風(fēng)力發(fā)電企業(yè)設(shè)備單元安全風(fēng)險(xiǎn)控制表

1、風(fēng)力發(fā)電企業(yè)設(shè)備單元安全風(fēng)險(xiǎn)控制指導(dǎo)手冊(cè)三、設(shè)備單元序號(hào)33.1控制節(jié)點(diǎn)標(biāo)準(zhǔn)分風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)要求設(shè)備單元8400規(guī)劃設(shè)計(jì)120管控效果評(píng)估評(píng)審依據(jù)頻次管理制度查閱資料：工程項(xiàng)目總體策劃；工程管理設(shè)計(jì)；施工組織設(shè)計(jì)；工程招標(biāo)采購10無管理制度，不得分；1.玉湖集團(tuán)公司電力工程發(fā)現(xiàn)一項(xiàng)管理制度存在未按要求或編策劃管理規(guī)定（Q/YH20901 制內(nèi)容不完全，每發(fā)現(xiàn)一項(xiàng)扣本項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分001-2013）第4、4.1.1條；2. 的20%；玉湖集團(tuán)公司施工組織設(shè)3.發(fā)現(xiàn)一項(xiàng)管理制度未能及時(shí)修訂，扣本計(jì)管理規(guī)定（Q/YH2090200 項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分的20%2-2013）第4、4.1.1條；玉湖集團(tuán)公司電力工程1次/

2、年設(shè)計(jì)管理規(guī)定（Q/YH20902001-2013 ）第5條、第5.1.1條；玉湖集團(tuán)公司招標(biāo)管理辦法（試行）（玉湖集團(tuán)制201720號(hào)）第三章工程項(xiàng)目總體目標(biāo)和管理思路制定工程項(xiàng)目總體目標(biāo)和管理思路1.工程項(xiàng)目總體目標(biāo)和管理思路發(fā)現(xiàn)玉湖集團(tuán)公司電力工程策 并按規(guī)定程序進(jìn)行審批；一處不符合國家、行業(yè)有關(guān)規(guī)定及集團(tuán)公劃管理規(guī)定（Q/YH2090100 2.設(shè)定工程建設(shè)目標(biāo)；司有關(guān)規(guī)定，不得分；1-2013）第4條、附錄C3條103.建立工程管理目標(biāo)并進(jìn)行分解、落實(shí)并2.發(fā)現(xiàn)目標(biāo)和思路一處不明確、不符合現(xiàn)1次/年制定相關(guān)保證措施；場實(shí)際，扣本項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分的10%；4.貫徹、落實(shí)工程管理的思路和基本原則

3、3.發(fā)現(xiàn)未按規(guī)定程序?qū)徟坏梅?.未對(duì)目標(biāo)進(jìn)行分解和貫徹落實(shí)責(zé)任制， 扣標(biāo)準(zhǔn)分的50%初步設(shè)計(jì)風(fēng)電可研和安全預(yù)評(píng)價(jià)總體設(shè)計(jì)查閱資料：1. 風(fēng)電可研和安全預(yù)評(píng)價(jià)內(nèi)容不符合國 1.玉湖集團(tuán)公司電力工程查閱風(fēng)電可研原則、設(shè)計(jì)微觀選址建 家、行業(yè)有關(guān)規(guī)定及集團(tuán)公司有關(guān)規(guī)定， 設(shè)計(jì)管理規(guī)定（Q/YH20902 議、重點(diǎn)反事故措施規(guī)定和建議； 不得分；001 -2013）第5、5.1.8、5. 2.對(duì)風(fēng)電可研原則、設(shè)計(jì)微觀選址建議， 2.發(fā)現(xiàn)一處不完善、不安全、不環(huán)保、不1.10、5.1.13條；重點(diǎn)反事故措施規(guī)定和建議進(jìn)行評(píng)審、批節(jié)能、不符合現(xiàn)場實(shí)際，扣本項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分的2.玉湖集團(tuán)公司風(fēng)電工程 準(zhǔn)；20%

4、；設(shè)計(jì)技術(shù)規(guī)定(玉湖集團(tuán)制10 3. 確定設(shè)計(jì)單位并委托編制初步設(shè)計(jì)文 3.發(fā)現(xiàn)一處未按規(guī)定程序?qū)徟那闆r，不2013191號(hào)) 第二章 1次/年件；得分；風(fēng)電可研文件進(jìn)行內(nèi)部評(píng)審；4.咨詢單位對(duì)風(fēng)電可研文件審查，提出的咨詢單位對(duì)初步設(shè)計(jì)文件審查、通過安問題沒有閉環(huán)、沒有通過安全預(yù)評(píng)價(jià)，不全預(yù)評(píng)價(jià)；得分修改風(fēng)電可研文件，風(fēng)電可研文件審查、批準(zhǔn)查閱資料：1. 未確定設(shè)計(jì)單位或設(shè)計(jì)單位資質(zhì)不符1.玉湖集團(tuán)公司電力工程確定設(shè)計(jì)單位；合要求，不得分；設(shè)計(jì)管理規(guī)定（Q/YH20902設(shè)計(jì)單位根據(jù)批準(zhǔn)的風(fēng)電可研原則、設(shè)2. 設(shè)計(jì)單位編制的主設(shè)備招標(biāo)文件違背001-2013）第5.1.3條、第5. 計(jì)優(yōu)化和

5、節(jié)能減排措施建議編制主設(shè)備已批準(zhǔn)的風(fēng)電可研原則、設(shè)計(jì)優(yōu)化和節(jié)能1.9條、第5.9條、附錄A條； 招標(biāo)文件；減排措施，不得分；2.玉湖集團(tuán)公司招標(biāo)管理3.主設(shè)備招標(biāo)并訂貨合同；3. 設(shè)計(jì)單位總圖設(shè)計(jì)違反已批準(zhǔn)的風(fēng)電辦法（試行）（玉湖集團(tuán)審批10設(shè)計(jì)單位根據(jù)批準(zhǔn)的風(fēng)電可研文件進(jìn)可研文件(含已經(jīng)批準(zhǔn)的設(shè)計(jì)變更、設(shè)備 制201720號(hào)號(hào)）第四章1次/年行總圖設(shè)計(jì)；優(yōu)化)，不得分；總圖審查批準(zhǔn)；4.總圖未按規(guī)定程序?qū)彶榕鷾?zhǔn)，扣本項(xiàng)標(biāo)編制附屬設(shè)備招標(biāo)文件；準(zhǔn)分的20%；附屬設(shè)備招標(biāo)5. 編制附屬設(shè)備招標(biāo)文件違背已批準(zhǔn)的風(fēng)電可研原則、設(shè)計(jì)優(yōu)化和節(jié)能減排措施，不得分查閱資料：1. 發(fā)現(xiàn)一項(xiàng)設(shè)計(jì)進(jìn)度計(jì)劃和施工圖

6、設(shè)計(jì) 玉湖集團(tuán)公司電力工程設(shè)施工圖設(shè)計(jì)審批201. 設(shè)計(jì)單位制定設(shè)計(jì)進(jìn)度計(jì)劃開展施工存在未按要求編制或編制內(nèi)容不完全情計(jì)管理規(guī)定（Q/YH2090200 1次/年圖設(shè)計(jì)；況，扣本項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分的10%；1-2013）第5.3條圖紙會(huì)審和技術(shù)交底；2. 發(fā)現(xiàn)一處設(shè)計(jì)未按規(guī)定程序?qū)徟蚪还こ叹W(wǎng)絡(luò)計(jì)劃施工組織設(shè)計(jì)審批出具變更設(shè)計(jì)；底，審批交底記錄不全，扣本項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分的變更設(shè)計(jì)審查批準(zhǔn)；10%；重大變更設(shè)計(jì)審查批準(zhǔn)；3.圖紙會(huì)審發(fā)現(xiàn)問題未出具變更設(shè)計(jì)、沒施工圖修編、審查和技術(shù)交底有按程序?qū)徟?、交底，不得分查閱資料：1未編制施工組織總體規(guī)劃，不得 玉湖集團(tuán)公司施工組織設(shè)1.施工組織總體規(guī)劃編制審查；分；計(jì)管理規(guī)

7、定（Q/YH20902002.編制標(biāo)段劃分原則和招標(biāo)計(jì)劃、里程碑2. 發(fā)現(xiàn)一項(xiàng)存在未按要求編制或編制內(nèi)2-2013）第4.1條、第4.2條、計(jì)劃和一級(jí)網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃；容不完全情況，扣本項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分的20%；第4.5條203.標(biāo)段劃分原則和招標(biāo)計(jì)劃、里程碑計(jì)劃3. 發(fā)現(xiàn)一項(xiàng)計(jì)劃和方案不符合現(xiàn)場實(shí)際1次/年和一級(jí)網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃審查上報(bào)；或可操作性不強(qiáng)，扣本項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分的10%；標(biāo)段劃分原則和招標(biāo)計(jì)劃、里程碑計(jì)劃4.發(fā)現(xiàn)一處未按規(guī)定程序?qū)徟蚪坏?，審和一?jí)網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃批準(zhǔn)；批交底記錄不全，不得分組織編制五通一平實(shí)施方案；主體施工單位編制施工組織總體設(shè)計(jì)查閱資料：1.未編制施工組織總設(shè)計(jì)，不得分； 玉湖集團(tuán)公司施工組織設(shè)1.

