yīng)用于員工任職審核外，還應(yīng)在日常工作中主動(dòng)進(jìn)行人崗匹配分析、找出差異，根據(jù)差異制定員工改進(jìn)提升計(jì)劃，到期仍不達(dá)標(biāo)員工，則應(yīng)進(jìn)行崗位調(diào)整。5.3 崗位

14、評價(jià)、歸類與定級5.3.1 崗位評價(jià)崗位評價(jià)工作由集團(tuán)公司總部人力資源部負(fù)責(zé)，作為編制職級表的基礎(chǔ)工作，應(yīng)采用科學(xué)合理的方法進(jìn)行評價(jià)，并留下相應(yīng)的分析評價(jià)過程資料。5.3.2 崗位歸類崗位的職位序列劃分應(yīng)考慮到集團(tuán)公司各專業(yè)、業(yè)務(wù)發(fā)展的具體情況，通過職位序列的劃分為集團(tuán)公司全體員工提供適合自己的職業(yè)發(fā)展通道、建立內(nèi)部人才梯隊(duì)，由集團(tuán)公司總部人力資源部推進(jìn)該項(xiàng)工作。5.3.3 崗位定級崗位的職級劃分應(yīng)以科學(xué)合理的崗位評價(jià)作為基礎(chǔ)，由集團(tuán)公司總部人力資源部推進(jìn)該項(xiàng)工作。5.4 崗位調(diào)整、優(yōu)化5.4.1 崗位調(diào)整的條件發(fā)生以下情況時(shí)，集團(tuán)公司總部發(fā)展規(guī)劃部應(yīng)調(diào)整崗位及相應(yīng)編制： 集團(tuán)公司總部組織機(jī)構(gòu)

15、或者部門職能發(fā)生較大變化； 二級單位業(yè)務(wù)規(guī)模發(fā)生較大變化，或二級單位發(fā)生增減變化； 集團(tuán)公司總部、二級單位所定崗位及編制，與定崗、定編原則與目標(biāo)沖突時(shí)； 其他需要調(diào)整崗位設(shè)置的特殊情況，如上級單位要求、內(nèi)部外部客戶需要、存在不相容職務(wù)需另設(shè)崗位等情況。5.4.2 崗位調(diào)整過程5.4.2.1 集團(tuán)公司總部發(fā)展規(guī)劃部對需要調(diào)整的崗位進(jìn)行分析，確定需要變動(dòng)的崗位及編制。5.4.2.2 集團(tuán)公司總部發(fā)展規(guī)劃部應(yīng)與部門/二級單位領(lǐng)導(dǎo)就崗位調(diào)整情況進(jìn)行說明與溝通，崗位調(diào)整方案應(yīng)提交分管副總審核，通過后發(fā)布到集團(tuán)公司相關(guān)部門及單位。由各級人力資源部組織相關(guān)部門編制新的崗位說明書。5.4.2.3 集團(tuán)公司部門

16、領(lǐng)導(dǎo)崗位按照集團(tuán)公司組織調(diào)整方案進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整，二級單位正副職數(shù)量、職責(zé)變動(dòng)時(shí)，應(yīng)將崗位調(diào)整方案提交集團(tuán)公司總經(jīng)理、董事長審批，審批通過后方可發(fā)布。5.4.3 崗位優(yōu)化管理5.4.3.1 集團(tuán)公司總部各部門、二級單位實(shí)際運(yùn)作過程中需對崗位進(jìn)行增減、合并、職責(zé)優(yōu)化時(shí)，可向集團(tuán)公司總部發(fā)展規(guī)劃部反饋并闡明原因，集團(tuán)公司總部發(fā)展規(guī)劃部確認(rèn)合理性后，申請單位可對崗位及編制進(jìn)行優(yōu)化。5.4.3.2 二級單位則在集團(tuán)公司 總部發(fā)展規(guī)劃部發(fā)布的編制范圍內(nèi)，根據(jù)二級單位實(shí)際情況進(jìn)行崗位優(yōu)化。二級單位自行優(yōu)化下設(shè)子公司的崗位及編制。5.4.3.3 由集團(tuán)公司總部發(fā)展規(guī)劃部負(fù)責(zé)開展集團(tuán)公司的定崗定編及二級單位定編年

