資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃優(yōu)先級(jí)差額支付承諾協(xié)議模版

1、xx五期資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃差額支付承諾函 致：xx證券股份有限公司（作為計(jì)劃管理人）鑒于 xx融資租賃（中國(guó)）有限公司（以下簡(jiǎn)稱“本公司”或“差額支付承諾人”）作為“xx五期資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃”（以下簡(jiǎn)稱“專項(xiàng)計(jì)劃”）的原始權(quán)益人，為確保專項(xiàng)計(jì)劃項(xiàng)下優(yōu)先級(jí)和次優(yōu)級(jí)資產(chǎn)支持證券持有人依照xx五期資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃標(biāo)準(zhǔn)條款（以下簡(jiǎn)稱“標(biāo)準(zhǔn)條款”）、xx五期資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃說(shuō)明書（以下簡(jiǎn)稱“計(jì)劃說(shuō)明書”）的規(guī)定收取優(yōu)先級(jí)和次優(yōu)級(jí)資產(chǎn)支持證券的各期預(yù)期收益和本金的權(quán)利能夠?qū)崿F(xiàn)，依據(jù)中華人民共和國(guó)民法典、中華人民共和國(guó)協(xié)議法、中華人民共和國(guó)證券法等法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章的規(guī)定，本公司自愿依照本承諾函的條款和

2、條件，承擔(dān)補(bǔ)足義務(wù)。本承諾函將作為標(biāo)準(zhǔn)條款及認(rèn)購(gòu)協(xié)議的組建部分，每一個(gè)認(rèn)購(gòu)人認(rèn)購(gòu)專項(xiàng)計(jì)劃項(xiàng)下的資產(chǎn)支持證券，應(yīng)與計(jì)劃管理人分別簽署認(rèn)購(gòu)協(xié)議，一旦認(rèn)購(gòu)人簽署了認(rèn)購(gòu)協(xié)議即視為對(duì)本承諾函的接受，對(duì)差額支付承諾人和認(rèn)購(gòu)人各方均具有法律約束力。本專項(xiàng)計(jì)劃項(xiàng)下資產(chǎn)支持證券在xx證券交易所或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他交易場(chǎng)所掛牌轉(zhuǎn)讓流通后，本承諾函對(duì)于以受讓或其他合法方式取得資產(chǎn)支持證券的人同樣具有法律約束力。認(rèn)購(gòu)人和以受讓或其他合法方式取得資產(chǎn)支持證券的人均稱為資產(chǎn)支持證券持有人。本承諾函中所定義的詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱應(yīng)與標(biāo)準(zhǔn)條款中相關(guān)的詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱的定義具有相同的含義。本承諾函項(xiàng)下的差額支付承諾人不可撤銷及無(wú)條件地承諾如

3、下：第一條 差額支付承諾本公司在此不可撤銷及無(wú)條件地向計(jì)劃管理人（代表資產(chǎn)支持證券持有人）承諾并出具差額支付承諾函，對(duì)專項(xiàng)計(jì)劃資金不足以支付優(yōu)先級(jí)和次優(yōu)級(jí)資產(chǎn)支持證券的各期預(yù)期收益、全部未償本金和商定的專項(xiàng)計(jì)劃稅費(fèi)的差額部分的【】%承擔(dān)補(bǔ)足義務(wù)。其中，專項(xiàng)計(jì)劃資金為：(1) 專項(xiàng)計(jì)劃募集資金及專項(xiàng)計(jì)劃設(shè)立后的專項(xiàng)計(jì)劃資金；(2) 基礎(chǔ)資產(chǎn)回收款、保證金及其他收益；(3) 相關(guān)方支付的違約金；(4) 差額支付承諾人支付的差額補(bǔ)足款；(5) 上述資金造成或產(chǎn)生的合法孳息及投資收益；(6) 根據(jù)法律、法規(guī)規(guī)定及本專項(xiàng)計(jì)劃商定的其他資金。本公司承諾，若計(jì)劃管理人解散、清算或破產(chǎn)或受到任何限制或計(jì)劃管理

