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1、第 PAGE 16頁(yè) 共 NUMPAGES 16 頁(yè)XXXXX燃?xì)庥邢薰局贫裙芾硪?guī)定 （試行）1 總則 1.1 目的為明確制度管理工作流程和相關(guān)部門(mén)職責(zé)，加強(qiáng)制度管理工作的規(guī)范性和科學(xué)性，確保制度管理工作規(guī)范高效運(yùn)行和切實(shí)執(zhí)行，特制定本規(guī)定。1.2 釋義制度是指是在職能活動(dòng)或流程執(zhí)行中共同遵守的規(guī)則或方法，并在一定范圍內(nèi)具有普遍強(qiáng)制效力和在較長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)穩(wěn)定執(zhí)行。1.3 分類(lèi)制度按級(jí)別和效力依次分為制度(狹義)、規(guī)定、辦法、規(guī)范（見(jiàn)附件1）。1.4 管理原則支撐業(yè)務(wù)發(fā)展。制度建設(shè)必須符合企業(yè)核心價(jià)值觀和管理準(zhǔn)則 的要求，必須與發(fā)展戰(zhàn)略和管理模式相匹配，從而有效支撐業(yè)務(wù)實(shí)施和運(yùn)作管理。注重管理效能

2、。制度建設(shè)必須注重實(shí)際成效。制度規(guī)范的管理活動(dòng)和流程必須清晰、合理且形成閉環(huán)，審批環(huán)節(jié)不得超過(guò)三個(gè)，保障工作效率和組織績(jī)效；制度內(nèi)容必須體現(xiàn)組織和員工能力提升要求；通過(guò)制度的持續(xù)優(yōu)化改進(jìn)，保障組織和員工績(jī)效和能力的提升。強(qiáng)制執(zhí)行。制度條款必須具備強(qiáng)制執(zhí)行性；制度面前人人平等，任何人均不得凌駕于制度之上。簡(jiǎn)明扼要，易于執(zhí)行。制度內(nèi)容須簡(jiǎn)明易懂，條款規(guī)定必須具備可操作性，使員工易于理解和執(zhí)行。1.5 適用范圍本規(guī)定適用于山西沁水新奧燃?xì)庥邢薰尽? 組織與職責(zé)2.1 計(jì)劃財(cái)務(wù)部是制度管理部門(mén)，負(fù)責(zé)：組織制訂制度框架和制度建設(shè)計(jì)劃，審議公司各職能部門(mén) 制度框架；組織制度宣貫，協(xié)助制度起草部門(mén)解釋制度

3、、處理異議；組織制度的制訂、修改、審批、歸檔、發(fā)布、廢止；指導(dǎo)制度管理工作,保證制度體系的一致性；指導(dǎo)和培訓(xùn)制度管理相關(guān)人員，提升制度管理能力；組織評(píng)價(jià)制度執(zhí)行效果，組織進(jìn)行制度的持續(xù)優(yōu)化改進(jìn)；檢查各部門(mén)制度管理工作和制度執(zhí)行情況。2.2各部門(mén)須設(shè)立或指定制度管理人員及專(zhuān)兼職職位，負(fù)責(zé)：組織制訂制度框架和制度建設(shè)計(jì)劃；組織制度的制訂、修改、評(píng)審、發(fā)布、廢止；組織制度培訓(xùn)和宣貫；協(xié)助解釋本部門(mén)起草的制度、處理異議；參與評(píng)價(jià)制度執(zhí)行效果，推動(dòng)制度的持續(xù)優(yōu)化改進(jìn)。3 制度框架和建設(shè)計(jì)劃3.1制度框架確定3.1.1計(jì)劃財(cái)務(wù)部根據(jù)本單位戰(zhàn)略定位、管理主線、管控模式，牽頭組織梳理工作主流程和管理活動(dòng)，明確

