中國某銀行理財類業(yè)務(wù)指引

1、中國郵政儲蓄銀行理財類業(yè)務(wù)指引 附錄單證列表理財類單證列表。單證編號單證名稱1代1002理財類交易賬戶開戶/銷戶/資料變更申請書（個人）2代1003基金業(yè)務(wù)申請表3代1004理財類交易回執(zhí)4代1005理財類業(yè)務(wù)交易密碼掛失/重置申請書5代1006中國郵政儲蓄銀行個人理財產(chǎn)品協(xié)議書6代1007中國郵政儲蓄銀行個人理財業(yè)務(wù)申請表7代1008中國郵政儲蓄銀行 代理開放式基金業(yè)務(wù)申辦/申退申請表8代1009機(jī)構(gòu)客戶簽約/解約/結(jié)算賬戶變更/資料變更申請書9代1010機(jī)構(gòu)客戶基金業(yè)務(wù)申請表10代1011機(jī)構(gòu)客戶人民幣理財產(chǎn)品業(yè)務(wù)申請表11代1012特定客戶資產(chǎn)管理計劃業(yè)務(wù)申請表12代1013客戶風(fēng)險承受

2、力評估報告13代1014機(jī)構(gòu)客戶憑證式國債業(yè)務(wù)申請表14國債001中國郵政儲蓄銀行儲蓄國債（電子式）托管賬戶開戶/銷戶/語音查詢密碼掛失申請書15國債002中華人民共和國儲蓄國債（電子式）認(rèn)購確認(rèn)書16國債003中華人民共和國儲蓄國債（電子式）提前兌取確認(rèn)書原中間業(yè)務(wù)交易賬戶開戶/銷戶/資料變更申請書（個人）（單證編號：代1002）現(xiàn)更名為理財類業(yè)務(wù)簽約/解約/資料變更申請書（個人）。該單證一式二聯(lián)，第一聯(lián)交事后監(jiān)督，第二聯(lián)交客戶。顏色為：第一聯(lián)：白紙綠字，第二聯(lián)粉紙黑字。單證尺寸：170mm250mm, 機(jī)打輸出框尺寸為147mm75mm,框頂距上頁邊2024mm，框左右頁邊距均不大于為12

3、mm，框高不小于80mm，框底線距上頁邊不小于100mm?；饦I(yè)務(wù)申請表（單證編號：代1003）一式二聯(lián)，第一聯(lián)交事后監(jiān)督，第二聯(lián)交客戶。顏色為：第一聯(lián)：白紙綠字，第二聯(lián)粉紙黑字。第二聯(lián)背面印填表須知。尺寸大小為A4，按照word文檔內(nèi)容印刷即可。原中間業(yè)務(wù)交易回執(zhí)（單證編號：代1004）現(xiàn)更名為理財類交易回執(zhí)，一式二聯(lián)，第一聯(lián)交事后監(jiān)督，第二聯(lián)交客戶。顏色為：第一聯(lián)：白紙綠字，第二聯(lián)粉紙黑字。第二聯(lián)背面印客戶須知。單證尺寸：170mm100mm, 機(jī)打輸出框尺寸為147mm75mm,框頂距上頁邊2024mm，框左右頁邊距均不大于為12mm，框高不小于80mm，框底線距上頁邊不小于100mm。

4、原代1005理財類交易賬戶掛失/解掛失申請書改名為理財類業(yè)務(wù)交易密碼掛失/重置申請書一式二聯(lián)，第一聯(lián)交事后監(jiān)督，第二聯(lián)交客戶。顏色為：第一聯(lián)：白紙綠字，第二聯(lián)粉紙黑字，。第二聯(lián)背面印客戶須知。單證尺寸：170mm250mm, 機(jī)打輸出框尺寸為147mm75mm,框頂距上頁邊2024mm，框左右頁邊距均不大于為12mm，框高不小于80mm，框底線距上頁邊不小于100mm。個人理財產(chǎn)品協(xié)議書（單證編號：代1006）共兩聯(lián)：第一聯(lián)：交事后監(jiān)督，第二聯(lián)：客戶留存聯(lián)；顏色為：第一聯(lián)：白色紙深藍(lán)字，第二聯(lián)粉色紙黑字。需在第一聯(lián)和第二聯(lián)背面都印協(xié)議條款。尺寸大小為A4，按照word文檔內(nèi)容印刷即可。個人理財

5、業(yè)務(wù)申請表（單證編號：代1007）一式二聯(lián)，第一聯(lián)交事后監(jiān)督，第二聯(lián)交客戶。顏色為：第一聯(lián)：白色紙深藍(lán)字，第二聯(lián)粉色紙黑字。第三聯(lián)背面印填表須知。尺寸大小為A4，按照word文檔內(nèi)容印刷即可。代理開放式基金業(yè)務(wù)申辦/申退申請表（單證編號：代1008），顏色為白紙綠字。尺寸大小為A4，按照word文檔內(nèi)容印刷即可。機(jī)構(gòu)客戶簽約/解約/結(jié)算賬戶變更/資料變更申請書（單證編號：代1009），一式兩聯(lián)，第一聯(lián)交事后監(jiān)督留存，第二聯(lián)交客戶。顏色為：第一聯(lián)：白紙綠字，第二聯(lián)粉紙黑字。單證尺寸大小為A4，按照word文檔內(nèi)容印刷即可。機(jī)構(gòu)客戶基金業(yè)務(wù)申請表（單證編號：代1010），一式兩聯(lián)，第一聯(lián)交事后監(jiān)督

6、留存，第二聯(lián)交客戶。顏色為：第一聯(lián)：白紙綠字，第二聯(lián)粉紙黑字。單證尺寸大小為A4，按照word文檔內(nèi)容印刷即可機(jī)構(gòu)客戶人民幣理財產(chǎn)品業(yè)務(wù)申請表（單證編號：代1011），一式兩聯(lián)，第一聯(lián)交事后監(jiān)督留存，第二聯(lián)交客戶。顏色為：第一聯(lián)：白紙綠字，第二聯(lián)粉紙黑字。單證尺寸大小為A4，按照word文檔內(nèi)容印刷即可特定客戶資產(chǎn)管理計劃業(yè)務(wù)申請表（單證編號：代1012），一式兩聯(lián)，第一聯(lián)交事后監(jiān)督留存，第二聯(lián)交客戶。顏色為：第一聯(lián)：白紙綠字，第二聯(lián)粉紙黑字。單證尺寸大小為A4，按照word文檔內(nèi)容印刷即可客戶風(fēng)險承受力評估報告（單證編號：代1013），顏色為白紙黑字。單證尺寸大小為A4，按照word文檔內(nèi)容

7、印刷即可。機(jī)構(gòu)客戶憑證式國債業(yè)務(wù)申請表（單證編號：代1014），一式兩聯(lián)，第一聯(lián)交事后監(jiān)督留存，第二聯(lián)交客戶。顏色為：第一聯(lián)：白紙綠字，第二聯(lián)粉紙黑字。單證尺寸大小為A4，按照word文檔內(nèi)容印刷即可。中國郵政儲蓄銀行儲蓄國債（電子式）托管賬戶開戶/銷戶/語音查詢密碼掛失申請書（單證編號：國債001）。本申請一式兩份。第一聯(lián)：銀行留存聯(lián)；第二聯(lián)：客戶留存聯(lián)，第一聯(lián)：白紙綠字，第二聯(lián)粉紙黑字。第一聯(lián)、第二聯(lián)正面為“中國郵政儲蓄銀行（電子式）托管賬戶開戶/銷戶/語音查詢密碼掛失申請書”；第二聯(lián)客戶留存聯(lián)背面為“中國郵政儲蓄銀行儲蓄國債（電子式）托管服務(wù)章程”。印制大小，建議為A4紙大小。申請書只由

8、客戶填寫無需套打。中華人民共和國儲蓄國債（電子式）認(rèn)購確認(rèn)書（單據(jù)編號：國債002）；憑單規(guī)格：175100（mm）；邊距：左10mm，右10mm，上0mm，下3mm。；行標(biāo)：XXXX銀行為我行印制行標(biāo)之處；顏色：字體顏色均為黑色。字體：表單標(biāo)題為隸書小三加粗，其余為宋體五號，最左側(cè)一列加粗。共需打印兩聯(lián)，第一聯(lián)顏色為白色，第二聯(lián)的顏色為粉色。中華人民共和國儲蓄國債（電子式）提前兌取確認(rèn)書（單據(jù)編號：國債003）。憑單規(guī)格：175100（mm）；邊距：左10mm，右10mm，上3mm，下3mm。行標(biāo)：XXXX銀行為我行印制行標(biāo)之處。顏色：字體顏色均為黑色。字體：表單標(biāo)題為隸書小三加粗，其余為宋

