證券交易證券從業(yè)資格考試鞏固階段同步訓(xùn)練（附答案及解析）

1、證券交易證券從業(yè)資格考試鞏固階段同步訓(xùn)練（附答案及解析）一、單項(xiàng)選擇題（共60題，每題1分）。1、以下關(guān)于ETF說法錯誤的是（）。A、采用指數(shù)化投資策略，與標(biāo)的指數(shù)偏離度小B、可以上市交易，像股票一樣在交易所進(jìn)行交易C、可以通過復(fù)制指數(shù)和實(shí)物申贖機(jī)制D、申購和贖回方式靈活多樣，既可以是一攬子股票也可以是現(xiàn)金【參考答案】：D【解析】申購贖回ETF是采用一攬子組合股票加上一定比例現(xiàn)金2、證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于人民幣（）億元。A、1B、2C、3D、5【參考答案】：B3、甲方可以按照證券交易所規(guī)定和合同約定，轉(zhuǎn)出超出規(guī)定比例

2、部分的擔(dān)保物時，應(yīng)提前（）個交易日向乙方提出申請。A、1B、2C、5D、10【參考答案】：B【解析】按照證券交易所規(guī)定和合同約定，轉(zhuǎn)出超出規(guī)定比例部分的擔(dān)保物時，應(yīng)提前2個交易日向乙方提出申請。4、維持擔(dān)保比例超過（）時，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價證券。A、130%B、150%C、200%D、300%【參考答案】：D【解析】維持擔(dān)保比例超過300%時，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價證券。5、按（）劃分，證券賬戶可以劃分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶。A、交易金額B、交易場所C、賬戶用途D、投資者種類【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：掌握證券賬戶的種類。

3、見教材第二章第二節(jié)，P23。6、深圳證券交易所規(guī)定，申購單位為股，每一證券賬戶申購委托不得超過主承銷商在發(fā)行公告中確定的申購上限，且不超過股。（）A、1000；99999萬B、500；99999萬C、500；999999500D、1000；999999500【參考答案】：C【解析】深圳證券交易所規(guī)定，申購單位為500股，每一證券賬戶申購委托不少于500股，超過500股的必須是500股的整數(shù)倍，但不得超過主承銷商在發(fā)行公告中確定的申購上限，且不超過999999500股。7、售后服務(wù)是指客戶（）營銷人員提供的服務(wù)。A、在招攬過程中B、在形成購買決策、實(shí)施購買行為時C、在證券公司開立證券賬戶(或購買

4、證券產(chǎn)品、簽訂投資協(xié)議)后D、在買賣證券后【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的主要內(nèi)容和實(shí)務(wù)。見教材第四章第三節(jié)，P127。8、證券交易所決定接納或者開除會員應(yīng)當(dāng)在決定后的（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會備案。A、5B、7C、10D、15【參考答案】：A9、如果某公司收到退市風(fēng)險警示，則該公司的股票名稱前面標(biāo)有（）。A、PTB、STC、*PTD、*ST【參考答案】：D10、證券交易原則是反映證券交易宗旨的一般法則。在我國，證券交易的原則不含下面哪一個?（）A、公開B、準(zhǔn)確C、公平D、公正【參考答案】：B11、證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，必須經(jīng)（）批準(zhǔn)。A、中國人民銀行B、國務(wù)院C、

5、證券交易所D、中國證監(jiān)會【參考答案】：D【解析】證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。12、證券交易機(jī)制從（）劃分，可以分為指令驅(qū)動和報價驅(qū)動。A、交易對象的執(zhí)行特點(diǎn)B、交易時間的連續(xù)特點(diǎn)C、交易價格的決定特點(diǎn)D、交易結(jié)果的登記情況【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易機(jī)制的種類、目標(biāo)。見教材第一章第一節(jié)，P11。13、中國結(jié)算公司滬、深分公司直接維護(hù)客戶的（）。A、證券賬戶B、資金賬戶C、證券賬戶和資金賬戶D、交易賬戶【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：掌握證券交易結(jié)算流程及各主器環(huán)節(jié)的基本內(nèi)容。見教材第十章第四節(jié)，P296。14、自營業(yè)務(wù)必須以（），通過專用自營席位進(jìn)行。A、證

6、券公司自身名義B、他人名義C、交易指令D、公司名義【參考答案】：A【解析】掌握證券自營業(yè)務(wù)管理的基本要求。見教材第六章第二節(jié)，P185。15、買斷式回購采用的方式為（）。A、兩次成交，兩次結(jié)算B、兩次成交，一次結(jié)算C、一次成交，一次結(jié)算D、一次成交，兩次結(jié)算【參考答案】：D16、證券交易所會員的權(quán)利與業(yè)務(wù)下列不屬于我國證券交易所會員權(quán)利的是（）。A、按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位B、選舉權(quán)和被選舉權(quán)C、對證券交易所事務(wù)進(jìn)行監(jiān)督D、遵守證券交易所章程【參考答案】：D17、上網(wǎng)申購新股凍結(jié)的資金的利息歸（）。A、發(fā)行人所有B、開戶銀行所有C、證券交易所所有D、證券登記公司所有【參考答案】：A18、深圳證券交易

