資產(chǎn)支持專項計劃優(yōu)先級差額支付承諾協(xié)議模版

1、xx五期資產(chǎn)支持專項計劃差額支付承諾函 致：xx證券股份有限公司（作為計劃管理人）鑒于 xx融資租賃（中國）有限公司（以下簡稱“本公司”或“差額支付承諾人”）作為“xx五期資產(chǎn)支持專項計劃”（以下簡稱“專項計劃”）的原始權(quán)益人，為確保專項計劃項下優(yōu)先級和次優(yōu)級資產(chǎn)支持證券持有人依照xx五期資產(chǎn)支持專項計劃標(biāo)準(zhǔn)條款（以下簡稱“標(biāo)準(zhǔn)條款”）、xx五期資產(chǎn)支持專項計劃說明書（以下簡稱“計劃說明書”）的規(guī)定收取優(yōu)先級和次優(yōu)級資產(chǎn)支持證券的各期預(yù)期收益和本金的權(quán)利能夠?qū)崿F(xiàn)，依據(jù)中華人民共和國民法典、中華人民共和國協(xié)議法、中華人民共和國證券法等法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章的規(guī)定，本公司自愿依照本承諾函的條款和

2、條件，承擔(dān)補足義務(wù)。本承諾函將作為標(biāo)準(zhǔn)條款及認(rèn)購協(xié)議的組建部分，每一個認(rèn)購人認(rèn)購專項計劃項下的資產(chǎn)支持證券，應(yīng)與計劃管理人分別簽署認(rèn)購協(xié)議，一旦認(rèn)購人簽署了認(rèn)購協(xié)議即視為對本承諾函的接受，對差額支付承諾人和認(rèn)購人各方均具有法律約束力。本專項計劃項下資產(chǎn)支持證券在xx證券交易所或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他交易場所掛牌轉(zhuǎn)讓流通后，本承諾函對于以受讓或其他合法方式取得資產(chǎn)支持證券的人同樣具有法律約束力。認(rèn)購人和以受讓或其他合法方式取得資產(chǎn)支持證券的人均稱為資產(chǎn)支持證券持有人。本承諾函中所定義的詞語或簡稱應(yīng)與標(biāo)準(zhǔn)條款中相關(guān)的詞語或簡稱的定義具有相同的含義。本承諾函項下的差額支付承諾人不可撤銷及無條件地承諾如

3、下：第一條 差額支付承諾本公司在此不可撤銷及無條件地向計劃管理人（代表資產(chǎn)支持證券持有人）承諾并出具差額支付承諾函，對專項計劃資金不足以支付優(yōu)先級和次優(yōu)級資產(chǎn)支持證券的各期預(yù)期收益、全部未償本金和商定的專項計劃稅費的差額部分的【】%承擔(dān)補足義務(wù)。其中，專項計劃資金為：(1) 專項計劃募集資金及專項計劃設(shè)立后的專項計劃資金；(2) 基礎(chǔ)資產(chǎn)回收款、保證金及其他收益；(3) 相關(guān)方支付的違約金；(4) 差額支付承諾人支付的差額補足款；(5) 上述資金造成或產(chǎn)生的合法孳息及投資收益；(6) 根據(jù)法律、法規(guī)規(guī)定及本專項計劃商定的其他資金。本公司承諾，若計劃管理人解散、清算或破產(chǎn)或受到任何限制或計劃管理

4、人的法人名稱、經(jīng)營范圍、注冊資本或股東發(fā)生任何的變化，或計劃管理人發(fā)生更換，本公司在本承諾函項下的義務(wù)均不受上述事項影響。本公司承諾，在發(fā)生本承諾函第三條商定情形時，本公司的差額支付義務(wù)不因計劃管理人未在差額支付啟動日向本公司發(fā)出差額支付指令而免除。第二條 承諾期間2.1 本公司承諾依照標(biāo)準(zhǔn)條款及本承諾函的規(guī)定，自本承諾函生效之日起（含該日）向計劃管理人（代表資產(chǎn)支持證券持有人）承擔(dān)差額支付義務(wù)。第三條 差額支付的啟動程序3.1 在任何一個分配周期的資金確認(rèn)日，專項計劃賬戶余額未達(dá)到該期應(yīng)付的計劃費用、優(yōu)先級和次優(yōu)級資產(chǎn)支持證券預(yù)期支付金額的，本公司應(yīng)根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)條款及本承諾函的商定履行1.1條款

5、商定的差額支付義務(wù)。具體啟動程序如下：日期事項R-7資金確認(rèn)日計劃管理人與托管機(jī)構(gòu)核實確認(rèn)專項計劃賬戶余額是否已達(dá)到該期應(yīng)付的專項計劃稅費、優(yōu)先級和次優(yōu)級資產(chǎn)支持證券預(yù)期支付金額。托管人在當(dāng)天16：00前向計劃管理人發(fā)送確認(rèn)函。R-6差額支付通知日 計劃管理人根據(jù)差額支付承諾函，于該日12：00前向差額支付承諾人發(fā)出差額補足的指令。R-4差額支付劃款日 差額支付承諾人于該日16：00前將應(yīng)補足的差額劃入專項計劃賬戶，托管銀行收款后于當(dāng)天將收款確認(rèn)憑證傳真號碼給計劃管理人，并與計劃管理人再次對專項計劃賬戶可分配資金進(jìn)行確認(rèn)。第四條 差額支付義務(wù)的承擔(dān)本公司同意，計劃管理人有權(quán)代表全體資產(chǎn)支持證券

