2022年證券從業(yè)資格考試證券交易模擬真題及答案解析新版

1、3月證券從業(yè)資格考試證券交易真題預(yù)測及答案解析一、單選題（每題05分，共30分，如下備選答案中只有一項最符合題目規(guī)定，不選、錯選均不得分）1LOF發(fā)售除可通過深圳證券交易所會員中具有基金代銷業(yè)務(wù)資格的證券營業(yè)部門認(rèn)購上市開放式基金，也可通過（）的營業(yè)網(wǎng)點認(rèn)購上市開放式基金。A基金管理人及其代銷機構(gòu)B基金托管人及其代銷機構(gòu)C基金托管人D基金管理人2上海證券交易所的指定交易制度于（）起履行。A1999年4月1日B4月1日C1998年4月1日D1997年4月1日3（）可以對涉嫌違法違規(guī)交易的證券進行監(jiān)管。A國務(wù)院B證券交易所C中國證券業(yè)協(xié)會D中國證監(jiān)會4國內(nèi)現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，單筆權(quán)證買賣申報數(shù)量不得

2、超過（）。A1000萬份B200萬份C100萬份D50萬份5投資者持有一種上市公司已發(fā)行的股份的5%后，通過證券交易所的證券交易，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增長或者減少（），應(yīng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、證券交易所作出書面報告，告知該上市公司并予以公示。A2%B3%C5%D10%6所謂代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，是指證券公司，以其自備或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施為（）提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。A非上市公司B上市公司的流通股份C境外上市公司D上市公司的非流通股份7證券營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的重點是防備（）。A客戶資料丟失B挪用客戶交易結(jié)算資金C設(shè)備服務(wù)器故障D網(wǎng)絡(luò)中斷故障8（）是指投資者開立證券賬戶時所提供的

3、資料必須真實有效，不得有虛假隱匿。A一致性B合法性C規(guī)范性D真實性9某上市公司通過l0股送2股的分紅方案，送股登記日為T日，托該公司股票在上海證券交易所掛牌，則流通股的紅股到賬日為（）日。AT1BTCT2DT310（）是為投資額較大的個人投資者和機構(gòu)投資者提供最具個性化的服務(wù)。A電話服務(wù)中心B專人服務(wù)C講座、推介會和座談會D郵寄服務(wù)11按照現(xiàn)行規(guī)定，證券公司對客戶融資融券最長期限不超過（）。A3個月B6個月C9個月D1年12證券公司只能接受（）的IB業(yè)務(wù)，不能接受其她金融機構(gòu)的IB業(yè)務(wù)。A全資擁有或者控股的，或者被同一機構(gòu)控制的期貨公司B全資擁有或者控股的，或者被不同機構(gòu)控制的期貨公司C全資擁

4、有或者控股的，或者被同一機構(gòu)控制的證券公司D全資擁有或者控股的，或者被不同機構(gòu)控制的證券公司13證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶明確告知（）。A公司的不同產(chǎn)品B公司的業(yè)務(wù)風(fēng)險C公司的法定業(yè)務(wù)范疇D公司的服務(wù)14證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，同步經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為（）。A人民幣5000萬元B人民幣10000萬元C人民幣15000萬元D人民幣50000萬元15上海證券交易所證券交易的收盤價為當(dāng)天該證券最后一筆交易前（）分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均數(shù)（含最后一筆交易）。A1B2C3D516證券交易所的會員代表由（）擔(dān)任。A證券公司人員B會員高檔管理人員C交易所管理人員D董事

5、會人員17下列有關(guān)自營業(yè)務(wù)的說法，錯誤的是（）。A從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司其注冊資本最低限額應(yīng)達(dá)到2億元人民幣，凈資本不得低于5000萬元人民幣B自營業(yè)務(wù)是證券公司以賺錢為目的、為自己買賣證券、通過買賣價差獲利的一種經(jīng)營行為C在從事自營業(yè)務(wù)時，證券公司必須使用自有或依法籌集可用于自營的資金D自營買賣只能買賣依法公開發(fā)行的或中國證監(jiān)會承認(rèn)的其她有價證券18下列不屬于證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險的是（）。A受到法律制裁B受到監(jiān)管懲罰C被采用監(jiān)管措施D遭受財產(chǎn)損失19下列屬于證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)風(fēng)險成因的是（）。A工作人員有章不循、違規(guī)操作B信息技術(shù)系統(tǒng)發(fā)生技術(shù)故障C內(nèi)部控制不嚴(yán)D違背法律、行政法規(guī)和

6、監(jiān)管部門規(guī)章20對于不采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項下填報表決意見，1股代表（）。A批準(zhǔn)B反對C棄權(quán)D不擬定21下列有關(guān)采用限價委托方式規(guī)定證券經(jīng)紀(jì)商必須協(xié)助投資者的說法，錯誤的是（）。A證券經(jīng)紀(jì)商必須協(xié)助投資者以限價賣出證券B證券經(jīng)紀(jì)商必須協(xié)助投資者以高于限價賣出證券C證券經(jīng)紀(jì)商必須協(xié)助投資者以低于限價賣出證券D證券經(jīng)紀(jì)商必須協(xié)助投資者以限價買人證券22對情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，證券交易所不得采用的措施是（）。A口頭或書面警告B約見談話C罰款D限制有關(guān)證券賬戶交易23最低備付（最低結(jié)算備附金限額）如果用于交收，（）必須補足。A當(dāng)天B次日C前一日D前兩日24目前，國內(nèi)通過證券交易所進行

7、的股票交易均采用（）的報價方式。A口頭報價B書面報價C電腦報價D傳真報價25在證券交易所進行的證券交易，采用（）方式。A公開集中交易B價格區(qū)間內(nèi)分銷C大宗交易D雙邊競價26下列有關(guān)交易單元的表述，對的的是（）。A交易單元是交易權(quán)限的技術(shù)載體B交易單元是交易權(quán)限的信息載體C交易單元是業(yè)務(wù)權(quán)限的技術(shù)載體D交易單元是業(yè)務(wù)權(quán)限的信息載體27（）是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一線監(jiān)管機構(gòu)。A中國證監(jiān)會B證券交易所C中國證券業(yè)協(xié)會D證券公司28下列不屬于自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的是（）。A建立防火墻制度B加強自營賬戶的集中管理和訪問權(quán)限控制C自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%D建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng)29

8、如下尚未公開的信息中，不屬于內(nèi)幕信息的有（）。A上市公司董事長忽然死亡B上市公司股權(quán)構(gòu)造發(fā)生重大變化C上市公司1/4以上監(jiān)事發(fā)生變動D上市公司發(fā)生重大債務(wù)30融資融券業(yè)務(wù)是指（）出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動。A證券公司向客戶B銀行向客戶C銀行向證券公司D證券公司向銀行31某投資者當(dāng)天申報“債轉(zhuǎn)股”500手，當(dāng)次轉(zhuǎn)股初始價格為每股20元，該投資者可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票的數(shù)量為（）股。A1000B2500C10000D2500032公司權(quán)證的某日收盤價是4元，A公司股票收盤價是16元，行權(quán)比例為1次日A公司股票最多可以上漲或下跌10%，即160元；而權(quán)證次

