一級(jí)公司向二級(jí)公司授權(quán)管理制度

1、一級(jí)公司向二級(jí)公司授權(quán)管理制度第一章總那么第一條為完善公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“集團(tuán)公司”)的公司治 理結(jié)構(gòu)，強(qiáng)化對(duì)集團(tuán)公司各子公司的統(tǒng)一管理，到達(dá)集中決 策與適當(dāng)分權(quán)的合理平衡，以滿足公司業(yè)務(wù)拓展及資本運(yùn)作 的需要，依據(jù)公司法公司章程及相關(guān)集團(tuán)公司D委 會(huì)、董事會(huì)決議等的規(guī)定，制訂本制度。第二條 本制度所稱(chēng)的授權(quán)，是指由集團(tuán)公司董事會(huì)代 表集團(tuán)公司向集團(tuán)各子公司授權(quán)，子公司的經(jīng)理代表本子公 司接受授權(quán)，各子公司必須在集團(tuán)公司授權(quán)范圍內(nèi)依法進(jìn)行 經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)。第三條集團(tuán)各子公司行使授權(quán)權(quán)限時(shí)，必須接受集團(tuán) 公司的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，遵守集團(tuán)公司的各項(xiàng)規(guī)章制度。第二章授權(quán)的范圍、類(lèi)別和形式第四條集團(tuán)公司授權(quán)分為基本

2、授權(quán)及特別授權(quán)兩個(gè)類(lèi) 別：(1)基本授權(quán)是指對(duì)各子公司基本業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)管理及人 事管理的授權(quán)，經(jīng)基本授權(quán)產(chǎn)生被授權(quán)子公司的基本權(quán)限。 基本授權(quán)的期限為1年。(2)特別授權(quán)是指對(duì)超出基本授權(quán)范圍的某一特定事項(xiàng) 或某項(xiàng)特殊業(yè)務(wù)的臨時(shí)性授權(quán)。經(jīng)特別授權(quán)產(chǎn)生被授權(quán)子公 司的特別權(quán)限。特別授權(quán)的期限在特別授權(quán)書(shū)中注明，也可 為不定期，但無(wú)論定期與否最長(zhǎng)不得超過(guò)1年。第五條集團(tuán)公司董事會(huì)根據(jù)經(jīng)營(yíng)需要向各子公司進(jìn)行 基本授權(quán)，除非對(duì)該子公司的授權(quán)管理規(guī)定有特殊規(guī)定，接 受集團(tuán)公司基本授權(quán)的子公司不得再向其所轄機(jī)構(gòu)或個(gè)人 轉(zhuǎn)授權(quán)。第六條集團(tuán)公司董事會(huì)根據(jù)經(jīng)營(yíng)需要可向各子公司進(jìn) 行特別授權(quán)，接受特別授權(quán)的子公司不

3、得再向其所轄機(jī)構(gòu)或 其他個(gè)人轉(zhuǎn)授權(quán)。第七條授權(quán)的基本形式為：(1)基本授權(quán)：由集團(tuán)公司董事長(zhǎng)向子公司簽發(fā)公司對(duì) XX公司授權(quán)管理規(guī)定(“XX”為被授權(quán)子公司名稱(chēng)，下同)， 被授權(quán)人為各子公司經(jīng)理。(2)特別授權(quán)：由集團(tuán)公司董事長(zhǎng)向子公司簽發(fā)公司對(duì) XX公司特別授權(quán)書(shū)，被授權(quán)人為各子公司經(jīng)理。第三章基本授權(quán)的制訂、管理和變更程序第八條集團(tuán)公司基本授權(quán)的范圍包括：人事授權(quán)、財(cái)務(wù) 授權(quán)和業(yè)務(wù)授權(quán)，分別產(chǎn)生被授權(quán)子公司的人事權(quán)限、財(cái)務(wù) 權(quán)限和業(yè)務(wù)權(quán)限。第九條人事授權(quán)的具體內(nèi)容包括：(1)人事任免；(2)人員考評(píng)、獎(jiǎng)懲；(3)組織架構(gòu)及定崗定編；(4)員工薪酬、福利確實(shí)定；(5)人事管理制度的制訂。第十