8、施工組織總設(shè)計(jì)；2. 發(fā)現(xiàn)一項(xiàng)存在未按要求編制或編制內(nèi)計(jì)管理規(guī)定（Q/YH2090200標(biāo)段施工單位編制施設(shè)總分冊(cè)部分、送容不完全情況，扣本項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分的20%；2-2013）第4.1條、第4.2條、交預(yù)審記錄；3. 發(fā)現(xiàn)一項(xiàng)施工組織設(shè)計(jì)不符合現(xiàn)場實(shí)第4.4條、第4.5條、附錄A監(jiān)理單位編制的施工組織總設(shè)計(jì)總的際或可操作性，扣本項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分的20%； 部分；4. 發(fā)現(xiàn)一處未按規(guī)定程序?qū)徟蚪坏谆蚪M織會(huì)審記錄；審批會(huì)審記錄不全，不得分205.重新編制后審查并上報(bào)記錄；1次/年分、子公司工程管理部組織評(píng)審記錄；分、子公司審查“總的部分”，預(yù)審“分冊(cè)部分”；根據(jù)會(huì)審意見組織修改工程組織總設(shè)計(jì)；監(jiān)理、標(biāo)段施工

9、單位修改工程組織總設(shè)計(jì)；總的部分報(bào)分、子公司批復(fù)；工程招標(biāo)20 采購生產(chǎn)設(shè)備分、子公司工程管理部批復(fù)；施工組織總設(shè)計(jì)“分冊(cè)部分”報(bào)批；監(jiān)理公司審核“分冊(cè)部分”；總經(jīng)理簽字批準(zhǔn)“總的部分”和“分冊(cè)部分”；出版發(fā)布和監(jiān)督執(zhí)行查閱資料：1.未編制不得分；玉湖集團(tuán)公司招標(biāo)管理辦1.組建招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組，制定評(píng)標(biāo)辦法，組2. 發(fā)現(xiàn)一項(xiàng)存在未按要求編制不符合本 法（試行）（玉湖集團(tuán)制建評(píng)標(biāo)委員會(huì)，主持開標(biāo)會(huì)，監(jiān)督評(píng)標(biāo)工工程實(shí)際情況，不得分；2017 20號(hào)）第二章、第作，審查評(píng)標(biāo)報(bào)告，推薦預(yù)中標(biāo)單位，組3.發(fā)現(xiàn)一項(xiàng)編制內(nèi)容不完全，扣本項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)三章、第四章、第五章、第 織合同談判，提出定標(biāo)意見；分的20%；六章、

10、第七章、第八章組建招標(biāo)工作小組，發(fā)布招標(biāo)公告或投4. 發(fā)現(xiàn)一處招標(biāo)及審批程序違反國家及標(biāo)邀請(qǐng)書，組織資格預(yù)審，編制和發(fā)售招集團(tuán)公司相關(guān)規(guī)定，不得分1次/月標(biāo)文件，組織投標(biāo)人踏勘現(xiàn)場并答疑，組織開標(biāo)會(huì)，組織評(píng)標(biāo)工作，對(duì)評(píng)標(biāo)委員會(huì)提交的評(píng)標(biāo)報(bào)告進(jìn)行初審，發(fā)中標(biāo)通知書招標(biāo)的其他具體工作；招標(biāo)和評(píng)標(biāo)結(jié)果上報(bào)待批；上級(jí)單位對(duì)招標(biāo)結(jié)果批復(fù)建立新、改、擴(kuò)建工程安全“三同時(shí)”的1.新、改、擴(kuò)建發(fā)電機(jī)組無該項(xiàng)制度的， * 管理制度。不得分；制度不符合有關(guān)規(guī)定的，扣 2 分。安全設(shè)備設(shè)施應(yīng)與建設(shè)項(xiàng)目主體工程同2.沒有“三同時(shí)”的評(píng)估、審核認(rèn)可手續(xù) 時(shí)設(shè)計(jì)、同時(shí)施工、同時(shí)投入生產(chǎn)和使用。不得分；設(shè)計(jì)、評(píng)價(jià)或施工單位

11、資質(zhì)不符 安全預(yù)評(píng)價(jià)報(bào)告、安全專篇（等同勞動(dòng)安合規(guī)定的，扣 2 分；項(xiàng)目未按規(guī)定進(jìn)行安（5.6.1.1）設(shè)施建設(shè)10全與工業(yè)衛(wèi)生專篇）、安全驗(yàn)收評(píng)價(jià)報(bào)告全預(yù)評(píng)價(jià)或安全驗(yàn)收評(píng)價(jià)的，扣2 分；初應(yīng)當(dāng)報(bào)有關(guān)部門備案步設(shè)計(jì)無安全專篇的，扣 2 分；變更安全設(shè)備設(shè)施未經(jīng)設(shè)計(jì)單位書面同意的，每處扣 1 分；隱蔽工程未經(jīng)檢查合格就投用的， 每處扣 1 分；安全設(shè)備設(shè)施未同時(shí)投用的， 扣 1 分。監(jiān)造安裝管理制度10020無資質(zhì)單位編制的，不得分；未備案的， 不得分；每少備案一個(gè)，扣 1 分查閱資料：1.無管理制度不得分；1.玉湖集團(tuán)公司設(shè)備監(jiān)理1.制定設(shè)備監(jiān)造、工程安全、健康、質(zhì)量、2. 發(fā)現(xiàn)一項(xiàng)管理制度存

12、在未按要求編制 管理辦法（玉湖集團(tuán)制2 驗(yàn)收與環(huán)境管理等基本建設(shè)工程相關(guān)管 或編制內(nèi)容不完全，扣本項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分的20%；013196號(hào)）中第二章第十理制度；3. 發(fā)現(xiàn)一項(xiàng)沒有明確管理目標(biāo)與職責(zé)分條；1次/年2.管理制度應(yīng)明確管理目標(biāo)與職責(zé)分工， 工，并對(duì)監(jiān)造與安裝的每個(gè)節(jié)點(diǎn)都進(jìn)行明2.玉湖集團(tuán)公司工程安全、并對(duì)監(jiān)造與安裝的每個(gè)節(jié)點(diǎn)都進(jìn)行明確確的規(guī)定的，扣本項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分的20%健康與環(huán)境管理規(guī)定（ Q/ 的規(guī)定YH20904001-2013）第4.3條查閱資料：1.人員、機(jī)具、材料、技術(shù)準(zhǔn)備、施工環(huán)玉湖集團(tuán)公司工程開工管 1.人員、機(jī)具、材料、技術(shù)準(zhǔn)備、施工環(huán)境等條件以及施工安全、質(zhì)量、進(jìn)度的基理規(guī)定（

13、Q/YH20901002-20 境等條件以及施工安全、質(zhì)量、進(jìn)度的基礎(chǔ)保證工作和目標(biāo)策劃發(fā)現(xiàn)一處不符合13）第2.2條、第4.2條礎(chǔ)保證工作和目標(biāo)策劃符合開工條件 ,開 開工條件的，不得分；工前按程序辦理開工申請(qǐng)手續(xù)；2.設(shè)備監(jiān)理大綱不全面、不符合現(xiàn)場工程開工工程建設(shè)安全檢查與評(píng)價(jià)10 2.按要求確定被監(jiān)理設(shè)備的范圍； 實(shí)際，扣本項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分的20%；1次/年3.按要求編制設(shè)備監(jiān)理大綱 ,設(shè)備監(jiān) 3.未按規(guī)定程序?qū)徟坏梅?；理?yīng)覆蓋工程建設(shè)過程中設(shè)備的設(shè)計(jì)、采4.主變壓器、塔筒、風(fēng)機(jī)等重要設(shè)備未按購、制造三個(gè)階段；設(shè)備監(jiān)理大綱要求進(jìn)行R、W、H、I點(diǎn)4.按設(shè)備監(jiān)理大綱要求進(jìn)行R、W、H、監(jiān)造，不

14、得分I點(diǎn)監(jiān)造查閱資料：1.未按照安全管理“七不準(zhǔn)”的要求，組1.玉湖集團(tuán)公司電力工程 1.對(duì)照安全管理“七不準(zhǔn)”的要求，組織織進(jìn)行定期與不定期的安健環(huán)檢查評(píng)價(jià)， 建設(shè)安全檢查與評(píng)價(jià)管理規(guī)進(jìn)行定期與不定期的安健環(huán)檢查評(píng)價(jià)；不得分；定（ Q/YH20904001-2013） 2.制定工程安健環(huán)狀態(tài)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，每周、2.未制定工程安健環(huán)狀態(tài)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，不得第附錄B條；20每月進(jìn)行工程安健環(huán)狀態(tài)評(píng)價(jià)；分；2.玉湖集團(tuán)公司電力工程1次/年3.結(jié)合季節(jié)、氣候、地域特點(diǎn)，結(jié)合施工3.未結(jié)合季節(jié)、氣候、地域特點(diǎn)，結(jié)合施建設(shè)安全檢查與評(píng)價(jià)管理規(guī)階段重點(diǎn)和問題，組織開展諸如施工機(jī)工階段重點(diǎn)和問題，組織各項(xiàng)專項(xiàng)檢查，

15、定（ Q/YH20904002-2013） 械、施工用電、消防、防臺(tái)防汛、防風(fēng)防缺一項(xiàng)每發(fā)現(xiàn)一項(xiàng)扣本項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分的20%； 第5條雨等專項(xiàng)檢查；4.節(jié)假日檢查無組織、無計(jì)劃、無重點(diǎn)，工程質(zhì)量20 管理結(jié)合員工思想動(dòng)態(tài)，有組織、有計(jì)劃、查出問題沒有閉環(huán)不得分；有重點(diǎn)、有閉環(huán)地開展節(jié)假日檢查；5. 未依據(jù)有關(guān)規(guī)定組織進(jìn)行春秋季安健有關(guān)規(guī)定組織進(jìn)行春秋季安健環(huán)自查環(huán)自查評(píng)價(jià)，不得分并加扣上一級(jí)母項(xiàng)標(biāo)評(píng)價(jià)；準(zhǔn)分的30%；針對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問題，編制整改計(jì)劃， 6. 未針對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問題，編制整改計(jì)組織整改劃，組織整改不得分，并加扣上一級(jí)母項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分的30%查閱資料：1.各級(jí)質(zhì)量管理網(wǎng)絡(luò)，質(zhì)量管理工作流程1.玉湖

