應(yīng)收賬款私募投資基金監(jiān)管協(xié)議四方 模版

1、協(xié)議編號(hào)： xxx一號(hào)xx應(yīng)收賬款私募投資基金專(zhuān)項(xiàng)資金保管協(xié)議xx年【9】月xxxxxx 甲方（資金保管委托方）：xxxx投資管理有限公司 住所：xx法定代表人：xx 乙方（資金保管委托方）：xxxx營(yíng)銷(xiāo)推廣管理有限公司 住所：xx法定代表人：xx丙方（資金保管方）：xx銀行股份有限公司住所：xxx法定代表人：x丁方：（資金監(jiān)管方）：xx投資管理有限公司住所：xx1703法定代表人：xx第一條 概述甲方以擬設(shè)立的“xx一號(hào)xx應(yīng)收賬款私募投資基金”（下稱(chēng)“本投資基金”或“本基金”），募集的資金用于受讓xx乙方對(duì)于xx通信集團(tuán)終端有限公司下級(jí)各省分公司形成的應(yīng)收賬款。乙方應(yīng)根據(jù)對(duì)應(yīng)本基金項(xiàng)下應(yīng)收

2、賬款轉(zhuǎn)讓協(xié)議（下稱(chēng)“轉(zhuǎn)讓協(xié)議”）及轉(zhuǎn)讓協(xié)議依據(jù)的應(yīng)收賬款主協(xié)議，將應(yīng)收賬款的所有回款（下稱(chēng)“本項(xiàng)目回款”）劃入由乙方委托丙方進(jìn)行保管的專(zhuān)項(xiàng)資金保管賬戶(hù)（下稱(chēng)“賬戶(hù)乙”），由甲方和丁方對(duì)項(xiàng)目的回款資金用途進(jìn)行監(jiān)管。乙方應(yīng)根據(jù)對(duì)應(yīng)本基金項(xiàng)下的基金資料文件，將向甲方支付的流動(dòng)性支持籌備金（下稱(chēng)“籌備金”或“保證金”）劃入由甲方委托丙方進(jìn)行保管的專(zhuān)項(xiàng)資金保管賬戶(hù)（下稱(chēng)“賬戶(hù)甲”），由甲方和丁方對(duì)項(xiàng)目的回款資金用途進(jìn)行監(jiān)管。丙方為依法設(shè)立的銀行銀行等金融機(jī)構(gòu)，具有對(duì)開(kāi)設(shè)在丙方的銀行賬戶(hù)進(jìn)行監(jiān)管的便利條件。丙方作為客戶(hù)專(zhuān)項(xiàng)資金保管賬戶(hù)的開(kāi)戶(hù)銀行，有義務(wù)配合甲方工作，負(fù)責(zé)客戶(hù)專(zhuān)項(xiàng)資金保管賬戶(hù)內(nèi)的資金安全。丁

3、方為甲方就本基金聘請(qǐng)的財(cái)務(wù)咨詢(xún)顧問(wèn)，為本次資金保管業(yè)務(wù)的獨(dú)立第三方監(jiān)管方。經(jīng)甲、乙、丙、丁四方在自愿、平等的基礎(chǔ)上協(xié)商一致，就丙方為甲、乙各方的上述交易提供客戶(hù)專(zhuān)項(xiàng)資金保管服務(wù)，特訂立本協(xié)議（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本協(xié)議”）。 第二條 聲明與承諾 （一）為保證本協(xié)議履行,甲、乙、丁三方作出以下聲明與承諾：1、甲、乙、丁三方各自具有完全及合法的權(quán)利簽署并履行本協(xié)議。簽署和履行本協(xié)議不會(huì)與其章程、內(nèi)部規(guī)章、以其為一方主體的任何其他協(xié)議或其他法律資料文件及其在該等法律資料文件中的義務(wù)發(fā)生沖突，且不違反任何現(xiàn)行法律法規(guī)、司法判決、裁定、仲裁裁決和行政授權(quán)、命令及決定，并已履行了各自的內(nèi)部審批程序。若違反上述承諾或

