基金管理公司代銷業(yè)務(wù)應(yīng)急計(jì)劃

1、金鷹基金管理有限公司證券投資基金銷售代理協(xié)議（附件三） 開(kāi)放式基金銷業(yè)務(wù)應(yīng)急計(jì)劃PAGE 附件1金鷹xx基金管理有限公司證券投資基金銷售代理協(xié)議（附件三）金鷹xx基金管理有限公司開(kāi)放式基金代銷業(yè)務(wù)應(yīng)急計(jì)劃二零一六年五月金鷹基金管理有限公司證券投資基金銷售代理協(xié)議（附件三） 代銷業(yè)務(wù)應(yīng)急計(jì)劃PAGE PAGE 6附件2開(kāi)放式基金代銷業(yè)務(wù)應(yīng)急計(jì)劃一、由于代銷數(shù)據(jù)傳輸系統(tǒng)故障等原因致使代銷機(jī)構(gòu)傳輸給基金管理公司的數(shù)據(jù)有錯(cuò)誤、遺漏、延誤或無(wú)法傳輸傳輸數(shù)據(jù)的延誤主要由數(shù)據(jù)傳輸系統(tǒng)故障引起，其中又有如下三種情況：銷售數(shù)據(jù)全部延誤1危機(jī)處理小組：基金公司：組長(zhǎng)：公司分管領(lǐng)導(dǎo)或市場(chǎng)部總監(jiān)（或分管副總經(jīng)理）成員

2、：市場(chǎng)部渠道經(jīng)理、信息技術(shù)部負(fù)責(zé)人、基金事務(wù)部負(fù)責(zé)人、監(jiān)察部關(guān)于人員、TA管理員代銷機(jī)構(gòu)：代銷中心負(fù)責(zé)人、IT人員、代銷中心工作人員：（二）銷售數(shù)據(jù)延誤，（1）危機(jī)描述：T日21：00代銷機(jī)構(gòu)系統(tǒng)傳輸?shù)匿N售數(shù)據(jù)未到（2）危機(jī)處理小組：同前（3）危機(jī)處理程序：A基金管理公司于T日21：00開(kāi)始至22：30之前每10分鐘以電話形式通知代銷中心；B代銷機(jī)構(gòu)尋找數(shù)據(jù)延誤原因C數(shù)據(jù)若于T日23：00之前抵達(dá)基金管理公司，基金管理公司接受數(shù)據(jù)并進(jìn)行處理；D數(shù)據(jù)若無(wú)法及時(shí)趕到，相應(yīng)的銷售業(yè)務(wù)視為無(wú)效，若遇特殊情形，經(jīng)認(rèn)可后可以適當(dāng)順延；E基金管理公司代銷負(fù)責(zé)人對(duì)該次事件備案，報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)察部，抄送代銷中心

3、。（三）代銷中心數(shù)據(jù)傳輸系統(tǒng)癱瘓使銷售數(shù)據(jù)無(wú)法傳輸1危機(jī)描述：代銷中心數(shù)據(jù)傳輸系統(tǒng)癱瘓，截止T日21：00仍無(wú)法修復(fù)，致使無(wú)法傳輸銷售數(shù)據(jù)2危機(jī)處理小組：同前3危機(jī)處理程序：A基金管理公司于T日21：30電話通知代銷中心；B代銷中心以各方認(rèn)可的其他方式傳輸數(shù)據(jù)至基金管理公司；C數(shù)據(jù)若于T日23：00之前抵達(dá)基金管理公司，基金管理公司接受數(shù)據(jù)并進(jìn)行處理；D數(shù)據(jù)若無(wú)法及時(shí)趕到，相關(guān)業(yè)務(wù)視同無(wú)效，若遇特殊情形，經(jīng)認(rèn)可后可以適當(dāng)順延；E基金管理公司代銷負(fù)責(zé)人對(duì)該次事件備案，報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)察部，抄送代銷中心。二、主要因基金管理公司傳輸系統(tǒng)故障致使基金管理公司傳輸給代銷機(jī)構(gòu)的成交確認(rèn)數(shù)據(jù)有錯(cuò)誤、遺漏、延誤