16、集團(tuán)公司電力建設(shè)1.根據(jù)工程建設(shè)特點(diǎn)，進(jìn)行質(zhì)量管理總體未建立或各崗位職責(zé)不明確，不得分； 項(xiàng)目工程質(zhì)量管理規(guī)定（ 策劃；2.發(fā)現(xiàn)一處未執(zhí)行三級(jí)檢查、四級(jí)驗(yàn)收制Q/YH 20904007-2013）第3.3 2.結(jié)合工程實(shí)際，進(jìn)行質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)分析，制度，未按照國家、行業(yè)“檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)”和施條；定對(duì)策；工驗(yàn)收規(guī)范進(jìn)行各級(jí)工程質(zhì)量驗(yàn)收，不得2.玉湖集團(tuán)公司電力建設(shè)建立項(xiàng)目公司及參建各方參加的質(zhì)量分；項(xiàng)目工程質(zhì)量管理規(guī)定（ 管理網(wǎng)絡(luò)，明確質(zhì)量管理工作流程，通過3. 未制定現(xiàn)場工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)制性條文Q/YH 20904007-2013）第5條質(zhì)量管理制度明確各崗位職責(zé)；實(shí)施方案并按規(guī)定進(jìn)行定期檢查整改，不堅(jiān)持三

17、級(jí)檢查、四級(jí)驗(yàn)收制度，嚴(yán)格按得分；發(fā)現(xiàn)一處違反工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)制性1次/年照國家、行業(yè)“檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)”和施工驗(yàn)收規(guī)條文情況的不得分；范進(jìn)行各級(jí)工程質(zhì)量驗(yàn)收；4. 發(fā)現(xiàn)一處未定期開展施工質(zhì)量監(jiān)督檢按階段逐項(xiàng)落實(shí)工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)制性查與狀態(tài)評(píng)價(jià)不得分；未定期召開質(zhì)量專條文；題會(huì)議，每發(fā)現(xiàn)一次扣本項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分的20%定期開展施工質(zhì)量監(jiān)督檢查與狀態(tài)評(píng)價(jià)；定期召開質(zhì)量專題會(huì)議，分析質(zhì)量管理及工程實(shí)體質(zhì)量存在的問題，及時(shí)改進(jìn)查閱資料：1.各級(jí)工程進(jìn)度計(jì)劃、資金計(jì)劃、圖紙交玉湖集團(tuán)公司電力建設(shè)項(xiàng) 1.制定各級(jí)工程進(jìn)度計(jì)劃，并進(jìn)行審批； 付計(jì)劃、設(shè)備材料交付計(jì)劃、施工準(zhǔn)備計(jì)目工程進(jìn)度管理規(guī)定（Q/Y工程進(jìn)度管理102.制

18、定資金計(jì)劃、圖紙交付計(jì)劃、設(shè)備材劃未制定不得分，發(fā)現(xiàn)一處不全面或可操H 20904009-2013）中第5條、1次/月料交付計(jì)劃、施工準(zhǔn)備計(jì)劃，以保證施工作性不強(qiáng)，扣本項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分的10%；第6條進(jìn)度計(jì)劃的有效執(zhí)行；2. 發(fā)現(xiàn)一處未盤點(diǎn)各級(jí)進(jìn)度計(jì)劃或進(jìn)度3.定期盤點(diǎn)各級(jí)進(jìn)度計(jì)劃，出具進(jìn)度盤點(diǎn)盤點(diǎn)（分析）報(bào)告指出的問題未閉環(huán)，不（分析）報(bào)告，指出存在的問題，并提出得分相應(yīng)的對(duì)策查閱資料：1.未制訂經(jīng)濟(jì)活動(dòng)分析管理制度進(jìn)行，不玉湖集團(tuán)公司工程項(xiàng)目經(jīng)1.制定經(jīng)濟(jì)活動(dòng)分析管理制度；得分；濟(jì)活動(dòng)分析管理規(guī)定（Q/Y工程項(xiàng)目2.按要求定期對(duì)項(xiàng)目建設(shè)過程、安全質(zhì)量2.經(jīng)濟(jì)活動(dòng)分析未按計(jì)劃進(jìn)行，扣本項(xiàng)標(biāo)H2031

19、201-2009）第一章、第3.2.6經(jīng)濟(jì)活動(dòng)20管理、工期進(jìn)度控制、工程造價(jià)狀況和存準(zhǔn)分的20%；五章1次/月分析在的問題進(jìn)行全面系統(tǒng)分析；3.經(jīng)濟(jì)活動(dòng)分析內(nèi)容不全面、統(tǒng)計(jì)不準(zhǔn)確3.發(fā)現(xiàn)、整理出現(xiàn)的問題，并提出相應(yīng)的發(fā)現(xiàn)一處，扣本項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分的10%整改措施試運(yùn)調(diào)試管理制度30020查閱資料：1.未按要求編制管理制度不得分；1. 玉湖集團(tuán)公司電力建設(shè)1.工程質(zhì)量管理規(guī)定；2. 發(fā)現(xiàn)一項(xiàng)管理制度編制內(nèi)容不完全情項(xiàng)目工程質(zhì)量管理規(guī)定（Q2.啟動(dòng)試運(yùn)管理規(guī)定況，扣本項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分的20%/YH 20904007-2013 ）第5.1條；2. 玉湖集團(tuán)公司風(fēng)力發(fā)電機(jī)組調(diào)試標(biāo)準(zhǔn)第10條查閱資料：1.無啟動(dòng)驗(yàn)收委

20、員會(huì)、試運(yùn)指揮部，不得1.玉湖集團(tuán)公司風(fēng)力發(fā)電1.在風(fēng)電場啟動(dòng)試運(yùn)前，啟委會(huì)應(yīng)召開會(huì)分；機(jī)組調(diào)試標(biāo)準(zhǔn)第6條；1次/年機(jī)構(gòu)與職責(zé)議，審議試運(yùn)有關(guān)風(fēng)電機(jī)組啟動(dòng)準(zhǔn)備情況2.啟動(dòng)驗(yàn)收委員會(huì)、試運(yùn)指揮部機(jī)構(gòu)不健2.玉湖集團(tuán)公司工程安全、 的報(bào)告，協(xié)調(diào)風(fēng)電機(jī)組啟動(dòng)的外部條件， 全、組織不合理、人員資質(zhì)不符合要求， 健康與環(huán)境管理規(guī)定（ Q/ 決定風(fēng)電機(jī)組啟動(dòng)的時(shí)間和其他有關(guān)事扣本項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分的20%；YH20904001-2013）第4.3條 宜；3. 風(fēng)電機(jī)組啟動(dòng)試運(yùn)過程中沒有按照規(guī)502.在風(fēng)電機(jī)組啟動(dòng)試運(yùn)過程中，如遇試運(yùn)定程序要求啟動(dòng)，不得分；1次/年指揮部不能做出決定的事宜，由總指揮提4. 風(fēng)電機(jī)組啟

21、動(dòng)后沒有按照程序辦理相出申請(qǐng)，啟委會(huì)應(yīng)召開臨時(shí)會(huì)議，討論決關(guān)簽字移交手續(xù)，不得分；定有關(guān)事宜；5.沒有按照程序要求組織、領(lǐng)導(dǎo)和協(xié)調(diào)啟3.在完成全部風(fēng)電機(jī)組啟動(dòng)試運(yùn)后，啟委動(dòng)試運(yùn)工作，不得分；會(huì)應(yīng)召開會(huì)議，審議試運(yùn)指揮部有關(guān)風(fēng)電6.試運(yùn)中的安健環(huán)指標(biāo)不合格，功能性及機(jī)組試運(yùn)結(jié)果和交接驗(yàn)收情況的報(bào)告，協(xié)整機(jī)的調(diào)試方案和措施等沒有按照要求 調(diào)風(fēng)電機(jī)組試運(yùn)后的未完事項(xiàng)，決定移交審批，不得分；驗(yàn)收管理制度調(diào)試大綱和具體調(diào)試方案生產(chǎn)后的有關(guān)事宜，主持辦理移交生產(chǎn)交7.沒有按照程序履行啟委會(huì)職責(zé)不得分； 接簽字手續(xù)；8. 啟動(dòng)試運(yùn)中的重大問題協(xié)調(diào)解決存在4.組織、領(lǐng)導(dǎo)和協(xié)調(diào)風(fēng)電機(jī)組啟動(dòng)試運(yùn)工問題或未閉環(huán)，不

22、得分；作；9.沒有按照程序組織、領(lǐng)導(dǎo)、檢查和協(xié)調(diào)5.對(duì)試運(yùn)中的安健環(huán)、質(zhì)量、進(jìn)度和效益試運(yùn)指揮部各組及各階段的交接簽證工 負(fù)責(zé)；作，不得分審批重要項(xiàng)目的調(diào)試方案或措施、功能性調(diào)試計(jì)劃及整機(jī)調(diào)試計(jì)劃；啟委會(huì)成立后，在主任委員的領(lǐng)導(dǎo)下， 籌備啟委會(huì)全體會(huì)議；啟委會(huì)閉會(huì)期間， 代表啟委會(huì)主持啟動(dòng)試運(yùn)的常務(wù)指揮工 作；協(xié)調(diào)解決啟動(dòng)試運(yùn)中的重大問題；組織、領(lǐng)導(dǎo)、檢查和協(xié)調(diào)試運(yùn)指揮部各組及各階段的交接簽證工作查閱資料：1.未執(zhí)行驗(yàn)收管理的簽字制度，不得分； 1. 風(fēng)力發(fā)電機(jī)組驗(yàn)收規(guī)1.明確驗(yàn)收管理的簽字制度；2.未按照驗(yàn)收程序和標(biāo)準(zhǔn)驗(yàn)收，不得分， 范（GB/T 20319-2006）中明確驗(yàn)收程序和標(biāo)準(zhǔn)并