4、條財(cái)務(wù)授權(quán)的具體內(nèi)容包括：(1)預(yù)算編制及調(diào)整；(2)預(yù)算外支出的審批；(3)利潤(rùn)及收益的使用及分配；(4)投融資業(yè)務(wù)；(5)合同付款計(jì)劃的制訂及審批；(6)財(cái)務(wù)管理制度的制訂。第十一條業(yè)務(wù)授權(quán)的具體內(nèi)容包括：(1)主要經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)經(jīng)營(yíng)決策的制訂；(2)對(duì)外合同的簽訂。第十二條 基本授權(quán)須經(jīng)集團(tuán)公司董事會(huì)批準(zhǔn)通過(guò)。第十三條集團(tuán)公司有關(guān)部門(mén)應(yīng)在每個(gè)授權(quán)期間開(kāi)始前 40天向集團(tuán)公司董事會(huì)報(bào)送集團(tuán)公司基本授權(quán)草案，集團(tuán)公 司董事會(huì)應(yīng)在15日內(nèi)審議定稿。第十四條集團(tuán)公司有關(guān)部門(mén)應(yīng)在基本授權(quán)定稿后5日 內(nèi)制作出公司對(duì)XX公司授權(quán)管理規(guī)定經(jīng)董事長(zhǎng)簽字后 加蓋公章，將授權(quán)書(shū)復(fù)印本下發(fā)被授權(quán)子公司。被授權(quán)子公

5、 司總經(jīng)理應(yīng)在授權(quán)書(shū)正本上簽字確認(rèn)，授權(quán)書(shū)正本由集團(tuán)公 司辦公室負(fù)責(zé)存檔保管。第十五條集團(tuán)公司對(duì)各子公司的基本授權(quán)應(yīng)與集團(tuán)公 司各子公司的定崗定編相一致。集團(tuán)公司人力資源部應(yīng)制訂出明確的各子公司崗位職 責(zé)說(shuō)明書(shū)，該職責(zé)說(shuō)明作為對(duì)該子公司基本授權(quán)書(shū)的附件。第十六條集團(tuán)公司應(yīng)在每個(gè)授權(quán)期間開(kāi)始前組織各子 公司經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人及其他高級(jí)管理人員學(xué)習(xí)本子公司的 授權(quán)。第十七條當(dāng)被授權(quán)子公司發(fā)生以下情說(shuō)時(shí)，集團(tuán)公司 可變更對(duì)該子公司的基本授權(quán)：(1)子公司與授權(quán)有關(guān)的工作崗位設(shè)置發(fā)生變更；(2)被授權(quán)人發(fā)生重大越權(quán)行為；(3)因被授權(quán)人未能正確履行授權(quán)程序造成重大經(jīng)營(yíng)風(fēng) 險(xiǎn)；(4)其他需要變更的情況。第

6、十八條 基本授權(quán)的變更程序是：由集團(tuán)公司相關(guān)部 門(mén)根據(jù)具體情祝提出對(duì)授權(quán)的變更方案，重大變更方案報(bào)集 團(tuán)公司董事會(huì)批準(zhǔn)，一般變更方案報(bào)集團(tuán)公司董事長(zhǎng)批準(zhǔn)。 變更方案批準(zhǔn)后由集團(tuán)公司的相關(guān)部門(mén)據(jù)此制作出集團(tuán)公 司授權(quán)變更通知書(shū)經(jīng)董事長(zhǎng)簽字后加蓋公章，將授權(quán)變更 通知書(shū)復(fù)印本下發(fā)被授權(quán)子公司。授權(quán)變更通知書(shū)作為原授 權(quán)管理規(guī)定的附屬文件，與原授權(quán)管理規(guī)定具有同等效力， 隨原授權(quán)管理規(guī)定的終止而終止。第四章 特另IJ授權(quán)的制訂、管理和變更程序第十九條當(dāng)集團(tuán)公司出現(xiàn)以下情況時(shí)，集團(tuán)公司董事 長(zhǎng)可以向各子公司簽發(fā)特別授權(quán)：(1)根據(jù)公司經(jīng)營(yíng)需要，應(yīng)由子公司辦理超出基本授權(quán) 范圍的特殊經(jīng)營(yíng)性業(yè)務(wù)的；(2)

