旅游產(chǎn)業(yè)基金設(shè)立框架方案模版

1、xxx旅游投資控股（集團）有限責任公司 第 頁xx旅游產(chǎn)業(yè)基金設(shè)立框架方案（初步方案）20 xx年x月xx旅游產(chǎn)業(yè)基金設(shè)立框架方案（初步方案）旅游業(yè)作為新興支柱產(chǎn)業(yè)，是xx經(jīng)濟發(fā)展“四輪驅(qū)動”中重要“一輪”。通過政府產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)資金基金化，轉(zhuǎn)變財政支持產(chǎn)業(yè)發(fā)展方式，創(chuàng)新旅游業(yè)投融資機制，有效引導(dǎo)社會資本投向，充分發(fā)揮政府性資金的放大作用和引導(dǎo)作用，加快我省旅游業(yè)轉(zhuǎn)型升級，實現(xiàn)我省旅游業(yè)“井噴式”增長。xx集團作為省屬唯一的旅游業(yè)發(fā)展平臺企業(yè)，應(yīng)在打造xx旅游升級版和實現(xiàn)旅游業(yè)井噴式發(fā)展中發(fā)揮骨干引領(lǐng)作用，加快推進以民族和山地為特色的文化旅游產(chǎn)業(yè)發(fā)展，發(fā)揮產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)平臺優(yōu)勢，挖掘打造旅游項目，實現(xiàn)產(chǎn)融

2、融合發(fā)展。一、基金設(shè)立方案 （一）設(shè)立原則基金遵循“政策引導(dǎo)、市場運作、專業(yè)管理、防范風(fēng)險”的原則，突出“市場化、專業(yè)化、引導(dǎo)化”特點，依照“統(tǒng)籌規(guī)劃、分期募集、政府指導(dǎo)、撬動資金、滾動發(fā)展”的總體思路實施。 （二）組織形式母基金采取有限合伙制，由基金管理人（GP）通過非公開方式募集，總規(guī)模為人民幣（300）億元，母基金為（30）億元，共分為三期：第一期（10）億元，第二期（）億元，第三期（）億元。每期根據(jù)不同投資人（LP）的特點，對存續(xù)期、結(jié)構(gòu)化、決策機制等進行差異化安排。本基金第二期和第三期出資，原則上由以上出資人按第一期投資比例增資?；饠U大規(guī)模時，采取第一期投資人同比例、不同比例增資或

3、者設(shè)立新的有限合伙企業(yè)或其他組織形式的方式擴大基金規(guī)模，具體方式屆時由投決會決議。 （三）運作方式1.基金采取合伙企業(yè)的形式設(shè)立，投決會為xx旅游產(chǎn)業(yè)基金的最高管理和決策機構(gòu)，代表全體出資人，依照“政策引導(dǎo)、市場運作、科學(xué)決策、防范風(fēng)險”的原則進行運作。投決會下設(shè)辦公室，具體履行基金的運營計劃、監(jiān)督管理、項目決策、績效考核等職能。人員配置（）名，內(nèi)部分設(shè)風(fēng)險組、綜合組、財務(wù)組。2.xx集團根據(jù)授權(quán)行使省政府出資人職責，以（0.8）億元人民幣作為旅游產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金（爭取更多資金支持，全部作為劣后級LP），向銀行等金融機構(gòu)和社會資本募集劣后級資金（）億元，優(yōu)先級資金（）億元，共同設(shè)立規(guī)模為（30）億

4、元的xx旅游產(chǎn)業(yè)基金（簡稱“母基金”）。母基金與各地方政府發(fā)起設(shè)立若干子基金，力爭基金總規(guī)模達到（300）億元。3.xx集團與社會合作方發(fā)起設(shè)立“xx旅游產(chǎn)業(yè)基金管理有限公司”（母基金GP），負責xx旅游產(chǎn)業(yè)基金的運營和管理，依照母基金規(guī)模1%出資。 （四）結(jié)構(gòu)化安排及權(quán)益回報母基金采取結(jié)構(gòu)化安排，即xx集團作為劣后級LP，通過讓利于社會資本，撬動其他資金，履行（30）億元母基金的募集。參加基金組建的投資人和基金管理團隊依照權(quán)、責、利對等原則，將在助推xx旅游產(chǎn)業(yè)發(fā)展中取得良好收益。xx集團作為母基金GP單一大股東，按比例收取基金管理費，并行使劣后級LP權(quán)利，按比例分配總投資收益。 （五）退出

