規(guī)章制度的管理標(biāo)準(zhǔn)

1、 規(guī)章制度管理標(biāo)準(zhǔn)1 范圍本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了集團(tuán)公司規(guī)章制度管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置、相關(guān)機(jī)構(gòu)職責(zé)；規(guī)章制度管理的目的與風(fēng)險(xiǎn)；規(guī)章制度的立項(xiàng)、起草、審核、審批、發(fā)布、培訓(xùn)、執(zhí)行、監(jiān)督檢查、評(píng)價(jià)與改進(jìn)等工作程序。本標(biāo)準(zhǔn)適用于集團(tuán)總部及下屬單位規(guī)章制度的管理，包含黨團(tuán)、工會(huì)和紀(jì)檢監(jiān)察工作相關(guān)規(guī)章制度的管理。2 規(guī)范性引用文件及術(shù)語(yǔ)和定義2.1 規(guī)范性引用文件無(wú)。2.2 術(shù)語(yǔ)與定義2.2.1 規(guī)章制度規(guī)章制度簡(jiǎn)稱(chēng)制度，有廣義和狹義之分。廣義的制度指企業(yè)內(nèi)各類(lèi)規(guī)范性文件的總稱(chēng)，也包括各種公文。狹義的制度指結(jié)合企業(yè)實(shí)際情況，經(jīng)規(guī)范的程序制定，以的名義印發(fā)的有關(guān)企業(yè)經(jīng)營(yíng)、生產(chǎn)、管理等行為的規(guī)范性文件總稱(chēng)。本標(biāo)準(zhǔn)所指的制度

2、使用狹義概念。集團(tuán)公司的規(guī)章制度主要包括“公司章程”、（委員會(huì)的）“議事規(guī)則/工作制度”、“管理制度”、“管理規(guī)定”、“管理辦法”、“實(shí)施細(xì)則”、“管理標(biāo)準(zhǔn)”等。其中，公司章程不在本標(biāo)準(zhǔn)的管理范圍內(nèi)，管理標(biāo)準(zhǔn)的管理辦法見(jiàn)管理標(biāo)準(zhǔn)的管理標(biāo)準(zhǔn)。2.2.2 議事規(guī)則/工作制度是規(guī)章制度的一種，指對(duì)公司決策機(jī)構(gòu)、議事機(jī)構(gòu)的成員構(gòu)成、工作職責(zé)、工作內(nèi)容、會(huì)議程序及表決機(jī)制等的規(guī)范。2.2.3 管理制度管理制度是規(guī)章制度中的一種，是對(duì)某一專(zhuān)業(yè)業(yè)務(wù)領(lǐng)域的綜合性描述和原則性要求，是約束組織及其員工在某一業(yè)務(wù)領(lǐng)域管理行為的準(zhǔn)則。2.2.4 管理規(guī)定管理規(guī)定是規(guī)章制度中的一種，是對(duì)管理制度中的某管理事項(xiàng)做出的原則

3、性要求，是處理問(wèn)題的強(qiáng)制約束性法則。2.2.5 管理辦法管理辦法是規(guī)章制度中的一種，是對(duì)管理制度或管理規(guī)定的承接和細(xì)化，是對(duì)管理制度或管理規(guī)定中某一項(xiàng)或幾項(xiàng)管理事項(xiàng)的過(guò)程作出的比較細(xì)化的管理要求。2.2.6 實(shí)施細(xì)則實(shí)施細(xì)則是規(guī)章制度的一種，是對(duì)具體的工作事項(xiàng)、業(yè)務(wù)流程所作的用以說(shuō)明和指導(dǎo)目的的具體詳盡的規(guī)范。3 職責(zé)3.1 主管領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)3.1.1 貫徹實(shí)施國(guó)家法律、法規(guī)、規(guī)章以及上級(jí)單位的相關(guān)制度。3.1.2 批準(zhǔn)集團(tuán)公司制度管理工作任務(wù)和目標(biāo)。3.1.3 批準(zhǔn)集團(tuán)公司制度管理機(jī)構(gòu)、人員和職責(zé)。3.1.4 批準(zhǔn)集團(tuán)公司的規(guī)章制度。3.2 標(biāo)準(zhǔn)與制度管理委員會(huì)職責(zé)3.2.1 貫徹實(shí)施國(guó)家法律、

4、法規(guī)、規(guī)章以及上級(jí)單位的相關(guān)制度。3.2.2 領(lǐng)導(dǎo)集團(tuán)公司制度體系的建立和完善。3.2.3 審議集團(tuán)公司制度工作任務(wù)與目標(biāo)。3.2.4 審議集團(tuán)公司制度體系的充分性、適宜性與有效性。3.2.5 審議集團(tuán)公司規(guī)章制度。3.2.6 領(lǐng)導(dǎo)、協(xié)調(diào)集團(tuán)公司制度體系的監(jiān)督檢查、評(píng)價(jià)與考核。3.2.7 指導(dǎo)集團(tuán)公司各部門(mén)和下屬單位的制度管理工作。3.3 標(biāo)準(zhǔn)與制度管理委員會(huì)辦公室職責(zé)3.3.1 組織建立和完善集團(tuán)公司制度體系。3.3.2 組織制定并落實(shí)集團(tuán)公司制度工作目標(biāo)與任務(wù)，組織編制制度的制定、修訂工作計(jì)劃。3.3.3 組織評(píng)價(jià)集團(tuán)公司制度體系的充分性、適宜性與有效性。3.3.4 對(duì)集團(tuán)公司規(guī)章制度進(jìn)行

5、初審。3.3.5 組織開(kāi)展集團(tuán)公司制度體系的監(jiān)督檢查、評(píng)價(jià)與考核。3.3.6 協(xié)調(diào)集團(tuán)公司各部門(mén)和下屬單位的制度管理工作。3.3.7 標(biāo)準(zhǔn)與制度管理委員會(huì)授權(quán)的其他事宜。3.4 各部門(mén)職責(zé)3.4.1 負(fù)責(zé)對(duì)部門(mén)職責(zé)范圍內(nèi)的制度子體系進(jìn)行規(guī)劃，編制并實(shí)施本部門(mén)職責(zé)范圍內(nèi)的制度工作計(jì)劃。3.4.2 負(fù)責(zé)本部門(mén)職責(zé)范圍內(nèi)制度的立項(xiàng)、起草、修訂、報(bào)批、培訓(xùn)、執(zhí)行、監(jiān)督檢查、評(píng)價(jià)與改進(jìn)。3.4.3 對(duì)其他部門(mén)涉及本部門(mén)管理事項(xiàng)的制度，提出專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)。3.4.4 組織實(shí)施與本部門(mén)有關(guān)的制度。3.4.5 按制度對(duì)員工進(jìn)行考核、獎(jiǎng)懲。3.4.6 負(fù)責(zé)本部門(mén)歸口管理制度的信息化工作。4 制度管理的目的與風(fēng)險(xiǎn)4.1

6、 集團(tuán)公司制度管理的目的是提高各項(xiàng)工作的規(guī)范性，健全內(nèi)部控制體系，合理保證企業(yè)合法合規(guī)，促進(jìn)企業(yè)文化理念的落地。4.2 集團(tuán)公司規(guī)章制度管理的關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)包括：制度體系的充分性；制度體系的適應(yīng)性；制度體系的有效性。4.3 集團(tuán)公司規(guī)章制度管理需應(yīng)對(duì)的主要風(fēng)險(xiǎn)包括：管理體系建設(shè)缺少有效的頂層設(shè)計(jì)，可能產(chǎn)生系統(tǒng)性設(shè)計(jì)缺陷；未經(jīng)分析論證即用規(guī)章制度代替管理標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)相關(guān)工作指導(dǎo)性不足；制度發(fā)布后培訓(xùn)宣貫不及時(shí)，導(dǎo)致制度的作用發(fā)揮不及時(shí)；制度體系的評(píng)價(jià)與持續(xù)改進(jìn)機(jī)制不健全，導(dǎo)致制度無(wú)法持續(xù)滿(mǎn)足企業(yè)發(fā)展需要。5 管理內(nèi)容5.1 分類(lèi)管理集團(tuán)公司總部共設(shè)立29個(gè)制度類(lèi)別（見(jiàn)附錄B），各部門(mén)根據(jù)制度的核心管理

7、內(nèi)容確定歸屬的制度類(lèi)別。5.2 分層管理5.2.1 制度分層管理包括管理組織分層和制度體系分層。管理組織分層是指各級(jí)組織都應(yīng)根據(jù)管理需求建立相應(yīng)制度，下級(jí)組織建立的制度需承接和遵照上級(jí)組織的制度要求。制度體系分層是指根據(jù)管理內(nèi)容和制度性質(zhì)確定制度層級(jí)，制度層級(jí)從高到低分為公司章程、管理制度、管理規(guī)定、管理辦法四個(gè)層級(jí)。5.2.2 不同層級(jí)制度管理效力不同：集團(tuán)公司所有規(guī)章制度都應(yīng)符合公司章程的要求；同一制度類(lèi)別內(nèi)高層級(jí)制度管理效力高于低層級(jí)制度；不同制度類(lèi)別間的制度管理效力不具可比性；跨越專(zhuān)業(yè)管理事項(xiàng)的制度，需遵從相應(yīng)制度類(lèi)別中各層級(jí)制度的要求。5.3 標(biāo)準(zhǔn)化管理建立標(biāo)準(zhǔn)化制度模板，利用制度模

8、板編寫(xiě)制度，保障制度格式的標(biāo)準(zhǔn)化。5.4 制度文件要素5.4.1 制度文件包含以下要素（按照在制度中出現(xiàn)的順序）：封面，目次，前言，范圍，規(guī)范性引用文件及術(shù)語(yǔ)和定義，職責(zé)，目的，管理原則，主要風(fēng)險(xiǎn)（可選），規(guī)定要求內(nèi)容，信息與溝通管理，監(jiān)督檢查與獎(jiǎng)懲機(jī)制，報(bào)告和記錄及必要的附錄。5.4.2 “主要風(fēng)險(xiǎn)”是可選要素，但在制度制定時(shí)應(yīng)充分考慮潛在的風(fēng)險(xiǎn)，并符合內(nèi)部控制基本規(guī)范及其應(yīng)用指引的相關(guān)要求。5.4.3 “信息與溝通管理”部分要求明確本制度主要管理事項(xiàng)相關(guān)信息收集、處理和傳遞程序，確保信息及時(shí)在相關(guān)管理層級(jí)、責(zé)任單位、業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)以及外部利益相關(guān)方之間進(jìn)行有效的溝通和反饋，促進(jìn)問(wèn)題的及時(shí)發(fā)現(xiàn)與解

