2022年7月基金從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》考試題庫及答案解析（卷Ⅰ）

1、2022年7月基金從業(yè)資格考試證券市場基本法律法規(guī)考試題庫及答案解析（卷I ）畢業(yè)院校：姓名：考場：考號：一、單選題1.下列有關(guān)合伙企業(yè)的說法，正確的有（）。合伙人已不具備法定人數(shù)滿30天，應(yīng)當(dāng)解散普通合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)橛邢藓匣锶说?，對其作為普通合伙人期間發(fā)生的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任普通合伙人和有限合伙人的相互轉(zhuǎn)變，應(yīng)當(dāng)經(jīng)合伙人過半數(shù)同意自合伙企業(yè)解散事由出現(xiàn)之日起15日內(nèi)未確定清算人的，合伙人或者其他利害關(guān)系人可以申請人民法院指定清算人A.B.C.D.答案：A知識點(diǎn)：第1章第3節(jié)合伙企業(yè)解散、清算（了解）教材頁碼：P43-44 解析：考點(diǎn)：本題考查有限合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)槠胀ê匣锶?。除合伙協(xié)議另有約定外，普

2、通 合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)橛邢藓匣锶?，有限合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)槠胀ê匣锶?，?yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同.證券公司應(yīng)當(dāng)定期開展信息技術(shù)管理工作專項(xiàng)審計(jì)，頻率不低于每年一次，確保() 年內(nèi)完成信息技術(shù)管理全部事項(xiàng)的審計(jì)工作。A.5B.4C.3D.2答案：C知識點(diǎn)：第2章第5節(jié)證券公司信息技術(shù)合規(guī)與風(fēng)險管理(掌握)教材頁碼：P242-244解析：證券公司應(yīng)當(dāng)定期開展信息技術(shù)管理工作專項(xiàng)審計(jì)，頻率不低于每年一次，確 保3年內(nèi)完成信息技術(shù)管理全部事項(xiàng)的審計(jì)工作，包括但不限于信息技術(shù)治理、信 息技術(shù)合規(guī)與風(fēng)險管理、信息技術(shù)安全管理、應(yīng)急管理。.證券公司不得允許任何人在報告發(fā)布前接觸報告或?qū)蟾鎯?nèi)容產(chǎn)生影響，下列()情 形除外。公

3、司內(nèi)部有關(guān)工作人員對報告進(jìn)行質(zhì)量管理、合規(guī)審查和按照正常業(yè)務(wù)流程參與報 告制作發(fā)布的研究對象和公司保密側(cè)業(yè)務(wù)工作人員為核實(shí)事實(shí)而僅接觸報告草稿有關(guān)內(nèi)容的證券公司不應(yīng)在報告發(fā)布前向研究對象和公司保密側(cè)業(yè)務(wù)部門提供研究摘要、投資 評級或目標(biāo)價格等內(nèi)容A.B.C.D.答案：A知識點(diǎn)：第2章第1節(jié)證券公司信息隔離墻制度(掌握)教材頁碼：P188-196解析：證券公司應(yīng)當(dāng)對尚未公開發(fā)布的證券研究報告采取保密措施。除下列情形外， 證券公司不得允許任何人在報告發(fā)布前接觸報告或?qū)蟾鎯?nèi)容產(chǎn)生影響：公司內(nèi) 部有關(guān)工作人員對報告進(jìn)行質(zhì)量管理、合規(guī)審查和按照正常業(yè)務(wù)流程參與報告制作發(fā) 布的；研究對象和公司保密側(cè)業(yè)務(wù)

4、工作人員為核實(shí)事實(shí)而僅接觸報告草稿有關(guān)內(nèi)容 的；證券公司不應(yīng)在報告發(fā)布前向研究對象和公司保密側(cè)業(yè)務(wù)部門提供研究摘要、 投資評級或目標(biāo)價格等內(nèi)容。4 .證券公司合規(guī)管理主要包括()合規(guī)的基本概念 證券公司合規(guī)經(jīng)營的基本原則要求公司各層級及全體工作人員的合規(guī)管理職責(zé)合規(guī)負(fù)責(zé)人的職責(zé)及合規(guī)保障要求A.B.C.D.答案：B知識點(diǎn)：第2章第1節(jié)證券公司治理(熟悉)教材頁碼：P161-168解析：證券公司合規(guī)管理主要包括：合規(guī)的基本概念;證券公司合規(guī)經(jīng)營的基本原則要 求;公司各層級及全體工作人員的合規(guī)管理職責(zé);合規(guī)負(fù)責(zé)人的職責(zé)及合規(guī)保障要求;證 券公司及有關(guān)人員違反合規(guī)管理規(guī)定的監(jiān)管措施等。.關(guān)于證券公司

5、風(fēng)險處置措施，下列說法錯誤的是()。A.托管是對無自我整改能力的證券公司，委托專門的托管機(jī)構(gòu)經(jīng)營管理，保證正常交 易，保護(hù)投資者利益B行政接管是監(jiān)管部門對經(jīng)營存在嚴(yán)重問題的證券公司介入，全面接收和管理其債權(quán) 債務(wù)和業(yè)務(wù)經(jīng)營，防止其經(jīng)營風(fēng)險進(jìn)一步惡化的行政非強(qiáng)制措施G行政重組是對出現(xiàn)重大風(fēng)險，但財務(wù)信息真實(shí)、完整，省級人民政府或者有關(guān)方面予以支持，有可行的重組計(jì)劃的證券公司，向證監(jiān)會申請進(jìn)行行政重組D.撤銷是對經(jīng)停業(yè)整頓、托管、接管或者行政重組在規(guī)定期限內(nèi)仍達(dá)不到正常經(jīng)營條 件的證券公司，采取的市場退出措施答案：B知識點(diǎn)：第1章第8節(jié)證券公司風(fēng)險處置措施教材頁碼：P150-156解析：考點(diǎn)：行政

6、接管是監(jiān)管部門對經(jīng)營存在嚴(yán)重問題的證券公司介入，全面接收和 管理其債權(quán)債務(wù)和業(yè)務(wù)經(jīng)營，防止其經(jīng)營風(fēng)險進(jìn)一步惡化的行政強(qiáng)制措施。.根據(jù)發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范中關(guān)于靜默期安排的相關(guān)規(guī)定，擔(dān)任發(fā)行人 股票首次公開發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)、主承銷商，自確定并公告發(fā)行價格之日起()日內(nèi)，不 得發(fā)布與該發(fā)行人有關(guān)的證券研究報告。A. 40B.25C.20D.35答案：A知識點(diǎn)：第2章第1節(jié)證券公司信息隔離墻制度(掌握) 教材頁碼：P188-196解析：考點(diǎn)：本題考查信息隔離墻管理要求。擔(dān)任發(fā)行人股票首次公開發(fā)行的保薦機(jī) 構(gòu)、主承銷商，自確定并公告發(fā)行價格之日起40日內(nèi)，不得發(fā)布與該發(fā)行人有關(guān)的 證券研究報告。.下

