集團(tuán)公司HSE管理體系量化審核標(biāo)準(zhǔn)

1、集團(tuán)公司司HSEE管理體體系量化化審核標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)第1版標(biāo)準(zhǔn)編寫寫組 20166年1月月目 錄錄一、集團(tuán)團(tuán)公司HHSE管管理體系系量化審審核標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)編制及及應(yīng)用說說明（I）二、集團(tuán)團(tuán)公司HHSE管管理體系系量化審審核標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)專業(yè)管管理內(nèi)容容編制指指導(dǎo)意見見（IX）三、集團(tuán)團(tuán)公司HHSE管管理體系系量化審審核標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)統(tǒng)計(jì)匯匯總表（XXII）四、集團(tuán)團(tuán)公司HHSE管管理體系系量化審審核標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)1、領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)和承諾諾 （11）2、HSSE方針針 （3）3、危害害辨識、風(fēng)險評評價和控控制措施施 （44）4、合規(guī)規(guī)性管理理（144）5、目標(biāo)標(biāo)指標(biāo)和和方案（177）6、機(jī)構(gòu)構(gòu)、職責(zé)責(zé)和安全全環(huán)保投投入（119）7、能力力培

2、訓(xùn)和和意識（233）8、制度度和規(guī)程程（277）9、協(xié)商商與溝通通（300）10、設(shè)設(shè)備設(shè)施施（331）11、承承包商與與供應(yīng)方方（331）12、作作業(yè)許可可（335）13、職職業(yè)健康康管理（338）14、污污染防治治（443）15、清清潔生產(chǎn)產(chǎn)（554）16、生生產(chǎn)運(yùn)行行（556）17、變變更管理理（556）18、應(yīng)應(yīng)急管理理（558）19、消消防安全全（663）220、道道路交通通安全（655）21、危?；饭芄芾恚?88）22、標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)化建建設(shè)（711）23、安安全監(jiān)督督檢查（733）24、環(huán)環(huán)境監(jiān)測測、統(tǒng)計(jì)計(jì)與考核核（777）25、事事故事件件（822）26、內(nèi)內(nèi)部審核核（866）27、

3、管管理評審審（899）集團(tuán)公司司HSEE管理體體系量化化審核標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)編制及應(yīng)應(yīng)用說明明為進(jìn)一步步規(guī)范和和深化總總部HSSE審核核工作，提高審審核質(zhì)量量和效果果，推動動企業(yè)加加快提升升整體HHSE管管理水平平，根據(jù)據(jù)集團(tuán)公公司領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)要求，安全環(huán)環(huán)保與節(jié)節(jié)能部在在各專業(yè)業(yè)分公司司的大力力支持和和配合下下，組織織安全環(huán)環(huán)保技術(shù)術(shù)研究院院和部分分企業(yè)專專家，認(rèn)認(rèn)真總結(jié)結(jié)分析集集團(tuán)公司司20112年以以來7次次全覆蓋蓋審核工工作經(jīng)驗(yàn)驗(yàn)，編制制了集團(tuán)團(tuán)公司HHSE管管理體系系量化審審核標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)試行稿稿，20015年年下半年年分板塊塊對166家企業(yè)業(yè)進(jìn)行了了試點(diǎn)應(yīng)應(yīng)用。在在此基礎(chǔ)礎(chǔ)上多次次組織研研討交流流并經(jīng)集

4、集中修改改，形成成集團(tuán)公公司HSSE管理理體系量量化審核核標(biāo)準(zhǔn)第第1版（以下簡簡稱“審核標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)”）?，F(xiàn)現(xiàn)將有關(guān)關(guān)事項(xiàng)說說明如下下：一、功能能和定位位1、量化化企業(yè)HHSE管管理績效效水平。審核標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)主要要應(yīng)用于于集團(tuán)公公司總部部（含專專業(yè)分公公司）對對企業(yè)整整體HSSE管理理水平的的總體量量化評價價，便于于企業(yè)清清楚自身身HSEE管理水水平，對對標(biāo)先進(jìn)進(jìn)、改進(jìn)進(jìn)差距。企業(yè)可可借鑒參參考，應(yīng)應(yīng)用于內(nèi)內(nèi)部審核核工作。2、強(qiáng)化化環(huán)保管管理和職職業(yè)衛(wèi)生生工作。審核標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)化化了對企企業(yè)環(huán)保保管理和和職業(yè)衛(wèi)衛(wèi)生工作作的系統(tǒng)統(tǒng)審核，改變過過去審核核長期存存在的重重安全、輕環(huán)保保和職業(yè)業(yè)衛(wèi)生的的現(xiàn)象。3、采

5、取取得分制制突出正正向激勵勵。審核核標(biāo)準(zhǔn)采采取得分分制的評評分方式式，引導(dǎo)導(dǎo)企業(yè)積積極展示示HSEE工作及及成效，主動加加強(qiáng)HSSE管理理。也有有利于審審核員與與企業(yè)溝溝通交流流，便于于審核工工作順利利進(jìn)行。4、強(qiáng)化化過程管管理，推推動企業(yè)業(yè)提升HHSE管管理水平平。審核核標(biāo)準(zhǔn)既既考慮了了HSEE管理的的系統(tǒng)性性，又突突出強(qiáng)調(diào)調(diào)了各項(xiàng)項(xiàng)管理活活動的過過程管控控，有利利于推動動企業(yè)持持續(xù)改進(jìn)進(jìn)和不斷斷完善HHSE管管理體系系。二、思路路和原則則1、與HHSE管管理體系系標(biāo)準(zhǔn)保保持一致致。審核核標(biāo)準(zhǔn)以以HSEE管理體體系的七七個一級級要素為為主線，融合健健康、安安全、環(huán)環(huán)保三個個方面內(nèi)內(nèi)容，涵涵蓋

6、了企企業(yè)HSSE管理理的所有有內(nèi)容。2、推動動有感領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)和直直線責(zé)任任的落實(shí)實(shí)。審核核標(biāo)準(zhǔn)既既是對企企業(yè)HSSE管理理體系的的系統(tǒng)審審核，又又突出了了對各級級領(lǐng)導(dǎo)帶帶頭作用用、引領(lǐng)領(lǐng)效果以以及職能能部門落落實(shí)“管工作作管安全全、管業(yè)業(yè)務(wù)管安安全”原則的的推動審審核。3、突出出HSEE管理的的重點(diǎn)工工作和薄薄弱環(huán)節(jié)節(jié)。審核核標(biāo)準(zhǔn)立立足于當(dāng)當(dāng)前嚴(yán)格格監(jiān)管的的階段特特征，既既考慮HHSE管管理體系系的系統(tǒng)統(tǒng)性，又又加大了了對風(fēng)險險分級防防控、承承包商管管理、隱隱患治理理、作業(yè)業(yè)許可、污染減減排等日日常重點(diǎn)點(diǎn)工作和和薄弱環(huán)環(huán)節(jié)的審審核。4、通用用管理內(nèi)內(nèi)容與專專業(yè)管理理要求相相結(jié)合。審核標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)明確確了

7、通用用的HSSE管理理內(nèi)容，同時突突出了專專業(yè)管理理要求，由專業(yè)業(yè)分公司司結(jié)合管管理實(shí)際際，編制制各專業(yè)業(yè)設(shè)備設(shè)設(shè)施和生生產(chǎn)運(yùn)行行兩個審審核主題題內(nèi)容，并給出出了較高高的分值值，提高高了標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)的針對對性和專專業(yè)性。5、強(qiáng)化化關(guān)鍵環(huán)環(huán)節(jié)控制制和突出出工作效效果。審審核標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)注重對對作業(yè)現(xiàn)現(xiàn)場、風(fēng)風(fēng)險管控控等管理理活動過過程管理理的審核核，又突突出了對對HSEE管理工工作效果果和業(yè)績績表現(xiàn)的的審核，體現(xiàn)了了HSEE管理的的遞進(jìn)層層級。6、HSSE管理理的規(guī)定定動作與與最佳實(shí)實(shí)踐相補(bǔ)補(bǔ)充。審審核標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)既包含含國家法法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)和集團(tuán)團(tuán)公司規(guī)規(guī)章制度度明確要要求的各各項(xiàng)規(guī)定定動作；同時，也展示示了集團(tuán)團(tuán)

