01基礎(chǔ)班施衡已共40講練習

1、一、單項選擇法于（）A、2006121 B、200611C、200651D、2006101 A、2年以下 B、3年以下 C、5D、13一、單項選擇法于（）A、2006121 B、200611C、200651D、2006101 A、2年以下 B、3年以下 C、5D、13損失或者有其他嚴重情節(jié)的，處）3、招股說明書的有效期為（ ）B、9 個月 C、6 個月D、3C、（ ） 的業(yè)結(jié)算制度根據(jù)（ ）AB付 募A、3B、5C、5年以上 D、37 年 在（ ）。的目標的是（ ）段不包括金金額5 C、5年以上 D、37 年 在（ ）。的目標的是（ ）段不包括金金額5 募計，處( )A、3年以下 B、3年以上

2、 C、3 年14數(shù)量在（ ）C、50 。持有期限不少于（ ）個月。 44C、數(shù)量的（ ）A、19、2008423券經(jīng)紀業(yè)務(wù)已滿（ ）（ ）4C、數(shù)量的（ ）A、19、2008423券經(jīng)紀業(yè)務(wù)已滿（ ）（ ）B、35 年 C、37 年D、15 、交易所在風險基金分別達到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費的（ ）。業(yè)日起（ ）的A、1 個月 B、2 個月 C、3 個月D、4應(yīng)當在每一會計年度的上半年結(jié)束之日起（市場行為的是（ ），符合（ ）的。A、2年 B、3年 C的A、1 個月 B、2 個月 C、3 個月D、4應(yīng)當在每一會計年度的上半年結(jié)束之日起（市場行為的是（ ），符合（ ）的。A、2年 B、3年 C、

3、4年 D、5可在）業(yè)的C、，但限制的期限一般不得超過（ ）C從業(yè)資格，并處以（ ）交易所的主要職能的是（ ）信息的是（ ）A 、 4B C8 自1991年成立以來，共召開（ ）次會員大會34、（ ）AB35、從資本市場的發(fā)展歷程來看，（ ）。投資者保護基金公司的職責不包括（ ）信息的是（ ）A 、 4B C8 自1991年成立以來，共召開（ ）次會員大會34、（ ）AB35、從資本市場的發(fā)展歷程來看，（ ）。投資者保護基金公司的職責不包括（ ） 。、（ ）A B C7 他宣傳推介活動，責令改正，給予警告，沒收違法所得，可以并處（ ）A、10萬30萬元 B、30萬60萬元 C、20萬60D、20

4、萬50影、處（ ）110部變更公司章程中的重要條款，變更持有（ ）以上股權(quán)的股東、實際控制人等，需要經(jīng)A、10萬30萬元 B、30萬60萬元 C、20萬60D、20萬50影、處（ ）110部變更公司章程中的重要條款，變更持有（ ）以上股權(quán)的股東、實際控制人等，需要經(jīng)國 業(yè) 變更聘用機構(gòu)的，新聘用機構(gòu)應(yīng)當在上述情形發(fā)生后（ ）業(yè)43責令改正，給予警告、沒收業(yè)務(wù)收入，并處以業(yè)務(wù)收入（ ）A、1B、13D、5公司，應(yīng)在每季后（ ）的對外開業(yè)務(wù)的，由中業(yè)B、13D、5單處或者并處警告、（ ）交易均采取（ ） A、2 周 B、4 周 D、2給予警告，并處以（ ）C、30 萬元以下30萬元的，處以（ ）持

5、有，沒收違法所得；沒有違法所得或者違法所 A、2 周 B、4 周 D、2給予警告，并處以（ ）C、30 萬元以下30萬元的，處以（ ）持有，沒收違法所得；沒有違法所得或者違法所業(yè)對會的自律管理包括（ ）公司風險處置條例的基本原則是（ ）民的公司風險處置條例規(guī)定的主要風險處置措施有（ ）措施的描述，正確的是（ ）告B（ ）B公司監(jiān)督管理條例中公司業(yè)務(wù)規(guī)則與風險控制的規(guī)定包括（ ）民犯、債券罪，（ ）35募5）了現(xiàn)行的詢價制度，下面關(guān)于詢價制度敘述正確的是（ B公司監(jiān)督管理條例中公司業(yè)務(wù)規(guī)則與風險控制的規(guī)定包括（ ）民犯、債券罪，（ ）35募5）了現(xiàn)行的詢價制度，下面關(guān)于詢價制度敘述正確的是（ ）