23、加扣上一級(jí)母項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分的10%第4條、第5條、第6條；玉湖集團(tuán)公司風(fēng)力發(fā)電機(jī)組調(diào)試標(biāo)準(zhǔn)（Q/YH 103200804-2009）；1次/年玉湖集團(tuán)公司風(fēng)電工程達(dá)標(biāo)投產(chǎn)管理規(guī)定（Q/YH2 0907001-2013）第4.2條；玉湖集團(tuán)公司風(fēng)電工程質(zhì)量控制要點(diǎn)（Q/YH20904 007-2013）第5.2條查閱資料：1. 未按照程序?qū)徟{(diào)試大綱和安全技術(shù)1. 風(fēng)力發(fā)電機(jī)組驗(yàn)收規(guī)301.審批調(diào)試大綱和安全技術(shù)措施；措施，不得分；范（GB/T 20319-2006）第 1次/年審批功能性調(diào)試及整機(jī)調(diào)試和質(zhì)量標(biāo)2. 功能性調(diào)試及整機(jī)調(diào)試方案和質(zhì)量標(biāo)4.2條、第4.3條、第6條；準(zhǔn)；現(xiàn)場調(diào)試；按執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)

24、進(jìn)行驗(yàn)收簽字準(zhǔn)未按照要求審批，不得分；2.玉湖集團(tuán)公司風(fēng)力發(fā)電3.現(xiàn)場調(diào)試未執(zhí)行調(diào)試大綱，不得分；機(jī)組調(diào)試標(biāo)準(zhǔn)（Q/YH 103未按照?qǐng)?zhí)行標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行簽字驗(yàn)收，不得分0804-2009）；玉湖集團(tuán)公司風(fēng)電工程達(dá)標(biāo)投產(chǎn)管理規(guī)定（Q/YH2 0907001-2013）第4.2條；玉湖集團(tuán)公司風(fēng)電工程質(zhì)量控制要點(diǎn)（ Q/YH2090 40072013）第5.2條分部試運(yùn)功能性調(diào)30試安全、健康、環(huán)境三同30時(shí)”驗(yàn)收全部設(shè)備30功能性調(diào)查閱資料：1. 未按照程序?qū)徟{(diào)試方案和安全技術(shù)1. 風(fēng)力發(fā)電機(jī)組驗(yàn)收規(guī)1.審批調(diào)試方案和安全技術(shù)措施；措施不得分；范（GB/T 203192006 ）中按調(diào)試要求履行調(diào)試

25、管理職責(zé)；2.未按照，調(diào)試要求履行調(diào)試管理職責(zé)， 第4.3條、第6條；按方案和標(biāo)準(zhǔn)組織調(diào)試；不得分；2.玉湖集團(tuán)公司風(fēng)力發(fā)電調(diào)試驗(yàn)收簽字3.未嚴(yán)格按照方案和標(biāo)準(zhǔn)組織調(diào)試，不得機(jī)組調(diào)試標(biāo)準(zhǔn)（Q/YH 103分；0804-2009）；1次/年4.未按照要求執(zhí)行調(diào)試驗(yàn)收簽字，不得分3.玉湖集團(tuán)公司風(fēng)電工程達(dá)標(biāo)投產(chǎn)管理規(guī)定（Q/YH2 0907001-2013）第4.2條；4.玉湖集團(tuán)公司風(fēng)電工程質(zhì)量控制要點(diǎn)（ Q/YH2090 4007-2013）第5.2條查閱資料：1.沒有書面明確安全、健康、環(huán)境驗(yàn)收條玉湖集團(tuán)公司工程安全、 1.書面明確驗(yàn)收條件；件，不得分；健康與環(huán)境管理規(guī)定(Q/YH書面明確驗(yàn)

26、收標(biāo)準(zhǔn)和方法，驗(yàn)收合格2.沒有書面明確安全、健康、環(huán)境驗(yàn)收標(biāo)20904001 2013)第4條、準(zhǔn)和方法，不得分；第3條；1次/年1.安全、健康、環(huán)境三同時(shí)驗(yàn)收不合格， 2.玉湖集團(tuán)公司風(fēng)電工程每一項(xiàng)扣本項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分的10%質(zhì)量控制要點(diǎn)（ Q/YH2090 4007-2013）第5.2條查閱資料：1.未書面明確分系統(tǒng)功能性調(diào)試、全部設(shè)1.玉湖集團(tuán)公司風(fēng)力發(fā)電1次/年1.書面明確功能性調(diào)試、全部設(shè)備整套啟備整套啟動(dòng)試運(yùn)的必備條件不得分；必備機(jī)組調(diào)試標(biāo)準(zhǔn)（Q/YH 103試、整套啟動(dòng)試運(yùn)、驗(yàn)收合格明確設(shè)備20代保管制度試運(yùn)后質(zhì)30動(dòng)試運(yùn)的必備條件、必備設(shè)備和系統(tǒng)驗(yàn)收設(shè)備和系統(tǒng)驗(yàn)收不合格，不得分 ,并加

27、扣 0804-2009）；合格；上一級(jí)母項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分的100%；2.玉湖集團(tuán)公司風(fēng)電工程2.經(jīng)過驗(yàn)收簽字確認(rèn)；2.分系統(tǒng)功能性調(diào)試、全部設(shè)備整套啟動(dòng)質(zhì)量控制要點(diǎn)（ Q/YH2090按照合同要求對(duì)風(fēng)機(jī)試運(yùn)行進(jìn)行驗(yàn)收未履行簽字驗(yàn)收制度，不得分；4007-2013） 合格后簽字確認(rèn)3.沒有風(fēng)機(jī)試運(yùn)行驗(yàn)收手續(xù)，不得分查閱資料：1.未執(zhí)行代保管設(shè)備書面簽字，不得分； 玉湖集團(tuán)公司風(fēng)電工程質(zhì)1.代保管設(shè)備要有書面簽字記錄；2.代保管設(shè)備、系統(tǒng)安全措施，不符合規(guī)量控制要點(diǎn)(Q/YH20904007代保管設(shè)備、系統(tǒng)安全措施應(yīng)符合規(guī)定定要求不得分；-2013)第5.1條1次/年要求；3.代保管設(shè)備管理未執(zhí)行運(yùn)行管理

28、規(guī)定，代保管設(shè)備管理應(yīng)執(zhí)行運(yùn)行管理規(guī)定不得分查閱資料：1. 未申請(qǐng)質(zhì)監(jiān)中心站組織召開整套啟動(dòng)1.風(fēng)力發(fā)電場項(xiàng)目建設(shè)工質(zhì)監(jiān)中心站組織召開整套啟動(dòng)監(jiān)檢專監(jiān)檢專題會(huì)議、鑒定試運(yùn)質(zhì)量，不得分； 程驗(yàn)收規(guī)程(DL/T 5191-20 題會(huì)議、鑒定試運(yùn)質(zhì)量；2. 發(fā)現(xiàn)一項(xiàng)質(zhì)監(jiān)中心站提出的整改意見04)第5 、6、7、8、9條； 2.提出整改意見未整改或未閉環(huán)，扣本項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分的10%2.玉湖集團(tuán)公司風(fēng)電工程量監(jiān)檢工程檔案移交質(zhì)量控制要點(diǎn)(Q/YH209040 1次/年07-2013)第5.1條；3. 風(fēng)力發(fā)電機(jī)組 驗(yàn)收規(guī)范（GB/T 20319-2006）第4.3條、第6條查閱資料：1.未編制、移交啟動(dòng)試運(yùn)報(bào)

29、告，不得分； 1.玉湖集團(tuán)公司風(fēng)力發(fā)電1.試運(yùn)報(bào)告由調(diào)試單位編制并經(jīng)批準(zhǔn)后， 未按期編制、移交啟動(dòng)試運(yùn)報(bào)告，扣本項(xiàng)機(jī)組調(diào)試標(biāo)準(zhǔn)（Q/YH 103 在移交生產(chǎn)后10日內(nèi)印發(fā)有關(guān)單位； 標(biāo)準(zhǔn)分的20%；08042009）；試運(yùn)中暴露的各類技術(shù)問題，提出處理2.啟動(dòng)試運(yùn)中暴露出的各類問題，提出處2.玉湖集團(tuán)公司風(fēng)電工程40方案、措施，明確責(zé)任單位及完成日期； 理方案、措施，未明確責(zé)任單位及完成日達(dá)標(biāo)投產(chǎn)管理規(guī)定（Q/YH2對(duì)未完調(diào)試項(xiàng)目，在考核期內(nèi)繼續(xù)進(jìn)行期，不得分；0907001-2013）第4.4條； 3. 1次/年調(diào)試工作；3. 在考核期內(nèi)每發(fā)現(xiàn)一項(xiàng)沒有及時(shí)完成玉湖集團(tuán)公司風(fēng)電工程質(zhì)4.技術(shù)資

30、料、文件檔案、備品配件、專用未完調(diào)試項(xiàng)目的調(diào)試工作，扣本項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分量控制要點(diǎn)(Q/YH20904007 工具和儀器等向生產(chǎn)單位的移交工作；的20%；-2013)第6條；5. 質(zhì)監(jiān)中心站組織進(jìn)行啟動(dòng)試運(yùn)結(jié)束后4.技術(shù)資料、文件檔案、備品配件、專用4. 風(fēng)力發(fā)電機(jī)組驗(yàn)收規(guī)的監(jiān)檢工作，并做出質(zhì)量評(píng)價(jià)；工具和儀器等每發(fā)現(xiàn)一項(xiàng)未完整向生產(chǎn)范(GB/T 20319-2006) 第6生產(chǎn)物資準(zhǔn)備1006. 歸檔文件在機(jī)組移交生產(chǎn)后 45 天內(nèi)移 單位的移交，扣本項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分的5%；條；交生產(chǎn)，少量有特殊情況的資料，經(jīng)總指5. 未申請(qǐng)質(zhì)監(jiān)中心站組織進(jìn)行啟動(dòng)試運(yùn)5.風(fēng)力發(fā)電場項(xiàng)目建設(shè)工揮同意可延期移交，但不能超過考核