8、公司提提倡的、部分企企業(yè)已實(shí)實(shí)施的HHSE最最佳實(shí)踐踐和推薦薦做法。三、框架架和內(nèi)容容審核標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)的框架架包含要要素、審審核主題題、審核核項(xiàng)、審審核內(nèi)容容、評分分項(xiàng)、評評分說明明以及相相應(yīng)分值值等內(nèi)容容。1、要素素：是指指HSEE體系規(guī)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)的七個個一級要要素。即即：領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)和承諾諾，健康康、安全全與環(huán)境境方針，策劃，組織結(jié)結(jié)構(gòu)、資資源和文文件，實(shí)實(shí)施和運(yùn)運(yùn)行，檢檢查和糾糾正措施施，管理理評審。2、審核核主題：對應(yīng)HHSE管管理體系系規(guī)范標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的七七個一級級要素，結(jié)合健健康、安安全、環(huán)環(huán)保三方方面管理理要求，設(shè)置了了27個個審核主主題（包包括設(shè)備備設(shè)施和和生產(chǎn)運(yùn)運(yùn)行）。審核主主題既包包含HSS

9、E管理理體系標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的主主要二級級要素，也包含含消防安安全、道道路交通通安全、標(biāo)準(zhǔn)化化建設(shè)等等日常業(yè)業(yè)務(wù)工作作。其中：領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)和承承諾，危危害辨識識、風(fēng)險險評價和和控制措措施，能能力培訓(xùn)訓(xùn)和意識識，承包包商與供供應(yīng)方，安全監(jiān)監(jiān)督檢查查，事故故事件，內(nèi)部審審核等77個審核核主題是是每次審審核的必必查項(xiàng)。3、審核核項(xiàng)：每每個審核核主題下下，按照照集團(tuán)公公司有明明確要求求以及制制度規(guī)定定的管理理活動，設(shè)置若若干內(nèi)容容相對獨(dú)獨(dú)立的審審核項(xiàng)。25個個審核主主題（不不包括設(shè)設(shè)備設(shè)施施和生產(chǎn)產(chǎn)運(yùn)行）共包括括70個個審核項(xiàng)項(xiàng)。4、審核核內(nèi)容：按照PPDCAA循環(huán)，針對每每個審核核項(xiàng)確定定若干審審核內(nèi)容容，突出出體

10、現(xiàn)各各項(xiàng)工作作的重點(diǎn)點(diǎn)內(nèi)容和和落實(shí)要要求，共共包括1151項(xiàng)項(xiàng)審核內(nèi)內(nèi)容（不不包括設(shè)設(shè)備設(shè)施施和生產(chǎn)產(chǎn)運(yùn)行部部分）。5、評分分項(xiàng)：針針對每項(xiàng)項(xiàng)審核內(nèi)內(nèi)容細(xì)化化展開設(shè)設(shè)置了若若干評分分項(xiàng)，明明確具體體的審核核依據(jù)（如法規(guī)規(guī)、制度度、標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)等）。內(nèi)容設(shè)設(shè)置關(guān)注注過程管管理，體體現(xiàn)基礎(chǔ)礎(chǔ)、良好好和優(yōu)秀秀的遞進(jìn)進(jìn)層級。基礎(chǔ)級主主要指建建立了制制度或明明確了要要求，工工作只是是滿足了了法規(guī)和和制度的的基本要要求和規(guī)規(guī)定動作作；良好好級主要要指法規(guī)規(guī)和制度度要求得得到實(shí)施施，并取取得較好好效果；優(yōu)秀級級主要是是指工作作體現(xiàn)了了各級領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)、管管理人員員和基層層員工能能夠積極極主動參參與HSSE管理理，形成成

11、了最佳佳實(shí)踐和和特色做做法。6、評分分說明：為便于于審核實(shí)實(shí)施，針針對每個個評分項(xiàng)項(xiàng)給出明明確的評評分說明明，包括括審核對對象、評評分內(nèi)容容、評分分方式及及相應(yīng)分分值等。四種類類型的評評分方式式具體如如下：（1）是是否型評評分項(xiàng)，即做了了或有，得滿分分；不做做或沒有有，不得得分。（2）百百分比型型評分項(xiàng)項(xiàng)，設(shè)置置了兩種種得分情情況，一一是對于于審核樣樣本量較較少的（如二級級單位、基層單單位等），視符符合比例例得分。二是對于于審核樣樣本量較較多的（如人員員、資料料等），全部滿滿足，得得滿分；50%及以上上滿足，得600%分；低于550%滿滿足，不不得分。（3）頻頻度型評評分項(xiàng)，即根據(jù)據(jù)開展工工作

12、頻率率的高低低得分，頻率高高的得分分高。（4）程程度型評評分項(xiàng)，根據(jù)工工作質(zhì)量量和效果果，由審審核員視視情況判判斷得分分。同時，對對于企業(yè)業(yè)應(yīng)遵守守的守法法合規(guī)紅紅線要求求和集團(tuán)團(tuán)公司規(guī)規(guī)定的最最基本和和關(guān)鍵的的要求，設(shè)置了了不同程程度的否否決項(xiàng)。特別是是，審核核過程中中如發(fā)現(xiàn)現(xiàn)有資料料造假，相應(yīng)的的“評分項(xiàng)項(xiàng)”不得分分。另外，為為鼓勵企企業(yè)積極極創(chuàng)新最佳佳實(shí)踐，審核組組在充分分討論并并達(dá)成一一致的基基礎(chǔ)上可可以對運(yùn)運(yùn)行3個個月之上上、值得得推廣的的的HSSE管理理有效做做法給予予適當(dāng)加加分，但但加分后的的分值不不能超過過所在評評分項(xiàng)的的總分值值；且對對每個企企業(yè)進(jìn)行行加分的的最佳實(shí)實(shí)踐個數(shù)數(shù)

13、不能超超過2個個。7、分值值說明：對每個個審核主主題和審審核項(xiàng)、審核內(nèi)內(nèi)容、評評分項(xiàng)分分別逐級級展開賦賦分。內(nèi)內(nèi)容重要要或流程程復(fù)雜、工作內(nèi)內(nèi)容比較較多的事事項(xiàng)，賦賦予較高高比例的的分值。標(biāo)準(zhǔn)分值值采取開開放式設(shè)設(shè)計(jì)，其其中：HHSE通通用及安安全管理理部分553000分，環(huán)環(huán)保管理理部分117000分，職職業(yè)衛(wèi)生生管理部部分4000分。專業(yè)管管理部分分（設(shè)備備設(shè)施和和生產(chǎn)運(yùn)運(yùn)行）占占總分值值的200%-330%。8、審核核結(jié)果及及分級：審核的的總分值值最后折折算到百百分制，根據(jù)審審核得分分情況對對企業(yè)HHSE管管理情況況分成44級7檔檔。級別優(yōu)秀級（A級）良好級（B級）基礎(chǔ)級（C級）本能級（

14、D級）分值95-110090-99585-99080-88570-88060-770低于600檔級A1A2B1B2C1C2D注：各分分值均包包含其下下限起點(diǎn)點(diǎn)。以下情況況在審核核結(jié)果的的基礎(chǔ)上上采取降降級或降降檔：一一是當(dāng)企企業(yè)在審審核年度度內(nèi)發(fā)生生生產(chǎn)安安全亡人人事故或或?qū)瘓F(tuán)團(tuán)公司造造成較大大負(fù)面影影響的事事故事件件，進(jìn)行行降一級級處理；二是出出現(xiàn)審核核主題的的得分率率在400%以下下的，進(jìn)進(jìn)行降一一檔處理理。9、審核核抽樣：審核標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)評分分說明中中明確了了具體的的審核對對象，如如企業(yè)、二級單單位、基基層單位位，對二二級單位位和基層層單位的的審核是是對企業(yè)業(yè)HSEE管理的的追蹤和和驗(yàn)證。對

15、于審核核企業(yè)，標(biāo)準(zhǔn)盡盡可能明明確到了了相關(guān)業(yè)業(yè)務(wù)的職職能部門門。對于于審核二二級單位位，抽樣樣量一般般不少于于2個。對對于審核核基層單單位、制制度規(guī)程程、建設(shè)設(shè)項(xiàng)目、作業(yè)活活動等，抽樣量量一般不不少于33個。對對于審核核管理人人員、基基層崗位位員工、記錄資資料等，抽樣量量一般不不少于55個。在在審核實(shí)實(shí)施過程程中，審審核組可可結(jié)合企企業(yè)規(guī)模模和審核核時間、人員等等實(shí)際確確定抽樣樣量。四、專業(yè)業(yè)分公司司編制完完善審核核標(biāo)準(zhǔn)專業(yè)分公公司要結(jié)結(jié)合專業(yè)業(yè)特點(diǎn)，首先確確定總部部通用標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的適適用內(nèi)容容及相應(yīng)應(yīng)分值，可以適適當(dāng)調(diào)整整相應(yīng)內(nèi)內(nèi)容和分分值權(quán)重重。同時時，要結(jié)結(jié)合總部部給出的的專業(yè)管管理內(nèi)容容編