7、所目前的回購交易品種有（）。A、9個B、11個C、12個D、15個【參考答案】：B19、以下關(guān)于證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為，錯誤的是（）。A、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)先于自營業(yè)務(wù)進(jìn)行交易B、以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶委托資產(chǎn)進(jìn)行不必要的交易C、將證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)混合操作D、接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值低于規(guī)定的最低限額【參考答案】：A【解析】A。A選項(xiàng)禁止行為應(yīng)改為：自營業(yè)務(wù)搶先于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易，損害客戶利益。20、證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)之一的，其注冊資本不得低于人民幣（）億元。A、1B、2C、3D、5【參考答案】：A【解析】考

8、點(diǎn)：掌握證券公司設(shè)立的條件和可以開展的業(yè)務(wù)。見教材第一章第一節(jié)，P8。21、在市場細(xì)分中地理因素是一種（），能夠使證券公司清楚地了解不同地區(qū)投資者的差異。A、動態(tài)因素B、靜態(tài)因素C、宏觀因素D、間接因素【參考答案】：B【解析】市場細(xì)分的依據(jù)包括地理因素、人口因素等直接細(xì)分依據(jù)，也包括投資者行為因素和心理因素等間接細(xì)分依據(jù)。地理因素是一種靜態(tài)因素，能夠使證券公司清楚地了解不同地區(qū)投資者的差異，但是對同一地區(qū)內(nèi)的投資者差異應(yīng)依據(jù)其他因素來進(jìn)行細(xì)分。22、證券金融公司融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的（）。A、10%B、15%C、50%D、100%【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：熟悉證券

9、轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的概念、業(yè)務(wù)規(guī)則、資金和證券的來源、權(quán)益處理和監(jiān)督管理。見教材第八章第五節(jié)，P262。23、從國際上來看，金融期貨主要有三種。下面的（）不屬于金融期貨。A、期權(quán)期貨B、外匯期貨C、利率期貨D、股票價格指數(shù)期貨【參考答案】：A24、下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的是（）。A、發(fā)行人的員工B、發(fā)行人的經(jīng)理C、公司的實(shí)際控制人D、持有公司10%股份的股東【參考答案】：A25、新股網(wǎng)上競價發(fā)行中投資者作為（）在指定時間通過證券交易所會員交量柜臺，以不低于發(fā)行底價的價格及限購數(shù)量進(jìn)行。A、賣方B、買方C、委托方D、代理方【參考答案】：B26、關(guān)于深圳證券交易所證券轉(zhuǎn)托管的說法不正確的有（）。

10、A、轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，也可是一只證券的部分或全部B、一般情況下，當(dāng)日買人的證券在同一證券公司的不同席位之間可以轉(zhuǎn)托管，但在不同證券公司的席位之間不能轉(zhuǎn)托管C、轉(zhuǎn)托管一經(jīng)申報不能撤單D、基金、可轉(zhuǎn)換債券、國債、權(quán)證等都可進(jìn)行轉(zhuǎn)托管【參考答案】：C【解析】轉(zhuǎn)托管申報后可以撤單。27、以下關(guān)于連續(xù)交易的說法，不正確的是（）。A、交易一定是連續(xù)的B、兩個投資者下達(dá)的買賣指令，只要符合成交條件就可以立即成交C、在營業(yè)時間里訂單匹配可以連續(xù)不斷地進(jìn)行D、交易過程中可以提供更多的市場價格信息【參考答案】：A28、（）負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的具體管理和運(yùn)作，制定融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文本，確定對具體客戶的

11、授信額度，對分支機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)操作進(jìn)行審批、復(fù)核和監(jiān)督。A、董事會B、業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)C、業(yè)務(wù)執(zhí)行部門D、分支機(jī)構(gòu)【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：掌握融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則。見教材第八章第二節(jié)，P232。29、在同一證券公司的不同席位之間，當(dāng)日買人證券（）轉(zhuǎn)托管；在不同證券公司的席位之間，當(dāng)日買人證券（）轉(zhuǎn)托管。A、可以，可以B、可以，不可以C、不可以，可以D、不可以，不可以【參考答案】：B【解析】掌握我國證券托管制度的內(nèi)容。見教材第二章第二節(jié)，P27。30、境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)設(shè)立的駐華代表處，經(jīng)申請可成為我國證券交易所的（）。A、正式會員B、臨時會員C、普通會員D、特別會員【參考答案】：D31、基金

12、合同生效后即進(jìn)入封閉期，封閉期一般不超過（）個月。A、1B、2C、3D、4【參考答案】：C【解析】基金合同生效后即進(jìn)入封閉期，封閉期一般不超過3個月。封閉期內(nèi)，基金不受理贖回。故C選項(xiàng)正確。32、信用交易風(fēng)險又可分為（）A、被詐騙風(fēng)險、虧損風(fēng)險、違規(guī)風(fēng)險B、被詐騙風(fēng)險、虧損風(fēng)險、交割風(fēng)險C、被詐騙風(fēng)險、虧損風(fēng)險、其他風(fēng)險D、基本風(fēng)險、經(jīng)營管理風(fēng)險【參考答案】：A33、在市值配售發(fā)行方式下，（）負(fù)責(zé)確認(rèn)投資者的有效申購，并對超額申購、復(fù)申購等無效申購予以剔除。A、主承銷商B、發(fā)行人C、證券交易所D、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)【參考答案】：C34、我國證券回購的核心內(nèi)容為（）。A、股票回購B、債券回購C、基

