公司治人理若干問題課件

1、公司治人理若干問題公司治人理若干問題一、我國公司治理的目標(biāo)、結(jié)構(gòu)、機(jī)制與環(huán)境（一）公司治理的概念及意義1.什么是公司法理公司治理，是指公司所有者對(duì)經(jīng)營者的一種監(jiān)督與制衡機(jī)制，是通過合理的制度安排來，協(xié)調(diào)所有者與經(jīng)營者之間的權(quán)利與責(zé)任關(guān)系。Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile .Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.一、我國公司治理的目標(biāo)、結(jié)構(gòu)、機(jī)制與環(huán)境（一、我國公司治理的目標(biāo)、結(jié)構(gòu)、機(jī)制與環(huán)境2.公司治理的核心因素是：（1）如何配置和行使控制權(quán)

2、；（2）如何監(jiān)督和評(píng)價(jià)董事會(huì)、經(jīng)理人員和員工；（3）如何設(shè)計(jì)和實(shí)施激勵(lì)機(jī)制。治理的目標(biāo)是為了確保股東的利益最大化，防止經(jīng)營者對(duì)所有者利益的背離。Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile .Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.一、我國公司治理的目標(biāo)、結(jié)構(gòu)、機(jī)制與環(huán)境2一、我國公司治理的目標(biāo)、結(jié)構(gòu)、機(jī)制與環(huán)境3.公司治理的意義：（1）保護(hù)投資的合法權(quán)益；（2）促進(jìn)資本市場(chǎng)的發(fā)展；（3）提高公司的經(jīng)營業(yè)績；（4）規(guī)范公司行為，建立良好的市場(chǎng)秩序。Eval

3、uation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile .Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.一、我國公司治理的目標(biāo)、結(jié)構(gòu)、機(jī)制與環(huán)境3一、我國公司治理的目標(biāo)、結(jié)構(gòu)、機(jī)制與環(huán)境（二）我國公司治理的目標(biāo)以產(chǎn)權(quán)明晰為基礎(chǔ)，建立科學(xué)、合理，激勵(lì)與約束相結(jié)合的公司法人治理結(jié)構(gòu)，增強(qiáng)公司活力，實(shí)現(xiàn)公司經(jīng)濟(jì)效益最大化。Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile .Copy

4、right 2004-2011 Aspose Pty Ltd.一、我國公司治理的目標(biāo)、結(jié)構(gòu)、機(jī)制與環(huán)境（一、我國公司治理的目標(biāo)、結(jié)構(gòu)、機(jī)制與環(huán)境（三）公司治理結(jié)構(gòu)治理是“統(tǒng)治”和“管理”，公司治理結(jié)構(gòu)實(shí)質(zhì)上是組織機(jī)構(gòu)內(nèi)部的權(quán)力構(gòu)造。決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)與監(jiān)督權(quán)三權(quán)分立。Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile .Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.一、我國公司治理的目標(biāo)、結(jié)構(gòu)、機(jī)制與環(huán)境（1、英美國家“一元體制”圖示股東會(huì)董事會(huì)執(zhí)行官審計(jì)員聘請(qǐng)內(nèi)部董事與

5、外部董事（包括獨(dú)立董事）Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile .Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.1、英美國家“一元體制”圖示股東會(huì)董事會(huì)執(zhí)行官審計(jì)員聘請(qǐng)內(nèi)部Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile .Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.Evaluation only.2.大陸法系“二元單層”體制

6、圖示：股東（大）會(huì)董事會(huì)總經(jīng)理監(jiān)事會(huì)（權(quán)力機(jī)關(guān)）（執(zhí)行機(jī)關(guān)）（輔助執(zhí)行機(jī)關(guān)）（監(jiān)督機(jī)關(guān)）Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile .Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.2.大陸法系“二元單層”體制圖示：股東（大）會(huì)董事會(huì)總經(jīng)理監(jiān)3、德國“二元雙層體制”圖示股東會(huì)監(jiān)事會(huì)董事會(huì)（權(quán)力機(jī)關(guān)）（決策與監(jiān)督機(jī)關(guān)）（執(zhí)行機(jī)關(guān)）Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profi

7、le .Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.3、德國“二元雙層體制”圖示股東會(huì)監(jiān)事會(huì)董事會(huì)（權(quán)力機(jī)關(guān)）（我國公司的基本治理結(jié)構(gòu)圖示：股東（大）會(huì)董事會(huì)總經(jīng)理監(jiān)事會(huì)（權(quán)力機(jī)關(guān)）（執(zhí)行機(jī)關(guān)）（輔助執(zhí)行機(jī)關(guān)）（監(jiān)督機(jī)關(guān)）Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile .Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.我國公司的基本治理結(jié)構(gòu)圖示：股東（大）會(huì)董事會(huì)總經(jīng)理監(jiān)事會(huì)（我國小型有限責(zé)任公司組織機(jī)構(gòu)圖示：股東會(huì)執(zhí)行董事總