4、規(guī)范各項(xiàng)管理活動(dòng)所需要的制度名稱(chēng)及接口關(guān)系，形成本單位制度框架，經(jīng)各部門(mén)審核后報(bào)總經(jīng)理審批。3.1.2 制度框架應(yīng)每三年全面更新一次，每年滾動(dòng)修改完善。3.2 制度建設(shè)計(jì)劃制定3.2.1 制度是重要的組織資源，制度建設(shè)計(jì)劃須作為各部門(mén)三一計(jì)劃的重要組成部分。每年“八六”后，各部門(mén)須結(jié)合三一計(jì)劃提出自己的制度建設(shè)計(jì)劃，納入本部門(mén)的圖卡及目標(biāo)責(zé)任書(shū)中。3.2.2制度建設(shè)計(jì)劃須明確待起草（修訂）制度的名稱(chēng)、目的、與相關(guān)制度的關(guān)系、進(jìn)度安排、責(zé)任人等，由計(jì)劃財(cái)務(wù)部統(tǒng)籌形成整體計(jì)劃，組織實(shí)施。每季度績(jī)效回顧時(shí)，各制度建設(shè)責(zé)任人根據(jù)實(shí)際情況可提出計(jì)劃修訂建議，經(jīng)計(jì)劃財(cái)務(wù)部同意，并總經(jīng)理審批后，可調(diào)整相應(yīng)計(jì)

5、劃。4 制度制定4.1制度制定需本著“專(zhuān)業(yè)部門(mén)起草，相關(guān)部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)集體審議，總經(jīng)理最終審批”的原則與程序進(jìn)行。專(zhuān)業(yè)部門(mén)起草時(shí)，涉及相關(guān)部門(mén)的，相關(guān)部門(mén)須共同參與起草。4.2制度要點(diǎn)制度成文前，制度起草部門(mén)須編寫(xiě)制度要點(diǎn)，明確本制度預(yù)達(dá)到的目的、對(duì)戰(zhàn)略的支持、要解決的問(wèn)題等，在此基礎(chǔ)上明確本制度基本原則、涉及的活動(dòng)與流程、活動(dòng)與流程細(xì)分、活動(dòng)與流程主要節(jié)點(diǎn)及控制措施等，并確定適用范圍，填寫(xiě)制度審批單（附件6）。要點(diǎn)梳理完成后，制度起草部門(mén)須組織相關(guān)部門(mén)及人員進(jìn)行討論，并根據(jù)討論結(jié)果修改。4.3制度成文4.3.1制度結(jié)構(gòu)必須符合制度結(jié)構(gòu)的要求（附件2）。4.3.2制度文字要求制度用詞須準(zhǔn)確規(guī)范、前后

6、一致，體現(xiàn)強(qiáng)制性要求，如“是”、“不是”、“必須”、“不得”等。不得使用口語(yǔ)化、陳述性、建議性的文字，如不得使用 “應(yīng)該”、“可以”、“盡可能”、“一般”等字樣。4.3.3適用范圍適用范圍包括以下幾種：適用于山西沁水新奧燃?xì)庥邢薰竟痉秶?；適用于山西沁水新奧燃?xì)庥邢薰咎囟毮懿块T(mén)。要求：適用范圍必須具體明確。4.3.4制度文檔格式要求：見(jiàn)制度命名規(guī)則、編號(hào)規(guī)則及文檔格式標(biāo)準(zhǔn)（附件3）。4.4 制度審核4.4.1制度起草部門(mén)將擬定的制度送相關(guān)部門(mén)征求意見(jiàn)，審核時(shí)根據(jù)制度評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)（附件4），審核部門(mén)須在3個(gè)工作日內(nèi)反饋修改意見(jiàn)。4.4.2計(jì)劃財(cái)務(wù)部進(jìn)行審核時(shí)，須對(duì)制度文檔格式、制度之間的接口關(guān)

