工程管理合同課程設(shè)計(jì)施工合同管理中承包商索賠相關(guān)問

1、 . 24/30建筑科技大學(xué)課程設(shè)計(jì)（論文）任務(wù)書專業(yè)班級(jí)： 工程管理 學(xué)生：指導(dǎo)教師（簽名）：一、課程設(shè)計(jì)（論文）題目施工合同管理中承包商索賠相關(guān)問題綜述二、本次課程設(shè)計(jì)（論文）應(yīng)達(dá)到的目的課程設(shè)計(jì)（論文），是大學(xué)本科課程教育中一個(gè)重要的實(shí)踐性教學(xué)環(huán)節(jié)，是對(duì)學(xué)生檢索文獻(xiàn)、應(yīng)用所學(xué)知識(shí)進(jìn)行科研、獨(dú)立工作等多方面能力的考查，也是為畢業(yè)設(shè)計(jì)做一個(gè)基本的訓(xùn)練。其基本目的是培養(yǎng)學(xué)生分析問題、解決問題的基本思維方式和基本的科研能力。因此，本次課程設(shè)計(jì)（論文）的具體目的是在學(xué)習(xí)合同法律制度與工程合同管理課程的基礎(chǔ)上，運(yùn)用所掌握的法律規(guī)、政策和專業(yè)知識(shí)，能夠從法律角度、工程角度分析和管理施工合同；對(duì)于施工合

2、同管理實(shí)踐中存在的問題，能夠分析問題的形成機(jī)理，提出合法、客觀的解決方案；了解國(guó)外施工合同管理的最新情況，有效借鑒國(guó)外的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，提高施工合同管理的效率。三、本次課程設(shè)計(jì)（論文）任務(wù)的主要容和要求（包括原始數(shù)據(jù)、技術(shù)參數(shù)、設(shè)計(jì)要求等）（一）容：本課程設(shè)計(jì)（論文）任務(wù)容為六個(gè)相對(duì)獨(dú)立的問題：1、施工合同管理中工程變更相關(guān)問題綜述2、施工合同管理中承包商索賠相關(guān)問題綜述 3、施工合同管理中承包商風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)問題綜述4、施工合同管理中合同價(jià)格調(diào)整相關(guān)問題綜述5、施工合同管理中工程擔(dān)保相關(guān)問題綜述6、施工合同管理中工程保險(xiǎn)相關(guān)問題綜述（二）具體要求如下：1、容要求：1）含義或基本理論；2）本問題研究發(fā)展的

3、歷史階段劃分（國(guó)外可以分開闡述）；3）涉與的相關(guān)學(xué)科列舉；4）主要代表人物與其代表作、主要觀點(diǎn)或方法（國(guó)外可以分開闡述）；5）現(xiàn)階段研究與實(shí)踐的熱點(diǎn)或焦點(diǎn)問題與其主要成果闡述；6）英、美或日本等國(guó)家在該領(lǐng)域最前沿的研究容闡述；7）必須引用一定的外文文獻(xiàn)； 8）小結(jié)2、格式：1、題目；2、摘要；（300字左右）3、關(guān)鍵詞；（一般為35個(gè)）4、正文；5、參考文獻(xiàn)。(不少于36個(gè))四、應(yīng)收集的資料與主要參考文獻(xiàn)：（略）1、要求檢索、閱讀中國(guó)知網(wǎng)數(shù)據(jù)庫2005年以后的期刊論文不少于30篇，當(dāng)文章中引用時(shí)要具體標(biāo)注，并在參考文獻(xiàn)中羅列。其中，英文文獻(xiàn)不少于3篇。2、要求瀏覽2005年以后的專著不少于3部

4、，當(dāng)文章中引用時(shí)要具體標(biāo)注，并在參考文獻(xiàn)中羅列。3、參考文獻(xiàn)要嚴(yán)格按照規(guī)格式書寫，并不少于36個(gè)。五、審核批準(zhǔn)意見教研室主任（簽字）施工合同管理中承包商索賠相關(guān)問題綜述班級(jí) 工程管理摘要在工程建設(shè)過程中索賠是必然而且經(jīng)常發(fā)生的，是合同管理的重要組成部分。索賠既是當(dāng)事人的權(quán)利，也是保護(hù)和捍衛(wèi)自己正當(dāng)權(quán)益的手段。在工程中如果索賠運(yùn)用得法，可變不利為有利，變被動(dòng)為主動(dòng)。在工程項(xiàng)目管理中，施工索賠是一項(xiàng)復(fù)雜的經(jīng)營(yíng)管理工作。由于索賠涉與到業(yè)主和承包商的自身利益而受到雙方的高度重視。同時(shí)施工索賠也是承包商獲取利潤(rùn)的重要途徑,是承包商保護(hù)自己并獲取利益的手段。工程索賠管理不僅是工程項(xiàng)目管理的重要組成部分，也

5、是工程項(xiàng)目管理工程師熱點(diǎn)關(guān)注的領(lǐng)域。加強(qiáng)索賠管理，研究索賠方法，對(duì)規(guī)合同管理，提高工程項(xiàng)目管理水平有著重要的現(xiàn)實(shí)意義。本文對(duì)索賠的含義、特點(diǎn)、影響因素以與索賠的不同分類進(jìn)行了闡述，以施工索賠的基本概念為切入點(diǎn)，對(duì)施工索賠管理的發(fā)展與現(xiàn)狀進(jìn)行了系統(tǒng)闡述。關(guān)鍵詞：合同管理、施工索賠、承包商目錄TOC o 1-3 h z uHYPERLINK l _Toc251190332一.緒論 PAGEREF _Toc251190332 h 1HYPERLINK l _Toc251190333二.索賠的含義與基本理論 PAGEREF _Toc251190333 h 1HYPERLINK l _Toc251190

6、3342.1索賠的概念 PAGEREF _Toc251190334 h 1HYPERLINK l _Toc2511903352.2索賠的作用5 PAGEREF _Toc251190335 h 2HYPERLINK l _Toc2511903362.3索賠發(fā)生的原因8 PAGEREF _Toc251190336 h 2HYPERLINK l _Toc2511903372.4工程索賠的特點(diǎn)6 PAGEREF _Toc251190337 h 3HYPERLINK l _Toc2511903382.5工程索賠的分類5 PAGEREF _Toc251190338 h 4HYPERLINK l _Toc2

7、511903392.5.1按索賠當(dāng)事人分類 PAGEREF _Toc251190339 h 4HYPERLINK l _Toc2511903402.5.2按索賠的依據(jù)分類 PAGEREF _Toc251190340 h 5HYPERLINK l _Toc2511903412.5.3按索賠目標(biāo)分類 PAGEREF _Toc251190341 h 6HYPERLINK l _Toc2511903422.5.4按索賠事件的性質(zhì)分類 PAGEREF _Toc251190342 h 6HYPERLINK l _Toc2511903432.5.5按索賠處理方式分類 PAGEREF _Toc25119034

8、3 h 7HYPERLINK l _Toc2511903442.6承包商索賠程序7 PAGEREF _Toc251190344 h 8HYPERLINK l _Toc2511903452.7施工索賠涉與的相關(guān)學(xué)科 PAGEREF _Toc251190345 h 13HYPERLINK l _Toc251190346三.索賠在國(guó)外發(fā)展概述 PAGEREF _Toc251190346 h 13HYPERLINK l _Toc2511903473.1索賠在國(guó)外的發(fā)展歷程 PAGEREF _Toc251190347 h 13HYPERLINK l _Toc2511903483.2索賠在國(guó)的發(fā)展?fàn)顩rPA