8、經(jīng)理監(jiān)事實(shí)質(zhì)是一個(gè)高度集權(quán)的管理體制Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile .Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.我國小型有限責(zé)任公司組織機(jī)構(gòu)圖示：股東會(huì)執(zhí)行董事總經(jīng)理監(jiān)事實(shí)一人公司的組織機(jī)構(gòu)圖示：執(zhí)行董事總經(jīng)理（執(zhí)行董事可兼任）監(jiān)事一個(gè)股東（公 司）Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile .Copyright 2004-2011

9、Aspose Pty Ltd.一人公司的組織機(jī)構(gòu)圖示：執(zhí)行董事總經(jīng)理監(jiān)事一個(gè)股東（公 國有獨(dú)資公司的組織機(jī)構(gòu)圖示：董事會(huì)總經(jīng)理（執(zhí)行董事可兼任）監(jiān)事會(huì)國有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)（股東）（公 司）Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile .Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.國有獨(dú)資公司的組織機(jī)構(gòu)圖示：董事會(huì)總經(jīng)理監(jiān)事會(huì)國有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)一、我國公司治理的目標(biāo)、結(jié)構(gòu)、機(jī)制與環(huán)境（四）公司治理機(jī)制為了實(shí)現(xiàn)公司治理目標(biāo)，公司治理結(jié)構(gòu)所產(chǎn)生的機(jī)能與制度安排。（五）公司治

10、理環(huán)境能夠影響公司治理機(jī)制的社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、法律制度和文化等背景因素，綜合形成的公司生存空間。Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile .Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.一、我國公司治理的目標(biāo)、結(jié)構(gòu)、機(jī)制與環(huán)境（股東股東環(huán)境獨(dú)立性與業(yè)績資本市場(chǎng)流動(dòng)性制度背景透明度與受托責(zé)任公司背景所有權(quán)集中依賴銀行、家族和財(cái)政不發(fā)達(dá)的新興市場(chǎng)有限的并購市場(chǎng)董事會(huì)受內(nèi)部人控制與核心股東相關(guān)聯(lián)的動(dòng)機(jī)有限的披露小股東保護(hù)不充分股東股東環(huán)境獨(dú)立性與業(yè)績資本市場(chǎng)流動(dòng)性制度背

11、景透明度與受托責(zé)任公司背景所有權(quán)分散發(fā)達(dá)的機(jī)構(gòu)投資者活躍的證券市場(chǎng)活躍的并購市場(chǎng)非執(zhí)行董事占多數(shù)充分披露股東高度平等廣泛的聯(lián)系動(dòng)機(jī)世界兩大公司治理模式的環(huán)境亞洲、拉美及歐洲部分國家：控制型公司治理結(jié)構(gòu)美國、英國：市場(chǎng)型公司治理結(jié)構(gòu)Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile .Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.股東股東獨(dú)立性與業(yè)績資本市場(chǎng)流動(dòng)性透明度與所有權(quán)依賴銀行、不一、我國公司治理的目標(biāo)、結(jié)構(gòu)、機(jī)制與環(huán)境我國公司治理環(huán)境還須考慮的其他因素：1.封

12、建集權(quán)文化傳統(tǒng)；2.宗法、家族文化；3.缺乏協(xié)作精神；4.守法意識(shí)差等。Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile .Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.一、我國公司治理的目標(biāo)、結(jié)構(gòu)、機(jī)制與環(huán)境我二、母子公司治理的法律問題（一）母子公司的概念分類標(biāo)準(zhǔn):公司之間的控制關(guān)系1.什么是母公司2.什么是子公司3.母子公司關(guān)系的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn):（1）形式標(biāo)準(zhǔn)：控股額（2）實(shí)質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)Evaluation only.Created with Aspose.Slides f

13、or .NET 3.5 Client Profile .Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.二、母子公司治理的法律問題（一）母子公司的公司母公司子公司管理合同關(guān)系控股關(guān)系母子公司關(guān)系：1.法律地位方面的關(guān)系:母子公司是兩個(gè)獨(dú)立的法人;2.股權(quán)投資方面的關(guān)系:股東與公司之間的關(guān)系;3.經(jīng)營管理方面的關(guān)系:母公司對(duì)子公司享有控制權(quán)。（二）母子公司之間的法律關(guān)系Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile .Copyright 2004-201