9、決。5.4.4 “監(jiān)督檢查與獎(jiǎng)罰機(jī)制”部分要求明確監(jiān)督檢查的一般程序、方法、要求、頻率，對(duì)問(wèn)題等級(jí)的界定與獎(jiǎng)懲措施等。5.4.5 規(guī)章制度與管理標(biāo)準(zhǔn)在文件要素方面的區(qū)別主要包括：規(guī)章制度對(duì)關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)、主要風(fēng)險(xiǎn)、流程圖及流程配套文件的編寫(xiě)不做強(qiáng)制性規(guī)定。5.5 制度文件格式要求5.5.1 制度可根據(jù)內(nèi)容需要設(shè)章、節(jié)、條、款、項(xiàng)，即首先分章，章下可設(shè)節(jié)，節(jié)下設(shè)條，條下設(shè)款，款下設(shè)項(xiàng)，可以順序編號(hào)形式編寫(xiě)，也可直接以條（款、項(xiàng)）順序編寫(xiě)。制度的編寫(xiě)模板見(jiàn)附錄C。5.5.2 制度的名稱(chēng)應(yīng)簡(jiǎn)短明確，確切反映管理活動(dòng)的主題，一般采用管理活動(dòng)的主題與“管理制度”、“管理規(guī)定”、“管理辦法”、“管理標(biāo)準(zhǔn)”等

10、詞匯的組合，如財(cái)務(wù)管理制度、干部管理規(guī)定、合同管理辦法、檔案管理標(biāo)準(zhǔn)等。5.5.3 制度的文本格式及編號(hào)規(guī)則按管理標(biāo)準(zhǔn)的管理標(biāo)準(zhǔn)第6章6.2、6.3節(jié)的規(guī)范執(zhí)行。5.5.4 （委員會(huì)的）“議事規(guī)則/工作制度”的文件格式不做統(tǒng)一要求，一般參照董事會(huì)下設(shè)委員會(huì)議事規(guī)則的格式編寫(xiě)。5.6 制度管理周期制度全周期管理包括制度的立項(xiàng)、起草、評(píng)審、審批、發(fā)布、培訓(xùn)、執(zhí)行、監(jiān)督檢查、評(píng)價(jià)與改進(jìn)等九個(gè)環(huán)節(jié)。5.7 制度立項(xiàng)5.7.1 每年12月10日前，各部門(mén)在制度體系年度自查、內(nèi)審、外審的基礎(chǔ)上，根據(jù)集團(tuán)公司發(fā)展戰(zhàn)略、集團(tuán)下一年度總體工作重點(diǎn)、部門(mén)職責(zé)、制度體系的問(wèn)題和缺陷整改要求，向標(biāo)準(zhǔn)與制度管理委員會(huì)辦

11、公室申報(bào)下一年度制定、修訂制度的計(jì)劃需求及說(shuō)明，由標(biāo)準(zhǔn)與制度管理委員會(huì)辦公室審核后，形成集團(tuán)公司年度制度制定、修訂計(jì)劃。集團(tuán)公司年度制度制定、修訂計(jì)劃由標(biāo)準(zhǔn)與制度管理委員會(huì)在標(biāo)準(zhǔn)與制度管理年度會(huì)議上進(jìn)行審議，由集團(tuán)公司董事長(zhǎng)審批后由標(biāo)準(zhǔn)與制度管理委員會(huì)辦公室下發(fā)。5.7.2 制度的制定、修訂計(jì)劃應(yīng)與管理標(biāo)準(zhǔn)的制定、修訂計(jì)劃同時(shí)立項(xiàng)、評(píng)審、發(fā)布，以保證管理體系的協(xié)調(diào)一致。5.7.3 在集團(tuán)整個(gè)企業(yè)管理體系中，管理標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)章制度是并存的，管理標(biāo)準(zhǔn)屬于集團(tuán)公司規(guī)章制度的一個(gè)重要類(lèi)別和組成部分。規(guī)章制度與管理標(biāo)準(zhǔn)的差異分析見(jiàn)資料性附錄D。但在企業(yè)同一管理領(lǐng)域中,管理標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)章制度一般不重復(fù)制訂、同時(shí)存

12、在:凡是能制定管理標(biāo)準(zhǔn)的管理事項(xiàng)就應(yīng)制定管理標(biāo)準(zhǔn),否則應(yīng)以規(guī)章制度進(jìn)行規(guī)定。各部門(mén)應(yīng)推進(jìn)制度的標(biāo)準(zhǔn)化，避免隨意用規(guī)章制度代替管理標(biāo)準(zhǔn)。當(dāng)規(guī)章制度對(duì)某管理領(lǐng)域/事項(xiàng)進(jìn)行宏觀性、要求性規(guī)范時(shí)，管理標(biāo)準(zhǔn)可作為支撐規(guī)章制度具體落實(shí)的操作性、支撐性文件。此種情況下，規(guī)章制度和管理標(biāo)準(zhǔn)可共同組成某管理領(lǐng)域/事項(xiàng)的管理規(guī)范。應(yīng)制定管理標(biāo)準(zhǔn)的事項(xiàng)，如因集團(tuán)公司相關(guān)管理尚不成熟、經(jīng)驗(yàn)不足而無(wú)法制定管理標(biāo)準(zhǔn)的，可先制定規(guī)章制度，但應(yīng)在制度立項(xiàng)時(shí)予以說(shuō)明。5.7.4 未列入年度制度制定、修訂計(jì)劃而又需要及時(shí)制定或修訂的制度，或已列入年度計(jì)劃但因情況變化或條件不成熟而需要調(diào)整的，相關(guān)責(zé)任部門(mén)應(yīng)及時(shí)向標(biāo)準(zhǔn)與制度管理委員

13、會(huì)辦公室提出計(jì)劃調(diào)整申請(qǐng)，經(jīng)標(biāo)準(zhǔn)與制度管理委員會(huì)辦公室審核、集團(tuán)公司董事長(zhǎng)審批后，由標(biāo)準(zhǔn)與制度管理委員會(huì)辦公室更新發(fā)布年度制度制定、修訂計(jì)劃。5.7.5 當(dāng)出現(xiàn)以下情況時(shí)，相關(guān)部門(mén)可通過(guò)制度類(lèi)通知或指導(dǎo)意見(jiàn)對(duì)相關(guān)領(lǐng)域/事項(xiàng)進(jìn)行規(guī)范，暫不調(diào)整制度/標(biāo)準(zhǔn)的制定/修訂計(jì)劃：對(duì)制度/標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行補(bǔ)充說(shuō)明或進(jìn)一步解釋時(shí)；對(duì)某管理領(lǐng)域/事項(xiàng)的管理成熟度較低或經(jīng)驗(yàn)不足，從而不具備制定規(guī)范的制度/標(biāo)準(zhǔn)的條件時(shí)；對(duì)某項(xiàng)管理領(lǐng)域/事項(xiàng)的部分管理要求與已發(fā)布的制度/標(biāo)準(zhǔn)出現(xiàn)了微調(diào)，但又不違反違背已發(fā)布制度/標(biāo)準(zhǔn)的；上級(jí)單位或集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)提出了具有階段性、臨時(shí)性特征的工作要求，從要求的范圍或時(shí)效性的角度不適合制定制度/標(biāo)準(zhǔn)的

14、。注：1）本標(biāo)準(zhǔn)中的“制度類(lèi)通知”屬于公文“通知”的一種，專(zhuān)指帶有工作指導(dǎo)、要求性的且需要執(zhí)行較長(zhǎng)一段時(shí)間（一年以上）的通知。2）本標(biāo)準(zhǔn)中的“指導(dǎo)意見(jiàn)”屬于公文“意見(jiàn)”的一種，是指對(duì)集團(tuán)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理重要問(wèn)題提出見(jiàn)解或處理辦法的規(guī)定。 5.7.6 各部門(mén)應(yīng)將本部門(mén)職責(zé)范圍內(nèi)適用的新頒布或發(fā)生變化的主要法律、法規(guī)、規(guī)章以及上級(jí)單位的相關(guān)制度等外來(lái)文件及時(shí)向標(biāo)準(zhǔn)與制度管理委員會(huì)辦公室提交，經(jīng)標(biāo)準(zhǔn)與制度管理委員會(huì)辦公室審核后，作為外來(lái)規(guī)范納入集團(tuán)公司規(guī)章制度體系，直接進(jìn)入制度發(fā)布環(huán)節(jié)（具體見(jiàn)5.11.1）。5.8 制度起草5.8.1 各部門(mén)在制定規(guī)章制度前，應(yīng)會(huì)同相關(guān)部門(mén)深入調(diào)研，研究規(guī)章制度內(nèi)容

15、涉及的國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)政策、上級(jí)單位的要求、國(guó)內(nèi)外管理現(xiàn)狀及內(nèi)部控制規(guī)范的要求，掌握集團(tuán)公司及所屬單位的管理現(xiàn)狀和現(xiàn)行有關(guān)制度運(yùn)行情況，并對(duì)擬制定的規(guī)章制度進(jìn)行應(yīng)用效果預(yù)評(píng)估，確保規(guī)章制度實(shí)施后的針對(duì)性和有效性。制度起草時(shí)還應(yīng)梳理、評(píng)估是否有仍在運(yùn)行的相關(guān)制度類(lèi)通知或指導(dǎo)意見(jiàn)，如已發(fā)布的制度類(lèi)通知或指導(dǎo)意見(jiàn)屬于擬起草制度規(guī)定的內(nèi)容范疇，在制度起草時(shí)應(yīng)將相關(guān)制度類(lèi)通知或指導(dǎo)意見(jiàn)的內(nèi)容納入制度中，以制度替代制度類(lèi)通知或指導(dǎo)意見(jiàn)。如符合本標(biāo)準(zhǔn)5.7.5中的條件需要起草制度類(lèi)通知或指導(dǎo)意見(jiàn)的，制度類(lèi)通知和指導(dǎo)意見(jiàn)的相關(guān)起草、審核、簽發(fā)等程序和要求按照集團(tuán)公司辦公室制定的公文處理管理標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。5.8.