9、日可以上漲或下跌的幅度為（）元。A1B160C2D433上海證券交易所在進行配股操作時根據(jù)每個股東股票賬戶中的持股量按照（）自動增長相應(yīng)的股數(shù)并積極為其開立配股權(quán)證賬戶。A免費送股比例B有償送股比例C有效送股比例D商定送股比例34證券公司自營業(yè)務(wù)的高風(fēng)險特點重要是指（）。A合規(guī)風(fēng)險B技術(shù)風(fēng)險C市場風(fēng)險D經(jīng)營風(fēng)險35下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的是（）。A發(fā)行人的監(jiān)事B發(fā)行人的打字員C持有公司10%股份的股東D公司的實際控制人36證券公司要建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控系統(tǒng)的功能，應(yīng)在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)立相應(yīng)的（）。A風(fēng)險預(yù)警指標(biāo)B風(fēng)險監(jiān)控閥值C敏感性指標(biāo)D風(fēng)險測量閥值37下列（）不屬于嚴(yán)禁內(nèi)幕交易的重

10、要措施。A為上市公司提供服務(wù)的人員與自營業(yè)務(wù)決策的人員分離B嚴(yán)禁從業(yè)人員炒買炒賣股票C必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶D加強監(jiān)管38證券公司的證券自營賬戶應(yīng)當(dāng)自開戶之日起（）個交易日內(nèi)報證券交易所備案。A1B2C3D539下列有關(guān)銀行間市場自營買賣的說法中，錯誤的是（）。A銀行間市場的自營買賣是指具有銀行間市場交易資格的證券公司在銀行間市場以自己名義進行的證券自營買賣B目前銀行間市場的交易品種重要是債券C采用詢價交易方式進行，交易對手之間自主詢價談判，逐筆成交D交易手續(xù)簡樸、清晰，費時少40證券公司進行自營買賣證券時，其交易方式可以在法規(guī)范疇內(nèi)依（）自主選擇。A資金數(shù)量B交易量C交易品種D時間

11、和條件41下列不屬于在國內(nèi)強調(diào)公開原則的具體內(nèi)容的是（）。A上市的股份公司財務(wù)報表必須及時向社會公開B股份公司的所有事項必須及時向社會發(fā)布C上市的股份公司經(jīng)營狀況必須依法及時向社會公開D股份公司法人某些重大事項必須及時向社會發(fā)布42一種金融工具商定在3個月后持有人按105元的價格購買目前面值為100元的5年期政府債券100手，則該金融工具屬于（）。A債券期貨B利率期貨C債券期權(quán)D利率期權(quán)43銀行間債券市場的債券交易采用的是（）。A詢價交易方式B折價交易方式C眾人競價方式D官方定價方式44假設(shè)某深圳證券交易所所屬的證券登記結(jié)算機構(gòu)的結(jié)算銀行是招商銀行總行（深圳），則深圳交易所的會員法人可選擇（）

12、作為其結(jié)算銀行。A深圳發(fā)展銀行總行B中國工商銀行深圳分行C招商銀行北京分行D中國銀行北京分行45在國內(nèi)現(xiàn)階段，投資者交易結(jié)算資金已經(jīng)實行（）。A第三方存管制度B登記結(jié)算公司結(jié)算制度C商業(yè)銀行托管制度D指令交易制度46目前國內(nèi)A股賬戶不可用于買賣（）。AB股B人民幣一般股票C債券D證券投資基金47在（）狀況下，成交價格與債券的應(yīng)計利息是分解的。A全價交易B市價交易C凈價交易D買賣價交易48國內(nèi)目前規(guī)定，證券交易所接受其會員的（）。A止損委托申報B止損限價委托申報C全額成交申報D限價申報49深圳交易所規(guī)定，上市首日集合競價的有效競價范疇為發(fā)行價的（）。A上下150元B上下15%C上下15元D上下5

13、0%50根據(jù)國內(nèi)現(xiàn)行有關(guān)交易制度，可以進行當(dāng)天回轉(zhuǎn)交易的是（）。AB股BA股C債券D基金51根據(jù)債券登記、托管與結(jié)算業(yè)務(wù)實行細(xì)則的規(guī)定，債券回購交易按（）進行申報。A證券公司賬戶B證券公司席位C投資者資金賬戶D投資者證券賬戶52原則券折算率管理措施規(guī)定，每（）收市后，中國結(jié)算公司根據(jù)原則券折算率計算公式，計算滬、深證券交易所掛牌交易債券品種在下一種有交易安排的星期分別合用的原則券折算率。A星期二B星期三C星期四D星期五53按照原則券折算率管理措施，原則券折算率計算公式中的波動率，與（）有關(guān)。A上期最高收盤價和上期最低收盤價B本期最高收盤價和本期最低收盤價C上期開盤價和上期收盤價D上期收盤價和本

14、期開盤價54T3滾動交收合用于（）。AA股B基金C債券DB股55下列有關(guān)融資融券業(yè)務(wù)及賬戶體系概述的說法，錯誤的是（）。A投資者在融資融券業(yè)務(wù)當(dāng)中，波及向證券公司借人證券或款項，需要向證券公司提交相應(yīng)的擔(dān)保物B客戶向證券公司融資買入證券時，客戶需事先向證券公司繳納一定的保證金，該保證金必須是鈔票C將所有客戶融資買人的證券以及充抵保證金的證券記入到客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶中，并將該賬戶內(nèi)的證券定義為信托財產(chǎn)，由證券公司名義所有D在證券公司自行維護投資者信用證券賬戶的基本上，由中國結(jié)算公司維護投資者信用證券賬戶記錄作為備查賬，避免證券公司串用、挪用56在國內(nèi)證券市場發(fā)展過程中，投資者進行證券交易的

15、資金存取方式曾先后有多種。下列各項中（）不是國內(nèi)曾浮現(xiàn)過的資金存取的方式。A證券營業(yè)部自辦資金存取B委托銀行代理資金存取C結(jié)算公司代理資金存取D銀證轉(zhuǎn)賬存取57在證券賬戶卡的掛失補辦過程中，補辦新號碼證券賬戶卡的，按規(guī)定數(shù)據(jù)格式將有關(guān)資料傳送（）。A有關(guān)證券公司B有關(guān)經(jīng)紀(jì)人員C中國結(jié)算公司D中國證監(jiān)會58有關(guān)網(wǎng)上定價發(fā)行的認(rèn)購成功者的確認(rèn)方式，下面選項中對的的是（）。A按抽簽決定認(rèn)購成功者B按價格優(yōu)先原則決定認(rèn)購成功者C準(zhǔn)時間優(yōu)先原則決定認(rèn)購成功者D按客戶優(yōu)先原則決定認(rèn)購成功者59某投資者通過場內(nèi)投資10000元申購上市開放式基金，假設(shè)管理人規(guī)定的申購費率為15%，則其申購手續(xù)費為（）元。A1