14、1 Aspose Pty Ltd.公司母公司子公司管理合同關(guān)系控股關(guān)系母子公司關(guān)系：（二）母子（三）母子公司關(guān)系的優(yōu)、缺點(diǎn)1.優(yōu)點(diǎn)（1）有利資本集中控制，組建公司集團(tuán)；（2）是一種聯(lián)合經(jīng)營，實(shí)現(xiàn)模式經(jīng)營效益的形式；（3）有利于節(jié)約成本，實(shí)現(xiàn)多角化經(jīng)營；（4）有利于資源共享，降低交易成本。Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile .Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.（三）母子公司關(guān)系的優(yōu)、缺點(diǎn)Evaluation only.（三）母子公司關(guān)系的優(yōu)、

15、缺點(diǎn)1.缺點(diǎn)（1）易于形成 壟斷；（2）母公司往往濫用控制權(quán)損害子公司、子公司的股東及其債權(quán)人利益；（3）往往產(chǎn)生母子公司之間的不公正關(guān)聯(lián)交易。Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile .Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.（三）母子公司關(guān)系的優(yōu)、缺點(diǎn)Evaluation only.（三）母子公司關(guān)系的優(yōu)、缺點(diǎn)2002年4月，滬深兩市71家上市公司公告被母公司及關(guān)聯(lián)方占用的資金總計(jì)290.4億元，平均占用資金高達(dá)4.09億元，其中有兩家上市公司應(yīng)收

16、關(guān)聯(lián)欠款超過10億元。臺(tái)灣力霸集團(tuán)上市公司曾發(fā)生掏空集團(tuán)資產(chǎn)近600億新臺(tái)幣的丑聞。Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile .Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.（三）母子公司關(guān)系的優(yōu)、缺點(diǎn)Evaluation only.股東代表新江南訴恒通債務(wù)糾紛圖示當(dāng)事人關(guān)系:無錫南長房產(chǎn)公司上海國資公司恒通集團(tuán)股份公司無錫新江南股份公司（93年12月成立）55%93-98.6借出、抽走3971萬元，以價(jià)值1119.74萬元的房產(chǎn)抵債(原告)(原告)(被告)

17、(第三人)兩家公司的法定代表人由同一個(gè)人擔(dān)任Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile .Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.股東代表新江南訴恒通債務(wù)糾紛圖示當(dāng)事人關(guān)系:無錫南長房產(chǎn)公司案情：1993年-1998年6月，恒通從新江南借出抽走3971萬元，1998年8月恒通未經(jīng)新江南董事會(huì)、股東會(huì)決議同意，自行與新江南簽署一份債權(quán)債務(wù)處理意見書，約定以深圳的房產(chǎn)作價(jià)4035萬元沖抵所欠新江南的債務(wù)。該房產(chǎn)經(jīng)法院委托評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估僅為1119.74萬元，與

18、沖抵的債權(quán)相差2851.26萬元。Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile .Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.案情：Evaluation only.（四）母子公司的治理困境與出路母子公司是公司集團(tuán)的基礎(chǔ)關(guān)系困境：1.母子公司法律上獨(dú)立人格與經(jīng)營過程的控制與被控制關(guān)系；2.子公司的董事、經(jīng)理事實(shí)上必須對(duì)兩個(gè)主人負(fù)責(zé)：母公司、子公司。Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Cl

19、ient Profile .Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.（四）母子公司的治理困境與出路Evaluation only（四）母子公司的治理困境與出路出路：1.公司法既要確保母公司對(duì)公司集團(tuán)的集中統(tǒng)一的控制和管理權(quán)，又要保護(hù)子公司法律上的獨(dú)立性；2.子公司的董事、經(jīng)理作為子公司的受托人必須對(duì)子公司及其股東承擔(dān)信托義務(wù)；Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile .Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.

20、（四）母子公司的治理困境與出路Evaluation only（四）母子公司的治理困境與出路出路：3.法律必須強(qiáng)化母公司對(duì)子公司，子公司的小股東及其債權(quán)人的利益保護(hù)。具體措施：（1）建立母公司對(duì)子公司的利益補(bǔ)償機(jī)制 ；（2）股東代表訴訟；（3）揭開公司面紗。Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile .Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.（四）母子公司的治理困境與出路Evaluation only三、我國公司治理中存在的問題（一）資本多數(shù)決原則被濫用股

21、東會(huì)為少數(shù)大股東操縱，成為“大股東會(huì)”。實(shí)踐中曾出現(xiàn)了僅代表4.52%股權(quán)的股東出席就舉行股東會(huì)的情形,致使擁有不到5%的股權(quán)的股東主宰了擁有95%股權(quán)的股東命運(yùn)的不正?，F(xiàn)象。Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile .Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.三、我國公司治理中存在的問題Evaluation only.三、我國公司治理中存在的問題（二）股權(quán)結(jié)構(gòu)不合理國有股一股獨(dú)大與國有股東缺位同時(shí)并存，其結(jié)果要么政企依然不分，要么內(nèi)部人控制。Evalu