7、公司發(fā)生重大訴訟、質(zhì)量事故、消費(fèi)者群體性糾紛 等重大公共性危機(jī)事件，需要對(duì)子公司授予臨時(shí)性或緊急性授權(quán)的；(3)其他需要特別授權(quán)的事項(xiàng)。第二十條特別授權(quán)的制訂程序?yàn)椋盒枰貏e授權(quán)的子 公司經(jīng)理就特別授權(quán)事項(xiàng)向集團(tuán)公司董事長(zhǎng)提出書(shū)面申請(qǐng), 經(jīng)批準(zhǔn)后，由集團(tuán)公司有關(guān)部門(mén)制作出集團(tuán)公司特別授權(quán) 書(shū)經(jīng)董事長(zhǎng)簽字后加蓋公章，將授權(quán)書(shū)復(fù)印本下發(fā)被授權(quán) 子公司。被授權(quán)子公司經(jīng)理應(yīng)在授權(quán)書(shū)正本上簽字確認(rèn)，授 權(quán)書(shū)正本由集團(tuán)公司辦公室負(fù)責(zé)存檔保管。第二十一條 集團(tuán)公司董事長(zhǎng)有權(quán)根據(jù)情況變化變更已 簽發(fā)的特別授權(quán)，由集團(tuán)公司相關(guān)部門(mén)根據(jù)董事長(zhǎng)的決定制 作集團(tuán)公司授權(quán)變更通知書(shū)，經(jīng)董事長(zhǎng)簽字后加蓋公章， 將授權(quán)變更

8、通知書(shū)復(fù)印本下發(fā)被授權(quán)子公司。授權(quán)變更通知 書(shū)作為原授權(quán)書(shū)的附屬文件，與原授權(quán)書(shū)具有同等效力，隨 原授權(quán)書(shū)的終止而終止。第二十二條在特別授權(quán)相關(guān)事項(xiàng)處理結(jié)束后，被授權(quán) 子公司總經(jīng)理應(yīng)立即向集團(tuán)公司董事長(zhǎng)匯報(bào)授權(quán)的使用情 況，并將授權(quán)書(shū)復(fù)印本交還集團(tuán)公司辦公室，該特別授權(quán)即 行終止。第五章授權(quán)的終止第二十三條 授權(quán)因發(fā)生以下情況終止：(1)授權(quán)書(shū)中規(guī)定期限屆滿，如果集團(tuán)公司董事會(huì)沒(méi)有 發(fā)出授權(quán)展期的通知，那么授權(quán)終止；(2)授權(quán)被撤銷(xiāo)；(3)被授權(quán)機(jī)構(gòu)被撤銷(xiāo)；(4)在授權(quán)期限內(nèi)，因變更事項(xiàng)需要重新制發(fā)授權(quán)書(shū)的, 自變更后的授權(quán)書(shū)生效之日起，原授權(quán)書(shū)終止；(5)其他需要終止的情況。第二十四條 授權(quán)被終止后，被授權(quán)人應(yīng)向集團(tuán)公司監(jiān) 事會(huì)匯報(bào)被授權(quán)期間的工作和授權(quán)使用狀況。第六章授權(quán)制度的檢查與監(jiān)督第二十五條 集團(tuán)公司監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)定期或不定期對(duì)被授 權(quán)子公司行使授權(quán)權(quán)限的情況進(jìn)行檢查和監(jiān)督。被授權(quán)子公 司負(fù)責(zé)人有責(zé)任定期向集團(tuán)公司監(jiān)事會(huì)匯報(bào)該子公司管理 人員行使授權(quán)權(quán)限的實(shí)際情況。第二十六條 集團(tuán)公司監(jiān)事會(huì)在審查中發(fā)現(xiàn)被授權(quán)子公 司有一般越權(quán)行為的，應(yīng)催促該子公司限期改正；有重大越 權(quán)行為的，應(yīng)提交集團(tuán)公司董事會(huì)決定對(duì)其作出處分決定, 該重大越權(quán)行為給集團(tuán)公司造成嚴(yán)重?fù)p失的，集團(tuán)公司有權(quán) 追究其相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)責(zé)任。第二十七條前條所稱(chēng)“一般越權(quán)行為”是指被授權(quán)人 超越授權(quán)書(shū)中