16、4770B14778C14780D1480060按照（）的原則，在認(rèn)購的股票過戶前，股票的權(quán)益仍屬于認(rèn)購人。A所有權(quán)固定B權(quán)益與所有權(quán)分離C權(quán)益固定D權(quán)益與所有權(quán)一致二、多選題（每題1分，共40分，如下備選項中有兩項或兩項以上符合題目規(guī)定，多選、少選、錯選均不得分）1深圳證券交易所綜合合同或交易平臺接受交易顧客申報的類型涉及（）。A定價申報B雙邊報價C意向申報D成交申報2資產(chǎn)托管機構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理籌劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)涉及（）。A監(jiān)督證券公司集合資產(chǎn)管理籌劃的經(jīng)營運作，發(fā)現(xiàn)證券公司的投資或清算指令違背法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定或者集合資產(chǎn)管理合同商定的，應(yīng)當(dāng)規(guī)定改正；未能改正的

17、，應(yīng)當(dāng)回絕執(zhí)行，并向中國證監(jiān)會報告B執(zhí)行投資人的投資或者清算指令，并負(fù)責(zé)辦理集合資產(chǎn)管理籌劃資產(chǎn)運營中的資金往來C出具資產(chǎn)托管報告D安全保管集合資產(chǎn)管理籌劃資產(chǎn)3客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的下列風(fēng)險中，屬于合規(guī)風(fēng)險的是（）。A因向客戶承諾收益或保本受到懲罰而導(dǎo)致的損失B因發(fā)生操縱市場行為受到懲罰而導(dǎo)致的損失C因證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)操作人員違背資產(chǎn)管理合同商定買賣證券或劃轉(zhuǎn)資金損害委托人的利益，導(dǎo)致承當(dāng)補償責(zé)任而導(dǎo)致的損失D證券公司在客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中由于市場調(diào)研或經(jīng)營水平的差別等，導(dǎo)致對市場變化把握不準(zhǔn)，投資決策或操作失誤使管理的客戶資產(chǎn)受到損失4國內(nèi)目前上市公司分紅派息的重要形式有（）。A股票股利B實

18、物紅利C鈔票股利D認(rèn)股權(quán)證5下列不屬于國內(nèi)證券公司的營銷渠道的是（）。A網(wǎng)絡(luò)證券營銷B期貨公司C證券公司營業(yè)部D投資公司6集合資產(chǎn)管理合同應(yīng)涉及（）。A集合籌劃費用B存續(xù)期間委托人轉(zhuǎn)讓的時間C集合籌劃信息披露D存續(xù)期間委托人轉(zhuǎn)讓的方式及程序7證券交易結(jié)算流程中的證券交收環(huán)節(jié)涉及（）。A中國結(jié)算公司滬、深分公司與結(jié)算參與人之間的證券交收B證券公司與結(jié)算參與人之間的證券交收C結(jié)算參與人與客戶之間的證券交收D投資者與投資者之間的證券交收8證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)按照有關(guān)規(guī)則理解客戶的（）。A風(fēng)險認(rèn)知與承受能力B投資偏好C財產(chǎn)收入狀況D證券投資經(jīng)驗9上海證券交易所接受（）方式的市價申報。A對手

19、方最優(yōu)價格申報B最優(yōu)五檔即時成交剩余轉(zhuǎn)限價申報C最優(yōu)五檔即時成交剩余撤銷價申報D本方最優(yōu)價格申報10納入結(jié)算參與人最低備付金額計算的交易品種涉及（）。AA股B基金C債券DB股11在公司董事會秘書空缺期間，公司應(yīng)指定（）代行董事會秘書職責(zé)。A一名高檔管理人員B一名監(jiān)事C董事長D一名董事12證券自營業(yè)務(wù)的含義是（）。A經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)B以營利為目的C凈資本不得低于5000萬元人民幣D可以任意買賣有價證券13下列各項中，（）是證券交易所特別會員的義務(wù)。A及時協(xié)調(diào)、聯(lián)系所屬境外證券經(jīng)營機構(gòu)與證券交易所有關(guān)的業(yè)務(wù)與事務(wù)B按證券交易所規(guī)定繳納特別會員費及有關(guān)費用C派人出席證券交易所會員大會D接受證券交易所年度

20、檢查和臨時檢查14證券交易所覺得必要時，可以（）。A調(diào)節(jié)融券保證金比例B維持擔(dān)保比例C調(diào)節(jié)融資保證金比例D調(diào)節(jié)標(biāo)的證券的選擇原則15上市債券有三種交易形式，即（）。A回購交易B平價交易C現(xiàn)貨交易D期貨交易16短期證券經(jīng)紀(jì)人可以從轉(zhuǎn)期經(jīng)營中獲取收益，所謂“轉(zhuǎn)期”是指（）。A用較早到期的債券換成到期日較晚的債券B用銷售一種新債券來贖回舊債券C以高于買入的價格銷售短期債券D以低于買入的價格銷售短期債券17證券自營業(yè)務(wù)的特點有（）。A自主性B風(fēng)險性C任意性D收益性18下列哪些行為屬于交易差錯風(fēng)險（）。A受托時因商定不明、證券公司審核憑證不慎而導(dǎo)致的風(fēng)險B證券公司工作人員申報差錯引起的風(fēng)險C無權(quán)或越權(quán)代

21、理而導(dǎo)致的風(fēng)險D交割失誤引起的風(fēng)險19建立健全預(yù)警補倉和強制平倉制度的規(guī)定是（）。A證券公司應(yīng)當(dāng)指定專人實時監(jiān)控客戶擔(dān)保物價值與客戶債務(wù)價值及其比例的變動狀況B當(dāng)客戶擔(dān)保物價值與客戶債務(wù)價值的比例低于合同商定的最低維持擔(dān)保比例時，應(yīng)當(dāng)按照商定方式及時告知客戶補足擔(dān)保物C當(dāng)客戶不能按商定補足擔(dān)保物，維持擔(dān)保比例觸及平倉維持擔(dān)保比例時，及時向客戶發(fā)送平倉告知，并啟動強制平倉D證券公司應(yīng)采用必要的措施對告知方式、告知內(nèi)容等予以留痕20證券回購交易的實質(zhì)是（）。A資金的貸出方臨時放棄相應(yīng)資金的使用權(quán)，從而獲得融資方的證券抵押權(quán)，并于回購期滿時歸還對方抵押的證券，收回融出資金并獲得一定利息B證券市場的一

22、種重要的融資方式C證券的持有方以持有的證券作抵押，獲得一定期限內(nèi)的資金使用權(quán)，期滿后則需歸還借貸的資金，并按商定支付一定的利息D一種以有價證券為抵押品拆借資金的信用行為21證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中證券經(jīng)紀(jì)商必須遵守的規(guī)則涉及（）。A不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進行不必要的證券買賣B不得侵占、損害客戶的合法權(quán)益C不得散布謠言或其她非公開披露的信息D不得借職務(wù)之便運用或泄露內(nèi)幕信息22下列有關(guān)權(quán)證清算交收的說法中，對的的有（）。A權(quán)證交易和行權(quán)的證券、資金最后交收時點均為T日16：00B對于權(quán)證交易和權(quán)證行權(quán)，中國結(jié)算公司深圳分公司均按貨銀對付原則辦理有關(guān)結(jié)算C對于權(quán)證交易，中國結(jié)算公司深圳分公司作為共同對手

