2023年上半年河北省期貨法律法規(guī)：金融期貨的特點考試題

1、2023年上半年河北省期貨法律法規(guī)：金融期貨的特點考試題一、單項選擇題共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意1、以下不屬于效率市場形式的是_。A弱式有效市場B半弱式有效市場C強式有效市場D完全有效市場2、COT持倉報告由_每周發(fā)布。A：USDAB：CFTCC：CTFCD：OCT3、就是期貨期權(quán)的價格，是期貨期權(quán)的買方為獲取期權(quán)合約所賦予的權(quán)利而必須支付給賣方的費用，又稱為權(quán)價、期權(quán)費、保險費。A：權(quán)利金B(yǎng)：執(zhí)行價格C：合約到期日D：市場價格4、在我國，有三分之一以上的會員聯(lián)名提議時，期貨交易所應該召開臨時。A理事會B董事會C會員大會D職工代表大會5、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法

2、對期貨公司進行檢查時，檢查人員不得少于_。A1人B2人C3人D5人6、在上海期貨交易所，假設黃銅期貨合約連續(xù)兩個交易日漲停，那么隨后第三個交易日的漲跌停板的幅度為。A4%B5%C6%D8%7、以下情況中，買賣雙方適合選擇期轉(zhuǎn)現(xiàn)交易的有_。A交易雙方對于未來期貨價格走勢有相反看法，希望用對價格的準確預測獲利B在期貨市場有反向持倉雙方，擬用標準倉單或標準倉單以外的貨物進行交易C交易者預期不同交割月的期貨合約的價差將擴大D買賣雙方為現(xiàn)貨市場的貿(mào)易伙伴，有遠期交貨意向并希望遠期交貨價格穩(wěn)定8、嚴格落實?關于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定(試行)?的各項工作要求時，各機關必須遵循_的原那么。A統(tǒng)一領

3、導B各司其職C各負其責D加強協(xié)作9、期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認收到上述通知的，由承擔舉證責任。A期貨交易所B期貨公司C客戶D中國期貨業(yè)協(xié)會10、以下關于期貨公司股東會的表述，錯誤的是。A期貨公司股東會作出決議后的5個工作日內(nèi)，應向中國證監(jiān)會備案B期貨公司股東應按出資比例行使表決權(quán)C期貨公司股東會每年應至少召開1次會議D期貨公司股東會應按照?公司法?和公司章程，對職權(quán)范圍內(nèi)的事項進行審議和表決11、與MA相比，MACD的優(yōu)點是_。A在市場趨勢不明顯時進入盤整，很少失誤B可以用來尋求價格波動的趨勢C除掉了MA產(chǎn)生的頻繁出現(xiàn)的買入、賣出信號D能夠?qū)ξ磥韮r格上升和下降的深度進行提示

4、12、未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，任何個人或者單位及其關聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴重的，給予警告，單處或者并處_萬元以下罰款。A2B3C5D1013、利率期貨種類繁多，按照合約標的的期限，可分為短期利率期貨和長期利率期貨兩大類。以下屬于短期利率期貨的有_。A商業(yè)票據(jù)期貨B國債期貨C歐洲美元定期存款期貨D資本市場利率期貨14、在制定期貨合約標的物的質(zhì)量等級時，常采用國內(nèi)或國際貿(mào)易中_的標準品的質(zhì)量等級為標準交割等級。A質(zhì)量最優(yōu)B價格最低C最通用D交易量較大15、未經(jīng)國家有關主管部門批準，擅自設立_，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬

5、元以上20萬以下罰金；情節(jié)嚴重的，處3年以上十年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。A商業(yè)銀行B期貨交易所C期貨經(jīng)紀公司D期貨業(yè)協(xié)會16、期貨公司對風險進行調(diào)整時應當以為依據(jù)。A分類B流動性C帳齡D可回收性17、在模型中，影響因素(自變量)和價格(因變量)的時間幾乎是同時發(fā)生的A：分析模型B：預測模型C：解釋模型D：混合模型18、假定某商品的價格從7元下降到5元。需求量從8個單位增加到10個單位，該商品賣者的總收益_A：將會增加B：將會減少C：保持不變D：無法確定19、從資金來源劃分，期貨市場的機構(gòu)投資者可分為_。A商業(yè)銀行B證券公司C養(yǎng)老基金D養(yǎng)老保險20、7月份大豆現(xiàn)貨價格為50