4、人的法人名稱、經(jīng)營(yíng)范圍、注冊(cè)資本或股東發(fā)生任何的變化，或計(jì)劃管理人發(fā)生更換，本公司在本承諾函項(xiàng)下的義務(wù)均不受上述事項(xiàng)影響。本公司承諾，在發(fā)生本承諾函第三條商定情形時(shí)，本公司的差額支付義務(wù)不因計(jì)劃管理人未在差額支付啟動(dòng)日向本公司發(fā)出差額支付指令而免除。第二條 承諾期間2.1 本公司承諾依照標(biāo)準(zhǔn)條款及本承諾函的規(guī)定，自本承諾函生效之日起（含該日）向計(jì)劃管理人（代表資產(chǎn)支持證券持有人）承擔(dān)差額支付義務(wù)。第三條 差額支付的啟動(dòng)程序3.1 在任何一個(gè)分配周期的資金確認(rèn)日，專項(xiàng)計(jì)劃賬戶余額未達(dá)到該期應(yīng)付的計(jì)劃費(fèi)用、優(yōu)先級(jí)和次優(yōu)級(jí)資產(chǎn)支持證券預(yù)期支付金額的，本公司應(yīng)根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)條款及本承諾函的商定履行1.1條款

5、商定的差額支付義務(wù)。具體啟動(dòng)程序如下：日期事項(xiàng)R-7資金確認(rèn)日計(jì)劃管理人與托管機(jī)構(gòu)核實(shí)確認(rèn)專項(xiàng)計(jì)劃賬戶余額是否已達(dá)到該期應(yīng)付的專項(xiàng)計(jì)劃稅費(fèi)、優(yōu)先級(jí)和次優(yōu)級(jí)資產(chǎn)支持證券預(yù)期支付金額。托管人在當(dāng)天16：00前向計(jì)劃管理人發(fā)送確認(rèn)函。R-6差額支付通知日 計(jì)劃管理人根據(jù)差額支付承諾函，于該日12：00前向差額支付承諾人發(fā)出差額補(bǔ)足的指令。R-4差額支付劃款日 差額支付承諾人于該日16：00前將應(yīng)補(bǔ)足的差額劃入專項(xiàng)計(jì)劃賬戶，托管銀行收款后于當(dāng)天將收款確認(rèn)憑證傳真號(hào)碼給計(jì)劃管理人，并與計(jì)劃管理人再次對(duì)專項(xiàng)計(jì)劃賬戶可分配資金進(jìn)行確認(rèn)。第四條 差額支付義務(wù)的承擔(dān)本公司同意，計(jì)劃管理人有權(quán)代表全體資產(chǎn)支持證券

6、持有人于差額支付啟動(dòng)日向差額支付承諾人發(fā)出啟動(dòng)差額支付指令。本公司對(duì)本承諾函項(xiàng)下的應(yīng)付費(fèi)用不得以任何理由作抗辯、抵銷或扣減請(qǐng)求。優(yōu)先級(jí)或次優(yōu)級(jí)資產(chǎn)支持證券持有人和計(jì)劃管理人協(xié)議變更標(biāo)準(zhǔn)條款及認(rèn)購(gòu)協(xié)議的內(nèi)容，除可能致使差額支付義務(wù)增加或擴(kuò)大的變更以外，無(wú)需征得本公司同意。未經(jīng)本公司的書面同意而加重差額支付義務(wù)的，本公司仍按原商定的義務(wù)承擔(dān)差額支付責(zé)任，對(duì)新增或擴(kuò)大的義務(wù)不承擔(dān)差額支付責(zé)任。第五條 承諾費(fèi)5.1 本公司按本承諾函的商定支付差額費(fèi)用的，不收取承諾費(fèi)。第六條 差額支付資金的償還與追償差額支付資金的償還。本公司同意，本公司按本承諾函支付的差額支付費(fèi)用不得要求資產(chǎn)支持證券持有人或計(jì)劃管理人