7、列關(guān)于異常交易的說法，錯誤的是（）。A.證券交易所如果發(fā)現(xiàn)投資者出現(xiàn)異常交易行為之一,且可能嚴(yán)重影響到證券交易秩 序的，應(yīng)當(dāng)予以提醒，并及時向中國證監(jiān)會報告.對情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，證券交易所可視情節(jié)嚴(yán)重程度，要求相關(guān)投資者提交 書面承諾C.證券交易所限制證券賬戶交易的措施包括：限制買入指定證券或全部交易品種（但允 許賣出）、限制賣出指定證券或全部交易品種（但允許買入）、限制買入和賣出指定證券 或全部交易品種D.證券交易所采取限制證券交易的措施后，相關(guān)人有異議的，可以向證券交易所提出 復(fù)核申請，復(fù)核期間停止相關(guān)措施的執(zhí)行答案：D知識點(diǎn)：第3章第1節(jié)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的運(yùn)營管理（熟悉）教材頁碼：P2

8、56-269解析：考點(diǎn)：本題考查對異常交易行為需采取的措施。如果相關(guān)人對限制相關(guān)證券賬 戶交易措施有異議的，可以向證券交易所提出復(fù)核申請，復(fù)核期間不停止相關(guān)措施的 執(zhí)行。.根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會關(guān)于證券公司做好利益沖突管理工作的通知，下列關(guān)于 證券公司利益沖突管理說法錯誤的是()。A.證券公司在對相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行限制時，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先和公平對待客戶的原則B.證券公司已經(jīng)采取信息隔離墻等措施，仍難以避免利益沖突的，應(yīng)當(dāng)對實(shí)際存在的 和潛在的利益沖突進(jìn)行充分披露C.證券公司應(yīng)當(dāng)建立利益沖突管理機(jī)制。對各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動中可能產(chǎn)生的利益沖突進(jìn)行 識別、評估和管理D.證券公司業(yè)務(wù)部門工作人員可以在與其業(yè)務(wù)存在

9、利益沖突的子公司兼任職務(wù)答案：D知識點(diǎn)：第2章第1節(jié)證券公司信息隔離墻制度(掌握)教材頁碼：P188-196解析：考點(diǎn)：本題考查證券公司利益沖突管理。證券公司工作人員不應(yīng)同時履行可能 導(dǎo)致利益沖突的職責(zé)，業(yè)務(wù)部門工作人員不應(yīng)在與其業(yè)務(wù)存在利益沖突的子公司兼任 職務(wù)。.根據(jù)人員崗位隔離相關(guān)要求，同一高級管理人員同時分管()個或其以上存在利益沖 突的業(yè)務(wù)的，不應(yīng)直接或間接參與具體證券品種的投資決策、投資咨詢等可能導(dǎo)致利 益沖突的業(yè)務(wù)活動。A.2B. 3C.4D. 5答案：A知識點(diǎn)：第2章第1節(jié)證券公司信息隔離墻制度(掌握)教材頁碼：P188-196解析：考點(diǎn)：本題考查利益沖突管理人員崗位隔離。同一

10、高級管理人員同時分管兩個 或兩個以上存在利益沖突的業(yè)務(wù)的，不應(yīng)直接或間接參與具體證券品種的投資決策、 投資咨詢等可能導(dǎo)致利益沖突的業(yè)務(wù)活動。10 .下列關(guān)于“滬倫通存托憑證業(yè)務(wù)的說法，錯誤的是()。A.中國于2018年推出通過上交所和倫敦證券交易所上市公司互相以存托憑證方式到 對方市場掛牌上市的業(yè)務(wù)模式，以實(shí)現(xiàn)兩地市場互聯(lián)互通機(jī)制B.滬倫通，即上交所與倫交所互聯(lián)互通機(jī)制，是指符合條件的兩地公司，發(fā)行存托憑 證并在對方市場上市交易C.滬倫通下的全球存托憑證是由存托人簽發(fā)、以滬市A股為基礎(chǔ)，在英國發(fā)行、代表 中國境內(nèi)基礎(chǔ)，證券權(quán)益的證券D.滬倫通存托憑證與基礎(chǔ)股票間可以相互轉(zhuǎn)換，利用基礎(chǔ)股票和存托

11、憑證之間的相互 轉(zhuǎn)換機(jī)制，打通兩地市場的交易 答案：B 知識點(diǎn)：第3章第1節(jié)存托憑證與滬倫通(了解)教材頁碼：P273-278解析：考點(diǎn)：本題考查滬倫通有關(guān)內(nèi)容。滬倫通，即上交所與倫交所互聯(lián)互通機(jī) 制，是指符合條件的兩地上市公司，依照對方市場的法律法規(guī)，發(fā)行存托憑證并在對 方市場上市交易。.自債權(quán)人會議各表決組通過重整計(jì)劃草案之日起()日內(nèi)，證券公司或者管理人應(yīng)當(dāng)向人民法院提出批準(zhǔn)重整計(jì)劃的申請。A3B.5C.10D.15答案：C知識點(diǎn)：第1章第8節(jié)證券公司風(fēng)險處置措施教材頁碼：P150-156解析：考點(diǎn)：自債權(quán)人會議各表決組通過重整計(jì)劃草案之日起10日內(nèi)，證券公司或 者管理人應(yīng)當(dāng)向人民法院提

12、出批準(zhǔn)重整計(jì)劃的申請。.按照證券公司信息隔離墻制度指引的要求，證券公司的敏感信息包括內(nèi)幕信 息和其他未公開信息。下列屬于證券公司內(nèi)幕信息的有()。公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更公司減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定公司實(shí)際控制人的董事發(fā)生變動公司的董監(jiān)高的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任上市公司收購的有關(guān)方案A.B.C.D.答案：D知識點(diǎn)：第1章第4節(jié)證券交易(掌握)教材頁碼：P56-61解析：考點(diǎn)：本題考查證券公司信息隔離墻制度中內(nèi)幕信息的基本概念。公司實(shí)際控制人的董事發(fā)生變動，不會對該證券公司的市場價格產(chǎn)生重大影響，并且屬于已經(jīng)公 開的信息，所以選項(xiàng)不屬于內(nèi)幕信息。13

13、.關(guān)于資產(chǎn)證券化，下列說法正確的是()。資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)，是指以基礎(chǔ)資產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金流為償付支持，通過結(jié)構(gòu)化等方式 進(jìn)行信用增級，在此基礎(chǔ)上發(fā)行資產(chǎn)支持證券的業(yè)務(wù)活動基礎(chǔ)資產(chǎn)，是指符合法律法規(guī)規(guī)定，權(quán)屬明確，可以產(chǎn)生獨(dú)立、不可預(yù)測的現(xiàn)金流 且可特定化的財產(chǎn)權(quán)利或者財產(chǎn)。原始權(quán)益人，是指按照業(yè)務(wù)管理規(guī)定及約定向?qū)ｍ?xiàng)計(jì)劃轉(zhuǎn)移其合法擁有的基礎(chǔ)資產(chǎn) 以獲得資金的主體管理人是指為資產(chǎn)支持證券持有人之利益，對專項(xiàng)計(jì)劃進(jìn)行管理及履行其他法定及 約定職責(zé)的證券公司、基金管理公司子公司A.B.C.D.答案：D知識點(diǎn)：第3章第7節(jié)資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)(熟悉)教材頁碼：P412-417解析：基礎(chǔ)資產(chǎn)，是指符合法律法規(guī)規(guī)定，