31、期結(jié)束后的監(jiān)檢工作，并做出質(zhì)量評(píng)價(jià)，不程驗(yàn)收規(guī)程(DL/T 5191-20得分；04) 第5條、第6條、第7條、6.各類歸檔文件每發(fā)現(xiàn)一項(xiàng)未移交，扣本第8條、第9條項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分的10%查閱資料：1.無物資準(zhǔn)備管理制度的編制，不得分； 玉湖集團(tuán)公司生產(chǎn)準(zhǔn)備管1.建立物資準(zhǔn)備管理制度，物資準(zhǔn)備管理2. 物資準(zhǔn)備管理制度的編制或制度不完理辦法(玉湖集團(tuán)制2009制度對(duì)物資定貨合同、采購、運(yùn)輸、接卸、整，每發(fā)現(xiàn)一項(xiàng)扣本項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分的20%；3號(hào))第六章、第七章、第八3.4.1管理制度20隨機(jī)備品、存儲(chǔ)、領(lǐng)用及按節(jié)點(diǎn)要求的儲(chǔ)備定額有明3. 規(guī)定考核期內(nèi)管理制度未引用最新國章、第九章1次/年確的規(guī)定；家、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)

32、，不得分2.管理制度引用最新國家、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，具有可操作性查閱資料、現(xiàn)場檢查：未按期配齊隨機(jī)備品、配件及專用工具、1.玉湖集團(tuán)公司備品配件 在分部試運(yùn)前一個(gè)月，各專業(yè)隨機(jī)備品、運(yùn)行人員使用的操作工具、接地線、保險(xiǎn)、管理辦法第四章、第五章、3.4.2配件及專30 用工具準(zhǔn)備安全工器具、儀器儀配件及專用工具到齊；運(yùn)行人員使用的操通訊工具和必須的巡查儀器、儀表等，每第七章；1次/年作工具、接地線、保險(xiǎn)等到現(xiàn)場，并根據(jù)發(fā)現(xiàn)一項(xiàng)扣本項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分的10%2.玉湖集團(tuán)公司生產(chǎn)準(zhǔn)備工作需要，配備一定數(shù)量的通訊工具和必管理辦法(玉湖集團(tuán)制20需的巡查儀器、儀表093號(hào))第八章查閱資料、現(xiàn)場檢查：安全工器具及需要校驗(yàn)、

33、整定才能使用的1.玉湖集團(tuán)公司備品配件管安全工器具、儀器儀表使用前按規(guī)定送儀器、儀表、控制類備品每發(fā)現(xiàn)一項(xiàng)未按理辦法第四章、第五章；3.4.3表檢驗(yàn)合格機(jī)組運(yùn)行30檢，需要校驗(yàn)、整定才能使用的儀表、控要求校驗(yàn)整定，扣本項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分的10%2.玉湖集團(tuán)公司生產(chǎn)準(zhǔn)備1次/年制類備品，提前進(jìn)行校驗(yàn)整定并標(biāo)識(shí)、記管理辦法(玉湖集團(tuán)制20錄清楚093號(hào))第八章查閱材料庫存記錄及相關(guān)資料、現(xiàn)場檢機(jī)組運(yùn)行所需的各種型號(hào)油品等各種消1.玉湖集團(tuán)公司備品配件3.4.4所需的各20查：耗性材料未準(zhǔn)備，不得分管理辦法第四章、第五章、種型號(hào)的油品等各在整體試運(yùn)前，準(zhǔn)備好機(jī)組運(yùn)行所需的各第七章；種型號(hào)的油品等各種消耗性材料

34、2.玉湖集團(tuán)公司生產(chǎn)準(zhǔn)備1次/月種消耗性材料準(zhǔn)備信息網(wǎng)絡(luò)安全100管理辦法(玉湖集團(tuán)制20 093號(hào))第八章信息網(wǎng)絡(luò)設(shè)備及其系統(tǒng)設(shè)備可靠，符合1.信息網(wǎng)絡(luò)設(shè)備及其系統(tǒng)硬件存在缺陷， * 相關(guān)要求；總體安全策略、網(wǎng)絡(luò)安全策略、扣 2 分。應(yīng)用系統(tǒng)安全策略、部門安全策略、設(shè)備2.各類技術(shù)管理存在問題，扣 2 分。安全策略等應(yīng)正確，符合規(guī)定；3.電力二次系統(tǒng)安全防護(hù)存在安全隱患，構(gòu)建網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)備和軟件系統(tǒng)安全可扣 3 分。信，沒有預(yù)留后門或邏輯炸彈。接入網(wǎng)絡(luò)4. 安全區(qū)間安裝的單向橫向隔離裝置未用戶及網(wǎng)絡(luò)上傳輸、處理、存儲(chǔ)的數(shù)據(jù)可經(jīng)過國家權(quán)威機(jī)構(gòu)的測(cè)試和安全認(rèn)證，扣信，非授權(quán)訪問或惡意篡改；3 分。

35、3.電力二次系統(tǒng)安全防護(hù)滿足電力二次5.備份恢復(fù)能力不健全，扣 3 分系統(tǒng)安全防護(hù)總體方案和發(fā)電廠二次系統(tǒng)安全防護(hù)方案，具有數(shù)據(jù)網(wǎng)絡(luò)安全信息網(wǎng)絡(luò)防護(hù)實(shí)施方案和網(wǎng)絡(luò)安全隔離措施，分區(qū)設(shè)備及系10合理、隔離措施完備、可靠；統(tǒng)4.路由器、交換機(jī)、服務(wù)器、郵件系統(tǒng)、目錄系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫、域名系統(tǒng)、安全設(shè)備、密碼設(shè)備、密鑰參數(shù)、交換機(jī)端口、IP 地址、用戶賬號(hào)、服務(wù)端口等網(wǎng)絡(luò)資源統(tǒng)一管理；5.安全區(qū)間實(shí)現(xiàn)邏輯隔離，有連接的生產(chǎn)控制大區(qū)和管理信息大區(qū)間應(yīng)安裝單向橫向隔離裝置，并且該裝置應(yīng)經(jīng)過國家權(quán)威機(jī)構(gòu)的測(cè)試和安全認(rèn)證；6.網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)具有備份恢復(fù)能力，能夠有效防范病毒和黑客的攻擊所引起的網(wǎng)絡(luò)擁塞、系統(tǒng)崩潰和數(shù)據(jù)

36、丟失（5.6.3.9）管理制度201.建立網(wǎng)絡(luò)、系統(tǒng)及機(jī)房管理制度；1.無相應(yīng)制度，不得分；信息系統(tǒng)安全管理要求1次/年信息設(shè)備安全管理管理制度應(yīng)包括信息系統(tǒng)、設(shè)備運(yùn)行、2.制度內(nèi)容不全，扣本項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分的20% 備份、安全管理、機(jī)房管理等內(nèi)容；信息安全管理制度應(yīng)對(duì)機(jī)構(gòu)與職責(zé)， 軟、硬件的安全措施，系統(tǒng)應(yīng)用評(píng)估與考核進(jìn)行規(guī)定20(GB/T 20269-2006)3.5.2.1設(shè)備選型2設(shè)備檢測(cè)查閱資料、現(xiàn)場檢查：1.設(shè)備配置文件與使用需求不符，扣本項(xiàng)1.信息安全技術(shù)信息系統(tǒng) 1.信息安全產(chǎn)品已獲得版權(quán)局、公安部、標(biāo)準(zhǔn)分的50%；安全管理要求(GB/T 20269 國家密碼管理局等相關(guān)認(rèn)證和銷售許可

37、； 2. 新設(shè)備選型不符合國家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)或無-2006)；2. 信息技術(shù)產(chǎn)品必須是經(jīng)過測(cè)評(píng)認(rèn)證的相關(guān)認(rèn)證、銷售許可或測(cè)評(píng)報(bào)告，不得分；2.國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)國家合格產(chǎn)品3. 原有設(shè)備不符合國家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)或無相版權(quán)局關(guān)于不得使用非法復(fù)關(guān)認(rèn)證、銷售許可或測(cè)評(píng)報(bào)告，扣本項(xiàng)標(biāo)制的計(jì)算機(jī)軟件的通知的準(zhǔn)分的30%通知(國辦發(fā)1999 19號(hào)) 第三、四條查閱資料、現(xiàn)場檢查：1.資料不齊全的每發(fā)現(xiàn)一項(xiàng)，扣本項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)信息安全技術(shù)信息系統(tǒng)安 1.檢查設(shè)備資料；分的10%；全管理要求(GB/T 20269-22.按照信息技術(shù)產(chǎn)品技術(shù)手冊(cè)、配置及應(yīng)2.未按照產(chǎn)品技術(shù)手冊(cè)、配置及應(yīng)用范圍006)第5.3.5.4 條3.5.2