22、ation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile .Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.三、我國公司治理中存在的問題Evaluation only.三、我國公司治理中存在的問題（三）對(duì)經(jīng)營者的激勵(lì)與約束不到位（1）激勵(lì)層次不清，手段單一，力度不夠?qū)哟螒?yīng)為：所有者（股東）對(duì)經(jīng)營者的激勵(lì)；公司內(nèi)部上級(jí)對(duì)下級(jí)組織或個(gè)人的激勵(lì)。（2）約束過度與約束不足并存。Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Cli

23、ent Profile .Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.三、我國公司治理中存在的問題Evaluation only.三、我國公司治理中存在的問題（四）大股東損害小股東的利益大股東侵吞公司資產(chǎn)，損害小股東的合法權(quán)益十分嚴(yán)重。（五）公司內(nèi)部的權(quán)力斗爭(zhēng)普遍，致使公司治理陷入僵局Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile .Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.三、我國公司治理中存在的問題Evaluatio

24、n only.東化公司權(quán)力爭(zhēng)奪戰(zhàn)政變2004年11月2日，東化公司以董事尹某為首的一派，趁公司董事長兼總經(jīng)理冼嘉寧病重住院之機(jī)，通過臨時(shí)董事會(huì)、臨時(shí)股東大會(huì)罷黜了冼及其親信王進(jìn)軍的副總經(jīng)理一職。選舉尹某為董事長，任命廖某為總經(jīng)理，原三位副總經(jīng)理黃某、周某、葉某留任，另聘顏某、李某、曹某三人為公司副總經(jīng)理。Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile .Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.東化公司權(quán)力爭(zhēng)奪戰(zhàn)Evaluation only.東化公司權(quán)力爭(zhēng)奪

25、戰(zhàn)為控制東化，尹某隨后修改公司章程，但尹某等人未能拿到公司的合法證照，為了使其奪權(quán)行為合法化，便于11月5日在廣西當(dāng)代生活報(bào)刊登“遺失”公告，并辦理了工商變更登記，變更了法代表人，啟用新的印章。兩天后，尹某對(duì)冼派人員進(jìn)行清洗，11人被就地免職。為防止被免職人員發(fā)生“騷亂”，尹某等人還請(qǐng)來了護(hù)衛(wèi)人員把守大門。Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile .Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.東化公司權(quán)力爭(zhēng)奪戰(zhàn)Evaluation only.東化公司權(quán)力爭(zhēng)

26、奪戰(zhàn)冼派拒絕承認(rèn)這一結(jié)果，發(fā)布告東化全體員工書號(hào)召員工：“在保衛(wèi)東化公司和維護(hù)自身利益的時(shí)候，誰也不能退縮，退縮就意味著死亡！”反擊東化的老客戶徐文斯與冼嘉寧私交甚篤。11月8日，徐文斯在“華錫賓館”與冼嘉寧和東化原副總經(jīng)理王軍三人策劃武力反擊。由于徐、王二人是“局外人”，冼嘉寧為兩人出具了“委托書”，委托二人代行董事長一職，提名王軍為公司總經(jīng)理。Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile .Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.東化公司權(quán)力爭(zhēng)奪戰(zhàn)Ev

27、aluation only.東化公司權(quán)力爭(zhēng)奪戰(zhàn)11月12日，遠(yuǎn)在北京的冼嘉寧電令徐文斯與王軍開始制訂反擊“計(jì)劃”。徐、王二人在“東園賓館”召集被免職者共9人，商議并草擬了黃雀小鳥計(jì)劃。Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile .Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.東化公司權(quán)力爭(zhēng)奪戰(zhàn)Evaluation only.東化公司權(quán)力爭(zhēng)奪戰(zhàn)計(jì)劃確立“有理、有力、有節(jié)、互相對(duì)峙、造大聲勢(shì)”的“作戰(zhàn)方針”。并對(duì)“作戰(zhàn)部隊(duì)”、“作戰(zhàn)路線”、指揮系統(tǒng)、 “作戰(zhàn)任務(wù)”