4、上述承諾不實(shí)并給丙方造成任何損失的，責(zé)任方應(yīng)對(duì)丙方的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。2、甲、乙、丁三方均已閱知本協(xié)議所有條款，對(duì)本協(xié)議條款的含義及相應(yīng)的法律后果已全部通曉并充分理解。（二）為保證本協(xié)議履行,丙方作出以下聲明與承諾：1、丙方具有完全及合法的權(quán)利簽署并履行本協(xié)議。簽署和履行本協(xié)議不會(huì)與其章程、內(nèi)部規(guī)章、以其為一方主體的任何其他協(xié)議或其他法律資料文件及其在該等法律資料文件中的義務(wù)發(fā)生沖突，且不違反任何現(xiàn)行法律法規(guī)、司法判決、裁定、仲裁裁決和行政授權(quán)、命令及決定，并已履行了各自的內(nèi)部審批程序。若違反上述承諾或上述承諾不實(shí)并給本協(xié)議當(dāng)事方造成任何損失的，丙方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。 2、丙方嚴(yán)格依照本協(xié)議商定

5、保管客戶(hù)專(zhuān)項(xiàng)資金，協(xié)助甲、乙、丁方履行資金劃轉(zhuǎn)。 第三條 賬戶(hù)開(kāi)立丙方為甲、乙方各自開(kāi)立客戶(hù)專(zhuān)項(xiàng)資金保管賬戶(hù)，即“賬戶(hù)甲”和“賬戶(hù)乙”。上述賬戶(hù)專(zhuān)用于存放甲、乙方委托丙方保管的資金?？蛻?hù)專(zhuān)項(xiàng)資金保管賬戶(hù)信息如下：（一）甲方在丙方處開(kāi)立的客戶(hù)專(zhuān)項(xiàng)資金保管賬戶(hù)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“賬戶(hù)甲”）開(kāi)戶(hù)銀行：xx銀行浦西支行戶(hù) 名：xxxx投資管理有限公司 賬 號(hào)：x大額支付行號(hào)：x賬戶(hù)預(yù)留印鑒為甲方財(cái)務(wù)專(zhuān)用章、丙方指派人員名章和丁方指派人員名章。丙方保管丙方指派人員名章及賬戶(hù)相關(guān)資料文件。在本協(xié)議生效期間，甲方未經(jīng)丙方書(shū)面同意，不得撤銷(xiāo)、掛失賬戶(hù)，不得更換預(yù)留印鑒，否則由此造成的損失全部由甲方承擔(dān)。丙方為專(zhuān)項(xiàng)資金

6、保管賬戶(hù)開(kāi)通網(wǎng)上銀行，網(wǎng)銀普通操作員密鑰及網(wǎng)銀主辦操作員密鑰均由丙方負(fù)責(zé)保管。為方便查詢(xún)托管賬戶(hù)資金情況，甲方可申請(qǐng)網(wǎng)銀查詢(xún)密鑰。丙方將賬戶(hù)甲設(shè)為“不通兌”狀態(tài)，且不得透支，不得提現(xiàn)，僅可通過(guò)柜臺(tái)轉(zhuǎn)賬方式和網(wǎng)銀方式支付資金。賬戶(hù)甲內(nèi)資金不得用于質(zhì)押或其他任何形式的擔(dān)保。 （二）乙方在丙方處開(kāi)立的專(zhuān)項(xiàng)資金保管賬戶(hù)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“賬戶(hù)乙”）開(kāi)戶(hù)銀行：xx銀行白玉支行戶(hù) 名：xxxx營(yíng)銷(xiāo)推廣管理有限公司 賬 號(hào)：x大額支付行號(hào)：x 賬戶(hù)預(yù)留印鑒為乙方財(cái)務(wù)專(zhuān)用章、丙方指派人員名章和丁方指派人員名章。丙方保管丙方指派人員名章及賬戶(hù)相關(guān)資料文件。在本協(xié)議生效期間，乙方未經(jīng)丙方書(shū)面同意，不得撤銷(xiāo)、掛失賬戶(hù)，不得