7、系把關(guān)，并統(tǒng)一分類(lèi)編號(hào)（見(jiàn)附件5制度類(lèi)別代碼表）。4.4.3制度按下列流程發(fā)布：起草部門(mén)發(fā)起計(jì)劃財(cái)務(wù)部審核相關(guān)部門(mén)審核總經(jīng)理審批發(fā)布實(shí)施。每一簽批環(huán)節(jié)不得超過(guò)3個(gè)工作日，逾期視為同意。4.5制度發(fā)布4.5.1制度審批結(jié)束并簽發(fā)后，由制度起草部門(mén)以不可修改的電子文檔形式提交人事行政部在公司辦公平臺(tái)上發(fā)布，同時(shí)報(bào)計(jì)劃財(cái)務(wù)部備案。4.5.2需要試行的制度，試行期限最多為6個(gè)月，逾期未修訂，自動(dòng)轉(zhuǎn)為正式實(shí)施。4.5.3制度文件僅限于在公司內(nèi)部使用，不得外傳。私自下載外傳制度的人員，按違反公司保密規(guī)定進(jìn)行處罰。5制度執(zhí)行5.1制度培訓(xùn)與宣貫制度發(fā)布后，制度起草部門(mén)須在一個(gè)月內(nèi)組織相關(guān)部門(mén)、人員進(jìn)行培訓(xùn)、

8、宣貫，并組織培訓(xùn)效果檢查。5.2制度內(nèi)化與細(xì)化5.2.1對(duì)于上級(jí)單位發(fā)布的制度，下級(jí)單位必須確定是直接執(zhí)行還是內(nèi)化與細(xì)化。對(duì)于直接執(zhí)行的制度，提請(qǐng)單位相關(guān)部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)，以開(kāi)會(huì)決議的方式確認(rèn)；對(duì)于需要內(nèi)化與細(xì)化的制度，各部門(mén)在內(nèi)化和細(xì)化并報(bào)相關(guān)部門(mén)審核后，以公司名義發(fā)布，在公司范圍實(shí)行。5.2.2下級(jí)單位在內(nèi)化與細(xì)化上級(jí)單位制度時(shí)，不得改變上級(jí)制度的原則、流程、標(biāo)準(zhǔn)，更不得降低要求。5.3制度沖突處理5.3.1公司內(nèi)制度內(nèi)容必須保持一致。制度起草部門(mén)如有疑問(wèn)，須在發(fā)布前與計(jì)劃財(cái)務(wù)部充分溝通，達(dá)成一致；計(jì)劃財(cái)務(wù)部須嚴(yán)格把關(guān)，就發(fā)生沖突部分與制度起草部門(mén)及時(shí)溝通，解決制度沖突。5.3.2計(jì)劃財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)制

9、度的一致性，如發(fā)生沖突，須追究計(jì)劃財(cái)務(wù)部責(zé)任。5.4制度檢查與評(píng)估計(jì)劃財(cái)務(wù)部將不定期對(duì)各部門(mén)進(jìn)行抽查和評(píng)估。采用抽樣的方式，調(diào)查制度相關(guān)人員對(duì)制度的知曉程度、理解程度、認(rèn)為可執(zhí)行狀況及實(shí)際執(zhí)行效果等。計(jì)劃財(cái)務(wù)部根據(jù)評(píng)估結(jié)果提出對(duì)起草部門(mén)的考核意見(jiàn)，并將調(diào)查結(jié)果反饋起草部門(mén)組織制度修訂與改進(jìn)。6 制度修訂與廢止6.1 問(wèn)題處置 組織及個(gè)人績(jī)效回顧或其它情況下發(fā)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)、管理問(wèn)題時(shí)，須首先檢討有沒(méi)有相關(guān)制度規(guī)定、制度規(guī)定的內(nèi)容是否嚴(yán)謹(jǐn)并符合實(shí)際，將此意見(jiàn)反饋至制度起草部門(mén)或計(jì)劃財(cái)務(wù)部。受理部門(mén)調(diào)研確認(rèn)后，可在本單位季度績(jī)效回顧會(huì)上提出相關(guān)建議，經(jīng)總經(jīng)理審批后納入本年度制度建設(shè)計(jì)劃中執(zhí)行。6.2 制度