23、方，實行T1日擔(dān)保交收（T日為交易日）D結(jié)算參與人和發(fā)行人應(yīng)保證在最后交收時點有足額資金和足量證券用于T日權(quán)證交易和行權(quán)的交收23轉(zhuǎn)讓撮合時，以集合競價擬定轉(zhuǎn)讓價格，如果有兩個以上價位在有效競價范疇內(nèi)能實現(xiàn)最大成交量，則可以選用的價位有（）。A高于該價位的買人申報所有成交B低于該價位的賣出申報半數(shù)成交C與該價位相似的買方申報所有成交D與該價位相似的賣方申報所有成交24進行買斷式回購，交易雙方可以按照交易對手的信用狀況協(xié)商設(shè)定（）。A質(zhì)押金B(yǎng)保證金C保證券D質(zhì)押券25全國銀行間債券市場回購的債券是指經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)可用于在全國銀行間債券市場進行交易的（）。A政府債券B中央銀行債券C公司債券D金

24、融債券26目前，上海證券交易所用于國債買斷式回購交易的券種有（）。AO4國債（10）B05國債（4）C05國債（1）D05國債（3）27對送股的股權(quán)登記，增長某股東股數(shù)的計算根據(jù)涉及（）。A上市公司股東人數(shù)B股利分派方案中送股比例C股東的持股數(shù)D股東認(rèn)購新股繳款額28下列有關(guān)深圳證券交易所證券轉(zhuǎn)托管的說法，對的的有（）。A轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，也可是一只證券的部分或所有B一般狀況下，當(dāng)天買入的證券在同一證券公司的不同席位之間可以轉(zhuǎn)托管，但在不同證券公司的席位之間不能轉(zhuǎn)托管C轉(zhuǎn)托管一經(jīng)申報不能撤單D轉(zhuǎn)出證券營業(yè)部收到轉(zhuǎn)托管未確認(rèn)數(shù)據(jù)，可向中國結(jié)算公司深圳分公司查詢轉(zhuǎn)托管不成功的因素29

25、在（）狀況下，會員需要在中國證券登記結(jié)算公司上海分公司辦理席位清算途徑變更手續(xù)。A出租交易席位后B席位加入清算前C席位的清算途徑發(fā)生變化D退回交易席位30信用風(fēng)險可以進一步細(xì)分為（）。A本金風(fēng)險B流動性風(fēng)險C操作風(fēng)險D價差風(fēng)險31按照證券法規(guī)定，設(shè)立證券公司，其重要股東應(yīng)當(dāng)具有的條件有（）。A具有持續(xù)賺錢能力B信譽良好C近來3年無重大違法違規(guī)記錄D注冊資本不低于人民幣2億元32國內(nèi)上海和深圳證券交易所的會員應(yīng)共同承當(dāng)?shù)牧x務(wù)有（）。A按規(guī)定提供有關(guān)信息資料，以及有關(guān)的業(yè)務(wù)報表和賬冊B執(zhí)行證券交易所決策C差遣合格代表入場從事證券交易活動D接受證券交易所的監(jiān)督33投資者具有（）情形時，交易參與人不得

26、為其申報撤銷指定交易。A撤銷當(dāng)天有交易行為的B撤銷當(dāng)天有申報的C新股申購未到期的D有關(guān)機構(gòu)未容許撤銷的34有關(guān)限價委托方式特點的說法，對的的是（）。A證券可以客戶預(yù)期的價格或更有利的價格成交B有助于客戶實現(xiàn)預(yù)期投資籌劃，謀求最大利益C成交速度慢，有時甚至無法成交D在證券價格變動較大時，客戶采用限價委托容易錯失良機，遭受損失35下列屬于證券交易所的競價原則的是（）。A在相似的價格下，時間優(yōu)先B在相似的時間下，買入價格高的優(yōu)先C在相似的時間下，賣出價格高的優(yōu)先D在相似的價格下，不分時間先后，按比例成交36合格境外機構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的人民幣金融工具涉及（）。A在

27、證券交易所掛牌交易的股票B在證券交易所掛牌交易的債券C證券投資基金D在證券交易所掛牌交易的權(quán)證37客戶交易結(jié)算資金第三方存管的作用重要有（）。A保證客戶資金安全B維護投資者利益C控制證券行業(yè)風(fēng)險D維護市場穩(wěn)定38客戶分析中，不屬于客戶基本狀況分析內(nèi)容的是（）。A客戶的年齡B客戶的職業(yè)C家庭固定資產(chǎn)狀況D家庭年收入39已開立資金賬戶但沒有足夠資金的投資者，必須在（）。根據(jù)自己的申購量存人足額的申購資金。A申購日之前B申購口當(dāng)天C提出申購申請后D開立資金賬戶的同步40上海證券交易所B股鈔票紅利的派發(fā)日程安排中，對的的有（）。A中國結(jié)算公司上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)日（T3日前）B公示刊登日（T日）C權(quán)益登

28、記日（T3日）D鈔票紅利發(fā)放日（T8日）三、判斷題（每題05分，共30分，不選、錯選均不得分）1在持續(xù)交易系統(tǒng)中，交易一定是持續(xù)的。（）2目前，A股的配股權(quán)證不掛牌交易，但可轉(zhuǎn)托管。（）3轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，也可以是一只證券的部分或所有。（）4證券交易所特別會員享有對證券交易所事務(wù)的建議權(quán)和表決權(quán)。（）5證券公司應(yīng)當(dāng)至少每月向客戶提供一次精確、完整的資產(chǎn)管理報告。（）6證券結(jié)算的操作風(fēng)險是指由于法律法規(guī)不透明、不明確或法規(guī)合用不當(dāng)，導(dǎo)致證券登記結(jié)算機構(gòu)遭受損失的風(fēng)險。（）7證券公司資金局限性時，只要向客戶保證支付，可以臨時挪用客戶交易結(jié)算資金。（）8在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司不賺取

29、差價，只收取一定的經(jīng)手費和印花稅作為業(yè)務(wù)收入。（）9在國內(nèi)，證券經(jīng)紀(jì)人具有間接營銷渠道的性質(zhì)。（）10按照競價原則。在證券買賣撮合中，價格較高的買進申報優(yōu)先于價格較低的買進申報。（）11客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)要在證券公司開立客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶。（）12證券交易所的組織形式有會員制和公司制兩種，目前國內(nèi)上海證券交易所和深圳證券交易所均采用公司制。（）13根據(jù)債券登記、托管與結(jié)算業(yè)務(wù)實行細(xì)則規(guī)定，中國結(jié)算公司按證券賬戶核算原則券。（）14上海證券交易所和深圳證券交易所對會員資格的規(guī)定是基本相似的。（）15證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)時，嚴(yán)禁進行以獲取利益或減少損失為目