17、度優(yōu)化工作，可根據(jù)年度綜合管理體系運(yùn)行監(jiān)督檢查與評價(jià)情況、崗位年度優(yōu)化情況，綜合集團(tuán)公司總部、二級單位及項(xiàng)目部的實(shí)際管理、運(yùn)作效率對集團(tuán)公司及下屬二級單位的崗位及編制進(jìn)行優(yōu)化。5.4.3.4 崗位優(yōu)化完成后，發(fā)展規(guī)劃部應(yīng)及時(shí)更新發(fā)布定崗定編明細(xì)表，并組織相關(guān)部門開展變動(dòng)崗位的崗位說明書編制工作。5.5 關(guān)鍵崗位管理5.5.1 集團(tuán)公司關(guān)鍵崗位集團(tuán)公司關(guān)鍵崗位的特征包括但不限于： 涉及公司核心技術(shù)和商業(yè)機(jī)密的崗位； 崗位不能正常運(yùn)作的時(shí)候，會(huì)影響集團(tuán)公司整體效益； 承擔(dān)集團(tuán)公司核心指標(biāo)、對公司核心競爭力有重要影響的崗位； 崗位工作職責(zé)與公司經(jīng)營目標(biāo)密切相關(guān)； 涉及人、財(cái)、物或工程管理方面工作的崗

18、位； 與客戶、設(shè)備、工程有接觸，工作獨(dú)立性較強(qiáng)，相互制約與監(jiān)督相對欠缺的崗位。由集團(tuán)公司總部發(fā)展規(guī)劃部梳理集團(tuán)公司關(guān)鍵崗位，并形成“關(guān)鍵崗位清單”，詳見附錄E，交公司總經(jīng)理辦公會(huì)審批確定。5.5.2 關(guān)鍵崗位管理措施針對關(guān)鍵崗位的管理工作集團(tuán)公司總部人力資源部，應(yīng)制定具體的管理措施，可從以下幾方面入手： 針對關(guān)鍵崗位制定相應(yīng)的關(guān)鍵人才庫，確保關(guān)鍵崗位能夠有適應(yīng)其需求的核心人才任職，實(shí)現(xiàn)兩者的匹配，一方面能夠發(fā)揮關(guān)鍵崗位的作用，另一方面也有益于留住企業(yè)的關(guān)鍵人才； 簽訂竟業(yè)禁止協(xié)議。所有到關(guān)鍵崗位任職的關(guān)鍵人才在上任之前均要與企業(yè)簽訂竟業(yè)禁止協(xié)議， 以法律文本的形式明確規(guī)定這類人才在集團(tuán)公司服務(wù)

19、期滿若干年內(nèi)，不能到同行業(yè)企業(yè)任職，或進(jìn)行其他有可能泄露本企業(yè)商業(yè)秘密的合作，否則構(gòu)成違約，集團(tuán)公司可以依法申訴； 推行關(guān)鍵崗位A、B制管理。確保A角短期或長期離崗時(shí)，B角可以迅速接崗，這樣就不至于影響集團(tuán)公司正常生產(chǎn)經(jīng)營； 實(shí)行關(guān)鍵崗位技術(shù)資料備份制度。集團(tuán)公司應(yīng)建立健全核心文件檔案庫，對涉及集團(tuán)公司機(jī)密、關(guān)鍵數(shù)據(jù)、重大業(yè)務(wù)交流、合同文本等重要材料，要單獨(dú)存檔管理； 建立誠信保證金制度。集團(tuán)公司在給關(guān)鍵崗位人才發(fā)放工資獎(jiǎng)金時(shí)， 明確規(guī)定其中10%一30%為誠信保證金，只要這些人才在離開集團(tuán)公司若干年內(nèi)不到競爭對手企業(yè)工作， 則屆時(shí)將誠信保證金全額支付， 否則做為違約金予以扣發(fā)。5.5.3 關(guān)

20、鍵崗位變動(dòng)管理集團(tuán)公司總部發(fā)展規(guī)劃對關(guān)鍵崗位進(jìn)行年度梳理和確認(rèn)。如年內(nèi)有崗位變化或人員變動(dòng)，應(yīng)及時(shí)修正并報(bào)總經(jīng)理辦公會(huì)審批。6 報(bào)告和記錄及支持性文件6.1 報(bào)告和記錄表1給出了執(zhí)行本標(biāo)準(zhǔn)形成的報(bào)告和記錄。表1 報(bào)告和記錄序號(hào)對應(yīng)附錄報(bào)告和記錄編號(hào)名 稱保存期限1附錄BFZGH026B1定崗定編表3年2附錄CFZGH026B2不相容職務(wù)表3年3附錄DFZGH026B3崗位說明書模板3年4附錄EFZGH026B4關(guān)鍵崗位清單3年6.2 支持性文件員工晉升管理標(biāo)準(zhǔn)組織機(jī)構(gòu)管理標(biāo)準(zhǔn)附錄A.1（規(guī)范性附錄）崗位管理流程崗位管理流程圖FZGH026L1-1附錄A.2（規(guī)范性附錄）崗位管理管理流程說明表崗