6、公司組織機構(gòu)的規(guī)定的是（ ）B業(yè)的自律管理職能包括（ ）投資者保護基金的來源是（ ） ）（A可以運用于（ ）業(yè)從執(zhí)業(yè)行為準則所稱的是）C誠信信息的用途包括（ ）業(yè)業(yè)的意義是（ ） ）（A可以運用于（ ）業(yè)從執(zhí)業(yè)行為準則所稱的是）C誠信信息的用途包括（ ）業(yè)業(yè)的意義是（ ）市的原則是（ ）C段有（ ）市機構(gòu)包括（ ）21、信息披露制度的意義包括（ ）客戶行為包括（ ）行為有（ ）業(yè)的自律管理包括（ ）公司融資融券試點管理辦法中對權(quán)益處理的敘述，正確的是（ ）記，市場實施監(jiān)督管理中可以履行的職責有（ ）21、信息披露制度的意義包括（ ）客戶行為包括（ ）行為有（ ）業(yè)的自律管理包括（ ）公司融資融

7、券試點管理辦法中對權(quán)益處理的敘述，正確的是（ ）記，市場實施監(jiān)督管理中可以履行的職責有（ ）28、當上市公司出現(xiàn)（ ）即特行為有（ ）性行為包括、的市場禁入規(guī)定對有下列（ ）的的市場禁入規(guī)定規(guī)定，有下列（ ）的的“三公”原則指的是（ ）C的重點內(nèi)容是（ ）特行為有（ ）性行為包括、的市場禁入規(guī)定對有下列（ ）的的市場禁入規(guī)定規(guī)定，有下列（ ）的的“三公”原則指的是（ ）C的重點內(nèi)容是（ ）35、在（）情況下，創(chuàng)業(yè)板上市公司可以向中36、上市公司信息披露的主要內(nèi)容有（ ）告交易所報送記載（ ）。的38、簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)當公告的事項包括（ ）。的登記結(jié)算制度的是（ ）A三、判斷、錯（ 的）社會

8、經(jīng)濟秩序和社會公共利益。 投36、上市公司信息披露的主要內(nèi)容有（ ）告交易所報送記載（ ）。的38、簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)當公告的事項包括（ ）。的登記結(jié)算制度的是（ ）A三、判斷、錯（ 的）社會經(jīng)濟秩序和社會公共利益。 投錯市場的健康發(fā)展。 （ 錯（ 錯影響的信息，均應(yīng)予以披露。 （ 地位。 （ ）對錯、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)的，處7 年以下有金。 （ ）對錯94個月內(nèi)披露年度錯（ 。（ ）錯地位。 （ ）對錯、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)的，處7 年以下有金。 （ ）對錯94個月內(nèi)披露年度錯（ 。（ ）錯額配售選擇權(quán)(綠鞋)機制。 （錯錯價格以上的全部有效申購進行同比例配售。（ 。 （ （ ）錯錯

9、 （對犯犯105或者拘役。 （ ）3錯的比例，從而提高公眾投資者的中簽率。 （ ）錯錯（ ）錯（ 60（錯）錯的融資融券交易并公告。 錯賬戶，作為對該客戶融資融券所生債權(quán)的擔保物。 資融券的期限順延。 （ ）對錯錯的比例，從而提高公眾投資者的中簽率。 （ ）錯錯（ ）錯（ 60（錯）錯的融資融券交易并公告。 錯賬戶，作為對該客戶融資融券所生債權(quán)的擔保物。 資融券的期限順延。 （ ）對錯人的權(quán)利。 的，）（ ）錯運行的基礎(chǔ)。 （ ）錯是1212（ ）錯風險。 （ ）對錯錯職務(wù)。 錯是法“三公”原則中公開原則的具體要求和反映。（ 錯（ 的是制。 （ 錯信息。 （ 1212（ ）錯風險。 （ ）對錯

10、錯職務(wù)。 錯是法“三公”原則中公開原則的具體要求和反映。（ 錯（ 的是制。 （ 錯信息。 （ 錯等。 （ 錯采取會員制的組織形式業(yè)。30（ ）錯錯獲得損害賠償。 （ 和錯錯有關(guān)信息。 （ ，3 年不注銷。（錯業(yè)申請復議。 業(yè)業(yè)612 的處罰；對機構(gòu)單處或者并處警告、3（ ）錯錯錯有關(guān)信息。 （ ，3 年不注銷。（錯業(yè)申請復議。 業(yè)業(yè)612 的處罰；對機構(gòu)單處或者并處警告、3（ ）錯） 預計完成的時間，并在此后每隔 30 日公告一次進展情況，商至完成交付或者過戶。 （ ）對錯錯業(yè)交易行為。 （ 錯；當無法避免時，應(yīng)確保客戶的利益得到公平的對待。 （ （ ）錯1030服務(wù)機構(gòu)未勤勉盡責，所制作、出