13、金回購D、以上都是【參考答案】：B【解析】目前，我國證券市主要是以國債和企業(yè)債為主的債券回購。35、下列關(guān)于連續(xù)交易的說法，不正確的是（）。A、在營業(yè)時間里訂單匹配可以連續(xù)不斷地進(jìn)行B、交易過程中可以提供更多的市場價格信息C、交易一定是連續(xù)的D、兩個投資者下達(dá)的買賣指令，只要符合成交條件就可以立即成交【參考答案】：C【解析】連續(xù)交易系統(tǒng)中，并非意味著交易一定是連續(xù)的，而是指在營業(yè)時間里訂單匹配可以連續(xù)不斷地進(jìn)行。所以C說法有誤。36、股票買賣盈利為（）元。A、1529B、070C、26282D、1613【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：掌握各類交易費(fèi)用的含義和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。見教材第二章第四節(jié)，P45。

14、37、（）是指證券類金融產(chǎn)品及證券服務(wù)從證券公司向客戶(投資者)轉(zhuǎn)移過程中所經(jīng)過的途徑。A、證券公司營銷渠道B、證券公司銷售渠道C、證券公司營銷系統(tǒng)D、證券公司銷售系統(tǒng)【參考答案】：A【解析】熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的主要內(nèi)容和實(shí)務(wù)。見教材第四章第三節(jié)，P122。38、融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照（）的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。A、業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)執(zhí)行部門分支機(jī)構(gòu)董事會B、董事會業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)執(zhí)行部門分支機(jī)構(gòu)C、業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)董事會業(yè)務(wù)執(zhí)行部門分支機(jī)構(gòu)D、業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)執(zhí)行部門董事會分支機(jī)構(gòu)【參考答案】：B【解析】融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照“董事會業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)執(zhí)行部門分支機(jī)構(gòu)”的

15、架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。本題的最佳答案是B選項(xiàng)。39、證券自營業(yè)務(wù)資格證書在中國證監(jiān)會簽發(fā)之日起（）內(nèi)有效。A、一年B、二年C、三年D、無時間限制【參考答案】：A40、LOF的漢譯名稱為（）。A、存托憑證B、交易所交易基金C、上市開放式基金D、指數(shù)參與份額【參考答案】：C【解析】LOF簡稱上市開放式基金41、上海交易所在A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排中，除息日是（）。A、T-1日B、T日C、T+3日D、T+4日【參考答案】：D42、中小企業(yè)板開盤集合競價期間沒有產(chǎn)生成交的，連續(xù)競價開始時有效競價范圍調(diào)整為前收盤價的上下（）。A、3%B、5%C、10%D、15%【參考答案】：A【解析】中小企業(yè)板開盤集合競價期

16、間沒有產(chǎn)生成交的，連續(xù)競價開始時有效競價范圍調(diào)整為前收盤價的上下3%。43、細(xì)分市場的（）特征是指規(guī)模要大到足以獲得利潤的程度。A、可度量性B、有價值C、可接近性D、差異性【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的主要內(nèi)容和實(shí)務(wù)。見教材第四章第三節(jié)，P121。44、證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃的，應(yīng)當(dāng)自中國證券監(jiān)督管理委員會出具無異議意見或者作出批準(zhǔn)決定之日（）個月內(nèi)啟動推廣工作，并在（）個工作日內(nèi)，完成設(shè)立工作并開始投資運(yùn)作。A、1，5B、3，15C、2，30D、6，60【參考答案】：D【解析】熟悉客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理的基本原則和一般規(guī)定。見教材第七章第二節(jié)，P201。45、在證券

17、交易所對情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為采取的措施中，如果相關(guān)人對（）措施有異議的，可以向證券交易所提出復(fù)核申請。A、限制相關(guān)證券賬戶交易B、上報中國證監(jiān)會查處C、報請中國證監(jiān)會凍結(jié)相關(guān)證券賬戶或資金賬戶D、書面警示【參考答案】：A【解析】對情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，證券交易所可以視情況采取的措施有：口頭或書面警示、約見談話、要求相關(guān)投資者提交書面承諾、限制相關(guān)證券賬戶交易、報請中國證監(jiān)會凍結(jié)相關(guān)證券賬戶或資金賬戶、上報中國證監(jiān)會查處六項(xiàng)措施。如果相關(guān)人對第四項(xiàng)措施即限制相關(guān)證券賬戶交易有異議的，可以向證券交易所提出復(fù)核申請，復(fù)核期間不停止相關(guān)措施的執(zhí)行。故A選項(xiàng)正確。46、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，專項(xiàng)資產(chǎn)管理計劃

18、的轉(zhuǎn)讓傭金不得超過轉(zhuǎn)讓金額的（）。A、0.1%B、0.2%C、0.5%D、1%【參考答案】：A47、資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實(shí)施辦法和滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實(shí)施辦法從規(guī)定的內(nèi)容看，主要是恢復(fù)了（）制度。A、客戶交易結(jié)算資金第三方存管B、會員分級結(jié)算C、新股發(fā)行現(xiàn)金申購D、客戶交易結(jié)算資金獨(dú)立存管【參考答案】：C48、單個集合資產(chǎn)管理計劃投資于資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券的資金，不得超過該集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值的（）A、1%B、2%C、3%D、5%【參考答案】：C【解析】證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于本公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)及與本公司或資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券，應(yīng)當(dāng)事先取得客戶的