9、體五號，最左側(cè)一列加粗。共需打印兩聯(lián)，第一聯(lián)顏色為白色，第二聯(lián)的顏色為粉色。交易代碼表公共交易公共交易碼交易碼交易名稱授權(quán)605001營業(yè)參數(shù)下載605056交易流水查詢605070報表下載605304重打單據(jù)602037賬戶登記簿查詢605041公共業(yè)務(wù)參數(shù)維護(hù)605082批次明細(xì)查詢605051批量處理查詢606804批量業(yè)務(wù)差錯處理606902入網(wǎng)機(jī)構(gòu)管理605121客戶經(jīng)理維護(hù)601025客戶經(jīng)理業(yè)績補(bǔ)錄605055開市/閉市605051批量處理查詢605082批次明細(xì)查詢606804批量業(yè)務(wù)差錯處理606805批量業(yè)務(wù)差錯修改狀態(tài)處理605016委托單位基本信息維護(hù)605041公共業(yè)

10、務(wù)參數(shù)維護(hù)公共交易代碼（個人）交易碼交易名稱授權(quán)602001理財類業(yè)務(wù)簽約602005理財類業(yè)務(wù)解約602047個人結(jié)算賬號變更605100資金賬號加辦602007個人投資者客戶資料查詢/更改605101多對一加辦關(guān)系變更602042查詢賬戶信息602044交易明細(xì)查詢602018理財類業(yè)務(wù)交易密碼更改605305出據(jù)財產(chǎn)證明605318財產(chǎn)證明撤銷支局長605306凍結(jié)/解凍結(jié)605307非交易過戶605320非交易過戶申請（司法）支局長602016理財類業(yè)務(wù)交易密碼掛失及重置602018理財類業(yè)務(wù)交易密碼更改602031個人投資者賬戶解掛失602020個人投資者賬戶密碼重置公共交易代碼（機(jī)

11、構(gòu)）交易碼交易名稱授權(quán)602002機(jī)構(gòu)客戶簽約602006機(jī)構(gòu)客戶解約602038機(jī)構(gòu)客戶簽約狀態(tài)查詢602039機(jī)構(gòu)客戶結(jié)算賬戶變更602010機(jī)構(gòu)客戶資料查詢/更改602053機(jī)構(gòu)客戶賬戶信息查詢602054機(jī)構(gòu)客戶交易明細(xì)查詢代理國債業(yè)務(wù)參數(shù)表：國債參數(shù)表額度申請最小限額100元儲蓄國債托管賬戶銷戶年限5年購買金額整數(shù)倍100元提前兌取需授權(quán)限額5萬元系統(tǒng)凍結(jié)期限6個月業(yè)務(wù)截止日包銷2天，代銷7天當(dāng)日密碼輸入錯誤次數(shù)限額3次密碼輸入錯誤次數(shù)總共限額15次掛失手續(xù)費10元臨時掛失有效期本地5天，異地20天正式掛失期限7天交易碼表：憑證式國債（個人）交易碼交易名稱授權(quán)603201憑證國債購買

12、 603212憑證式國債出單 603213憑證式國債收單 603202憑證式國債提前兌取大額提前兌取綜合柜員授權(quán)603203老國債兌付交易大額提前兌付、無密戶兌付，掛失兌付，雙掛失兌付綜合柜員授權(quán)603215憑證國債提兌轉(zhuǎn)認(rèn)購(個人)603206憑證國債非交易提前兌付 綜合柜員授權(quán)603211憑證國債取消交易 綜合柜員授權(quán)603227老國債交易提示信息表 603200憑證國債加辦憑證賬戶 無密戶加辦綜合柜員授權(quán)603230憑證國債掛失交易 掛失綜柜授權(quán)，雙掛失支行長授權(quán)603232憑證國債解掛失 綜合柜員授權(quán)603233老國債密碼重置 綜合柜員授權(quán)603234憑證國債掛失補(bǔ)發(fā) 綜合柜員授權(quán)60

13、3235憑證國債掛失事項變更 支行長授權(quán)603236憑證國債密印維護(hù) 綜合柜員授權(quán)603252憑證式國債對公兌付 無密戶兌付，掛失兌付，雙掛失兌付綜合柜員授權(quán)603256憑證式國債對公非交易提前兌付 綜合柜員授權(quán)603239憑證式國債移植數(shù)據(jù)核對 603241憑證國債手工錄入 603250憑證國債手工錄入刪除 606410憑證國市縣老國債賬務(wù)處理 603261憑證國債數(shù)據(jù)批量移植 603222憑證國債信息查詢 603223憑證國債異常賬戶查詢 603224憑證國債明細(xì)清單查詢 603225憑證國債臺賬查詢 603226查詢憑證國債發(fā)行情況 603228憑證國債客戶基本信息查詢 603249老國

14、債信息查詢 綜合柜員授權(quán)603260憑證國債移植數(shù)據(jù)確認(rèn) 605315異地兌付 605300額度管理605303額度申請603242憑證國債券種維護(hù)603243憑證國債利率維護(hù)603247清算日期設(shè)置603248憑證國債分段發(fā)行設(shè)置603511憑證國債未售完轉(zhuǎn)自營憑證式國債（機(jī)構(gòu)）交易碼交易名稱授權(quán)603501憑證國債購買(機(jī)構(gòu))603502憑證國債提前兌取(機(jī)構(gòu))603515憑證國債提兌轉(zhuǎn)認(rèn)購(機(jī)構(gòu))603503憑證國債出單（機(jī)構(gòu)）603504憑證國債收單（機(jī)構(gòu)）603505憑證國債掛失（機(jī)構(gòu)）603506憑證國債解掛失（機(jī)構(gòu)）603507憑證國債掛失補(bǔ)發(fā)（機(jī)構(gòu)）603510憑證國債財產(chǎn)證明

15、（機(jī)構(gòu)）儲蓄國債（電子式）交易碼交易名稱授權(quán)603101儲蓄國債托管賬戶開戶603102儲蓄式國債托管賬戶銷戶603103儲蓄式國債認(rèn)購603104儲蓄式國債提前兌付大額提前兌付由綜合柜員授權(quán)603107儲蓄式國債取消交易綜合柜員授權(quán)603109語音系統(tǒng)查詢密碼遺失603112儲蓄式國債明細(xì)清單查詢603113臺賬查詢603115券種信息維護(hù)網(wǎng)點操作員可以做查詢操作，增加、刪除、修改只能全國中心操作員操作603116其它參數(shù)維護(hù)603117業(yè)務(wù)參數(shù)維護(hù)603118抓取機(jī)動額度605300額度管理605303額度申請603247清算日切設(shè)置代銷基金業(yè)務(wù)代銷基金交易代碼（公共）交易碼交易名稱授權(quán)6

16、05017基金品種信息維護(hù)605018基金加辦/撤辦品種605019手續(xù)費維護(hù)605302資訊信息維護(hù)605308資訊信息查詢605060基金營業(yè)參數(shù)維護(hù)代銷基金交易代碼（個人）交易碼交易名稱授權(quán)601001基金TA賬戶開戶（個人）601003基金認(rèn)購601004基金申購601005基金贖回601006基金轉(zhuǎn)換601015分紅方式變更601016定期定額申購601017定期定額申購變更601018定期定額申購撤銷601023基金預(yù)約601009基金TA賬戶銷戶（個人）601044基金單位凈值查詢601047定期定額申購查詢601071銷售情況查詢601024打印確認(rèn)單605031網(wǎng)點代理基金品