38、.2安裝6用范圍進(jìn)行應(yīng)用；進(jìn)行應(yīng)用的每發(fā)現(xiàn)一項(xiàng)，扣本項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分的不直接采用境外密碼設(shè)備10；3.直接采用境外密碼設(shè)備每發(fā)現(xiàn)一項(xiàng)，扣本項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分的10查閱資料1.新購設(shè)備無記錄，不得分；信息安全技術(shù)信息系統(tǒng)安1.檢查設(shè)備驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，新購設(shè)備必須經(jīng)過2.設(shè)備驗(yàn)收?qǐng)?bào)告不全，每發(fā)現(xiàn)一項(xiàng)扣本項(xiàng)全管理要求(GB/T 20269-2設(shè)備試運(yùn)行與驗(yàn)收驗(yàn)收；標(biāo)準(zhǔn)分的10%006)第5.8.2.5條42.驗(yàn)收?qǐng)?bào)告應(yīng)至少包括設(shè)備基本信息，設(shè)備驗(yàn)收測(cè)試（基本測(cè)試，性能及功能測(cè)試， 可靠性測(cè)試等），驗(yàn)收結(jié)論等內(nèi)容設(shè)備登記2查閱資料1.無臺(tái)帳，不得分；信息安全技術(shù)信息系統(tǒng)安1次/季1.建立設(shè)備臺(tái)賬記錄；2.臺(tái)帳內(nèi)容不全，每發(fā)現(xiàn)

39、一項(xiàng)的扣本項(xiàng)標(biāo)全管理要求(GB/T 20269-23.5.3.13.5.3.4設(shè)備運(yùn)行維護(hù)軟件安全管理需求提出與分析軟件的登記和保管設(shè)備臺(tái)帳應(yīng)包括：設(shè)備名稱、型號(hào)，生準(zhǔn)分的10%006)第5.4.2.1條產(chǎn)單位，采購及安裝日期和位置，安全分類等信息查閱資料：1.運(yùn)行維護(hù)機(jī)構(gòu)資質(zhì)不符合要求，扣本項(xiàng)信息安全技術(shù)信息系統(tǒng)安 1.若采用運(yùn)行維護(hù)外包服務(wù)，外包服務(wù)機(jī)標(biāo)準(zhǔn)分的50%；全管理要求(GB/T20269-206構(gòu)應(yīng)具有國家相關(guān)資質(zhì)，且通過信息安全2.無記錄，扣本項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分的10%；06)第5.5.3條1次/月管理體系認(rèn)證；3. 記錄內(nèi)容不全的每發(fā)現(xiàn)一項(xiàng)的扣本項(xiàng)2.建立維護(hù)記錄，記錄內(nèi)容全面完整標(biāo)準(zhǔn)

40、分的10%20查閱資料：1.無需求報(bào)告，不得分；信息安全技術(shù)信息系統(tǒng)安1.查閱需求分析報(bào)告；2. 涉及多個(gè)業(yè)務(wù)部門的軟件系統(tǒng)審核記全管理要求(GB/T 20269-22.所有需求申請(qǐng)應(yīng)由使用部門提出；涉及錄不符合要求的扣本項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分的10%006) 第4.2條多個(gè)業(yè)務(wù)部門的，要經(jīng)過相關(guān)業(yè)務(wù)部門分析討論，并經(jīng)過分管領(lǐng)導(dǎo)審核3.5.3.2軟件的采購、安裝與3測(cè)試3.5.3.3軟件的試運(yùn)行與驗(yàn)2收查閱資料：1.無正版授權(quán)的每發(fā)現(xiàn)一項(xiàng)，扣本項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)1.信息安全技術(shù)信息系統(tǒng) 1.采購的軟件必須擁有正版授權(quán)；分的20%；安全管理要求(GB/T 20269查閱軟件系統(tǒng)安裝手冊(cè)、測(cè)試報(bào)告等技2. 無軟件系統(tǒng)技術(shù)資

41、料或者資料缺失的-2006)第5.5.3.1條b；術(shù)資料；每發(fā)現(xiàn)一項(xiàng)，扣本項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分的10%；2.風(fēng)電場接入電力系統(tǒng)技軟件系統(tǒng)應(yīng)按照安裝手冊(cè)正確進(jìn)行且3. 未正確安裝軟件的或無測(cè)試報(bào)告的每術(shù)規(guī)定(GB/T 19963-2011) 必須經(jīng)過測(cè)試才能上線試運(yùn)行發(fā)現(xiàn)一項(xiàng)，扣本項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分的20%第二、三條查閱資料：1.無報(bào)告，不得分；信息安全技術(shù)信息系統(tǒng)安1.查閱軟件系統(tǒng)上線試運(yùn)行報(bào)告；2.報(bào)告內(nèi)容不全，扣本項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分的20%全管理要求(GB/T 20269-22查閱軟件系統(tǒng)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，驗(yàn)收?qǐng)?bào)告應(yīng)006) 第5.5.3.1條b 包括功能測(cè)試、性能測(cè)試和安全測(cè)試檢查資料：1.無臺(tái)帳，扣本標(biāo)準(zhǔn)分的20%；信息安全

42、技術(shù)信息系統(tǒng)安1檢查軟件臺(tái)帳記錄情況，軟件系統(tǒng)上 2.臺(tái)帳內(nèi)容不全，扣本項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分的10%； 全管理要求(GB/T 20269-2 1次/年線運(yùn)行后應(yīng)及時(shí)登記臺(tái)賬；3.資料無人保管的，扣本項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分的70% 006)第5.3條、第6條軟件臺(tái)帳應(yīng)至少包括：軟件名稱、版本軟件的使用和維護(hù)需求變更與升級(jí)系統(tǒng)備份管理密碼的使用與管理號(hào)，開發(fā)商，使用環(huán)境等信息； 3相關(guān)介質(zhì)和資料應(yīng)安排專人負(fù)責(zé)保管查閱資料：1.無手冊(cè)、記錄，不得分；信息安全技術(shù)信息系統(tǒng)安1.查閱軟件系統(tǒng)使用手冊(cè)、維護(hù)記錄（至2.記錄不全，扣本項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分10%；全管理要求(GB/T 20269-2少應(yīng)包括記錄日期，運(yùn)維內(nèi)容，記錄人等3.無信息系

43、統(tǒng)管理員，扣本項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分的 2 006)第5.5條、第6.1條信息）；0%32每個(gè)信息系統(tǒng)應(yīng)指定一個(gè)系統(tǒng)管理員；1次/月系統(tǒng)管理人員應(yīng)對(duì)軟件系統(tǒng)的組織、人員、權(quán)限等進(jìn)行維護(hù)；對(duì)數(shù)據(jù)庫等后臺(tái)支撐環(huán)境進(jìn)行維護(hù)，保證系統(tǒng)正常運(yùn)行； 4系統(tǒng)管理員應(yīng)按規(guī)定對(duì)系統(tǒng)及相關(guān)設(shè)備進(jìn)行巡檢，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并處理問題查閱資料：1.無記錄，不得分；信息安全技術(shù)信息系統(tǒng)安1.查閱需求變更單、更新記錄（應(yīng)至少包2.記錄不全，扣本項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分的10%；全管理要求(GB/T 20269-2含系統(tǒng)名稱，變更原因，變更時(shí)間，實(shí)施3.未經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)審核而實(shí)施的需求變更， 006) 第5.5條、第6條單位等）；扣本項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分的30%需求變更應(yīng)經(jīng)過主

44、管領(lǐng)導(dǎo)審批；軟件系統(tǒng)升級(jí)后應(yīng)更新記錄查閱資料、現(xiàn)場檢查：1.無相應(yīng)制度或制度不全，扣本項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分1.信息安全技術(shù)信息系統(tǒng) 1.查閱備份相關(guān)制度；的20%；安全管理要求(GB/T 202692.按規(guī)定的周期進(jìn)行數(shù)據(jù)和系統(tǒng)備份；2.未進(jìn)行定期數(shù)據(jù)和系統(tǒng)備份，扣本項(xiàng)標(biāo)-2006)第5.6條、第6條；1次/年3. 備份介質(zhì)及數(shù)據(jù)應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)維護(hù)準(zhǔn)分20%；2.信息安全技術(shù)信息系統(tǒng)及管理3.備份介質(zhì)及數(shù)據(jù)未按規(guī)定管理，扣本項(xiàng)通用安全技術(shù)要求(GB/T 2 標(biāo)準(zhǔn)分的20%0271-2006)第4.1.3條檢查資料：1.重要數(shù)據(jù)未加密保存，扣本項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分的對(duì)重要線路、數(shù)據(jù)及文檔進(jìn)行加密保20%；護(hù)；2.密碼使

45、用和管理不符合規(guī)定，扣本項(xiàng)標(biāo)22.密碼的生成、分發(fā)、存儲(chǔ)、使用、更新、準(zhǔn)分的20%導(dǎo)入、導(dǎo)出、備份、恢復(fù)、歸檔和銷毀等按照國家相關(guān)規(guī)定進(jìn)行管理信息網(wǎng)絡(luò)20管理3.5.4.1網(wǎng)絡(luò)規(guī)劃10檢查資料：1. 網(wǎng)絡(luò)拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)符合國家相關(guān)規(guī)定的基本要求，區(qū)域劃分合理，網(wǎng)絡(luò)重要節(jié)點(diǎn)和關(guān)鍵路徑均具備冗余配置；網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)不符合國家相關(guān)要求，扣本項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分50%；無網(wǎng)絡(luò)拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)圖或網(wǎng)絡(luò)拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)圖與實(shí)際不相符，扣本項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分20%信息安全技術(shù)信息系統(tǒng)安全管理要求(GB/T 20269-2006)第5.6條、第6章；風(fēng)力發(fā)電場運(yùn)行規(guī)程(D2.繪制整體網(wǎng)絡(luò)和分結(jié)構(gòu)網(wǎng)絡(luò)拓?fù)鋱D，且網(wǎng)絡(luò)拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)圖與當(dāng)前網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)結(jié)構(gòu)相一致L/

