研究真實世界的經(jīng)濟學(xué)

1、研究真實世界的經(jīng)濟學(xué)新制度經(jīng)濟學(xué)緣起、邊界與發(fā)展1諾獎獲得者科斯；1991諾斯；1993威廉姆森；奧斯特羅姆：2009布坎南（1986）、哈耶克（1974）、斯蒂格勒（1982）、阿瑪?shù)賮喩?998）？2引言：中國農(nóng)村的家庭聯(lián)產(chǎn)承包制 1978年安徽鳳陽縣小崗村，18戶； “分田密約”，藏品號為GB545633“分田密約”1978年安徽鳳陽縣小崗村的“分田密約”，這份密約寫到：1978年12月，地點：嚴(yán)立華家。我們分田到戶，每戶戶主簽字蓋章，如此后能干，每戶保證完成每戶全年上交和公糧，不在（再）向國家伸手要錢要糧，我們干部作（坐）牢殺頭也于（甘）心，大家社員也保證把我們的小孩養(yǎng)活到18歲。4

2、51978年-2001年中國農(nóng)民人均純收入單位：元人民幣6問題1978年以來中國的可耕地并沒有增加，人口在持續(xù)增加，其他自然資源沒有明顯的變化，為什么農(nóng)業(yè)產(chǎn)值有了數(shù)倍的增加，農(nóng)民的人均純收入也有了大幅度的提高，導(dǎo)致這些變化的主要原因是什么？7可能的答案氣候條件？投資增加？技術(shù)變化？人力資本增加？產(chǎn)權(quán)制度變化？ 8問題續(xù)（一）1、近代中國衰落或西方世界興起的原因何在？2、中國的漸進式制度變遷優(yōu)于俄羅斯、東歐的激進式制度變遷嗎？3、腐敗問題：外界誘惑、思想覺悟還是制度問題？4、為什么國有企業(yè)的整體績效比非國有企業(yè)差？ 2009年世界500強排行中國43家，2010年54家9問題續(xù)（二）5、人們買東

3、西為什么喜歡就近？6、為什么在家千般好出門萬事難？7、找朋友為什么要找比較了解一點的？8、世界上為什么會有偷竊？9、野生河魚、家養(yǎng)與人工養(yǎng)魚、海魚的命運有什么不同？10、商場一定是一個企業(yè)嗎？10主要內(nèi)容一、什么是新制度經(jīng)濟學(xué)？二、新制度經(jīng)濟學(xué)的緣起三、新制度經(jīng)濟學(xué)的邊界四、新制度經(jīng)濟學(xué)的研究方法五、新制度經(jīng)濟學(xué)的發(fā)展11一、什么是新制度經(jīng)濟學(xué)？1、新制度經(jīng)濟學(xué)是“經(jīng)濟學(xué)”2、新制度經(jīng)濟學(xué)是“制度的”3、新制度經(jīng)濟學(xué)是“新的”121、新制度經(jīng)濟學(xué)是“經(jīng)濟學(xué)” The NIE is “Economics”新制度經(jīng)濟學(xué)（ New Institutional Economics，NIE )是由威廉姆

4、森 1975年首先使用，以與“舊制度經(jīng)濟學(xué)（OIE)”相區(qū)分。新制度經(jīng)濟學(xué)的創(chuàng)始人科斯對該概念并不中意。他更中意的是“現(xiàn)代制度經(jīng)濟學(xué)”（Modern Institutional Economics）131、新制度經(jīng)濟學(xué)是“經(jīng)濟學(xué)” The NIE is “Economics”研究對象？研究方法？新制度經(jīng)濟學(xué)是對新古典經(jīng)濟學(xué)的修正，而非舊制度經(jīng)濟學(xué)的發(fā)展14新制度經(jīng)濟學(xué)是對新古典經(jīng)濟學(xué)的“修正”庫恩：范式 拉卡托斯：科學(xué)研究綱領(lǐng)一份研究綱領(lǐng)由不變的“硬核”和可變的“保護帶”兩部分組成。“保護帶” 重新調(diào)整“修正”；“硬核”的改變新的研究綱領(lǐng)（或范式）。15新古典經(jīng)濟學(xué)的“硬核”和“保護帶”新古典