17、種查詢601019基金轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)出601021基金轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)入601000撤單代銷基金交易代碼（機(jī)構(gòu)）交易碼交易名稱授權(quán)601100基金業(yè)務(wù)撤單601101基金TA賬戶開戶601109基金賬戶銷戶601103基金認(rèn)購601104基金申購601105基金贖回601106基金轉(zhuǎn)換601115分紅方式變更601119基金轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)出601121基金轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)入601124基金打印確認(rèn)單人民幣理財業(yè)務(wù)人民幣理財交易代碼（公共）交易碼交易名稱授權(quán)603322理財產(chǎn)品參數(shù)維護(hù)603323理財額度管理603332理財產(chǎn)品凈值維護(hù)603336理財產(chǎn)品專戶信息維護(hù)603321產(chǎn)品成立操作請求603321理財產(chǎn)品操作請求

18、603332理財產(chǎn)品凈值維護(hù)603322理財產(chǎn)品參數(shù)維護(hù)603323理財額度管理603331理財產(chǎn)品分紅參數(shù)維護(hù)603333理財產(chǎn)品手續(xù)費維護(hù)603335日日金收益率維護(hù)人民幣理財交易代碼（個人）交易碼交易名稱授權(quán)603300理財產(chǎn)品撤單603301理財產(chǎn)品預(yù)約603302理財產(chǎn)品認(rèn)購603303理財產(chǎn)品追加投資變更603304理財產(chǎn)品提前贖回603305理財產(chǎn)品終止投資申請603311預(yù)約信息查詢603334理財業(yè)務(wù)打印確認(rèn)單人民幣理財交易代碼（機(jī)構(gòu)）交易碼交易名稱授權(quán)603400理財產(chǎn)品撤單603402理財產(chǎn)品認(rèn)購603403追加投資/分紅方式變更603404理財產(chǎn)品提前贖回603405理

19、財產(chǎn)品終止投資申請603434理財業(yè)務(wù)打印確認(rèn)單單證樣式一、代1002中國郵政儲蓄銀行理財類業(yè)務(wù)簽約/解約/資料變更申請書（個人）代1代1002年 月 日第一聯(lián)留存聯(lián)以 上 為 機(jī) 打 位 置 以 下 由 客 戶 填 寫客 戶 姓 名性 別 男 女交 易 事 項簽約 解約 資料變更客 戶證 件 名 稱0.身份證 1.護(hù)照 2.軍官證 3.士兵證 4.回鄉(xiāng)證a.警官證 b.文職證c.港澳居民往來內(nèi)地通行證證 件 號 碼資 金 賬 號卡折標(biāo)志：折 卡 新郵儲賬（卡）號：_原郵儲賬（卡）號：_（變更時填寫）是否寄送郵政理財對賬單是 否是否訂制郵政短信是 否固 定 電 話小 靈 通移 動 電 話傳 真

20、 號 碼電 子 郵 件郵 政 編 碼通 訊 地 址 本人保證提供的資料真實、完整、有效，并已將機(jī)打信息核實無誤?？蛻艉灻ㄉw章）：代1003 基金業(yè)務(wù)申請表代1003中國郵政儲蓄銀行中國郵政儲蓄銀行POSTAL SAVINGS BANK OF CHINA特別提示：基金有風(fēng)險，您的投資有可能遭受損失。請在填表前詳閱背面的填表須知以及擬購買基金的相關(guān)文檔。中國郵政儲蓄銀行僅代理接收投資人申請，對基金的業(yè)績不承擔(dān)任何擔(dān)保或責(zé)任。年 月 日客戶資料客戶名稱個人儲蓄結(jié)算賬號第一聯(lián)留存聯(lián)個人客戶客戶證件身份證 軍官證 士兵證 文職證證件號碼：_賬戶業(yè)務(wù)基金TA開戶是否新開戶: 是 否，基金TA賬號_基金T

21、A銷戶業(yè)務(wù)種類：基金TA賬戶銷戶 取消基金TA賬戶登記TA賬號_ 基金業(yè)務(wù)基金信息： 基金名稱_ 基金代碼_認(rèn)購申購十億千百十萬千百十元角分認(rèn)（申）購金額分紅方式（或變更）紅利再投資 現(xiàn)金分紅 提示：需要變更時請?zhí)顚懕卷?。本系統(tǒng)除貨幣型基金外所有基金均默認(rèn)為現(xiàn)金分紅；貨幣型基金均為紅利再投資，變更分紅方式無效。基金贖回贖回份額_ 巨額贖回處理方式：順延 取消 若為預(yù)約贖回，請?zhí)顚戭A(yù)約日期：_年_月_日定期定額申購定期定額申購 定期定額申購變更 定期定額申購撤銷約定周期：每_ 日 周 月 約定申購日期：_日（1-28） 是否補(bǔ)扣款：是 否約定金額：_元 合同號：_（變更和撤銷時填寫）基金轉(zhuǎn)換目標(biāo)

22、基金代碼_ 轉(zhuǎn)換份額_基金轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)出 對方代銷機(jī)構(gòu)代碼：_券商席位號：_轉(zhuǎn)入 對方代銷機(jī)構(gòu)代碼：_ 原轉(zhuǎn)出單編號_ 轉(zhuǎn)托管份額：_其他撤單交易原交易業(yè)務(wù)名稱：_ 原交易協(xié)議號：_投資人簽署本人保證提供的資料真實、完整、有效，本人清楚本申請后面登載的“填表須知”條款，并愿意遵守其約束。投資人簽署（蓋章）：_免責(zé)聲明：基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績并不構(gòu)成新基金業(yè)績表現(xiàn)的保證；本基金經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會核準(zhǔn)發(fā)行，但中國證監(jiān)會對本基金做出的任何決定，均不代表其對本基金的風(fēng)險和收益做出實質(zhì)性判斷、推薦或保證；基金管理人除盡誠信的管理義務(wù)外，不負(fù)責(zé)基金的盈虧，亦不保

23、證基金的最低收益。申請人提交本申請后，相關(guān)業(yè)務(wù)的最終確認(rèn)方為基金管理公司或相應(yīng)注冊登記機(jī)構(gòu)，郵政儲蓄銀行不承擔(dān)確保交易申請成功之責(zé)任，申請人可于確認(rèn)日持本申請單到郵政儲蓄銀行代理基金業(yè)務(wù)網(wǎng)點查詢交易確認(rèn)。郵政儲蓄銀行提醒您：投資有風(fēng)險，入市需謹(jǐn)慎。根據(jù)監(jiān)管要求，為保護(hù)您的投資權(quán)益，需要您在購買基金前填寫客戶風(fēng)險承受力評估報告，并明確了解自身風(fēng)險承受能力評估結(jié)果與基金產(chǎn)品風(fēng)險評級情況，審慎做出投資抉擇。填表須知：中國郵政儲蓄銀行是基金的代理發(fā)行/銷售人，非基金的發(fā)行人、管理人；本表僅供在中國郵政儲蓄銀行開辦代銷開放式基金業(yè)務(wù)網(wǎng)點或其他專門場所辦理基金業(yè)務(wù)的投資人使用，請工整填寫，涂改作廢；請務(wù)必

24、確保您填寫資料正確有效，如因填寫錯誤導(dǎo)致的任何損失，郵政儲蓄銀行不予負(fù)責(zé)；本表僅用于基金業(yè)務(wù)辦理申請之用，不作為收款憑證和基金持有憑證，無抵押、質(zhì)押或流通價值；在交回本表格前，請您確認(rèn)已正確攜帶應(yīng)出具的身份證件、個人儲蓄結(jié)算賬戶卡/折或其它相關(guān)文件資料；有關(guān)基金費率、基金資產(chǎn)凈值等信息，您可以查閱招募說明書、每日基金公告信息，或注意經(jīng)辦網(wǎng)點的有關(guān)基金信息；請妥善保管本單證；申請表各要素填寫具體規(guī)范：客戶名稱：填寫姓名，須與證件上姓名一致；證件種類號碼：客戶開戶或最后變更時提供的，在基金系統(tǒng)預(yù)留的證件種類和號碼；個人儲蓄結(jié)算賬號為客戶已辦理理財類業(yè)務(wù)簽約的個人儲蓄結(jié)算賬號；客戶根據(jù)辦理業(yè)務(wù)類型，

