公司合規(guī)管理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表

1、 PAGE PAGE 3附件 3合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表一、 公司地址和公司業(yè)務(wù)（由有關(guān)管理部門(mén)提供）（一）公司在哪些國(guó)家或地區(qū)設(shè)有辦事處等分支機(jī)構(gòu)。（二）公司在哪些國(guó)家或地區(qū)實(shí)際開(kāi)展業(yè)務(wù)。（三）公司員工的數(shù)量。（四）公司負(fù)責(zé)人的基本信息。二、 合資企業(yè)和聯(lián)營(yíng)體（由有關(guān)管理部門(mén)提供）（五）本公司是否有合資伙伴？如果有，請(qǐng)?zhí)峁┖腺Y公司的名稱(chēng)和持股情況，公司在合 資企業(yè)管理崗位的職數(shù)及具體人員姓名和職位，其他利益相 關(guān)方或企業(yè)經(jīng)營(yíng)者的姓名（囊括他們的國(guó)籍和公司地址）， 公司建立合資企業(yè)的日期和合資企業(yè)的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)范圍。（六）持股比例以及其他法律或?qū)嵰嬉磺腥说男彰约捌涑止杀壤拖碛械臋?quán)限，國(guó)籍和公司地址。（七

2、）政府職位嗎？（加以確認(rèn)。三、 客戶(hù)和營(yíng)業(yè)收入（由有關(guān)業(yè)務(wù)和管理部門(mén)提供）（八）位于哪些國(guó)家？（九）根據(jù)過(guò)去兩年的合同額評(píng)估，公司合同額最高的五個(gè)國(guó)家是訣別是哪些？（十）個(gè)國(guó)家是訣別是哪些？四、 財(cái)務(wù)控制（由財(cái)務(wù)部提供）（十一）公司擁有多少個(gè)銀行賬戶(hù)？（依照項(xiàng)目數(shù)量賬戶(hù)數(shù)量計(jì)算）（十二）現(xiàn)金的次數(shù)最頻繁？（十三）國(guó)家？（十四）支付大額現(xiàn)金？（十五）府官員的旅行費(fèi)用？地，旅行日期和旅行目的以及公司花費(fèi)的費(fèi)用總額。五、 紀(jì)念品和招待（由財(cái)務(wù)部提供）（十六）3 次紀(jì)念品或招待的請(qǐng)求？（十七）在過(guò)去的兩年中，有多少紀(jì)念品獲得批準(zhǔn)？ 的。（十八）況及有關(guān)款項(xiàng)被捐至的慈善機(jī)構(gòu)。六、 第三方（由有關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)提供）（十九）公司目前使用的代理或顧問(wèn)有多少個(gè)？（二十）在過(guò)去兩年里，公司雇傭了多少新的代理或顧問(wèn)？代理或顧問(wèn)經(jīng)第三方盡職調(diào)查后被評(píng)估為第二級(jí)別以上風(fēng)險(xiǎn)的有多少，請(qǐng)介紹具體情況。（二十一）或被拒絕？（二十二）的收款方的名稱(chēng)，并且訣別說(shuō)明支付給每一方的金額。七、 調(diào)查（由有關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)提供）（二十三）在過(guò)去的兩年中，公司經(jīng)過(guò)舉報(bào)系統(tǒng)收到多 /的指控/報(bào)告有多少項(xiàng)？的情況已進(jìn)行外部調(diào)查？（二十四）不合規(guī)行