16、2 制度應(yīng)采用標(biāo)準(zhǔn)化模板，用語(yǔ)準(zhǔn)確、簡(jiǎn)潔，內(nèi)容明確、具體，標(biāo)點(diǎn)符號(hào)正確。5.8.3 制度中的職責(zé)部分應(yīng)明確所規(guī)定管理事項(xiàng)涉及的部門(mén)與集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)及其在此制度中的職責(zé)權(quán)限，涉及多部門(mén)、多層級(jí)的，應(yīng)注意主辦部門(mén)與配合部門(mén)、上下層級(jí)的職責(zé)對(duì)應(yīng)與銜接。5.8.4 如新的制度擬取代現(xiàn)有制度，或取代制度類(lèi)通知、指導(dǎo)意見(jiàn)，應(yīng)明確本制度生效后需要廢止的原制度/制度類(lèi)通知/指導(dǎo)意見(jiàn)名稱(chēng)及編號(hào)。制度的編號(hào)與制度綁定，當(dāng)制度作廢時(shí)，制度對(duì)應(yīng)的編號(hào)也一起作廢。5.8.5 各部門(mén)起草規(guī)章制度，內(nèi)容涉及兩個(gè)及以上部門(mén)的，歸口責(zé)任部門(mén)應(yīng)組織相關(guān)部門(mén)討論并提出意見(jiàn)，確保其內(nèi)容與相關(guān)專(zhuān)業(yè)規(guī)章制度不相矛盾或重疊。5.8.6 制度起草

17、完成后經(jīng)部門(mén)負(fù)責(zé)人審核通過(guò)后，將制度的征求意見(jiàn)稿提交至制度內(nèi)容涉及到的相關(guān)部門(mén)征求意見(jiàn)。除此之外，制度起草部門(mén)還應(yīng)向制度的三個(gè)常設(shè)評(píng)審部門(mén)：發(fā)展規(guī)劃部、辦公室和法律合規(guī)部征求意見(jiàn)。對(duì)于制度中需要特殊說(shuō)明的重要事項(xiàng)，制度起草部門(mén)應(yīng)附文字說(shuō)明。5.8.7 對(duì)各相關(guān)部門(mén)提出的意見(jiàn)應(yīng)記錄在“標(biāo)準(zhǔn)/制度審核過(guò)程意見(jiàn)表”內(nèi)（格式見(jiàn)附錄E）。征求意見(jiàn)收集齊全后由制度起草部門(mén)對(duì)各部門(mén)提出的意見(jiàn)進(jìn)行逐條分析，完全采納的應(yīng)立即對(duì)制度進(jìn)行修改完善，部分采納或不采納的應(yīng)說(shuō)明原因，并與相關(guān)意見(jiàn)提出部門(mén)進(jìn)行溝通協(xié)商，確實(shí)無(wú)法達(dá)成一致的，應(yīng)在標(biāo)準(zhǔn)與制度管理委員會(huì)召開(kāi)評(píng)審會(huì)議前在“標(biāo)準(zhǔn)/制度審核過(guò)程意見(jiàn)表”中對(duì)評(píng)審部門(mén)與起草

18、部門(mén)主要的意見(jiàn)分歧進(jìn)行說(shuō)明，最終形成“制度送審稿”交制度與標(biāo)準(zhǔn)管理委員會(huì)辦公室?！爸贫人蛯徃濉表毟健皹?biāo)準(zhǔn)/制度審核過(guò)程意見(jiàn)表”，作為標(biāo)準(zhǔn)與制度管理委員會(huì)審議標(biāo)準(zhǔn)的輸入性資料。 5.8.8 如果起草的新制度與現(xiàn)有的制度或標(biāo)準(zhǔn)某方面的規(guī)定內(nèi)容相矛盾，制度起草部門(mén)應(yīng)進(jìn)行書(shū)面說(shuō)明并提出處理意見(jiàn)，報(bào)標(biāo)準(zhǔn)與制度管理委員會(huì)辦公室協(xié)調(diào)解決；確有必要的，由標(biāo)準(zhǔn)與制度管理委員會(huì)辦公室提交標(biāo)準(zhǔn)與制度管理委員會(huì)研究決定。5.8.9 規(guī)章制度制定部門(mén)應(yīng)在制度中明確下屬單位應(yīng)當(dāng)直接執(zhí)行此制度，還是應(yīng)據(jù)此制定具體的下位制度。5.9 制度評(píng)審5.9.1 規(guī)章制度原則上都應(yīng)經(jīng)過(guò)標(biāo)準(zhǔn)與制度管理委員會(huì)采用會(huì)議評(píng)審的方式進(jìn)行評(píng)審。評(píng)

19、審會(huì)上由制度起草部門(mén)負(fù)責(zé)記錄整理本部門(mén)起草制度的會(huì)議紀(jì)要，并在會(huì)議結(jié)束前完成紀(jì)要的簽字手續(xù)，作為制度進(jìn)一步完善或發(fā)布的依據(jù)。制度的評(píng)審紀(jì)要由制度起草部門(mén)和標(biāo)準(zhǔn)與制度管理委員會(huì)辦公室各執(zhí)一份進(jìn)行存檔。5.9.2 對(duì)于評(píng)審無(wú)異議、直接通過(guò)的制度，直接進(jìn)入制度審批程序（具體見(jiàn)5.10）。5.9.3 對(duì)于評(píng)審有條件通過(guò)或需要修改完善后才能通過(guò)的制度，制度制定部門(mén)應(yīng)根據(jù)評(píng)審意見(jiàn)修改制度，形成“制度報(bào)批稿”，提交法律合規(guī)部、辦公室和發(fā)展規(guī)劃部審核。發(fā)展規(guī)劃部根據(jù)“制度評(píng)審會(huì)議紀(jì)要”、責(zé)任部門(mén)的修改情況和法律合規(guī)部與辦公室的審核意見(jiàn)，提出是否要再次會(huì)議評(píng)審的建議，由標(biāo)準(zhǔn)與制度管理委員會(huì)主任確定是否要再次進(jìn)行

20、會(huì)議評(píng)審：如需要再次會(huì)議評(píng)審，按照5.9.1 執(zhí)行；如不需要再次會(huì)議評(píng)審，進(jìn)入標(biāo)準(zhǔn)的審批程序（具體見(jiàn)5.10）。制度報(bào)批時(shí)需呈交“標(biāo)準(zhǔn)/制度審核過(guò)程意見(jiàn)表”、“制度評(píng)審會(huì)議紀(jì)要”、“標(biāo)準(zhǔn)/制度發(fā)布簽署表”（見(jiàn)附錄F）等資料。5.9.4 制度評(píng)審的內(nèi)容一般包括但不限于：是否符合國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和方針政策；是否符合上級(jí)單位有關(guān)規(guī)定；是否與集團(tuán)公司現(xiàn)行有效的制度或標(biāo)準(zhǔn)重復(fù)或者矛盾；制度要求的可實(shí)施性，以及可預(yù)見(jiàn)的正面和負(fù)面效果；是否與公司的發(fā)展戰(zhàn)略和實(shí)際情況相符合；制定的名稱(chēng)和層級(jí)定位是否合適；管理范圍是否合適；管理內(nèi)容涉及的相關(guān)部門(mén)與集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)及其職責(zé)是否合適；是否有效控制了潛在風(fēng)險(xiǎn)因素，是否符合內(nèi)

21、部控制規(guī)范；結(jié)構(gòu)、條款格式是否規(guī)范，文字表述是否嚴(yán)謹(jǐn)。5.9.5 涉及集團(tuán)“三重一大”事項(xiàng)、職工切身利益的重大事項(xiàng)，應(yīng)按照集團(tuán)公司的相關(guān)規(guī)定，由集團(tuán)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、黨委(常委)會(huì)、領(lǐng)導(dǎo)班子會(huì)和職工代表大會(huì)等機(jī)構(gòu)進(jìn)行進(jìn)一步?jīng)Q策。5.10 制度審批5.10.1 集團(tuán)公司所有制度原則上都應(yīng)經(jīng)過(guò)集團(tuán)公司主管領(lǐng)導(dǎo)審批。5.10.2 符合下列條件的制度，應(yīng)由董事長(zhǎng)審批：集團(tuán)公司董事長(zhǎng)工作制度中規(guī)定的職權(quán)范圍內(nèi)的制度；董事會(huì)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)審議事項(xiàng)的相關(guān)制度；公司法及集團(tuán)公司章程所規(guī)定的基本管理制度，即對(duì)集團(tuán)公司經(jīng)營(yíng)管理各個(gè)方面一些原則性強(qiáng)、意義重大、覆蓋面廣的制度，一般為“管理制度”層級(jí)的制度；制度的正文中涉及

22、到董事長(zhǎng)職責(zé)說(shuō)明的制度。5.10.3 符合下列條件的制度，應(yīng)由總經(jīng)理審批：符合集團(tuán)公司總經(jīng)理工作制度中規(guī)定的職權(quán)范圍內(nèi)的制度；總經(jīng)理辦公會(huì)、專(zhuān)題辦公會(huì)審議事項(xiàng)的相關(guān)制度；公司法及集團(tuán)公司章程所規(guī)定的具體規(guī)章制度，即在基本管理制度的基礎(chǔ)上進(jìn)一步細(xì)化的制度，一般為“管理規(guī)定”、“管理辦法”層級(jí)的業(yè)務(wù)層面、崗位層面的較具體的日常事務(wù)性管理制度。5.10.4 標(biāo)準(zhǔn)與制度管理委員會(huì)基于上述原則在制度評(píng)審過(guò)程中進(jìn)一步確定制度的審批層級(jí)。特殊情況下，由標(biāo)準(zhǔn)與制度管理委員會(huì)辦公室向主管領(lǐng)導(dǎo)請(qǐng)示確定審批層級(jí)。5.11 制度發(fā)布5.11.1 標(biāo)準(zhǔn)與制度管理委員會(huì)辦公室負(fù)責(zé)制度（包括納入集團(tuán)公司制度體系的外來(lái)規(guī)范性

