內(nèi)部質(zhì)量審核檢查表

1、內(nèi)部質(zhì)量審核檢查表 編號：XWQR07-22受審核部門：總經(jīng)理 審核員： 審核日期： 序號： 序號審核內(nèi)容及方法現(xiàn)場審核記錄標(biāo)準(zhǔn)條款號判定1組織是否按照規(guī)定要求建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)質(zhì)量治理體系？如何體現(xiàn)PDCA的原則？（詢問）4.12組織質(zhì)量治理體系中的過程、以及過程間的關(guān)系是否被確定和治理？（詢問、查證）4.13如何讓全體職員了解質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)，并將質(zhì)量方針的要求轉(zhuǎn)化為每個職員的責(zé)任、追求和行為？（詢問）5.14八大原則之首的“以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)”，如何在全公司的范圍內(nèi)實(shí)現(xiàn)？（詢問）5.25在內(nèi)部溝通中，最高治理者如何保證在不同的層次和職能之間進(jìn)行有效的溝通？有哪些正式溝通渠道？(詢問，

2、查證)5.3.36組織為實(shí)現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)是否進(jìn)行了策劃？采取什么措施來保證質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)得到貫徹執(zhí)行？對目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的時刻要求、責(zé)任人落實(shí)明確？并對目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度有檢查、有評價？（詢問，查證）5.47如何提高職員的質(zhì)量意識？讓其認(rèn)識到滿足顧客需求及相關(guān)法律、法規(guī)要求的重要性？（詢問）8有否進(jìn)行治理評審？是否形成評審報告？有否對質(zhì)量治理體系的適宜性、有效性、充分性做出評價？有否確定組織質(zhì)量治理體系及過程的改進(jìn)機(jī)會和措施？(詢問，查證)5.69組織對資源的確定、提供、使用如何進(jìn)行治理、驗(yàn)證？有否消除不適當(dāng)資源、不適當(dāng)使用，提高資源利用率？(詢問，查證)6.110在體系的貫徹、實(shí)施及改進(jìn)過程中，如何發(fā)揮領(lǐng)

3、導(dǎo)作用？（詢問）內(nèi)部質(zhì)量審核檢查表 編號：XWQR07-22受審核部門：治理者代表 審核員： 審核日期： 序號： 序號審核內(nèi)容及方法現(xiàn)場審核記錄標(biāo)準(zhǔn)條款號判定1在質(zhì)量手冊中，是否規(guī)定了質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)？以及與此有關(guān)的治理、執(zhí)行、驗(yàn)證人員的職責(zé)、權(quán)限和相互關(guān)系？（詢問、查證）4.12組織體系及過程測量和監(jiān)控點(diǎn)是否確定并有效？對測量和監(jiān)控結(jié)果是否有分析、改進(jìn)活動？（詢問、查證）4.13治理者代表是否清晰自己的職責(zé)和權(quán)限？是否有效履行？（詢問、查證）5.5.24組織產(chǎn)品的質(zhì)量目標(biāo)和要求有哪些，體現(xiàn)在組織哪些文件中，產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的過程是否被確定?現(xiàn)有的過程是否能夠滿足質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)？（詢問、查證）7.1

4、5產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)有哪些關(guān)鍵過程、專門過程？如何確定它們處在受控狀態(tài)？其資源是否適宜？(詢問，查證)7.16產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)策劃的結(jié)果形成了哪些文件？這些文件與體系其他過程的要求是否一致，并適于組織的過程？（詢問，查證）7.17內(nèi)部審核現(xiàn)場記錄是否反映檢查表的內(nèi)容差不多檢查？對不合格客觀事實(shí)描述是否清晰、可證實(shí)、可追溯？（詢問，查證）8.2.28對審核發(fā)覺的不合格，是否采取措施，確保消除并能防止其再發(fā)生？對措施的有效性是否進(jìn)行驗(yàn)證？(詢問，查證)8.2.29組織體系持續(xù)改進(jìn)的機(jī)制是否形成？該機(jī)制是否制造了一種氛圍，使每個職員都有參與改進(jìn)的意識和機(jī)會？（詢問）8.510組織持續(xù)改進(jìn)體系的績效是否明顯？有無充分的