14、權(quán)屬明確，可以產(chǎn)生獨(dú)立、可預(yù)測的現(xiàn)金 流且可特定化的財產(chǎn)權(quán)利或者財產(chǎn)。14 .按照證券公司信息隔離墻制度指引的要求，某證券公司的敏感信息包括內(nèi)幕 信息和其他未公開信息。下列不屬于該證券公司內(nèi)幕信息的是()。A.該證券公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍發(fā)生了重大變化B.該證券公司董事會通過了一項(xiàng)重要投資行為C.該證券公司接受了一項(xiàng)30萬元的政府補(bǔ)助D.該證券公司分配股利或者增資的計(jì)劃答案：C知識點(diǎn)：第1章第4節(jié)證券交易(掌握)教材頁碼：P56-61解析：考點(diǎn)：本題考查證券公司信息隔離墻制度中內(nèi)幕信息的基本概念。該證券公司 接受了一項(xiàng)30萬元的政府補(bǔ)助，不會對該證券公司的市場價格產(chǎn)生重大影響，并且 屬于已經(jīng)

15、公開的信息，所以選項(xiàng)C不屬于內(nèi)幕信息。15 .上市公司就并購重組事項(xiàng)出具盈利預(yù)測報告的，在相關(guān)并購重組活動完成后，凡 不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司或者購買資產(chǎn) 實(shí)現(xiàn)的利潤未達(dá)到盈利預(yù)測報告或者資產(chǎn)評估報告預(yù)測金額()的，中國證監(jiān)會責(zé)令財 務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人在股東大會及中國證監(jiān)會指定報刊上公開說明未實(shí)現(xiàn)盈利 預(yù)測的原因并向股東和社會公眾投資者道歉;利潤實(shí)現(xiàn)數(shù)未達(dá)到盈利預(yù)測0的，中國證 監(jiān)會可以同時對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期 報告等監(jiān)管措施。20%30%50%80%A.B.C.D.答案：B知識點(diǎn)：第3章第3節(jié)財務(wù)顧問的監(jiān)管

16、和法律責(zé)任(熟悉)教材頁碼：P322-325解析：考點(diǎn)：上市公司就并購重組事項(xiàng)出具盈利預(yù)測報告的，在相關(guān)并購重組活動完 成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司或者 購買資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤未達(dá)到盈利預(yù)測報告或者資產(chǎn)評估報告預(yù)測金額80%的，中國證 監(jiān)會責(zé)令財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人在股東大會及中國證監(jiān)會指定報刊上公開說明 未實(shí)現(xiàn)盈利預(yù)測的原因并向股東和社會公眾投資者道歉;利潤實(shí)現(xiàn)數(shù)未達(dá)到盈利預(yù)測 50%的，中國證監(jiān)會可以同時對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人采取監(jiān)管談話、出具警 示函、責(zé)令定期報告等監(jiān)管措施。.下列選項(xiàng)中屬于商品期貨合約的有()。農(nóng)產(chǎn)品期貨金屬期貨能源期貨外

17、匯期貨A.C.D.答案：A知識點(diǎn)：第1章 第6節(jié)期貨相關(guān)概念、種類及常用術(shù)語(掌握)教材頁碼：P108-110解析：考點(diǎn)：商品期貨合約是指以農(nóng)產(chǎn)品、金屬期貨、能源和其他商品及其相關(guān)指數(shù) 產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約，主要包括農(nóng)產(chǎn)品期貨、金屬期貨，以及能源期貨等合約。.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員違反證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè) 規(guī)定，有下列()情形時，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)從重處理。直接、間接或者唆使、協(xié)助他人向監(jiān)管人員輸送利益連續(xù)或者多次違反本規(guī)定涉及金額較大或者涉及人員較多產(chǎn)生惡劣社會影響曾為公職人員特別是監(jiān)管人員，以及曾任證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)合規(guī)風(fēng)控職務(wù)的人員違 反本規(guī)定A.B.C.D.答案：B知

18、識點(diǎn)：第5章第2節(jié)廉潔從業(yè)監(jiān)管及自律措施(熟悉)教材頁碼：P530-532解析：證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員違反規(guī)定，有下列情形之一的，中國證監(jiān) 會應(yīng)當(dāng)從重處理：Q)直接、間接或者唆使、協(xié)助他人向監(jiān)管人員輸送利益；(2)連 續(xù)或者多次違反本規(guī)定；(3)涉及金額較大或者涉及人員較多；(4)產(chǎn)生惡劣社會影響; (5)曾為公職人員特別是監(jiān)管人員，以及曾任證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)合規(guī)風(fēng)控職務(wù)的人員 違反本規(guī)定;(6)中國證監(jiān)會認(rèn)定應(yīng)當(dāng)從重處理的其他情形18 .依據(jù)證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法，下列屬于專業(yè)投資者的是()。商業(yè)銀行信托公司期貨公司子公司社會保障基金金融資產(chǎn)低于300萬元或者最近3年個人年均收入不

19、低于30萬元的個人A.B.C.D.答案：A知識點(diǎn)：第2章第3節(jié)專業(yè)投資者的范圍（熟悉）教材頁碼：P222-223解析：金融資產(chǎn)不低于500萬元，或者最近3年個人年均收入不低于50萬元，為 專業(yè)投資者19 .下列關(guān)于合伙人退伙的說法錯誤的是（）。A.合伙協(xié)議約定的退伙事由出現(xiàn)，合伙人可以退伙B.經(jīng)全體合伙人一致同意，合伙人可以退伙C.發(fā)生合伙人難以繼續(xù)參加合伙的事由，合伙人可以退伙D.合伙協(xié)議未約定合伙期限的，合伙人在不給合伙企業(yè)事務(wù)執(zhí)行造成不利影響的情況 下，可以退伙，但應(yīng)當(dāng)提前10日通知其他合伙人答案：D知識點(diǎn)：第1章第3節(jié)普通合伙企業(yè)（掌握）教材頁碼：P34-40解析：考點(diǎn)：合伙協(xié)議未約定

20、合伙期限的，合伙人在不給合伙企業(yè)事務(wù)執(zhí)行造成不利影響的情況下，可以退伙，但應(yīng)當(dāng)提前30日通知其他合伙人。下列每小題的四個選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)是最符合題意的正確答案，多選、錯選或不選均 不得分。20 .根據(jù)刑法第一百八十一條的規(guī)定，編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假 信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴(yán)重后果的，處()以下有期徒刑或者拘役，并 處或者單處()以上()以下罰金。A.3年;1萬元;10萬元B.5年;1萬元;10萬元C.3年;3萬元;10萬元D.1年;1萬元;10萬元答案：B知識點(diǎn)：第4章第2節(jié)在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的認(rèn)定及法律責(zé)任 (掌握)教材頁碼：P510-512解