30、的的交易活動。（）16由于權(quán)證具有一定的權(quán)利，故有交易價值。（）17股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)并且只能委托一家證券公司作為其主辦券商辦理股份轉(zhuǎn)讓。（）18公開原則是指參與交易的各方應(yīng)當(dāng)在相似的條件下和平等的機會中進行交易。（）19在國內(nèi)證券市場發(fā)展過程中，客戶的證券交易結(jié)算資金在初期是由其經(jīng)紀(jì)商負(fù)責(zé)管理。（）20目的市場的設(shè)定只是一種細(xì)分的市場。（）21證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)建立投資交易控制體系，其中涉及建立科學(xué)的管理業(yè)績評價體系。（）22上海證券賬戶當(dāng)天開立，當(dāng)天即可用于交易。（）23證券交易所交易席位的實質(zhì)涉及了一種交易資格的含義。（）24目前，國內(nèi)在買人賣出證券時都可以零數(shù)委托。（）25上海證

31、券交易所目前發(fā)布的指數(shù)品種和深圳證券交易所是同樣的。（）26網(wǎng)上發(fā)行新股具有經(jīng)濟性、高效性、市場性、持續(xù)性的特點。（）27證券公司采用差別性市場營銷方略時，營銷人員可以針對該細(xì)分市場的特點規(guī)劃、設(shè)計專門的營銷方略。（）28客戶溝通是證券公司營銷人員在招攬客戶過程中的重要環(huán)節(jié)。（）29在委托有效期內(nèi)，只要證券經(jīng)紀(jì)商按委托內(nèi)容代理買賣，委托人就不得回絕接受交易成果。（）301990年7月和1991年12月，上海證券交易所和深圳證券交易所先后正式開業(yè)。（）31滬、深證券交易所于11月2日正式發(fā)布交易異常狀況解決實行細(xì)則（試行）。（）32就投資者買賣證券的基本途徑來說，其中一條是投資者直接進入交易場合

32、自行買賣證券。（）33資產(chǎn)管理合同不涉及管理報酬的計算措施和支付方式這一事項。（）34證券公司申請從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的條件中，其凈資本不得低于人民幣2億元。（）35國內(nèi)債券結(jié)算傭金原則由證券結(jié)算登記機構(gòu)制定，并報證券交易所備案。（）36證券自營業(yè)務(wù)是指證券公司以營利為目的并以自己的資金和賬戶買賣有價證券的行為。（）37上海證券交易所的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)以申報股數(shù)代表表決意見，申報1股代表批準(zhǔn)，申報2股代表反對，申報3股代表棄權(quán)。（）38國內(nèi)銀行間債券交易市場買斷式回購的期限最長不超過90天。（）39在采用網(wǎng)上新股定價發(fā)行方式上，猶如一證券賬戶多次申購，則所有申購均視作無效。（）40客戶向證券公司申請開

33、展融資融券業(yè)務(wù)，可由客戶本人向證券公司營業(yè)部提出申請，或委托她人代理。（）41證券公司與其客戶之間的資金清算交收，需要由證券公司與存管銀行配合完畢。（）42優(yōu)先認(rèn)股權(quán)是指老股東可根據(jù)其持有發(fā)行公司股份的數(shù)量，按持有時間長短優(yōu)先認(rèn)購增發(fā)的新股的權(quán)利。（）43網(wǎng)上競價發(fā)行即主承銷商運用證券交易所的交易系統(tǒng)，按已擬定的發(fā)行價格向投資者發(fā)售股票。（）44上海證券交易所基金最低申購金額及贖回份額由基金管理人擬定并公示。在最低申購金額的基本上，累加申購金額為1000元或其整數(shù)倍，但最高不能超過99999900元。（）45如果投資者是通過場內(nèi)申購的基金份額，將以投資者的開放式基金賬戶記載，登記在中國結(jié)算公司

34、TA系統(tǒng)中，托管在基金管理人或代銷機構(gòu)處。（）46經(jīng)證券交易所承認(rèn)的具有證券交易所會員資格的證券公司可以自營或代理投資者買賣權(quán)證。（）47當(dāng)天“債轉(zhuǎn)股”的有效申報手?jǐn)?shù)是當(dāng)天“債轉(zhuǎn)股”按賬戶合并后的申請手?jǐn)?shù)與可轉(zhuǎn)債交易過戶后的持有手?jǐn)?shù)比較，取較小的一種數(shù)量。（）48在新股網(wǎng)上競價申購中，申購價格不得低于發(fā)行公司擬定的發(fā)行底價，申購量不得超過發(fā)行公示中規(guī)定的限額，每一股票賬戶可以多次申報。（）49上海證券交易所滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實行措施規(guī)定，每一申購單位為1000股，但申購數(shù)量可少于1000股。（）50權(quán)證發(fā)行人應(yīng)在權(quán)證發(fā)行結(jié)束后1個工作日內(nèi)，將權(quán)證發(fā)行成果報送證券交易所，并提交權(quán)證上市申請

35、材料。（）51符合條件的園區(qū)公司可以直接向中國證券業(yè)協(xié)會申請股份進入代辦系統(tǒng)掛牌報價轉(zhuǎn)讓。（）52非上市公司在股份掛牌前應(yīng)與證券登記結(jié)算機構(gòu)簽訂證券登記服務(wù)合同，辦理所有或部分股份的集中登記。初始登記的股份，托管在推薦主辦券商處。（）53根據(jù)國內(nèi)現(xiàn)行有關(guān)交易制度，B股和權(quán)證明行當(dāng)天回轉(zhuǎn)交易，債券實行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。（）54證券公司違背規(guī)定委托其她證券公司代為買賣證券的，屬于操縱市場行為。（）55證券交易所應(yīng)當(dāng)于每年6月30日和12月31日過后的30日內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送各家會員截止到該日的證券自營業(yè)務(wù)狀況。（）56交易所可根據(jù)市場狀況，對指定券種的國債買斷式回購實行停牌，并可視市場具體狀況

36、對其復(fù)牌，亦可根據(jù)市場狀況終結(jié)某券種的國債買斷式回購交易。停牌、復(fù)牌和終結(jié)的決定由交易因此書面報告形式發(fā)布。（）57債券買斷式回購的期限由交易雙方擬定，但最長不得超過365天。（）58證券交易所可根據(jù)市場狀況調(diào)節(jié)履約金比率。調(diào)節(jié)后的履約金比率，要對調(diào)節(jié)前的交易進行追溯調(diào)節(jié)。（）59證券交易所會員參與國債買斷式回購引入交易權(quán)限管理制度。（）60證券公司只可委托其她證券公司或者商業(yè)銀行代為推廣集合資產(chǎn)管理籌劃，不可自行推廣。（）3月證券交易真題預(yù)測及答案詳解一、單選題1【答案詳解】A。上市開放式基金的發(fā)售除可通過深圳證券交易所會員中具有基金代銷業(yè)務(wù)資格的證券營業(yè)部門認(rèn)購上市開放式基金，也可通過基金

37、管理人及其代銷機構(gòu)的營業(yè)網(wǎng)點認(rèn)購上市開放式基金。2【答案詳解】C。1998年4月1日，上海證券交易所實行全面指定交易制度，紅利的領(lǐng)取方式發(fā)生了變化，即不再掛牌，而是直接將數(shù)據(jù)傳送到指定交易的營業(yè)部，并通過清算系統(tǒng)自動將資金劃撥給該營業(yè)部；營業(yè)部再將鈔票股息劃入投資者的資金賬戶。3【答案詳解】B。證券交易所對涉嫌違法違規(guī)交易的證券實行特別停牌并予以公示，有關(guān)當(dāng)事人應(yīng)按照證券交易所的規(guī)定提交書面報告。4【答案詳解】C。本題考察權(quán)證的交易。投資者應(yīng)使用在中國結(jié)算公司開立的證券賬戶（A股賬戶）辦理權(quán)證的認(rèn)購、交易、行權(quán)等業(yè)務(wù)。單筆權(quán)證買賣申報數(shù)量不得超過100萬份，申報價格最小變動單位為0001元人民