5、模式產(chǎn)業(yè)基金在所投資企業(yè)發(fā)展到一定程度后可考慮選擇的退出方式如下：通過所投資企業(yè)的上市，將所持股份獲利拋出；通過其它途徑轉(zhuǎn)讓所投資企業(yè)股權(quán)；3.所投資企業(yè)發(fā)展壯大后從產(chǎn)業(yè)基金手中回購股份等。二、基金投資原則 （一）立足xx，貫徹實施xx省委省政府旅游強省戰(zhàn)略。 （二）以效益為導(dǎo)向，以資本收益最大化為原則，進行市場化、專業(yè)化和規(guī)范化運作。 （三）基金通過設(shè)立子基金等方式投資具體項目。 （四）基金短期閑置資金可以用組合投資方式投資于國債、協(xié)議存款、貨幣基金等低風(fēng)險金融工具，以保值增值；不得用于贊助、捐贈等支出，不得為他人提供擔保，不得投資高風(fēng)險金融工具。 （五）母基金主導(dǎo)同省內(nèi)市縣政府（不排除第三

6、方）按比例設(shè)立地方旅游產(chǎn)業(yè)子基金，引導(dǎo)統(tǒng)籌旅游資源有效開發(fā)。通過母基金的運作，再次放大產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)資金規(guī)模，調(diào)動全省市縣政府對旅游資源統(tǒng)籌發(fā)展積極性，撬動省內(nèi)外資本共同參加xx旅游投資開發(fā)。 （六）子基金投資于具體旅游項目，所投資金不得低于母基金的認購份額。同時，建立健全項目退出機制，實現(xiàn)資金回籠，滾動運作。三、投資方向根據(jù)全省旅游發(fā)展戰(zhàn)略部署以及旅游產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀，xx旅游產(chǎn)業(yè)基金應(yīng)著力推進我省旅游產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級。重點聚焦xx省旅行服務(wù)的覆蓋創(chuàng)新、旅游景區(qū)的開發(fā)升級、旅游新業(yè)態(tài)、“互聯(lián)網(wǎng)+旅游”的拓展研發(fā)以及旅游全產(chǎn)業(yè)鏈的延伸開發(fā)等。通過對具有潛力的旅游企業(yè)并購重組、股權(quán)投資，來支持企業(yè)做大做強，或

7、通過對優(yōu)質(zhì)資源項目培育包裝、引戰(zhàn)開發(fā)，來實現(xiàn)項目落地。對接資本市場，以IPO為目標，走“精品”投資路線，主打成功率，為資本市場輸送優(yōu)秀的文化旅游企業(yè)。四、基金管理公司（GP）設(shè)立“xx旅游產(chǎn)業(yè)基金管理有限公司”（母基金GP），負責xx旅游產(chǎn)業(yè)基金的運營和管理，注冊資本原則上為（3000）萬元人民幣，可分期認繳，第一期不少于（1000）萬元人民幣。公司經(jīng)營范圍為：受托管理股權(quán)投資基金，從事投資管理及相關(guān)咨詢服務(wù)等?；鸸芾砉疽勒栈旌纤兄频哪Ｊ皆O(shè)立，xx集團作為單一大股東，其余股東為戰(zhàn)略合作方。其中，專業(yè)基金中介通過公開招募方式遴選，戰(zhàn)略合作方參加基金管理的前提為所投資金需作為劣后級LP。公司

8、設(shè)股東會、董事會、監(jiān)事會、投資決策委員會等機構(gòu)。董事長為法人代表，由xx集團選派，推薦給基金管理公司按程序造成或產(chǎn)生。其他高管人員依照市場機制選聘。根據(jù)基金管理實際需要確定投資決策委員會組建及規(guī)模，由LP推薦造成或產(chǎn)生。組織架構(gòu)圖：公司主要職責包括：1.制定公司章程等系列管理制度；2.募集社會資金，與產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)資金共同分期設(shè)立母基金；3.負責母基金的投資管理，規(guī)劃子基金的構(gòu)成與投向，簽訂子基金合伙協(xié)議、章程和其他必要協(xié)議；4.甄別基金管理團隊，對擬出資子基金開展盡職調(diào)查與入伙談判；5.跟蹤評估子基金績效；6.維護與投資人的關(guān)系；7.負責母基金的退出與清算等專業(yè)化運作；8.定時向出資人報送母基金運