23、文件）統(tǒng)一編號(hào)，并將新制度進(jìn)行登記備案。5.11.2 新制度由起草部門(mén)按照集團(tuán)公司公文管理的相關(guān)規(guī)定履行發(fā)布程序。制度發(fā)文時(shí)由制度起草部門(mén)提交集團(tuán)公司相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)會(huì)簽后，由集團(tuán)公司主管領(lǐng)導(dǎo)簽發(fā)。制度簽發(fā)的領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)與制度審批的領(lǐng)導(dǎo)一致。5.11.3 如果是暫行或試行制度，應(yīng)在制度名稱(chēng)后標(biāo)注“（暫行）”和“（試行）”，暫行或試行規(guī)章制度的效力一般不超過(guò)1年。5.11.4 凡涉密事項(xiàng)，按照集團(tuán)公司有關(guān)保密管理制度執(zhí)行。5.12 制度培訓(xùn)5.12.1 集團(tuán)公司制度的發(fā)布日期和實(shí)施日期間隔10天，為培訓(xùn)期。由制度制定部門(mén)負(fù)責(zé)制度發(fā)布后的培訓(xùn)組織實(shí)施。具體參照管理標(biāo)準(zhǔn)的管理標(biāo)準(zhǔn)第7章7.4節(jié)的相關(guān)規(guī)范。5.13

24、 制度執(zhí)行5.13.1 制度一經(jīng)印發(fā)實(shí)施，應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行。5.13.2 集團(tuán)各部門(mén)及下屬單位在執(zhí)行集團(tuán)公司制度過(guò)程中如有疑義，應(yīng)及時(shí)向制度制定部門(mén)反饋，相關(guān)部門(mén)應(yīng)在接到反饋意見(jiàn)后5個(gè)工作日內(nèi)予以答復(fù)；在處理期間，不影響制度的執(zhí)行效力，制度制定部門(mén)對(duì)制度的解釋不得違背該制度內(nèi)容并應(yīng)采用書(shū)面形式；如對(duì)制度制定部門(mén)的解釋依然有疑義，可向標(biāo)準(zhǔn)與制度管理委員會(huì)辦公室提出。7.13.3 各部門(mén)負(fù)責(zé)本部門(mén)制定制度的信息化工作，通過(guò)信息化固化制度的執(zhí)行。集團(tuán)信息部根據(jù)經(jīng)批準(zhǔn)的制度開(kāi)展信息化建設(shè)和維護(hù)工作。5.14 監(jiān)督檢查5.14.1 集團(tuán)公司應(yīng)對(duì)制度體系充分性、適宜性、有效性進(jìn)行監(jiān)督檢查。監(jiān)督檢查的方式包括部門(mén)

25、自查、內(nèi)審、外審、管理評(píng)審等。5.14.2 制度自查、內(nèi)審、外審、管理評(píng)審應(yīng)與管理標(biāo)準(zhǔn)的監(jiān)督檢查同時(shí)開(kāi)展，具體參照管理標(biāo)準(zhǔn)的管理標(biāo)準(zhǔn)第7章7.6.27.6.6條的相關(guān)規(guī)范。5.14.3 制度的責(zé)任部門(mén)對(duì)制度的有效性負(fù)責(zé)。當(dāng)出現(xiàn)以下情況時(shí)，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行制度的修訂或廢止：國(guó)家法律、法規(guī)、強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)或上級(jí)制度發(fā)生變化，使得制度原有的依據(jù)變化時(shí)；公司發(fā)展戰(zhàn)略、管控模式、組織結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)范圍等發(fā)生變化調(diào)整致使制度不能適應(yīng)時(shí)；制度實(shí)施過(guò)程中暴露出制度本身不合理或不完善的，制度要求與實(shí)際情況不符時(shí)；具有時(shí)限的制度執(zhí)行完畢時(shí)。5.14.4 對(duì)于不適應(yīng)管理需要的制度，需及時(shí)廢止。制度制定部門(mén)提出制度的廢止申請(qǐng)，制度

26、廢止的審批層級(jí)應(yīng)與制度發(fā)布的審批層級(jí)一致。制度廢止申請(qǐng)表模板見(jiàn)附錄G。5.14.5 對(duì)于發(fā)布已滿(mǎn)1年的“暫行”或“試行”制度，制定部門(mén)應(yīng)對(duì)其進(jìn)行評(píng)估，修訂完善制度相關(guān)內(nèi)容，并根據(jù)具體情況，正式發(fā)布或廢止。5.15 評(píng)價(jià)與改進(jìn)5.15.1 制度體系的評(píng)價(jià)與改進(jìn)參照管理標(biāo)準(zhǔn)的管理標(biāo)準(zhǔn)第7章7.7條的相關(guān)規(guī)范，與管理標(biāo)準(zhǔn)的評(píng)價(jià)與改進(jìn)同時(shí)進(jìn)行。6 報(bào)告和記錄6.1 報(bào)告和記錄表1給出了執(zhí)行本標(biāo)準(zhǔn)形成的報(bào)告和記錄。6.2 支持性文件管理標(biāo)準(zhǔn)的管理標(biāo)準(zhǔn)表1 報(bào)告和記錄序號(hào)對(duì)應(yīng)附錄報(bào)告和記錄編號(hào)名 稱(chēng)保存期限1附錄BFZGH021B1集團(tuán)公司制度分類(lèi)表長(zhǎng)期2附錄CFZGH021B2規(guī)章制度編制模板長(zhǎng)期3附錄

27、DFZGH021B3規(guī)章制度與管理標(biāo)準(zhǔn)的差異說(shuō)明長(zhǎng)期4附錄EFZGH021B4規(guī)章制度修改簽署表長(zhǎng)期5附錄FFZGH021B5制度廢止申請(qǐng)模板長(zhǎng)期附錄A.1（規(guī)范性附錄）規(guī)章制度管理流程圖規(guī)章制度管理流程圖FZGH021L1-1附錄A.2（規(guī)范性附錄）規(guī)章制度管理流程說(shuō)明表規(guī)章制度管理流程說(shuō)明表FZGH021L1-2序號(hào)流程步驟步驟說(shuō)明時(shí)限主責(zé)部門(mén)重要輸入重要輸出1開(kāi)始1、在以下情況，集團(tuán)公司將啟動(dòng)規(guī)章制度管理流程：（1）國(guó)家法律、法規(guī)、強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)或上級(jí)制度發(fā)生變化，使得制度失去原有的依據(jù)時(shí)；（2）公司發(fā)展戰(zhàn)略、管控模式、組織結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)范圍等發(fā)生變化調(diào)整致使制度不能適應(yīng)時(shí)；（3）制度實(shí)施過(guò)程中

28、暴露出制度本身不合理或不完善時(shí)，制度要求與實(shí)際情況不符時(shí)；（4）具有時(shí)限的制度執(zhí)行完畢時(shí)。2、當(dāng)出現(xiàn)以上情況時(shí)，各部門(mén)依據(jù)集團(tuán)公司規(guī)章制度管理辦法啟動(dòng)規(guī)章制度管理流程。即時(shí)集團(tuán)各部門(mén)（1）企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃或?qū)ｍ?xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)劃報(bào)告；（2）董事長(zhǎng)、總經(jīng)理工作報(bào)告；（3）集團(tuán)公司年度重點(diǎn)工作、專(zhuān)項(xiàng)工作部署，經(jīng)營(yíng)例會(huì)等相關(guān)會(huì)議要求；（4）國(guó)家、行業(yè)、地區(qū)的政策，上級(jí)標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)章制度；（5）集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)、管理標(biāo)準(zhǔn)管理部門(mén)的要求；（6）內(nèi)部控制缺陷等。2編制并申報(bào)年度制度計(jì)劃每年12月10日前，各部門(mén)在制度體系年度自查、內(nèi)審、外審的基礎(chǔ)上，根據(jù)集團(tuán)公司發(fā)展戰(zhàn)略、集團(tuán)下一年度總體工作重點(diǎn)、部門(mén)職責(zé)、制度體系的問(wèn)題和缺陷

29、整改要求，向標(biāo)準(zhǔn)與制度管理委員會(huì)辦公室申報(bào)下一年度制定、修訂制度的計(jì)劃需求及說(shuō)明。5天集團(tuán)各部門(mén)集團(tuán)公司發(fā)展戰(zhàn)略、年度重點(diǎn)工作、部門(mén)年度重點(diǎn)工作計(jì)劃、部門(mén)職責(zé)以及上一年度內(nèi)部控制檢查評(píng)價(jià)發(fā)現(xiàn)的缺陷年度制度制定/修訂計(jì)劃評(píng)審稿3審核并形成年度計(jì)劃標(biāo)準(zhǔn)與制度管理委員會(huì)辦公室對(duì)各部門(mén)年度制度制定、修訂計(jì)劃進(jìn)行收集和匯總，審核通過(guò)后，形成集團(tuán)公司年度制度制定、修訂計(jì)劃初稿。5天標(biāo)準(zhǔn)與制度管理委員會(huì)辦公室年度制度制定/修訂計(jì)劃評(píng)審稿制度年度制定/修訂計(jì)劃4評(píng)審年度制度制定/修訂計(jì)劃標(biāo)準(zhǔn)與制度管理委員會(huì)辦公室將審核后的年度制度制定、修訂計(jì)劃報(bào)標(biāo)準(zhǔn)與制度管理委員會(huì)，在標(biāo)準(zhǔn)與制度管理年度會(huì)議上進(jìn)行審議。2天標(biāo)