38、幣。權(quán)證買入申報數(shù)量為100份的整數(shù)倍。5【答案詳解】C。證券法第八十六條規(guī)定，投資者持有一種上市公司已發(fā)行的股份的百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增長或者減少百分之五，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督機構(gòu)、證券交易所作出書面報告，告知該上市公司并予以公示：在報告期限內(nèi)和作出報告、公示后二日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。6【答案詳解】A?？疾齑k股份轉(zhuǎn)讓的概念。代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為非上市公司提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。這種股份并沒有在證券交易所掛牌，而是通過證券公司進行交易。7【答案詳解】B。證券營業(yè)部是證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的具體經(jīng)營場合。營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)

39、部控制的重點是防備挪用客戶交易結(jié)算資金及其她客戶資產(chǎn)、非法融入融出資金、業(yè)務(wù)操作不合規(guī)以及結(jié)算風(fēng)險等。8【答案詳解】D。開立證券賬戶的真實性原則是指投資者開立證券賬戶時所提供的資料必須真實有效，不得有虛假隱匿。9【答案詳解】A。按照上海證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則，到送股登記日的下一種交易日（T1），所有流通股的紅股部分可到投資者賬上，并可在后來上市流通。10【答案詳解】B。專人服務(wù)為投資額較大的個人投資者和機構(gòu)投資者提供的最具個性化的服務(wù)?；鸸芾砣艘话銜槠浒才泡^固定的投資顧問，從開放式基金銷售前就開始一對一的服務(wù)，并貫穿售前、售中和售后全過程。11【答案詳解】B。融資融券最長期限不超過6個月。期

40、限順延的，應(yīng)符合證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理措施和證券交易所規(guī)定的情形；融資融券期限從客戶實際使用資金和證券之日起計算。12【答案詳解】A。證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機構(gòu)控制的期貨公司的委托從事簡介業(yè)務(wù)不能接受其她期貨公司的委托從事簡介業(yè)務(wù)。13【答案詳解】C。證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶明確告知公司的法定業(yè)務(wù)范疇，協(xié)助投資者增強自我保護意識，提高辨認(rèn)能力，警惕和自覺抵制多種不受法律保護的非法證券活動。14【答案詳解】D。經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營下列部分或者所有業(yè)務(wù)：證券經(jīng)紀(jì)；證券投資征詢；與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問；證券承銷與保薦；證券自營；證券

41、資產(chǎn)管理；其她證券業(yè)務(wù)。其中，證券公司經(jīng)營上述第項業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元；經(jīng)營上述第項業(yè)務(wù)之一的，注冊資本最低限額為人民幣1億元；經(jīng)營上述第項業(yè)務(wù)中兩項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。15【答案詳解】A。上海證券交易所證券交易的收盤價為當(dāng)天該證券最后一筆交易前l(fā)分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價（含最后一筆交易）。16【答案詳解】B。證券交易所會員應(yīng)當(dāng)設(shè)會員代表1名，組織、協(xié)調(diào)會員與證券交易所的各項業(yè)務(wù)往來。會員代表由會員高檔管理人員擔(dān)任。會員應(yīng)當(dāng)設(shè)會員業(yè)務(wù)聯(lián)系人14名，根據(jù)授權(quán)代為履行會員代表職責(zé)。17【答案詳解】A。A項應(yīng)改為：從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司其注冊資本

42、最低限額應(yīng)達(dá)到1億元人民幣。凈資本不得低于5000萬元人民幣。18【答案詳解】B。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險重要是指證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動中違背法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文獻、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度、行業(yè)公認(rèn)并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則等行為，也許使證券公司受到法律制裁、被采用監(jiān)管措施、遭受財產(chǎn)損失或名譽損失的風(fēng)險。B項受到監(jiān)管懲罰是管理風(fēng)險的影響后果。19【答案詳解】B。技術(shù)風(fēng)險是指證券公司信息技術(shù)系統(tǒng)（涉及電腦設(shè)備、供電、通訊設(shè)施等）發(fā)生技術(shù)故障，導(dǎo)致行情中斷、交易停滯、銀證轉(zhuǎn)賬不暢，或在容量、運作等方面不能保障交易業(yè)務(wù)正常、有序、高效、順利地進行，從而也許給客戶導(dǎo)致

43、損失，證券公司因承當(dāng)補償責(zé)任而帶來經(jīng)濟或名譽損失的風(fēng)險。20【答案詳解】A。對于采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項下填報選舉票數(shù)；對于不采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項下填報表決意見，1股代表批準(zhǔn)，2股代表反對，3股代表棄權(quán)。21【答案詳解】C。限價委托是指投資者規(guī)定證券經(jīng)紀(jì)商在執(zhí)行委托指令時，必須按限定的價格或比限定價格更有利的價格買賣證券，即必須以限價或低于限價買進證券，以限價或高于限價賣出證券。22【答案詳解】C。對情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，證券交易所可以視狀況采用下列措施：（1）口頭或書面警示。（2）約見談話。（3）規(guī)定有關(guān)投資者提交書面承諾。（4）限制有關(guān)證券賬戶交易。（5）

44、報請中國證監(jiān)會凍結(jié)有關(guān)證券賬戶或資金賬戶。（6）上報中國證監(jiān)會查處。23【答案詳解】B。最低備付（最低結(jié)算備付金限額）是指結(jié)算公司為結(jié)算備付金賬戶設(shè)定的最低備付限額，結(jié)算參與人在其賬戶中至少應(yīng)留足該限額的資金量。最低備付可用于完畢交收但不能劃出。如果用于交收，次日必須補足。24【答案詳解】C。證券交易所在證券交易中接受報價的方式重要有口頭報價、書面報價和電腦報價三種。目前，國內(nèi)通過證券交易所進行的證券交易均采用電腦報價方式。25【答案詳解】A。根據(jù)證券法第四十條的規(guī)定。證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用公開的集中交易方式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的其她方式。26【答案詳解】A。、交易單元是

45、指證券交易所會員獲得席位后向證券交 易所申請設(shè)立的，參與證券交易所證券交易與接受證券交易所監(jiān)管及服務(wù) 的基本業(yè)務(wù)單位。交易參與人應(yīng)當(dāng)通過在證券交易所申請開設(shè)的交易單元 進行證券交易交易單元是交易權(quán)限的技術(shù)載體。27【答案詳解】B?？疾熳C券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中證券交易所的監(jiān)督。證券交易 所是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一線監(jiān)管機構(gòu)。28【答案詳解】C。自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制的重要措施涉及：（1）建立防火墻制度。（2）加強自營賬戶的集中管理和訪問權(quán)限控制。（3）建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度，保證投資過程事后可查證。（4）建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng)。（5）通過建立實時監(jiān)控系統(tǒng)全方位監(jiān)控自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險，建立有效的風(fēng)險監(jiān)控