9、作情況。五、基金決策機構(gòu)為實現(xiàn)政策目標，把握工作方向，防范基金風(fēng)險，xx旅游產(chǎn)業(yè)投資基金設(shè)立政策審查委員會、專家咨詢顧問委員會、風(fēng)險監(jiān)控委員會以及投資決策委員會?；鸸芾砉舅妒马?，首先經(jīng)專家咨詢顧問委員會進行審議，后由政策審查委員會進行政策審查，風(fēng)險監(jiān)控委員會進行獨立審查，最后由投資決策委員會審定通過后，才可投資。 （一）專家咨詢顧問委員會（專委會）。由旅游、金融、投資、法律、會計、審計、財政、管理、互聯(lián)網(wǎng)等領(lǐng)域的海內(nèi)外資深專家和業(yè)界人士組建。主要職責如下：1.對xx旅游產(chǎn)業(yè)投資基金設(shè)立方案、基金管理辦法、母基金和子基金設(shè)立的重大事項進行討論、咨詢、指導(dǎo)、評價，確保決策的科學(xué)性；2.配合x

10、x集團圍繞xx旅游產(chǎn)業(yè)基金投資重點、前沿課題進行研究，發(fā)揮智庫作用，為投資決策委員會提供決策建議；3.根據(jù)基金管理公司需求，提供基金人才培養(yǎng)、業(yè)務(wù)咨詢等服務(wù)，并參加對基金管理公司的績效評價。 （二）政策審查委員會（政審會）。由省國資委、省旅游局、發(fā)改委、財政廳、經(jīng)信委等省直單位負責人和關(guān)于專家組建，受省政府委托，行使如下主要職責：1.審查母基金管理公司提交的子基金投資方案是否符合xx省股權(quán)投資企業(yè)備案管理暫行辦法等相關(guān)法律法規(guī)；2.審查子基金投資方向是符合政策指導(dǎo)方向；3.研究制定支持基金發(fā)展的相關(guān)政策。母基金投資事項在提交投資決策委員會表決前，應(yīng)該提交政策審查委員會進行政策目標審查。政策審查

11、委員會不就其職責以外的事項進行審查。 （三）風(fēng)險監(jiān)控委員會（風(fēng)控會）。由董事會選舉造成或產(chǎn)生，具有獨立的專業(yè)判斷性。主要職責如下：1.制訂所管理基金投資風(fēng)險管理的總體目標和政策，制訂風(fēng)險管理基本制度；2.審議投資決策、投資風(fēng)險、業(yè)務(wù)流程的風(fēng)險，向投決會提交擬投資項目的風(fēng)險評估報告；3.審議基金管理公司審計相關(guān)部門提交的風(fēng)險監(jiān)控評價報告；4.對投資部門提交的擬投資項目盡職調(diào)查報告、投資建議書及其他資料文件資料進行審核，對擬投資項目資料文件資料的真實性、完整性、合理性及合法性進行全面核查；5.風(fēng)控會認為有必要時，有權(quán)對擬投項目開展獨立調(diào)查；6.對公司職員及高管人員的獨立性和專業(yè)能力進行獨立檢查。7

12、.監(jiān)督審查相關(guān)職責范圍內(nèi)的其他事宜。 （四）基金投資決策委員會（投決會）。組建人員包括專職和非專職，由主要投資人和基金管理公司董事會任命。主要職責如下：1.審定母基金的資金募集、投資方向、管理辦法以及退出清算方案；2.選定母基金管理機構(gòu)，制定母基金管理機構(gòu)考核辦法；3.審定子基金的設(shè)立、基金管理機構(gòu)和托管銀行等重大事項；4.審查子基金管理人的甄選原則；5.審查對子基金投資比例突破上限和在各期母基金總規(guī)模占比突破上限額投資事項；6.審查母基金管理過程中的重大瑕疵；7.審議批準基金其他需要批準的事項。 （五）基金投資決策委員會（投決會）下設(shè)辦公室。主要職責如下：1.承擔政管會、專委會、投決會的日常

13、工作，負責做好需投決會審議批準事項的前期工作；2.負責建立投委會成員單位工作溝通協(xié)調(diào)機制，確保投委會高效率有序運行；3.審定基金申報指南和招標方案等具體事項；4.組織收集企業(yè)和項目信息，設(shè)立投資需求項目庫，并向基金管理機構(gòu)推薦；5.跟蹤基金運行情況，負責對母基金進行年度績效評估，對基金管理公司進行年度考核；6.代表投決會對外聯(lián)絡(luò)，做好對投資人和管理團隊的聯(lián)絡(luò)與服務(wù)；做好新聞宣傳與媒體溝通合作；7.履行投決會交辦的其他工作。六、基金監(jiān)督考核 （一）基金投決會辦公室負責對xx旅游產(chǎn)業(yè)基金管理有限公司履責情況進行監(jiān)督，定時委托專家咨詢顧問委員會或者第三方專業(yè)機構(gòu)，對母基金的政策目標執(zhí)行情況和投資運行情況開展績效評價，并向投資人報告。 （二）xx旅游產(chǎn)業(yè)基金管理有限公司負責對