25、填寫相應(yīng)位置，在“”處打“”；基金TA賬號：注冊登記機(jī)構(gòu)為投資人開立的基金單位賬戶的號碼；不辦理賬戶類業(yè)務(wù)時，不用填寫；購買基金：須符合基金招募說明書、公開說明書中對基金認(rèn)/申購金額的規(guī)定；贖回基金數(shù)量：可填寫至小數(shù)點后兩位，但須符合基金招募說明書中對贖回基金數(shù)量的規(guī)定；預(yù)約贖回日期：須填入預(yù)期基金開放日；若到預(yù)約贖回日，基金未正常開放或系統(tǒng)因故暫停，則取消贖回申請；巨額贖回處理方式：單選“順延”或“取消”，請參閱公開說明書或其他公告信息；基金轉(zhuǎn)換：只支持本機(jī)構(gòu)代銷的同一基金公司下兩只基金的轉(zhuǎn)換，基金是否可以轉(zhuǎn)換參見基金公司的公告；基金轉(zhuǎn)托管：普通基金轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)出到其他代銷機(jī)構(gòu)時，填寫對方銷售機(jī)

26、構(gòu)代碼（3位），如果是LOF基金轉(zhuǎn)到證券公司時，填寫券商席位號（6位）；轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)入時，填寫原轉(zhuǎn)出申請單編號和對方銷售機(jī)構(gòu)代碼；撤單交易：當(dāng)日交易和未到預(yù)約日的交易可撤單，填入原交易名稱和回執(zhí)上打印的交易協(xié)議號；代1004 理財類交易回執(zhí)理財類交易回執(zhí)（寬：170mm；高100mm。注：若無法通過調(diào)整打印機(jī)使打印符合，高可增加10-20mm）第一聯(lián)：中國郵政儲蓄銀行理財類業(yè)務(wù)交易回執(zhí)第 一 聯(lián) 留 存 聯(lián)第二聯(lián)中國郵政儲蓄銀行理財類業(yè)務(wù)交易回執(zhí)第 二 聯(lián) 客 戶 聯(lián)回執(zhí)客戶聯(lián)背面：客戶須知：本回執(zhí)只作在中國郵政儲蓄銀行辦理各項理財業(yè)務(wù)的證明；不作為收款憑證和基金持有憑證，無抵押、質(zhì)押或流通價值；

27、請認(rèn)真閱讀本須知和機(jī)打信息，確認(rèn)無誤后簽章；基金（預(yù)約）認(rèn)購、（預(yù)約）申購、（預(yù)約）贖回、分紅方式變更、基金轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)入轉(zhuǎn)出、定期定額申購、TA開戶銷戶等相關(guān)業(yè)務(wù)的最終確認(rèn)方為基金管理公司或相應(yīng)注冊登記機(jī)構(gòu)，郵政儲蓄銀行不承擔(dān)確保交易申請成功之責(zé)任，申請人可于確認(rèn)日持本申請單到郵政儲蓄銀行代理基金業(yè)務(wù)網(wǎng)點查詢交易確認(rèn)；辦理理財業(yè)務(wù)時，本回執(zhí)與業(yè)務(wù)申請表一起作為原理財產(chǎn)品協(xié)議書的補(bǔ)充和修訂。儲蓄（電子式）國債采用扣除月份的利息計算方法，投資人應(yīng)謹(jǐn)慎辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。請妥善保存本回執(zhí)，在辦理相關(guān)業(yè)務(wù)時用于查詢相關(guān)信息，避免因丟失給您帶來不便。代1代1005年 月 日第一聯(lián)留存聯(lián)以 上 為 機(jī) 打

28、位 置 以 下 由 客 戶 填 寫交 易 事 項: 密碼掛失解掛失個人客戶客 戶 姓 名個人儲蓄結(jié)算賬號客 戶證 件 名 稱0.身份證 1.護(hù)照 2.軍官證 3.士兵證 4.回鄉(xiāng)證a.警官證 b.文職證c.港澳居民往來內(nèi)地通行證證 件 號 碼本人保證提供的資料真實、完整、有效，并已將機(jī)打信息核實無誤?？蛻艉灻ㄉw章）：客戶須知：1.用戶填寫的資料必須真實、有效、無誤。2.請妥善保管本申請書。代1006中國郵政儲蓄銀行 個人理財產(chǎn)品協(xié)議代1006特別提示：郵政儲蓄銀行提醒您在填表申請辦理個人理財產(chǎn)品相關(guān)業(yè)務(wù)前詳細(xì)閱讀相關(guān)個人理財產(chǎn)品的說明書，個人理財產(chǎn)品說明書為本協(xié)議書不可分割的一部分。完成認(rèn)購

29、后，請妥善保存經(jīng)郵政儲蓄銀行簽署的本協(xié)議書客戶聯(lián)以及相關(guān)的理財產(chǎn)品說明書。凡填寫并簽署本協(xié)議的客戶，視為自動認(rèn)可相關(guān)理財產(chǎn)品說明書內(nèi)容，并愿意受其約束。請妥善保存好協(xié)議，本協(xié)議書本身無價值，不能質(zhì)押，不能轉(zhuǎn)讓，不做現(xiàn)金等價物。銀 行 打 印 欄本 欄 為 機(jī) 打 欄 手 寫 無 效 客 戶 填 寫 欄客戶信息個人儲蓄結(jié)算賬號姓名證件類型：0.身份證 1.護(hù)照 2.軍官證 3.士兵證 4.回鄉(xiāng)證 a.警官證 b.文職證c.港澳居民往來內(nèi)地通行證證件號碼：交易類型認(rèn)購 金額：小寫元 大寫約定追加投資否 是，金額：小寫元 大寫分紅方式現(xiàn)金分紅紅利再投資本人自愿了解和購買該產(chǎn)品，已閱讀本協(xié)議書背面的風(fēng)

30、險揭示書，充分了解并清楚知曉本產(chǎn)品的風(fēng)險，愿意自行承擔(dān)辦理該產(chǎn)品交易導(dǎo)致的相關(guān)市場風(fēng)險、財務(wù)損益和法律責(zé)任。本人保證在辦理該產(chǎn)品交易時所提供的信息資料真實有效?？蛻舸_認(rèn)：本人主動要求購買 （產(chǎn)品全名），已本協(xié)議書背面的，充分了解并該產(chǎn)品的，辦理該產(chǎn)品交易導(dǎo)致的相關(guān)市場風(fēng)險、財務(wù)損益和法律責(zé)任。甲方（客戶）簽章： 乙方（銀行）簽章： 日期： 日期：特別說明：本客戶風(fēng)險承受能力屬于型，不適合購買本產(chǎn)品，但客戶根據(jù)自身情況，仍自愿購買本產(chǎn)品。甲方（客戶）簽章： 乙方（銀行）簽章：日期： 日期：中國郵政儲蓄銀行POSTAL SAVINGS BANK OF CHINA本協(xié)議簽署地必須為中國郵政儲蓄銀行網(wǎng)

31、點柜臺、財富中心或理財中心，在其余地點簽中國郵政儲蓄銀行POSTAL SAVINGS BANK OF CHINA第一聯(lián) 銀行留存聯(lián) 中國郵政儲蓄銀行個人理財產(chǎn)品協(xié)議條款產(chǎn)品釋義本協(xié)議項下的理財產(chǎn)品：是指甲方將人民幣資金委托在乙方，乙方為甲方進(jìn)行組合投資，并在到期日按約定的理財單位凈值計算向甲方支付收益的產(chǎn)品。本產(chǎn)品的投向為信托投資理財計劃，具體投資比例以本協(xié)議書中記載編號的產(chǎn)品說明書為準(zhǔn)。交易日：指甲方和乙方簽署本協(xié)議且甲方將理財資金存入本協(xié)議指定理財交易賬戶所綁定的儲蓄結(jié)算賬戶，并由乙方系統(tǒng)做止付的日期。產(chǎn)品成立日：理財產(chǎn)品正式成立，銀行開始進(jìn)行委托投資信托計劃的日期。到期日：指協(xié)議中若無提