7、更換預(yù)留印鑒，否則由此造成的損失全部由乙方承擔(dān)。丙方將賬戶(hù)乙設(shè)為“不通兌”狀態(tài)，且不得透支，不得提現(xiàn)，僅可通過(guò)柜臺(tái)轉(zhuǎn)賬方式支付資金。賬戶(hù)乙內(nèi)資金不得用于質(zhì)押或其他任何形式的擔(dān)保。第四條 資金劃付授權(quán)資料文件。1、本協(xié)議生效后，甲方或乙方應(yīng)向丙方分別提供賬戶(hù)甲和賬戶(hù)乙的劃款委托書(shū)預(yù)留印鑒樣本（格式見(jiàn)附件4，以下簡(jiǎn)稱(chēng)“授權(quán)資料文件”），內(nèi)容包括預(yù)留印鑒及有效期限，賬戶(hù)甲和賬戶(hù)乙的授權(quán)資料文件中均應(yīng)包含丁方的預(yù)留印鑒，未經(jīng)各方同意，不得隨意更改劃款授權(quán)資料文件。賬戶(hù)甲和賬戶(hù)乙的授權(quán)資料文件均應(yīng)由甲、乙、丁三方加蓋公章確認(rèn)。甲方或乙方應(yīng)將授權(quán)資料文件以傳真號(hào)碼方式通知丙方并經(jīng)與丙方電話(huà)確認(rèn)后，授權(quán)資料

8、文件即生效。甲方或乙方應(yīng)在授權(quán)資料文件傳真號(hào)碼發(fā)出后七個(gè)工作日內(nèi)送達(dá)授權(quán)資料文件正本。如丙方收到的授權(quán)資料文件正本與傳真號(hào)碼件內(nèi)容不同，由此造成或產(chǎn)生的責(zé)任由甲方或乙方承擔(dān)。授權(quán)資料文件中載明的生效時(shí)間不得早于丙方收到授權(quán)資料文件傳真號(hào)碼件并經(jīng)電話(huà)確認(rèn)的時(shí)點(diǎn)。如早于，則以丙方收到授權(quán)資料文件傳真號(hào)碼件并經(jīng)電話(huà)確認(rèn)的時(shí)點(diǎn)為授權(quán)資料文件的生效時(shí)間。2、甲方、乙方或丁方變更授權(quán)資料文件，應(yīng)立即將新的授權(quán)資料文件以傳真號(hào)碼方式通知丙方，并經(jīng)電話(huà)確認(rèn)后生效，原授權(quán)資料文件同時(shí)廢止，新的授權(quán)資料文件應(yīng)由甲、乙、丁三方加蓋公章確認(rèn)。甲方或乙方應(yīng)在新的授權(quán)資料文件傳真號(hào)碼發(fā)出后七個(gè)工作日內(nèi)送達(dá)該資料文件正本。

9、新的授權(quán)資料文件生效之后、正本送達(dá)之前，丙方依照新的授權(quán)資料文件傳真號(hào)碼件內(nèi)容執(zhí)行關(guān)于業(yè)務(wù)，如新的授權(quán)資料文件正本與傳真號(hào)碼件內(nèi)容不同，由此造成或產(chǎn)生的責(zé)任由相應(yīng)責(zé)任方承擔(dān)。（二）劃款指令1、劃款指令系甲方或乙方運(yùn)用賬戶(hù)甲或賬戶(hù)乙中的保管資金時(shí)，指令丁方向丙方發(fā)出資金劃撥的書(shū)面指令（如需相應(yīng)的附件應(yīng)一并提供），即劃款委托書(shū)（格式見(jiàn)附件3）。劃款委托書(shū)必須具備以下基本要素：日期、付款人、付款賬號(hào)、收款人、收款賬號(hào)、金額（大小寫(xiě)）、付款（收款）事由等，并加蓋與授權(quán)資料文件預(yù)留印鑒一致的印章。賬戶(hù)甲、賬戶(hù)乙的指令發(fā)送方是丁方，由丁方向丙方發(fā)送劃款委托書(shū)（附件3），丙方據(jù)此將賬戶(hù)甲、賬戶(hù)乙中的資金付至