5、經(jīng)濟學(xué)的內(nèi)核：穩(wěn)定性偏好、理性選擇、相互作用的均衡結(jié)構(gòu)新古典經(jīng)濟學(xué)的 “保護帶”：主體面臨特定環(huán)境的約束；主體擁有特定的關(guān)于環(huán)境的信息；研究特定的相互作用的方式。16新制度經(jīng)濟學(xué)對新古典經(jīng)濟學(xué)保護帶的修正制度內(nèi)生化；有限理性；不完全信息；環(huán)境不確定性；交易費用大于。172、新制度經(jīng)濟學(xué)是“制度的” The NIE is “Institutional”何謂制度？Institution還是 system？制序？正式制度與非正式制度制度與組織（諾斯，1981）182、新制度經(jīng)濟學(xué)是“制度的” The NIE is “Institutional”The old institutional econom

6、ics was economics with institutions but without theory舊制度經(jīng)濟學(xué)有制度但沒有理論Standard neoclassical economics is economic with theory without institutions標(biāo)準(zhǔn)新古典經(jīng)濟學(xué)有理論但沒有制度19NIE is attempting to provide economics with both theory and institutions新制度經(jīng)濟學(xué)正試圖成為既有理論又有制度的經(jīng)濟學(xué)2、新制度經(jīng)濟學(xué)是“制度的” The NIE is “Institutional”20

7、2、新制度經(jīng)濟學(xué)是“制度的” The NIE is “Institutional”新制度經(jīng)濟學(xué)把制度納入模型，并使之內(nèi)生化制度的產(chǎn)生與演進分析制度的結(jié)構(gòu)分析：制度之間的關(guān)系制度的影響分析：制度如何影響人的行為和經(jīng)濟績效213、新制度經(jīng)濟學(xué)是“新的” The NIE is “New”新制度經(jīng)濟學(xué)之“新”是相對于舊制度經(jīng)濟學(xué)而言何謂舊制度經(jīng)濟學(xué)（OIE）是什么？新制度經(jīng)濟學(xué)與舊制度經(jīng)濟學(xué)的差別22舊制度經(jīng)濟學(xué)的發(fā)展階段19世紀(jì)末到20世紀(jì)30年代初為創(chuàng)立時期凡勃倫、康芒斯和米契爾；20世紀(jì)30年代到50年代為“過渡”時期貝利、米恩斯和艾爾斯等；20世紀(jì)50年代到80年代是第三時期亦稱“新”制度經(jīng)濟

8、學(xué)(Neo-institutional economics)，加爾布雷思和布爾丁等。20世紀(jì)80年代至今是第四時期？ 23新制度經(jīng)濟學(xué)與舊制度經(jīng)濟學(xué)的差別第一、價值判斷標(biāo)準(zhǔn)不一樣。第二、研究對象的把握不同。第三、對新古典經(jīng)濟學(xué)的態(tài)度不同。第四、在研究方法上的差異。24第一、價值判斷標(biāo)準(zhǔn)不一樣。舊制度經(jīng)濟學(xué):資本主義社會的批判者和未來社會的設(shè)計者的身份出現(xiàn)。新制度經(jīng)濟學(xué)更具有一般性，其原理對發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家都適用。25第二、研究對象的把握不同。制度舊制度經(jīng)濟學(xué)主要以資本主義制度為研究對象，缺乏一般性。新制度經(jīng)濟學(xué)更具有一般性，其原理對發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家都適用。26第三、對新古典經(jīng)濟學(xué)的態(tài)度

9、不同。舊制度經(jīng)濟學(xué)：顛覆者新制度經(jīng)濟學(xué)：修正者新制度經(jīng)濟學(xué)是新古典經(jīng)濟學(xué)的兒子！科斯對OIE的批評27第四、在研究方法上的差異。新制度經(jīng)濟學(xué)=新古典經(jīng)濟學(xué)的分析方法+制度；舊制度經(jīng)濟學(xué)=生物學(xué)、心理學(xué)、社會學(xué)、統(tǒng)計學(xué)等的分析方法+制度28主要內(nèi)容一、什么是新制度經(jīng)濟學(xué)？二、新制度經(jīng)濟學(xué)的緣起三、新制度經(jīng)濟學(xué)的邊界四、新制度經(jīng)濟學(xué)的研究方法五、新制度經(jīng)濟學(xué)的發(fā)展29二、新制度經(jīng)濟學(xué)的緣起社會歷史條件的產(chǎn)物？ 歷史決定論；后見之明？學(xué)者理論自覺的結(jié)果？ 誕生的標(biāo)志： 1937年科斯的企業(yè)的性質(zhì)的發(fā)表。 科斯何許人？ 30羅納德科斯（Ronald Coase，1910）31羅納德科斯新制度經(jīng)濟學(xué)的奠