16、寫的的指導(dǎo)意意見，補(bǔ)補(bǔ)充設(shè)備備設(shè)施和和生產(chǎn)運(yùn)運(yùn)行兩部部分標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)內(nèi)容，并確定定相應(yīng)分分值。同時，專專業(yè)分公公司可考考慮所屬屬企業(yè)規(guī)規(guī)模和風(fēng)風(fēng)險差異異，對不不同企業(yè)業(yè)設(shè)置不不同的權(quán)權(quán)重系數(shù)數(shù)。五、審核核實(shí)施前前準(zhǔn)備1、做好好審核組組織策劃劃。結(jié)合合季節(jié)時時段和重重點(diǎn)薄弱弱環(huán)節(jié)選選擇確定定審核內(nèi)內(nèi)容（必必須包含含審核必必查項(xiàng)）。同時時，要認(rèn)認(rèn)真進(jìn)行行審核組組織策劃劃，制定定審核方方案及工工作安排排，確保保審核工工作有效效實(shí)施。原則上上，每個個企業(yè)現(xiàn)現(xiàn)場審核核時間不不低于550個人人日。2、抽調(diào)調(diào)審核人人員。針針對不同同企業(yè)的的規(guī)模和和特點(diǎn)，組建審審核組，確保每每個審核核組人員員數(shù)量要要滿足審審核要求

17、求，專業(yè)業(yè)結(jié)構(gòu)合合理。審審核組成成員要包包含健康康、安全全、環(huán)保保、設(shè)備備、技術(shù)術(shù)、生產(chǎn)產(chǎn)等管理理和專業(yè)業(yè)技術(shù)人人員，審審核組長長應(yīng)經(jīng)過過量化審審核標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)的專項(xiàng)項(xiàng)培訓(xùn)。3、開展展審核前前培訓(xùn)。在審核核開始前前，應(yīng)集集中審核核組全體體成員，專題開開展審核核前培訓(xùn)訓(xùn)，準(zhǔn)確確理解審審核標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)內(nèi)容，統(tǒng)一評評分尺度度，開展展審核模模擬演練練，組織織研討交交流等。4、審核核組工作作策劃。審核組組要根據(jù)據(jù)每個被被審核企企業(yè)的特特點(diǎn)及審審核組人人員實(shí)際際，制定定詳細(xì)的的審核計(jì)計(jì)劃，明明確審核核人員分分組，策策劃審核核分工安安排，確確定審核核抽樣的的部門、人員和和數(shù)量，做好現(xiàn)現(xiàn)場審核核實(shí)施的的準(zhǔn)備工工作。六、審

18、核核實(shí)施1、審核核內(nèi)容要要全覆蓋蓋。審核核組要對對專業(yè)分分公司確確定的審審核內(nèi)容容全部進(jìn)進(jìn)行審核核評分，并做好好抽樣量量、問題題發(fā)現(xiàn)等等記錄。2、審核核抽樣要要有代表表性。為為確保量量化審核核結(jié)果的的客觀性性，審核核抽樣的的對象要要具有代代表性。企業(yè)層層面應(yīng)覆覆蓋主要要職能部部門，抽抽取二級級單位要要選擇主主要生產(chǎn)產(chǎn)經(jīng)營和和風(fēng)險較較大的單單位，基基層現(xiàn)場場應(yīng)關(guān)注注安全環(huán)環(huán)保風(fēng)險險較大的的活動和和場所，人員選選擇應(yīng)抽抽取與業(yè)業(yè)務(wù)緊密密相關(guān)的的人員。3、審核核方式。審核方方式一般般包括查查閱資料料、人員員訪談、現(xiàn)場觀觀察。同同時，可可結(jié)合實(shí)實(shí)際情況況增加問問卷調(diào)查查、測試試、演練練、追蹤蹤驗(yàn)證等等

19、審核方方式。4、審核核追溯時時限。審審核中各各類管理理事項(xiàng)及及資料的的追溯時時間一般般不超過過一年，其中亡亡人事故故、環(huán)境境事件及及重大影影響事件件的數(shù)據(jù)據(jù)為當(dāng)年年。5、評分分及匯總總統(tǒng)計(jì)。審核組組要認(rèn)真真對照標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)評分分說明，按照抽抽樣量的的符合程程度，在在對審核核發(fā)現(xiàn)集集中匯總總、統(tǒng)計(jì)計(jì)分析的的基礎(chǔ)上上進(jìn)行綜綜合評分分。6、編寫寫審核報報告。審審核完成成后，審審核組應(yīng)應(yīng)對審核核發(fā)現(xiàn)和和分值進(jìn)進(jìn)行匯總總、統(tǒng)計(jì)計(jì)和分析析，確定定管理短短板，提提出改進(jìn)進(jìn)建議，并編寫寫審核報報告。審審核報告告主要包包括審核核基本情情況、典典型做法法、主要要問題及及改進(jìn)建建議、審審核結(jié)論論，并將將分值匯匯總統(tǒng)計(jì)計(jì)、

20、問題題清單等等內(nèi)容作作為附件件。集團(tuán)公司司HSEE管理體體系量化化審核標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)專業(yè)管理理內(nèi)容編編制指導(dǎo)導(dǎo)意見為指導(dǎo)專專業(yè)分公公司編制制HSEE管理體體系量化化審核標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)中的的專業(yè)管管理內(nèi)容容（設(shè)備備設(shè)施和和生產(chǎn)運(yùn)運(yùn)行），提高標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的針針對性和和可操作作性，制制定本意意見。一、基本本要求專業(yè)管理理內(nèi)容（設(shè)備設(shè)設(shè)施和生生產(chǎn)運(yùn)行行）的編編制應(yīng)遵遵循集集團(tuán)公司司HSEE管理體體系量化化審核標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)編制制及應(yīng)用用說明確定的的總體原原則，并并明確以以下要求求：1、框架架結(jié)構(gòu)：專業(yè)管管理內(nèi)容容的框架架結(jié)構(gòu)要要與總部部通用標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)保持持一致，包含要要素、審審核主題題、審核核項(xiàng)、審審核內(nèi)容容、評分分項(xiàng)、評評分說明明及

21、分值值等內(nèi)容容。2、內(nèi)容容確定：各專業(yè)業(yè)分公司司要按照照日常業(yè)業(yè)務(wù)的管管理流程程，突出出與安全全環(huán)保風(fēng)風(fēng)險緊密密相關(guān)的的關(guān)鍵環(huán)環(huán)節(jié)，要要注重對對設(shè)備設(shè)設(shè)施和生生產(chǎn)運(yùn)行行的管理理要求?，F(xiàn)場檢檢查表不不能直接接照搬作作為審核核標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)作為為審核實(shí)實(shí)施過程程中查找找現(xiàn)場問問題的重重要工具具。內(nèi)容設(shè)置置要關(guān)注注過程管管理，體體現(xiàn)基礎(chǔ)礎(chǔ)、良好好和優(yōu)秀秀的遞進(jìn)進(jìn)層級?；A(chǔ)級級主要指指建立了了制度或或明確了了要求，工作只只是滿足足了法規(guī)規(guī)和制度度的基本本要求和和規(guī)定動動作；良良好級主主要指法法規(guī)和制制度要求求得到實(shí)實(shí)施，并并取得了了較好效效果；優(yōu)優(yōu)秀級主主要是指指工作體體現(xiàn)了各各級領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)干部、職能部部門、員

22、員工能夠夠積極主主動參與與HSEE管理，形成了了最佳實(shí)實(shí)踐和特特色做法法。3、權(quán)重重分值：設(shè)備設(shè)設(shè)施和生生產(chǎn)運(yùn)行行兩個審審核主題題的分值值權(quán)重占占總分值值的200-300%，具具體分配配由各專專業(yè)分公公司結(jié)合合專業(yè)特特點(diǎn)和內(nèi)內(nèi)容情況況自行確確定。二、主要要內(nèi)容根據(jù)專業(yè)業(yè)生產(chǎn)實(shí)實(shí)際特點(diǎn)點(diǎn)和HSSE風(fēng)險險防控重重點(diǎn)，明明確設(shè)備備設(shè)施和和生產(chǎn)運(yùn)運(yùn)行兩個個方面的的審核內(nèi)內(nèi)容。同同時，還還應(yīng)考慮慮生產(chǎn)現(xiàn)現(xiàn)場布置置、安全全目視化化、場地地整潔等等管理要要求。（一）設(shè)設(shè)備設(shè)施施1、要突突出與HHSE風(fēng)風(fēng)險緊密密相關(guān)的的主要生生產(chǎn)設(shè)備備設(shè)施及及其管理理要求。同時，要關(guān)注注主要的的特種設(shè)設(shè)備和HHSE設(shè)設(shè)備設(shè)施