6、50元/噸，某生產(chǎn)商由于擔憂9月份收獲出售時價格下跌，在期貨市場上進行了賣出套期保值操作，以5 080元/噸的價格賣出9月份大豆期貨合約。8月份，有一經(jīng)銷商愿意購置大豆現(xiàn)貨，雙方協(xié)定以低于9月份大豆期貨合約價格10元/噸的價格作為雙方買賣的現(xiàn)貨價格，并由經(jīng)銷商確定由9月份任何一天的大連商品交易所的9月份大豆期貨合約價格為基準期貨價格。假設最終經(jīng)銷商選定以9月5日期貨合約價格5 010元/噸作為基準價，那么以下說法正確的有_。A此基差交易為買方叫價交易B該生產(chǎn)商在現(xiàn)貨市場上每噸虧損50元C該生產(chǎn)商凈盈利20元/噸D此交易對經(jīng)銷商明顯不利21、關于期貨套利交易，以下說法正確的是_。A在期貨市場和現(xiàn)

7、貨市場同時進行數(shù)量相等，方向相反的交易，以實現(xiàn)期貨市場和現(xiàn)貨市場盈虧大致相抵B通常與套期保值交易結(jié)合在一起C當期貨價格高出現(xiàn)貨價格的程度遠小于正常水平時，可通過買入現(xiàn)貨，同時賣出相關期貨合約而獲利D利用期貨市場與現(xiàn)貨市場之間的不合理價差，在兩個市場上進行反向交易，以期價差趨于合理而獲利22、某期貨公司2023年2月由于嚴重違規(guī)期貨交易被當?shù)刈C監(jiān)局要求整改，公司董事長受到中國證監(jiān)會的行政處分。后該期貨公司被另一證券公司投資控股，原期貨公司董事長、總經(jīng)理均被證券公司人員所取代，原期貨公司副總經(jīng)理仍任原職，整改完成后，經(jīng)證監(jiān)會檢驗合格，2023年4月，新期貨公司欲申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格，除其他條件

8、之外，是否會受到原期貨公司嚴重違規(guī)事件的影響而不予批準_A不受影響，應當予以批準B受影響，應當不予批準C受影響，中國證監(jiān)會應當給予其一定考察期限，考察期限內(nèi)無違法行為的才予以批準D不受影響，應當予以批準，但結(jié)算業(yè)務范圍應當受到限制23、中國證監(jiān)會在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務資格申請之日起內(nèi)，做出批準或者不批準的決定。A15日B30日C3個月D6個月24、首席風險官提出辭職的，應當提前_向期貨公司董事會提出申請，并報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。A15日B20日C25日D30日25、期貨交易所向會員收取的保證金，不得中國議事日程會規(guī)定的標準A：高于B：低于C：高于或等于D：執(zhí)行二、多項選擇題共25題

9、，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，此題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分1、A市B區(qū)的甲是F市C區(qū)的天嘯期貨公司的客戶。某日，甲被臨時委派出國，便委托天嘯公司的從業(yè)人員笑天將其10月份的合約在下跌10%時賣出，并和笑天簽訂了書面委托協(xié)議。甲出國后，行情開始下跌。笑天判斷行情不久將強勢反彈，因此在合約下跌10%時并沒有賣出。行情繼續(xù)下跌，至合約下跌50%時仍沒有反彈的跡象，笑天只好將合約忍痛賣出止損，但此時已虧損了15萬元。甲回國知道此事后非常氣憤，欲通過司法途徑維護自己的合法權(quán)益，那么以下說法正確的是A假設甲以違約為由，那么可以向F市中級人民法

10、院起訴B假設甲以違約為由，那么可以向A市中級人民法院起訴C假設甲以侵權(quán)為由，那么可以向F市中級人民法院起訴D假設甲以侵權(quán)為由，那么可以向A市中級人民法院起訴2、申請期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格，應當由擬任職期貨公司向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提出申請，并提交_等申請材料。A申請書B任職資格申請表C期貨從業(yè)人員資格證書D身份、學歷、學位證明3、國家政策對于根本金屬價格的影響包括A：國家產(chǎn)業(yè)政策對于根本金屬價格的影響B(tài)：國家貿(mào)易政策對于根本金屬價格的影響C：國家財政政策對于根本金屬價格的影響D：國家貨幣政策對于根本金屬價格的影響4、根據(jù)?期貨交易管理條例?，發(fā)生以下哪些情形時，期貨交易所可