19、同意，事后告知資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和客戶，同時向證券交易所報告。單個集合資產(chǎn)管理計劃投資于前述證券的資金，不得超過該集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值的3%。49、投資者從事ETF買賣交易，申報價格最小變動單位為（）元。A、0.1B、0.01C、0.001D、0.0001【參考答案】：C【解析】按上證50ETF的做法，買賣申報數(shù)量為100份或其整數(shù)倍，申報價格最小變動單位為0001元，實(shí)行10的漲跌幅限制。50、根據(jù)我國現(xiàn)行規(guī)定。下列關(guān)于權(quán)證的說法錯誤的有（）。A、2005年7月，上海證券交易所和深圳證券交易所分別發(fā)布了上海證券交易所權(quán)證管理暫行辦法和深圳證券交易所權(quán)證管理暫行辦法B、權(quán)證存續(xù)期滿前5個交易日權(quán)

20、證終止交易。但可以行權(quán)C、權(quán)證行權(quán)可采用現(xiàn)金方式和證券給付方式結(jié)算D、權(quán)證上市首日開盤參考價。由發(fā)行人計算【參考答案】：D51、上海證券交易所A股交易又改為T+I交收制是在（）。A、1991年初B、1993年12月C、1995年1月D、1997年3月【參考答案】：C52、證券交易所的監(jiān)管要求，會員（）編制庫存證券報表。A、按日B、按月C、按季D、按旬【參考答案】：B53、最低結(jié)算備付金可用于應(yīng)急交收，但如日終余額扣減凍結(jié)資金后低于其最低結(jié)算備付金限額時，結(jié)算參與人應(yīng)（）補(bǔ)足。A、立即B、次一營業(yè)日C、2個工作日內(nèi)D、3日內(nèi)【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：掌握結(jié)算賬戶管理的有關(guān)規(guī)定和要求。見教材第

21、十章第三節(jié)，P293。54、證券公司的自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照（）來設(shè)立。A、“監(jiān)事會一投資決策機(jī)構(gòu)一自營業(yè)務(wù)部門”的三級體制B、“投資決策機(jī)構(gòu)一自營業(yè)務(wù)部門”的二級體制C、“董事會一投資決策機(jī)構(gòu)一自營業(yè)務(wù)部門”的三級體制D、“董事會一投資決策部門”的二級體制【參考答案】：C【解析】掌握證券自營業(yè)務(wù)管理的基本要求。見教材第六章第二節(jié)，P184。55、中國證券監(jiān)督管理委員會于（）年制定并發(fā)布了網(wǎng)上證券委托暫行管理辦法。A、1997B、1998C、1999D、2000【參考答案】：D56、網(wǎng)上競價發(fā)行方式也可以稱為（）。A、招標(biāo)購買方式B、承銷購買方式C、同一價購買方式D、支付購買方式【參考

22、答案】：A57、在自營賬戶的審核和稽核制度中，以下（）不屬于禁止行為。A、建立專用自營賬戶B、將自營賬戶借給他人使用C、使用他人名義和非自營席位變相自營D、賬外自營【參考答案】：A【解析】A是證監(jiān)會的要求。58、證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一交給證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為是指（）。A、證券存管B、證券托管C、證券交易D、證券交付【參考答案】：A【解析】證券存管是指證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一交給證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。59、新股競價發(fā)行在國外也可以稱為（）。A、招標(biāo)購買方式

23、B、承銷購買方式C、同一價購買方式D、支付購買方式【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：掌握股票網(wǎng)上發(fā)行的含義、類型。見教材第五章第一節(jié)，P146。60、證券交易所質(zhì)押式回購交易中，對經(jīng)紀(jì)融資回購業(yè)務(wù)，融資方結(jié)算參與人以（）名義與中國結(jié)算公司建立質(zhì)押關(guān)系。A、客戶B、客戶代理人C、結(jié)算方參與人D、融資方結(jié)算參與人【參考答案】：D【解析】掌握我國債券回購交易的清算與交收。見教材第九章第三節(jié)，P276。二、多項(xiàng)選擇題（共20題，每題1分）。1、下列行為屬于全國銀行間債券市場交易管理辦法第三十四條規(guī)定的違規(guī)行為的有（）。A、違規(guī)操作對交易系統(tǒng)和債券簿記系統(tǒng)造成破壞B、惡意操縱債券交易價格C、交易雙方自行確定

24、回購利率D、制造并提供虛假資料和交易信息【參考答案】：A,B,D【解析】全國銀行間債券市場交易管理辦法第三十四條規(guī)定，參與者有下列行為之一的，由中國人民銀行給予警告，并可處三萬元人民幣以下的罰款，可暫?；蛉∠鋫灰讟I(yè)務(wù)資格；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和直接責(zé)任人員由其主管部門給予紀(jì)律處分；違反中國人民銀行有關(guān)金融機(jī)構(gòu)高級管理人員任職資格管理規(guī)定的，按其規(guī)定處理：(1)擅自從事借券、租券等融券業(yè)務(wù)；(2)擅自交易未經(jīng)批準(zhǔn)上市債券；(3)制造并提供虛假資料和交易信息；(4)惡意操縱債券交易價格，或制造債券虛假價格；(5)不遵守有關(guān)規(guī)則或協(xié)議并造成嚴(yán)重后果；(6)違規(guī)操作對交易系統(tǒng)和債券簿記系統(tǒng)造成破