21、析：考點(diǎn)：根據(jù)刑法第一百八十一條的規(guī)定，編造并且傳播影響證券、期貨交 易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴(yán)重后果的，處5年以下有期徒刑或 者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金。.下列關(guān)于委托指令的說法，正確的是()。A.客戶在委托有效期內(nèi)不可以對未顯示成交回報的委托發(fā)出撤銷委托指令B.客戶委托指令成交與否以證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)收到的清算數(shù)據(jù)為準(zhǔn)，成交即時回報僅 供參考C.證券公司接受客戶對其委托成交及賬戶資金和證券變化情況的查詢，并應(yīng)根據(jù)客戶 的要求提供相應(yīng)的清單D.客戶逾期未辦理查詢或未對有異議的查詢結(jié)果以書面方式向證券公司提出質(zhì)詢的， 視同客戶對該委托結(jié)果存在異議答案：C知識

22、點(diǎn)：第3章第1節(jié)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的運(yùn)營管理（熟悉）教材頁碼：P256-269解析：考點(diǎn)：本題考查委托指令?？蛻粼谖杏行趦?nèi)可對未顯示成交回報的委托發(fā) 出撤銷委托指令;客戶委托指令成交與否以證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)送的清算數(shù)據(jù)為準(zhǔn)，成 交即時回報僅供參考;客戶逾期未辦理查詢或未對有異議的查詢結(jié)果以書面方式向證券 公司提出質(zhì)詢的，視同客戶對該委托結(jié)果無異議。.基于客戶身份資料與交易記錄保存的基本要求，交易記錄，自交易記賬當(dāng)年計(jì)起 至少保存0年。A.4B.3C.5D.2 答案：c知識點(diǎn)：第2章第4節(jié)客戶身份識別、分類管理客戶身份資料與交易記錄保存基本要求 （掌握）教材頁碼：P232-236解析：證券公司應(yīng)當(dāng)

23、按照下列期限保存客戶身份資料和交易記錄：Q）客戶身份資 料，自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年或者一次性交易記賬當(dāng)年計(jì)起至少保存5年；（2 ）交易記 錄，自交易記賬當(dāng)年計(jì)起至少保存5年。23 .未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立基金管理公司或者未經(jīng)核準(zhǔn)從事公開募集基金管理業(yè)務(wù)的，由 證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締或者責(zé)令改正，沒收違法所得，并處罰款;沒有違法所得或 者違法所得不足100萬元的，并處（）罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.10萬元以上100萬元以下C.違法所得1倍以上5倍以下D.違法所得1倍以上10倍以下答案：B知識點(diǎn)：第1章第5節(jié)法律責(zé)任（了解）教材頁碼：P95-107 解析：考點(diǎn)：未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立基金管理公司或者

24、未經(jīng)核準(zhǔn)從事公開募集基金管理業(yè) 務(wù)的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締或者責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得1 倍以上5倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處10萬元以上 100萬元以下罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬 元以上30萬元以下罰款。24 .下列關(guān)于股份有限公司監(jiān)事的表述中，正確的有()。I董事不得兼任監(jiān)事n經(jīng)理不得兼任監(jiān)事m經(jīng)股東大會批準(zhǔn)，除經(jīng)理之外的其他高級管理人員可以兼任iv職工不得兼任監(jiān)事A.n、mB.n、ivc.i、nd. i、m答案：c知識點(diǎn)：第1章第2節(jié)股份有限公司(掌握)教材頁碼：P19-25解析：董事、高級管理人員不得兼

25、任監(jiān)事。高級管理人員是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、 財務(wù)負(fù)責(zé)人，上市公司董事會秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)包括股東 代表和適當(dāng)比例的公司職工代表。故I、n項(xiàng)表述正確，m、iv項(xiàng)表述錯誤。.基金財產(chǎn)的獨(dú)立性包括基金財產(chǎn)本身的獨(dú)立性以及基金財產(chǎn)債權(quán)債務(wù)的獨(dú)立性， 對證券投資基金活動的要求體現(xiàn)在()等方面?；鹭敭a(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)基金管理人、基金托管人因基金財產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財產(chǎn)和收 益，歸入基金財產(chǎn)基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行 清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)依照法律規(guī)定，

26、應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的民事賠償責(zé)任 和繳納的罰款、罰金，由基金財產(chǎn)承擔(dān)A.B.C.D.答案：C知識點(diǎn)：第1章第5節(jié)基金財產(chǎn)的獨(dú)立性(掌握)教材頁碼：P88-90解析：基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)依照法律規(guī)定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的民事賠償 責(zé)任和繳納的罰款、罰金，由基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)以其固有財產(chǎn) 承擔(dān).合規(guī)負(fù)責(zé)人發(fā)現(xiàn)證券公司存在違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險隱患的，應(yīng)當(dāng)依照公司章 程規(guī)定及時向0、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人報告，提出處理意見，并督促整改。A.股東（大）會B.董事會r火聿Arim m -tt,D.執(zhí)行董事答案：B知識點(diǎn)：第2章第1節(jié)證券公司合規(guī)管理（熟悉）教材頁碼：P180-188解析：合規(guī)負(fù)

27、責(zé)人發(fā)現(xiàn)證券公司存在違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險隱患的，應(yīng)當(dāng)依照公司 章程規(guī)定及時向董事會、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人報告，提出處理意見，并督促整改。.以下屬于證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)的是（）。承銷與保薦上市公司并購重組財務(wù)顧問公司債券受托管理受托投資管理 非上市公司推薦資產(chǎn)證券化A.B.C.D.答案：D知識點(diǎn)：第2章第1節(jié)證券公司內(nèi)部控制（熟悉）教材頁碼：P168-180解析：證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)包括：承銷與保薦、上市公司并購重組財務(wù)顧問、公 司債券受托管理、非上市公司推薦、資產(chǎn)證券化等其他具有投資銀行特性的業(yè)務(wù)。證 券公司開展投資銀行類業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)按照證券公司內(nèi)部控制指引和證券公司投 資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控

28、制指引的規(guī)定，建立健全內(nèi)部控制體系和機(jī)制，保障內(nèi)部控制 有效執(zhí)行。在對投資銀行類業(yè)務(wù)進(jìn)行內(nèi)部控制時，應(yīng)重點(diǎn)防范因管理不善、權(quán)責(zé)不 明、未勤勉盡責(zé)等原因?qū)е碌姆娠L(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險及道德風(fēng)險，杜絕虛假承銷行為。.在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申請掛牌的公司，必須履行披露義務(wù)，所披露的信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)完整 相關(guān)準(zhǔn)確A.B.C.D.答案：A知識點(diǎn)：第3章第8節(jié)證券公司全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)(掌握)教材頁碼：P425-445解析：考點(diǎn)：本題考查在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申請掛牌的公司需要滿足的條件。必須履 行披露義務(wù)，所披露的信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。.下列關(guān)于證券交易的說法，正確的有()。I公開發(fā)行的證券，應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交

29、易所上市交易或者在國務(wù)院批準(zhǔn)的其他 證券交易場所交易n證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買 賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券m證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用公開的集中交易方式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管 理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式iv非依法發(fā)行的證券，可以買賣 a.i、n、ivb.i、n、mc.i、m、ivD.n、m、iv答案：b知識點(diǎn)：第1章第4節(jié)證券交易(掌握)教材頁碼：P56-61解析：根據(jù)新證券法的規(guī)定。非依法發(fā)行的證券，不得買賣。公開發(fā)行的證券， 應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易所上市交易或者在國務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場所交易。 證券在證券交易