10、修訂6.2.1需要修訂制度個(gè)別條款時(shí)，由制度起草部門(mén)修訂，計(jì)劃財(cái)務(wù)部每月集中審核，并以關(guān)于XXXX制度的補(bǔ)充規(guī)定形式發(fā)布。年末，制度起草部門(mén)須匯總所起草制度的所有補(bǔ)充規(guī)定，重新修訂該制度并啟用新的版本號(hào)。6.2.2需要修訂制度時(shí)，按制度制定程序執(zhí)行。6.3制度廢止6.3.1新版本制度發(fā)布后，舊版本制度必須同時(shí)廢止，并從辦公平臺(tái)上撤除。6.3.2因不適應(yīng)新的需要而廢止的制度，經(jīng)制度起草部門(mén)提出，由總經(jīng)理審核后發(fā)布通知廢止。7 獎(jiǎng)懲7.1對(duì)公示、試行、實(shí)施的制度提出合理建議，舉報(bào)違反制度行為的，由計(jì)劃財(cái)務(wù)部門(mén)提議，給予通報(bào)表?yè)P(yáng)和物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)。7.2未按規(guī)定程序發(fā)布制度的，限令撤除；制度發(fā)布后未及時(shí)培訓(xùn)

11、宣貫的，通報(bào)批評(píng)；制度內(nèi)容與上級(jí)單位制度存在沖突的，限期改正。8 附則8.1本制度山西沁水新奧燃?xì)庥邢薰居?jì)劃財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)解釋、修訂。8.2本制度自2010年11月5日起試行，試行期為6個(gè)月。6個(gè)月內(nèi)若無(wú)修訂，則自動(dòng)轉(zhuǎn)入實(shí)施。9 附件：制度類(lèi)別劃分標(biāo)準(zhǔn)制度結(jié)構(gòu)制度命名規(guī)則、編號(hào)規(guī)則及文檔格式標(biāo)準(zhǔn)制度評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)制度類(lèi)別代碼制度審批單附件1:制度類(lèi)別劃分標(biāo)準(zhǔn)功能作用核心內(nèi)容是否強(qiáng)制所需成熟度制度專(zhuān)業(yè)系統(tǒng)的基本框架或系統(tǒng)中的職能的總體工作作出的要求，保證該系統(tǒng)或系統(tǒng)中的功能正常運(yùn)轉(zhuǎn)系統(tǒng)或系統(tǒng)中職能相關(guān)的原則、體制、體系和機(jī)制等方面的內(nèi)容是成熟規(guī)定（1）跨兩個(gè)以上系統(tǒng)的職能（子職能）的具體要求（2）在系統(tǒng)

12、中相對(duì)獨(dú)立、或?yàn)槎鄠€(gè)系統(tǒng)所用的基本職能活動(dòng)的具體要求，以保證該職能的正常運(yùn)轉(zhuǎn)職能具體工作相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)和方式方法、操作流程等方面的內(nèi)容是成熟辦法制度或規(guī)定無(wú)法明確的對(duì)某一局部人群需要作出更為明確的具體實(shí)施要求職能具體工作實(shí)施的步驟和工具等方面的內(nèi)容是比較成熟規(guī)范用來(lái)建議、推介對(duì)于制度、規(guī)定、辦法的具體實(shí)施中的經(jīng)驗(yàn)、工具和方式方法的文件職能具體工作實(shí)施的步驟和工具等方面的內(nèi)容否一般成熟附件2：制度結(jié)構(gòu)（說(shuō)明：斜體字為說(shuō)明性文字）1 總則1.1目的 （簡(jiǎn)明扼要地說(shuō)明制定該制度的直接目的）1.2釋義/分類(lèi)（分條解釋除專(zhuān)業(yè)人士外其他人難以理解的專(zhuān)業(yè)性概念和容易產(chǎn)生歧義的概念）1.3管理原則（分序列明管理原