25、壞；(7)其他違反本辦法的行為。2、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中證券經(jīng)紀(jì)商必須遵守的規(guī)則包括（）。A、不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣B、不得侵占、損害客戶的合法權(quán)益C、不得散布謠言或其他非公開披露的信息D、不得借職務(wù)之便利用或泄露內(nèi)幕信息【參考答案】：A,B,C,D【解析】除A、B、C、D四項(xiàng)外，根據(jù)我國證券法等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)商在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時還必須遵守以下規(guī)則：不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人，或者作為擔(dān)保物或質(zhì)押物；不得為他人操縱市場、內(nèi)幕交易、欺詐客戶提供方便；不得違背客戶的指令買賣證券，或接受代為客戶決定證券買賣方向、品種、數(shù)量、時

26、間的全權(quán)委托；不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失；不得在批準(zhǔn)的營業(yè)場所之外接受客戶委托和進(jìn)行清算、交收；不得以任何方式提高或降低或者變相提高或降低證券交易管理部門和證券交易所規(guī)定的證券交易收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，收取不合理的傭金和其他費(fèi)用等。3、證券交易結(jié)算資金賬戶是投資者用于證券交易資金清算、記錄（）的專用賬戶。A、資金幣種B、資金余額C、資金變動情況D、保證金余額【參考答案】：A,B,C4、關(guān)于上海證券交易所和深圳證券交易所申報時間的規(guī)定，以下表述正確的是（）。A、上海證券交易所和深圳證券交易所認(rèn)為必要時，都可以調(diào)整接受申報時間B、深圳證券交易所規(guī)定，接受會員競價交易申報的時間為

27、每個交易日9：15至11：30、13：00至15：00C、每個交易日9：20至9：25的開盤集合競價階段，上海證券交易所交易主機(jī)不接受撤單申報D、上海證券交易所規(guī)定，接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9：15至9：25、9：30至11：30、13：00至15：00【參考答案】：A,B,C,D【解析】關(guān)于申報時間，上海證券交易所規(guī)定，接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9:159:25、9:3011:30、13:0015:00。每個交易日9:20;9:25的開盤集合競價階段，上海證券交易所交易主機(jī)不接受撤單申報。深圳證券交易所則規(guī)定，接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9:1511:30

28、、13:0015:00。5、可轉(zhuǎn)換債券的初始轉(zhuǎn)股價格因公司（）進(jìn)行調(diào)整。A、送紅股B、增發(fā)新股C、配股D、降低轉(zhuǎn)股價格【參考答案】：A,B,C,D6、進(jìn)行回購的企業(yè)債券要求只有（）的企業(yè)債券才能開展回購交易。A、重點(diǎn)國有大型企業(yè)B、已在證券交易所上市C、信用等級在A以上D、信用等級在AAA以上【參考答案】：B,D7、以下關(guān)于自律管理的描述，正確的是（）。A、自律管理是證券公司內(nèi)部和行業(yè)內(nèi)部主動采取各種積極措施所進(jìn)行的風(fēng)險防范B、自律管理包括制度建設(shè)、內(nèi)部監(jiān)察、行業(yè)檢查等內(nèi)容C、證券公司為加強(qiáng)管理應(yīng)在內(nèi)部設(shè)立專門的稽核機(jī)構(gòu)D、各交易場所、證券業(yè)協(xié)會通過制定行業(yè)規(guī)章，以保證證券市場健康發(fā)展【參考答

29、案】：A,B,D8、根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)交易制度，實(shí)行的回轉(zhuǎn)交易有（）。A、債券實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易B、B股實(shí)行次交易日起回轉(zhuǎn)交易C、債券回購實(shí)行一年內(nèi)回轉(zhuǎn)交易D、權(quán)證實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易【參考答案】：A,B,DABD【解析】證券的回轉(zhuǎn)交易是指投資者買入的證券，經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收前全部或部分賣出。根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)交易制度，債券和權(quán)證實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易，B股實(shí)行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。本題的最佳答案是ABD選項(xiàng)。9、證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的基本原則包括（）。A、公平公正、誠實(shí)守信B、健全內(nèi)控C、投資風(fēng)險客戶自擔(dān)D、規(guī)范運(yùn)作【參考答案】：A,B,C,D10、證券交易的種類包括（）A、股票交易B、認(rèn)股權(quán)

30、證交易C、可轉(zhuǎn)換債券交易D、金融期貨交易E、基金交易【參考答案】：A,B,C,D,E【解析】證券交易分為場內(nèi)交易和場外交易交易的對象為資本證券，主要有：股票、債券、基金、金融衍生產(chǎn)品11、上海證券交易所上市證券的投資者在辦理了指定交易的次日起即可憑“二證”到指定交易的證券營業(yè)部進(jìn)行有關(guān)證券余額的查詢，其中“二證”是指（）。A、身份證B、資金賬戶卡C、證券賬戶卡D、證券交易卡【參考答案】：A,CAC【解析】證券賬戶持有人查詢證券余額可在辦理了指定交易或轉(zhuǎn)托管的次日起，憑“二證”(身份證和證券賬戶卡)到指定交易或托管的證券營業(yè)部辦理，或通過證券營業(yè)部的電腦自助系統(tǒng)自行完成查詢。本題的最佳答案是AC