28、、“作戰(zhàn)口令” 、“作戰(zhàn)紀(jì)律”、“戰(zhàn)后駐守”以及“后勤保障”等作出周密規(guī)定，儼然是一份軍事行動(dòng)計(jì)劃。為確保萬無一失，13日上午，冼派兩次在“東園賓館”召開會(huì)議，修改完善黃雀小鳥計(jì)劃，更名為防洪計(jì)劃。Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile .Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.東化公司權(quán)力爭(zhēng)奪戰(zhàn)Evaluation only.東化公司權(quán)力爭(zhēng)奪戰(zhàn)13日下午，冼嘉寧在做“戰(zhàn)前”動(dòng)員，并任命王軍為行動(dòng)總指揮，指令王進(jìn)軍按照防洪計(jì)劃對(duì)參與人員進(jìn)行分工。4時(shí)

29、30分許，冼嘉寧和王軍在社會(huì)閑散人員200余人的護(hù)衛(wèi)下對(duì)東化實(shí)施武力接管。摧毀了東化大門、汽車、門窗等物品，并與尹派的“護(hù)廠隊(duì)”發(fā)生沖突，打傷“護(hù)廠隊(duì)”隊(duì)員3人，其中輕傷1人，輕微傷2人。當(dāng)日東化動(dòng)力分廠、蒸發(fā)分廠被迫關(guān)閉，造成直接經(jīng)濟(jì)損失1萬余元。Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile .Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.東化公司權(quán)力爭(zhēng)奪戰(zhàn)Evaluation only.東化公司權(quán)力爭(zhēng)奪戰(zhàn)事后，冼嘉寧、翟懷寧、佟沛等11人先被刑拘后于12月1

30、0日被捕。隨著案件偵查的縱深，偵查機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)冼嘉寧、佟沛、翟懷寧三人還涉嫌多項(xiàng)犯罪。 2006年10月19日，法院以單位行賄罪、受賄罪、公司人員受賄罪、職務(wù)侵占罪、挪用資金罪、聚眾擾亂社會(huì)秩序罪、偷稅罪，數(shù)罪并罰，判處冼嘉寧有期徒刑15年。Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile .Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.東化公司權(quán)力爭(zhēng)奪戰(zhàn)Evaluation only.罷免董事長引發(fā)“奪權(quán)”訴訟案某有限責(zé)任公司于2005年初成立，章程規(guī)定：公司共有34

31、個(gè)股東，并設(shè)立董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)。經(jīng)選舉產(chǎn)生了董事7名、監(jiān)事3名，董事會(huì)選舉陳某為董事長。 Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile .Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.罷免董事長引發(fā)“奪權(quán)”訴訟案Evaluation only.罷免董事長引發(fā)“奪權(quán)”訴訟案2006年2月22日，陳某召集并主持了由全體董事參加的董事會(huì)，監(jiān)事葛某及部分主管部門領(lǐng)導(dǎo)列席。在會(huì)議進(jìn)行中，董事蔣某提出了罷免陳某董事長職務(wù)，提議徐某為公司董事長的議案。 董事開始舉手表決。陳某見

32、此情形即宣布散會(huì)，并與董事羅某及參加會(huì)議的部分主管部門領(lǐng)導(dǎo)離開會(huì)場(chǎng)。Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile .Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.罷免董事長引發(fā)“奪權(quán)”訴訟案Evaluation only.罷免董事長引發(fā)“奪權(quán)”訴訟案其余五名董事與監(jiān)事葛某繼續(xù)開會(huì)。五名董事均舉手表決同意罷免陳某的董事長職務(wù)，選舉副董事長徐某為公司的董事長。 表決后徐某提議聘用蔣某任公司總經(jīng)理，解聘羅某公司總經(jīng)理職務(wù)。徐某的提議經(jīng)董事會(huì)表決通過。整個(gè)會(huì)議過程由公司

33、董事張某、監(jiān)事葛某分別作了記錄。Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile .Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.罷免董事長引發(fā)“奪權(quán)”訴訟案Evaluation only.罷免董事長引發(fā)“奪權(quán)”訴訟案會(huì)議結(jié)束后，董事會(huì)將會(huì)議結(jié)果通知了陳某，但陳某拒絕將由其保管的公司印鑒、營業(yè)執(zhí)照交給公司董事會(huì)，影響了公司的正常經(jīng)營活動(dòng)。 隨后，徐某等五名董事聯(lián)名將陳某告上法庭，請(qǐng)求法院確認(rèn)：（1）董事會(huì)作出的決議合法有效；（2）陳某將公司印鑒和營業(yè)執(zhí)照返還給公司。

34、 Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile .Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.罷免董事長引發(fā)“奪權(quán)”訴訟案Evaluation only.罷免董事長引發(fā)“奪權(quán)”訴訟案審理時(shí)，陳某辯稱，2006年2月22日召開的董事會(huì)會(huì)議，通知與會(huì)者的議題是：碼頭交接、如何恢復(fù)生產(chǎn)、財(cái)務(wù)公開等事宜。蔣某提出罷免董事長是出于個(gè)人報(bào)復(fù)和侵占公司財(cái)產(chǎn)的目的，其他董事也是為了滿足其個(gè)人要求，五名董事罷免董事長有損公司利益，且表決罷免董事長時(shí)主管領(lǐng)導(dǎo)也已離席，故決議是不合