30、所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用公開的集中交易方式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理 機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕 信息公開前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。.標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)同時滿足以下條件()。等分化，可交易信息披露充分，集中登記，獨(dú)立托管公允定價，流動性機(jī)制完善在銀行間市場、證券交易所市場等經(jīng)國務(wù)院同意設(shè)立的交易場所交易A.B.C.D.答案：C知識點(diǎn)：第3章第7節(jié)關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見(熟悉)教材頁碼：P396-402解析：考點(diǎn)：本題考查標(biāo)準(zhǔn)化債券類資產(chǎn)的相關(guān)知識。.保薦機(jī)構(gòu)法定代表人和保薦代表人應(yīng)當(dāng)在保薦總結(jié)報告

31、書上簽字。保薦總結(jié)報告 書應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容，包括()。發(fā)行人的基本情況保薦工作概述履行保薦職責(zé)期間發(fā)生的重大事項(xiàng)及處理情況對發(fā)行人配合保薦工作情況的說明及評價對證券服務(wù)機(jī)構(gòu)參與證券發(fā)行上市相關(guān)工作情況的說明及評價A.B.C.D.答案：c知識點(diǎn)：第5章第4節(jié)保薦代表人(熟悉)教材頁碼：P555-562解析：保薦機(jī)構(gòu)法定代表人和保薦代表人應(yīng)當(dāng)在保薦總結(jié)報告書上簽字。保薦總結(jié)報 告書應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：Q)發(fā)行人的基本情況;(2)保薦工作概述;(3)履行保薦職責(zé) 期間發(fā)生的重大事項(xiàng)及處理情況;(4)對發(fā)行人配合保薦工作情況的說明及評價;(5)對 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)參與證券發(fā)行上市相關(guān)工作情況的說明及評價；(

32、6)中國證監(jiān)會、證券交 易所要求的其他事項(xiàng)32 .合伙企業(yè)與公司的區(qū)別主要有()。I.法律地位不同n.財產(chǎn)獨(dú)立性不同田.承擔(dān)的責(zé)任不同IV.公司有經(jīng)營場所，合伙企業(yè)沒有經(jīng)營場所a.i、n、mB.n、m、ivc.i、IVd. i、n、m、iv知識點(diǎn)：第1章第3節(jié)總論（掌握）教材頁碼：P32-34解析：合伙企業(yè)是指由自然人、法人和其他組織依照合伙企業(yè)法訂立合伙協(xié)議， 共同出資，共擔(dān)風(fēng)險，共享收益，并對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的經(jīng)營性組織。合伙企 業(yè)與公司的區(qū)別主要有：一是法律地位不同。二是財產(chǎn)獨(dú)立性不同。三是承擔(dān)的責(zé)任 不同。.證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例證券市場禁入規(guī)定分別屬于（）層級的規(guī)定。I法律n行政法

33、規(guī)m部門規(guī)章iv自律管理業(yè)務(wù)規(guī)則a.i、mB.n、mc.n、ivD.I、iv答案：b知識點(diǎn)： 第1章第1節(jié)證券市場法律法規(guī)體系的構(gòu)成（熟悉） 教材頁碼：P7-8解析：證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例證券市場禁入規(guī)定分別屬于行政法規(guī)、部門規(guī) 章層級的規(guī)定。.下列屬于基金托管業(yè)務(wù)基本規(guī)范的有()。資產(chǎn)獨(dú)立業(yè)務(wù)隔離資金存管保值增值估值復(fù)核A.B.C.D.答案：B解析：考點(diǎn)：本題考查基金托管業(yè)務(wù)基本規(guī)范?；鹜泄軜I(yè)務(wù)基本規(guī)范包括資產(chǎn)獨(dú) 立、業(yè)務(wù)隔離、信息保密、資金存管、結(jié)算職責(zé)、風(fēng)險準(zhǔn)備金計(jì)提、估值復(fù)核、投資 監(jiān)督和配合管理人召集基金委托人大會。35 .期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定建立、健全下列風(fēng)險管理制度()

34、I .保證金制度 n.當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度田.漲跌停板制度IV.持倉限額和大戶持倉報告制度a. I、n、mb.i、n、m、ivcm ivd. i、n、iv答案：b知識點(diǎn)：第1章 第6節(jié)期貨交易所(熟悉)教材頁碼：P110-113解析：期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定建立、健全下列風(fēng)險管理制度：保證金 制度;當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度;漲跌停板制度;持倉限額和大戶持倉報告制度; 風(fēng)險準(zhǔn)備金制度;國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他風(fēng)險管理制度。36 .下列關(guān)于指定交易的說法中正確的有()。在指定交易中，1個證券賬戶可以指定多個交易參與人投資者應(yīng)當(dāng)與指定交易的證券公司簽訂指定交易協(xié)議，明確雙方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé) 任

35、 投資者變更指定交易的，應(yīng)當(dāng)向已制定的證券公司提出撤銷申請，由該證券公司申 報撤銷指令指定交易撤銷后，7日后方可重新申辦指定交易A.B.C.D.答案：C知識點(diǎn)：第3章第1節(jié)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的運(yùn)營管理(熟悉)教材頁碼：P256-269解析：考點(diǎn)：本題考查委托交易中的指定交易。在指定交易中，每一個證券賬戶只能 指定1個交易參與人，選項(xiàng)錯誤;指定交易撤銷后即可重新申辦指定交易，選項(xiàng) 錯誤。37 .非公開募集基金合格的單位投資者應(yīng)滿足的條件，下列不屬于的是()。A.具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力B.達(dá)到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)?；蛘呤杖胨紺.基金份額認(rèn)購金額不低于規(guī)定限額D.凈資產(chǎn)不低于800萬元答案：D 知識點(diǎn)

36、：第1章第5節(jié)基金的公開募集與非公開募集（熟悉）教材頁碼：P90-95解析：合格的單位投資者，凈資產(chǎn)應(yīng)不低于1000萬元;合格的個人投資者，金融資產(chǎn) 應(yīng)不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于50萬元。38 .證券公司經(jīng)營經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、 其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣（）。A.1000萬元B.2000萬元C.5000萬元D.1億元答案：D知識點(diǎn)：第2章第2節(jié)證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理（掌握）教材頁碼：P203-207解析：證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn) 管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資

37、本不得低于人民幣1億元。（注意題干問 的是凈資本不是問的注冊資本。）39 .證券法證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則對證券業(yè)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為作出 了具體規(guī)定，不包括（）。A.從業(yè)人員應(yīng)自覺遵守法律、行政法規(guī)，接受并配合中國證監(jiān)會的監(jiān)督與管理，接受 并配合證券業(yè)協(xié)會的自律管理，遵守交易場所有關(guān)規(guī)則、所在機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度以及行 業(yè)公認(rèn)的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則B.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)維護(hù)客戶和其他相關(guān)方的合法利益，誠實(shí)守信，勤勉盡 責(zé)，維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)C.從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)品行良好，無需具備從事證券業(yè)務(wù)所需的專業(yè)能力D.從業(yè)人員應(yīng)保守國家秘密、所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個人隱私，對 客戶服務(wù)結(jié)束或者離開所在