10、指派賬戶(hù)。2、劃款委托書(shū)正本由丁方保管，丙方保管劃款指令傳真號(hào)碼件；當(dāng)兩者不一致時(shí)，以丙方收到的劃款指令傳真號(hào)碼件為準(zhǔn)。丁方有義務(wù)在發(fā)送劃款指令后及時(shí)與丙方進(jìn)行錄音電話(huà)確認(rèn)，對(duì)于因丁方未能及時(shí)與丙方進(jìn)行劃款指令確認(rèn),致使保管資金未能及時(shí)劃撥所造成的損失，丙方不承擔(dān)任何責(zé)任。丙方依照法律法規(guī)的規(guī)定和本協(xié)議的約定對(duì)劃款指令進(jìn)行形式審核后，方可執(zhí)行該指令。對(duì)于丁方發(fā)出的劃款指令，甲方、乙方、丁方均不得否認(rèn)其效力。甲方、乙方、丁方均應(yīng)依照關(guān)于法律法規(guī)的規(guī)定和本協(xié)議的約定，在其合法的經(jīng)營(yíng)權(quán)限和本協(xié)議商定的交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送劃款指令。3、丁方發(fā)送劃款指令后應(yīng)該給丙方預(yù)留足夠的執(zhí)行時(shí)間，場(chǎng)外及限時(shí)發(fā)送指令的截止

11、時(shí)間為當(dāng)天的15:00（如遇特殊情況晚于截止時(shí)間，丙方盡量履行，但不承擔(dān)因延誤發(fā)送指令造成的任何損失），如丁方要求當(dāng)天某一時(shí)點(diǎn)到賬，則劃款委托書(shū)傳真號(hào)碼件需提前2個(gè)工作小時(shí)發(fā)送。4、丙方收到丁方發(fā)送的劃款委托書(shū)傳真號(hào)碼件后，應(yīng)立即審查印鑒與授權(quán)資料文件載明的預(yù)留印鑒的表面一致性，對(duì)劃款委托書(shū)是否違反法律法規(guī)及本協(xié)議進(jìn)行形式審查。丙方可根據(jù)劃款指令的內(nèi)容要求丁方提供與費(fèi)用支付相關(guān)的協(xié)議、協(xié)議等資料文件依據(jù)，形式審核無(wú)誤后應(yīng)在規(guī)定時(shí)限內(nèi)執(zhí)行，不得延誤，除非客戶(hù)專(zhuān)項(xiàng)資金保管賬戶(hù)資金余額不足。丙方僅對(duì)丁方提交的劃款委托書(shū)傳真號(hào)碼件依照本協(xié)議的商定進(jìn)行表面一致性審查，丙方不負(fù)責(zé)審查丁方發(fā)送劃款委托書(shū)同時(shí)

12、提交的其他資料文件資料文件資料的合法性、真實(shí)性、完整性和有效性，丁方應(yīng)保證上述資料文件資料文件資料合法、真實(shí)、完整、有效及與劃款委托書(shū)的一致性。如因丁方提供的上述資料文件不合法、不真實(shí)、不完整、失去效力或與劃款委托書(shū)不一致而影響丙方的審核或給任何第三人帶來(lái)?yè)p失，丙方不承擔(dān)任何形式的責(zé)任。 5、乙方將保管資金劃付至賬戶(hù)甲且丙方向甲、乙、丁三方出具資金到賬通知書(shū)之日，甲、乙、丁三方出具回執(zhí)確認(rèn)當(dāng)天（非同一日確認(rèn)，以最后一方確認(rèn)為準(zhǔn)）起丙方開(kāi)始履行本協(xié)議項(xiàng)下的資金保管義務(wù)；乙方將保管資金劃付至賬戶(hù)乙，丙方向甲、乙、丁三方出具資金到賬通知書(shū)之日，甲、乙、丁三方出具回執(zhí)確認(rèn)當(dāng)天（非同一日確認(rèn)，以最后一方