32、前終止權(quán)的情況下，結(jié)束理財計劃，計算本金和相應(yīng)收益的日期。入賬日：指甲方在理財計劃實際終止，將甲方按照產(chǎn)品說明書約定，將應(yīng)計本金和收益存入本協(xié)議指定理財交易賬戶所綁定的儲蓄結(jié)算賬戶的日期。支取日：指甲方在產(chǎn)品實際到期日（含）后辦理支取本金和收益手續(xù)的日期。本金和收益的返還交易日，甲方須本人持身份證辦理，開立郵政儲蓄銀行結(jié)算賬戶和理財類交易賬戶，辦理購買理財產(chǎn)品交易后，該部分資金將被止付，客戶不能對該部分資金辦理現(xiàn)金支取、轉(zhuǎn)賬或消費。止付資金在結(jié)算賬戶中正常按活期利息計息。在產(chǎn)品成立日前一工作日乙方系統(tǒng)自動將交易日止付的認(rèn)購本金扣款，若因甲方結(jié)算賬戶被凍結(jié)、劃轉(zhuǎn)等原因?qū)е驴劭畈怀晒φ?，視為自動?/p>

33、除本協(xié)議，乙方將自動撤銷甲方此購買行為。在產(chǎn)品實際到期后，乙方于入賬日將本金和收益劃入本協(xié)議中甲方指定理財交易賬戶所綁定的儲蓄結(jié)算賬戶。入賬日后，甲方即可在中國郵政儲蓄銀行任一網(wǎng)點從儲蓄結(jié)算賬戶支取理財資金。交易日至產(chǎn)品成立日、入賬日至支取日之間人民幣交易資金按活期儲蓄利率計息。產(chǎn)品實際到期日至入賬日為清算期，不計息。在本協(xié)議未終止前及本協(xié)議第七條規(guī)定的代理期限內(nèi)，甲方不得將協(xié)議中指定的資金賬戶銷戶。本產(chǎn)品預(yù)期綜合年收益率以本協(xié)議書及本協(xié)議書中記載編號的產(chǎn)品說明書中約定的預(yù)期綜合年收益率為準(zhǔn)。甲方提前支取除產(chǎn)品說明書中另有約定外，甲方不能在到期日之前提前支取本協(xié)議項下的人民幣資金。稅收條款本產(chǎn)

34、品中乙方不承擔(dān)代甲方扣繳相關(guān)稅費的義務(wù)，但法律法規(guī)規(guī)定的除外。質(zhì)押條款本產(chǎn)品不能辦理質(zhì)押貸款，是否可開立存款證明由產(chǎn)品說明書規(guī)定。免責(zé)由于地震、火災(zāi)、戰(zhàn)爭等不可抗力導(dǎo)致的交易中斷、延誤等風(fēng)險及損失，乙方不承擔(dān)責(zé)任，但應(yīng)在條件允許的情況下通知甲方，并采取一切必要的補(bǔ)救措施以減小不可抗力造成的損失。由于國家的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的改變、緊急措施的出臺而導(dǎo)致的風(fēng)險，乙方不承擔(dān)責(zé)任。本協(xié)議中涉及的所有日期如遇中國及國際市場銀行假日，則順延至下一個工作日，由此導(dǎo)致的風(fēng)險，乙方不承擔(dān)責(zé)任。如由于甲方的原因，本協(xié)議指定的資金賬戶和理財本金和收益被司法機(jī)關(guān)要求凍結(jié)、劃轉(zhuǎn)，則乙方有權(quán)自該款項被凍結(jié)或扣劃之

35、日起終止理財協(xié)議，停止向甲方支付投資收益。由于提前終止交易而產(chǎn)生的一切損失將由甲方承擔(dān)，乙方有權(quán)將此損失從甲方的資金賬戶或理財本金以及收益中扣除。追索條款若因本產(chǎn)品投向的信托計劃發(fā)生違約事件，或信用聯(lián)結(jié)產(chǎn)品中借款人發(fā)生違約事件導(dǎo)致甲方的理財資金發(fā)生損失，甲方授權(quán)乙方代理其向債務(wù)人、信托計劃受托人及信托計劃擔(dān)保人追償其理財本金損失，包括但不限于向債務(wù)人發(fā)出催收函，提起訴訟等方式，乙方代理期限為二年。乙方在行使代理權(quán)過程中產(chǎn)生的與訴訟有關(guān)的費用及律師代理費由甲方承擔(dān)。爭議解決 因履行本協(xié)議而引致的一切爭議，雙方應(yīng)首先本著誠實信用原則通過協(xié)商解決。不能協(xié)商解決的，提交乙方營業(yè)所在地人民法院訴訟解決。

36、協(xié)議的生效及終止本協(xié)議在甲方簽字、乙方蓋章之日起生效。本協(xié)議的終止日為產(chǎn)品到期日。風(fēng)險揭示書受本產(chǎn)品投向的信托投資理財產(chǎn)品投資對象的信用狀況及受聯(lián)結(jié)債務(wù)的信用狀況等因素影響，您的本金可能會因第三方信用風(fēng)險等而蒙受損失，您應(yīng)充分認(rèn)識投資風(fēng)險，謹(jǐn)慎投資。本理財產(chǎn)品可能存在以下風(fēng)險：1、第三方信用風(fēng)險：本產(chǎn)品資金投向為信托投資理財產(chǎn)品及信用聯(lián)結(jié)理財產(chǎn)品，涉及第三方信用風(fēng)險。2、利率風(fēng)險：在理財期限內(nèi)，如果市場利率上升，本產(chǎn)品收益率不隨市場利率上升而提高。3、流動性風(fēng)險：本產(chǎn)品不能辦理質(zhì)押貸款，并除另有約定外，投資者沒有提前終止權(quán)。4、投資機(jī)會風(fēng)險：由于市場不斷波動，投資本理財產(chǎn)品將有可能喪失其它的投

37、資機(jī)會。5、其它風(fēng)險：指由于自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭等不可抗力因素的出現(xiàn)，將嚴(yán)重影響金融市場的正常運行，從而導(dǎo)致理財資產(chǎn)收益降低或損失，甚至影響理財計劃的受理、投資、償還等的正常進(jìn)行，進(jìn)而影響理財計劃的資產(chǎn)收益安全。投資者在做出投資決定、簽署本產(chǎn)品協(xié)議之前應(yīng)認(rèn)真閱讀本產(chǎn)品協(xié)議以及對應(yīng)的產(chǎn)品說明書中全部條款與內(nèi)容，并了解相關(guān)本產(chǎn)品的基本情況和投資風(fēng)險與收益狀況，如有任何疑問即應(yīng)向中國郵政儲蓄銀行或其他權(quán)威機(jī)構(gòu)進(jìn)行咨詢、查詢、查閱有關(guān)資料及尋求解釋。投資者應(yīng)僅在確認(rèn)其具有識別及承擔(dān)相關(guān)風(fēng)險的能力、確認(rèn)已從銀行獲得令其滿意的信息披露及充分而必要的風(fēng)險揭示，確認(rèn)擬進(jìn)行的產(chǎn)品交易完全符合其本身從事該交易的目的之后

38、，才可敘作本理財產(chǎn)品交易。乙方對本協(xié)議中各項條款擁有最終解釋的權(quán)利本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。代1007中國郵政儲蓄銀行 個人理財業(yè)務(wù)代1007特別提示：理財產(chǎn)品有風(fēng)險，您的投資有可能遭受損失。請在填表前詳閱背面的填表須知和擬辦理業(yè)務(wù)產(chǎn)品的產(chǎn)品說明書等相關(guān)文檔。本申請表與銀行處理回執(zhí)一起，作為原理財產(chǎn)品協(xié)議書的修訂和補(bǔ)充。日期： 年 月 日客戶信息姓名個人儲蓄結(jié)算賬號證件類型0.身份證 1.護(hù)照 2.軍官證 3.士兵證 4.回鄉(xiāng)證a.警官證 b.文職證 c.港澳居民往來內(nèi)地通行證證件號碼產(chǎn)品信息理財產(chǎn)品名稱：理財合同號（提前贖回和終止投資可不填）：以上項目為必填項，必須

39、填寫；以下欄目為選填項，填寫需要辦理的項目即可。約定追加投資變更否，取消原有約定追加投資。是，在每個追加投資期，自動從儲蓄卡中扣款辦理。約定金額：人民幣小寫￥元，大寫。分紅方式變更現(xiàn)金分紅 紅利再投資提前贖回或終止投資提前贖回 終止投資合同號：份額：份提前贖回 終止投資合同號：份額：份提前贖回 終止投資合同號：份額：份提前贖回 終止投資合同號：份額：份提前贖回 終止投資合同號：份額：份撤單理財合同號/預(yù)約號：原流水號：重要聲明：投資理財產(chǎn)品有風(fēng)險，請根據(jù)自身風(fēng)險承擔(dān)能力謹(jǐn)慎抉擇。在選擇時，請仔細(xì)閱讀該理財產(chǎn)品的產(chǎn)品說明書等相關(guān)材料。本人保證在辦理該產(chǎn)品交易時所提供的信息資料真實有效。本人已閱讀

