資產支持專項計劃優(yōu)先級差額支付承諾協(xié)議模版

1、xx五期資產支持專項計劃差額支付承諾函 致：xx證券股份有限公司（作為計劃管理人）鑒于 xx融資租賃（中國）有限公司（以下簡稱“本公司”或“差額支付承諾人”）作為“xx五期資產支持專項計劃”（以下簡稱“專項計劃”）的原始權益人，為確保專項計劃項下優(yōu)先級和次優(yōu)級資產支持證券持有人依照xx五期資產支持專項計劃標準條款（以下簡稱“標準條款”）、xx五期資產支持專項計劃說明書（以下簡稱“計劃說明書”）的規(guī)定收取優(yōu)先級和次優(yōu)級資產支持證券的各期預期收益和本金的權利能夠實現，依據中華人民共和國民法典、中華人民共和國協(xié)議法、中華人民共和國證券法等法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章的規(guī)定，本公司自愿依照本承諾函的條款和

2、條件，承擔補足義務。本承諾函將作為標準條款及認購協(xié)議的組建部分，每一個認購人認購專項計劃項下的資產支持證券，應與計劃管理人分別簽署認購協(xié)議，一旦認購人簽署了認購協(xié)議即視為對本承諾函的接受，對差額支付承諾人和認購人各方均具有法律約束力。本專項計劃項下資產支持證券在xx證券交易所或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他交易場所掛牌轉讓流通后，本承諾函對于以受讓或其他合法方式取得資產支持證券的人同樣具有法律約束力。認購人和以受讓或其他合法方式取得資產支持證券的人均稱為資產支持證券持有人。本承諾函中所定義的詞語或簡稱應與標準條款中相關的詞語或簡稱的定義具有相同的含義。本承諾函項下的差額支付承諾人不可撤銷及無條件地承諾如

3、下：第一條 差額支付承諾本公司在此不可撤銷及無條件地向計劃管理人（代表資產支持證券持有人）承諾并出具差額支付承諾函，對專項計劃資金不足以支付優(yōu)先級和次優(yōu)級資產支持證券的各期預期收益、全部未償本金和商定的專項計劃稅費的差額部分的【】%承擔補足義務。其中，專項計劃資金為：(1) 專項計劃募集資金及專項計劃設立后的專項計劃資金；(2) 基礎資產回收款、保證金及其他收益；(3) 相關方支付的違約金；(4) 差額支付承諾人支付的差額補足款；(5) 上述資金造成或產生的合法孳息及投資收益；(6) 根據法律、法規(guī)規(guī)定及本專項計劃商定的其他資金。本公司承諾，若計劃管理人解散、清算或破產或受到任何限制或計劃管理

4、人的法人名稱、經營范圍、注冊資本或股東發(fā)生任何的變化，或計劃管理人發(fā)生更換，本公司在本承諾函項下的義務均不受上述事項影響。本公司承諾，在發(fā)生本承諾函第三條商定情形時，本公司的差額支付義務不因計劃管理人未在差額支付啟動日向本公司發(fā)出差額支付指令而免除。第二條 承諾期間2.1 本公司承諾依照標準條款及本承諾函的規(guī)定，自本承諾函生效之日起（含該日）向計劃管理人（代表資產支持證券持有人）承擔差額支付義務。第三條 差額支付的啟動程序3.1 在任何一個分配周期的資金確認日，專項計劃賬戶余額未達到該期應付的計劃費用、優(yōu)先級和次優(yōu)級資產支持證券預期支付金額的，本公司應根據標準條款及本承諾函的商定履行1.1條款

5、商定的差額支付義務。具體啟動程序如下：日期事項R-7資金確認日計劃管理人與托管機構核實確認專項計劃賬戶余額是否已達到該期應付的專項計劃稅費、優(yōu)先級和次優(yōu)級資產支持證券預期支付金額。托管人在當天16：00前向計劃管理人發(fā)送確認函。R-6差額支付通知日 計劃管理人根據差額支付承諾函，于該日12：00前向差額支付承諾人發(fā)出差額補足的指令。R-4差額支付劃款日 差額支付承諾人于該日16：00前將應補足的差額劃入專項計劃賬戶，托管銀行收款后于當天將收款確認憑證傳真號碼給計劃管理人，并與計劃管理人再次對專項計劃賬戶可分配資金進行確認。第四條 差額支付義務的承擔本公司同意，計劃管理人有權代表全體資產支持證券