5、、可靠的數(shù)據(jù)對比予以證明？（詢問、查證）8.511通過什么措施提高體系的有效性？（詢問）8.5內(nèi)部質(zhì)量審核檢查表 編號：XWQR07-22受審核部門：生產(chǎn)物資副總 審核員： 審核日期： 序號： 序號審核內(nèi)容及方法現(xiàn)場審核記錄標(biāo)準(zhǔn)條款號判定1如何提高部門內(nèi)職員的質(zhì)量意識？并將質(zhì)量方針的要求轉(zhuǎn)化為每個職員的責(zé)任、追求和行為？（詢問）4.12生產(chǎn)一塊涉及到大量的質(zhì)量記錄，如何確保這些數(shù)據(jù)真實(shí)有效？是否對數(shù)據(jù)進(jìn)行了整理分析，并為改進(jìn)和治理提供信息？（詢問、查證）3對設(shè)備如何有效操縱？幸免因?yàn)樵O(shè)備阻礙產(chǎn)品質(zhì)量及工作順暢進(jìn)行，采取了什么措施？（詢問）6.34產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)有哪些專門過程？如何確保它們處在受控狀態(tài)

6、？專門過程的資源是否充足、適宜？如何確認(rèn)？有否實(shí)施？（詢問、查證）7.15對采購過程操縱的方法是否確定、適宜同時有效？能否確保采購的物資符合規(guī)定的要求？(詢問，查證)7.46對不能滿足要求的供方采取什么措施？以促使供方改進(jìn)滿足采購要求？（詢問，查證）7.47有無臨時供方，對這些臨時供方是否建立、實(shí)施了有效的操縱措施？（詢問）7.48在生產(chǎn)和服務(wù)提供的過程中，對產(chǎn)品的放行（上個過程的輸出作為下個過程的輸入）是否明確？包括放行條件、放行過程的監(jiān)控測量和放行的手續(xù)？(詢問，查證)9組織所配置的監(jiān)控和測量裝置的能力是否能滿足規(guī)定的要求？是否建立了測量設(shè)備校準(zhǔn)系統(tǒng)？為防止測量結(jié)果失效采取了什么措施？（詢

7、問，查證）7.610當(dāng)測量或監(jiān)控發(fā)覺過程策劃結(jié)果未滿足要求時，是否針對不合格本身采取了可行、有效的措施？是否采取了糾正措施以防止不合格的再發(fā)生？（詢問）8.5內(nèi)部質(zhì)量審核檢查表 編號：XWQR07-22受審核部門：生產(chǎn)辦 審核員： 審核日期： 序號： 序號審核內(nèi)容及方法現(xiàn)場審核記錄標(biāo)準(zhǔn)條款號判定1生產(chǎn)辦有哪些過程？它們的順序、接口和相互關(guān)系？（詢問）7.12如何保證這些過程有效運(yùn)行？如何對這些過程的運(yùn)行進(jìn)行有效監(jiān)控和測量？（詢問、查證）7.13在生產(chǎn)和服務(wù)過程中，對產(chǎn)品的放行是否明確？放行條件是什么？遵守了嗎？放行過程的監(jiān)測是如何規(guī)定的，實(shí)施否？放行手續(xù)是什么，執(zhí)行否？（詢問、查證）4在生產(chǎn)辦

8、，哪些過程和過程輸出必須實(shí)施監(jiān)測？監(jiān)測的項目、要求及方法是什么？由誰來監(jiān)測？（詢問、查證）7.15在產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程中，凡有區(qū)分產(chǎn)品、追溯性要求的場合，產(chǎn)品標(biāo)識方式是否確定并被實(shí)施？所采納的產(chǎn)品標(biāo)識是否能達(dá)到區(qū)分產(chǎn)品或追溯性的要求？(詢問，查證)7.5.36產(chǎn)品存放過程中，組織所采取的防護(hù)措施能在產(chǎn)品壽命期間或有效期內(nèi)保持有效嗎？（詢問，查證）7.5.57在監(jiān)測過程發(fā)覺過程策劃結(jié)果未滿足要求時，是否針對不合格本身采取了可行、有效的措施，是否采取了糾正措施，以防止不合格再發(fā)生？（詢問，查證）8.58對不合格品如何標(biāo)識、隔離、處置？有什么具體措施保證不合格品非預(yù)期地使用(詢問，查證)8.39生產(chǎn)辦的部