13、確認(rèn)為準(zhǔn)）起丙方開(kāi)始履行本協(xié)議項(xiàng)下的資金保管義務(wù)。保管賬戶(hù)內(nèi)資金使用的監(jiān)管賬戶(hù)甲的資金監(jiān)管賬戶(hù)甲系甲方用于收取乙方保證金的專(zhuān)用賬戶(hù)，即乙方按“xx系列xx應(yīng)收賬款投資基金”每期基金募集總額的【10%】，向賬戶(hù)甲支付保證金。當(dāng)存在特殊情況包括但不限于賬戶(hù)乙存在被查封、凍結(jié)的風(fēng)險(xiǎn)，乙方應(yīng)將“xx系列xx應(yīng)收賬款投資基金”項(xiàng)下的應(yīng)收賬款回款劃入賬戶(hù)甲中，但相關(guān)法律法規(guī)另有規(guī)定或者司法機(jī)關(guān)、政府機(jī)關(guān)已采取強(qiáng)制措施的除外。賬戶(hù)甲的資金（包括但不限于保證金、賬戶(hù)乙劃入資金及投資收益、利息）的用途包括：1）支付“xx系列xx應(yīng)收賬款投資基金”項(xiàng)下利息或本金；2）將乙方支付的超額保證金退回給乙方原賬戶(hù)；3）基

14、金終止且向投資者分配收益后賬戶(hù)剩余收益劃入甲方同名賬戶(hù)；4）其他各方書(shū)面協(xié)商同意的用途。甲方使用賬戶(hù)甲中的任一筆資金的，均應(yīng)于用款前3個(gè)工作日向監(jiān)管方丁方提交加蓋甲方預(yù)留印鑒的資金使用申請(qǐng)書(shū)和劃款委托書(shū)。如無(wú)異議，在劃款委托書(shū)上加蓋丁方預(yù)留印鑒；如有異議，應(yīng)及時(shí)與甲方進(jìn)行溝通確認(rèn)。若丁方對(duì)劃款委托書(shū)審核無(wú)異議，應(yīng)自收到劃款委托書(shū)后的2個(gè)工作日內(nèi)依照本協(xié)議第四條商定的要求向丙方發(fā)送。丙方應(yīng)在收到上述劃款委托書(shū)并形式審核無(wú)誤后及時(shí)依照有效劃款指令的要求進(jìn)行資金劃付，甲、丁方特此確認(rèn)對(duì)此沒(méi)有任何異議，亦不會(huì)因此向丙方提出任何索賠要求。賬戶(hù)乙的資金監(jiān)管賬戶(hù)乙系乙方基于“xx系列xx應(yīng)收賬款私募投資基金

15、”項(xiàng)下系列轉(zhuǎn)讓協(xié)議、回購(gòu)協(xié)議商定的應(yīng)收賬款回款的專(zhuān)用賬戶(hù)，乙方保證，將來(lái)“xx系列xx應(yīng)收賬款投資基金”項(xiàng)下的應(yīng)收賬款回款全部劃入賬戶(hù)乙。劃入賬戶(hù)乙內(nèi)的應(yīng)收賬款回款用途包括：A只能用于償還“xx系列xx應(yīng)收賬款投資基金”回購(gòu)協(xié)議項(xiàng)下的回購(gòu)資金本息及其他應(yīng)付費(fèi)用，回款應(yīng)劃付至甲方在丙方開(kāi)立的xx系列xx應(yīng)收賬款投資基金的托管賬戶(hù)。B當(dāng)存在特殊情況包括但不限于賬戶(hù)乙可能存在被查封、凍結(jié)的風(fēng)險(xiǎn)，丙方可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)根據(jù)丁方指令將賬戶(hù)乙中資金劃入賬戶(hù)甲中，但本協(xié)議另有商定、相關(guān)法律法規(guī)另有規(guī)定或者司法機(jī)關(guān)、政府機(jī)關(guān)已采取強(qiáng)制措施的除外。C當(dāng)支付完“xx系列xx應(yīng)收賬款投資基金”項(xiàng)下的資金本息及