13、則）1.4適用范圍 （說(shuō)明制度適用的組織范圍）2 組織與職責(zé)（概括說(shuō)明與該項(xiàng)管理活動(dòng)相關(guān)的每一個(gè)組織的職責(zé)）2.1（制度主要執(zhí)行部門(mén)職責(zé)）2.2（公司其他相關(guān)部門(mén)的責(zé)任）345重點(diǎn)管理活動(dòng)（該部分可以根據(jù)需要，分成3，4，5等多個(gè)部分，其后的風(fēng)險(xiǎn)管理、獎(jiǎng)懲、附則、附件按照順序編號(hào)）3.1 3.1 6 風(fēng)險(xiǎn)管理（或有）(-列出主要的風(fēng)險(xiǎn)控制要點(diǎn)-說(shuō)明風(fēng)險(xiǎn)控制要求、方法)7 獎(jiǎng)懲 8 附則8.1（解釋、修訂單位）8.2（開(kāi)始執(zhí)行日期、廢止關(guān)系）8.3（補(bǔ)充性規(guī)定）8.4主要相關(guān)制度9 附件（1）流程圖（2）各種圖表、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)附件3：制度命名規(guī)則、編號(hào)規(guī)則及文檔格式標(biāo)準(zhǔn)1 制度命名規(guī)則1.1制度名

14、稱(chēng)由“單位名稱(chēng)簡(jiǎn)稱(chēng)+制度規(guī)范對(duì)象+級(jí)別”組成。示例：財(cái)務(wù)管理山西沁水新奧燃?xì)庥邢薰局贫戎贫燃?jí)別制度規(guī)范對(duì)象單位名稱(chēng)簡(jiǎn)稱(chēng)1.2制度級(jí)別由制度起草部門(mén)提議，計(jì)劃財(cái)務(wù)部審定。2 制度編號(hào)規(guī)則：制度編號(hào)為：公司編碼+“/”+“ZD”+制度類(lèi)別代碼+順序編號(hào)+版本編號(hào)+“-”+發(fā)布年份。制度編號(hào)由制度管理部門(mén)負(fù)責(zé)編定。示例：沁水燃?xì)?制度 第一類(lèi) 第一號(hào) 第二版 2010年發(fā)布。QSGA / ZD0101B2010-發(fā)布年份間隔符號(hào)版本編號(hào)順序編號(hào)類(lèi)別代碼制度縮寫(xiě)間隔符號(hào)公司編碼 注：a.公司編碼統(tǒng)一使用新奧集團(tuán)編碼規(guī)則下的公司編碼；b.制度類(lèi)別代碼見(jiàn)附件6；c.順序編號(hào)按照同一級(jí)別中制度發(fā)布的先后順

15、序進(jìn)行編寫(xiě)；d.版本編號(hào)指該制度制定、修訂的版次，用A、B、C依次表示。3 制度文檔格式標(biāo)準(zhǔn)3.1版面：制度統(tǒng)一用A4紙排版；3.2標(biāo)題：制度標(biāo)題用小三號(hào)宋體，不加粗；3.3正文：正文用四號(hào)仿宋體，標(biāo)題與正文間空一行；上下頁(yè)邊距為2.54厘米，左右邊距3.17厘米；字間距為標(biāo)準(zhǔn)距離，行距為24磅；3.4頁(yè)眉及表、圖：用五號(hào)宋體；3.5頁(yè)腳：用小五號(hào)宋體填寫(xiě)“第 頁(yè) 共 頁(yè)”；3.6序號(hào)使用及其他格式：參考本制度格式樣式執(zhí)行；3.7表格：表頭和表格字體均為宋體5號(hào)字，表格欄目名稱(chēng)加粗, 表格最小行高為 8 毫米，表格外邊框?yàn)殡p線框；跨頁(yè)表格應(yīng)設(shè)置“標(biāo)題行重復(fù)”；3.8附件按照附件1、附件2順次編

16、號(hào)。附件4： 制度評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)一、 價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)：1. 起草制度的緣由。包括：（1）相應(yīng)業(yè)務(wù)沒(méi)有制度、沒(méi)有標(biāo)準(zhǔn)；（2）雖有制度規(guī)定，但規(guī)定不清楚、有漏洞、瑕疵或需要優(yōu)化；（3）權(quán)益相關(guān)者對(duì)制度有需求.2. 通過(guò)制度方式須解決的主要問(wèn)題及實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)。3. 制度的主要價(jià)值取向。應(yīng)根據(jù)不同的業(yè)務(wù)類(lèi)別及其管理目標(biāo)，決策出其制度的主要價(jià)值取向。制度關(guān)注或選擇的價(jià)值方向可能包括：能力提升/風(fēng)險(xiǎn)防范/效率提高/可操作性/激勵(lì)機(jī)制/制衡機(jī)制/懲罰機(jī)制等等4. 制度的功能作用判斷。制度對(duì)不同的業(yè)務(wù)類(lèi)別與需解決的問(wèn)題是否設(shè)計(jì)具備了相應(yīng)的功能，這些功能選擇包括：保障、促進(jìn)、限制、指引、激勵(lì)、懲罰、評(píng)價(jià)、教育等 5. 制度可