9、門分解目標(biāo)是什么？這些目標(biāo)的完成情況如何？關(guān)于完成不行的目標(biāo)采取什么措施來改進(jìn)？（詢問、查證）10對部門出現(xiàn)的不合格采取什么相應(yīng)的糾正、預(yù)防措施？效果如何？（詢問、查證）11倉庫是否采取適當(dāng)?shù)姆椒▉碇卫碣~物？是否帳物相符？（詢問、現(xiàn)場抽13個產(chǎn)品驗(yàn)證）12倉庫產(chǎn)品入庫驗(yàn)收，是否有相關(guān)規(guī)定？入庫時驗(yàn)收哪些項目？是否得到執(zhí)行？（詢問、抽13個樣驗(yàn)證）13產(chǎn)品出庫是是否按“先進(jìn)先出”的原則進(jìn)行治理？（詢問、抽13個樣驗(yàn)證）14本部門是生產(chǎn)與銷售的協(xié)調(diào)部門，為確保服務(wù)質(zhì)量，采取了什么有效的措施？如何確保打算得到有效實(shí)施？記錄是否真實(shí)有效？（詢問、查證）內(nèi)部質(zhì)量審核檢查表 編號：XWQR07-22受審核

10、部門：技術(shù)部 審核員： 審核日期： 序號： 序號審核內(nèi)容及方法現(xiàn)場審核記錄標(biāo)準(zhǔn)條款號判定1本部門的質(zhì)量目標(biāo)是什么？采取什么措施來保證實(shí)現(xiàn)？（詢問）2設(shè)計開發(fā)的程序是什么？如何落實(shí)到工作中去？（詢問、查證）7.33由誰提出產(chǎn)品設(shè)計開發(fā)建議？誰決定產(chǎn)品設(shè)計開發(fā)？其決定的依據(jù)是否充分？（詢問、查證）7.3.14產(chǎn)品設(shè)計開發(fā)策劃的結(jié)果是否形成了規(guī)定的產(chǎn)品設(shè)計開發(fā)任務(wù)書，所形成的文件是否明確了各時期的進(jìn)度打算、接口關(guān)系、各相關(guān)部門職責(zé)及相互溝通的方式？產(chǎn)品的類不、產(chǎn)品應(yīng)達(dá)到的要緊技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)？設(shè)計和試制過程中資源的配置要求？（詢問、查證）7.3.15所形成的產(chǎn)品設(shè)計開發(fā)任務(wù)書是否進(jìn)行了評審？對提出的異議

11、是否進(jìn)行了相應(yīng)的修訂并再評審？(詢問，查證)7.3.26是否建立并保持了小試、中試的紀(jì)錄？試制的過程中有否收集各個方面的反饋信息？實(shí)驗(yàn)報告中有否包括產(chǎn)品的檢測情況，產(chǎn)品性能及反饋信息？（詢問，查證）7對工藝定型通知單評審了嗎？對新產(chǎn)品的成本及毛利率進(jìn)行評審了嗎？（詢問，查證）7.3.48對產(chǎn)品驗(yàn)證了嗎？(詢問，查證)7.3.59關(guān)于中試有無開展相應(yīng)要求的確認(rèn)？（詢問，查證）7.3.610對更改是如何操縱的？（詢問，查證）7.3.7內(nèi)部質(zhì)量審核檢查表 編號：XWQR07-22受審核部門：公司辦 審核員： 審核日期： 序號： 序號審核內(nèi)容及方法現(xiàn)場審核記錄標(biāo)準(zhǔn)條款號判定1組織各個崗位的任務(wù)、性質(zhì)及

12、要求是否確定？是否依照履行崗位職責(zé)所要求的能力安排人員？（詢問）6.22組織對崗位差不多培訓(xùn)要求（應(yīng)知應(yīng)會）是否確定？關(guān)鍵崗位上職員是否達(dá)到了崗位應(yīng)知應(yīng)會的要求？如何評價？（詢問、查證）6.23組織是否為滿足組織進(jìn)展、個人成長必須具備的知識、經(jīng)驗(yàn)、能力提出新的培訓(xùn)要求？（詢問、查證）6.24在實(shí)際工作中，職員是否具備要求的知識、意識和能力？（詢問、查證）6.25組織對所開展的培訓(xùn)的有效性是否進(jìn)行了評價？對評價未達(dá)到預(yù)期要求的培訓(xùn)活動和培訓(xùn)對象，采取什么措施來保證培訓(xùn)質(zhì)量的有效性？(詢問，查證)6.2.26是否建立并保持職工教育、培訓(xùn)經(jīng)歷，崗位技術(shù)認(rèn)可的記錄和檔案？（詢問，查證）4.2.47采取