21、位管理管理流程說明表FZGH026L1-2序號(hào)流程步驟步驟說明時(shí)限主責(zé)部門重要輸入重要輸出1開始企業(yè)開始推進(jìn)崗位管理工作、年度崗位優(yōu)化/調(diào)整，都會(huì)觸發(fā)該項(xiàng)工作。即時(shí)集團(tuán)公司 發(fā)展規(guī)劃部2定崗定編信息收集發(fā)展規(guī)劃部收集集團(tuán)各級單位的崗位及編制情況，其余單位配合開展工作。即時(shí)集團(tuán)公司 發(fā)展規(guī)劃部定崗定編信息3編制定崗定編初步方案發(fā)展規(guī)劃部編制定崗定編方案。15天集團(tuán)公司 發(fā)展規(guī)劃部4發(fā)展規(guī)劃部分管副總審核發(fā)展規(guī)劃部分管副總審核定崗定編方案。即時(shí)集團(tuán)公司 發(fā)展規(guī)劃部5總經(jīng)理審批總經(jīng)理審批定崗定編方案即時(shí)集團(tuán)公司 發(fā)展規(guī)劃部6根據(jù)意見調(diào)整定崗定編方案發(fā)展規(guī)劃部根據(jù)分管副總及總經(jīng)理意見調(diào)整定崗定編方案即

22、時(shí)集團(tuán)公司 發(fā)展規(guī)劃部7定崗定編方案發(fā)布發(fā)展規(guī)劃部發(fā)布定崗定編方案即時(shí)集團(tuán)公司 發(fā)展規(guī)劃部定崗定編表8.18.5編制崗位說明書集團(tuán)各級發(fā)展規(guī)劃部組織本單位完成崗位說明書的編寫10天集團(tuán)公司 二級單位 發(fā)展規(guī)劃部定崗定編表崗位說明書9根據(jù)上級主管意見開展崗位評價(jià)、定級、歸類人力資源部按照崗位說明說完成崗位評價(jià)、定級、歸類工作即時(shí)集團(tuán)公司 人力資源部10人力資源部分管領(lǐng)導(dǎo)審核人力資源部分管領(lǐng)導(dǎo)審核集團(tuán)公司職級表 即時(shí)集團(tuán)公司分管領(lǐng)導(dǎo)職級表11總經(jīng)理審批總經(jīng)理審批職級表即時(shí)集團(tuán)公司 總經(jīng)理職級表12崗位職級、歸類修改人力資源部根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)反饋意見進(jìn)行調(diào)整即時(shí)集團(tuán)公司人力資源部分管13二級單位發(fā)展規(guī)劃部審

23、核二級單位人力資源部就崗位說明書的規(guī)范性進(jìn)行審核即時(shí)二級單位發(fā)展規(guī)劃部14根據(jù)要求修改崗位說明書即時(shí)二級單位部門、項(xiàng)目部1516發(fā)布崗位說明書集團(tuán)人力資源部及二級單位人力資源部發(fā)布崗位說明書即時(shí)集團(tuán)公司總部、二級單位人力資源部崗位說明書17崗位配置集團(tuán)總部、二級單位人力資源部根據(jù)崗位說明書要求，結(jié)合部門要求配置人員。即時(shí)集團(tuán)公司總部、二級單位人力資源部18崗位優(yōu)化集團(tuán)公司總部各部門實(shí)際運(yùn)作過程中，如發(fā)現(xiàn)崗位設(shè)置存在不合理的地方，可向發(fā)展規(guī)劃部反饋，確認(rèn)后由發(fā)展規(guī)劃部進(jìn)行崗位及編制調(diào)整即時(shí)集團(tuán)公司 發(fā)展規(guī)劃部19崗位調(diào)整發(fā)展規(guī)劃部對需要調(diào)整的崗位進(jìn)行分析，確定需要變動(dòng)的崗位及編制。即時(shí)集團(tuán)公司