9、GEREF _Toc251190348 h 14HYPERLINK l _Toc251190349四.工程索賠國(guó)外主要代表人物與其代表作 PAGEREF _Toc251190349 h 15HYPERLINK l _Toc2511903504.1國(guó) PAGEREF _Toc251190350 h 15HYPERLINK l _Toc2511903514.2國(guó)外 PAGEREF _Toc251190351 h16HYPERLINK l _Toc251190352五施工索賠研究與實(shí)踐現(xiàn)狀 PAGEREF _Toc251190352 h 16HYPERLINK l _Toc251190353六國(guó)外有

10、關(guān)施工索賠最前沿研究 PAGEREF _Toc251190353 h 17HYPERLINK l _Toc2511903546.1施工索賠前沿研究概述 PAGEREF _Toc251190354 h 17HYPERLINK l _Toc2511903556.2國(guó)外施工索賠文獻(xiàn)載錄 PAGEREF _Toc251190355 h 19HYPERLINK l _Toc251190356七小結(jié) PAGEREF _Toc251190356 h 21HYPERLINK l _Toc251190357參考文獻(xiàn) PAGEREF _Toc251190357 h 22一.緒論改革開放以來，我國(guó)建筑業(yè)發(fā)展迅速，建

11、筑市場(chǎng)逐步與國(guó)際接軌，一些國(guó)際上通行的做法逐漸為業(yè)界所接受，施工索賠便是其中一種，它最初是由國(guó)際工程承包市場(chǎng)引入國(guó)的。工程建設(shè)索賠在國(guó)際工程承包市場(chǎng)中已司空見慣，它是一種以合同和法律為依據(jù)處理損失補(bǔ)償?shù)恼?dāng)行為。隨著我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和工程建設(shè)規(guī)模的不斷擴(kuò)大，工程實(shí)施環(huán)境越來越復(fù)雜，工程合同履行過程中面臨的風(fēng)險(xiǎn)因素也越來越多。合同的談判與簽定是合同雙方第一次明確了各自分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任，在合同履行過程中發(fā)生的各種施工索賠則是合同雙方對(duì)工程風(fēng)險(xiǎn)的合理再分擔(dān)，施工合同管理的重要容之一就是施工索賠管理。索賠不僅是承包商綜合管理能力的具體體現(xiàn)，更是承包商保護(hù)其利益的最基本的管理行為和保本創(chuàng)收的一種

12、必要手段。但是，目前在我國(guó)對(duì)索賠的認(rèn)識(shí)和運(yùn)用還有許多不足，不管是業(yè)主還是承包商、監(jiān)理單位都沒有充分意識(shí)到索賠條款(或權(quán)力)是保護(hù)合同雙方合法利益，約束合同雙方履行合同義務(wù)，承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任的重要手段，以致合同雙方都不能合理運(yùn)用索賠這一有力的手段來保護(hù)自己的合法權(quán)益。因此，加強(qiáng)施工合同索賠管理不管是對(duì)業(yè)主、承包商，還是對(duì)監(jiān)理工程師都有十分重要的意義。二.索賠的含義與基本理論2.1索賠的概念索賠是指在建設(shè)工程合同的實(shí)施過程中，合同當(dāng)事人的一方因?qū)Ψ轿绰男谢虿荒苷_履行合同所規(guī)定的義務(wù)而受到損失，向?qū)Ψ教岢龅馁r償要求。施工索賠是承包商由于不是自己的原因而造成的損失提出補(bǔ)償?shù)男袨?，工程界通常將承包商向業(yè)主

13、提出的施工索賠簡(jiǎn)稱為“索賠”4。對(duì)承包商而言，只要不是由于承包商自身的責(zé)任而造成工程工期延長(zhǎng)或成本增加，都有可能提出索賠。在建設(shè)工程合同管理中，索賠的要求通常有以下兩個(gè)：工期延長(zhǎng)和費(fèi)用補(bǔ)償，并且二者往往聯(lián)系在一起。2.2索賠的作用5(1)保證合同的實(shí)施。合同一經(jīng)簽訂，合同雙方即產(chǎn)生權(quán)利和義務(wù)關(guān)系這種權(quán)益受法律保護(hù)，這種義務(wù)受法律制約。索賠是合同法律效力的具體現(xiàn)，并且由合同的性質(zhì)決定。如果沒有索賠和適于索賠的法律規(guī)定，則合同形同虛設(shè)，對(duì)雙方都難以形成約束，這樣，合同的實(shí)施得不到保證，不會(huì)有正常的社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序。索賠能對(duì)違約者起警戒作用，使他考慮到違約的后果以盡力避免違約事件發(fā)生。所以索賠有助于工程

14、雙方更緊密的合作，有助合同目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。(2)落實(shí)和調(diào)整合同雙方經(jīng)濟(jì)責(zé)任關(guān)系。合同雙方有權(quán)利、有利益，同時(shí)又應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)責(zé)任。誰未履行責(zé)任，構(gòu)成違約行為，造成對(duì)方損失或侵害對(duì)方權(quán)利，則應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的合同處罰，予以賠償。離開索賠，合同的責(zé)任就不能體現(xiàn)，合同雙方的責(zé)任權(quán)利關(guān)系就不平衡。(3)維護(hù)合同當(dāng)事人正當(dāng)權(quán)益。索賠是一種保護(hù)自己維護(hù)自己正當(dāng)利益、避免損失、增加利潤(rùn)的手段。在現(xiàn)代承包工程中，如果承包商不能進(jìn)行有效的索賠，又不精通索賠業(yè)務(wù)，往往使損失得不到合理的與時(shí)的補(bǔ)償，不能行正常進(jìn)行生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，甚至導(dǎo)致倒閉。(4)促使工程造價(jià)更合理。施工索賠的正常開展，把原來打入工程報(bào)價(jià)的一些不可預(yù)見費(fèi)用，改為

15、按實(shí)際發(fā)生的損失支付，有助于降低工程報(bào)價(jià)，使工程造價(jià)更合理。2.3索賠發(fā)生的原因8在工程建設(shè)過程中，施工索賠發(fā)生的原因大致有以下三個(gè)方面:(1)建筑工程的難度和復(fù)雜性增大隨著社會(huì)的發(fā)展，出現(xiàn)了越來越多的新技術(shù)、新工藝，業(yè)主對(duì)項(xiàng)目建設(shè)的質(zhì)量和功能要求越來越高，越來越完善，因而使設(shè)計(jì)難度不斷增大，另一方面也使施工過程變得更加復(fù)雜。由于設(shè)計(jì)難度加大，要求設(shè)計(jì)人員在設(shè)計(jì)圖紙、規(guī)使用中不出差錯(cuò)，盡善盡美是不大可能的，因而往往在施工過程中隨時(shí)發(fā)現(xiàn)問題，隨時(shí)解決，因而需要進(jìn)行設(shè)計(jì)變更，這就會(huì)導(dǎo)致施工費(fèi)用的變化。(2)合同文件(包括技術(shù)規(guī))前后矛盾和用詞不嚴(yán)謹(jǐn)一般在合同協(xié)議書中列出了合同文件，如果發(fā)現(xiàn)某幾個(gè)文