30、準(zhǔn)與制度管理委員會(huì)年度制度制定/修訂計(jì)劃評(píng)審稿年度制度制定/修訂計(jì)劃審議稿5審批年度制度制定/修訂計(jì)劃標(biāo)準(zhǔn)與制度管理委員會(huì)將審議后的年度制度制定/修訂計(jì)劃報(bào)集團(tuán)主管領(lǐng)導(dǎo)審批。2天集團(tuán)公司主管領(lǐng)導(dǎo)年度制度制定/修訂計(jì)劃審議稿6下發(fā)年度計(jì)劃集團(tuán)公司董事長(zhǎng)批準(zhǔn)后由標(biāo)準(zhǔn)與制度管理委員會(huì)辦公室下發(fā)年度制度制定/修訂計(jì)劃。3天標(biāo)準(zhǔn)與制度管理委員會(huì)辦公室年度制度制定/修訂計(jì)劃審議稿年度制度制定/修訂計(jì)劃審批稿及審批意見(jiàn)7起草/修訂規(guī)章制度1、各部門(mén)依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)與制度管理委員會(huì)下發(fā)的審批意見(jiàn)起草/修訂本部門(mén)的規(guī)章制度。各部門(mén)在起草/修訂規(guī)章制度時(shí)應(yīng)注意以下情況：（1）在制定規(guī)章制度前，各部門(mén)應(yīng)會(huì)同相關(guān)部門(mén)深入調(diào)研

31、，研究規(guī)章制度內(nèi)容涉及的國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)政策、國(guó)內(nèi)外管理現(xiàn)狀及內(nèi)部控制規(guī)范的要求，掌握集團(tuán)公司及所屬單位的管理現(xiàn)狀和現(xiàn)行有關(guān)制度運(yùn)行情況；（2）各部門(mén)應(yīng)當(dāng)對(duì)擬制定的規(guī)章制度進(jìn)行應(yīng)用效果預(yù)評(píng)估，確保規(guī)章制度實(shí)施后的針對(duì)性和有效性；（3）制度制定應(yīng)采用標(biāo)準(zhǔn)化模板，用語(yǔ)準(zhǔn)確、簡(jiǎn)潔，內(nèi)容明確、具體，標(biāo)點(diǎn)符號(hào)正確。 （4）各部門(mén)起草規(guī)章制度，內(nèi)容涉及兩個(gè)及以上部門(mén)或業(yè)務(wù)工作范圍的，歸口責(zé)任部門(mén)應(yīng)組織相關(guān)部門(mén)討論并提出意見(jiàn)，確保其內(nèi)容與相關(guān)專(zhuān)業(yè)規(guī)章制度不相矛盾或重疊。（5）如新的制度擬取代現(xiàn)有制度，應(yīng)明確本制度生效后需要廢止的原制度名稱(chēng)及編號(hào)。制度的編號(hào)與制度綁定，當(dāng)制度作廢時(shí)，制度對(duì)應(yīng)的編號(hào)也一起作廢

32、。（6）如果擬發(fā)布的新制度與現(xiàn)有的制度在某方面的規(guī)范內(nèi)容相矛盾，制度起草部門(mén)應(yīng)進(jìn)行書(shū)面說(shuō)明并提出處理意見(jiàn)，報(bào)標(biāo)準(zhǔn)與制度管理委員會(huì)辦公室協(xié)調(diào)解決；確有必要的，提交標(biāo)準(zhǔn)與制度管理委員會(huì)研究決定。（7）制度應(yīng)明確下屬單位應(yīng)當(dāng)直接執(zhí)行此制度，還是需要據(jù)此制定具體的下位制度。（8）制度制定部門(mén)完成制度起草工作后，對(duì)于制度草案中的重點(diǎn)事項(xiàng)，需附文字說(shuō)明。（9）規(guī)章制度具備條件的應(yīng)上升為管理標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)一步規(guī)范此類(lèi)規(guī)章制度的對(duì)象選擇、編寫(xiě)內(nèi)容要求，提高其操作性。規(guī)章制度與管理標(biāo)準(zhǔn)的區(qū)別分析見(jiàn)資料性附錄D。2、制度起草完成后，各部門(mén)根據(jù)反饋意見(jiàn)對(duì)制度草稿進(jìn)行修訂和完善。15天集團(tuán)各部門(mén)（1）制度規(guī)范的對(duì)象在企業(yè)及

33、國(guó)內(nèi)外現(xiàn)狀和發(fā)展方向； （2）相關(guān)的最新科技成果與最佳實(shí)踐；（3）客戶(hù)的要求和期望；（4）生產(chǎn)實(shí)踐和管理實(shí)踐中積累的數(shù)據(jù)、統(tǒng)計(jì)資料；（5）企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)及上級(jí)單位的要求； （6）企業(yè)內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理的相關(guān)要求；（7）編制制度所需依據(jù)的規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)；（8）與此制度相關(guān)的業(yè)務(wù)流程及與其他制度的接口關(guān)系。規(guī)章制度征求意見(jiàn)稿8征求意見(jiàn)形成送審稿制度起草完成后經(jīng)部門(mén)負(fù)責(zé)人審核通過(guò)后，將制度的征求意見(jiàn)稿提交至制度內(nèi)容涉及到的相關(guān)部門(mén)征求意見(jiàn)。除此之外，制度起草部門(mén)還應(yīng)向制度的三個(gè)常設(shè)評(píng)審部門(mén)：發(fā)展規(guī)劃部、辦公室和法律合規(guī)部征求意見(jiàn)。對(duì)于制度中需要特殊說(shuō)明的重要事項(xiàng)，制度起草部門(mén)應(yīng)附文字說(shuō)明。 7天制度制定部門(mén)制

34、度征求意見(jiàn)稿評(píng)審意見(jiàn)9評(píng)審規(guī)章制度原則上都應(yīng)經(jīng)過(guò)標(biāo)準(zhǔn)與制度管理委員會(huì)采用會(huì)議評(píng)審的方式進(jìn)行評(píng)審。評(píng)審后由標(biāo)準(zhǔn)與制度管理委員會(huì)辦公室負(fù)責(zé)編制“制度評(píng)審會(huì)議紀(jì)要”。5天標(biāo)準(zhǔn)與制度管理委員會(huì)規(guī)章制度征求意見(jiàn)稿制度審核意見(jiàn)10判定是否無(wú)異議、直接通過(guò)對(duì)于評(píng)審無(wú)異議、直接通過(guò)的制度，直接進(jìn)入制度審批程序。0.5天標(biāo)準(zhǔn)與制度管理委員會(huì)辦公室委員評(píng)審意見(jiàn)標(biāo)準(zhǔn)評(píng)審會(huì)議紀(jì)要11修改完善形成報(bào)批稿1、對(duì)于評(píng)審有條件通過(guò)或需要修改完善后才能通過(guò)的制度，制度起草部門(mén)應(yīng)根據(jù)評(píng)審意見(jiàn)修改制度，形成“制度報(bào)批稿”，提交標(biāo)準(zhǔn)與制度管理委員會(huì)辦公室審核。標(biāo)準(zhǔn)與制度管理委員會(huì)辦公室根據(jù)“制度評(píng)審會(huì)議紀(jì)要”和責(zé)任部門(mén)的修改情況提出

35、是否要再次會(huì)議評(píng)審的建議，由標(biāo)準(zhǔn)與制度管理委員會(huì)主任確定是否要再次進(jìn)行會(huì)議評(píng)審：如需要再次會(huì)議評(píng)審，按照上一步執(zhí)行；如不需要再次會(huì)議評(píng)審，直接進(jìn)入制度的審批程序。2、制度報(bào)批時(shí)需呈交“制度征求意見(jiàn)表”、“制度評(píng)審會(huì)議紀(jì)要”、“制度發(fā)布簽署表”等原稿資料。3、制度評(píng)審的內(nèi)容一般包括但不限于：（1）是否符合國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和方針政策；（2）是否符合上級(jí)單位有關(guān)規(guī)定；（3）是否與集團(tuán)公司現(xiàn)行有效的制度或標(biāo)準(zhǔn)重復(fù)或者矛盾；（4）制度要求的可實(shí)施性，以及可預(yù)見(jiàn)的正面和負(fù)面效果；（5）是否與公司的發(fā)展戰(zhàn)略和實(shí)際情況相符合；（6）制定的名稱(chēng)和層級(jí)定位是否合適；（7）管理范圍是否合適；（8）管理內(nèi)容涉及相關(guān)部

36、門(mén)與集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)及其職責(zé)是否合適；（9）是否有效控制了潛在風(fēng)險(xiǎn)因素，是否符合內(nèi)部控制規(guī)范；（10）結(jié)構(gòu)、條款格式是否規(guī)范，文字表述是否嚴(yán)謹(jǐn)。4、涉及集團(tuán)“三重一大”事項(xiàng)、職工切身利益的重大事項(xiàng)，應(yīng)按照集團(tuán)公司的相關(guān)規(guī)定，由集團(tuán)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、黨委(常委)會(huì)、領(lǐng)導(dǎo)班子會(huì)和職工代表大會(huì)等機(jī)構(gòu)進(jìn)行進(jìn)一步?jīng)Q策。10天制度起草部門(mén)/標(biāo)準(zhǔn)與制度管理委員會(huì)辦公室制度審核意見(jiàn)制度報(bào)批稿12審核標(biāo)準(zhǔn)與制度管理委員會(huì)辦公室將“制度報(bào)批稿”，連同“企業(yè)制度征求意見(jiàn)表”、“制度評(píng)審會(huì)議紀(jì)要”、“企業(yè)制度發(fā)布簽署表”等原稿資料提交報(bào)批。2天標(biāo)準(zhǔn)與制度管理委員會(huì)辦公室制度送批稿，企業(yè)制度征求意見(jiàn)表、審查會(huì)議紀(jì)要、企業(yè)制度發(fā)布

37、簽署表制度送批稿，企業(yè)制度征求意見(jiàn)表、審查會(huì)議紀(jì)要、企業(yè)制度發(fā)布簽署表13審批1、集團(tuán)公司所有制度原則上都應(yīng)經(jīng)過(guò)集團(tuán)公司主管領(lǐng)導(dǎo)審批。2、符合下列條件的制度，應(yīng)由董事長(zhǎng)審批：（1）符合集團(tuán)公司董事長(zhǎng)職權(quán)范圍內(nèi)的制度；（2）董事會(huì)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)審議事項(xiàng)的相關(guān)制度；（3）按照公司法及集團(tuán)公司章程所規(guī)定的基本管理制度，即對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理各個(gè)方面一些原則性強(qiáng)、意義重大、覆蓋面廣的制度，一般為“管理制度”層級(jí)的制度；（4）正文中涉及到董事長(zhǎng)職責(zé)界定的制度。3、 符合下列條件的制度，應(yīng)由總經(jīng)理審批：（1）符合集團(tuán)公司總經(jīng)理職權(quán)范圍內(nèi)的制度；（2）總經(jīng)理辦公會(huì)、專(zhuān)題辦公會(huì)審議事項(xiàng)的相關(guān)制度；（3）按照公司法及集團(tuán)