16、其他應(yīng)付費(fèi)用后，剩余資金劃入乙方指派賬戶(hù)。D其他各方書(shū)面協(xié)商同意的用途。乙方使用賬戶(hù)乙中的任一筆資金的，均應(yīng)于用款前3個(gè)工作日向委托方甲方提交加蓋乙方預(yù)留印鑒的資金使用申請(qǐng)書(shū)，甲方在審核無(wú)異議后，向監(jiān)管方丁方提交加蓋甲方預(yù)留印鑒的資金使用申請(qǐng)書(shū)和劃款委托書(shū)。丁方在審核后，如無(wú)異議，在劃款委托書(shū)上加蓋丁方預(yù)留印鑒；如有異議，應(yīng)及時(shí)與甲、乙雙方進(jìn)行溝通確認(rèn)。若丁方對(duì)劃款委托書(shū)審核無(wú)異議，應(yīng)自收到劃款委托書(shū)后的2個(gè)工作日內(nèi)依照本協(xié)議第四條商定的要求向丙方發(fā)送。丙方應(yīng)在收到上述劃款委托書(shū)并形式審核無(wú)誤后及時(shí)依照有效劃款指令的要求進(jìn)行資金劃付，甲、乙、丁方特此確認(rèn)對(duì)此沒(méi)有任何異議，亦不會(huì)因此向丙方提出任

17、何索賠要求。xxxxxxxxxxxx監(jiān)管期內(nèi)的一般規(guī)定1、未經(jīng)甲方書(shū)面同意，乙方在監(jiān)管期間不得申請(qǐng)變更預(yù)留印鑒，如開(kāi)通網(wǎng)銀功能的，不得申請(qǐng)變更經(jīng)辦Ukey及復(fù)核Ukey；不得申請(qǐng)撤銷(xiāo)、注銷(xiāo)保管賬戶(hù)或改變其信息、性質(zhì)與用途；丙方亦不得接受除甲方書(shū)面同意以外的任何變更預(yù)留印鑒、經(jīng)辦Ukey及復(fù)核Ukey的申請(qǐng)、更改、撤銷(xiāo)保管賬戶(hù)或改變保管賬戶(hù)性質(zhì)與用途的指令，亦不得單方撤銷(xiāo)保管賬戶(hù)或撤銷(xiāo)、變更對(duì)其監(jiān)管方式。2、各方確認(rèn)，監(jiān)管期間甲方、丁方有權(quán)通過(guò)電話(huà)、郵件或傳真號(hào)碼等方式向丙方隨時(shí)查閱客戶(hù)專(zhuān)項(xiàng)資金保管賬戶(hù)內(nèi)費(fèi)用的來(lái)源、流向等具體明細(xì)，乙方、丙方對(duì)此都不存異議并承諾完全配合。3、各方同意，監(jiān)管期間甲