23、施及其管管理要求求。主要要生產(chǎn)設(shè)設(shè)備要重重點(diǎn)突出出啟動前前安全檢檢查、日日常維護(hù)護(hù)等管理理要求；特種設(shè)設(shè)備要重重點(diǎn)突出出登記注注冊、定定期檢驗(yàn)驗(yàn)、人員員資質(zhì)取取證等管管理要求求；HSSE設(shè)備備設(shè)施要要重點(diǎn)突突出配備備齊全、完好投投用、定定期檢測測等管理理要求。2、要結(jié)結(jié)合專業(yè)業(yè)設(shè)備管管理特點(diǎn)點(diǎn)，考慮慮設(shè)備設(shè)設(shè)施全生生命周期期（包括括設(shè)計(jì)選選型、采采購驗(yàn)收收、安裝裝檢查、投用運(yùn)運(yùn)行、保保養(yǎng)維護(hù)護(hù)、檢查查維修、變更報報廢），對各相相關(guān)環(huán)節(jié)節(jié)明確HHSE管管理的關(guān)關(guān)鍵要求求，體現(xiàn)現(xiàn)不同專專業(yè)和不不同設(shè)備備設(shè)施的的側(cè)重點(diǎn)點(diǎn)。（二）生生產(chǎn)運(yùn)行行要結(jié)合生生產(chǎn)運(yùn)行行的專業(yè)業(yè)管理特特點(diǎn)，考考慮生產(chǎn)產(chǎn)組織、工藝

24、技技術(shù)、生生產(chǎn)受控控、檢查查考核等等閉環(huán)管管理流程程，針對對關(guān)鍵環(huán)環(huán)節(jié)明確確HSEE管理要要求，體體現(xiàn)不同同專業(yè)的的側(cè)重點(diǎn)點(diǎn)。如，勘探探專業(yè)生生產(chǎn)運(yùn)行行要突出出地質(zhì)工工藝設(shè)計(jì)計(jì)、油氣氣集輸?shù)鹊戎攸c(diǎn)管管理環(huán)節(jié)節(jié)；煉化化專業(yè)生生產(chǎn)運(yùn)行行要突出出工藝運(yùn)運(yùn)行平穩(wěn)穩(wěn)率、聯(lián)聯(lián)鎖報警警、開停停工等重重點(diǎn)管理理環(huán)節(jié)；銷售專專業(yè)生產(chǎn)產(chǎn)運(yùn)行要要突出接接卸油、清罐等等重點(diǎn)管管理環(huán)節(jié)節(jié)；管道道專業(yè)生生產(chǎn)運(yùn)行行要突出出管道啟啟停輸、清管等等重點(diǎn)管管理環(huán)節(jié)節(jié)；工程程技術(shù)專專業(yè)生產(chǎn)產(chǎn)運(yùn)行要要突出鉆鉆井工藝藝設(shè)計(jì)、打開油油氣層、民爆物物品等重重點(diǎn)管理理環(huán)節(jié)。集團(tuán)公司司HSEE管理體體系量化化審核標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)計(jì)計(jì)匯總表表要素審核主

25、題題分值審核項(xiàng)審核內(nèi)容容評分項(xiàng)評分說明明5.1領(lǐng)導(dǎo)和承承諾3004513245.2HSE方方針5013675.3危害辨識識、風(fēng)險險評價和和控制措措施8004122889合規(guī)性管管理300371426目標(biāo)指標(biāo)標(biāo)和方案案150359135.4機(jī)構(gòu)、職職責(zé)和安安全環(huán)保保投入300451536能力培訓(xùn)訓(xùn)和意識識350371738制度和規(guī)規(guī)程200261323協(xié)商與溝溝通150348125.5設(shè)備設(shè)施施承包商與與供應(yīng)方方400251538作業(yè)許可可20013920職業(yè)健康康管理4004112338污染防治治100006163872清潔生產(chǎn)產(chǎn)10024913生產(chǎn)運(yùn)行行變更管理理20033821應(yīng)急管理理4

26、00592038消防安全全15033712道路交通通安全200371930?；饭芄芾?00141522標(biāo)準(zhǔn)化建建設(shè)200349155.6安全監(jiān)督督檢查300331327環(huán)境監(jiān)測測、統(tǒng)計(jì)計(jì)與考核核4003102445事故事件件350292040內(nèi)部審核核2001410235.7管理評審審1001249合計(jì)27個74000分70個151項(xiàng)項(xiàng)366個個731條條集團(tuán)公司司HSEE管理體體系量化化審核標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)審核主題題審核項(xiàng)審核內(nèi)容容評分項(xiàng)評分說明明要素：55.1領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)和承承諾（共共1個審審核主題題、4個個審核項(xiàng)項(xiàng)、5項(xiàng)項(xiàng)審核內(nèi)內(nèi)容、113個評評分項(xiàng)、24條條評分說說明）1、領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)和承諾諾（3000分

27、）HSE管管理責(zé)任任（1000分）1.主要要負(fù)責(zé)人人熟悉并并貫徹落落實(shí)安安全生產(chǎn)產(chǎn)法規(guī)規(guī)定的七七項(xiàng)職責(zé)責(zé)和自身身的HSSE職責(zé)責(zé)要求。（1000分）1.企業(yè)業(yè)和二級級單位主主要負(fù)責(zé)責(zé)人熟悉悉安全全生產(chǎn)法法的七七項(xiàng)職責(zé)責(zé)和自身身HSEE職責(zé)及及要求。（400分)依據(jù)：安安全生產(chǎn)產(chǎn)管理規(guī)規(guī)定、安安全生產(chǎn)產(chǎn)和環(huán)境境保護(hù)責(zé)責(zé)任制管管理辦法法審核企業(yè)業(yè)主要負(fù)負(fù)責(zé)人：1.熟悉悉安全全生產(chǎn)法法規(guī)定定的生產(chǎn)產(chǎn)經(jīng)營單單位主要要負(fù)責(zé)人人職責(zé)及及自身HHSE職職責(zé)。全全部做到到，得110分；其他情情況，由由審核員員判斷得得0-66分。2.HSSE職責(zé)責(zé)在工作作中得到到落實(shí)。全部做做到，得得10分分；其他他情況，由審

28、核核員判斷斷得0-6分。審核二級級單位主主要負(fù)責(zé)責(zé)人：3.熟悉悉安全全生產(chǎn)法法規(guī)定定的生產(chǎn)產(chǎn)經(jīng)營單單位主要要負(fù)責(zé)人人職責(zé)。全部做做到，得得10分分；其他他情況，由審核核員判斷斷得0-6分。4.HSSE職責(zé)責(zé)在工作作中得到到落實(shí)。全部做做到，得得10分分；其他他情況，由審核核員判斷斷得0-6分。2.督促促指導(dǎo)直直接下屬屬履行HHSE職職責(zé)。（20分分）依據(jù)：安安全生產(chǎn)產(chǎn)和環(huán)境境保護(hù)責(zé)責(zé)任制管管理辦法法審核企業(yè)業(yè)主要負(fù)負(fù)責(zé)人：1.按照照要求督督促指導(dǎo)導(dǎo)直接下下屬履行行HSEE職責(zé)。全部做做到，得得10分分；其他他情況，由審核核員判斷斷得0-6分。審核二級級單位主主要負(fù)責(zé)責(zé)人：2.按照照要求督督促指

29、導(dǎo)導(dǎo)直接下下屬履行行HSEE職責(zé)。全部做做到，得得10分分；其他他情況，由審核核員判斷斷得0-6分。3.主要要負(fù)責(zé)人人清楚本本單位的的重大風(fēng)風(fēng)險、重重大隱患患及防控控措施。（400分）審核企業(yè)業(yè)主要負(fù)負(fù)責(zé)人：1.清楚楚本企業(yè)業(yè)的重大大風(fēng)險、重大隱隱患及防防控措施施。全部部做到，得200分；其其他情況況，由審審核員判判斷得00-122分。審核二級級單位主主要負(fù)責(zé)責(zé)人：2.清楚楚本單位位的重大大風(fēng)險、重大隱隱患及防防控措施施。全部部做到，得200分；其其他情況況，由審審核員判判斷得00-122分。個人安全全行動計(jì)計(jì)劃（990分)1.各級級領(lǐng)導(dǎo)編編制、實(shí)實(shí)施個人人安全行行動計(jì)劃劃，并進(jìn)進(jìn)行公示示。（