40、并知曉重要聲明，簽名， 日期： 年 月 日中國郵政儲蓄銀行POSTAL SAVINGS BANK OF CHINA第一聯(lián) 銀行留存聯(lián) 中國郵政儲蓄銀行POSTAL SAVINGS BANK OF CHINA填表須知：中國郵政儲蓄銀行既可能是理財產(chǎn)品的代理發(fā)行人，也可能是理財產(chǎn)品的發(fā)行人，視具體理財產(chǎn)品而定；本表僅供在中國郵政儲蓄銀行開辦個人理財業(yè)務(wù)網(wǎng)點或其他專門場所辦理個人理財業(yè)務(wù)的投資者使用，請工整填寫，涂改作廢；請務(wù)必確保填寫正確有效資料，如因您填寫錯誤導(dǎo)致的任何損失，郵政儲蓄銀行不予負(fù)責(zé)；本表僅用于個人理財業(yè)務(wù)辦理申請，不作為收款憑證和理財產(chǎn)品持有憑證，無抵押、質(zhì)押或流通價值；在交回本表

41、格前，請您確認(rèn)已正確攜帶應(yīng)出具的身份證件、個人儲蓄結(jié)算賬戶卡/折或其它相關(guān)文件資料；有關(guān)理財產(chǎn)品信息，您可以查閱產(chǎn)品說明書、理財產(chǎn)品發(fā)行人公告信息，或參考經(jīng)辦網(wǎng)點的有關(guān)信息；一切信息以產(chǎn)品說明書、理財產(chǎn)品發(fā)行人正式公告信息為準(zhǔn)；撤單只能在原交易網(wǎng)點辦理。預(yù)約可在預(yù)約期內(nèi)撤單，認(rèn)購可在認(rèn)購期內(nèi)撤單，主動追加投資可在主動追加期內(nèi)撤單，提前贖回只能在當(dāng)日撤單，終止投資可在終止投資辦理期內(nèi)撤單；申請表各要素填寫具體規(guī)范：證件種類及號碼：必須與基金系統(tǒng)預(yù)留客戶中間業(yè)務(wù)交易賬號對應(yīng)證件種類和號碼相同；個人儲蓄結(jié)算賬號為客戶所持已辦理理財類業(yè)務(wù)簽約交易的個人儲蓄結(jié)算賬戶卡/折賬號；客戶根據(jù)辦理業(yè)務(wù)類型，填寫

42、相應(yīng)位置，在“”處打“”；請妥善保管本申請表。代代1008年 月 日申請單位填寫申請事項 入網(wǎng) 退網(wǎng)開通時間開通范圍機(jī)構(gòu)申請機(jī)構(gòu)名稱機(jī)構(gòu)號機(jī)構(gòu)類別機(jī)構(gòu)IP地址機(jī)構(gòu)地址地域類別簽到方式負(fù)責(zé)人聯(lián)系人聯(lián)系電話機(jī)構(gòu)人員數(shù)資格證書名稱申請原因：申請單位： （蓋章） 年 月 日 審批單位填寫審批意見：審批單位： （蓋章） 年 月 日 維護(hù)部門處理記錄維護(hù)部門： 操作人員： 年 月 日 中國郵政儲蓄銀行POSTAL SAVINGS BANK OF CHINA代1009 機(jī)構(gòu)客戶簽約/解約/結(jié)算賬戶變更/中國郵政儲蓄銀行POSTAL SAVINGS BANK OF CHINA代1009年 月 日機(jī)構(gòu)客戶名稱組

43、織機(jī)構(gòu)代碼第一聯(lián)留存聯(lián)單位銀行結(jié)算賬號交易事項簽約 解約 結(jié)算賬戶變更 資料變更機(jī)構(gòu)客戶證件名稱01.營業(yè)執(zhí)照 02.政府批文 03.登記證書 04.開戶證明 05.主管部門批文 06.借款合同 07.主管部門證明 08.財政部門證明 09.法規(guī)、規(guī)章 10.政府部門文件 11.其他證明機(jī)構(gòu)客戶證件號碼機(jī)構(gòu)客戶經(jīng)營范圍稅務(wù)登記證號碼控股股東或?qū)嶋H控制人法定代表人姓名法定代表人證件類型0.身份證 1.護(hù)照 2.軍官證 3.士兵證 4.回鄉(xiāng)證 a.警官證 b.文職證法定代表人證件號碼通訊地址 郵政編碼固定電話經(jīng)辦人1姓名經(jīng)辦人1固定電話 經(jīng)辦人1移動電話經(jīng)辦人1證件類型0.身份證 1.護(hù)照 2.軍

44、官證 3.士兵證 4.回鄉(xiāng)證 a.警官證 b.文職證 經(jīng)辦人1證件號碼經(jīng)辦人2姓名經(jīng)辦人2固定電話 經(jīng)辦人2移動電話經(jīng)辦人2證件類型0.身份證 1.護(hù)照 2.軍官證 3.士兵證 4.回鄉(xiāng)證 a.警官證 b.文職證 經(jīng)辦人2證件號碼結(jié)算賬戶變更原結(jié)算賬戶：_新結(jié)算賬戶_是否寄送對賬單0.否 1.是寄送頻次0.月 1.季度 2.半年 3.年是否給經(jīng)辦人發(fā)送短信0.否 1.是預(yù)留印鑒： 單位公章： 經(jīng)辦人： 日期：銀 行 確 認(rèn) 欄銀行（蓋章）： 經(jīng)辦人： 日期： 簽約須知：請?zhí)顚懻鎸?、有效、完整的機(jī)構(gòu)及經(jīng)辦人資料；經(jīng)辦人應(yīng)根據(jù)機(jī)構(gòu)性質(zhì)提供相應(yīng)的證件類型：企業(yè)法人，應(yīng)出具企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件。

45、非法人企業(yè)，應(yīng)出具企業(yè)營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件。行政機(jī)關(guān)和實行預(yù)算管理的事業(yè)單位，應(yīng)出具政府人事部門或編制委員會的批文或登記證書和財政部門同意其開戶的證明復(fù)印件；非預(yù)算管理的事業(yè)單位，應(yīng)出具政府人事部門或編制委員會的批文或登記證書復(fù)印件。軍隊、武警團(tuán)級（含）以上單位及分散值勤的支（分）隊，應(yīng)出具軍隊軍級以上財務(wù)部門、武警總隊財務(wù)部門的開戶證明復(fù)印件。社會團(tuán)體，應(yīng)出具社會團(tuán)體登記證書，宗教組織還應(yīng)出具宗教事務(wù)管理部門的批文或證明復(fù)印件。民辦非企業(yè)組織，應(yīng)出具民辦非企業(yè)登記證書復(fù)印件。外地常設(shè)機(jī)構(gòu)，應(yīng)出具其駐在地政府主管部門的批文復(fù)印件。外國駐華機(jī)構(gòu)，應(yīng)出具國家有關(guān)主管部門的批文或證明復(fù)印件；外資企業(yè)駐

46、華代表處、辦事處應(yīng)出具國家登記機(jī)關(guān)頒發(fā)的登記證復(fù)印件。個體工商戶，應(yīng)出具個體工商戶營業(yè)執(zhí)照正本復(fù)印件。居民委員會、村民委員會、社區(qū)委員會，應(yīng)出具其主管部門的批文或證明復(fù)印件。獨立核算的附屬機(jī)構(gòu)，應(yīng)出具其主管部門的基本存款賬戶開戶許可證和批文復(fù)印件。其他組織，應(yīng)出具政府主管部門的批文或證明復(fù)印件。辦理簽約時應(yīng)提供的其他材料如下：稅務(wù)登記證復(fù)印件。如果存款人確為從事生產(chǎn)、經(jīng)營活動的納稅人，但根據(jù)國家規(guī)定無法取得稅務(wù)登記證的，應(yīng)提交稅務(wù)部門出具的相關(guān)證明，表明其無需出具稅務(wù)登記證。組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件。軍隊、武警、無字號的個體工商戶等確無組織機(jī)構(gòu)代碼的機(jī)構(gòu)，無需提供。法定代表人（負(fù)責(zé)人）身份證件。中