38、公司章程所規(guī)定的具體規(guī)章制度，即在基本管理制度的基礎(chǔ)上細(xì)化的制度“管理規(guī)定”、“管理辦法”層級(jí)的較具體的業(yè)務(wù)層面、崗位層面的具體的日常事務(wù)性管理制度。4、 標(biāo)準(zhǔn)與制度管理委員會(huì)基于上述原則在制度評(píng)審過(guò)程中進(jìn)一步確定制度的審批層級(jí)。特殊情況下，由標(biāo)準(zhǔn)與制度管理委員會(huì)辦公室向主管領(lǐng)導(dǎo)請(qǐng)示確定審批層級(jí)。2天集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)制度送批稿，企業(yè)制度征求意見(jiàn)表、審查會(huì)議紀(jì)要、企業(yè)制度發(fā)布簽署表制度批準(zhǔn)稿14規(guī)章制度編號(hào)并登記備案制度審批完成后，由標(biāo)準(zhǔn)與制度管理委員會(huì)辦公室負(fù)責(zé)對(duì)制度進(jìn)行統(tǒng)一編號(hào)，報(bào)集團(tuán)公司標(biāo)準(zhǔn)與制度管理委員會(huì)備案。1天標(biāo)準(zhǔn)與制度管理委員會(huì)辦公室制度批準(zhǔn)稿、企業(yè)制度征求意見(jiàn)表、審核會(huì)議紀(jì)要、企業(yè)制

39、度發(fā)布簽署表15制度正式發(fā)布1、新制度由起草部門(mén)按照集團(tuán)公司公文管理的相關(guān)規(guī)定統(tǒng)一發(fā)布。制度發(fā)文時(shí)由制度起草部門(mén)提交集團(tuán)公司相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)會(huì)簽后，由集團(tuán)公司主管領(lǐng)導(dǎo)簽發(fā)。制度簽發(fā)的領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)與制度的審批領(lǐng)導(dǎo)一致。2、集團(tuán)公司的新制度由集團(tuán)辦公室統(tǒng)一發(fā)布，發(fā)布時(shí)，應(yīng)注意以下情況：（1）如果是暫行或試行制度，應(yīng)在制度名稱(chēng)后標(biāo)注“（暫行）”和“（試行）”，暫行或試行規(guī)章制度的效力一般不超過(guò)1年；（2）凡涉密事項(xiàng)，按照集團(tuán)公司有關(guān)保密管理制度執(zhí)行。1天集團(tuán)各部門(mén)制度批準(zhǔn)稿16組織制度培訓(xùn)與宣貫1、集團(tuán)公司制度發(fā)布日期和實(shí)施日期間隔10天為培訓(xùn)期。由制度制定部門(mén)負(fù)責(zé)制度發(fā)布后的培訓(xùn)組織和實(shí)施。2、培訓(xùn)方式可根據(jù)制

40、度的內(nèi)容、特點(diǎn)和涉及范圍，靈活采取集中培訓(xùn)、部門(mén)分散培訓(xùn)、自學(xué)等多種方式。3、制度制定部門(mén)應(yīng)編制制度培訓(xùn)計(jì)劃，并在制度發(fā)布時(shí)同步發(fā)布對(duì)應(yīng)的制度培訓(xùn)計(jì)劃。制度培訓(xùn)計(jì)劃經(jīng)制度制定部門(mén)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后發(fā)布并報(bào)人力資源部和標(biāo)準(zhǔn)與制度管理委員會(huì)辦公室備案。4、制度制定部門(mén)按照計(jì)劃組織實(shí)施培訓(xùn)，參訓(xùn)人員應(yīng)填寫(xiě)制度培訓(xùn)與考核記錄表。5、培訓(xùn)結(jié)束后制度制定部門(mén)應(yīng)對(duì)參訓(xùn)人員進(jìn)行考核，考核結(jié)果填寫(xiě)在制度培訓(xùn)與考核記錄表上?？己巳丝筛鶕?jù)實(shí)際情況選擇問(wèn)卷、實(shí)際操作、面談等方式對(duì)培訓(xùn)進(jìn)行考核。制度培訓(xùn)與考核記錄表報(bào)標(biāo)準(zhǔn)與制度管理委員會(huì)辦公室備案并抄送人力資源部存檔。10天制度制定部門(mén)制度正式稿制度培訓(xùn)計(jì)劃、制度培訓(xùn)與考核記

41、錄表17制度執(zhí)行1、制度一經(jīng)印發(fā)實(shí)施，應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行。2、集團(tuán)各部門(mén)及下屬單位在執(zhí)行集團(tuán)公司制度如果產(chǎn)生疑義：（1）應(yīng)及時(shí)向制度制定部門(mén)反映，相關(guān)部門(mén)應(yīng)在接到反饋意見(jiàn)后5個(gè)工作日內(nèi)予以答復(fù)；（2）在處理期間，不影響制度的執(zhí)行效力，制度制定部門(mén)對(duì)制度的解釋不得違背該制度內(nèi)容并應(yīng)采用書(shū)面形式；（3）如對(duì)制度制定部門(mén)的解釋依然有疑義，可向標(biāo)準(zhǔn)與制度管理委員會(huì)提出。制度制定部門(mén)18制度監(jiān)督檢查1、規(guī)章制度體系建設(shè)由集團(tuán)公司標(biāo)準(zhǔn)與制度管理委員會(huì)統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，標(biāo)準(zhǔn)與制度管理委員會(huì)辦公室負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)，對(duì)各規(guī)章制度的實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。2、監(jiān)督檢查包括部門(mén)自查及評(píng)價(jià)、內(nèi)審檢查評(píng)價(jià)、外審、管理評(píng)審等方式。具體見(jiàn)集團(tuán)公

42、司監(jiān)督檢查與改進(jìn)管理辦法。標(biāo)準(zhǔn)與制度管理委員會(huì)辦公室監(jiān)督檢查報(bào)告19制度評(píng)價(jià)與改進(jìn)1、標(biāo)準(zhǔn)與制度管理委員會(huì)辦公室每年1月初根據(jù)規(guī)章制度檢查情況，在匯總各部門(mén)自我評(píng)價(jià)報(bào)告的基礎(chǔ)上，組織編制規(guī)章制度自評(píng)價(jià)報(bào)告。2、各部門(mén)應(yīng)按照標(biāo)準(zhǔn)與制度年度管理評(píng)審會(huì)議的要求開(kāi)展制度的持續(xù)改進(jìn)工作，標(biāo)準(zhǔn)與制度管理委員會(huì)辦公室負(fù)責(zé)對(duì)各責(zé)任部門(mén)落實(shí)會(huì)議要求的情況進(jìn)行檢查驗(yàn)收，并將驗(yàn)收結(jié)果及時(shí)向標(biāo)準(zhǔn)與制度管理委員會(huì)主任匯報(bào)。具體見(jiàn)集團(tuán)公司監(jiān)督檢查與改進(jìn)管理辦法。標(biāo)準(zhǔn)與制度管理委員會(huì)辦公室制度自評(píng)價(jià)報(bào)告20資料存檔1、各部門(mén)應(yīng)對(duì)本部門(mén)制度的制度制定/修改計(jì)劃，制度的征求意見(jiàn)、評(píng)審、審批、發(fā)布、培訓(xùn)、監(jiān)督檢查、評(píng)價(jià)改進(jìn)的過(guò)程

43、成資料進(jìn)行存檔管理。2、標(biāo)準(zhǔn)與制度管理委員會(huì)辦公室應(yīng)按照年度將集團(tuán)公司總體制度制定/修改計(jì)劃，制度的征求意見(jiàn)、評(píng)審、審批、發(fā)布、培訓(xùn)、監(jiān)督檢查、評(píng)價(jià)改進(jìn)的過(guò)程成資料進(jìn)行存檔管理。標(biāo)準(zhǔn)與制度管理委員會(huì)辦公室21結(jié)束文書(shū)檔案存檔完成后，此流程結(jié)束。即時(shí)標(biāo)準(zhǔn)與制度管理委員會(huì)辦公室附錄A.3（規(guī)范性附錄）規(guī)章制度管理風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣規(guī)章制度管理風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣FZGH021L1-3風(fēng)險(xiǎn)編號(hào)風(fēng)險(xiǎn)描述風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別發(fā)生概率影響程度風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)控制編號(hào)控制點(diǎn)控制措施責(zé)任部門(mén)R01制度體系建設(shè)缺少有效的系統(tǒng)性頂層設(shè)計(jì)，可能產(chǎn)生系統(tǒng)性設(shè)計(jì)缺陷。運(yùn)營(yíng)37極高風(fēng)險(xiǎn)C01制度管理體系建設(shè)須有頂層設(shè)計(jì)。標(biāo)準(zhǔn)與制度管理委員會(huì)需對(duì)每年的制度

44、制定/修訂計(jì)劃進(jìn)行評(píng)審，從頂層設(shè)計(jì)上把控制度體系建設(shè)，對(duì)制度體系的充分性、適應(yīng)性和有效性進(jìn)行把控。標(biāo)準(zhǔn)與制度管理委員會(huì)R02用制度代替管理標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)相關(guān)工作指導(dǎo)性不足。運(yùn)營(yíng)25中風(fēng)險(xiǎn)C01設(shè)置年度制度制定/修訂計(jì)劃的審議要點(diǎn)標(biāo)準(zhǔn)與制度管理委員會(huì)對(duì)標(biāo)準(zhǔn)與制度管理委員會(huì)辦公室上報(bào)的年度制度制定/修訂計(jì)劃進(jìn)行評(píng)審，對(duì)制度和管理標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行區(qū)分，避免應(yīng)該制定為管理標(biāo)準(zhǔn)的變?yōu)橐?guī)章制度。標(biāo)準(zhǔn)與制度管理委員會(huì)R03制度年度計(jì)劃未經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)審批同意，缺乏嚴(yán)肅性權(quán)威性。運(yùn)營(yíng)14中風(fēng)險(xiǎn)C02審批計(jì)劃主管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)制度年度計(jì)劃進(jìn)行審批，給出同意與否的意見(jiàn)。集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)R04制度發(fā)布未經(jīng)集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)審批，影響制度的嚴(yán)肅性和權(quán)威性。