16、件的解釋和說明有矛盾時(shí)，可按合同文件的優(yōu)先順序，排在前面的文件的解釋和說明更具有權(quán)威性，盡管這樣，還可能有很多矛盾不好解決。另外，用詞不嚴(yán)謹(jǐn)，導(dǎo)致雙方對(duì)合同條款的不同解釋，從而引起工程索賠。例如“應(yīng)抹平整”，“足夠的尺寸”，像這樣的詞容易引起爭(zhēng)議，因?yàn)闆]有給出“平整”的標(biāo)準(zhǔn)和多大尺寸算“足夠”。圖紙、規(guī)是固定的，而工程是千變?nèi)f化的，人們從不同的角度就有不同的理解，這個(gè)問題的本身就構(gòu)成了索賠產(chǎn)生的外部原因。(3)項(xiàng)目承發(fā)包與管理模式變化目前工程建設(shè)項(xiàng)目采用承發(fā)包制。有總包、分包、指定分包、勞務(wù)分包、設(shè)備材料供應(yīng)承包等。這些承擔(dān)工程的單位會(huì)在整個(gè)項(xiàng)目的建設(shè)中發(fā)生經(jīng)濟(jì)方面、技術(shù)方面、工作方面的聯(lián)系與

17、影響。在工程的實(shí)施過程中，管理上的失誤往往是難免的。若有一方失誤，不僅會(huì)給自己造成損失，也會(huì)連累與此有關(guān)的單位。特別是如果處于關(guān)鍵線路上的工程延期，會(huì)對(duì)整個(gè)工程產(chǎn)生連鎖反應(yīng)。對(duì)此若不能采取有效措施與時(shí)解決，可能會(huì)產(chǎn)生一系列重大索賠。2.4工程索賠的特點(diǎn)6(1)作為一種合同賦予雙方的具有法律意義的權(quán)利主，其主體是雙向的。在合同的實(shí)施過程中，不僅承包商可以向業(yè)主索賠，業(yè)主也同樣可以向承包商索賠。(2)索賠必須以法律或者合同為依據(jù)。只有一方有違約或事實(shí)，受損方才能向違約方提出索賠。(3)索賠必須建立在損害后果已經(jīng)客觀存在的基礎(chǔ)上，不論是經(jīng)濟(jì)損失或權(quán)利損害，沒有損失的事實(shí)而提出索賠是不能成立的，可以說

18、，發(fā)生了實(shí)際的經(jīng)濟(jì)損失或權(quán)利損害，應(yīng)該是一方提出索賠的一個(gè)基本前提條件。經(jīng)濟(jì)損失是指發(fā)生了合同以外的額外支出，如人工費(fèi)、材料費(fèi)、管理費(fèi)等額外開支;權(quán)利損害是指雖然沒有經(jīng)濟(jì)上的損失，但造成了一方權(quán)利上的損害，如由于惡劣氣候條件對(duì)工程進(jìn)度的不利影響，承包人有權(quán)要求工期延長(zhǎng)等。10(4)索賠應(yīng)該采用明示的方式，即索賠應(yīng)該有書面文件，索賠的容和要求應(yīng)該明確而肯定。(5)索賠是一種未經(jīng)對(duì)方確認(rèn)的單方行為，對(duì)對(duì)方尚未形成約束力，這種索賠要求能否得到最終實(shí)現(xiàn)，必須要通過確認(rèn)(如雙方協(xié)商、談判、調(diào)解或者仲裁、訴訟)后才能實(shí)現(xiàn)。(6)索賠是因非自身原因?qū)е碌?，要求索賠方?jīng)]有過錯(cuò)。(7)有切實(shí)有效的索賠證據(jù)。2.

19、5工程索賠的分類5由于索賠貫穿于工程項(xiàng)目全過程，可能發(fā)生的圍比較廣泛，其分類隨標(biāo)準(zhǔn)、方法不同而不同，主要有以下幾種分類方法：2.5.1按索賠當(dāng)事人分類（1）承包商與業(yè)主間的索賠。這類索賠大都是有關(guān)工程量計(jì)算、變更、工期、質(zhì)量和價(jià)格方面的爭(zhēng)議，也有中斷或終止合同等其它違約行為的索賠。（2）承包商與分包商間的索賠。其容與前一種大致相似，但大多數(shù)是分包商向總包商索要付款和賠償與承包商向分包商罰款或扣留支付款等。以上兩種發(fā)生在施工過程中的索賠，有時(shí)也稱為施工索賠。（3）承包商與供貨商間的索賠。其容多系商貿(mào)方面的爭(zhēng)議，如貨品質(zhì)量不符合技術(shù)要求、數(shù)量短缺、交貨拖延、運(yùn)輸損壞等。（4）承包商與保險(xiǎn)公司的索賠

20、。此類索賠多系承包商受到災(zāi)害、事故或其他損害或損失，按保險(xiǎn)單向其投保的保險(xiǎn)公司索賠。2.5.2按索賠的依據(jù)分類(1)合同索賠。合同索賠是指索賠所涉與的容可以在合同條款中找到依據(jù)，并可根據(jù)合同規(guī)定明確劃分責(zé)任。一般情況下，合同索賠的處理和解決要順利一些。(2)合同外索賠合同外索賠是指索賠的容和權(quán)利難以在合同條款中找到依據(jù)，但可從合同引申含義和合同適用法律或政府頒發(fā)的有關(guān)法規(guī)中找到索賠的依據(jù)。(3).道義索賠。道義索賠是指承包商在合同或合同外都找不到可以索賠的合同依據(jù)或法律根據(jù)，因而沒有提出索賠的條件和理由，但承包商認(rèn)為自己有要求補(bǔ)償?shù)牡懒x基礎(chǔ)，而對(duì)其遭受的損失提出具有優(yōu)惠性質(zhì)的補(bǔ)償要求，即道義索

21、賠。道義索賠的主動(dòng)權(quán)在業(yè)主手中，業(yè)主在下面四種情況下，可能會(huì)同意并接受這種索賠：第一，若另找其他承包商，費(fèi)用會(huì)更大；第二，為了樹立自己的形象；第三，出于對(duì)承包商的同情和信任；第四，謀求與承包商更理解或更長(zhǎng)久的合作。2.5.3按索賠目標(biāo)分類按索賠目標(biāo)或要求，索賠可分為:(1)工期索賠。即由于非承包商自身原因造成拖期的，承包商要求業(yè)主延長(zhǎng)工期，推遲竣工日期，避免違約誤期罰款等。(2)費(fèi)用索賠。即要求業(yè)主補(bǔ)償費(fèi)用損失，調(diào)整合同價(jià)格，彌補(bǔ)經(jīng)濟(jì)損失。2.5.4按索賠事件的性質(zhì)分類按索賠事件的性質(zhì)，索賠又可分為:(1)工程延誤索賠。因業(yè)主未按合同要求提供施工條件，如未與時(shí)交付設(shè)計(jì)圖紙、施工現(xiàn)場(chǎng)、道路等，或