46、T 666-2012)網(wǎng)絡(luò)安全內(nèi)外網(wǎng)應(yīng)進(jìn)行物理分離；內(nèi)外網(wǎng)均應(yīng)具有網(wǎng)絡(luò)帶寬分配及網(wǎng)絡(luò) 業(yè)務(wù)優(yōu)先級(jí)設(shè)置功能，能在業(yè)務(wù)高峰期 時(shí)，自動(dòng)開啟網(wǎng)絡(luò)帶寬分配或網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)優(yōu)先級(jí)設(shè)置功能；內(nèi)外網(wǎng)均應(yīng)具備網(wǎng)絡(luò)訪問控制功能，能按照網(wǎng)絡(luò)安全策略對(duì)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行嚴(yán)格的訪 問控制；內(nèi)外網(wǎng)均應(yīng)具有網(wǎng)絡(luò)安全審計(jì)功能，能對(duì)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備運(yùn)行狀況、網(wǎng)絡(luò)流量、用戶行每一項(xiàng)不符合要求，扣本項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分的10%信息安全技術(shù)信息系統(tǒng)安全管理要求(GB/T 20269-2006) 第5.5條、第5.6條、第6章；風(fēng)力發(fā)電場運(yùn)行規(guī)程 (D L/T 666-2012)；玉湖集團(tuán)公司科技信息部制定的內(nèi)外網(wǎng)分離方案3.5.4.2與防病毒管理10為等進(jìn)行監(jiān)測(cè)和記

47、錄；內(nèi)外網(wǎng)均應(yīng)具備網(wǎng)絡(luò)邊界完整性檢查功能，且能對(duì)非法外連行為進(jìn)行準(zhǔn)確定位、及時(shí)報(bào)警及阻斷；內(nèi)外網(wǎng)均應(yīng)具備網(wǎng)絡(luò)入侵防范功能，且對(duì)端口掃描、強(qiáng)力攻擊、木馬后門攻擊、拒絕服務(wù)攻擊、緩沖區(qū)溢出攻擊、IP碎片攻擊、網(wǎng)絡(luò)蠕蟲攻擊等入侵事件進(jìn)行監(jiān) 視、報(bào)警；內(nèi)外網(wǎng)均應(yīng)具備惡意代碼防范措施，且惡意代碼特征庫更新到當(dāng)前最新版本，且1次/年等級(jí)保護(hù)測(cè)評(píng)與培訓(xùn)場地設(shè)施管理每臺(tái)計(jì)算機(jī)都應(yīng)實(shí)施防病毒措施并保證病毒庫為最新版本；內(nèi)外網(wǎng)均應(yīng)對(duì)重要服務(wù)器進(jìn)行地址綁 定，對(duì)接入網(wǎng)絡(luò)的設(shè)備實(shí)行統(tǒng)一的固定IP 地址管理；內(nèi)外網(wǎng)均應(yīng)具有應(yīng)急事件安全檢測(cè)接 口，在核心交換機(jī)配置并預(yù)留數(shù)據(jù)鏡像端口；應(yīng)建立統(tǒng)一的防病毒、網(wǎng)絡(luò)安全防護(hù)策略和

48、應(yīng)急預(yù)案檢查資料1.測(cè)評(píng)機(jī)構(gòu)不符合要求的或無備案證書， 關(guān)于推動(dòng)信息安全等級(jí)保1. 由具有資質(zhì)的測(cè)評(píng)機(jī)構(gòu)定期對(duì)信息系不得分；護(hù)測(cè)評(píng)體系建設(shè)和開展等級(jí)統(tǒng)進(jìn)行等級(jí)保護(hù)測(cè)評(píng)，出具符合等級(jí)保護(hù)2.未對(duì)變更信息系統(tǒng)進(jìn)行定級(jí)、備案，扣測(cè)評(píng)工作的通知(公信安210定級(jí)要求的定級(jí)報(bào)告和備案證書；本項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分的20%；010303號(hào)) 2.信息系統(tǒng)變更后，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行定級(jí)、備3.未開展或無記錄，扣本項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分10%案；3.定期開展等級(jí)保護(hù)的教育和培訓(xùn)工作， 且記錄完整檢查資料，現(xiàn)場檢查1.新建機(jī)房未按規(guī)定建設(shè)，不得分；1.信息安全技術(shù)信息系統(tǒng)1. 機(jī)房的建設(shè)符合的國家和集團(tuán)公司的2.原有機(jī)房未按規(guī)定建設(shè)，扣本項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分

49、安全管理要求（GB/T 2026 相關(guān)規(guī)定；的20%；9-2006）第5.4條；102. 設(shè)立機(jī)房巡檢記錄、機(jī)房出入管理記3.無記錄或記錄內(nèi)容不全，扣本項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分2.玉湖集團(tuán)公司信息機(jī)房錄；按規(guī)定周期和內(nèi)容要求，巡視場地設(shè)的20運(yùn)行及安全管理辦法（ 修施，發(fā)現(xiàn)異常及時(shí)處理訂）（玉湖集團(tuán)制201313號(hào)）第5條1次/季設(shè)備工況與狀況（5.6.1. 設(shè)備基礎(chǔ)2）管理550015制定并落實(shí)設(shè)備責(zé)任制，保證設(shè)備分工1.未制定設(shè)備責(zé)任制，不得分；無設(shè)備質(zhì)* 合理、責(zé)任到崗；量管理制度、缺陷管理制度、設(shè)備異動(dòng)管組織制定并落實(shí)設(shè)備治理規(guī)劃和年度理制度、設(shè)備保護(hù)投退制度等不得分，制3.6.1風(fēng)力發(fā)電機(jī)組（5.6

50、.3. 風(fēng)力發(fā)電14）設(shè)備及系統(tǒng)250030治理計(jì)劃；度制定不完善扣 3 分。加強(qiáng)設(shè)備質(zhì)量管理，完善設(shè)備質(zhì)量標(biāo) 2.設(shè)備治理規(guī)劃和年度治理計(jì)劃未落實(shí)， 準(zhǔn)、缺陷管理、設(shè)備異動(dòng)管理、保護(hù)投退扣 5 分。等制度，明確相應(yīng)工作程序和流程； 3.新增或改造設(shè)備未嚴(yán)格履行驗(yàn)收制度， 4.保證備品、備件滿足生產(chǎn)需求； 扣 2 分。5.加強(qiáng)設(shè)備檔案管理，分類建立完善設(shè)備4.異動(dòng)管理、保護(hù)投退等不按規(guī)定辦理， 臺(tái)帳、技術(shù)資料和圖紙等資料臺(tái)賬； 扣 3 分；設(shè)備缺陷未按時(shí)消除，扣 1 分/ 6.舊設(shè)備拆除前應(yīng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，制定拆條。除計(jì)劃和方案。凡拆除積存易燃、易爆及5.備品、備件儲(chǔ)備不能滿足要求扣 5 分。危

51、險(xiǎn)化學(xué)品的容器、設(shè)備、管道內(nèi)應(yīng)清洗6.圖紙、資料不全，扣 2 分；未及時(shí)歸檔干凈，驗(yàn)收合格后方可拆除或報(bào)廢 扣 2 分。7.拆除設(shè)備未制定和落實(shí)拆除方案，扣 2 分；拆除設(shè)備中含有危險(xiǎn)化學(xué)品而未清洗即報(bào)廢的，扣 3 分。風(fēng)力發(fā)電機(jī)組具備低電壓穿越能力。風(fēng)每條缺陷扣 2 分。* 力發(fā)電機(jī)、變頻變流系統(tǒng)和齒輪箱及其所屬設(shè)備良好，無缺陷；風(fēng)電場無功補(bǔ)償裝置運(yùn)行可靠，容量配置和有關(guān)參數(shù)整定滿足系統(tǒng)電壓調(diào)節(jié)需 要；風(fēng)力發(fā)電機(jī)組各連接部位（塔筒之間、塔筒與機(jī)艙、機(jī)艙與輪轂、輪轂與葉片） 符合要求。液壓系統(tǒng)、潤滑系統(tǒng)和冷卻系統(tǒng)各構(gòu)件的連接面連接可靠，無滲漏。 風(fēng)力發(fā)電機(jī)組控制系統(tǒng)及保護(hù)系統(tǒng)的配 置和運(yùn)行工況

52、正常，保護(hù)動(dòng)作情況正確， 定期進(jìn)行檢驗(yàn)。風(fēng)力發(fā)電機(jī)組遠(yuǎn)程監(jiān)控系統(tǒng)運(yùn)行良好啟停操作150查閱資料、現(xiàn)場檢查：1. 發(fā)生過因風(fēng)機(jī)不具備啟動(dòng)條件強(qiáng)行啟風(fēng)力發(fā)電場運(yùn)行規(guī)程（D3.6.1.1.1風(fēng)機(jī)投入運(yùn)行前具備的條件未發(fā)生過因風(fēng)機(jī)不具備啟動(dòng)條件強(qiáng)行動(dòng)并造成設(shè)備損壞、人身傷亡者，不得分；L/T 797-2012）第6.1.3條60啟動(dòng)并造成設(shè)備損壞、人身傷亡事件；2. 每發(fā)現(xiàn)一處風(fēng)機(jī)不具備啟動(dòng)條件仍在2.不存在風(fēng)機(jī)不具備啟動(dòng)條件，仍在運(yùn)行運(yùn)行者，扣本項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分的10%，扣完為止情況現(xiàn)場檢查：數(shù)據(jù)采集與監(jiān)控系統(tǒng)軟件的操作權(quán)限不風(fēng)力發(fā)電場運(yùn)行規(guī)程(DL3.6.1.1. 風(fēng)機(jī)啟停操作權(quán)限風(fēng)機(jī)啟停操作功能45風(fēng)電