47、國普通居民，應(yīng)出具居民身份證、臨時身份證或戶口簿；中國人民解放軍軍人，應(yīng)出具軍人身份證件；中國人民武裝警察，應(yīng)出具武警身份證件；香港、澳門居民，應(yīng)出具港澳居民往來內(nèi)地通行證，臺灣居民，應(yīng)出具臺灣居民往來大陸通行證或其他有效旅行證件；外國公民，應(yīng)出具護(hù)照；如不能提供上述證明文件的，應(yīng)出具法律、法規(guī)和國家有關(guān)文件規(guī)定的其他有效身份證件。授權(quán)他人辦理的，應(yīng)出具被授權(quán)人身份證件、單位法定代表人（負(fù)責(zé)人）的授權(quán)書及其身份證件。法人代表證明書。經(jīng)辦人身份證件以上復(fù)印件上均應(yīng)加蓋單位公章。代1010 機(jī)構(gòu)客戶基金業(yè)務(wù)申請表代1010中國郵政儲蓄銀行中國郵政儲蓄銀行POSTAL SAVINGS BANK OF

48、 CHINA特別提示：基金有風(fēng)險，投資需謹(jǐn)慎。請在填表前詳閱背面的填表須知以及擬購買基金的相關(guān)文檔。中國郵政儲蓄銀行僅代理接收投資者申請，對基金的業(yè)績不承擔(dān)任何擔(dān)?；蜇?zé)任。本行受理的各類基金交易委托，以該基金登記注冊機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。年 月 日客戶資料客戶名稱單位銀行結(jié)算賬號第一聯(lián)留存聯(lián)經(jīng)辦人姓 名經(jīng)辦人證件類型經(jīng)辦人證件號碼經(jīng)辦人聯(lián)系電話賬戶業(yè)務(wù)基金TA開戶是否新開戶: 是 否，基金TA賬號_基金TA銷戶業(yè)務(wù)種類：基金TA賬戶銷戶 取消基金TA賬戶登記TA賬號_ 基金業(yè)務(wù)基金信息： 基金名稱_ 基金代碼_認(rèn)購申購十億千百十萬千百十元角分認(rèn)（申）購金額分紅方式（或變更）紅利再投資 現(xiàn)金分紅

49、提示：需要變更時請?zhí)顚懕卷?。本系統(tǒng)除貨幣型基金外所有基金均默認(rèn)為現(xiàn)金分紅；貨幣型基金均為紅利再投資，變更分紅方式無效?；疒H回贖回份額_ 巨額贖回處理方式：順延 取消 若為預(yù)約贖回，請?zhí)顚戭A(yù)約日期：_年_月_日基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入基金代碼（名稱）_ 轉(zhuǎn)換份額_基金轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)出 對方代銷機(jī)構(gòu)代碼：_券商席位號：_轉(zhuǎn)入 對方代銷機(jī)構(gòu)代碼：_ 原轉(zhuǎn)出單編號_ 轉(zhuǎn)托管份額：_撤單交易原交易業(yè)務(wù)名稱：_ 原交易協(xié)議號：_其他預(yù)留印鑒： 單位公章： 經(jīng)辦人： 日期： 銀 行 確 認(rèn) 欄銀行（蓋章）： 經(jīng)辦人： 日期： 免責(zé)聲明：基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績并不構(gòu)成新基金業(yè)績表現(xiàn)的

50、保證；各基金經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會核準(zhǔn)發(fā)行，但中國證監(jiān)會對本基金做出的任何決定，均不代表其對本基金的風(fēng)險和收益做出實質(zhì)性判斷、推薦或保證；基金管理人除盡誠信的管理義務(wù)外，不負(fù)責(zé)基金的盈虧，亦不保證基金的最低收益?？蛻籼峤槐旧暾埡?，相關(guān)業(yè)務(wù)的最終確認(rèn)方為基金管理公司或相應(yīng)注冊登記機(jī)構(gòu)，郵政儲蓄銀行不承擔(dān)確保交易申請成功之責(zé)任，客戶可于確認(rèn)日持本申請單到郵政儲蓄銀行代理基金業(yè)務(wù)網(wǎng)點查詢交易確認(rèn)。填表須知：中國郵政儲蓄銀行是基金的代理發(fā)行/銷售人，非基金的發(fā)行人、管理人；本表僅供在中國郵政儲蓄銀行開辦代銷開放式基金業(yè)務(wù)網(wǎng)點或其他專門場所辦理基金業(yè)務(wù)的投資者使用，請工整填寫，涂改作廢；請務(wù)必確保您填

51、寫資料正確有效，如因填寫錯誤導(dǎo)致的任何損失，郵政儲蓄銀行不予負(fù)責(zé)；本表僅用于基金業(yè)務(wù)辦理申請之用，不作為收款憑證和基金持有憑證，無抵押、質(zhì)押或流通價值；有關(guān)基金費率、基金資產(chǎn)凈值等信息，您可以查閱招募說明書、每日基金公告信息，或注意經(jīng)辦網(wǎng)點的有關(guān)基金信息；請妥善保管本單證；申請表各要素填寫具體規(guī)范：客戶名稱：必須與開立單位銀行結(jié)算賬戶時登記的客戶名稱對應(yīng)一致；經(jīng)辦人根據(jù)辦理業(yè)務(wù)類型，填寫相應(yīng)位置，在“”處打“”；基金TA賬號：注冊登記機(jī)構(gòu)為投資者開立的基金單位賬戶的號碼；不辦理賬戶類業(yè)務(wù)時，不用填寫；購買基金：須符合基金招募說明書、公開說明書中對基金認(rèn)/申購金額的規(guī)定；贖回基金數(shù)量：可填寫至小

52、數(shù)點后兩位，但須符合基金招募說明書中對贖回基金數(shù)量的規(guī)定；預(yù)約贖回日期：須填入預(yù)期基金開放日；若到預(yù)約贖回日，基金未正常開放或系統(tǒng)因故暫停，則取消贖回申請；巨額贖回處理方式：單選“順延”或“取消”，請參閱公開說明書或其他公告信息；基金轉(zhuǎn)換：只支持本機(jī)構(gòu)代銷的同一基金公司下兩只基金的轉(zhuǎn)換，基金是否可以轉(zhuǎn)換參見基金公司的公告；基金轉(zhuǎn)托管：普通基金轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)出到其他代銷機(jī)構(gòu)時，填寫對方銷售機(jī)構(gòu)代碼（3位），如果是LOF基金轉(zhuǎn)到證券公司時，填寫券商席位號（6位）；轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)入時，填寫原轉(zhuǎn)出申請單編號和對方銷售機(jī)構(gòu)代碼；撤單交易：當(dāng)日交易和未到預(yù)約日的交易可撤單，填入原交易名稱和回執(zhí)上打印的交易協(xié)議號；中國

53、郵政儲蓄銀行POSTAL SAVINGS BANK OF CHINA代1011中國郵政儲蓄銀行POSTAL SAVINGS BANK OF CHINA代1011機(jī) 構(gòu) 填 寫 欄客戶資料機(jī)構(gòu)名稱單位銀行結(jié)算賬號經(jīng)辦人姓名證件類型證件號碼聯(lián)系電話電子信箱理財業(yè)務(wù)產(chǎn)品名稱產(chǎn)品編號認(rèn)購 認(rèn)購日 年 月 日起息日年 月 日 到期日 年 月 日期 限 認(rèn)購金額小寫大 寫約定追加投資是，在每個追加投資期，自動從單位結(jié)算賬戶卡中扣款辦理。約定金額：人民幣小寫元 大寫。否約定追加投資變更是，在每個追加投資期，自動從單位結(jié)算賬戶卡中扣款辦理。約定金額：人民幣小寫，大寫。否，取消原有約定追加投資。合同號：分紅方式