22、因業(yè)主指令工程暫?；虿豢煽沽κ录仍蛟斐晒て谕涎拥?，承包商對(duì)此提出索賠。這是工程中常見的一類索賠。(2)工程變更索賠。由于業(yè)主或監(jiān)理工程師指令增加或減少工程量或增加附加工程、修改設(shè)計(jì)、變更工程順序等，造成工期延長(zhǎng)和費(fèi)用增加，承包商對(duì)此提出索賠。(3)工程終止索賠。由于業(yè)主違約或發(fā)生了不可抗力事件等造成工程非正常終止，承包商因蒙受經(jīng)濟(jì)損失而提出索賠。(4)工程加速索賠。由于業(yè)主或監(jiān)理工程師指令承包商加快施工速度，縮短工期，引起承包商人、財(cái)、物的額外開支而提出的索賠。(5)意外風(fēng)險(xiǎn)和不可預(yù)見因素索賠。在工程實(shí)施過程中，因人力不可抗拒的自然災(zāi)害、特殊風(fēng)險(xiǎn)以與一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的承包商通常不能合理預(yù)見的不利

23、施工條件或外界障礙，如地下水、地質(zhì)斷層、溶洞、地下障礙物等引起的索賠。(6)其他索賠。如因貨幣貶值、匯率變化、物價(jià)、工資上漲、政策法令變化等原因引起的索賠。2.5.5按索賠處理方式分類(1)單項(xiàng)索賠。單項(xiàng)索賠是針對(duì)某一干擾事件提出的，在影響原合同正常運(yùn)行的干擾事件發(fā)生時(shí)或發(fā)生后，由合同管理人員立即處理，并在合同規(guī)定的索賠有效期向業(yè)主或監(jiān)理工程師提交索賠要求和報(bào)告。單項(xiàng)索賠通常原因單一，責(zé)任單一，分析起來相對(duì)容易，由于涉與的金額一般較小，雙方容易達(dá)成協(xié)議，處理起來也比較簡(jiǎn)單。因此合同雙方應(yīng)盡可能地用此種方式來處理索賠。（2）綜合索賠。綜合索賠又稱一攬子索賠，一般在工程竣工前和工程移交前，承包商將

24、工程實(shí)施過程中因各種原因未能與時(shí)解決的單項(xiàng)索賠集中起來進(jìn)行綜合考慮，提出一份綜合索賠報(bào)告，由合同雙方在工程交付前后進(jìn)行最終談判，以一攬子方案解決索賠問題。在合同實(shí)施過程中，有些單項(xiàng)索賠問題比較復(fù)雜，不能立即解決，為不影響工程進(jìn)度，經(jīng)雙方協(xié)商同意后留待以后解決。有的是業(yè)主或監(jiān)理工程師對(duì)索賠采用拖延辦法，遲遲不作答復(fù)，使索賠談判曠日持久。還有的是承包商因自身原因，未能與時(shí)采用單項(xiàng)索賠方式等，都有可能出現(xiàn)一攬子索賠。由于在一攬子索賠中許多干擾事件交織在一起，影響因素比較復(fù)雜而且相互交叉，責(zé)任分析和索賠值計(jì)算都很困難，索賠涉與的金額往往又很大，雙方都不愿或不容易作出讓步，使索賠的談判和處理都很困難。因

25、此綜合索賠的成功率比單項(xiàng)索賠要低得多。2.6承包商索賠程序7承包人的索賠程序通?？煞譃橐韵聨讉€(gè)步驟:第一步，索賠意向通知。在索賠事件發(fā)生后，承包人應(yīng)抓住索賠機(jī)會(huì)，迅速作出反應(yīng)。承包人應(yīng)在索賠事件發(fā)生后的28天向工程師遞交索賠意向通知，聲明將對(duì)此事件提出索賠。該意向通知是承包人就具體的索賠事件向工程師和業(yè)主表示的索賠愿望和要求。如果超過這個(gè)期限，工程師和業(yè)主有權(quán)拒絕承包人的索賠要求。當(dāng)索賠事件發(fā)生時(shí)，承包人就應(yīng)該進(jìn)行索賠處理工作，直到正式向工程師和業(yè)主提交索賠報(bào)告。這一階段包括許多具體工作，主要有：(1)事態(tài)調(diào)查，即尋找索賠機(jī)會(huì)。通過對(duì)合同實(shí)施的跟蹤、分析、診斷，發(fā)現(xiàn)索賠機(jī)會(huì)，對(duì)其進(jìn)行詳細(xì)的調(diào)查

26、和跟蹤，以了解事件的經(jīng)過、前因和后果，掌握事件發(fā)生的詳細(xì)情況。(2)損害事件原因分析。即分析這些損害事件是由誰引起的，它的責(zé)任應(yīng)由誰來承擔(dān)。一般只有非承包人責(zé)任的損害事件才有可能提出索賠。在實(shí)際工作中，損害事件的責(zé)任常常是多方面的，故必須進(jìn)行責(zé)任分解，劃分責(zé)任圍，按責(zé)任大小，承擔(dān)損失。(3)索賠根據(jù)，即索賠理由，主要指合同文件。必須按合同判明這些索賠事件是否違反合同，是否在合同規(guī)定的賠償圍之。只有符合合同規(guī)定的索賠要求才有合法性，才能成立。(4)損失調(diào)查，即為索賠事件的影響進(jìn)行分析。它主要表現(xiàn)為工期的延長(zhǎng)和費(fèi)用的增加。如果索賠事件不造成損失，則無索賠而言。損失調(diào)查的重點(diǎn)是收集、分析、對(duì)比實(shí)際和

27、計(jì)劃的施工進(jìn)度，工程成本和費(fèi)用方面的資料，在此基礎(chǔ)上計(jì)算索賠值。(5)收集證據(jù)。索賠事件發(fā)生，承包人就應(yīng)抓緊收集證據(jù)，并在索賠事件持續(xù)期間一直保持有完整的當(dāng)時(shí)記錄，并接受工程師的審查。(6)起草索賠報(bào)告。索賠報(bào)告是上述各項(xiàng)工作的結(jié)果和總結(jié)。它表達(dá)了承包人的索賠要求和支持這個(gè)要求的詳細(xì)依據(jù)。它決定了承包人索賠的地位，是索賠要否獲得有利和合理解決的關(guān)鍵。第二步，遞交索賠報(bào)告。索賠意向通知提交后的28天，或工程師同意的其它合理時(shí)間，承包人應(yīng)遞送正式的索賠報(bào)告。索賠報(bào)告的容應(yīng)包括：事件發(fā)生的原因、對(duì)其權(quán)益影響的證據(jù)材料、索賠的依據(jù)、此項(xiàng)索賠要求補(bǔ)償?shù)目铐?xiàng)和工期延展天數(shù)的詳細(xì)計(jì)算等有關(guān)材料。如果索賠事件