7、償還，但可向逾期支付的債務(wù)人追償。差額支付資金的追償。如本公司不履行本承諾函項(xiàng)下的差額支付義務(wù)，則同意計(jì)劃管理人代表優(yōu)先級(jí)和次優(yōu)級(jí)資產(chǎn)支持證券持有人向本公司進(jìn)行追償，但資產(chǎn)支持證券持有人不得單獨(dú)行使追償權(quán)。第七條 權(quán)利義務(wù)的轉(zhuǎn)讓/轉(zhuǎn)移差額支付承諾人不得轉(zhuǎn)讓或以其他方式處置其在本承諾函項(xiàng)下的全部或部分的責(zé)任和義務(wù)，除非該等轉(zhuǎn)讓有利于優(yōu)先級(jí)和次優(yōu)級(jí)資產(chǎn)支持證券持有人的權(quán)益且經(jīng)計(jì)劃管理人書面同意并通知評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)。優(yōu)先級(jí)和次優(yōu)級(jí)資產(chǎn)支持證券持有人依照標(biāo)準(zhǔn)條款及認(rèn)購(gòu)協(xié)議的規(guī)定將優(yōu)先級(jí)或次優(yōu)級(jí)資產(chǎn)支持證券轉(zhuǎn)讓給任何第三方的，差額支付承諾人仍依照本承諾函規(guī)定承擔(dān)差額支付義務(wù)。第八條 差額支付承諾人的陳述和保證

8、8.1 差額支付承諾人對(duì)其自身狀況作出如下保證和陳述：差額支付承諾人為合法有效存續(xù)的有限公司，具有完全的民事權(quán)利能力和授權(quán)簽署本承諾函；差額支付承諾人已取得及履行完畢簽署及履行本承諾函所需的所有必要的內(nèi)部的及監(jiān)管部門的批準(zhǔn)、授權(quán)或其他相關(guān)手續(xù)；差額支付承諾人簽署及履行其在本承諾函項(xiàng)下的義務(wù)不違反或致使其違反（i）適用于差額支付承諾人的任何法律、法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性建議或意見、判決、裁定或命令；（ii）差額支付承諾人的公司章程等組織性資料文件或營(yíng)業(yè)執(zhí)照的規(guī)定；（iii）差額支付承諾人簽署的或必須遵守的任何協(xié)議或資料文件的條款、條件或規(guī)定。第九條 通知9.1 除非本承諾函對(duì)電話指令或通知另有規(guī)定

9、，本承諾函項(xiàng)下要求的或允許的向任何一方作出的所有通知、要求、指令和其他通訊應(yīng)以書面形式做出并且應(yīng)由發(fā)出通知的一方或其代表簽署。通知送達(dá)日期按下列商定確定：（1）如通過(guò)郵寄方式發(fā)送，則以郵戳記載之日視為送達(dá)；（2）以傳真號(hào)碼、電傳、電報(bào)傳送，在收到電碼或成功發(fā)送確認(rèn)章的情況下，則以發(fā)出后的第1個(gè)工作日視為送達(dá)。9.2 各方用于通知用途的辦公地址和傳真號(hào)碼號(hào)碼如下：差額支付承諾人：xx融資租賃（中國(guó)）有限公司計(jì)劃管理人：xx證券股份有限公司評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)：大公國(guó)際資信評(píng)估有限公司9.3 一方通訊辦公地址或聯(lián)絡(luò)方式發(fā)生變化，應(yīng)自發(fā)生變化之日起15個(gè)自然日內(nèi)以書面形式通知其他各方。如通訊辦公地址或聯(lián)絡(luò)方式發(fā)生變化的一方（簡(jiǎn)稱“變更一方”），未將關(guān)于變化及時(shí)通知其他各方，除非法律另有規(guī)定，變更一方應(yīng)對(duì)由此而造成的影響和損失承擔(dān)責(zé)任。第十條 法律適用和爭(zhēng)議解決10.1 本承諾函適用中國(guó)法律并應(yīng)根據(jù)中國(guó)法律進(jìn)行說(shuō)明。凡因本承諾函引起的或與本承諾函關(guān)于的任何爭(zhēng)議，由各方協(xié)商解決。如各方在爭(zhēng)議發(fā)生后30個(gè)自然日內(nèi)協(xié)商未成，任何一方均有權(quán)提交華南國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，依照申請(qǐng)仲裁時(shí)該會(huì)現(xiàn)行有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。開庭地點(diǎn)在xx。仲裁裁決是終局的，對(duì)各方均有約束力。第十一條 其他11.1本承諾函自差額支付承諾人簽署后、與標(biāo)準(zhǔn)條款同時(shí)生效。若計(jì)劃管理人根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)條款宣告專項(xiàng)計(jì)劃設(shè)立失敗的，本承諾函自始不