6、持有人于差額支付啟動日向差額支付承諾人發(fā)出啟動差額支付指令。本公司對本承諾函項下的應(yīng)付費用不得以任何理由作抗辯、抵銷或扣減請求。優(yōu)先級或次優(yōu)級資產(chǎn)支持證券持有人和計劃管理人協(xié)議變更標(biāo)準(zhǔn)條款及認(rèn)購協(xié)議的內(nèi)容，除可能致使差額支付義務(wù)增加或擴(kuò)大的變更以外，無需征得本公司同意。未經(jīng)本公司的書面同意而加重差額支付義務(wù)的，本公司仍按原商定的義務(wù)承擔(dān)差額支付責(zé)任，對新增或擴(kuò)大的義務(wù)不承擔(dān)差額支付責(zé)任。第五條 承諾費5.1 本公司按本承諾函的商定支付差額費用的，不收取承諾費。第六條 差額支付資金的償還與追償差額支付資金的償還。本公司同意，本公司按本承諾函支付的差額支付費用不得要求資產(chǎn)支持證券持有人或計劃管理人

7、償還，但可向逾期支付的債務(wù)人追償。差額支付資金的追償。如本公司不履行本承諾函項下的差額支付義務(wù)，則同意計劃管理人代表優(yōu)先級和次優(yōu)級資產(chǎn)支持證券持有人向本公司進(jìn)行追償，但資產(chǎn)支持證券持有人不得單獨行使追償權(quán)。第七條 權(quán)利義務(wù)的轉(zhuǎn)讓/轉(zhuǎn)移差額支付承諾人不得轉(zhuǎn)讓或以其他方式處置其在本承諾函項下的全部或部分的責(zé)任和義務(wù)，除非該等轉(zhuǎn)讓有利于優(yōu)先級和次優(yōu)級資產(chǎn)支持證券持有人的權(quán)益且經(jīng)計劃管理人書面同意并通知評級機(jī)構(gòu)。優(yōu)先級和次優(yōu)級資產(chǎn)支持證券持有人依照標(biāo)準(zhǔn)條款及認(rèn)購協(xié)議的規(guī)定將優(yōu)先級或次優(yōu)級資產(chǎn)支持證券轉(zhuǎn)讓給任何第三方的，差額支付承諾人仍依照本承諾函規(guī)定承擔(dān)差額支付義務(wù)。第八條 差額支付承諾人的陳述和保證

8、8.1 差額支付承諾人對其自身狀況作出如下保證和陳述：差額支付承諾人為合法有效存續(xù)的有限公司，具有完全的民事權(quán)利能力和授權(quán)簽署本承諾函；差額支付承諾人已取得及履行完畢簽署及履行本承諾函所需的所有必要的內(nèi)部的及監(jiān)管部門的批準(zhǔn)、授權(quán)或其他相關(guān)手續(xù)；差額支付承諾人簽署及履行其在本承諾函項下的義務(wù)不違反或致使其違反（i）適用于差額支付承諾人的任何法律、法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性建議或意見、判決、裁定或命令；（ii）差額支付承諾人的公司章程等組織性資料文件或營業(yè)執(zhí)照的規(guī)定；（iii）差額支付承諾人簽署的或必須遵守的任何協(xié)議或資料文件的條款、條件或規(guī)定。第九條 通知9.1 除非本承諾函對電話指令或通知另有規(guī)定

9、，本承諾函項下要求的或允許的向任何一方作出的所有通知、要求、指令和其他通訊應(yīng)以書面形式做出并且應(yīng)由發(fā)出通知的一方或其代表簽署。通知送達(dá)日期按下列商定確定：（1）如通過郵寄方式發(fā)送，則以郵戳記載之日視為送達(dá)；（2）以傳真號碼、電傳、電報傳送，在收到電碼或成功發(fā)送確認(rèn)章的情況下，則以發(fā)出后的第1個工作日視為送達(dá)。9.2 各方用于通知用途的辦公地址和傳真號碼號碼如下：差額支付承諾人：xx融資租賃（中國）有限公司計劃管理人：xx證券股份有限公司評級機(jī)構(gòu)：大公國際資信評估有限公司9.3 一方通訊辦公地址或聯(lián)絡(luò)方式發(fā)生變化，應(yīng)自發(fā)生變化之日起15個自然日內(nèi)以書面形式通知其他各方。如通訊辦公地址或聯(lián)絡(luò)方式發(fā)生變化的一方（簡稱“變更一方”），未將關(guān)于變化及時通知其他各方，除非法律另有規(guī)定，變更一方應(yīng)對由此而造成的影響和損失承擔(dān)責(zé)任。第十條 法律適用和爭議解決10.1 本承諾函適用中國法律并應(yīng)根據(jù)中國法律進(jìn)行說明。凡因本承諾函引起的或與本承諾函關(guān)于的任何爭議，由各方協(xié)商解決。如各方在爭議發(fā)生后30個自然日內(nèi)協(xié)商未成，任何一方均有權(quán)提交華南國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會，依照申請仲裁時該會現(xiàn)行有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。開庭地點在xx。仲裁裁決是終局的，對各方均有約束力。第十一條 其他11.1本承諾函自差額支付承諾人簽署后、與標(biāo)準(zhǔn)條款同時生效。若計劃管理人根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)條款宣告專項計劃設(shè)立失敗的，本承諾函自始不