關(guān)于規(guī)范理財(cái)產(chǎn)品銷(xiāo)售及操作流程的通知

歡迎下載歡迎下載關(guān)于規(guī)范理財(cái)產(chǎn)品銷(xiāo)售及操作流程的通知各支行、分行營(yíng)業(yè)部：目前大部分理財(cái)產(chǎn)品已經(jīng)移植到新平臺(tái)進(jìn)行交易，為保 證理財(cái)銷(xiāo)售的規(guī)范性，更有效的推進(jìn)理財(cái)業(yè)務(wù)的發(fā)展，根據(jù) 總行關(guān)于下發(fā)新版理財(cái)產(chǎn)品協(xié)議書(shū)的通知（信銀零字2010522）、關(guān)于進(jìn)一步明確理財(cái)新平臺(tái)相關(guān)理財(cái)產(chǎn)品銷(xiāo)售要求的通知（信銀零字2010557）理財(cái)新平臺(tái)交易的相關(guān)要求規(guī)范如下：一、理財(cái)協(xié)議書(shū)201091分行營(yíng)業(yè)部柜面操作人員在銷(xiāo)售理財(cái)產(chǎn)品時(shí)注意理財(cái)產(chǎn)品/人理財(cái)產(chǎn)品客戶(hù)協(xié)議書(shū)。理財(cái)銷(xiāo)售人員（我行銷(xiāo)售理財(cái)產(chǎn)品的員工）抄寫(xiě)，并簽字確認(rèn)。二、客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估行信銀零字20105515047一專(zhuān)夾保管，并做好交收登記。三、額度分配16：00原因，作書(shū)面檢查，并按總行要求承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。四、柜面操作流程客戶(hù)簽約：5400，使用憑證個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)綜合申請(qǐng)表（客戶(hù)信息類(lèi)）客戶(hù)。購(gòu)買(mǎi)理財(cái)產(chǎn)品：5420人民幣/外幣個(gè)人理財(cái)產(chǎn)品客戶(hù)協(xié)議書(shū)、個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)綜合申請(qǐng)表（金融交易類(lèi)）。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過(guò)期：5407，險(xiǎn)評(píng)估。實(shí)時(shí)贖回：5411，使用憑證個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)綜合申請(qǐng)表（金融交易類(lèi)）。預(yù)約贖回：5412，使用憑證個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)綜合申請(qǐng)表（金融交易類(lèi)）。單、份額凍結(jié)/解凍等功能?？傂幸呀?jīng)對(duì)中信銀行理財(cái)業(yè)務(wù)柜臺(tái)操作流程進(jìn)行了修訂（3），用正確的憑證，規(guī)范操作流程。特此通知附件：1、關(guān)于下發(fā)新版理財(cái)產(chǎn)品協(xié)議書(shū)的通知 2銷(xiāo)售要求的通知3、中信銀行理財(cái)