31、選項(xiàng)。12、根據(jù)規(guī)定，在深圳證券交易所進(jìn)行的證券買賣符合以下（）條件的，可采用大宗交易方式。A、B股單筆交易數(shù)量不低于5萬股，或者交易金額不低于30萬元港幣B、基金單筆交易數(shù)量不低于300萬份，或者交易金額不低于300萬元人民幣C、債券質(zhì)押式回購單筆交易數(shù)量不低于1萬張（以人民幣100元面額為1張），或者交易金額不低于100萬元人民幣D、多只A股合計單向買人或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只A股的交易數(shù)量不低于20萬股【參考答案】：A,B,C,D13、營業(yè)部完善內(nèi)部控制機(jī)制應(yīng)遵循（）。A、獨(dú)立性原則B、相互制約原則C、防火墻原則D、健全性原則【參考答案】：A,B,C,D14、根

32、據(jù)目前有關(guān)規(guī)定，B股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排正確的為（）。A、向交易所提交公告申請日為T1日B、公告刊登日為T日C、申請材料送交日為T5日D、最后交易日為T+3日E、現(xiàn)金紅利發(fā)放日為T+11日【參考答案】：A,B,C,D,E15、債券交易的主要品種有（）。A、個人債券B、公司債券C、單位債券D、金融債券E、政府債券【參考答案】：B,D,E16、根據(jù)證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例的規(guī)定，證券公司經(jīng)營融資、融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。A、財務(wù)狀況良好B、合規(guī)狀況良好C、有完善的融資、融券業(yè)務(wù)管理制度D、有完善的融資、融券業(yè)務(wù)實(shí)施方案【參考答案】：A,B,C,D【解析】證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例規(guī)定，證券公司經(jīng)營融

33、資、融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)證券公司治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部控制有效；(2)風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定，財務(wù)狀況、合規(guī)狀況良好；(3)有經(jīng)營融資、融券業(yè)務(wù)所需的專業(yè)人員、技術(shù)條件、資金和證券；(4)有完善的融資、融券業(yè)務(wù)管理制度和實(shí)施方案；(5)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。17、凈額清算分為（）。A、單邊凈額清算B、雙邊凈額清算C、多邊凈額清算D、同步凈額清算【參考答案】：B,C18、在全國銀行間市場質(zhì)押式回購交易的結(jié)算過程中，回購雙方可以選擇的交收方式有（）。A、見券付款B、券款對付C、見款付券D、錢貨兩清【參考答案】：A,B,C19、在證券交易的過程中，交易所在股票交易的過程中接受的

34、報價的方式（）。A、口頭報價B、電腦報價C、書面報價D、電話報價E、傳真報價【參考答案】：A,B,C20、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，以下屬于禁止發(fā)生的行為有（）。A、內(nèi)幕交易或操縱市場B、將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資C、挪用客戶資金D、將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)結(jié)合運(yùn)作E、與客戶簽訂利潤協(xié)議【參考答案】：A,B,C,D,E三、不定項(xiàng)選擇題（共20題，每題1分）。1、金融衍生工具交易包括（）。A、權(quán)證交易B、金融期貨交易C、金融期權(quán)交易D、可轉(zhuǎn)換債券交易【參考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉證券交易的種類。見教材第一章第一節(jié)，P4。2、證券賬戶按用途劃分，可以劃分為（）。A

35、、人民幣普通股票賬戶B、人民幣特種股票賬戶C、證券投資基金賬戶D、其他賬戶【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：掌握證券賬戶的種類。見教材第二章第二節(jié)，P23。3、以下屬于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的有（）。A、集合性，即證券公司與客戶是“一對多”B、具體投資方向應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定C、客戶資產(chǎn)必須進(jìn)行托管D、通過專門賬戶經(jīng)營運(yùn)作【參考答案】：A,C,D【解析】ACD。B選項(xiàng)屬于為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。4、證券公司操縱市場的，以下處罰正確的有（）。A、沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款B、沒有違法所得的，處以20萬元以上300萬元以下罰款C、對直接負(fù)責(zé)的主管人員和

36、其他責(zé)任人員給予警告D、對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員處以10萬元以上60萬元以下的【參考答案】：A,C,D【解析】熟悉證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和法律責(zé)任。見教材第六章第四節(jié)，P194。5、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中資金賬戶掛失與補(bǔ)辦時經(jīng)辦和復(fù)核在該客戶的?！翱蛻糍~戶類資料更改登記表”上寫明（）。A、變更事項(xiàng)B、變更時間C、變更數(shù)量D、簽名或蓋章【參考答案】：A,B,D【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P98。6、在實(shí)踐中，金融期貨的主要類型有（）。A、外匯期貨B、利率期貨C、股權(quán)類期貨D、國債期貨【參考答案】：A,B,C【解析】考點(diǎn)：熟

37、悉證券交易的種類。見教材第一章第一節(jié)，P5。7、在證券委托交易中，證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人，應(yīng)享有的權(quán)利包括（）。A、有權(quán)拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求B、有權(quán)對不符合市場行情的委托指令進(jìn)行修改C、有權(quán)按規(guī)定收取服務(wù)費(fèi)用D、對違約或損害經(jīng)紀(jì)商自身權(quán)益的客戶，經(jīng)紀(jì)商有權(quán)通過留置其資金、證券或司法途徑要求其履約或賠償【參考答案】：A,C,D【解析】指令具有權(quán)威性，經(jīng)紀(jì)商無權(quán)修改。8、證券營業(yè)部收到投資者委托后，應(yīng)對（）進(jìn)行審查，合格后才能接受委托。A、委托內(nèi)容B、委托人身份C、委托賣出的實(shí)際證券數(shù)量D、委托買人的實(shí)際資金余額【參考答案】：A,B,C,D9、以下屬于專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的有（）。A、集合性