18、方和丁方有權(quán)向丙方發(fā)出單方書(shū)面通知，要求丙方提供保管賬戶(hù)的費(fèi)用收支明細(xì)單，丙方應(yīng)予配合，且乙方對(duì)此不持任何異議。4、乙方不得以客戶(hù)專(zhuān)項(xiàng)資金保管賬戶(hù)或其內(nèi)資金設(shè)立質(zhì)押、信托、共有、除本協(xié)議商定之外的監(jiān)管或?qū)ζ溥M(jìn)行任何擅自處分的行為，或擅自將該等賬戶(hù)用于本協(xié)議商定之外的用途。丙方不得接受乙方的前述指令或配合其辦理相關(guān)手續(xù)。5、乙方授權(quán)甲方和丁方在監(jiān)管期間可通過(guò)丙方隨時(shí)調(diào)看客戶(hù)專(zhuān)項(xiàng)資金保管賬戶(hù)中的資金進(jìn)出情況，丙方對(duì)此應(yīng)給予完全的配合。6、各方應(yīng)確?？蛻?hù)專(zhuān)項(xiàng)資金保管賬戶(hù)內(nèi)資金的安全，保證客戶(hù)專(zhuān)項(xiàng)資金保管賬戶(hù)資金的劃付符合本協(xié)議商定的條件，否則給其他各方造成的損失應(yīng)予賠償，但本協(xié)議另有商定、相關(guān)法律另

19、有規(guī)定或者司法機(jī)關(guān)、政府機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施的除外。7、監(jiān)管期間，乙方應(yīng)于每自然季度終止后的下月初的前5日內(nèi)向甲方提供上一季度客戶(hù)專(zhuān)項(xiàng)資金保管賬戶(hù)內(nèi)資金的使用明細(xì)。如甲方要求的，應(yīng)提供轉(zhuǎn)賬憑證、收款收據(jù)、協(xié)議等相應(yīng)的資金使用憑證原件及復(fù)印件，供甲方進(jìn)行核對(duì)。8、監(jiān)管期間，丙方應(yīng)自客戶(hù)專(zhuān)項(xiàng)資金保管賬戶(hù)內(nèi)費(fèi)用進(jìn)行劃付的次日書(shū)面通知甲方，應(yīng)于每自然季度下月初的前5日向甲方提供客戶(hù)專(zhuān)項(xiàng)資金保管賬戶(hù)對(duì)賬單及客戶(hù)專(zhuān)項(xiàng)資金保管賬戶(hù)內(nèi)資金使用情況報(bào)告。監(jiān)管期限自本協(xié)議生效之日起至“xx系列xx應(yīng)收賬款私募投資基金”項(xiàng)下的各期回購(gòu)協(xié)議全部履行完畢，即乙方的應(yīng)付費(fèi)用全部取得清償完畢之日止，具體以甲方向丙方發(fā)送的終止監(jiān)

20、管的書(shū)面通知確定的終止監(jiān)管日期為準(zhǔn)?？蛻?hù)專(zhuān)項(xiàng)資金保管費(fèi)丙方同意免除甲、乙各方專(zhuān)項(xiàng)資金保管費(fèi)。 第九條 其他事項(xiàng)（一） 丙方的保管責(zé)任僅限于對(duì)依照本協(xié)議商定保管已進(jìn)入客戶(hù)專(zhuān)項(xiàng)資金保管賬戶(hù)的資金，及依照本協(xié)議商定劃付資金。除此之外，因資金保管委托方及/或其他第三人的任何糾紛以及其他任何原因致使的糾紛，均與丙方無(wú)關(guān)。（二）因任何一方違反本協(xié)議的商定，造成其他方實(shí)際損失的，違約方應(yīng)承擔(dān)全部經(jīng)濟(jì)賠償責(zé)任。各方均違反本協(xié)議商定造成對(duì)方實(shí)際損失的，由違約各方承擔(dān)各自部分的經(jīng)濟(jì)賠償責(zé)任。（三）在本協(xié)議存續(xù)期間，如客戶(hù)專(zhuān)項(xiàng)資金保管賬戶(hù)內(nèi)的資金被國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)查封、凍結(jié)、扣劃或存在其他情況，致使客戶(hù)專(zhuān)項(xiàng)資金保管賬戶(hù)

