商業(yè)銀行稽核監(jiān)控部經(jīng)理績(jī)效考核指標(biāo)

1、商業(yè)銀行行稽核監(jiān)監(jiān)控部經(jīng)經(jīng)理績(jī)效效考核指指標(biāo)編號(hào)KPIKPI定定義/公公式（權(quán)權(quán)重）考核標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)信息來源源考核周期期1部門費(fèi)用用與預(yù)算算的差異異率1（實(shí)實(shí)際發(fā)生生的成本本費(fèi)用預(yù)算成成本費(fèi)用用）1100%目標(biāo)值（ ），增加加1個(gè)百百分點(diǎn)，減減（ ）分費(fèi)用明細(xì)細(xì)科目及及預(yù)算資資料匯總總季度2部門工作作計(jì)劃完完成率部門基本本職責(zé)的的有效完完成比率率定義：階階段性計(jì)計(jì)劃是否否按時(shí)完完成，計(jì)計(jì)劃完成成率不低低于 % 目標(biāo)值1100，減少少1個(gè)百百分點(diǎn)，減減（ ）分行務(wù)會(huì)季度3財(cái)務(wù)審計(jì)計(jì)的按時(shí)時(shí)性監(jiān)督財(cái)務(wù)務(wù)核算工工作遵守守國家有有關(guān)法律律法規(guī)定義：考考核周期期內(nèi)未按按期審計(jì)計(jì)稽核的的次數(shù)不不高于 次/考考核

2、周期期，或否決性性指標(biāo)目標(biāo)值（ ）次次。增加加1次，減減（ ）分；減少11次，加加（ ）分財(cái)務(wù)稽核核報(bào)告季度4貸款檢查查的按時(shí)時(shí)性保證、監(jiān)監(jiān)督信貸貸業(yè)務(wù)活活動(dòng)的合合規(guī)、合合法定義：考考核周期期內(nèi)未按按期審計(jì)計(jì)稽核的的次數(shù)不不高于 次/考考核周期期目標(biāo)值（ ）次次。增加加1次，減減（ ）分；減少11次，加加（ ）分貸后稽核核報(bào)告季度5各單位負(fù)負(fù)責(zé)人任任期經(jīng)濟(jì)濟(jì)責(zé)任審審計(jì)的及及時(shí)性保證商行行財(cái)產(chǎn)的的完整性性定義：考考核周期期內(nèi)未按按期離任任審計(jì)的的次數(shù)不不高于 次/考考核周期期，或否決性性指標(biāo)目標(biāo)值（ ）次次。增加加1次，減減（ ）分；減少11次，加加（ ）分離任審計(jì)計(jì)報(bào)告年度6報(bào)送董事事會(huì)報(bào)告告

3、的及時(shí)時(shí)性保護(hù)股東東的合法法權(quán)益定義；未未能及時(shí)時(shí)報(bào)送審審計(jì)報(bào)告告，或否決性性指標(biāo)發(fā)生1次次，減（ ）分分；審計(jì)報(bào)告告年度7審計(jì)、稽稽核報(bào)告告的完備備性確保審計(jì)計(jì)稽核工工作得以以有效開開展定義：在在考核周周期內(nèi)，因因工作疏疏忽由上上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)檢查發(fā)發(fā)現(xiàn)審計(jì)計(jì)報(bào)告中中存有重重要失誤誤或不清清之處不不高于 處目標(biāo)值（ ）處處。增加加1處，減減（ ）分；減少11處，加加（ ）分審計(jì)、稽稽核報(bào)告告季度8商行各項(xiàng)項(xiàng)內(nèi)控制制度稽核核檢查的的規(guī)律性性督促商行行各項(xiàng)經(jīng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)動(dòng)得以規(guī)規(guī)范化管管理定義：有有效稽核核檢查頻頻次不低低于 次次/考核核周期目標(biāo)值（ ）次次。減少少1次，減減（ ）分稽核工作作記錄季度9商

4、行工作作程序和和方法應(yīng)應(yīng)用成效效稽核檢檢查的規(guī)規(guī)律性促使商行行工作有有序且有有效定義：有有效稽核核檢查頻頻次不低低于 次次/考核核周期目標(biāo)值（ ）次次。減少少1次，減減（ ）分稽核工作作記錄季度10工資復(fù)審審的及時(shí)時(shí)性和準(zhǔn)準(zhǔn)確性確保工資資核算天天數(shù)定義：實(shí)實(shí)際稽核核檢查商商行重要要計(jì)劃項(xiàng)項(xiàng)數(shù)不低低于 %目標(biāo)值（ ）。減少少1個(gè)百百分點(diǎn)，減減（ ）分工資報(bào)表表月度11憑證及庫庫存現(xiàn)金金的檢查查確保月度度查證定義：考考核周期期內(nèi)漏檢檢數(shù)不高高于 處處目標(biāo)值（ ）處處。增加加1處，減減（ ）分；減少11處，加加（ ）分稽核工作作記錄月度12檢查工作作的完備備性確保業(yè)務(wù)務(wù)合法合合規(guī)定義：因因工作疏疏忽

5、導(dǎo)致致業(yè)務(wù)合合規(guī)審核核出現(xiàn)遺遺漏的次次數(shù)，為為否決決性指標(biāo)標(biāo)發(fā)生1次次，減（ ）分分；稽核工作作記錄季度13本部門員員工技能能提升率率（年末技技能評(píng)估估得分年初技技能評(píng)估估得分）年初技技能評(píng)估估得分1000%目標(biāo)值（ ）。增加加1個(gè)百百分點(diǎn)，加加（ ）分；減少11個(gè)百分分點(diǎn)，減減（ ）分技能評(píng)估估報(bào)告年度編號(hào)GSGS定義義/公式式（權(quán)重重）考核標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)信息來源源考核周期期14行長(zhǎng)或上上級(jí)審計(jì)計(jì)部門交交辦的審審計(jì)事項(xiàng)項(xiàng)的執(zhí)行行力度確保完成成各項(xiàng)審審計(jì)稽核核任務(wù)有有效完成成，為高高層決策策提供更更多的支支持定義：考考核周期期內(nèi)上級(jí)級(jí)交辦審審計(jì)任務(wù)務(wù)按時(shí)完完成率不不低于 %，或或否決決性指標(biāo)標(biāo)目標(biāo)值（ ）。增加加1個(gè)百百分點(diǎn)，加加（ ）分；減少11個(gè)百分分點(diǎn)，減減（ ）分；單項(xiàng)審計(jì)計(jì)報(bào)告不定期15上級(jí)交辦辦的其他他專案調(diào)調(diào)查的完完成度保證業(yè)務(wù)務(wù)稽核工工作的全全面開展展定義