17、能產(chǎn)生的成本、制度性風(fēng)險(xiǎn)與效益評(píng)價(jià)。二、合規(guī)合理性標(biāo)準(zhǔn)1. 合規(guī)性審核。對(duì)制度行為實(shí)施主體是否合規(guī)，實(shí)施依據(jù)是否合規(guī)，權(quán)利來(lái)源及其配置是否合規(guī)或越權(quán)、制度的效力邊界與范圍等，按照法律、法規(guī)、以及企業(yè)章程、決定等有效性文件進(jìn)行審核。2. 合理性審核。對(duì)所涉及的管理流程、業(yè)務(wù)流程設(shè)置是否合理、以及主體的職責(zé)分工與授權(quán)配置是否明確與恰當(dāng)?shù)冗M(jìn)行審核，以處理好權(quán)利、責(zé)任、利益等的平衡關(guān)系、和諧關(guān)系。三、實(shí)踐性標(biāo)準(zhǔn)1. 制度能否滿足制度需求者（股東/管理層/執(zhí)行層）的業(yè)務(wù)需要。2. 制度的約束對(duì)象對(duì)制度的正負(fù)向評(píng)價(jià)意見(jiàn)。3. 制度的知曉度、認(rèn)可度評(píng)價(jià)。四、技術(shù)性標(biāo)準(zhǔn)1. 制度體例形式及設(shè)計(jì)安排2. 制度語(yǔ)

18、言的使用與內(nèi)容表達(dá)3. 制度之間的關(guān)聯(lián)性、交叉性與協(xié)調(diào)性4. 制度范本5. 制度內(nèi)部結(jié)構(gòu)與邏輯關(guān)系6. 通用的標(biāo)準(zhǔn)化條款附件5：制度類(lèi)別代碼表制度類(lèi)別代碼說(shuō)明公司治理01公司治理管理戰(zhàn)略管理02戰(zhàn)略管理、投資管理、收購(gòu)兼并、企業(yè)重組、戰(zhàn)略績(jī)效與考核、項(xiàng)目管理、計(jì)劃與統(tǒng)計(jì)管理等人力資源管理03組織管理、人力資源規(guī)劃與政策、職位管理、員工管理、招聘、薪酬福利、社會(huì)保障、職業(yè)發(fā)展與培訓(xùn)等財(cái)務(wù)管理04財(cái)務(wù)政策、資金融通、資產(chǎn)管理、預(yù)算管理、會(huì)計(jì)核算、財(cái)務(wù)報(bào)告、外匯管理、內(nèi)部控制、財(cái)務(wù)基礎(chǔ)管理（財(cái)務(wù)票據(jù)、出差、員工借款等）等企業(yè)關(guān)系管理05文化管理、傳播管理、品牌管理、營(yíng)銷(xiāo)管理、客戶管理、公共關(guān)系管理等科技管理06科技政策、科技規(guī)劃、科技項(xiàng)目、科技人才、科技成果、技術(shù)研究開(kāi)發(fā)、工藝管理、質(zhì)量管理、標(biāo)準(zhǔn)化等安全管理07安全管理、事故管理、消防、治安保衛(wèi)管理、環(huán)境管理、職業(yè)健康等行政管理08工作協(xié)調(diào)與跟催督辦、會(huì)議、文印、公文、保密、后勤保障、其它行政事務(wù)等風(fēng)險(xiǎn)管理09風(fēng)險(xiǎn)政策與規(guī)劃、風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任管理、風(fēng)險(xiǎn)