35、法的。 Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile .Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.罷免董事長引發(fā)“奪權(quán)”訴訟案Evaluation only.罷免董事長引發(fā)“奪權(quán)”訴訟案法院經(jīng)審理后認(rèn)為：陳某以董事長的身份召集了2006年2月22日的董事會(huì)，七名董事全部到會(huì)，且沒有董事對(duì)通知召開會(huì)議的時(shí)間、形式提出異議。會(huì)議作出的決議只要符合公司章程中關(guān)于“會(huì)議決議以多數(shù)董事通過方為有效”的規(guī)定，均應(yīng)視為有效。會(huì)議關(guān)于罷免，選舉董事長及聘任總經(jīng)理的決議，符合

36、該公司章程的要求，五原告要求確認(rèn)董事會(huì)作出的決議有效的請(qǐng)求，依法應(yīng)予以支持。Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile .Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.罷免董事長引發(fā)“奪權(quán)”訴訟案Evaluation only.罷免董事長引發(fā)“奪權(quán)”訴訟案案件審理中法院認(rèn)為，會(huì)議在該事項(xiàng)表決時(shí)，陳某因反對(duì)進(jìn)行該項(xiàng)議程，提前宣布散會(huì)并離開會(huì)場(chǎng)，視為棄權(quán)，并不影響會(huì)議決議的效力。判決：被告陳某將公司印鑒、營業(yè)執(zhí)照返還給有限公司。Evaluation only.Cr

37、eated with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile .Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.罷免董事長引發(fā)“奪權(quán)”訴訟案Evaluation only.通海訴請(qǐng)解散艾通卡業(yè)有限責(zé)任公司糾紛 案情：2001年7月11日，通海公司（原告）與艾爾瑞公司（被告）簽訂協(xié)議書，約定原告出資200萬元，占注冊(cè)資本的49%；被告出資208萬元，占注冊(cè)資本的51%，設(shè)立艾通卡業(yè)有限責(zé)任公司（第三人） 。艾通公司于2001年10月25日，領(lǐng)取了公司法人營業(yè)執(zhí)照。被告方派人擔(dān)任董事長，原告方派人出任總經(jīng)理。Evalu

38、ation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile .Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.通海訴請(qǐng)解散艾通卡業(yè)有限責(zé)任公司糾紛 案情：2通海訴請(qǐng)解散艾通卡業(yè)有限責(zé)任公司糾紛 公司成立并開展?fàn)I業(yè)活動(dòng)后，原、被告兩股東為爭(zhēng)奪公司的經(jīng)營管理權(quán)，很快發(fā)生內(nèi)訌。2002年4月22日，艾通卡業(yè)公司董事會(huì)免去原告通海公司委派的總經(jīng)理剛偉民的職務(wù)；2002年9月18日，又免去原告通海公司委派的副經(jīng)理鮑崇元的職務(wù)；2002年9月19日，辭退了原告通海公司委派到艾通卡業(yè)公司擔(dān)任會(huì)計(jì)職務(wù)的

39、侯愛琴。因侯愛琴未移交手續(xù)，被告艾爾瑞公司指示工作人員撬開侯愛琴保管的艾通卡業(yè)公司的保險(xiǎn)柜，奪取了公司的財(cái)務(wù)管理權(quán)。Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile .Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.通海訴請(qǐng)解散艾通卡業(yè)有限責(zé)任公司糾紛 Eval通海訴請(qǐng)解散艾通卡業(yè)有限責(zé)任公司糾紛 2002年10月11日，原告通海公司向西安市未央?yún)^(qū)人民法院提起訴訟，要求解散艾通卡業(yè)公司收回投資。2003年8月份，艾通卡業(yè)公司租賃被告艾爾瑞公司的經(jīng)營場(chǎng)所，已經(jīng)沒有艾通卡

40、業(yè)公司的招牌及辦事機(jī)構(gòu)。 Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile .Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.通海訴請(qǐng)解散艾通卡業(yè)有限責(zé)任公司糾紛 2002年10月11日四、我國公司規(guī)范、有效治理的法律途徑（一）建立合理的公司治理結(jié)構(gòu)1.股權(quán)相對(duì)集中;2.培育機(jī)構(gòu)投資者;3.強(qiáng)化經(jīng)營者市場(chǎng)約束機(jī)制;4.強(qiáng)化董事會(huì)獨(dú)立性與公司經(jīng)營的透明度;5.強(qiáng)化保護(hù)小股東的合法權(quán)益。Evaluation only.Created with Aspose.Slides