28、的影響持續(xù)存在，28天還不能算出索賠額和工期延展天數(shù)時(shí)，承包人應(yīng)按工程師合理要求的時(shí)間間隔(一般為28天)，定期陸續(xù)報(bào)出每一個(gè)時(shí)間段的索賠證據(jù)資料和索賠要求。在該項(xiàng)索賠事件的影響結(jié)束后的28天，報(bào)出最終詳細(xì)報(bào)告，提出索賠論證資料和累計(jì)索賠額。承包人發(fā)出索賠意向通知后，可以在工程師指示的其它時(shí)間再報(bào)送正式索賠報(bào)告，也就是說工程師在索賠事件發(fā)生后有權(quán)不馬上處理該項(xiàng)索賠。如果事件發(fā)生時(shí)，現(xiàn)場(chǎng)施工非常緊，工程師不希望立即處理索賠而分散各方抓施工管理的精力，可通知承包人將索賠的處理留待施工不太緊時(shí)再去解決。但承包人的索賠意向通知必須在事件發(fā)生后的28天提出，包括因?qū)ψ兏纼r(jià)雙方不能取得一致意見，而先按工

29、程師單方面決定的單價(jià)或價(jià)格執(zhí)行時(shí)承包人提出的保留索賠權(quán)利的意向通知。如果承包人未能按時(shí)間規(guī)定提出索賠意向和索賠報(bào)告，則他就失去了該項(xiàng)事件請(qǐng)求補(bǔ)償?shù)乃髻r權(quán)力。此時(shí)他所受到損害的補(bǔ)償，將不超過工程師認(rèn)為應(yīng)給費(fèi)用補(bǔ)償額，或把該事件損害提交仲裁解決時(shí)，仲裁機(jī)構(gòu)依據(jù)合同和同期記錄證明損害補(bǔ)償額。承包人的索賠權(quán)利就受到限制。第三步，工程師審核索賠報(bào)告。1工程師審核承包人的索賠申請(qǐng)接到承包人的索賠意向通知后，工程師應(yīng)建立自己的索賠檔案，密切關(guān)注事件的影響，檢查承包商的同期記錄，除隨時(shí)就記錄容提出其他的不同意見之外還可以提出他希望給予增加的記錄項(xiàng)目。在接到正式索賠報(bào)告以后，要認(rèn)真研究承包商報(bào)送的索賠資料。首先

30、在不確認(rèn)責(zé)任歸屬的情況下，客觀分析事件發(fā)生的原因，重溫合同的有關(guān)條款，研究承包商的索賠證據(jù)，并檢查他的同期記錄；其次通過對(duì)事件的分析，工程師再依據(jù)合同條款劃清責(zé)任界限，如果必要時(shí)，還可以要求承包人進(jìn)一步提供補(bǔ)充資料。尤其是對(duì)承包人與業(yè)主或工程師都負(fù)一定責(zé)任的事件影響，更應(yīng)劃出各方應(yīng)承擔(dān)合同責(zé)任的比例。最后再審查承包人提出的索賠補(bǔ)償要求，剔除其中的不合理部分，擬定自己計(jì)算的合理索賠款額和工期延展天數(shù)。建設(shè)工程施工合同示文本規(guī)定，工程師收到承包人遞交的索賠報(bào)告和有關(guān)資料后，應(yīng)在28天給予答復(fù)，或要求承包人進(jìn)一步補(bǔ)充索賠理由和證據(jù)。如果在28天既未給予答復(fù)，也未對(duì)承包人作進(jìn)一步要求的話，則視為承包人

31、提出的該項(xiàng)索賠要求己經(jīng)被認(rèn)可。2.索賠成立條件工程師判定承包人索賠成立的條件為：(l)與合同相對(duì)照，事件己造成承包人拖工成本的額外支出，或造成直接工期損失。(2)造成費(fèi)用增加或工期損失的原因，按合同的約定不屬于承包人的行為責(zé)任或風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任。(3)承包人按合同規(guī)定的程序提交了索賠意向通知和索賠報(bào)告。上述三個(gè)條件沒有先后主次之分，應(yīng)當(dāng)同時(shí)具備。只有工程師認(rèn)定索賠成立后，才能按一定程序處理。第四步，工程師與承包人協(xié)商補(bǔ)償。工程師核查后初步確定應(yīng)予以補(bǔ)償?shù)念~度，往往與承包人的索賠報(bào)告中要求的額度不一致甚至差額較大。主要原因大多是對(duì)承擔(dān)事件損害責(zé)任的界限劃分不一致，索賠計(jì)算的依據(jù)和方法分歧較大等，因此雙方

32、應(yīng)就索賠的處理進(jìn)行協(xié)商。通過協(xié)商達(dá)不成共識(shí)的話，承包商僅有權(quán)得到所提供的證據(jù)滿足工程師認(rèn)為索賠成立那部分的付款和工期延展。不論工程師通過協(xié)商與承包人達(dá)到一致，還是他單方面作出的處理決定，批準(zhǔn)給與補(bǔ)償?shù)目铑~和延展工期的天數(shù)，如果在工程師被授權(quán)的圍之，則可將此結(jié)果通知承包商，并抄送業(yè)主。補(bǔ)償款將計(jì)入下月支付工程進(jìn)度款的支付證書，延展的工期加到原合同工期中去。如果批準(zhǔn)的額度超過工程師權(quán)限，則應(yīng)報(bào)請(qǐng)業(yè)主批準(zhǔn)。對(duì)于持續(xù)影響時(shí)間超過28天以上的工期延誤事件，當(dāng)工期索賠條件成立時(shí)，對(duì)承包人每隔28天報(bào)送的階段索賠臨時(shí)報(bào)告審查后，每次均應(yīng)作出批準(zhǔn)臨時(shí)延長(zhǎng)工期的決定，并于事件影響結(jié)束后28天承包人提出最終的索賠

33、報(bào)告后，批準(zhǔn)延展工期總天數(shù)。應(yīng)當(dāng)注意的是，最終批準(zhǔn)的總延展天數(shù)，不應(yīng)少于以前各階段己同意延展天數(shù)之和。規(guī)定承包人在事件影響期間必須每隔28天提出一次階段索賠報(bào)告，可以使工程師能與時(shí)根據(jù)同期記錄批準(zhǔn)該階段應(yīng)予延展工期的天數(shù)，避免事件影響時(shí)間太長(zhǎng)而不能準(zhǔn)確確定索賠值。第五步，工程師索賠處理決定。在經(jīng)過認(rèn)真分析、研究與承包人、業(yè)主廣泛討論后，工程師應(yīng)該向業(yè)主和承包人提出自己的索賠處理決定。工程師收到承包人送交的索賠報(bào)告和有關(guān)資料后，于28天給予答復(fù)，或要求承包人進(jìn)一步補(bǔ)充索賠理由和證據(jù)。工程師在28天未予答復(fù)或未對(duì)承包人作出進(jìn)一步要求，則視為該項(xiàng)索賠已經(jīng)認(rèn)可。工程師在索賠處理決定中應(yīng)該簡(jiǎn)明地?cái)⑹鏊髻r

34、事項(xiàng)、理由和建議、給予補(bǔ)償?shù)慕痤~或延長(zhǎng)的工期。索賠評(píng)價(jià)報(bào)告則是作為該決定的附件提供的。它根據(jù)工程師所掌握的實(shí)際情況詳細(xì)敘述索賠的事實(shí)依據(jù)、合同與法律依據(jù)、論述承包人索賠的合理方面與不合理方面，詳細(xì)計(jì)算應(yīng)給予的補(bǔ)償。索賠評(píng)價(jià)報(bào)告是工程師站在公正的立場(chǎng)上獨(dú)立編制的。工程師在擬就索賠處理決定時(shí)，應(yīng)該考慮到發(fā)出索賠處理決定之后可能出現(xiàn)的情況承包人會(huì)有什么意見。如果承包人對(duì)索賠處理決定有異議，將采取什么對(duì)策?因此，工程師在索賠處理決定和索賠評(píng)價(jià)報(bào)告中可能需要有意保留某些情況，防止一開始就把所有情況告訴承包人而可能帶來的被動(dòng)局面第六步，業(yè)主審查索賠處理。當(dāng)工程師確定的索賠額超過其權(quán)限圍時(shí)，必須報(bào)請(qǐng)業(yè)主批準(zhǔn)