38、，即證券公司與客戶是“一對多”B、特定性，即要設(shè)定特定的投資目標(biāo)C、通過專門賬戶經(jīng)營運(yùn)作D、投資范圍有限定性和非限定性之分【參考答案】：B,C【解析】BC。A選項(xiàng)應(yīng)改為：綜合性，即證券公司與客戶可以是“一對一”，也可以是“一對多”；D選項(xiàng)屬于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一。10、根據(jù)深圳證券交易所交易規(guī)則的規(guī)定，在深圳證券交易所進(jìn)行交易的（），其金額不低于300萬元人民幣可以采用大宗交易方式。A、A股B、B股C、債券D、基金【參考答案】：A,D【解析】考點(diǎn)：掌握上海證券交易所大宗交易和深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見教材第三章第一節(jié)，P52。11、我國證券市場目前已經(jīng)對（）一些創(chuàng)新

39、品種實(shí)行了貨銀對付制度。A、A股B、權(quán)證C、ETFD、基金【參考答案】：B,C【解析】考點(diǎn)：掌握清算與交收的原則。見教材第十章第二節(jié)，P291。12、我國目前不存在的滾動交收周期有（）。A、T+0B、T+1C、T+2D、T+3【參考答案】：A,C【解析】我國內(nèi)地市場目前存在兩種滾動交收周期，T+1和T+3。13、業(yè)務(wù)規(guī)模及集中度風(fēng)險主要是指證券公司融資融券規(guī)模失控、對單個客戶融資融券規(guī)模過大、期限過長麗造成證券公司（）的可能性。A、資產(chǎn)流動性不足B、凈資本規(guī)模和比例不符合監(jiān)管規(guī)定C、盈利能力下降D、業(yè)務(wù)管理風(fēng)險加大【參考答案】：A,B【解析】考點(diǎn)：熟悉證券公司融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險種類及其控制。見

40、教材第八章第三節(jié)，P251。14、證券交易所可根據(jù)監(jiān)管需要，采用現(xiàn)場和非現(xiàn)場的方式對會員證券業(yè)務(wù)活動中的（）等情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。A、風(fēng)險管理B、交易C、相關(guān)系統(tǒng)安全運(yùn)行D、客戶資料【參考答案】：A,B,C【解析】考點(diǎn)：熟悉對證券交易所會員違規(guī)行為的處分規(guī)定。見教材第一章第二節(jié)，P15。15、委托指令根據(jù)委托時效限制，可以分為（）。A、當(dāng)日委托B、當(dāng)周委托C、無期限委托D、開市委托和收市委托【參考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉證券交易的基本程序。見教材第二章第一節(jié)，P21。16、以下（）屬于證券公司的直接營銷渠道。A、證券公司的營銷人員直接銷售B、直接郵寄宣傳單C、經(jīng)紀(jì)人和獨(dú)立財務(wù)顧問D、證

41、券公司營業(yè)部的直接銷售【參考答案】：A,B,D【解析】熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的主要內(nèi)容和實(shí)務(wù)。見教材第四章第三節(jié)，P122。17、T日所有證券交易資金清算后清算凈額滿足以下（）時，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司將對其實(shí)施證券待交收處理。A、凈應(yīng)收B、凈應(yīng)付C、結(jié)算參與人證券交收賬戶內(nèi)剩余可用證券市值小于該應(yīng)付凈額D、結(jié)算參與人資金交收賬戶內(nèi)剩余可用資金小于該應(yīng)付凈額【參考答案】：A,B,D【解析】考點(diǎn)：掌握我國債券回購交易的清算與交收。見教材第九章第三節(jié)。P282。18、客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度與以往的客戶交易結(jié)算資金管理模式相比主要的改變體現(xiàn)在（）。A、證券公司客戶的交易結(jié)算資金

42、只能存放在指定商業(yè)銀行B、指定商業(yè)銀行須為每個客戶建立管理賬戶C、客戶交易結(jié)算資金的存取，全部通過指定商業(yè)銀行辦理D、指定商業(yè)銀行須保證客戶能夠隨時查詢其交易結(jié)算資金的余額及變動庸況【參考答案】：A,B,C,D【解析】掌握客戶證券交易結(jié)算資金第三方存管的主要內(nèi)容。見教材第四章第一節(jié)，P76。19、管理人以自有資金參與集合計劃時的特別約定包括（）。A、管理人關(guān)于參與資金在集合計劃存續(xù)期內(nèi)不得退出的承諾B、收益分配和責(zé)任分擔(dān)方式C、參與金額(比例)D、本集合計劃開始運(yùn)作的條件和日期【參考答案】：A,B,C【解析】(題目已更正，請勿再提交。)20、客戶通過（）進(jìn)行的交易，不論成交與否，其委托記錄應(yīng)按

43、規(guī)定期限保存于營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。A、人工電話委托B、自助委托C、網(wǎng)上委托D、電話自動委托【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P103。四、判斷題（共40題，每題1分）。1、客戶在買賣上海證券交易所上市的證券時，必須填寫在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司開設(shè)的證券賬戶號碼。（）【參考答案】：正確2、自然人及一般機(jī)構(gòu)開立證券賬戶，由中國結(jié)算公司受理；證券公司和基金管理公司等機(jī)構(gòu)開立證券賬戶，由開戶代理機(jī)構(gòu)受理。（）【參考答案】：錯誤【解析】自然人及一般機(jī)構(gòu)開立證券賬戶，由開戶代理機(jī)構(gòu)受理；證券公司和基金管理公