41、for .NET 3.5 Client Profile .Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.四、我國公司規(guī)范、有效治理的法律途徑Evaluation o四、我國公司規(guī)范、有效治理的法律途徑 （二）提高公司治理的能力股東（大）會(huì)、董事會(huì)、經(jīng)理及監(jiān)事會(huì)須依法履行職權(quán)，避免權(quán)力沖突。1.股東會(huì)行使下列職權(quán)（38條）： （1）決定公司的經(jīng)營方針和投資計(jì)劃 （2）選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng) Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client

42、 Profile .Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.四、我國公司規(guī)范、有效治理的法律途徑Evaluation o四、我國公司規(guī)范、有效治理的法律途徑1.股東會(huì)行使下列職權(quán)（38條）：（3）審議批準(zhǔn) 董、監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事的報(bào)告； 年度財(cái)務(wù)預(yù)、決算方案；利潤分配方案；彌補(bǔ)虧損方案； Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile .Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.四、我國公司規(guī)范、有效治理的法律途徑Eva

43、luation o四、我國公司規(guī)范、有效治理的法律途徑1.股東會(huì)行使下列職權(quán)（38條）：（4）作出決議權(quán)對(duì)公司增減注冊(cè)資本作出決議； 對(duì)發(fā)行公司債券作出決議； 對(duì)公司合并、分立、變更公司形式、解散和清算等事項(xiàng)作出決議。 （5）修改公司章程 （6）公司章程規(guī)定的其他職權(quán)Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile .Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.四、我國公司規(guī)范、有效治理的法律途徑Evaluation o2.董事會(huì)職權(quán)（47條）（1）召集權(quán)召集股東

44、會(huì)會(huì)議，并向股東會(huì)報(bào)告工作； （2）執(zhí)行權(quán)執(zhí)行股東（大）會(huì)的決議。 Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile .Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.2.董事會(huì)職權(quán)（47條）（1）召集權(quán)Evaluation 2.董事會(huì)職權(quán)（47條） （3）決定權(quán)決定公司的經(jīng)營計(jì)劃和投資方案； 決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置； 制定公司的基本管理制度； 決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報(bào)酬事項(xiàng)，并根據(jù)經(jīng)理的提名決定聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人及其報(bào)酬事項(xiàng)。Evaluat

45、ion only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile .Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.2.董事會(huì)職權(quán)（47條） （3）決定權(quán)Evaluation2.董事會(huì)職權(quán)（47條）（4）提案權(quán)制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)、決算、利潤分配、彌補(bǔ)虧損、增減注冊(cè)資本、發(fā)行公司債券、公司合并、分立、變更公司形式、解散的方案。 （5）公司章程規(guī)定的其他職權(quán)Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5

46、.2.0.0.Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.2.董事會(huì)職權(quán)（47條）（4）提案權(quán)Evaluation 3. 經(jīng)理的職權(quán)（50條）（1）日常經(jīng)營管理權(quán)主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理工作。（2）執(zhí)行權(quán)組織實(shí)施董事會(huì)決議和公司年度經(jīng)營計(jì)劃和投資方案。（3）提案權(quán)擬訂公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置、基本管理制度。Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile .Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.3. 經(jīng)理的職權(quán)（50條）Evaluatio

47、n only.3. 經(jīng)理的職權(quán)（50條）5、人事權(quán)提請(qǐng)聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人；決定聘任或者解聘除應(yīng)由董事會(huì)決定聘任或者解聘以外的負(fù)責(zé)管理人員；6、董事會(huì)授予的其他職權(quán) 公司章程對(duì)經(jīng)理職權(quán)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。經(jīng)理列席董事會(huì)會(huì)議。 Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile .Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.3. 經(jīng)理的職權(quán)（50條）Evaluation only.4.監(jiān)事會(huì)、監(jiān)事的職權(quán)（54）：（1）財(cái)務(wù)監(jiān)督權(quán) （2）對(duì)經(jīng)營者業(yè)務(wù)的監(jiān)

48、督權(quán)罷免高管人員的建議權(quán)；要求高管人員糾正錯(cuò)誤權(quán)； （3）股東會(huì)議的召集權(quán)特殊情形下，在董事會(huì)不履行本法規(guī)定的召集和主持股東會(huì)會(huì)議職責(zé)時(shí)召集和主持股東會(huì)會(huì)議。 Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile .Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.4.監(jiān)事會(huì)、監(jiān)事的職權(quán)（54）：（1）財(cái)務(wù)監(jiān)督權(quán) （2）4.監(jiān)事會(huì)、監(jiān)事的職權(quán)（54）： （4）提案權(quán) （5）對(duì)高管人員的訴權(quán)（6）公司章程規(guī)定的其他職權(quán)股東（大）會(huì)：重大決策；董事會(huì)：執(zhí)行決策經(jīng)理：日常事務(wù)管理