35、。業(yè)主首先根據(jù)事件發(fā)生的原因、責(zé)任圍、合同條款審核承包商的索賠申請(qǐng)和工程師的處理報(bào)告，再依據(jù)工程建設(shè)的目的、投資控制、竣工投產(chǎn)日期要求以與針對(duì)承包人在施工中的缺陷或違反合同規(guī)定等的有關(guān)情況，決定是否批準(zhǔn)工程師的處理意見，而不能超越合同條款的約定圍。例如，承包人某項(xiàng)索賠理由成立，工程師根據(jù)相應(yīng)條款規(guī)定，既同意給予一定的費(fèi)用補(bǔ)償，也批準(zhǔn)展延相應(yīng)的工期。但業(yè)主權(quán)衡了施工的實(shí)際情況和外部條件的要求后，可能不同意延展工期，而寧可給承包人增加費(fèi)用補(bǔ)償額，要求他采取趕工措施，按期或提前完工。這樣的決定只有業(yè)主才有權(quán)作出。索賠報(bào)告經(jīng)業(yè)主批準(zhǔn)后，工程師即可簽發(fā)有關(guān)證書。第七步，承包人是否接受最終索賠處理。承包人

36、接受最終的索賠處理決定，索賠事件的處理即告結(jié)束。如果承包人不同意，就會(huì)導(dǎo)致合同爭(zhēng)議。通過協(xié)商雙方達(dá)到互諒互讓的解決方案，是處理爭(zhēng)議的最理想方式。如達(dá)不成諒解，承包人有權(quán)提交仲裁解決。2.7施工索賠涉與的相關(guān)學(xué)科施工索賠因工程的復(fù)雜性而涉與多方面學(xué)科，其主要涉與以下學(xué)科：建設(shè)工程合同管理學(xué)、工程項(xiàng)目管理學(xué)、工程估價(jià)與造價(jià)管理學(xué)、經(jīng)濟(jì)法學(xué)等學(xué)科。三.索賠在國(guó)外發(fā)展概述3.1索賠在國(guó)外的發(fā)展歷程由于工程建設(shè)實(shí)踐的需要，國(guó)外對(duì)工程索賠的經(jīng)驗(yàn)總結(jié)和理論研究十分重視，這方面的工作也開展得比較早，至今在國(guó)際上應(yīng)用仍非常廣泛的管理費(fèi)索賠公式，即源于1960年美國(guó)“合同糾紛仲裁團(tuán)(BCA)”對(duì)Eichleay公

37、司索賠案的仲裁。1989年，托馬斯對(duì)建筑工程因材料管理不善而造成的生產(chǎn)率降低進(jìn)行了研究，提出了生產(chǎn)率影響系數(shù)的概念，一些著名的公司、機(jī)構(gòu)也對(duì)生產(chǎn)率降低損失進(jìn)了不少定量的研究，并取得了一定成果31?？v觀國(guó)外對(duì)索賠的定量研究，有一個(gè)共同的特點(diǎn)，即大都流于局部、細(xì)節(jié)，而失之整體、系統(tǒng)，較少定量研究，國(guó)外對(duì)索賠的定性分析進(jìn)行得更為充分。這方面的專著己有不少，但這些著作一般都側(cè)重于對(duì)索賠進(jìn)行合同法律上的責(zé)任分析，有時(shí)還緊密結(jié)合具體的合同條件。在國(guó)際工程的承包施工中，許多國(guó)家都參照國(guó)際上常用的一些標(biāo)準(zhǔn)合同條件，并結(jié)合自己國(guó)家的具體特點(diǎn)，制定出自己國(guó)家的工程承包標(biāo)準(zhǔn)合同條件，這成為業(yè)主編制每個(gè)工程項(xiàng)目合同文

38、件的指南。國(guó)際上比較常見的合同條件主要有：國(guó)際咨詢工程師聯(lián)合會(huì)(FIDIC)編制出版的土木工程施工合同條件;世界銀行發(fā)布的工程采購招標(biāo)文件樣本；英國(guó)土木工程師協(xié)會(huì)編制的ICE合同條件和皇家建筑師協(xié)會(huì)編制的JCT合同條件；美國(guó)建筑師協(xié)會(huì)制定的AIA合同條件和承包商總會(huì)編制的AGC合同條件33。這些合同文本在多年的使用過程中得到不斷的完善和發(fā)展，如FIDIC合同條件，經(jīng)過40多年修改再版，從1957年發(fā)布第一版，1969年發(fā)布第二版，1977年發(fā)布第三版，1987年發(fā)布第四版，直到最新的99版。很多工程和法律方面的專家也這方面做了有益的研究，積累了相當(dāng)?shù)慕?jīng)驗(yàn)。3.2索賠在國(guó)的發(fā)展?fàn)顩r相對(duì)于國(guó)外的研

39、究工作，國(guó)對(duì)國(guó)際工程索賠的研究尚處于起步階段。己發(fā)表的論文和出版的著作大都是對(duì)索賠進(jìn)行一般要領(lǐng)性的敘述，或是具體經(jīng)驗(yàn)的總結(jié)，或是結(jié)合工程實(shí)例對(duì)索賠進(jìn)行定性的分析和說明，而對(duì)索賠的系統(tǒng)理論分析和定量研究卻很少。國(guó)已出版的著作中，以國(guó)際工程承包經(jīng)營(yíng)管理策略，建筑工程索賠等對(duì)工程索賠的論證詳細(xì)，但容多為基礎(chǔ)知識(shí)的介紹和理論性的敘述，幾乎沒有具體方法的研究。中國(guó)建筑工程總公司出版的國(guó)際工程索賠原則與案例分析一書中對(duì)一些實(shí)際案例進(jìn)行了具體分析，涉與到一些定量計(jì)算，但所用的分析方法過于簡(jiǎn)單30。在實(shí)際中，由于長(zhǎng)期以來實(shí)行計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制，建筑物作為國(guó)家的固定資產(chǎn)投資，沒有被作為“商品”看待，承包商干多少是多少

40、，實(shí)報(bào)實(shí)銷，缺乏合同意識(shí)，更談不上索賠。隨著工程項(xiàng)目投資主體的多元化和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的不斷深入，政府、企業(yè)與研究機(jī)構(gòu)對(duì)索賠有了一定的關(guān)注34。從1991年建設(shè)部頒布了建設(shè)工程示合同文本(99年重新修訂)，招投標(biāo)法和合同法的相繼出臺(tái)，直到2003年工程量清單計(jì)價(jià)規(guī)的發(fā)布，這一系列的改革措施為合同管理的研究工作創(chuàng)造了良好的外部環(huán)境。上世紀(jì)80年代，由于我們?nèi)狈κ┕に髻r管理經(jīng)驗(yàn)，曾失去了許多可以索賠的機(jī)會(huì)，因而蒙受了巨大的經(jīng)濟(jì)損失。此后通過實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的積累和自身素質(zhì)的提高，我國(guó)一些對(duì)外工程承包公司在施工索賠方面創(chuàng)造了良好的成績(jī)，使每個(gè)工程項(xiàng)目的施工索賠收入金額達(dá)到該項(xiàng)目合同價(jià)格10%左右。如果對(duì)外工程公司在