10、基人眾多經(jīng)濟學(xué)分支的開創(chuàng)者1991年諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎獲得者生命不已，思考不止的學(xué)者96歲高齡仍然發(fā)表文章32科斯傳略（一）羅納德哈里科斯1910年12月29日出生于倫敦的威爾斯登。1929年10進入倫敦經(jīng)濟學(xué)院修商學(xué)士學(xué)位。在1931年科斯通過了商學(xué)士考試。在普蘭特的影響下，改變了初衷。倫敦大學(xué)授予科斯一筆卡塞爾爵士旅行獎學(xué)金，這使他走上了成為一位經(jīng)濟學(xué)家的道路。33科斯傳略（二）依靠卡塞爾旅行獎金，科斯在美國度過了19311932學(xué)年，研究縱向一體化與橫向一體化問題。引入了“交易費用”解釋為什么存在企業(yè)。這些思想成為1937年發(fā)表的企業(yè)的性質(zhì)的基礎(chǔ)。 1935年以后，科斯在倫敦經(jīng)濟學(xué)院講授公用

11、事業(yè)經(jīng)濟學(xué)。 第二次世界大戰(zhàn)爆發(fā)后的1940年，科斯進入政府做統(tǒng)計工作，先在森林委員會，然后在中央統(tǒng)計局，戰(zhàn)時內(nèi)閣辦公室。 1946年，回到倫敦經(jīng)濟學(xué)院，負(fù)責(zé)教授主要經(jīng)濟學(xué)課程經(jīng)濟學(xué)原理。34科斯傳略（三）1951年，科斯獲得倫敦大學(xué)理學(xué)博士學(xué)位，同年移居美國。 剛到美國，科斯進入布法羅大學(xué)，在那里他做了七年教授（19511958年）。1959年，在行為科學(xué)高等中心工作，一年之后進入弗吉尼亞大學(xué)經(jīng)濟學(xué)系。1964年成為芝加哥大學(xué)教授和法學(xué)與經(jīng)濟學(xué)雜志主編。現(xiàn)已退休，任該校榮譽經(jīng)濟學(xué)教授和高級法學(xué)與經(jīng)濟學(xué)研究員。35科斯傳略（四）科斯在1978年當(dāng)選為美國方理研究院研究員，1979年，被授予“美

12、國經(jīng)濟學(xué)會杰出會員”稱號。1991年，獲得諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎。他的杰出貢獻(xiàn)是發(fā)現(xiàn)并闡明了交易成本和產(chǎn)權(quán)在經(jīng)濟組織和制度結(jié)構(gòu)中的重要性及其在經(jīng)濟活動中的作用。36科斯傳略（五）科斯的主要著作包括：企業(yè)的性質(zhì)（1937）；邊際成本爭論（1946）；美國廣播業(yè)：壟斷研究（1950）；聯(lián)邦通訊委員會（1959）；社會成本問題（1960）；經(jīng)濟學(xué)中的燈塔問題（1975）；企業(yè)、市場與法律（1988）。 37其他經(jīng)濟學(xué)家阿爾欽（Alchian）；德姆塞茨（Demsetz）；巴澤爾（Barzel）；張五常等；威廉姆森(Williamson)；哈特（Hart）諾斯(North)；布坎南(Buchanan)；奧爾森

13、(Olson)等38主要內(nèi)容一、什么是新制度經(jīng)濟學(xué)？二、新制度經(jīng)濟學(xué)的緣起三、新制度經(jīng)濟學(xué)的邊界四、新制度經(jīng)濟學(xué)的研究方法五、新制度經(jīng)濟學(xué)的發(fā)展39三、新制度經(jīng)濟學(xué)的邊界大樹的隱喻“現(xiàn)在的新制度經(jīng)濟學(xué)是這樣一把傘，在這把傘下聚集了以制度分析為集中意識，以個人主義為方法論，以有限理性為基本前提，以新古典經(jīng)濟學(xué)的方法為主要分析工具的無數(shù)智力成果的集合?！睆堛?、姚少華：新制度經(jīng)濟學(xué)的邊界三種代表性觀點及其比較，中南財經(jīng)政法大學(xué)學(xué)報，2006年第6期。401、產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟學(xué)2、交易費用經(jīng)濟學(xué)3、委托代理理論？4、新產(chǎn)權(quán)理論5、制度變遷理論6、公共選擇理論7、法和經(jīng)濟學(xué)核心概念：交易費用、產(chǎn)權(quán)、契約等411