46、報告機制。（6）建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控缺陷的糾正與解決機制。（7）建立完備的業(yè)績考核和鼓勵制度。（8）稽核部門定期對自營業(yè)務(wù)的合規(guī)運作、盈虧、風(fēng)險監(jiān)控等狀況進行全面稽核，出具稽核報告。（9）加強自營業(yè)務(wù)人員的職業(yè)道德和誠信教育，強化自營業(yè)務(wù)人員的保密意識、合規(guī)操作意識和風(fēng)險控制意識。C項為自營業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制的重要措施。29【答案詳解】C。上市公司1/3以上監(jiān)事發(fā)生變動才構(gòu)成內(nèi)幕信息。30【答案詳解】A。融資融券業(yè)務(wù)是指證券公司向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動。31【答案詳解】D。每次申請轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)債面值數(shù)額必須是1手（1000元面額）或1手

47、的整數(shù)倍，可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司的股票數(shù)量為：可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換股份數(shù)（股）轉(zhuǎn)債手?jǐn)?shù)1000當(dāng)次初始轉(zhuǎn)股價格50010002025000（股）。來源：考試大32【答案詳解】C。根據(jù)權(quán)證漲跌幅的計算公式可得，該權(quán)證次日可以上漲或下跌的幅度為：（1616016）25%12（元）。33【答案詳解】A。上海證券交易所在進行配股操作時應(yīng)按上市公司的送配公示，在股權(quán)登記日閉市后根據(jù)每個股東股票賬戶中的持股量。按照免費送股比例，自動增長相應(yīng)的股數(shù)并積極為其開立配股權(quán)證賬戶，按有償配股的比例予以相應(yīng)數(shù)量。34【答案詳解】C。市場風(fēng)險是證券公司自營業(yè)務(wù)面臨的重要風(fēng)險，同步自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險性或高風(fēng)險特點也重要是指市場風(fēng)險。35【

48、答案詳解】B。證券交易內(nèi)幕信息的知情人涉及：發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高檔管理人員；持有公司 5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高檔管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高檔管理人員；發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高檔管理人員；由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員；證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對證券的發(fā)行、交易進行管理的其她人員；保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)的有關(guān)人員；國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其她人。36【答案詳解】B。證券公司應(yīng)建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控系統(tǒng)的功能，根據(jù)法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定，在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)立相應(yīng)的風(fēng)險監(jiān)控閥值，通過系

49、統(tǒng)的預(yù)警觸發(fā)裝置自動顯示自營業(yè)務(wù)風(fēng)險的動態(tài)變化，提高動態(tài)監(jiān)控效率。37【答案詳解】C。嚴(yán)禁內(nèi)幕交易的重要措施涉及：加強自律管理。加強自律管理的重要措施有：從業(yè)人員要在思想上提高結(jié)識，自覺地不運用內(nèi)幕信息從事證券自營買賣，維護市場的正常交易秩序；為上市公司提供服務(wù)的人員與自營業(yè)務(wù)決策的人員須分離；嚴(yán)格保密紀(jì)律，有機會獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員不泄露、不運用內(nèi)幕信息，非參與公司服務(wù)的人員自覺做到不打聽內(nèi)幕信息；加強員工內(nèi)部管理，嚴(yán)禁從業(yè)人員炒買炒賣股票；同步，也嚴(yán)禁為她人的證券交易提供不符合國家法規(guī)和證券公司制度規(guī)定的便利，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)立即嚴(yán)肅解決。加強監(jiān)管。中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)加強對內(nèi)幕交易的監(jiān)管，一

50、經(jīng)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為則嚴(yán)肅解決。38【答案詳解】C。證券公司監(jiān)督管理條例第四十二條規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)使用實名證券自營賬戶；證券公司的證券自營賬戶應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3個交易日內(nèi)報證券交易所備案。39【答案詳解】D。D項屬于柜臺自營買賣的特點。40【答案詳解】D。證券公司在買賣證券時，是通過交易所買賣還是通過其她場合買賣，由證券公司在法規(guī)范疇內(nèi)依一定的時間、條件自主決定。41【答案詳解】B。公開原則又稱信息公開原則，規(guī)定證券交易參與各方應(yīng)依法及時、真實、精確、完整地向社會發(fā)布有關(guān)信息。在國內(nèi)，強調(diào)公開原則有許多具體的內(nèi)容，例如：上市的股份公司財務(wù)報表、經(jīng)營狀況等資料必須依法及時向社會

51、公開，股份公司的某些重大事項也必須及時向社會發(fā)布等。42【答案詳解】B。利率期貨的標(biāo)的重要是指各類固定收益的金融工具，題中描述的是有關(guān)政府債券的金融工具屬于利率期貨。43【答案詳解】A。銀行間債券市場的債券交易采用詢價交易方式，涉及自主報價、格式化詢價和確認(rèn)成交3個交易環(huán)節(jié)。44【答案詳解】C。深圳證券交易所法人結(jié)算程序中規(guī)定，會員法人在選擇結(jié)算銀行時，應(yīng)與證券登記結(jié)算機構(gòu)選擇的結(jié)算銀行同屬同一銀行系統(tǒng)。45【答案詳解】A。在國內(nèi)現(xiàn)階段，投資者交易結(jié)算資金已經(jīng)實行第三方存管制度。根據(jù)這一制度的規(guī)定，投資者在商業(yè)銀行有簽約存款賬戶，同步在證券公司開立客戶交易結(jié)算資金第三方存管合同中的資金臺賬。4

52、6【答案詳解】A。A股賬戶是國內(nèi)目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶，既可用于買賣人民幣一般股票，也可用于買賣債券和證券投資基金。B股，即人民幣特種股票，不在A股賬戶交易。47【答案詳解】C。全價交易是指買賣債券時，以舍有應(yīng)計利息的價格申報并成交的交易；凈價交易是指買賣債券時，以不具有應(yīng)計利息的價格申報并成交的交易。在凈價交易的狀況下，成交價格與債券的應(yīng)計利息是分解的，價格隨行就市，應(yīng)計利息則根據(jù)票面利率按天計算。48【答案詳解】D。上海證券交易所和深圳證券交易所都規(guī)定，客戶可以采用限價委托或市價委托的方式委托會員買賣證券。同步，證券交易所也接受會員的限價申報和市價申報。49【答案詳解】

53、A。按照深圳證券交易所的規(guī)定，上市首日集合競價的有效競價范疇為發(fā)行價的上下150元，持續(xù)競價的有效競價范疇為近來成交價的上下15元；非上市首日集合競價的有效競價范疇為發(fā)行價的上下5元，持續(xù)競價的有效競價范疇為近來成交價的上下5元。來源：考試大50【答案詳解】C。根據(jù)國內(nèi)現(xiàn)行有關(guān)交易制度，債券和權(quán)證明行當(dāng)天回轉(zhuǎn)交易，即投資者可以在交易日的任何營業(yè)時間內(nèi)反向賣出已買入但未交收的債券和權(quán)證；B股實行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。51【答案詳解】D。根據(jù)債券登記、托管與結(jié)算業(yè)務(wù)實行細(xì)則的規(guī)定，債券回購交易按投資者證券賬戶進行申報，結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)以證券賬戶為單位向中國結(jié)算公司申報提交或轉(zhuǎn)回質(zhì)押券。52【答案詳解】