41、所有的海外工程項(xiàng)目上能達(dá)到這個(gè)水平，對(duì)國(guó)家的外匯收入將做出很大的貢獻(xiàn)。國(guó)一批既懂工程，又懂法律的專家也在這方面做了很多的工作，如大學(xué)的何伯森教授、東北財(cái)經(jīng)大學(xué)的何伯洲教授和建緯律師事務(wù)所的朱樹英律師等。然而，國(guó)的建設(shè)工程在索賠方面，還存在很多不足，導(dǎo)致國(guó)的工程項(xiàng)目與國(guó)際水平脫節(jié)。國(guó)對(duì)施工索賠的研究尚處于起步階段，大多數(shù)發(fā)表的論文和出版的著作僅限于一般性的敘述，缺乏系統(tǒng)性的研究。四.工程索賠國(guó)外主要代表人物與其代表作4.1國(guó)在工程索賠理論界，國(guó)關(guān)于這方面研究的主要代表人物有大學(xué)的水波教授，其相關(guān)著作有國(guó)際工程索賠；何伯森教授，代表作有國(guó)際工程合同管理；以與東南大學(xué)的啟明教授，成虎教授在這方面的研

42、究，如啟明教授所著的工程建設(shè)合同與索賠管理，成虎教授所著的建設(shè)工程合同管理與索賠；此外東北財(cái)經(jīng)大學(xué)的何伯洲教授也有這方面的著作發(fā)表。另外，在工程實(shí)業(yè)界，業(yè)人士也展開了這方面的討論，一些工程公司的和咨詢公司的老總和項(xiàng)目管理人員，結(jié)合自己的豐富實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，不斷發(fā)表文章，開辦講座探討施工合同管理的問題，其中代表人物有文先生，田威先生，武倫先生，明峰先生，邱闖先生等。縱觀國(guó)對(duì)工程索賠的研究，按其研究方法主要有以下幾種：（1）結(jié)合工程實(shí)例對(duì)索賠進(jìn)行定性分析和說明。水利部小浪底水利樞紐建設(shè)管理局編寫的黃河小浪底建設(shè)管理文集從業(yè)主和工程師的角度總結(jié)介紹了該工程的合同管理情況和對(duì)索賠的一些處理與評(píng)估。中國(guó)建設(shè)工

43、程總公司培訓(xùn)中心編譯了國(guó)際工程索賠原則與案例分析，該書翻譯、匯集了國(guó)外的索賠案例，對(duì)研究索賠問題有較大幫助。梁鑒編著的國(guó)際工程施工索賠全面系統(tǒng)地論述了國(guó)際工程施工索賠方面的理論、實(shí)踐、管理做法與最新發(fā)展。東南大學(xué)的成虎編著的建筑工程合同管理與索賠以工程合同和索賠的管理為出發(fā)點(diǎn)，結(jié)合大量有代表性的合同管理和索賠案例，從各個(gè)角度深入分析和評(píng)價(jià)了建筑工程合同管理和索賠管理方面的容。(2)對(duì)實(shí)際工程中的索賠問題進(jìn)行簡(jiǎn)單的論述和一般性的介紹。中國(guó)對(duì)外承包工程商會(huì)在1991年編寫了國(guó)際工程索賠務(wù)實(shí)一書，主要講述了索賠的具體操作。對(duì)外經(jīng)貿(mào)部和對(duì)外承包工程商會(huì)主辦的國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作刊物中也有一些談與施工索賠的文章

44、。(3)對(duì)經(jīng)驗(yàn)的總結(jié)。汪曉金的建筑施工合同索賠管理一書力圖全面闡述土木建筑業(yè)施工合同管理中的索賠問題，是作者對(duì)魯布革引水系統(tǒng)工程管理經(jīng)驗(yàn)的總結(jié)。(4)對(duì)索賠的定量研究。郭耀煌、王業(yè)平著的工程索賠管理將定性分析與定量模型緊密結(jié)合，對(duì)工程實(shí)施階段的索賠進(jìn)行系統(tǒng)而深入地研究，對(duì)我國(guó)的國(guó)際承包商進(jìn)行有效的索賠提供重要的理論指導(dǎo)。4.2國(guó)外相對(duì)而言，國(guó)外對(duì)索賠的定性分析進(jìn)行得更為充分。這方面的著作有羅伯特所著的AscentCost-EstimatingPrinciples，喬治和弗朗西斯所著的ContractorsConstruction-Claims Avoiding，高登和艾德霍德所著的Predic

45、ting Contract Surety Bond Claims Using Contractor Financial Data，他們側(cè)重于對(duì)索賠進(jìn)行合同法律上的責(zé)任分析，緊密結(jié)合具體的合同條件討論索賠對(duì)策，還成立專門的工程索賠研究機(jī)構(gòu)。五施工索賠研究與實(shí)踐現(xiàn)狀現(xiàn)階段國(guó)外對(duì)施工索賠的研究方向和容著重體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面。（1）施工索賠管理索賠管理的主要容包括對(duì)索賠事件的識(shí)別與其對(duì)工程施工造成的影響、索賠的提出和確認(rèn)、索賠的合同依據(jù)和合同解釋、各種不同的合同形式對(duì)順利解決索賠的影響以與各種索賠爭(zhēng)端解決方式。文擋管理和信息管理是索賠管理的基礎(chǔ)，是早期的索賠研究容，但隨著計(jì)算機(jī)技術(shù)的發(fā)展而被重新提出來

46、了。（2）施工索賠分析評(píng)價(jià)技術(shù)和方法索賠研究的實(shí)質(zhì)是分析評(píng)價(jià)各種延誤事件對(duì)工程施工的影響，因此各種索賠分析評(píng)價(jià)技術(shù)和方法成為研究重點(diǎn)就不足為奇了。這方面的容主要有構(gòu)造各種網(wǎng)絡(luò)進(jìn)度計(jì)劃進(jìn)行計(jì)算和評(píng)價(jià)，利用CPM技術(shù)來分析索賠的原因和責(zé)任與研究浮動(dòng)時(shí)間的分配問題和由此而產(chǎn)生的管理費(fèi)和利潤(rùn)補(bǔ)償。（3）計(jì)算機(jī)在索賠分析和管理中的應(yīng)用計(jì)算機(jī)是實(shí)施索賠管理的有效工具，計(jì)算機(jī)的發(fā)展促進(jìn)了施工索賠的研究。計(jì)算機(jī)在索賠分析和管理中的應(yīng)用是當(dāng)今索賠研究的熱點(diǎn)。可以利用各種文字和圖表處理軟件進(jìn)行文檔管理，或者利用數(shù)據(jù)庫技術(shù)、多媒體技術(shù)等構(gòu)造信息管理系統(tǒng)，以支持索賠的提出和作為評(píng)價(jià)處理索賠的證據(jù)。許多輔助學(xué)習(xí)系統(tǒng)、計(jì)