21、內(nèi)的資金受限/損失或者丙方無(wú)法按本協(xié)議商定履行資金保管和劃轉(zhuǎn)職責(zé)的，丙方不承擔(dān)任何責(zé)任。（四）丙方對(duì)本協(xié)議項(xiàng)下接受的劃款委托書(shū)及相關(guān)交易材料僅作形式審查，并不對(duì)其真實(shí)性、合法性、有效性負(fù)責(zé)。（五）本協(xié)議在履行過(guò)程中，如發(fā)生爭(zhēng)議，協(xié)議各方均應(yīng)友好協(xié)商解決，如協(xié)商不成的，可向xx國(guó)際仲裁中心（SHIAC）申請(qǐng)仲裁。 第十條 協(xié)議的效力 （一）本協(xié)議自四方法定代表人（或主要負(fù)責(zé)人）或委托代理人簽字或蓋章，并加蓋公章或協(xié)議專(zhuān)用章之日起生效。（二）除法律法規(guī)規(guī)定或本協(xié)議規(guī)定的情況外，本協(xié)議的變更、解除、終止須經(jīng)甲、乙、丙、丁四方同意。（三）協(xié)議各方可商定其他條款作為本協(xié)議的補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議須經(jīng)四方協(xié)商

22、一致。補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議內(nèi)容不一致的，以補(bǔ)充協(xié)議為準(zhǔn)。 第十一條 附則本協(xié)議一式捌份，各方當(dāng)事人各執(zhí)貳份，每份具有同等法律效力。（以下無(wú)正文）（本頁(yè)為xx一號(hào)xx應(yīng)收賬款投資基金專(zhuān)項(xiàng)資金保管協(xié)議簽署頁(yè)）甲方：xxxx投資管理有限公司（公章）： 法定代表人或委托代理人：乙方：xxxx營(yíng)銷(xiāo)推廣管理有限公司（公章）： 法定代表人或委托代理人：丙方：xx銀行股份有限公司（公章或協(xié)議專(zhuān)用章）： 法定代表人或委托代理人：丁方：xx投資管理有限公司（公章或協(xié)議專(zhuān)用章）： 法定代表人或委托代理人： 簽署地：xx 簽署日期： 年 月 日附件1資金到賬通知書(shū)xxxx投資管理有限公司、xxxx營(yíng)銷(xiāo)推廣管理有限公司、x

23、x投資管理有限公司： 茲于 年 月 日，貴司委托的專(zhuān)項(xiàng)資金人民幣_(tái)元（大寫(xiě)金額： ）已進(jìn)入專(zhuān)項(xiàng)資金保管賬戶(hù)（即“賬戶(hù)甲”），該賬戶(hù)的戶(hù)名、賬號(hào)、保管要求與xx一號(hào)xx應(yīng)收賬款投資基金專(zhuān)項(xiàng)資金保管協(xié)議一致。特此通知。 xx銀行股份有限公司 日期： 年 月 日xxxx營(yíng)銷(xiāo)推廣管理有限公司、xxxx投資管理有限公司、xx投資管理有限公司： 茲于 年 月 日，貴司委托的專(zhuān)項(xiàng)資金人民幣_(tái)元（大寫(xiě)金額： ）已進(jìn)入專(zhuān)項(xiàng)資金保管賬戶(hù)（即“賬戶(hù)乙”），該賬戶(hù)的戶(hù)名、賬號(hào)、保管要求與xx一號(hào)xx應(yīng)收賬款投資基金專(zhuān)項(xiàng)資金保管協(xié)議一致。特此通知。 xx銀行股份有限公司 日期： 年 月 日回執(zhí)xx銀行股份有限公司：本委托人向保管人確認(rèn)已收悉資金到賬通知書(shū)，對(duì)通知書(shū)中所列專(zhuān)項(xiàng)資金的金額等事項(xiàng)無(wú)異議。同時(shí)，本委托人確認(rèn)，本回執(zhí)確認(rèn)當(dāng)天（非同一日確認(rèn)，以最后一方確認(rèn)為準(zhǔn)）起保管人開(kāi)始履行xx一號(hào)xx應(yīng)收賬款投資基金專(zhuān)項(xiàng)資金保管協(xié)議項(xiàng)下的資金保管義務(wù)。 甲方（簽章） 年月日乙方（簽章） 年月日丁方（簽章）