4、或無(wú)法傳輸（一）成交確認(rèn)數(shù)據(jù)有錯(cuò)1危機(jī)描述：基金管理公司發(fā)給代銷機(jī)構(gòu)的電子確認(rèn)數(shù)據(jù)有錯(cuò)2危機(jī)處理小組：同前3危機(jī)處理程序：A代銷機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)不符后立即電話通知基金管理公司。B基金管理公司查找原因，并再次發(fā)送數(shù)據(jù)；C代銷機(jī)構(gòu)接收數(shù)據(jù)；D基金管理公司對(duì)該次事件備案，報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)察部，抄送代銷中心。（二）成交確認(rèn)數(shù)據(jù)延誤1.危機(jī)描述：截止T+1日16：00基金管理公司的成交確認(rèn)數(shù)據(jù)仍未能抵達(dá)代銷中心2.危機(jī)處理小組：同前3.危機(jī)處理程序：A.代銷中心于T+1日16：00前電話通知基金管理公司；B.基金管理公司尋找數(shù)據(jù)延誤原因，T+1日17：00前重新發(fā)送數(shù)據(jù)；C.代銷中心接受數(shù)據(jù)并分拆下發(fā)；D.基金管

5、理公司代銷負(fù)責(zé)人對(duì)該次事件備案，報(bào)監(jiān)察部，抄送代銷中心。（三）成交確認(rèn)數(shù)據(jù)因傳輸系統(tǒng)癱瘓無(wú)法發(fā)送或無(wú)法接收1危機(jī)描述：傳輸系統(tǒng)癱瘓，截止T+1日16：00仍無(wú)法修復(fù)，致使成交確認(rèn)數(shù)據(jù)無(wú)法發(fā)送或接收2危機(jī)處理小組：同前3危機(jī)處理程序：A基金管理公司將當(dāng)天的關(guān)于業(yè)務(wù)確認(rèn)連同當(dāng)天的交易成交匯總數(shù)據(jù)，以各方認(rèn)可的方式于T+1日16：00之前發(fā)至代銷中心；B代銷中心接受數(shù)據(jù)并分拆下發(fā)。C基金管理公司代銷負(fù)責(zé)人對(duì)該次事件備案，報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)察部，抄送代銷中心。三、代銷機(jī)構(gòu)銷售系統(tǒng)全系統(tǒng)癱瘓（一）危機(jī)描述：代銷機(jī)構(gòu)銷售系統(tǒng)全系統(tǒng)癱瘓，致使無(wú)法正常交易（二）危機(jī)處理小組：同前（三）危機(jī)處理程序：1、代銷機(jī)構(gòu)的

6、開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)暫停；2、基金管理公司等待代銷機(jī)構(gòu)系統(tǒng)恢復(fù)后再下發(fā)確認(rèn)數(shù)據(jù)或基金信息；3、基金管理公司代銷負(fù)責(zé)人對(duì)該次事件備案，報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)察部，抄送代銷中心。四、基金管理公司注冊(cè)系統(tǒng)癱瘓（一）危機(jī)描述：基金管理公司注冊(cè)系統(tǒng)癱瘓，致使無(wú)法正常交易（二）危機(jī)處理小組：同前（三）危機(jī)處理程序：1、基金管理公司的開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)暫停；2、代銷中心等待基金管理公司系統(tǒng)恢復(fù)后再接收確認(rèn)數(shù)據(jù)或基金信息；3、基金管理公司代銷負(fù)責(zé)人對(duì)該次事件備案，報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)察部，抄送代銷中心。五、非交易過(guò)戶的原始文本在途中丟失：（一）危機(jī)描述：非交易過(guò)戶申請(qǐng)?zhí)峤缓?0個(gè)工作日內(nèi)，由受理業(yè)務(wù)網(wǎng)點(diǎn)寄出的關(guān)于原始文本仍未到達(dá)基金