14、、產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟學(xué)產(chǎn)權(quán)的起源；產(chǎn)權(quán)的效率比較；產(chǎn)權(quán)與經(jīng)濟績效；企業(yè)的產(chǎn)權(quán)分析等代表人物：科斯；阿爾欽（Alchian）；德姆塞茨（Demsetz）；巴澤爾（Barzel）； 張五常等。422、交易費用經(jīng)濟學(xué)交易費用的影響因素、交易費用的衡量、交易費用與治理結(jié)構(gòu)的選擇等。代表人物：科斯；威廉姆森(Williamson)；克萊因(Clein)等。433、委托代理理論在契約雙方信息不對稱的前提下，如何有效地選擇和激勵代理人等。代表人物：簡森(Jensen)；麥克林(Meckling)；法馬(Fama)； 斯蒂格利茨(Stigilitz)；霍姆斯特姆(Holmstrom)等。444、制度變遷理論用交易費用、

15、產(chǎn)權(quán)、契約等概念重新解釋經(jīng)濟史，說明制度變遷的原因和過程等。主要代表人物：諾斯(North)；格雷夫(Avner Greif)等 455、新產(chǎn)權(quán)理論從不完全契約出發(fā)，研究剩余控制權(quán)的最優(yōu)安排。主要代表人物：格羅斯曼、哈特（1986）；哈特、摩爾（1990）；哈特（1995）；國內(nèi)學(xué)者聶輝華等。466、公共選擇理論用經(jīng)濟學(xué)工具分析政治市場。主要代表人物：布坎南(Buchanan)；圖洛克(Tullok)；奧爾森(Olson)等477、法和經(jīng)濟學(xué)研究法律與經(jīng)濟的關(guān)系，或用經(jīng)濟學(xué)的工具分析法律問題。代表人物：科斯；考特(Cooter)和尤倫(Ulen)；波斯納(Posner) 。死敵德沃金教授作了十

16、分生動的諷刺：“這位懶惰的法官，早飯以前寫了一本書，午飯以前判決了一堆案件，整個下午在芝加哥法學(xué)院教課，然后吃完晚飯去動腦部手術(shù)”。 48主要內(nèi)容一、什么是新制度經(jīng)濟學(xué)？二、新制度經(jīng)濟學(xué)的緣起三、新制度經(jīng)濟學(xué)的邊界四、新制度經(jīng)濟學(xué)的研究方法五、新制度經(jīng)濟學(xué)的發(fā)展49四、新制度經(jīng)濟學(xué)的研究方法NIE如何研究真實世界的？何謂“真實的世界”？如何研究真實的世界？從真實世界中的人出發(fā)拒絕同質(zhì)性小樣本案例分析：真實案例一般化案例分析的結(jié)論：歸納？科斯張五常周其仁科斯的燈塔賣桔者言50科斯張五常小樣本案例分析科斯：前提性假設(shè)應(yīng)是真實的、易于處理的。他嘗試著從工廠和公司的辦公室，而不是從經(jīng)濟學(xué)家們的著作里找

17、尋企業(yè)存在的理由。張五常：研究過養(yǎng)蜂、漁業(yè)、香港的計件工資、電影院的座位和票價、內(nèi)地的承包制等。香港大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院前院長，兩個除夕之夜在香港街頭賣橘！ 51主要內(nèi)容一、什么是新制度經(jīng)濟學(xué)？二、新制度經(jīng)濟學(xué)的緣起三、新制度經(jīng)濟學(xué)的邊界四、新制度經(jīng)濟學(xué)的研究方法五、新制度經(jīng)濟學(xué)的發(fā)展52五、新制度經(jīng)濟學(xué)的發(fā)展NIE發(fā)展的三個階段（周業(yè)安）第一階段：20世紀(jì)60年代80年代中期，新古典模型階段，經(jīng)濟行為與制度（埃格特森，1990；1996，2004）；第二階段：20世紀(jì)80年代中期21世紀(jì)初，不完全契約階段，制度與經(jīng)濟理論（弗魯博頓、瑞切特，2000；2006）；第三階段：20世紀(jì)90年代中期，有限理

18、性的作用，微觀經(jīng)濟學(xué)：行為，制度與演化（鮑爾斯，2004；2006）53新制度經(jīng)濟學(xué)在中國的傳播與應(yīng)用原因新制度經(jīng)濟學(xué)的解釋力；研究中國制度變遷；宣傳新自由主義。54新制度經(jīng)濟學(xué)在中國的傳播與應(yīng)用新自由主義經(jīng)濟學(xué)的要點：市場統(tǒng)治；削減教育、醫(yī)療等社會公共開支；放松政府管制；私有化；拋棄“公共物品”或“共同體”的概念，代之以“個人責(zé)任”。55過程80年代后期的引介；80年代后期90年代初期的應(yīng)用：過渡經(jīng)濟學(xué)；90年代初期90年代中期：國有企業(yè)改革（北大交火事件）；90年代中期以后：憲政改革和全面反思，期間，一直伴隨者批判。新制度經(jīng)濟學(xué)在中國的傳播與應(yīng)用56新制度經(jīng)濟學(xué)在中國的傳播與應(yīng)用張五常：經(jīng)