11、以宣布進入異常情況，采取暫時停止交易的緊急措施A個別客戶利用非法手段牟取不當利益B個別客戶出現(xiàn)重大穿倉C發(fā)生不可抗拒的突發(fā)事件D在交易中發(fā)生操縱期貨交易價格的行為5、_風險管理的目標是維持自身投資的權(quán)益，保障自身財務的平安。A期貨交易所B期貨公司C客戶D期貨行業(yè)協(xié)會6、在正向市場，以下描述正確的有_。A期貨的價格高于現(xiàn)貨的價格B現(xiàn)貨的價格高于期貨的價格C在不考慮其他因素影響的情況下，商品期貨價格中的持有本錢是期貨合約時間長短的函數(shù)D正向市場一般在供求狀況比較正常的情況下出現(xiàn)7、應當對期貨公司定期報送的月度報告簽署確認意見。A法定代表人B經(jīng)營管理的主要負責人C財務負責人D監(jiān)事會主席8、證券公司申

12、請介紹業(yè)務資格，應符合的風險控制指標標準有。A凈資本不低于12億元B流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額的150%C對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外D凈資本不低于凈資產(chǎn)的80%9、未經(jīng)國家有關主管部門批準，擅自設立，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬以下罰金；情節(jié)嚴重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。A商業(yè)銀行B期貨交易所C期貨經(jīng)紀公司D期貨業(yè)協(xié)會10、在平倉階段，期貨投機者應該掌握的原那么是。A：靈活運用止損指令B：平均賣高策略C：掌握限制損失的原那么D：掌握滾動利潤的原那么11、期貨公司變更

13、注冊資本，應當經(jīng)中國證監(jiān)會審核，期貨公司應當向中國證監(jiān)會提交。A股東變更出資的合同B其他股東放棄優(yōu)先購置權(quán)的承諾書C董事會關于變更注冊資本的決議文件D模擬計算的變更注冊資本后的資產(chǎn)負債表、風險監(jiān)管報表12、中國證監(jiān)會對期貨公司風險監(jiān)管指標觸及預警標準的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估，并視情況采取以下措施。A：向公司出具警示函，并抄送其全體股東B：對公司高級管理人員進行監(jiān)管談話，要求其優(yōu)化公司風險監(jiān)管指標水平C：要求公司進行重大業(yè)務決策時，應當至少提前3個工作日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送臨時報告D：責令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報告13、以下期貨品種中通常采

14、取實物交割方式的有_。A商品期貨B股票期貨C股票指數(shù)期貨D外匯期貨14、通過期貨交易形成的價格，以下特征描述正確的是_。A具有對未來供求關系及其價格變化趨勢進行預期的功能B連續(xù)不斷地反映供求關系及其變化趨勢C是在交易所內(nèi)通過買賣雙方協(xié)商達成的D能真實地反映供求及價格變動趨勢15、以下表述中，是正確的。A期貨經(jīng)紀公司應當參加期貨業(yè)協(xié)會B 期貨經(jīng)紀公司應當參加工商企業(yè)聯(lián)合會C中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)紀公司進行監(jiān)督管理D中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)紀公司進行自律性管理16、以下關于牛市套利的說法，正確的有_。A牛市套利通常是買入遠期月份的合約，賣出近期月份的合約B牛市套利在相同的作物年度對可儲存的商品最有效

15、C在正向市場進行牛市套利實質(zhì)上是買進套利D在正向市場上，牛市套利的損失相對有限而獲利潛力巨大17、近年來，中國已經(jīng)逐步放棄了過去長期實行的釘住美元的匯率制度，因為采取這種匯率制度，在正常情況下有可能導致_A：國際收支逆差增大，出現(xiàn)通貨緊縮B：國際收支順差增大，出現(xiàn)通貨膨脹C：國際收支逆差增大，出現(xiàn)通貨膨脹D：國際收支順差增大，出現(xiàn)通貨緊縮18、在面對_形態(tài)時，幾乎要等到突破后才能開始行動。AV形B雙重頂(底)C三重頂(底)D矩形19、以下關于基差的理解，正確的有。A基差是衡量期貨價格與現(xiàn)貨價格關系的重要指標B在正向市場上基差為負值C理論上基差最終會在交割月份趨向于零D市場從反向市場變?yōu)檎蚴袌?/p>

16、意味著基差走弱20、在我國，期貨公司應當保證期貨資料的完整和平安。A交易B結(jié)算C交割D交易記錄21、期貨公司風險監(jiān)管指標到達預警值標準的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應視情況采取的措施有。A向公司出具警示函，并抄送全體股東B對公司管理人員進行監(jiān)管談話C要求公司進行重大業(yè)務決策時，至少提前5個工作日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送臨時報告D責令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報告22、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有以下行為。A收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金B(yǎng)代理客戶從事期貨交易C利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息D中國證監(jiān)會禁止的其他行為23、期貨經(jīng)紀公司更換聘請的具有相應資格的會計師事務