49、、執(zhí)行監(jiān)事會(huì)：監(jiān)督Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile .Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.4.監(jiān)事會(huì)、監(jiān)事的職權(quán)（54）： （4）提案權(quán) （5）（三）強(qiáng)化董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員的義務(wù)董事、監(jiān)事與公司的關(guān)系：信托或委任經(jīng)理與公司的關(guān)系：雇用關(guān)系1.公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的忠實(shí)義務(wù)公司法第149條董事、高級(jí)管理人員不得有下列行為： （1）挪用公司資金 （2）將公司資金私存將公司資金以其個(gè)人名義或者以其他個(gè)人名義開立賬戶存儲(chǔ)。Evalua

50、tion only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile .Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.（三）強(qiáng)化董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員的義務(wù)Evaluation（3）違章借貸或擔(dān)保違反公司章程的規(guī)定，未經(jīng)股東會(huì)、股東大會(huì)或者董事會(huì)同意，將公司資金借貸給他人或者以公司財(cái)產(chǎn)為他人提供擔(dān)保。（4）違章自我交易違反公司章程的規(guī)定或者未經(jīng)股東會(huì)、股東大會(huì)同意，與本公司訂立合同或者進(jìn)行交易。Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET

51、 3.5 Client Profile .Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.（3）違章借貸或擔(dān)保Evaluation only.（5）篡奪公司商業(yè)機(jī)會(huì)與違反竟業(yè)禁止義務(wù)未經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)同意，利用職務(wù)便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業(yè)機(jī)會(huì)，自營或者為他人經(jīng)營與所任職公司同類的業(yè)務(wù)。 （6）將公司傭金居為己有 （7）擅自披露公司秘密 （8）違反對(duì)公司忠實(shí)義務(wù)的其他行為董事、高級(jí)管理人員違反前款規(guī)定所得的收入應(yīng)當(dāng)歸公司所有。Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Clie

52、nt Profile .Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.（5）篡奪公司商業(yè)機(jī)會(huì)與違反竟業(yè)禁止義務(wù)Evaluation案例張慶民任北京軍神實(shí)業(yè)有限公司董事長，同時(shí)在擔(dān)任河北華玉股份有限公司董事長期間，擅自將華玉公司資金劃到軍神實(shí)業(yè)有限公司使用，數(shù)額巨大未歸還的達(dá)近4000萬元。另將華玉股份公司一輛價(jià)值80余萬的寶馬轎車，以“獎(jiǎng)勵(lì)”的名義過戶給該公司董事李建。2007年8月6日， 廣州市越秀區(qū)人民法院一審以挪用資金罪、職務(wù)侵占罪，判處張慶民有期徒刑13年，并處沒收財(cái)產(chǎn)30萬元。 同案犯李建，因職務(wù)侵占罪，被判處有期徒刑5年，并處沒收財(cái)產(chǎn)8萬元。E

53、valuation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile .Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.案例Evaluation only.2.謹(jǐn)慎、勤勉義務(wù)（合理注意義務(wù)、善良管理人義務(wù)） （1）出于善意并與決策事項(xiàng)沒有利害關(guān)系；（2）盡到處于相似地位的普通謹(jǐn)慎之人在類似情況下所應(yīng)盡到的注意義務(wù)；（3）合理相信以符合公司最佳利益的方式行事。商業(yè)判斷原則Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Clien

54、t Profile .Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.2.謹(jǐn)慎、勤勉義務(wù)Evaluation only.（四）落實(shí)董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員的法律責(zé)任1.不當(dāng)履行職務(wù)的損害賠償公司法第113條第2款董事應(yīng)當(dāng)對(duì)董事會(huì)的決議承擔(dān)責(zé)任。董事會(huì)的決議違反法律、行政法規(guī)或者公司章程、股東大會(huì)決議，致使公司遭受嚴(yán)重?fù)p失的，參與決議的董事對(duì)公司負(fù)賠償責(zé)任。但經(jīng)證明在表決時(shí)曾表明異議并記載于會(huì)議記錄的，該董事可以免除責(zé)任。Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile .Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.（四）落實(shí)董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員的法律責(zé)任Evaluati（四）落實(shí)董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員的法律責(zé)任1.不當(dāng)履行損害賠償?shù)?50條董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。 2.不公正關(guān)聯(lián)交易損害賠償?shù)?1條 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益。違反前款規(guī)定，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。 Evaluati