54、/變更 現(xiàn)金分紅 紅利再投資合同號：提前贖回或終止投資提前贖回 終止投資合同號：份額：份提前贖回 終止投資合同號：份額：份提前贖回 終止投資合同號：份額：份撤單理財合同號 原流水號本業(yè)務(wù)申請書和理財產(chǎn)品說明書等交易協(xié)議等相關(guān)文件構(gòu)成一份完整的協(xié)議，本機(jī)構(gòu)已經(jīng)認(rèn)真閱讀，充分了解并清楚知曉本協(xié)議項下產(chǎn)品的相關(guān)收益與風(fēng)險，愿意承擔(dān)相關(guān)風(fēng)險，并根據(jù)自身判斷獨立簽署本協(xié)議，愿意購買本協(xié)議項下人民幣理財產(chǎn)品。機(jī)構(gòu)確認(rèn)：本機(jī)構(gòu)授權(quán)經(jīng)辦人購買 （產(chǎn)品全名），已代表本投資人閱讀本協(xié)議書背面的風(fēng)險揭示書 ，充分了解并清楚知曉 該產(chǎn)品的 風(fēng)險 ，愿意自行承擔(dān)辦理該產(chǎn)品交易導(dǎo)致的相關(guān)市場風(fēng)險、財務(wù)損益和法律責(zé)任，接受

55、本產(chǎn)品的所有條款及預(yù)期收益水平。本機(jī)構(gòu)授權(quán)經(jīng)辦人簽字表示對本認(rèn)購書內(nèi)容的確認(rèn)，接受理財產(chǎn)品的產(chǎn)品說明書以及接受理財產(chǎn)品交易協(xié)議條款所載明內(nèi)容的約束。本機(jī)構(gòu)保證在辦理該產(chǎn)品交易時所提供的信息資料真實有效。預(yù)留印鑒： 機(jī)構(gòu)（蓋章） 經(jīng)辦人： 日 期：銀 行 確 認(rèn) 欄銀行（蓋章）： 經(jīng)辦人： 日 期：中國郵政儲蓄銀行理財產(chǎn)品協(xié)議條款風(fēng)險揭示與聲明：本協(xié)議下的理財產(chǎn)品有投資風(fēng)險，合同明確標(biāo)明的收益，預(yù)期收益、預(yù)計收益、測算收益或類似表述不代表甲方最終獲得的實際收益；甲方應(yīng)認(rèn)真閱讀理財產(chǎn)品說明書，充分認(rèn)識投資風(fēng)險，謹(jǐn)慎投資。產(chǎn)品釋義本協(xié)議項下的理財產(chǎn)品：是指甲方將人民幣資金委托在乙方，乙方為甲方進(jìn)行組

56、合投資，并在到期日按約定的理財單位凈值計算并向甲方支付收益的產(chǎn)品。本產(chǎn)品的投向為人民幣理財計劃，具體投資比例以本協(xié)議書中記載編號的產(chǎn)品說明書為準(zhǔn)。交易日：指甲方和乙方簽署本協(xié)議且甲方將理財資金存入本協(xié)議指定單位銀行結(jié)算賬戶，并由乙方系統(tǒng)做止付的日期。產(chǎn)品成立日：理財產(chǎn)品正式成立，銀行開始進(jìn)行委托投資人民幣理財計劃的日期。到期日：指協(xié)議中若無提前終止權(quán)的情況下，結(jié)束理財計劃，計算本金和相應(yīng)收益的日期。入賬日：指甲方在理財計劃實際終止，將甲方按照產(chǎn)品說明書約定，將應(yīng)計本金和收益存入客戶簽約所綁定的單位銀行結(jié)算賬戶的日期。支取日：指甲方在產(chǎn)品實際到期日（含）后辦理支取本金和收益手續(xù)的日期。本金和收益

57、的返還交易日，甲方須經(jīng)辦人持本人身份證辦理，開立郵政儲蓄銀行單位銀行結(jié)算賬戶并進(jìn)行簽約，辦理購買理財產(chǎn)品交易后，該部分資金將被止付，客戶不能對該部分資金辦理現(xiàn)金支取、轉(zhuǎn)賬等。止付資金在結(jié)算賬戶中正常按活期利息計息。在產(chǎn)品成立日前一日乙方系統(tǒng)自動將交易日止付的認(rèn)購本金扣款，若因甲方單位銀行結(jié)算賬戶被凍結(jié)、劃轉(zhuǎn)等原因?qū)е驴劭畈怀晒φ?，視為自動解除本協(xié)議，乙方將自動撤銷甲方此購買行為。在產(chǎn)品實際到期后，乙方于入賬日將本金和收益劃入本協(xié)議中甲方指定單位銀行結(jié)算賬戶。產(chǎn)品實際到期日至入賬日為清算期，不計息。在本協(xié)議未終止前及本協(xié)議第七條規(guī)定的代理期限內(nèi)，甲方不得將協(xié)議中指定的單位銀行結(jié)算賬戶銷戶。本產(chǎn)品

58、預(yù)期綜合年收益率以本協(xié)議書及本協(xié)議書中記載編號的產(chǎn)品說明書中約定的預(yù)期綜合年收益率為準(zhǔn)。甲方提前支取除產(chǎn)品說明書中另有約定外，甲方不能在到期日之前提前支取本協(xié)議項下的人民幣資金。稅收條款本產(chǎn)品中乙方不承擔(dān)代甲方扣繳相關(guān)稅費的義務(wù)，但法律法規(guī)規(guī)定的除外。質(zhì)押條款本產(chǎn)品不能辦理質(zhì)押貸款，是否開立存款證明以產(chǎn)品說明書中規(guī)定為準(zhǔn)。終止條款甲方保證在本協(xié)議所列信息和聯(lián)系方式均真實、有效，保證投資資金為合法自有，并無權(quán)利瑕疵。否則，乙方對因此導(dǎo)致的交易延誤、 中斷或終止及投資人損失不負(fù)任何責(zé)任，并有權(quán)終止雙方人民幣理財產(chǎn)品交易協(xié)議。甲方違反法律、法規(guī)、規(guī)章要求，或違反本協(xié)議約定，發(fā)生其他影響本協(xié)議目的實現(xiàn)

59、的不利情形的，乙方有權(quán)終止本協(xié)議。如果甲方對中國郵政儲蓄銀行或其任一分支機(jī)構(gòu)負(fù)擔(dān)到期未償債務(wù)，乙方有權(quán)立即終止本協(xié)議項下業(yè)務(wù)的辦理，宣布甲方本協(xié)議項下理財產(chǎn)品立即到期并進(jìn)行清算，以所得資金抵償拖欠債務(wù)。免責(zé)由于地震、火災(zāi)、戰(zhàn)爭等不可抗力導(dǎo)致的交易中斷、延誤等風(fēng)險及損失，乙方不承擔(dān)責(zé)任，但應(yīng)在條件允許的情況下通知甲方，并采取一切必要的補(bǔ)救措施以減小不可抗力造成的損失。由于國家的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的改變、緊急措施的出臺而導(dǎo)致的風(fēng)險，乙方不承擔(dān)責(zé)任。本協(xié)議中涉及的所有日期如遇中國及國際市場銀行假日，則順延至下一個工作日，由此導(dǎo)致的風(fēng)險，乙方不承擔(dān)責(zé)任。如由于甲方的原因，本協(xié)議中指定的單位銀行

60、結(jié)算賬戶和理財本金及收益被司法機(jī)關(guān)要求凍結(jié)、劃轉(zhuǎn)，則乙方有權(quán)自該款項被凍結(jié)或扣劃之日起終止理財協(xié)議，停止向甲方支付投資收益。由于提前終止交易而產(chǎn)生的一切損失將由甲方承擔(dān)，乙方有權(quán)將此損失從甲方的資金賬戶或理財本金以及收益中扣除。追索條款若因本產(chǎn)品投向的信托計劃發(fā)生違約事件，或信用聯(lián)結(jié)產(chǎn)品中借款人發(fā)生違約事件導(dǎo)致甲方的理財資金發(fā)生損失，甲方授權(quán)乙方代理其向債務(wù)人、信托計劃受托人及信托計劃擔(dān)保人追償其理財本金損失，包括但不限于向債務(wù)人發(fā)出催收函，提起訴訟等方式，乙方代理期限為二年。乙方在行使代理權(quán)過程中產(chǎn)生的與訴訟有關(guān)的費用及律師代理費由甲方承擔(dān)。爭議解決因履行本協(xié)議而引致的一切爭議，雙方應(yīng)首先本