7、管理公司（二）危機(jī)處理小組：同前（三）危機(jī)處理程序：1、基金管理公司于T+10日（T日為申請(qǐng)日）內(nèi)電話通知代銷中心；2、代銷中心請(qǐng)相應(yīng)網(wǎng)點(diǎn)到郵局查詢；3、若能于T+20日內(nèi)抵達(dá)基金管理公司，基金管理公司接受并進(jìn)行處理；4、若未能于T+20日內(nèi)抵達(dá)基金管理公司，原來(lái)的申請(qǐng)視同無(wú)效，申請(qǐng)人需要重新申請(qǐng)；5、基金管理公司代銷負(fù)責(zé)人對(duì)該次事件備案，報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)察部，抄送代銷中心。六、資金清算出現(xiàn)問(wèn)題（一）代銷機(jī)構(gòu)沒(méi)有及時(shí)將資金劃至托管銀行1、危機(jī)描述：代銷機(jī)構(gòu)沒(méi)有足額或沒(méi)有向托管行劃款2、危機(jī)處理小組：同前3、危機(jī)處理程序：A基金管理公司會(huì)計(jì)在核實(shí)費(fèi)用到帳與否情況時(shí)，發(fā)現(xiàn)代銷機(jī)構(gòu)沒(méi)有及時(shí)將費(fèi)用劃至托

8、管行，立即與代銷機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人聯(lián)系，要求查明情況；B代銷機(jī)構(gòu)務(wù)必于當(dāng)天查明原因，并采取措施履行劃款，將處理結(jié)果告知基金管理公司；C基金管理公司會(huì)計(jì)再次核對(duì)資金是否到帳。D基金管理公司對(duì)該次事件備案，并報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)察部，抄送代銷中心。（二）托管行沒(méi)有及時(shí)將資金劃給代銷機(jī)構(gòu)1、問(wèn)題描述：托管行沒(méi)有足額或沒(méi)有向代銷機(jī)構(gòu)劃款2、危機(jī)處理小組：同前3、危機(jī)處理程序：A基金管理公司會(huì)計(jì)在核實(shí)費(fèi)用到帳與否情況時(shí)，發(fā)現(xiàn)托管行沒(méi)有及時(shí)將費(fèi)用劃至代銷機(jī)構(gòu)，立即與托管行負(fù)責(zé)人聯(lián)系，要求查明情況；B托管機(jī)構(gòu)務(wù)必于當(dāng)天查明原因，并采取措施履行劃款，將處理結(jié)果告知代銷機(jī)構(gòu)和基金管理公司；C基金管理公司會(huì)計(jì)再次核對(duì)資金是否到

9、帳。D基金管理公司對(duì)該次事件備案，并報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)察部，抄送代銷中心。七、證券市場(chǎng)和基金市場(chǎng)出現(xiàn)異常，致使出現(xiàn)投資人群體性風(fēng)險(xiǎn)，包括巨額贖回或連續(xù)巨額贖回的情形。（一）危機(jī)描述：證券市場(chǎng)和基金市場(chǎng)出現(xiàn)異常，如基金管理公司、托管人、交易人、注冊(cè)登記人等基金當(dāng)事人發(fā)生人事變更以及重大訴訟、仲裁等重大事件，引發(fā)基金市場(chǎng)出現(xiàn)異動(dòng)，并致使出現(xiàn)投資人群體性風(fēng)險(xiǎn)，包括巨額贖回或連續(xù)巨額贖回的情形。各代銷網(wǎng)點(diǎn)可能出現(xiàn)人多擁擠，秩序混亂，辦理申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)的投資人增多。（二）危機(jī)處理小組：同前（三）危機(jī)處理程序：1、各網(wǎng)點(diǎn)應(yīng)及時(shí)發(fā)現(xiàn)此類異常情況，盡快向上級(jí)如實(shí)匯報(bào)情況；2、針對(duì)巨額贖回或連續(xù)巨額贖回，代銷機(jī)構(gòu)與基金管理公司應(yīng)保持及時(shí)有效的專人聯(lián)絡(luò)，互通信息；3、網(wǎng)點(diǎn)應(yīng)加強(qiáng)安全保衛(wèi)力量，做好安全保障工作；4、與關(guān)于部門(mén)聯(lián)系，會(huì)同當(dāng)?shù)毓病x等管理部門(mén)共同采取防范措施；5、向投資人進(jìn)行正面宣傳和說(shuō)明工作。八、災(zāi)難性事故處理計(jì)劃（一）危機(jī)描述：代銷機(jī)構(gòu)基金代銷網(wǎng)點(diǎn)遇到火災(zāi)、水災(zāi)等災(zāi)害，發(fā)生案件（包括搶