44、司等機(jī)構(gòu)開立證券賬戶，由中國結(jié)算公司受理。3、技術(shù)性差錯指由于工作人員違反操作規(guī)程和勞動紀(jì)律，工作不負(fù)責(zé)任導(dǎo)致的差錯?！緟⒖即鸢浮浚哄e誤4、證券公司從事證券業(yè)務(wù)時，嚴(yán)禁進(jìn)行以獲取利益或減少損失為目的的交易活動。（）【參考答案】：錯誤【解析】證券公司是專門從事有價證券買賣的法人企業(yè)，分為證券經(jīng)營公司和證券登記公司。狹義的證券公司是指證券經(jīng)營公司，它具有證券交易所的會員資格，可以承銷發(fā)行、自營買賣或自營兼代理買賣證券。5、客戶信用風(fēng)險主要是指由于客戶違約，不能償還到期債務(wù)而導(dǎo)致證券公司損失的可能性。（）【參考答案】：正確6、大宗交易不納入即時行情和指數(shù)計算，但成交量在大宗交易結(jié)束后計入該證券成交總

45、量。（）【參考答案】：正確【解析】大宗交易不納入證券交易所即時行情和指數(shù)的計算，成交量在大宗交易結(jié)束后計入當(dāng)日該證券成交總量。7、證券公司自營買賣上市證券具有吞吐量大，流動性強(qiáng)，低風(fēng)險，高收益等特點(diǎn)?！緟⒖即鸢浮浚哄e誤8、專用證券賬戶僅供定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)使用，并且只能由代理辦理專用證券賬戶的證券公司使用，不得辦理轉(zhuǎn)托管或者轉(zhuǎn)指定，中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)的除外。（）A、正確B、錯誤【參考答案】：正確【解析】A【解析】專用證券賬戶僅供定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)使用，并且只能由代理辦理專用證券賬戶的證券公司使用，不得辦理轉(zhuǎn)托管或者轉(zhuǎn)指定，中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)的除外。9、從國際上來看，委托指令有效期一

46、般有當(dāng)日有效與約定日有效兩種。（）【參考答案】：正確【解析】委托指令有效期一般有當(dāng)日有效與約定日有效兩種，我國實(shí)行的是當(dāng)日有效制度。10、證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是：最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元。（）【參考答案】：正確11、根據(jù)深圳證券交易所交易證券托管制度的規(guī)定，投資者在原托管證券營業(yè)部申請辦理轉(zhuǎn)托管，營業(yè)部報盤至證券交易所，證券交易所在當(dāng)天(T日)進(jìn)行處理，投資者當(dāng)天也就可以在轉(zhuǎn)入證券營業(yè)部賣出證券。（）【參考答案】：錯誤【解析】轉(zhuǎn)托管數(shù)據(jù)確認(rèn)后的下一個交易日起，相應(yīng)的證券托管再轉(zhuǎn)入證券營業(yè)部。因此投資者當(dāng)天不能在轉(zhuǎn)入證券營業(yè)部

47、賣出證券。12、根據(jù)證券發(fā)行與承銷管理辦法的規(guī)定，新股資金申購網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下配售股票同時進(jìn)行。（）【參考答案】：正確13、證券交易所股票上網(wǎng)發(fā)行申購的申購凍結(jié)資金產(chǎn)生的利息收入由證券交易所按相關(guān)規(guī)定辦理劃轉(zhuǎn)事宜。（）【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：掌握股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購的基本規(guī)定和操作流程。見教材第五章第一節(jié)，P149。14、證券經(jīng)紀(jì)商可以將客戶股票借給他人作擔(dān)保物。（）【參考答案】：錯誤【解析】B。證券經(jīng)紀(jì)商不可以將客戶股票借給他人作擔(dān)保物。15、股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓，并與證券公司簽訂委托協(xié)議。（）【參考答案】：正確【解析】股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券

48、公司辦理股份轉(zhuǎn)讓，并與證券公司簽訂委托協(xié)議。代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股份。16、托管人作為結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)繳納結(jié)算保證金和證券結(jié)算風(fēng)險基金。（）【參考答案】：正確17、證券公司通過客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶持有的股票雖然不計入其自有股票，但是證券公司也需履行相應(yīng)的信息報告、披露或者要約收購義務(wù)。（）【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：熟悉融資融券期間證券權(quán)益的處理；融資融券業(yè)務(wù)信息披露與報告。見教材第八章第二節(jié)，P250。18、證券交易所在每1日開盤前公布每只權(quán)證可流通數(shù)量、持有權(quán)證數(shù)量達(dá)到或超過可流通數(shù)量10%的持有人名單。（）【參考答案】：錯誤【解析】B。證券交易所在每日開盤前公布每只權(quán)證可流通數(shù)量、持有權(quán)證數(shù)量達(dá)到或超過可流通數(shù)量5%的持有人名單。19、證券發(fā)行人認(rèn)為有必要調(diào)整除權(quán)(息)價的計算公式的，可以向證券交易所提出調(diào)整申請并說明理由。（）【參考答案】：正確20、投資者通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購上市開放式基金的，必須按照金額進(jìn)行認(rèn)購，即投資者的認(rèn)購申報以元為單位。（）【參考答案】：錯誤21、證券交易所對會員的證券交易行為實(shí)行實(shí)時監(jiān)控，重點(diǎn)監(jiān)控會員可能影