19、濟學(xué)界的老頑童楊小凱：華人經(jīng)濟學(xué)界的驕陽林毅夫：傳奇的經(jīng)濟學(xué)家汪丁丁：經(jīng)濟學(xué)家中的知識貴族張維迎：永遠(yuǎn)站在風(fēng)浪口的經(jīng)濟學(xué)家樊剛：帥哥經(jīng)濟學(xué)家周其仁：獵人經(jīng)濟學(xué)家57美國加州大學(xué)經(jīng)濟系獲博士學(xué)位。曾當(dāng)選美國西部經(jīng)濟學(xué)會會長，是第一位獲此職位的美國本土之外的學(xué)者。1969年以名為佃農(nóng)理論的博士論文轟動西方經(jīng)濟學(xué)界。1991年作為唯一一位未獲諾貝爾獎的經(jīng)濟學(xué)者而被邀請參加了當(dāng)年的諾貝爾頒獎典禮。中國的經(jīng)濟制度 經(jīng)濟學(xué)界的老頑童張五常58華人經(jīng)濟學(xué)界的“驕楊” 1979年，武漢大學(xué)，數(shù)學(xué)學(xué)士學(xué)位1981年，中國社會科學(xué)院，數(shù)量經(jīng)濟學(xué)方向碩士學(xué)位1988年，美國普林斯頓大學(xué)獲經(jīng)濟學(xué)、哲學(xué)博士學(xué)位。哈佛大

20、學(xué)國際發(fā)展中心研究員、澳洲莫納什大學(xué)經(jīng)濟學(xué)講座教授、澳洲社會科學(xué)院院士。2004年7月7日在澳大利亞因病去世，享年56歲。 59楊小凱語錄我覺得中國現(xiàn)在應(yīng)該抱著做學(xué)生的態(tài)度，老老實實地學(xué)習(xí)西方先進的制度，不要動不動就談什么制度創(chuàng)新。60傳奇的經(jīng)濟學(xué)家林毅夫，原名林正義，生于1952年10月，臺灣宜蘭。1971，臺大農(nóng)業(yè)工程系肄業(yè)； 1978，臺灣政治大學(xué)企業(yè)管理研究所碩士；1982，北大經(jīng)濟系政治經(jīng)濟學(xué)專業(yè)碩士；1986，芝大經(jīng)濟系博士；1987，耶魯大學(xué)經(jīng)濟發(fā)展中心博士后； 1987-93，國務(wù)院農(nóng)村發(fā)展研究中心發(fā)展研究所副所長，國務(wù)院發(fā)展研究中心農(nóng)村部副部長；1994年至今，北京大學(xué)中國經(jīng)

21、濟研究中心主任。林毅夫 61拒絕學(xué)術(shù)分工的經(jīng)濟學(xué)家1953，北京人，北京大學(xué)國家發(fā)展研究院教授。69年赴黑龍江生產(chǎn)建設(shè)兵團，做過機工、煉鋼工人。77年考入北京師范學(xué)院數(shù)學(xué)系。90年獲美國夏威夷大學(xué)經(jīng)濟學(xué)博士學(xué)位。曾執(zhí)教于香港大學(xué)、德國杜依斯堡大學(xué)。汪丁丁 621959年生于陜西省吳堡縣；1982年獲西北大學(xué)經(jīng)濟系學(xué)士學(xué)位，1984年獲碩士學(xué)位；1990年9月入牛津大學(xué)讀書，師從1996年諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎得主James Mirrlees， 1992年獲經(jīng)濟學(xué)碩士學(xué)位， 1994年獲博士學(xué)位。現(xiàn)為北京大學(xué)光華管理學(xué)院院長，北京大學(xué)工商管理研究所所長，兼任牛津大學(xué)現(xiàn)代中國研究中心研究員。永遠(yuǎn)站在風(fēng)浪口的經(jīng)濟學(xué)家63張維迎語錄為什么要像戒毒一樣戒除管制？就是因為政府管制像抽鴉片，會上癮。中國目前為什么窮人上不起大學(xué)？因為收費太低。動亂成功了就叫革命，失敗了就叫動亂。當(dāng)年共產(chǎn)黨鬧革命，死了那么多人，毛澤東同志沒有死啊，因為要保護他，那是沒有辦法的”