6、持有人于差額支付啟動日向差額支付承諾人發(fā)出啟動差額支付指令。本公司對本承諾函項下的應付費用不得以任何理由作抗辯、抵銷或扣減請求。優(yōu)先級或次優(yōu)級資產支持證券持有人和計劃管理人協(xié)議變更標準條款及認購協(xié)議的內容，除可能致使差額支付義務增加或擴大的變更以外，無需征得本公司同意。未經本公司的書面同意而加重差額支付義務的，本公司仍按原商定的義務承擔差額支付責任，對新增或擴大的義務不承擔差額支付責任。第五條 承諾費5.1 本公司按本承諾函的商定支付差額費用的，不收取承諾費。第六條 差額支付資金的償還與追償差額支付資金的償還。本公司同意，本公司按本承諾函支付的差額支付費用不得要求資產支持證券持有人或計劃管理人

7、償還，但可向逾期支付的債務人追償。差額支付資金的追償。如本公司不履行本承諾函項下的差額支付義務，則同意計劃管理人代表優(yōu)先級和次優(yōu)級資產支持證券持有人向本公司進行追償，但資產支持證券持有人不得單獨行使追償權。第七條 權利義務的轉讓/轉移差額支付承諾人不得轉讓或以其他方式處置其在本承諾函項下的全部或部分的責任和義務，除非該等轉讓有利于優(yōu)先級和次優(yōu)級資產支持證券持有人的權益且經計劃管理人書面同意并通知評級機構。優(yōu)先級和次優(yōu)級資產支持證券持有人依照標準條款及認購協(xié)議的規(guī)定將優(yōu)先級或次優(yōu)級資產支持證券轉讓給任何第三方的，差額支付承諾人仍依照本承諾函規(guī)定承擔差額支付義務。第八條 差額支付承諾人的陳述和保證

8、8.1 差額支付承諾人對其自身狀況作出如下保證和陳述：差額支付承諾人為合法有效存續(xù)的有限公司，具有完全的民事權利能力和授權簽署本承諾函；差額支付承諾人已取得及履行完畢簽署及履行本承諾函所需的所有必要的內部的及監(jiān)管部門的批準、授權或其他相關手續(xù)；差額支付承諾人簽署及履行其在本承諾函項下的義務不違反或致使其違反（i）適用于差額支付承諾人的任何法律、法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性建議或意見、判決、裁定或命令；（ii）差額支付承諾人的公司章程等組織性資料文件或營業(yè)執(zhí)照的規(guī)定；（iii）差額支付承諾人簽署的或必須遵守的任何協(xié)議或資料文件的條款、條件或規(guī)定。第九條 通知9.1 除非本承諾函對電話指令或通知另有規(guī)定

9、，本承諾函項下要求的或允許的向任何一方作出的所有通知、要求、指令和其他通訊應以書面形式做出并且應由發(fā)出通知的一方或其代表簽署。通知送達日期按下列商定確定：（1）如通過郵寄方式發(fā)送，則以郵戳記載之日視為送達；（2）以傳真號碼、電傳、電報傳送，在收到電碼或成功發(fā)送確認章的情況下，則以發(fā)出后的第1個工作日視為送達。9.2 各方用于通知用途的辦公地址和傳真號碼號碼如下：差額支付承諾人：xx融資租賃（中國）有限公司計劃管理人：xx證券股份有限公司評級機構：大公國際資信評估有限公司9.3 一方通訊辦公地址或聯絡方式發(fā)生變化，應自發(fā)生變化之日起15個自然日內以書面形式通知其他各方。如通訊辦公地址或聯絡方式發(fā)生變化的一方（簡稱“變更一方”），未將關于變化及時通知其他各方，除非法律另有規(guī)定，變更一方應對由此而造成的影響和損失承擔責任。第十條 法律適用和爭議解決10.1 本承諾函適用中國法律并應根據中國法律進行說明。凡因本承諾函引起的或與本承諾函關于的任何爭議，由各方協(xié)商解決。如各方在爭議發(fā)生后30個自然日內協(xié)商未成，任何一方均有權提交華南國際經濟貿易仲裁委員會，依照申請仲裁時該會現行有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。開庭地點在xx。仲裁裁決是終局的，對各方均有約束力。第十一條 其他11.1本承諾函自差額支付承諾人簽署后、與標準條款同時生效。若計劃管理人根據標準條款宣告專項計劃設立失敗的，本承諾函自始不