38、機(jī)構(gòu)后，仍應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定或合同約定承擔(dān)上述保密義務(wù)答案：C知識點(diǎn)：第5章 第4節(jié)證券業(yè)從業(yè)人員（掌握）教材頁碼：P539-545解析：從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)品行良好，具備從事證券業(yè)務(wù)所需的專業(yè)能力。.證券公司發(fā)現(xiàn)或者有合理理由懷疑客戶、客戶的資產(chǎn)或者其他資產(chǎn)、客戶的交易 或者試圖進(jìn)行的交易與洗錢、恐怖融資等犯罪活動相關(guān)的，不論所涉資金金額或者資 產(chǎn)價值的大小，應(yīng)當(dāng)向（）提交可疑交易報告。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國反洗錢監(jiān)測分析中心C.中國證監(jiān)會D.當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局答案：B知識點(diǎn)：第2章第4節(jié)大額交易和可疑交易報告（掌握）教材頁碼：P236-237解析：證券公司發(fā)現(xiàn)或者有合理理由懷疑客戶、客戶的資金或者其他資產(chǎn)

39、、客戶的交 易或者試圖進(jìn)行的交易與洗錢、恐怖融資等犯罪活動相關(guān)的，不論所涉資金金額或者 資產(chǎn)價值大小，應(yīng)當(dāng)向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交可疑交易報告。.證券公司設(shè)（），負(fù)責(zé)股東會和董事會會議的籌備、文件的保管以及股東資料的管 理，按照規(guī)定或者根據(jù)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、股東等有關(guān)單位或者個人的要求， 依法提供有關(guān)資料，辦理信息報送或者信息披露事項(xiàng)A.財務(wù)負(fù)責(zé)人B.獨(dú)立董事C.董事會秘書D.合規(guī)負(fù)責(zé)人答案：C知識點(diǎn)： 第1章第7節(jié)證券公司的組織機(jī)構(gòu)（熟悉） 教材頁碼：P133-134解析：證券公司設(shè)董事會秘書，負(fù)責(zé)股東會和董事會會議的籌備、文件的保管以及股 東資料的管理，按照規(guī)定或者根據(jù)國務(wù)院證券

40、監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、股東等有關(guān)單位或者個 人的要求，依法提供有關(guān)資料，辦理信息報送或者信息披露事項(xiàng)。42 .期貨公司辦理合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.中國證券業(yè)協(xié)會C.證券交易所D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司答案：A知識點(diǎn)：第1章第6節(jié)期貨公司（熟悉）教材頁碼：P113-115解析：期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：（1 ）合并、分 立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn);（2 ）變更業(yè)務(wù)范圍;（3 ）變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)；（4 ） 新增持有5%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化;（5 ）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī) 定的其他事項(xiàng)。.證券公司

41、開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)具備符合條件的高級管理人員和（）名以上投 資經(jīng)理。A3B.4C.5D.6答案：A知識點(diǎn)：第3章第7節(jié)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定（掌握）教材頁碼：P405-412解析：考點(diǎn)：本題考查證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定。證券公司開展私募資產(chǎn)管理業(yè) 務(wù)，應(yīng)具備符合條件的高級管理人員和3名以上投資經(jīng)理。.根據(jù)關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員登記管理有關(guān)事項(xiàng)的通知，從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)通過所在 機(jī)構(gòu)進(jìn)行登記，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自從業(yè)人員入職（含試用期）之日起（）個工作日內(nèi)，通過協(xié)會 從業(yè)人員管理平臺，將經(jīng)本機(jī)構(gòu)審核過的從業(yè)人員登記信息提交至協(xié)會進(jìn)行登記A.5B.7C.10D.15答案：B 知識點(diǎn)： 第5章第4節(jié)證券業(yè)從

42、業(yè)人員（掌握）教材頁碼：P539-545解析：根據(jù)關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員登記管理有關(guān)事項(xiàng)的通知，從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)通過所 在機(jī)構(gòu)進(jìn)行登記，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自從業(yè)人員入職（含試用期）之日起7個工作日內(nèi)，通過協(xié) 會從業(yè)人員管理平臺，將經(jīng)本機(jī)構(gòu)審核過的從業(yè)人員登記信息提交至協(xié)會進(jìn)行登記。.經(jīng)營機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)告知的信息下列錯誤的是 0.A.利益保證承諾B.因經(jīng)營機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財產(chǎn)狀況變化，影響客戶判斷的重要事由C.限制銷售對象權(quán)利行使期限或者可解除合同期限等全部限制內(nèi)容D.投資者適當(dāng)性匹配意見答案：A知識點(diǎn)：第2章第3節(jié)經(jīng)營機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)前應(yīng)告知的信息（熟悉）教材頁碼：

43、P226-227解析：經(jīng)營機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)告知下列信息：Q）可能 直接導(dǎo)致本金虧損的事項(xiàng);（2）可能直接導(dǎo)致超過原始本金損失的事項(xiàng);（3 ）因經(jīng)營機(jī)構(gòu) 的業(yè)務(wù)或者財產(chǎn)狀況變化，可能導(dǎo)致本金或者原始本金虧損的事項(xiàng)；（4）因經(jīng)營機(jī)構(gòu)的 業(yè)務(wù)或者財產(chǎn)狀況變化，影響客戶判斷的重要事由；限制銷售對象權(quán)利行使期限或 者可解除合同期限等全部限制內(nèi)容;(6)投資者適當(dāng)性匹配意見。46 .假設(shè)某股份有限公司成立于2013年9月10日，發(fā)起人甲認(rèn)購公司股份200萬 股，為公司的小股東，2017年12月15日公司向社會公開發(fā)行A股10000萬股， 2018年1月5日，公司股票在證券交易所

44、上市交易。下列關(guān)于公司上市后甲在公司 成立時認(rèn)購的股份轉(zhuǎn)讓的表述，正確的是()。A.2019年1月5日后方可以轉(zhuǎn)讓B.2018年9月10日后方可以轉(zhuǎn)讓C.2019年12月15日后方可以轉(zhuǎn)讓D.2018年1月5日后方可以轉(zhuǎn)讓答案：A知識點(diǎn)：第1章第2節(jié)股份有限公司(掌握)教材頁碼：P19-25解析：中華人民共和國公司法第一百四十一條規(guī)定，發(fā)起人持有的本公司股份， 自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票 在證券交易所上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。47 .證券金融公司可以根據(jù)化解證券公司違約風(fēng)險的需要，建立()。A.轉(zhuǎn)融通保證金B(yǎng).證券公司擔(dān)保賬戶C.專用資金賬戶