30、990分）1.各級級領(lǐng)導(dǎo)親親自制定定了個人人安全行行動計(jì)劃劃，并指指導(dǎo)和審審核直接接下屬制制定個人人安全行行動計(jì)劃劃。（330分)依據(jù)：安安全生產(chǎn)產(chǎn)和環(huán)境境保護(hù)責(zé)責(zé)任制管管理辦法法審核企業(yè)業(yè)領(lǐng)導(dǎo)、二級單單位領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)及職能能部門負(fù)負(fù)責(zé)人：1.制定定了個人人安全行行動計(jì)劃劃。全部部做到，得100分；550%及及以上做做到，得得6分；低于550%做做到，不不得分。2.指導(dǎo)導(dǎo)直接下下屬制定定個人安安全行動動計(jì)劃。全部做做到，得得20分分；500%及以以上做到到，得112分；低于550%做做到，不不得分。2.各級級領(lǐng)導(dǎo)的的個人安安全行動動計(jì)劃體體現(xiàn)有感感領(lǐng)導(dǎo)要要求，內(nèi)內(nèi)容可操操作性強(qiáng)強(qiáng)。（220分）審核上

31、述述領(lǐng)導(dǎo)的的個人安安全行動動計(jì)劃：1.內(nèi)容容操作性性強(qiáng)，包包括講安安全課、接受專專項(xiàng)培訓(xùn)訓(xùn)、定點(diǎn)點(diǎn)聯(lián)系、參加審審核和應(yīng)應(yīng)急演練練等活動動內(nèi)容。全部符符合，得得20分分；其他他情況，由審核核員判斷斷得0-12分分。3.各級級領(lǐng)導(dǎo)實(shí)實(shí)施個人人安全行行動計(jì)劃劃，并進(jìn)進(jìn)行公示示。（220分) 審核企業(yè)業(yè)領(lǐng)導(dǎo)、二級單單位領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)及職能能部門負(fù)負(fù)責(zé)人：1.實(shí)施施了個人人安全行行動計(jì)劃劃。全部部做到，得100分；550%及及以上做做到，得得6分；低于550%做做到，不不得分。2.將個個人安全全行動計(jì)計(jì)劃及完完成情況況進(jìn)行公公示。全全部做到到，得110分；50%及以上上做到，得6分分；低于于50%做到，不得分分

32、。4.各級級領(lǐng)導(dǎo)能能夠跟蹤蹤督促直直接下屬屬落實(shí)計(jì)計(jì)劃。（20分分）審核企業(yè)業(yè)領(lǐng)導(dǎo)、二級單單位領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)及職能能部門負(fù)負(fù)責(zé)人：1.各級級領(lǐng)導(dǎo)能能夠跟蹤蹤督促直直接下屬屬落實(shí)計(jì)計(jì)劃。全全部做到到，得220分；50%及以上上做到，得122分；低低于500%做到到，不得得分。安全定點(diǎn)點(diǎn)聯(lián)系（60分分)1.落實(shí)實(shí)領(lǐng)導(dǎo)干干部安全全定點(diǎn)聯(lián)聯(lián)系制度度，按照照規(guī)定有有效開展展活動。（600分）1.建立立領(lǐng)導(dǎo)人人員聯(lián)系系點(diǎn)清單單，并公公布。（10分分)依據(jù)：企企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)人員定定點(diǎn)聯(lián)系系關(guān)鍵生生產(chǎn)裝置置和要害害部位（單位）管理辦辦法審核企業(yè)業(yè)、二級級單位：1.按要要求明確確了企業(yè)業(yè)領(lǐng)導(dǎo)、二級單單位領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)及職能能部門負(fù)

33、負(fù)責(zé)人的的安全定定點(diǎn)聯(lián)系系點(diǎn)，并并建立了了清單。全部做做到，得得10分分；其他他情況，由審核核員判斷斷得0-6分。2.領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)干部按按要求有有效開展展安全定定點(diǎn)聯(lián)系系活動，并保存存活動記記錄。（30分分) 依據(jù)：企企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)人員定定點(diǎn)聯(lián)系系關(guān)鍵生生產(chǎn)裝置置和要害害部位（單位）管理辦辦法審核企業(yè)業(yè)領(lǐng)導(dǎo)、二級單單位領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)及職能能部門負(fù)負(fù)責(zé)人：1.按要要求開展展安全定定點(diǎn)聯(lián)系系活動，并保存存記錄。全部做做到，得得20分分；500%及以以上做到到，得112分；低于550%做做到，不不得分。2.上述述人員在在定點(diǎn)聯(lián)聯(lián)系活動動中能夠夠運(yùn)用安安全觀察察與溝通通方法。全部做做到，得得10分分；500%及以以上做

34、到到，得66分；低低于500%做到到，不得得分。3.通過過安全定定點(diǎn)聯(lián)系系活動，提出了了聯(lián)系點(diǎn)點(diǎn)生產(chǎn)安安全的問問題和改改進(jìn)建議議，并得得到落實(shí)實(shí)。（220分)依據(jù)：企企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)人員定定點(diǎn)聯(lián)系系關(guān)鍵生生產(chǎn)裝置置和要害害部位（單位）管理辦辦法審核企業(yè)業(yè)領(lǐng)導(dǎo)、二級單單位領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)及職能能部門負(fù)負(fù)責(zé)人：1.通過過安全定定點(diǎn)聯(lián)系系活動，提出了了聯(lián)系點(diǎn)點(diǎn)生產(chǎn)安安全的問問題和改改進(jìn)建議議，并得得到落實(shí)實(shí)。全部部滿足，得100分；其其他情況況，由審審核員判判斷得00-6分分。審核企業(yè)業(yè)、二級級單位：2.將聯(lián)聯(lián)系點(diǎn)的的HSEE業(yè)績納納入對聯(lián)聯(lián)系人的的業(yè)績考考核。全全部做到到，得110分；其他情情況，由由審核員員判斷

35、得得0-66分。HSE承承諾（50分分)1. 企企業(yè)行政政正職代代表單位位做出HHSE承承諾。（30分分）1.企業(yè)業(yè)行政正正職簽署署HSEE承諾。 （115分)依據(jù)：國國務(wù)院安安全生產(chǎn)產(chǎn)委員會會關(guān)于加加強(qiáng)企業(yè)業(yè)安全生生產(chǎn)誠信信體系建建設(shè)的指指導(dǎo)意見見審核企業(yè)業(yè)：1.行政政正職代代表企業(yè)業(yè)簽署了了HSEE承諾，得100分；沒沒有簽署署，不得得分。2.HSSE承諾諾內(nèi)容包包含遵守守法律法法規(guī)等要要求并符符合企業(yè)業(yè)實(shí)際，由審核核員判斷斷得0-5分。2.利用用文件、廣播、電視或或網(wǎng)絡(luò)等等形式公公開HSSE承諾諾。（115分)審核企業(yè)業(yè)文化宣宣傳部門門：1.利用用文件、廣播、電視或或網(wǎng)絡(luò)等等形式公公開H

36、SSE承諾諾，由審審核員判判斷得00-155分。2.全員員做出并并公開安安全承諾諾。（220分）1.全員員做出安安全承諾諾，并以以適宜方方式進(jìn)行行了公示示。（220分)審核基層層單位：1.全員員做出安安全承諾諾，得110分；其他情情況，由由審核員員判斷得得0-66分。2.采用用公告板板、網(wǎng)絡(luò)絡(luò)等適宜宜方式對對安全承承諾進(jìn)行行公示，由審核核員判斷斷得0-10分分。要素：55.2健健康、安安全與環(huán)環(huán)境方針針（共11個審核核主題、1個審審核項(xiàng)、3項(xiàng)審審核內(nèi)容容、6個個評分項(xiàng)項(xiàng)、7條條評分說說明）2、HSSE方針針（50分分)HSE方方針（50分分)1.制定定和發(fā)布布了HSSE方針針，進(jìn)行行了宣傳傳，

37、員工工清楚方方針基本本內(nèi)容。（155分）1.制定定、發(fā)布布了HSSE方針針，對方方針的內(nèi)內(nèi)涵進(jìn)行行了解釋釋。（110分)審核企業(yè)業(yè)文化等等部門：1.制定定并發(fā)布布了企業(yè)業(yè)HSEE方針，其內(nèi)容容與集團(tuán)團(tuán)公司保保持一致致，得55分；不不符合要要求，不不得分。2.結(jié)合合企業(yè)實(shí)實(shí)際，對對方針內(nèi)內(nèi)涵進(jìn)行行了解釋釋說明，得5分分；沒有有，不得得分。2.HSSE方針針通過各各種形式式進(jìn)行了了宣傳，向員工工和相關(guān)關(guān)方傳達(dá)達(dá)。（55分)審核企業(yè)業(yè)文化等等部門及及相關(guān)管管理人員員：1.通過過各種方方式向員員工宣傳傳HSEE方針，相關(guān)管管理人員員清楚企企業(yè)HSSE方針針基本內(nèi)內(nèi)容。全全部做到到，得55分；其其他情況