47、算分析系統(tǒng)、決策支持系統(tǒng)和專家系統(tǒng)等得到了開發(fā)和利用。六國(guó)外有關(guān)施工索賠最前沿研究6.1施工索賠前沿研究概述國(guó)外對(duì)工程索賠的研究起步較早，積累了豐富的資料。通過閱讀文獻(xiàn)，有關(guān)延誤和延誤索賠問題的文獻(xiàn)比較多，因?yàn)楦鞣N類型的索賠(如變更令，地形地質(zhì)條件變化，不可抗力等)都可能引起合同工期的延誤。各文獻(xiàn)的研究熱點(diǎn)涉與到延誤索賠的管理和分析等各個(gè)方面，既有合同觀點(diǎn)的探討，也有工程技術(shù)(CPM網(wǎng)絡(luò)技術(shù))的分析，主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：（1）同期記錄完備準(zhǔn)確的合乎實(shí)際的信息是分析評(píng)價(jià)延誤的基礎(chǔ)，也是索賠成功的關(guān)鍵。如何保持同期記錄和記錄的容、格式在許多文獻(xiàn)中有論述。值得注意的是多媒體技術(shù)的發(fā)展，利用該技術(shù)

48、可以保存聲音、圖形、圖像等多種類型的信息。（2）實(shí)施進(jìn)度和CPM關(guān)鍵路徑法在延誤分析評(píng)價(jià)過程中，普遍采用了關(guān)鍵路徑法。有文獻(xiàn)談到如何從同期記錄中構(gòu)造實(shí)施進(jìn)度數(shù)據(jù)庫，以與使用自動(dòng)進(jìn)度評(píng)審技術(shù)，各種決策支持系統(tǒng)(DSS)和專家系統(tǒng)(ES)來分析評(píng)價(jià)延誤索賠。使用關(guān)鍵路徑法和同期記錄可以用來分析延誤產(chǎn)生的原因和確認(rèn)延誤責(zé)任方，評(píng)價(jià)延誤造成的影響和分?jǐn)傌?zé)任。（3）延誤識(shí)別技術(shù)怎樣盡早地識(shí)別延誤對(duì)阻止延誤、減少延誤損失、解決延誤是至關(guān)重要的。一般采用實(shí)施進(jìn)度(As-built Schedule)與基準(zhǔn)進(jìn)度比較來判斷該工序是否存在延誤和延誤多少。（4）延誤的阻止和解決延誤索賠解決的最好辦法就是在延誤剛一發(fā)

49、生就阻止它。較多的文獻(xiàn)談到了阻止延誤索賠發(fā)生的措施和解決延誤索賠的方法。其中合同各方采取協(xié)調(diào)合作的態(tài)度，依靠同期記錄進(jìn)行實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)分析，采取可選擇的爭(zhēng)議解決辦法，如雙方和解，第三方人員調(diào)解仲裁等，可以避免將索賠訴于法庭。（5）延誤損失估價(jià)文獻(xiàn)中提出了用來估價(jià)延誤造成影響的預(yù)期費(fèi)用的方法。它采用最新最準(zhǔn)確性的信息對(duì)費(fèi)用進(jìn)行分析，從而幫助管理人員作出是否對(duì)延誤實(shí)施趕工。（6）浮動(dòng)時(shí)間問題浮動(dòng)時(shí)間的不同分配決定著延誤的計(jì)算方法。浮動(dòng)時(shí)間的所有權(quán)意味著風(fēng)險(xiǎn)在雙方間的分配，影響承包商的施工控制的靈活性。關(guān)于誰擁有浮動(dòng)時(shí)間的問題，文獻(xiàn)作了許多研究。（7）計(jì)算機(jī)的應(yīng)用數(shù)據(jù)庫技術(shù)、計(jì)算機(jī)仿真和集成系統(tǒng)、決策支持

50、系統(tǒng)、專家系統(tǒng)等在延誤索賠分析和管理中都有應(yīng)用，其中數(shù)據(jù)庫和進(jìn)度控制管理等應(yīng)用已比較成熟。6.2國(guó)外施工索賠文獻(xiàn)載錄Selecting a delay analysis method in resolving construction claims1Delays in construction can cause a number of changes ina project such as late completion, lost productivity, acceleration,increased costs, and contract termination. The partye

51、xperiencing damages from delay needs to be able to recognizethe delays and the parties responsible for them in orderto recover time and cost. However, in general, delay situationsare complex in nature. A delay in an activity may notresult in the same amount of project delay. A delay causedby a party

52、 may or may not affect the project completiondate and may or may not cause damage to anotherparty.Adelay can be caused by more than one party; however,it can also be caused by none of the parties (such as unusuallysevere weather conditions). A delay may occurconcurrentlywith other delays and all of

53、them may impact theproject completion date. A delay may sometimes contributeto the formation of other delays.In construction contracts, schedule delay analysis iscommonly conducted to demonstrate cause and effect relationshipsof time-related disputes. Schedule delay analysismakes use of the as-plann

54、ed schedule, the as-built schedule,and schedule updates. Sometimes, subnetworks or fragnetsare used to present details about delay events. Theschedules may be in the form of bar charts or network diagrams.The network diagram is more effective than the barchart as it shows the logical sequences betwe

55、en activities.CPM schedules add another dimension to schedule analysisas they provide schedule analysts with a critical path, floatconsumption, and the opportunity of utilizing what-ifmethodology. CPM has long been accepted by courts asan effective tool to evaluate the impact of delays .There are ma

56、ny delay analysis methods that have beenused by researchers and practitioners including the GlobalImpact Technique which simply plots delays on a bar chartand determines the global impact of delay by summing upthe total duration of all delays. The global impacttechnique is an easy way to assess dela

57、y when detailedcalculations cannot be performed. However, courts andarbitration panels resist the use of the global impact techniquebecause it wrongly assumes that every delay has anequal impact on the project duration. The results of delayanalysis may be influenced by the method selected andtherefo

58、re the selection of the most appropriate method isof importance to all parties concerned.The objective of the study presented in this paper was toestablish selection guidelines for delay analysts by comparingthe characteristics of the most commonly used delayanalysis methods, and considering their a

59、dvantages anddisadvantages under different circumstances. The paperstarts out with a brief description of the universally accepteddelayanalysis methods, and discusses the issues involvedin delay analysis. The criteria that need to beconsidered when a party tries to select the most suitablemethods ar

60、e presented after the views expressed by variousresearchers/practitioners in papers/textbooks published betweenthe years 1987 and 2004 are reviewed.七小結(jié)施工索賠是一門集技術(shù)經(jīng)濟(jì)專業(yè)和管理科學(xué)的專業(yè)知識(shí)，它是施工合同管理知識(shí)的集中體現(xiàn)。它涉與工程技術(shù)、施工經(jīng)驗(yàn)、合同知識(shí)、經(jīng)濟(jì)法律以與外語知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，是一門綜合學(xué)問，在工程管理的工作中具有特別的重要意義。隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，建設(shè)項(xiàng)目的規(guī)模不斷擴(kuò)大，工程復(fù)雜程度不斷提高，加之建筑承包市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的加劇，使工