45、D.轉(zhuǎn)融通互?；鸫鸢福篋知識點(diǎn)：第3章第5節(jié)轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)（了解）教材頁碼：P369-374解析：證券金融公司可以根據(jù)化解證券公司違約風(fēng)險的需要，建立轉(zhuǎn)融通互?；稹＾D(zhuǎn)融通互?；鸬墓芾磙k法，由證券金融公司制定，報中國證監(jiān)會備案后實(shí)施。48 .證券行業(yè)文化建設(shè)包括三個層次，不包括（）A行為層B.組織層C.觀念層D.理想層答案：D知識點(diǎn)：第5章第1節(jié)行業(yè)文化建設(shè)十要素（掌握）教材頁碼：P519-P523解析：證券行業(yè)文化建設(shè)包括三個層次：一是行為層，二是組織層，三是觀念層。49 .根據(jù)關(guān)于加強(qiáng)對利用薦股軟件從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定 向投資者銷售或者提供薦股軟件，并直接或間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的

46、，屬于（），應(yīng)當(dāng) 經(jīng)中國證監(jiān)會許可，取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。A.權(quán)益投資業(yè)務(wù)B.股票投資業(yè)務(wù)C.證券投資咨詢業(yè)務(wù)D.證券業(yè)務(wù)答案：C知識點(diǎn)：第3章第2節(jié)利用薦股軟件從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的規(guī)范要求（掌握）教材頁碼：P302-304解析：考點(diǎn)：根據(jù)關(guān)于加強(qiáng)對利用薦股軟件從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行 規(guī)定，向投資者銷售或者提供薦股軟件，并直接或間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的，屬于 證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會許可，取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。50 .證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)，證券投資咨詢，與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù) 顧問業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣0。A.1億元B.5000萬元C.5億元D.8億

47、元 答案：B知識點(diǎn)：第1章第7節(jié)證券公司業(yè)務(wù)規(guī)則與風(fēng)險控制的一般規(guī)定（熟悉）教材頁碼：P135-137解析：根據(jù)證券法第一百二十一條的規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)，證券投資咨 詢，與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣 5000萬元。51 .證券研究報告應(yīng)當(dāng)由登記為證券分析師的專職質(zhì)量審核人員進(jìn)行質(zhì)量審核;證券 分析師數(shù)量少于（）人的可以由署名證券分析師之外的證券分析師進(jìn)行質(zhì)量審核。A.5B.10C.20D.3答案：B知識點(diǎn)：第3章第2節(jié)發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定（掌握）教材頁碼：P287-297解析：考點(diǎn)：證券研究報告應(yīng)當(dāng)由登記為證券分析師的專職質(zhì)量審核人員

48、進(jìn)行質(zhì)量審 核;證券分析師數(shù)量少于10人的可以由署名證券分析師之外的證券分析師進(jìn)行質(zhì)量審 核。52 .根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶業(yè)務(wù)指南，特 殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶通過()方式開戶效率更高。A.在中國結(jié)算北京分公司臨柜提交申請B.中國結(jié)算證券賬戶在線業(yè)務(wù)平臺C.在中國結(jié)算上海分公司臨柜提交申請D.在中國結(jié)算深圳分公司臨柜提交申請答案：B知識點(diǎn)：第3章第1節(jié)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的運(yùn)營管理(熟悉)教材頁碼：P256-269解析：考點(diǎn)：為進(jìn)一步提高開戶效率，申請主體應(yīng)當(dāng)優(yōu)先通過中國結(jié)算證券賬戶在線 業(yè)務(wù)平臺申請辦理。53 .根據(jù)公司法，下列選項(xiàng)中屬于股份有限公司組織機(jī)構(gòu)的有()。股

49、東大會董事會經(jīng)理普通職工A.B.C.D.答案：A知識點(diǎn)：第1章第7節(jié)證券公司的組織機(jī)構(gòu)（熟悉）教材頁碼：P133-134解析：考點(diǎn)：股份有限公司組織機(jī)構(gòu)有股東大會、董事會、經(jīng)理、監(jiān)事會。.有限責(zé)任公司董事會對股東會負(fù)責(zé)，下列選項(xiàng)中屬于有限責(zé)任公司董事會職權(quán)的 有0。召集股東會會議，并向股東會報告工作決定公司的經(jīng)營計(jì)劃和投資方案制訂公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案擬訂公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案A.B.C.D.答案：A 知識點(diǎn)： 第1章第2節(jié)有限責(zé)任公司（掌握）教材頁碼：P14-19解析：考點(diǎn)：擬訂公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案屬于經(jīng)理職權(quán)。.下列屬于信息技術(shù)治理委員會的職責(zé)的有（）。信息技術(shù)規(guī)劃，包括但

50、不限于信息技術(shù)建設(shè)規(guī)劃、信息安全規(guī)劃、數(shù)據(jù)治理規(guī)劃等重要信息系統(tǒng)建設(shè)或重大改造立項(xiàng)、重大變更方案建立信息技術(shù)人力和資金保障方案信息技術(shù)應(yīng)急預(yù)案A.B.C.D.答案：B知識點(diǎn)：第2章 第5節(jié)證券公司信息技術(shù)治理（熟悉）教材頁碼：P241-242解析：證券公司應(yīng)當(dāng)在公司管理層下設(shè)立信息技術(shù)治理委員會或指定專門委員會（以下統(tǒng)稱信息技術(shù)治理委員會）負(fù)責(zé)制定信息技術(shù)戰(zhàn)略并審議下列事項(xiàng)：1.信息 技術(shù)規(guī)劃，包括但不限于信息技術(shù)建設(shè)規(guī)劃、信息安全規(guī)戈U、數(shù)據(jù)治理規(guī)劃等;2. 信息技術(shù)投入預(yù)算及分配方案；3.重要信息系統(tǒng)建設(shè)或重大改造立項(xiàng)、重大變更方案;4.信息技術(shù)應(yīng)急預(yù)案；56 .全國股轉(zhuǎn)公司可以采取下列自

51、律監(jiān)管措施（）。約見談話要求提交書面承諾出具警示函責(zé)令改正暫不受理相關(guān)主辦券商、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)或其相關(guān)人員出具的文件A.B.C.D.答案：D知識點(diǎn)：第3章第8節(jié)證券公司全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)（掌握）教材頁碼：P425-445解析：全國股轉(zhuǎn)公司可以采取下列自律監(jiān)管措施：要求申請掛牌公司、掛牌 公司及其他信息披露義務(wù)人或者其董事（會）、監(jiān)事（會）和高級管理人 員、主辦券商、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員對有關(guān)問題作出解釋、說明和披露;要 求申請掛牌公司、掛牌公司聘請中介機(jī)構(gòu)對公司存在的問題進(jìn)行核查并發(fā)表意見： 約見談話;要求提交書面承諾;出具警示函;責(zé)令改正;暫不受理相關(guān)主辦券商、 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)或其相關(guān)人員

52、出具的文件;暫停解除掛牌公司控股股東、實(shí)際控制人的 股票限售;限制證券賬戶交易;向中國證監(jiān)會報告有關(guān)違法違規(guī)行為;其他自律監(jiān)管 措施。57 .下列關(guān)于公積金的說法，正確的有()。法定公積金轉(zhuǎn)為資本時，所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的25%公司從稅后利潤中提取法定公積金后，經(jīng)股東會或者股東大會決議，還可以從稅后 利潤中提取任意公積金公司持有的本公司股份可以分配利潤股份有限公司按照股東持有的股份比例分配，但股份有限公司章程規(guī)定不按持股比 例分配的除外A.B.C.D.答案：D知識點(diǎn)：第1章第2節(jié)公司財務(wù)會計(jì)制度的基本要求和內(nèi)容(熟悉)教材頁碼：P26-28 解析：考點(diǎn)：公司持有的本公司