38、況，由審審核員判判斷得00-3分分。2.依據(jù)據(jù)HSEE方針制制定了HHSE戰(zhàn)戰(zhàn)略目標(biāo)標(biāo)，相關(guān)關(guān)職能部部門清楚楚并有效效實(shí)施。（155分）1.根據(jù)據(jù)HSEE方針制制定了戰(zhàn)戰(zhàn)略目標(biāo)標(biāo)。（55分)審核企業(yè)業(yè)安全環(huán)環(huán)保及其其他相關(guān)關(guān)部門：1.依據(jù)據(jù)HSEE方針制制定了企企業(yè)HSSE戰(zhàn)略略目標(biāo)，得5分分；未制制定，不不得分。2.各部部門清楚楚戰(zhàn)略目目標(biāo)，并并在部門門工作中中推動實(shí)實(shí)施。（10分分)審核企業(yè)業(yè)職能部部門領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)：1.清楚楚企業(yè)HHSE戰(zhàn)戰(zhàn)略目標(biāo)標(biāo)，并在在工作中中推動實(shí)實(shí)施。全全部做到到，得110分；其他情情況，由由審核員員判斷得得0-66分。3.各級級領(lǐng)導(dǎo)清清楚并理理解遵守守HSEE管理原原

39、則及落落實(shí)要求求。（220分）1.企業(yè)業(yè)各級領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)清楚楚并理解解HSEE管理原原則的內(nèi)內(nèi)涵及落落實(shí)要求求。（110分）依據(jù)：集集團(tuán)公司司HSEE九項(xiàng)原原則審核企業(yè)業(yè)領(lǐng)導(dǎo)、二級單單位領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)及職能能部門負(fù)負(fù)責(zé)人：1.清楚楚并理解解HSEE管理原原則的內(nèi)內(nèi)涵及落落實(shí)要求求。全部部符合，得100分；其其他情況況，由審審核員判判斷得00-6分分。2.清楚楚在業(yè)務(wù)務(wù)范圍內(nèi)內(nèi)如何落落實(shí)HSSE管理理原則。（100分）審核上述述人員：1.清楚楚在業(yè)務(wù)務(wù)范圍內(nèi)內(nèi)如何落落實(shí)HSSE管理理原則。全部做做到，得得10分分；其他他情況，由審核核員判斷斷得0-6分。要素：55.3策策劃（共共3個審審核主題題、100個審核

40、核項(xiàng)、224項(xiàng)審審核內(nèi)容容、511個評分分項(xiàng)、1128條條評分說說明）3、危害害辨識、風(fēng)險評評價和控控制措施施（8000）生產(chǎn)安全全風(fēng)險分分級防控控（3500分）1.建立立風(fēng)險分分級防控控的管理理制度，明確職職責(zé)要求求。（115分）1.建立立了危害害因素辨辨識、風(fēng)風(fēng)險分級級防控的的管理制制度或明明確風(fēng)險險分級防防控工作作的管理理要求，各管理理層級、職能部部門、管管理環(huán)節(jié)節(jié)職責(zé)清清晰，風(fēng)風(fēng)險防控控的管理理流程和和要求明明確。（15分分）依據(jù)：生生產(chǎn)安全全風(fēng)險防防控管理理辦法審核企業(yè)業(yè)及相關(guān)關(guān)人員：1.企業(yè)業(yè)建立了了風(fēng)險分分級防控控工作制制度或明明確要求求，得55分；沒沒有建立立，不得得分。2.制

41、度度內(nèi)容完完整、職職責(zé)明確確、流程程規(guī)范清清晰，由由審核員員判斷得得0-55分。3.生產(chǎn)產(chǎn)、設(shè)備備、技術(shù)術(shù)等職能能部門領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)和管管理人員員清楚相相關(guān)風(fēng)險險防控職職責(zé)、流流程及工工作要求求，由審審核員判判斷得00-5分分。2.開展展生產(chǎn)作作業(yè)活動動安全、職業(yè)健健康危害害因素辨辨識，建建立相應(yīng)應(yīng)清單并并動態(tài)更更新。進(jìn)進(jìn)行管理理活動梳梳理和管管理風(fēng)險險分析。（1770分）1.運(yùn)用用適用的的工具方方法對生生產(chǎn)經(jīng)營營過程中中的安全全、職業(yè)業(yè)健康危危害因素素進(jìn)行全全面辨識識，形成成危害因因素清單單或風(fēng)險險臺賬，并及時時更新。（555分） 依據(jù)：生生產(chǎn)安全全風(fēng)險防防控管理理辦法審核二級級單位、基層單單位：1

42、.開展展了危害害因素識識別活動動，且有有危害因因素清單單。全部部做到，得155分；其其他情況況，由審審核員判判斷得00-9分分。2.清單單中危害害因素識識別沒有有明顯遺遺漏，且且能及時時更新。全部滿滿足要求求，得110分；其他情情況，由由審核員員判斷得得0-66分。3.使用用適用的的危害辨辨識工具具方法，相關(guān)人人員經(jīng)過過培訓(xùn)，清楚辨辨識流程程及方法法要求。全部滿滿足要求求，得110分；其他情情況，由由審核員員判斷得得0-66分。4.生產(chǎn)產(chǎn)、設(shè)備備、技術(shù)術(shù)等職能能部門組組織開展展本業(yè)務(wù)務(wù)危害因因素辨識識，且在在計(jì)劃、方案、會議、制度等等方面證證實(shí)。全全部滿足足要求，得100分；其其他情況況，由審

43、審核員判判斷得00-6分分。5.基層層崗位員員工積極極主動參參與危害害辨識活活動，熟熟悉崗位位風(fēng)險和和防控措措施（如如寫風(fēng)險險活動）。全部部做到，得100分；550%及及以上做做到，得得6分；低于550%做做到，不不得分。2.梳理理作業(yè)活活動，在在臨時作作業(yè)、高高危作業(yè)業(yè)等非常常規(guī)作業(yè)業(yè)活動前前開展工工作前安安全分析析等活動動，全面面、準(zhǔn)確確辨識動動態(tài)的作作業(yè)風(fēng)險險。（440分）依據(jù)：生生產(chǎn)安全全風(fēng)險防防控管理理辦法、進(jìn)一步步規(guī)范HHSE作作業(yè)計(jì)劃劃書和作作業(yè)指導(dǎo)導(dǎo)書編制制的指導(dǎo)導(dǎo)意見審核基層層單位：1.梳理理了生產(chǎn)產(chǎn)作業(yè)活活動，建建立生產(chǎn)產(chǎn)作業(yè)活活動清單單。全部部滿足要要求，得得10分分；其

44、他他情況，由審核核員判斷斷得0-6分。2.臨時時檢維修修作業(yè)、高危作作業(yè)等非非常規(guī)作作業(yè)項(xiàng)目目，開展展工作前前安全分分析等活活動，識識別風(fēng)險險、確定定措施。全部做做到，得得10分分；500%及以以上做到到，得66分；低低于500%做到到，不得得分。3.相關(guān)關(guān)生產(chǎn)作作業(yè)活動動風(fēng)險識識別無遺遺漏，且且防控措措施有針針對性，由審核核員判斷斷得0-10分分。4.針對對施工作作業(yè)項(xiàng)目目（如鉆鉆井、物物探、工工程施工工建設(shè)、檢維修修等）開開展項(xiàng)目目危害辨辨識，編編制項(xiàng)目目HSEE作業(yè)計(jì)計(jì)劃書。全部做做到，得得10分分；其他他情況，由審核核員判斷斷得0-6分。3.按規(guī)規(guī)定對在在役裝置置、新改改擴(kuò)建項(xiàng)項(xiàng)目開展

45、展工藝危危害分析析（如HHAZOOP分析析活動）。（330分）依據(jù)：危危險與可可操作性性分析工工作管理理規(guī)定適用范圍圍：勘探探與生產(chǎn)產(chǎn)、煉油與與化工、天然氣氣與管道道企業(yè)審核企業(yè)業(yè)工藝安安全管理理相關(guān)職職能部門門、基層層單位：1.企業(yè)業(yè)制定了了工藝危危害分析析相關(guān)管管理制度度或者明明確相應(yīng)應(yīng)管理要要求，得得5分；未制定定，不得得分。2.基層層單位的的新改擴(kuò)擴(kuò)建項(xiàng)目目和主要要的在役役裝置，按要求求開展HHAZOOP分析析工作。全部做做到，得得10分分；發(fā)現(xiàn)現(xiàn)有1例例未做到到的情況況，不得得分。3.HAAZOPP分析報報告的建建議措施施得到了了回復(fù)和和關(guān)閉。全部滿滿足要求求，得110分；其他情情況