11、具的文件有虛假記載、誤導性陳述或遺漏的，令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，暫停或者撤銷款。 （ ）對服務(wù)業(yè)，并處以業(yè)務(wù)收入 1 倍以上 5 倍以下的兩種方式。 。30日內(nèi)向中國錯業(yè)）錯結(jié)算采用分級結(jié)算制度。（ 均采取多邊全額結(jié)算方式。（ ）錯和錯、交收，不得被強制執(zhí)行。（ ）部一、單項選擇】 【以兩種方式。 。30日內(nèi)向中國錯業(yè)）錯結(jié)算采用分級結(jié)算制度。（ 均采取多邊全額結(jié)算方式。（ ）錯和錯、交收，不得被強制執(zhí)行。（ ）部一、單項選擇】 【以3【正】 招股說明書的有效期為 6 個月，自中國材P335。【正】 】 【】 的】 【】 【5 募【】 【正】 【正】 】 【】 的】 【】 【5 募【】 【正】

12、【正】 了P345【】 】 【5 募【】 4504【正】 【正】 了P345【】 】 【5 募【】 4504【正】 【正】 票持有期限不少于 12 個月。參見【正】 420【】 見【】 35】 【、【正】 420【】 見【】 35】 【、【正】 【正】 2008 年4 月23 日，材P329?！菊?【】 業(yè)的，可在3年內(nèi)不受理 ?！菊?【】 【】 業(yè)的，可在3年內(nèi)不受理 ?！菊?【】 15【正】 【正】 【正】 【正】 【】 業(yè)】 【正】 【】 業(yè)】 【正】 P374【正】 【正】 【】 從業(yè)資格，并處以3萬元以上10萬元以下【】 】 【30萬60P349【】 5【正】 【正】 【】 】

13、 【30萬60P349【】 5【正】 【正】 【正】 【正】 】 【】 的業(yè)單處或者并處警告、3 【】 【正】 上市公司應(yīng)當在每一會計年度第 3 個月、第 9 個月】 【】 的業(yè)單處或者并處警告、3 【】 【正】 上市公司應(yīng)當在每一會計年度第 3 個月、第 9 個月結(jié)束后的 1 個月內(nèi)編制完成季度【正】 【正】 二、多項選擇二、多項選擇【正】 【正】【正】【正】【正】【正】 【正】 【】 造5 年以下有5 【】 以 【正】【】 造5 年以下有5 【】 以 【正】【正】 【正】【正】 公司必須經(jīng)過初步詢價和累計投票詢價兩個階段定價。選項 AB 說反了。參見】 【的【】 】 【的【】 【正】 【正

14、】【正】【正】【（和公司債券【正】 【正】 行【（和公司債券【正】 【正】 行為，選項 D 屬于從業(yè)【正】【正】【】 【對【】 。（4） 在經(jīng)紀業(yè)務(wù)中接受客戶的全權(quán)委托（5） 對外透露自的。（6）業(yè)【正】 【正】 【對【】 。（4） 在經(jīng)紀業(yè)務(wù)中接受客戶的全權(quán)委托（5） 對外透露自的。（6）業(yè)【正】 【正】 材P368?！菊繉牡淖月晒芾戆ǎ海?）從的資格管理。（2）后續(xù)職業(yè)培訓。（3）制定從業(yè)誠信信息管理。選項 D 屬于對會員B【】 的的國510【正】 B【】 的的國510【正】 【正】【正】 【正確 】 有下列情形之一的，可以對有關(guān)責任 從輕、減輕或者免予采取 市場禁入措施：（1）主動

15、消除或者減輕違法行為危害 的；（2）配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的；（3）受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動交待違法行為的；（4）其他可以從輕、減輕或者免予采取 市場禁入措施的。參見 P342。三、判斷【、P320【正】三、判斷【、P320【正】【正】 上市信息的公開。選項 B 應(yīng)改為持有公司最多的前 10 名股東的選項 C 應(yīng)改為公司的實際控制人?！菊俊菊俊菊俊菊俊菊俊菊俊菊俊菊俊菊俊尽??！痉溉?【】 ?！痉溉?【正】【正】【正】規(guī)模在 4 億股以上的，可以向【正】【50【正】【50【正】【正】【正】【正】申購與網(wǎng)上申購同步進行。 參見【正】【正】【的【正】【的【正】【正】【正】【正】【正】【正】公司應(yīng)當將收取的保證金以及客戶融資買入的全部 和融券賣出所得全部價款，分別存放在客戶信用交易擔保 賬戶和客戶信用交易擔保 賬戶，作為對該客戶融資融券所生債權(quán)的擔保物。參見 P340?！镜氖恰菊俊镜氖恰菊俊菊俊菊俊菊俊菊俊菊俊緲I(yè)業(yè)【和【3見的業(yè)【業(yè)P382業(yè)【正】【正】【正】【業(yè)業(yè)【和【3見的業(yè)【業(yè)P3