45、運(yùn)營(yíng)34高風(fēng)險(xiǎn)C03制度發(fā)布前須經(jīng)集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)審批。針對(duì)不同的制度類(lèi)型，須經(jīng)集團(tuán)不同領(lǐng)導(dǎo)審批。標(biāo)準(zhǔn)與制度管理委員會(huì)辦公室R05制度發(fā)布后培訓(xùn)宣貫不及時(shí)，導(dǎo)致制度的作用發(fā)揮不及時(shí)。運(yùn)營(yíng)34高風(fēng)險(xiǎn)C04制度發(fā)布后及時(shí)組織培訓(xùn)宣貫。制度制定部門(mén)應(yīng)及時(shí)制定制度培訓(xùn)計(jì)劃，明確培訓(xùn)形式和考核方式，指定人員嚴(yán)格執(zhí)行培訓(xùn)計(jì)劃、并對(duì)參訓(xùn)人員進(jìn)行考核。制度制定部門(mén)R06制度體系的評(píng)價(jià)與持續(xù)改進(jìn)機(jī)制不健全，導(dǎo)致制度無(wú)法持續(xù)滿(mǎn)足企業(yè)發(fā)展需要。運(yùn)營(yíng)34高風(fēng)險(xiǎn)C05制度執(zhí)行過(guò)程中需對(duì)制度進(jìn)行評(píng)價(jià)和持續(xù)改進(jìn)。標(biāo)準(zhǔn)與制度管理委員會(huì)辦公室每年組織編制制度的自評(píng)價(jià)報(bào)告，對(duì)企業(yè)規(guī)章制度體系運(yùn)行的充分性、適宜性和有效性進(jìn)行持續(xù)的監(jiān)督與改

46、進(jìn)。標(biāo)準(zhǔn)與制度管理委員會(huì)辦公室備注：1、風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別：按性質(zhì)分別選填戰(zhàn)略、財(cái)務(wù)、市場(chǎng)、運(yùn)營(yíng)、法律。2、發(fā)生概率按從小到大分為15級(jí)，影響程度按事項(xiàng)對(duì)本流程控制目標(biāo)的影響嚴(yán)重程度從低到高分為15級(jí)。3、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)：極高風(fēng)險(xiǎn)、高風(fēng)險(xiǎn)、中風(fēng)險(xiǎn)、低風(fēng)險(xiǎn)、極低風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)判定標(biāo)準(zhǔn)：極低風(fēng)險(xiǎn)：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)分3分；低風(fēng)險(xiǎn)：3分風(fēng)險(xiǎn)評(píng)分6分；中風(fēng)險(xiǎn)：6分風(fēng)險(xiǎn)評(píng)分12分；高風(fēng)險(xiǎn)：12分風(fēng)險(xiǎn)評(píng)分20分；極高風(fēng)險(xiǎn)：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)分20分（風(fēng)險(xiǎn)評(píng)分=發(fā)生概率影響程度）。附錄A.4（規(guī)范性附錄）規(guī)章制度管理權(quán)限指引表規(guī)章制度管理權(quán)限指引表FZGH021L1-4序號(hào)事項(xiàng)責(zé)任部門(mén)制度起草部門(mén)標(biāo)準(zhǔn)與制度管理委員會(huì)辦公室標(biāo)準(zhǔn)與制度管理委員會(huì)

47、制度起草崗負(fù)責(zé)人制度管理崗負(fù)責(zé)人委員主任1編制并申報(bào)年度制度計(jì)劃起草部門(mén)擬定2形成年度計(jì)劃發(fā)展規(guī)劃部擬定審核3評(píng)審計(jì)劃標(biāo)準(zhǔn)與制度管理委員會(huì)組織指導(dǎo)評(píng)審4審批計(jì)劃標(biāo)準(zhǔn)與制度管理委員會(huì)審批5下發(fā)年度計(jì)劃發(fā)展規(guī)劃部擬定審核6起草制度制度起草部門(mén)擬定審核7形成送審稿制度起草部門(mén)擬定審核8評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)與制度管理委員會(huì)組織指導(dǎo)評(píng)審9完成送批稿制度起草部門(mén)擬定審核10審核發(fā)展規(guī)劃部參與審核指導(dǎo)11審批標(biāo)準(zhǔn)與制度管理委員會(huì)審批12登記備案發(fā)展規(guī)劃部擬定審核13組織宣貫實(shí)施制度起草部門(mén)組織指導(dǎo)附錄B（規(guī)范性附錄）集團(tuán)公司制度分類(lèi)表集團(tuán)公司制度分類(lèi)表FZGH021B1序號(hào)業(yè)務(wù)領(lǐng)域制度/管理標(biāo)準(zhǔn)分類(lèi)編號(hào)1章程、議事規(guī)則

48、、組織機(jī)構(gòu)管理公司治理與組織機(jī)構(gòu)管理類(lèi)CG2戰(zhàn)略管理 戰(zhàn)略規(guī)劃類(lèi) SP3企業(yè)管理體系管理管理體系管理類(lèi)MS4績(jī)效管理績(jī)效管理類(lèi)PM5風(fēng)險(xiǎn)管理 風(fēng)險(xiǎn)管理類(lèi) RM6計(jì)劃管理計(jì)劃管理類(lèi)PM7信息與溝通管理信息與溝通管理類(lèi)IC8應(yīng)急管理應(yīng)急管理EM9行政與后勤管理 行政管理類(lèi) AM10信息化管理 信息化管理類(lèi) IT11市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)管理市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)管理類(lèi)MM12投資管理 投資管理類(lèi) IM13合同管理 合同管理類(lèi) CM14法律事務(wù)管理法務(wù)管理類(lèi)LM15工程進(jìn)度管理工程管理類(lèi)EM16技術(shù)管理技術(shù)管理類(lèi)TM17質(zhì)量管理質(zhì)量管理類(lèi)QM18工程經(jīng)濟(jì)管理經(jīng)濟(jì)管理類(lèi)CC19物資設(shè)備管理物資設(shè)備管理類(lèi)EM20安健環(huán)管理 職業(yè)健

49、康安全環(huán)保管理類(lèi) HSE21人力資源管理 人力資源管理類(lèi)HR22財(cái)務(wù)管理 財(cái)務(wù)管理類(lèi) FM23審計(jì)管理審計(jì)管理類(lèi) IA24企業(yè)文化管理企業(yè)文化管理類(lèi)EC25黨團(tuán)事務(wù)管理 黨團(tuán)管理類(lèi) PL26紀(jì)檢監(jiān)察管理 紀(jì)檢監(jiān)察管理類(lèi) DS27工會(huì)事務(wù)管理 工會(huì)事務(wù)管理類(lèi)LU28設(shè)計(jì)管理設(shè)計(jì)管理類(lèi)DM29工程項(xiàng)目管理項(xiàng)目管理類(lèi)PM附錄C（規(guī)范性附錄）規(guī)章制度編制模板規(guī)章制度編制模板FZGH021B2集團(tuán)小一宋體，空一單倍行間距三號(hào)羅馬字小三羅馬字規(guī)章制度 -XXXX-0X-20XX（X）-X小一宋體，空二單倍行間距XX管理制度/管理規(guī)定一號(hào)宋體，加粗，居中，單倍行距。正式標(biāo)準(zhǔn)無(wú)“管理標(biāo)準(zhǔn)”。小一宋體，空八單倍

50、行間距 小四宋體小四宋體小四羅馬字小四羅馬字小三宋體，空一單倍行間距20XX-XX-XX發(fā)布 20XX-XX-XX實(shí)施小三宋體，加粗，居中。集團(tuán)有限公司黑體三號(hào)字，居中、段前30磅、段后30磅，行距為單倍行距。頁(yè)眉及頁(yè)腳的編制格式為：小五號(hào)字體，1.5倍行距。目 次 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc285447970 前 言I HYPERLINK l _Toc285447971 1范圍1 HYPERLINK l _Toc285447972 2規(guī)范性引用文件及術(shù)語(yǔ)和定義1 HYPERLINK l _Toc285447973 3職責(zé)1 HYPERLINK l _To

51、c285447974 4 目的與管理原則2 HYPERLINK l _Toc285447974 5 規(guī)范要求內(nèi)容2 HYPERLINK l _Toc285447974 5.1 XXX2 HYPERLINK l _Toc285447974 5.2 XXX2 HYPERLINK l _Toc285447975 6 信息與溝通管理2 HYPERLINK l _Toc285447975 7 監(jiān)督檢查與獎(jiǎng)懲機(jī)制2 HYPERLINK l _Toc285447975 8 報(bào)告和記錄2 HYPERLINK l _Toc285447976 附錄 A（規(guī)范性附錄）附錄名稱(chēng)3 HYPERLINK l _Toc28

52、5447977 附錄 B（資料性附錄）附錄名稱(chēng)4一般情況下目次中僅有“標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容”體現(xiàn)二級(jí)標(biāo)題。附錄建議順序依次為規(guī)范性附錄、資料性附錄。宋體五號(hào)字，1.5倍行距，使用word自動(dòng)生成。前 言本制度依據(jù)XX等（或依據(jù)集團(tuán)公司實(shí)際）制定。執(zhí)行中將會(huì)追蹤上級(jí)的最新要求，組織對(duì)相關(guān)內(nèi)容的適宜性和有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)，并隨時(shí)修訂本制度?！颈局贫仍赬X（文號(hào)）基礎(chǔ)上，依據(jù)XX（文號(hào)）等（或依據(jù)集團(tuán)公司實(shí)際）修定。重點(diǎn)對(duì)XX、XX進(jìn)行了修改，增加了XX等內(nèi)容，刪除了XX等內(nèi)容。本制度自實(shí)施之日起，原XX（文號(hào)）同時(shí)廢止?！勘局贫鹊母戒沊、附錄X是規(guī)范性附錄, 附錄X、附錄X是資料性附錄。若為對(duì)標(biāo)準(zhǔn)的重新修訂，則使