46、，由由審核員員判斷得得0-66分。4.企業(yè)業(yè)培養(yǎng)了了工藝危危害分析析（如HHAZOOP分析析）專業(yè)業(yè)人員，由審核核員判斷斷得0-5分。4.開展展管理活活動梳理理，進(jìn)行行風(fēng)險分分析，確確定主要要風(fēng)險、管控責(zé)責(zé)任和措措施，融融入管控控流程。（455分）依據(jù)：生生產(chǎn)安全全風(fēng)險防防控管理理辦法審核企業(yè)業(yè)、二級級單位生生產(chǎn)、設(shè)設(shè)備、技技術(shù)、安安全等職職能部門門：1.針對對業(yè)務(wù)范范圍的管管理活動動進(jìn)行梳梳理，建建立管理理活動清清單。全全部做到到，得110分；其他情情況，由由審核員員判斷得得0-66分。2.針對對管理活活動進(jìn)行行了風(fēng)險險分析，建立風(fēng)風(fēng)險清單單，確定定了主要要風(fēng)險、管控責(zé)責(zé)任和措措施。全全部做

47、到到，得220分；其他情情況，由由審核員員判斷得得0-112分。3.上述述部門領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)清楚楚本部門門的主要要業(yè)務(wù)活活動及風(fēng)風(fēng)險，了了解風(fēng)險險防控責(zé)責(zé)任和措措施，且且風(fēng)險管管控措施施已融入入業(yè)務(wù)管管控流程程。全部部做到，得155分；其其他情況況，由審審核員判判斷得00-9分分。3.建立立風(fēng)險等等級劃分分標(biāo)準(zhǔn)，開展安安全、職職業(yè)健康康風(fēng)險評評估。（50分分）1.建立立風(fēng)險等等級劃分分標(biāo)準(zhǔn)，使用適適用的工工具方法法，開展展風(fēng)險分分析評估估工作，進(jìn)行風(fēng)風(fēng)險分級級。（330分）依據(jù)：生生產(chǎn)安全全風(fēng)險防防控管理理辦法審核企業(yè)業(yè)、二級級單位、基層單單位：1.建立立或明確確了風(fēng)險險等級劃劃分標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)，且內(nèi)內(nèi)容完整

48、整、等級級明確、符合業(yè)業(yè)務(wù)實(shí)際際。全部部滿足，得100分；其其他情況況，由審審核員判判斷得00-6分分。2.使用用了適用用風(fēng)險評評估方法法開展風(fēng)風(fēng)險分析析評估工工作，形形成評估估報告或或記錄，所有風(fēng)風(fēng)險依據(jù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)進(jìn)行了風(fēng)風(fēng)險分級級。全部部符合要要求，得得10分分；其他他情況，由審核核員判斷斷得0-6分。3.相關(guān)關(guān)人員接接受過相相應(yīng)培訓(xùn)訓(xùn)，熟悉悉和掌握握風(fēng)險分分析評估估工具方方法，由由審核員員判斷得得0-55分。4.相關(guān)關(guān)部門人人員熟悉悉風(fēng)險評評估結(jié)果果，由審審核員判判斷得00-5分分。2.采用用新技術(shù)術(shù)、新工工藝、新新設(shè)備、新材料料前和重重大生產(chǎn)產(chǎn)作業(yè)活活動前，進(jìn)行專專項(xiàng)風(fēng)險險評估。（200

49、分）依據(jù)：生生產(chǎn)安全全風(fēng)險防防控管理理辦法審核企業(yè)業(yè)、二級級單位設(shè)設(shè)備、技技術(shù)、采采購、生生產(chǎn)等職職能部門門：1.在采采用新技技術(shù)、新新工藝、新設(shè)備備、新材材料前開開展專項(xiàng)項(xiàng)風(fēng)險評評估。全全部做到到，得110分；發(fā)現(xiàn)有有1項(xiàng)未未做到的的情況，不得分分。2.組織織實(shí)施重重大生產(chǎn)產(chǎn)作業(yè)活活動前，開展專專項(xiàng)風(fēng)險險評估。全部做做到，得得10分分；發(fā)現(xiàn)現(xiàn)有1項(xiàng)項(xiàng)未做到到的情況況，不得得分。備注：重重大生產(chǎn)產(chǎn)作業(yè)活活動包括括不經(jīng)常常做的、承包商商做的、交叉作作業(yè)等風(fēng)風(fēng)險較高高的活動動。4、開展展風(fēng)險分分級防控控工作，逐級落落實(shí)風(fēng)險險防控責(zé)責(zé)任和風(fēng)風(fēng)險防控控措施。（1115分）1. 基基于風(fēng)險險識別評評估，

50、各各管理層層級確定定了重點(diǎn)點(diǎn)防控風(fēng)風(fēng)險。（35分分）依據(jù)：生生產(chǎn)安全全風(fēng)險防防控管理理辦法審核企業(yè)業(yè)、二級級單位、基層單單位：1.各管管理層級級確定了了重點(diǎn)防防控的風(fēng)風(fēng)險。全全部做到到，得115分；50%及以上上做到，得9分分；低于于50%做到，不得分分。2.各層層級重點(diǎn)點(diǎn)防控風(fēng)風(fēng)險無遺遺漏，與與辨識評評價結(jié)果果保持一一致，由由審核員員判斷得得0-110分。3.相關(guān)關(guān)人員清清楚本層層級或崗崗位重點(diǎn)點(diǎn)防控風(fēng)風(fēng)險。全全部符合合，得110分；50%及以上上做到，得6分分；低于于50%做到，不得分分。2.各層層級針對對重點(diǎn)防防控的風(fēng)風(fēng)險，制制定了風(fēng)風(fēng)險控制制措施，明確風(fēng)風(fēng)險分級級防控責(zé)責(zé)任，并并實(shí)施動

51、動態(tài)監(jiān)控控。（330分）依據(jù)：生生產(chǎn)安全全風(fēng)險防防控管理理辦法審核企業(yè)業(yè)、二級級單位、基層單單位：1.企業(yè)業(yè)生產(chǎn)、設(shè)備、技術(shù)、安全等等職能部部門，針針對本層層級重點(diǎn)點(diǎn)防控風(fēng)風(fēng)險明確確了防控控責(zé)任和和責(zé)任人人，制定定的防控控措施符符合實(shí)際際防控需需要，實(shí)實(shí)施風(fēng)險險動態(tài)監(jiān)監(jiān)控。全全部做到到，得110分；其他情情況，由由審核員員判斷得得0-66分。2.二級級單位針針對本層層級重點(diǎn)點(diǎn)防控風(fēng)風(fēng)險明確確了防控控責(zé)任，確定責(zé)責(zé)任部門門和責(zé)任任人，制制定落實(shí)實(shí)防控措措施，實(shí)實(shí)施風(fēng)險險動態(tài)監(jiān)監(jiān)控。全全部做到到，得110分；其他情情況，由由審核員員判斷得得0-66分。3.基層層單位針針對重點(diǎn)點(diǎn)防控風(fēng)風(fēng)險明確確了防

52、控控責(zé)任和和責(zé)任人人，落實(shí)實(shí)風(fēng)險防防控措施施，且具具有針對對性和可可操作性性。全部部做到，得100分；其其他情況況，由審審核員判判斷得00-6分分。3、各層層級將生生產(chǎn)安全全風(fēng)險防防控工作作融入到到各級管管理流程程和操作作活動控控制中，健全完完善規(guī)章章制度、操作規(guī)規(guī)程、檢檢查表、應(yīng)急預(yù)預(yù)案和應(yīng)應(yīng)急處置置程序，完善和和應(yīng)用崗崗位培訓(xùn)訓(xùn)矩陣。（300分）依據(jù)：生生產(chǎn)安全全風(fēng)險防防控管理理辦法審核企業(yè)業(yè)、二級級單位生生產(chǎn)、技技術(shù)、設(shè)設(shè)備、安安全等職職能部門門和基層層單位：1.職能能部門將將生產(chǎn)安安全風(fēng)險險防控工工作融入入到各級級管理流流程，健健全完善善規(guī)章制制度。全全部做到到，得115分；其他情情況

53、，由由審核員員判斷得得0-99分。2.基層層單位基基于風(fēng)險險防控健健全操作作規(guī)程、檢查表表、應(yīng)急急預(yù)案和和應(yīng)急處處置程序序，完善善和應(yīng)用用崗位培培訓(xùn)矩陣陣。全部部做到，得155分；其其他情況況，由審審核員判判斷得00-9分分。4.針對對重點(diǎn)防防控風(fēng)險險,制定定并實(shí)施施了方案案,落實(shí)實(shí)了資源源保障。（200分）依據(jù)：生生產(chǎn)安全全風(fēng)險防防控管理理辦法審核企業(yè)業(yè)、二級級單位：1.針對對重點(diǎn)防防控風(fēng)險險，各層層級按管管理實(shí)際際制定必必要的方方案，方方案做到到“五落實(shí)實(shí)”（措施施、責(zé)任任、資金金、時限限和應(yīng)急急預(yù)案），并得得到落實(shí)實(shí)。全部部滿足要要求，得得10分分；其他他情況，由審核核員判斷斷得0-6分