54、B。原則券折算率管理措施規(guī)定。對已在證券交易所上市的、可用以進行回購交易的國債、公司債和其她債券，由中國結(jié)算公司在每星期三收市后根據(jù)原則券折算率計算公式，計算滬、深證券交易所掛牌交易債券品種（該星期新上市的債券除外）在下一種有交易安排的星期（有交易安排的星期指該星期至少有1個交易日未休市）分別合用的原則券折算率。53【答案詳解】A。波動率的計算公式為：波動率（上期最高收盤價上期最低收盤價）（上期最高收盤價上期最低收盤價）2。54【答案詳解】D。A、B、C三項合用于T1滾動交收。55【答案詳解】B。客戶向證券公司融資買入證券時，客戶需事先向證券公司繳納一定的保證金（可以是鈔票，也可以用有價證券充

55、抵），同步將融資買入的證券作為對證券公司的擔(dān)保物。56【答案詳解】C。投資者進行證券交易的資金存取方式曾先后有多種，如證券營業(yè)部自設(shè)資金柜臺來辦理客戶的資金存取、將客戶資金存取業(yè)務(wù)委托給銀行代理、將證券營業(yè)部資金核算電腦系統(tǒng)與銀行儲蓄網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)實現(xiàn)聯(lián)網(wǎng)后進行銀證轉(zhuǎn)賬存取等。57【答案詳解】C。補辦新號碼證券賬戶卡的，按規(guī)定數(shù)據(jù)格式將有關(guān)資料傳送中國結(jié)算公司，中國結(jié)算公司審核合格后即時予以配號，自動將新證券賬戶托管到原證券賬戶托管的證券公司（或B股托管機構(gòu)），并將有關(guān)證券由原證券賬戶轉(zhuǎn)到新的證券賬戶。58【答案詳解】A。新股定價發(fā)行與競價發(fā)行的認(rèn)購成功者的擬定方式不同：前者按抽簽決定；后者按價格優(yōu)

56、先、同等價位時間優(yōu)先原則決定。59【答案詳解】B。申購手續(xù)費分兩步計算：凈申購金額10000（115%）985222（元）；申購手續(xù)費1000098522214778（元）。60【答案詳解】D。按照權(quán)益與所有權(quán)一致的原則，在認(rèn)購的股票過戶前，股票的權(quán)益仍屬于認(rèn)購人。二、多選選擇題1【答案詳解】ABCD。深圳證券交易所綜合合同交易平臺業(yè)務(wù)實行細(xì)則第十條規(guī)定，合同平臺接受交易顧客下列類型的申報：意向申報；定價申報；雙邊報價；成交申報；其她申報。2【答案詳解】ACD。B項應(yīng)為：執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負(fù)責(zé)辦理集合資產(chǎn)管理籌劃資產(chǎn)運營中的資金往來。3【答案詳解】AB。A、B兩項屬于自營業(yè)務(wù)中

57、的合規(guī)風(fēng)險；C項屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中的管理風(fēng)險；D項屬于經(jīng)營風(fēng)險。4【答案詳解】AC。分紅派息重要是上市公司向其股東派發(fā)紅利和股利的過程，也是股東實現(xiàn)自己權(quán)益的過程。分紅派息的形式重要有鈔票股利和股票股利兩種。5【答案詳解】AC。國內(nèi)證券公司的營銷渠道重要分為直接營銷渠道（證券公司營業(yè)部、網(wǎng)絡(luò)證券營銷、證券公司內(nèi)部營銷人員）和間接營銷渠道（經(jīng)紀(jì)人、獨立財務(wù)顧問）。6【答案詳解】AC。集合資產(chǎn)管理合同應(yīng)涉及：前言、集合資產(chǎn)管理合同當(dāng)事人、集合籌劃的基本狀況、委托人狀況、管理人以自有資金參與集合籌劃時的特別商定、集合籌劃賬戶管理、集合籌劃資產(chǎn)托管、集合籌劃費用、投資收益與分派、集合籌劃信息披露、當(dāng)事

58、人的權(quán)利與義務(wù)、委托人退出狀況、集合籌劃的終結(jié)、不可抗力與免責(zé)、違約責(zé)任與爭議解決、合同的成立與生效的條件。7【答案詳解】AC。證券交收涉及兩個層面：一是中國結(jié)算公司滬、深分公司與結(jié)算參與人的證券交收。二是結(jié)算參與人與客戶之間的證券交收。8【答案詳解】ABCD。證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)合理謹(jǐn)慎地對客戶進行盡職調(diào)查，理解客戶身份、資產(chǎn)與收入狀況、投資經(jīng)驗、風(fēng)險認(rèn)知與承受能力和投資偏好等，并獲取有關(guān)資料?？蛻魹榉ㄈ嘶蛘咭婪ǔ闪⒌钠渌M織的，應(yīng)當(dāng)進行實地調(diào)查。9【答案詳解】BC。上海證券交易所的市價申報：一是最優(yōu)五檔即時成交剩余撤銷申報即在對手方實時最優(yōu)五個價位內(nèi)以對手方人權(quán)為成交價逐次成

59、交，剩余未成交部分自動撤銷。二是最優(yōu)五檔限時成交剩余轉(zhuǎn)限價申報即在對手方實時5個最優(yōu)價位內(nèi)：以對手方價格為成交價逐次成交，剩余未成交部分按本方申報最新成交價轉(zhuǎn)為限價申報；如該申報無成交的，按本方最優(yōu)報價轉(zhuǎn)為限價申報；如無本方申報的，該申報撤銷。10【答案詳解】ABC。納入結(jié)算參與人最低備付金額計算的交易品種有：在證券交易所上市的A股、基金、ETF、LOF、權(quán)證、債券，以及將來新增的、采用凈額結(jié)算的證券品種的二級市場買入金額，債券回購初始融出資金金額和到期購回金額，但不涉及買斷式回購到期購回金額。來源：考試大11【答案詳解】AD。公司董事會秘書空缺期間，董事會應(yīng)當(dāng)指定一名董事或高檔管理人員代行董

60、事會秘書的職責(zé)，同步盡快擬定董事會秘書人選。在公司指定代行董事會秘書職責(zé)的人員之前，由董事長代行董事會秘書職責(zé)。12【答案詳解】ABC。證券自營業(yè)務(wù)的含義為：只有經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的證券公司才干從事證券自營業(yè)務(wù)。從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司其注冊資本最低限額應(yīng)達(dá)到1億元人民幣，凈資本不低于5000萬元人民幣。自營業(yè)務(wù)是證券公司以營利為目的、為自己買賣證券、通過買賣價差獲利的一種經(jīng)營行為。在從事自營業(yè)務(wù)時，證券公司必須使用自有或依法籌集可用于自營的資金。自營買賣必須在以自己名義開設(shè)的證券賬戶中進行；并且只能買賣依法公開發(fā)行的或中國證監(jiān)會承認(rèn)的其她有價證券。13【答案詳解】ABD。證券交易