53、用【】中描述方法。本制度由集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)集團(tuán)公司）XX部提出。本標(biāo)準(zhǔn)主要起草人為此版主要制定/修訂人。原版標(biāo)準(zhǔn)制定/修訂情況在“修改記錄”體現(xiàn)。本制度由集團(tuán)公司標(biāo)準(zhǔn)與制度管理委員會(huì)管理制度管理辦公室歸口。本制度由XX部負(fù)責(zé)解釋。本制度起草單位： XX部宋體小四號(hào)字，縮進(jìn)兩個(gè)中文字間距書(shū)寫(xiě)。本制度主要起草人：主要編寫(xiě)人員1本制度審核人：部門(mén)審核人本制度批準(zhǔn)人：公司領(lǐng)導(dǎo)宋體四號(hào)字，加粗，居中，行距為1.5倍行距。首次發(fā)布無(wú)需此項(xiàng)。本制度首次發(fā)布日期：20XX年XX月XX日，此次為第X次修訂（首次發(fā)布無(wú)需寫(xiě)此項(xiàng)）。修改記錄版本發(fā)布日期修改內(nèi)容主要修訂人V1V2V3宋體小四號(hào)字，居中書(shū)寫(xiě)。規(guī)章

54、制度的管理標(biāo)準(zhǔn) -FZGH-02-2018（A）-11級(jí)標(biāo)題統(tǒng)一為宋體小四號(hào)字加粗，左對(duì)齊，行距為1.5倍行距。黑體二號(hào)字，居中、段前30磅、段后30磅，行距為單倍行距。規(guī)章制度名稱(chēng)1 范圍2級(jí)標(biāo)題統(tǒng)一為宋體小四號(hào)字加粗，左對(duì)齊，行距為1.5倍行距。規(guī)范性引用文件引用原則為只可引用上級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，不允許引用下級(jí)標(biāo)準(zhǔn)。本制度規(guī)定了集團(tuán)公司XX工作的XX等管理內(nèi)容。本制度適用于集團(tuán)公司XX工作的管理。2 規(guī)范性引用文件及術(shù)語(yǔ)和定義2.1 規(guī)范性引用文件正文統(tǒng)一為宋體小四號(hào)字，注釋性?xún)?nèi)容使用小五號(hào)字?？s進(jìn)二中文字間距、段前0磅、段后0磅，行距為1.5倍行距。下列文件對(duì)于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期

55、的引用文件，僅注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。XXX（文號(hào)） XXX（引用文件）2.2 術(shù)語(yǔ)和定義下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本制度。2.2.1 XXX（要解釋的術(shù)語(yǔ)）XXX（對(duì)術(shù)語(yǔ)的解釋?zhuān)┞氊?zé)部分按級(jí)別從高到低依次編寫(xiě)。2.2.2 XXX3 職責(zé)3.1 XXX職責(zé)3.2 XXX職責(zé)4 目的與管理原則4.1 目的（必備項(xiàng)）3、4級(jí)標(biāo)題統(tǒng)一為宋體小四號(hào)字，左對(duì)齊、段前0磅、段后0磅，行距為1.5倍行距。4.2 管理原則（必備項(xiàng)）4.3 主要風(fēng)險(xiǎn)（可選項(xiàng)）5 規(guī)范要求內(nèi)容5.1 XXX 5.1.1 XXX5.1.1.1 XXX5級(jí)標(biāo)題統(tǒng)一為宋體

56、小四號(hào)字，縮進(jìn)二中文字間距、段前0磅、段后0磅，行距為1.5倍行距。 a）5.1.2 XXX5.2 XXX6 信息與溝通管理6.1 XXX7 監(jiān)督檢查與獎(jiǎng)懲機(jī)制7.1 XXX8 報(bào)告和記錄8.1 報(bào)告和記錄若無(wú)報(bào)告和記錄，刪掉該句，僅保留章節(jié)標(biāo)題，并另起一段左縮進(jìn)兩個(gè)中文字間距書(shū)寫(xiě)“無(wú)”。表1給出了執(zhí)行本制度形成的報(bào)告和記錄。8.2 支持性文件XXXX制度XXXX標(biāo)準(zhǔn)支持性文件的格式要求：先書(shū)寫(xiě)制度或文件的編號(hào)或文號(hào)，空一個(gè)中文字間距，填寫(xiě)制度或文件名稱(chēng)。若無(wú)支持性文件，另起一段左縮進(jìn)兩個(gè)中文字間距書(shū)寫(xiě)“無(wú)”。支持性文件：本制度涉及的其他制度清單（非規(guī)范性引用文件）。一般建議支持性文件編號(hào)不加

57、年號(hào)。表1 報(bào)告和記錄宋體小四號(hào)、居中、1.5倍行距。若無(wú)報(bào)告和記錄，刪除表1。報(bào)告和記錄：清單列表，為附錄中標(biāo)準(zhǔn)涉及的表單、報(bào)告模板。宋體5號(hào)加粗序號(hào)對(duì)應(yīng)附錄報(bào)告和記錄編號(hào)名 稱(chēng)保存期限1附錄BXXXX0XXBXXXXXXX長(zhǎng)期2345678宋體5號(hào)附錄A（規(guī)范性附錄）附錄名稱(chēng)附錄號(hào)格式為：宋體小五號(hào)字，居中?！?”及“-”均為英文標(biāo)點(diǎn)。附錄名稱(chēng)XXXX0XXB1附錄B（資料性附錄）附錄名稱(chēng)附錄名稱(chēng)資料性附錄：它給出有助于理解或使用標(biāo)準(zhǔn)的附加信息。條文中提及時(shí)的措辭，如 “參見(jiàn)附錄B”XXXX0XXB2終結(jié)線：黑色、實(shí)線、居中、1.25磅線粗。 附錄D（資料性附錄）規(guī)章制度與管理標(biāo)準(zhǔn)的差異說(shuō)

58、明規(guī)章制度與管理標(biāo)準(zhǔn)的差異性說(shuō)明FZGH021B31管理標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)章制度的主要差異包括：（1）產(chǎn)生的背景不同：在企業(yè)管理界，規(guī)章制度產(chǎn)生較早，在傳統(tǒng)的經(jīng)驗(yàn)管理階段即產(chǎn)生了，而管理標(biāo)準(zhǔn)是科學(xué)管理及企業(yè)現(xiàn)代化管理階段才產(chǎn)生的。而對(duì)于單個(gè)企業(yè)來(lái)說(shuō)，往往是先有規(guī)章制度，后有管理標(biāo)準(zhǔn)。（2）思想方法不同：管理標(biāo)準(zhǔn)在思想方法上是把企業(yè)作為一個(gè)有機(jī)聯(lián)系的整體,運(yùn)用系統(tǒng)工程的觀點(diǎn)和系統(tǒng)分析的方法,以企業(yè)的方針目標(biāo)為核心,建立起來(lái)的管理體系。管理標(biāo)準(zhǔn)的集合具有形態(tài)的整體性、結(jié)構(gòu)的有序性、各要素間的相關(guān)性、環(huán)境的適應(yīng)性等系統(tǒng)的特征,最終表現(xiàn)為最佳的整體效應(yīng)，這個(gè)效應(yīng)超過(guò)了標(biāo)準(zhǔn)個(gè)體效應(yīng)的總和。而規(guī)章制度大都只是孤立地

59、對(duì)待某一事務(wù),制定規(guī)章制度的出發(fā)點(diǎn)一般是出于對(duì)個(gè)別事項(xiàng)的管理需要。所以規(guī)章制度的集合往往是它們的簡(jiǎn)單疊加,系統(tǒng)性不足,不具有管理標(biāo)準(zhǔn)系統(tǒng)的整體效應(yīng)。（3）管理原則不同：標(biāo)準(zhǔn)制定的基本原則是“簡(jiǎn)化、統(tǒng)一、協(xié)調(diào)、優(yōu)化”,這四項(xiàng)基本原則已滲透到標(biāo)準(zhǔn)制定和實(shí)施的全過(guò)程中，其形式上的簡(jiǎn)化、統(tǒng)一,內(nèi)容上的協(xié)調(diào)、優(yōu)化是在制定管理標(biāo)準(zhǔn)過(guò)程中運(yùn)用標(biāo)準(zhǔn)化原理的必然結(jié)果；規(guī)章制度的理論還未達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)化理論的高度, 無(wú)一定的原理或原則遵循，即使部分部門(mén)的規(guī)章制度達(dá)到了較高的水平，也只是這些部門(mén)管理經(jīng)驗(yàn)的結(jié)果，往往缺少理論指導(dǎo)，不是所有部門(mén)所有規(guī)章制度的共同取向。（4）作用機(jī)制不同：管理標(biāo)準(zhǔn)側(cè)重以“5W1H”（為什么要做

60、、誰(shuí)來(lái)做、何時(shí)做、做什么、在哪做、怎樣做）的思路，解決一項(xiàng)業(yè)務(wù)流程如何完成實(shí)際操作的問(wèn)題，在總體上更側(cè)重于對(duì)某一項(xiàng)業(yè)務(wù)的細(xì)化管理，要求定量化和可操作性，不能定量的也要有明確、具體的要求，在具體內(nèi)容上力求細(xì)致、詳盡地描述到每一個(gè)操作步驟，并配以流程圖和評(píng)價(jià)指標(biāo)，力求獲得最佳秩序。管理標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容要求避免使用虛詞、套話、標(biāo)語(yǔ)口號(hào)式詞句。而規(guī)章制度更多的是以企業(yè)內(nèi)部“法律”的形式表現(xiàn)出管理者的管理思想和工作要求，更傾向于對(duì)某項(xiàng)工作進(jìn)行要求性的描述，重點(diǎn)說(shuō)明能做什么、不能做什么，更側(cè)重于在宏觀上引導(dǎo)企業(yè)相關(guān)業(yè)務(wù)的發(fā)展，它以培養(yǎng)職工責(zé)任感,提倡奉獻(xiàn)、協(xié)作等精神,正確處理個(gè)人、集體的利益為重要目的，對(duì)部門(mén)和