54、。2.為開開展風(fēng)險險防控工工作落實(shí)實(shí)了人財財物等資資源保障障，落實(shí)實(shí)風(fēng)險防防控方案案，由審審核員判判斷得00-100分。環(huán)境因素素識別與與風(fēng)險防防控（2000分）1.建立立制度，明確管管理職責(zé)責(zé)。（220分）1.建立立環(huán)境因因素識別別、控制制及環(huán)境境風(fēng)險管管理相關(guān)關(guān)制度或或要求，明確相相關(guān)職能能部門環(huán)環(huán)境風(fēng)險險管理職職責(zé)。（20分）依據(jù)：環(huán)環(huán)境風(fēng)險險防控管管理辦法法審核企業(yè)業(yè)：1.建立立了環(huán)境境因素識識別、控控制及環(huán)環(huán)境風(fēng)險險管理相相關(guān)管理理制度或或要求，得100分；沒沒有建立立，不得得分。2.制度度或要求求內(nèi)容明明確，相相關(guān)職能能部門職職責(zé)明晰晰。全部部符合，得10分；其他他情況，由審核核員

55、判斷斷得0-66分。2.環(huán)境境因素識識別、評評價和控控制。（30分分）1.組織織開展環(huán)環(huán)境因素素識別、評價確確定重要要環(huán)境因因素，制制定和采采取控制制措施。（300分）審核企業(yè)業(yè)、二級級單位：1.組織織開展環(huán)環(huán)境因素素識別，形成環(huán)環(huán)境因素素清單。全部符符合要求求，得110分；其他情情況，由由審核員員判斷得得0-66分。2.采用用適宜的的方法對對環(huán)境因因素進(jìn)行行評價，確定重重要環(huán)境境因素，并形成成重要環(huán)環(huán)境因素素清單。全部符符合，得得10分分；其他他情況，由審核核員判斷斷得0-6分。3.針對對環(huán)境因因素和重重要環(huán)境境因素，制定并并落實(shí)了了控制措措施。全全部符合合，得110分；其他情情況，由由審核

56、員員判斷得得0-66分。3.定期期開展環(huán)環(huán)境風(fēng)險險識別與與評估，建立和和完善突突發(fā)環(huán)境境事件風(fēng)風(fēng)險防控控措施，按照風(fēng)風(fēng)險級別別逐層級級落實(shí)風(fēng)風(fēng)險防控控責(zé)任部部門和責(zé)責(zé)任人，并實(shí)施施有效的的動態(tài)監(jiān)監(jiān)控。（1500分）1.以環(huán)環(huán)境風(fēng)險險源、風(fēng)險傳傳播途徑徑和受體體為主線線，按規(guī)規(guī)定開展展環(huán)境風(fēng)風(fēng)險識別別，識別別范圍涵涵蓋項(xiàng)目目設(shè)計(jì)、施工作作業(yè)、生生產(chǎn)運(yùn)行行、檢維維修、廢廢棄處置置等生產(chǎn)產(chǎn)經(jīng)營活活動全過過程。（30分）依據(jù)：環(huán)環(huán)境風(fēng)險險防控管管理辦法法審核企業(yè)業(yè)、二級級單位、基層單單位：1.按規(guī)規(guī)定部署署和開展展環(huán)境風(fēng)風(fēng)險識別別工作，得100分；發(fā)現(xiàn)現(xiàn)存在沒沒有開展展的情況況，此“評分項(xiàng)項(xiàng)”不得分分

57、。2.環(huán)境境風(fēng)險識識別以環(huán)環(huán)境風(fēng)險險源、風(fēng)險傳傳播途徑徑和受體體為主線線，識別別范圍涵涵蓋項(xiàng)目目設(shè)計(jì)、施工作作業(yè)、生生產(chǎn)運(yùn)行行、檢維維修、廢廢棄處置置等生產(chǎn)產(chǎn)經(jīng)營活活動全過過程。全全部符合合要求，得100分；其其他情況況，由審審核員判判斷得00-6分分。3.相關(guān)關(guān)部門參參與環(huán)境境風(fēng)險識識別工作作。全部部符合要要求，得5分分；其他他情況，由審核核員判斷斷得0-3分。4.重點(diǎn)點(diǎn)風(fēng)險源源所在的的基層單單位參加加環(huán)境風(fēng)風(fēng)險識別別工作。全部符符合要求求，得55分；其其他情況況，由審核核員判斷斷得0-3分。2.對識識別出的的環(huán)境風(fēng)風(fēng)險進(jìn)行行分類登登記，建建立臺賬賬，并按按要求將將環(huán)境風(fēng)風(fēng)險識別別信息錄錄入

58、環(huán)境境風(fēng)險數(shù)數(shù)據(jù)庫。（255分）依據(jù)：環(huán)環(huán)境風(fēng)險險防控管管理辦法法審核企業(yè)業(yè)、二級級單位：1.建立立環(huán)境風(fēng)風(fēng)險臺賬賬，得110分；發(fā)現(xiàn)存存在沒有有建立的的情況，不得分分。2.按照照六大環(huán)環(huán)境風(fēng)險險（重大大安全事事故次生生災(zāi)害風(fēng)風(fēng)險、危危險化學(xué)學(xué)品泄漏漏造成人人員和環(huán)環(huán)境傷害害、油氣氣泄漏污污染風(fēng)險險、放射射源散失失和落井井引發(fā)治治安事件件、環(huán)境境違法造造成群體體性事件件、三廢廢違法排排放造成成污染）對識別別出的風(fēng)風(fēng)險進(jìn)行行分類。全部符符合要求求，得55分；其其他情況況，由審核核員判斷斷得0-3分。3.環(huán)境境風(fēng)險臺臺賬的內(nèi)內(nèi)容包括括風(fēng)險類類別、地地理位置置圖、廠廠區(qū)平面面布置圖圖、周邊邊環(huán)境風(fēng)風(fēng)

59、險受體體分布圖圖，可能能的事故故類型及及后果，現(xiàn)有環(huán)環(huán)境風(fēng)險險防控與與應(yīng)急措措施、應(yīng)應(yīng)急資源源情況等等，內(nèi)容容全面、完整。全部符符合，得得5分；其其他情況況，由審審核員判判斷得00-3分分。4.按要要求將環(huán)環(huán)境風(fēng)險險識別信信息錄入入環(huán)境風(fēng)風(fēng)險數(shù)據(jù)據(jù)庫，內(nèi)內(nèi)容完整整、準(zhǔn)確確。全部部符合要要求，得得5分；其他他情況，由審核核員判斷斷得0-3分。3.按照照國家和和集團(tuán)公公司有關(guān)關(guān)技術(shù)規(guī)規(guī)范開展展環(huán)境風(fēng)風(fēng)險評估估，編制環(huán)環(huán)境風(fēng)險險評估報報告。（35分）依據(jù)：環(huán)環(huán)境風(fēng)險險防控管管理辦法法審核企業(yè)業(yè)、二級級單位：1.按照照有關(guān)技技術(shù)規(guī)范范和要求求對地表水水、地下水水、土壤、空氣等等不同環(huán)環(huán)境要素素分類開開

60、展環(huán)境境風(fēng)險評評估。全全部符合合要求，得10分；其他情情況，由審核核員判斷斷得0-6分。2.按照照有關(guān)技技術(shù)規(guī)范范編制環(huán)環(huán)境風(fēng)險險評估報報告，評評估報告告錄入環(huán)環(huán)境風(fēng)險險數(shù)據(jù)庫庫。全部部符合要要求，得得10分分；其他他情況，由審核核員判斷斷得0-6分。3.若委委托專業(yè)業(yè)機(jī)構(gòu)開開展環(huán)境境風(fēng)險等等級評估估，受委托機(jī)機(jī)構(gòu)符合合環(huán)保主主管部門門的有關(guān)資質(zhì)質(zhì)要求，得5分；否否則，不得分分。4.采取取適宜方方式向員員工通報報環(huán)境風(fēng)風(fēng)險評估估報告內(nèi)內(nèi)容，或或員工了了解其獲獲取方式式。全部部符合要要求，得得10分分；其他他情況，由審核核員判斷斷得0-6分。 4.依據(jù)據(jù)環(huán)境風(fēng)風(fēng)險評估估結(jié)果規(guī)規(guī)范建立立和完善善了