24、發(fā)展規(guī)劃部20結(jié)束附錄A.3（規(guī)范性附錄）崗位管理管理風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣崗位管理管理風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣FZGH026L1-3風(fēng)險(xiǎn)編號(hào)風(fēng)險(xiǎn)描述風(fēng)險(xiǎn)類別發(fā)生概率影響程度風(fēng)險(xiǎn)等級控制編號(hào)控制點(diǎn)控制措施責(zé)任部門R01崗位缺失，部分員工無法歸入現(xiàn)有崗位體系中運(yùn)營23中等C01雙向溝通【C01】定崗定編方案出具前，應(yīng)就方案內(nèi)容與集團(tuán)各部門，二級單位負(fù)責(zé)人進(jìn)行前期溝通，充分征求其意見。集團(tuán)發(fā)展規(guī)劃部R02崗位編制人數(shù)過少或過多，導(dǎo)致總部、二級單位及項(xiàng)目部人員不足或冗余。運(yùn)營23中等C02崗位優(yōu)化【C02】根據(jù)集團(tuán)各部門或二級單位實(shí)際運(yùn)作情況，對崗位要求進(jìn)行及時(shí)調(diào)整。集團(tuán)人力資源部R03員工不熟悉崗位權(quán)責(zé)，崗位績效較差。

25、運(yùn)營23中等C03發(fā)布崗位說明書【C03】編制并發(fā)布崗位說明書，便于員工查詢集團(tuán)人力資源部R04崗位固化，不適應(yīng)企業(yè)發(fā)展及市場動(dòng)態(tài)變化的風(fēng)險(xiǎn)。運(yùn)營23中等C04崗位調(diào)整【C04】根據(jù)集團(tuán)組織結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)規(guī)模、二級單位設(shè)立撤銷，及時(shí)調(diào)整崗位及編制。集團(tuán)發(fā)展規(guī)劃部R05關(guān)鍵崗位人員任職資格或勝任力不足。運(yùn)營23中等C03崗位優(yōu)化【C02】根據(jù)集團(tuán)各部門或二級單位實(shí)際運(yùn)作情況，對崗位要求進(jìn)行及時(shí)調(diào)整。集團(tuán)人力資源部備注：1、風(fēng)險(xiǎn)類別：按性質(zhì)分別選填戰(zhàn)略、財(cái)務(wù)、市場、運(yùn)營、法律。2、發(fā)生概率按從小到大分為15級，影響程度按事項(xiàng)對本流程控制目標(biāo)的影響嚴(yán)重程度從低到高分為15級。3、風(fēng)險(xiǎn)等級劃分標(biāo)準(zhǔn)：極高風(fēng)

26、險(xiǎn)、高風(fēng)險(xiǎn)、中風(fēng)險(xiǎn)、低風(fēng)險(xiǎn)、極低風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)判定標(biāo)準(zhǔn)：極低風(fēng)險(xiǎn)：風(fēng)險(xiǎn)評分3分；低風(fēng)險(xiǎn)：3分風(fēng)險(xiǎn)評分6分；中等風(fēng)險(xiǎn)：6分風(fēng)險(xiǎn)評分12分；高風(fēng)險(xiǎn)：12分風(fēng)險(xiǎn)評分20分；極高風(fēng)險(xiǎn)：風(fēng)險(xiǎn)評分20分（風(fēng)險(xiǎn)評分=發(fā)生概率影響程度）。附錄A.4（規(guī)范性附錄）崗位管理管理權(quán)限指引表崗位管理管理權(quán)限指引表FZGH026L1-4序號(hào)事項(xiàng)責(zé)任部門總經(jīng)理分管領(lǐng)導(dǎo)集團(tuán)發(fā)展規(guī)劃部集團(tuán)人力資源部集團(tuán)各部門二級單位相關(guān)部門項(xiàng)目部企業(yè)管理崗部門主管指定崗位二級單位指定部門、崗位上級部門指定部門、崗位1定崗定編集團(tuán)發(fā)展規(guī)劃部審批審核負(fù)責(zé)執(zhí)行執(zhí)行執(zhí)行執(zhí)行2崗位說明書編寫集團(tuán)發(fā)展規(guī)劃部審批審核負(fù)責(zé)配合執(zhí)行執(zhí)行執(zhí)行3崗位調(diào)整集團(tuán)發(fā)展規(guī)劃