13、什么措施來完成質(zhì)量目標(biāo)？本部門的分解質(zhì)量目標(biāo)如何落實(shí)？（詢問，查證）8如何保證職員（尤其是質(zhì)量技術(shù)人員）能勝任工作？(詢問，查證)內(nèi)部質(zhì)量審核檢查表 編號：XWQR07-22受審核部門：生產(chǎn)部 審核員： 審核日期： 序號： 序號審核內(nèi)容及方法現(xiàn)場審核記錄標(biāo)準(zhǔn)條款號判定1組織有哪些過程設(shè)備？這些過程設(shè)備的技術(shù)狀態(tài)和技術(shù)性能是否能夠確保實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品的符合性？（詢問、抽查）4.12生產(chǎn)部有哪些關(guān)鍵設(shè)備，組織通過哪些維護(hù)方式、手段、過程來確保關(guān)鍵設(shè)備的技術(shù)狀態(tài)良好？（詢問、查證）4.13關(guān)于使用的設(shè)備是否適宜，組織是否規(guī)定并實(shí)施了有效的檢查評價制度，一旦發(fā)覺不適宜設(shè)備，組織是否及時采取措施予以糾正？（詢問

14、、查證）5.14組織為實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品的符合性，有哪些重要的工作環(huán)境因素（包括人和物理的因素）？這些環(huán)境因素是否得到識不和治理？（詢問、查證）5.25為有效地進(jìn)行生產(chǎn)和服務(wù)提供，有關(guān)人員是否獲得相應(yīng)的產(chǎn)品特性要求？產(chǎn)品特性的信息以何種方式表述？是否清晰、正確、完整、適用？(詢問，抽1-3處查證)5.3.36在現(xiàn)場，是否具備必備的有效版本的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)？是否清晰、適用、正確、有效？（詢問，現(xiàn)場查證）5.47在生產(chǎn)和服務(wù)提供的過程中，對產(chǎn)品的放行（上個過程的輸出作為下個過程的輸入）是否明確：放行條件并被遵守？放行過程的監(jiān)控或測量并被實(shí)施？放行手續(xù)并被執(zhí)行？（詢問，抽幾個放行點(diǎn)查證）8有否對生產(chǎn)和服務(wù)過程進(jìn)行確

15、認(rèn)？包括設(shè)備、人員資格及方法？(詢問，抽1處過程查證)5.69產(chǎn)品標(biāo)識實(shí)施、保持、撤除過程是否明確并受控？產(chǎn)品標(biāo)識涉及的內(nèi)容是否可區(qū)分或有可追溯性？（詢問，現(xiàn)場查證）6.110在生產(chǎn)和服務(wù)提供過程中，哪些過程和過程輸出必須實(shí)施監(jiān)控或測量？監(jiān)控或測量的項目、要求及方法是什么？由誰實(shí)施監(jiān)測？實(shí)施監(jiān)測的資源是否適當(dāng)、充分？實(shí)施的監(jiān)測是否已確保過程受控？（詢問，抽1-2處查證）7.111組織是否建立了測量設(shè)備校準(zhǔn)系統(tǒng)？測量設(shè)備是否已按規(guī)定周期或在使用前得到校準(zhǔn)或驗(yàn)證？（詢問，抽2-3處查證）7.612測量設(shè)備校準(zhǔn)或驗(yàn)證沒有國際或國家承認(rèn)的測量基準(zhǔn)時，組織是否制定用于校準(zhǔn)或驗(yàn)證的文件？（詢問，查證）7.6.213測量設(shè)備校準(zhǔn)或驗(yàn)證結(jié)果是否建立記錄并予以保持？是否建立標(biāo)識，用于確定其校準(zhǔn)狀態(tài)？（詢問，現(xiàn)場查證）7.6.414對生產(chǎn)過程出現(xiàn)的不合格品，處置方式是否符合要求？不合格品糾正后是否重新驗(yàn)證？是否采取措施，消除發(fā)覺的不合格或防止其非預(yù)期的使用或應(yīng)用？（詢問，查證）8.315部門的質(zhì)量目標(biāo)是如何規(guī)定的？采取什么措施來確保部門質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)？關(guān)于完成不行的目標(biāo)采取什么措施來改進(jìn)？措施實(shí)施后有無記錄和