53、股份不得分配利潤。58 .根據(jù)證券法，禁止證券公司及其從業(yè)人員從事的行為包括（）。私下接受客戶委托買賣證券經(jīng)客戶的委托，為客戶買賣證券在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的確認(rèn)文件利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信 息相關(guān)的證券交易活動，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)A.B.C.D.答案：C知識點(diǎn)：第5章 第4節(jié)證券業(yè)從業(yè)人員（掌握）教材頁碼：P539-545解析：禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列行為：Q）直接或者以化名、借他人名義 持有、買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，收受他人贈送的股票或者其他具有股 權(quán)性質(zhì)的證券（

54、實(shí)施股權(quán)激勵計(jì)劃或者員工持股計(jì)劃除外）；（2 ）利用因職務(wù)便利獲取 的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券交易活 動，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動；（3 ）私下接受客戶委托買賣證券；（4 ）在 證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)；（5 ）違背客戶的委托為其買賣證券；（6 ） 不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的確認(rèn)文件;（7）未經(jīng)客戶的委托，擅自為客 戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券；（8 ）為牟取傭金收入，誘使 客戶進(jìn)行不必要的證券買賣；（9 ）其他違背客戶真實(shí)意思表示，損害客戶利益的行 為。違反前款（5） （ 9 ）項(xiàng)規(guī)定給客戶造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)

55、賠償責(zé)任。59 .證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中，可以根據(jù)證券公司的授權(quán)從事的活動有（）。向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程向客戶介紹與證券交易有關(guān)的法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定、自律規(guī)則和證券 公司的有關(guān)規(guī)定向客戶傳遞由上市公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息A.B.C.D.答案：B知識點(diǎn)：教材頁碼：P545-547解析：考點(diǎn)：證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中，可以根據(jù)證券公司的授權(quán)，從事下列部分或 者全部活動：Q)向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況;(2)向客戶介紹

56、證券投資 的基本知識及開戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程;(3)向客戶介紹與證券交易有關(guān)的法 律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定、自律規(guī)則和證券公司的有關(guān)規(guī)定;(4)向客戶傳遞由 證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息;(5)向客戶傳遞由證券公司統(tǒng) 一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息;(6)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會 規(guī)定證券經(jīng)紀(jì)人可以從事的其他活動。60 .證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員違反證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè) 規(guī)定，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)從重處理的情形有()。直接、間接或者唆使、協(xié)助他人向監(jiān)管人員輸送利益產(chǎn)生惡劣社會影響涉及金額較大或者涉及人員較多曾為公職人員特別是監(jiān)管人員

57、，以及曾任證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)合規(guī)風(fēng)控職務(wù)的人員違 反該規(guī)定首次違反該規(guī)定A.B.C.D.答案：B 知識點(diǎn)：第5章第2節(jié)廉潔從業(yè)監(jiān)管及自律措施(熟悉)教材頁碼：P530-532解析：考點(diǎn)：證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員違反證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員 廉潔從業(yè)規(guī)定，有下列情形之一的，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)從重處理：Q)直接、間接或者 唆使、協(xié)助他人向監(jiān)管人員輸送利益;(2)連續(xù)或者多次違反本規(guī)定;(3)涉及金額較大或 者涉及人員較多;(4)產(chǎn)生惡劣社會影響;(5)曾為公職人員特別是監(jiān)管人員，以及曾任證 券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)合規(guī)風(fēng)控職務(wù)的人員違反本規(guī)定;(6)中國證監(jiān)會認(rèn)定應(yīng)當(dāng)從重處理的 其他情形。61 .按照法律

58、關(guān)系所依據(jù)的法律部門，可以將法律關(guān)系分為()。憲法法律關(guān)系民商事法律關(guān)系行政法律關(guān)系勞動法律關(guān)系訴訟法律關(guān)系A(chǔ).B.C.D.答案：C 知識點(diǎn)： 第1章第1節(jié)法律關(guān)系的概念、特征、種類與基本構(gòu)成(了解)教材頁碼：P2-7解析：考點(diǎn)：按照法律關(guān)系所依據(jù)的法律部門，可以將法律關(guān)系分為憲法法律關(guān)系、 民商事法律關(guān)系、行政法律關(guān)系、勞動法律關(guān)系、訴訟法律關(guān)系等不同部門的法律關(guān) 系。62 .當(dāng)發(fā)行人證券發(fā)行募集文件等申請文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺 漏，中國證監(jiān)會可以暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦業(yè)務(wù)資格()個月到()個月，責(zé)令保薦機(jī)構(gòu)更 換相關(guān)負(fù)責(zé)人，對保薦代表人采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選的監(jiān)管措施;情節(jié)嚴(yán)重的

59、，撤銷保 薦業(yè)務(wù)資格，對相關(guān)責(zé)任人采取證券市場禁入的措施。6122436A.B.C.D.答案：B知識點(diǎn)：第5章第4節(jié)保薦代表人(熟悉)教材頁碼：P555-562解析：考點(diǎn)：發(fā)行人出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會可以暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦業(yè)務(wù) 資格12個月到36個月，責(zé)令保薦機(jī)構(gòu)更換相關(guān)負(fù)責(zé)人，對保薦代表人采取認(rèn)定為 不適當(dāng)人選的監(jiān)管措施;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷保薦業(yè)務(wù)資格，對相關(guān)責(zé)任人采取證券市場 禁入的措施：(1)證券發(fā)行募集文件等申請文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺 漏;(2)持續(xù)督導(dǎo)期間信息披露文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。63 .證券公司各部門、各分支機(jī)構(gòu)和各層級子公司負(fù)責(zé)人的合

60、規(guī)管理職責(zé)包括()。在本單位組織貫徹執(zhí)行公司各項(xiàng)規(guī)章制度，組織起草、制定與本單位職責(zé)相關(guān)的規(guī) 章制度，并監(jiān)督其實(shí)施建立并完善本單位的合規(guī)管理制度與機(jī)制，將各項(xiàng)經(jīng)營活動的合規(guī)性要求嵌入業(yè)務(wù) 管理制度與操作流程中支持本單位合規(guī)管理人員的工作，為本單位合規(guī)管理人員提供履職保障發(fā)現(xiàn)與本單位業(yè)務(wù)相關(guān)的合規(guī)風(fēng)險事項(xiàng)時，及時按公司制度規(guī)定進(jìn)行報告，提出整 改措施，并督促整改落實(shí)在本單位主動倡導(dǎo)合規(guī)經(jīng)營理念，積極培育公司合規(guī)文化A.B.C.D.答案：C知識點(diǎn)：教材頁碼：P180-188解析：證券公司各部門、各分支機(jī)構(gòu)和各層級子公司負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)落實(shí)本單位的合規(guī)管 理目標(biāo)，對本單位合規(guī)運(yùn)營承擔(dān)責(zé)任：Q)在本單位組織