27、部審批審核負(fù)責(zé)配合配合配合配合4崗位優(yōu)化集團(tuán)發(fā)展規(guī)劃部審批審核負(fù)責(zé)配合配合配合配合附錄B（規(guī)范性附錄）定崗定編表定崗定編表FZGH026B1序號(hào)集團(tuán)部門/分公司處室崗位名稱崗位編制總計(jì)附錄C（規(guī)范性附錄）不相容職務(wù)表不相容職務(wù)表FZGH026B2不相容職務(wù)類型不相容職務(wù)備注財(cái)務(wù)管理（1）會(huì)計(jì)職務(wù)與出納職務(wù)分離，出納人員不得兼任稽核、會(huì)計(jì)檔案保管和收入、支出、費(fèi)用、債權(quán)、債務(wù)賬目的登記工作；（2）會(huì)計(jì)職務(wù)與審計(jì)職務(wù)分離；（3）支票保管職務(wù)與印章保管職務(wù)分離；（4）支票審核職務(wù)與支票簽發(fā)職務(wù)分離，支票簽發(fā)職務(wù)由出納擔(dān)任，其他會(huì)計(jì)人員不得兼任； （5）銀行印鑒保管職務(wù)、企業(yè)財(cái)務(wù)章保管職務(wù)、人名章保管

28、職務(wù)分離，不得由一人保管支付款項(xiàng)所需的全部印章；資金管理（1）付款的申請、審批、執(zhí)行、復(fù)核、記錄應(yīng)嚴(yán)格分離；（2）預(yù)算的編制、審批、執(zhí)行、考核應(yīng)嚴(yán)格分離；（3）借款的可行性研究分析、 批準(zhǔn)、 執(zhí)行、使用、 記錄、考核應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分離；（4）現(xiàn)金的收付業(yè)務(wù)執(zhí)行、 記賬、 盤點(diǎn)、 監(jiān)盤人員應(yīng)當(dāng)分離；（5）銀行存款支付申請、審批、復(fù)核、 執(zhí)行、記賬人員應(yīng)當(dāng)分離；（6）銀行存款余額調(diào)節(jié)表單應(yīng)當(dāng)由出納、 記錄資金收付賬以外的人員編制；（7）銀行存款賬戶開立的申請、審批、執(zhí)行、檢查人員應(yīng)當(dāng)分離。財(cái)務(wù)報(bào)告管理（1）賬套數(shù)據(jù)庫的維護(hù)人員與操作人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分離；（2）記賬憑證的編制、審核、過賬人員應(yīng)當(dāng)分離；（3）期

29、末有關(guān)賬目重大業(yè)務(wù)的審閱應(yīng)當(dāng)由記賬以外的人員定期實(shí)施并記錄；（4）調(diào)整憑證應(yīng)當(dāng)履行必要的審批程序；（5）財(cái)務(wù)制度的建立應(yīng)當(dāng)履行必要的審批程序；（6）財(cái)務(wù)報(bào)表的編制、復(fù)核人員應(yīng)當(dāng)分離。銷售與收款管理（1）客戶信用調(diào)查評估與銷售合同的審批簽訂分離；（2）項(xiàng)目合同的審批、簽訂分離；（3）項(xiàng)目回款的確認(rèn)、回收與相關(guān)會(huì)計(jì)記錄分離；（4）項(xiàng)目經(jīng)辦與發(fā)票開具、管理分離；（6）壞賬準(zhǔn)備的計(jì)提與審批、壞賬的核銷與審批分離。合同管理（1）合同簽署（或委托簽署）職務(wù)與條款訂立職務(wù)分離； （2）條款訂立職務(wù)與法律顧問職務(wù)分離；（3）合同談判職務(wù)與合同定價(jià)職務(wù)分離；（4）合同履行職務(wù)與收付款職務(wù)分離；（5）合同審計(jì)職務(wù)與上述職務(wù)分離。采購管理（1）批準(zhǔn)采購職務(wù)與采購經(jīng)辦職務(wù)分離；（2）詢價(jià)定價(jià)職務(wù)與確定供應(yīng)商職務(wù)分離；（3）采購職務(wù)與驗(yàn)收職務(wù)分離；（4）付款審批職務(wù)與付款執(zhí)行職務(wù)分離；（5）采購職務(wù)、驗(yàn)收登記職務(wù)、會(huì)計(jì)記錄職務(wù)分離。投資管理（1）投資計(jì)劃的編制職務(wù)與投資的審批職務(wù)分離；（2）投資業(yè)務(wù)的操作職務(wù)與會(huì)計(jì)記錄職務(wù)分離；（3）有價(jià)證券的保管職務(wù)與會(huì)計(jì)記錄職務(wù)分離；（4）投資股利、利息的經(jīng)辦職務(wù)與會(huì)計(jì)核算職務(wù)分離。擔(dān)保管理（1）擔(dān)保業(yè)務(wù)的評估與審批職務(wù)分離；（2）擔(dān)保業(yè)務(wù)的審批