53、場數(shù)據(jù)采集與監(jiān)控系統(tǒng)軟件的操作具備分級(jí)管理、未經(jīng)授權(quán)越級(jí)操作的，不/T666-2012)第6.2.3條權(quán)限具備分級(jí)管理、未經(jīng)授權(quán)不能越級(jí)操得分作的功能現(xiàn)場檢查，風(fēng)機(jī)應(yīng)具備：每缺少一種功能，不得分1.雙饋風(fēng)力發(fā)電機(jī)組主控1.手動(dòng)啟動(dòng)；制系統(tǒng)技術(shù)規(guī)范(NB/T31012.自動(dòng)啟動(dòng)；7- 2011）第4.6.5條、第4.6.453.手動(dòng)停機(jī)；6條；故障停機(jī)；2.風(fēng)力發(fā)電機(jī)組運(yùn)行及維緊急停機(jī)的功能；護(hù)要求(GB/T25385-2010）正常停機(jī)第4.2條運(yùn)行調(diào)整與控制風(fēng)機(jī)功率285現(xiàn)場檢查：每發(fā)現(xiàn)一臺(tái)風(fēng)機(jī)功率曲線達(dá)不到合同技1.風(fēng)力發(fā)電機(jī)組 第1部分機(jī)組功率曲線是否能夠達(dá)到合同技術(shù)術(shù)協(xié)議設(shè)計(jì)值，扣除本

54、項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分的10%通用技術(shù)條件標(biāo)準(zhǔn)（GB/T1協(xié)議中設(shè)計(jì)要求（原則上機(jī)組功率輸出與9960.1-2005）第4.9條；1次/3個(gè)1曲線603.6.1.2. 發(fā)電機(jī)參45數(shù)控制理論值的偏差應(yīng)不超過10%；2.廠家說明書、技術(shù)協(xié)議文月當(dāng)風(fēng)速大于額定風(fēng)速時(shí)，持續(xù) 10min功件率輸出應(yīng)不超過額定值的115%，瞬間功率輸出應(yīng)不超過額定值135%）查閱資料、現(xiàn)場檢查：1. 每發(fā)現(xiàn)一處發(fā)電機(jī)各部監(jiān)測(cè)實(shí)時(shí)顯示1.風(fēng)力發(fā)電機(jī)組 雙饋異步1.發(fā)電機(jī)各部（發(fā)電機(jī)功率、電壓、電流及歷史趨勢(shì)異常，扣本項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分的10%； 發(fā)電機(jī) 第1部分：技術(shù)條件等）監(jiān)測(cè)實(shí)時(shí)顯示及歷史趨勢(shì)應(yīng)正常；2. 查閱相關(guān)測(cè)試報(bào)告或記錄每發(fā)現(xiàn)一處（

55、GB/T 2347 9.1-2009 ）第2. 風(fēng)力發(fā)電機(jī)組輸出電壓不超過額定電超過允許值，扣本項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分10% 壓10%，電壓、電流諧波含量應(yīng)小于5%6.12條； 雙饋風(fēng)力發(fā)電機(jī)制造技術(shù)規(guī)范(NB/T31013- 2011)第5.15條；雙饋風(fēng)力發(fā)電機(jī)組主控制系統(tǒng)技術(shù)規(guī)范（NB/T 3101 7-2011 ） 第4.4.5.2條；2.風(fēng)力發(fā)電機(jī)組 第1部分通用技術(shù)條件條（GB/T 19960.1-2005 ）第4.1.3條3.6.1.2. 風(fēng)機(jī)各部溫度控制60風(fēng)機(jī)偏航、3.6.1.2. 變槳、剎車60系統(tǒng)調(diào)整控制查閱資料、現(xiàn)場檢查：1. 每發(fā)現(xiàn)一臺(tái)風(fēng)機(jī)部件溫度存在超過規(guī)1. 雙饋風(fēng)力發(fā)電機(jī)制造

56、技1.風(fēng)機(jī)各部件（發(fā)電機(jī)、各部軸承、齒輪程允許值，扣本項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分 10%；屏蔽主要 術(shù)規(guī)范（NB/T 31013-2011） 箱、機(jī)艙、變頻器等）運(yùn)行溫度在規(guī)定的部件溫度信號(hào)不得分；第5.4條；范圍內(nèi)，不存在超出規(guī)定值情況，日常記2.每發(fā)現(xiàn)一臺(tái)風(fēng)機(jī)溫度顯示異常，扣本項(xiàng)2風(fēng)力發(fā)電機(jī)組 第1部分錄完整；標(biāo)準(zhǔn)分的5%；通用技術(shù)條件條（GB/T 1 2.測(cè)溫裝置是否準(zhǔn)確，檢驗(yàn)記錄是否齊全3.每發(fā)現(xiàn)一臺(tái)風(fēng)機(jī)日常溫度記錄不完整， 9960.1-2005 ）第5.3.3條；扣本項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分的5%；3雙饋風(fēng)力發(fā)電機(jī)組主控1次/1年4.測(cè)溫裝置沒有校驗(yàn)記錄，扣本項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分制系統(tǒng)技術(shù)規(guī)范（NB/T 31的10%017-2

57、 011）第4.6.3條；4.防止風(fēng)力發(fā)電生產(chǎn)重大事故六項(xiàng)重點(diǎn)要求實(shí)施細(xì)則（玉湖集團(tuán)安生201813號(hào)）第3.1.6條、第3.1.23 條現(xiàn)場檢查：每發(fā)現(xiàn)一處參數(shù)不在規(guī)定范圍內(nèi)，扣除本1.風(fēng)力發(fā)電場運(yùn)行規(guī)程 風(fēng)機(jī)偏航系統(tǒng)、變槳系統(tǒng)、剎車系統(tǒng)運(yùn)行項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分的10%（DL/T666-20 12）第5.2條；參數(shù)應(yīng)在規(guī)定范圍內(nèi)2.防止風(fēng)力發(fā)電生產(chǎn)重大事故六項(xiàng)重點(diǎn)要求實(shí)施細(xì)則（玉湖集團(tuán)安生201813號(hào)）1.12、4.58條；3.風(fēng)力發(fā)電場檢修規(guī)程影響安全運(yùn)行的其他隱患定期工作及重要試驗(yàn)風(fēng)機(jī)急?；芈窚y(cè)試3.6.1.3. 安全鏈回6063530（DL/T 797-2012）第A8條查閱資料、現(xiàn)場檢查：1.

58、每發(fā)現(xiàn)一處不符合要求，扣除本項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)1.防止風(fēng)力發(fā)電生產(chǎn)重大1.應(yīng)不存在影響安全運(yùn)行的其他隱患；分的10%；事故六項(xiàng)重點(diǎn)要求實(shí)施細(xì)風(fēng)力發(fā)電機(jī)組應(yīng)具有防止一次設(shè)備過2.存在影響風(fēng)機(jī)安全運(yùn)行的隱患，不得分則（玉湖集團(tuán)安生2018載的能力；13號(hào)）第三章；風(fēng)力發(fā)電機(jī)組應(yīng)具有防止電纜絕緣層2風(fēng)力發(fā)電場運(yùn)行規(guī)程破損的技術(shù)措施；（DL/T66 6-2012）第附錄A、風(fēng)力發(fā)電機(jī)組應(yīng)具有防止液壓油、齒輪B條；油、冷卻液泄漏的技術(shù)措施3.廠家提供運(yùn)行維護(hù)手冊(cè)查閱資料、現(xiàn)場檢查：1. 發(fā)生過因風(fēng)機(jī)急停回路失效造成了設(shè) 1.雙饋風(fēng)力發(fā)電機(jī)組主控查閱定檢、維護(hù)等記錄，急?；芈肥欠駵y(cè)備損壞或人身傷亡，不得分；制系統(tǒng)技術(shù)

59、規(guī)范（NB/T 31 試且有測(cè)試記錄，功能正常不失效；急停2.出現(xiàn)“緊急停機(jī)”狀態(tài)時(shí)，制動(dòng)程序必017-2011）第4.6.13條；回路的試驗(yàn)至少包括變流器系統(tǒng)、變槳系須觸發(fā)動(dòng)作，不滿足要求不得分 2.風(fēng)力發(fā)電場安全規(guī)程 1次/半統(tǒng)、塔基柜、機(jī)艙柜等（DL/T 796-2012）第7.3條； 年3.風(fēng)力發(fā)電機(jī)組 第2部分： 通用試驗(yàn)方法（GB/T19960. 2 -2005）第5.6.4條查閱資料、現(xiàn)場檢查：1. 發(fā)生過因風(fēng)機(jī)安全鏈回路失效造成了 1.雙饋風(fēng)力發(fā)電機(jī)組主控安全鏈回路（至少包括急停按鈕、振動(dòng)、設(shè)備損壞或人身傷亡，不得分； 制系統(tǒng)技術(shù)規(guī)范（NB/T 31 變槳、超速、扭纜、電壓超限

60、等回路測(cè)試，2.“安全鏈打開”狀態(tài)和制動(dòng)程序必須觸017-2011）第4.6.13條；路測(cè)試403.6.1.3. 電池(電容35)測(cè)試且參數(shù)設(shè)置符合廠家技術(shù)文件發(fā)動(dòng)作，不滿足要求不得分；2.風(fēng)力發(fā)電場安全規(guī)程3. 每出現(xiàn)一處安全鏈回路參數(shù)設(shè)置不符（DL/T 796-2012）第7.2條、合廠家技術(shù)文件要求的，扣本項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分的第7.3條10%現(xiàn)場檢查：1.電池或電容測(cè)試時(shí)每發(fā)現(xiàn)一處未記錄， 1.風(fēng)力發(fā)電場安全規(guī)程 1次/3個(gè)1.電池（電容）測(cè)試記錄；扣本項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分10%；（DL/T 796-2012）第7.3條；月2.電池（電容）現(xiàn)場抽檢結(jié)論應(yīng)在規(guī)定值2.電池或電容數(shù)值記錄不符合規(guī)程要求， 2.防止