浙江省2017年基金從業(yè)資格：大宗商品投資的類型試題

1、 浙江省201年7基金從業(yè)資格：大宗商品投資的類型試題本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項(xiàng)選擇題(共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意)1.國(guó)家法律對(duì)基金信息披露的規(guī)范主要體現(xiàn)在_中。A.證券法B.證券投資基金法C.證券投資基金運(yùn)作管理辦法D.證券投資基金信息披露管理辦法2.以下屬于貨幣證券的有_。A.商業(yè)匯票B.商業(yè)本票C.金融債券D.銀行匯票.代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保管基金份額持有人的開(kāi)戶資料和與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料，保存期不少于_年。A10B15C20D25.下列關(guān)于基金分類的說(shuō)法，正確的有_。A.根據(jù)運(yùn)作方式的不同，可以將基金分

2、為封閉式基金與開(kāi)放式基金B(yǎng).依據(jù)投資目標(biāo)的不同，可以將基金分為主動(dòng)型基金與被動(dòng)型基金C.特殊類型基金包括交易型開(kāi)放式指數(shù)基金(ETF)與上市開(kāi)放式基金(10F)等D.根據(jù)組織形式的不同，可以將基金分為契約型基金與公司型基金.開(kāi)放式基金的基金合同生效要求其所募集份額不少于_份。5000萬(wàn)1億2億5億合規(guī)情況，并自基金募集行為結(jié)束之日起_日內(nèi)編制專項(xiàng)報(bào)告，予以存檔備查。A5B10C15D20_可采用不同幣種申購(gòu)基金份額。A.QDII基金B(yǎng).境內(nèi)ETF基金一般開(kāi)放式基金一般封閉式基金在銀行間債券市場(chǎng)中，人民幣債券交易的交易方式有_。A.期權(quán)交易B.回購(gòu)交易C.現(xiàn)券買賣D.信用交易投資者預(yù)計(jì)某上市公司

3、自一年后開(kāi)始分發(fā)紅利，紅利為每年4元/股，必要的收益率為8%，則該公司股票的理論價(jià)格為_(kāi)元/股。A32B40C50D80債券和其他證券三大類，是按照_來(lái)分類的。A.證券發(fā)行主體的不同B.是否在證券交易所掛牌上市交易C.募集方式的不同D.證券所代表權(quán)利性質(zhì)的不同_可能導(dǎo)致交易型開(kāi)放式指數(shù)基金(ETF)的收益率與跟蹤指數(shù)的收益率之間存在跟蹤誤差。A.抽樣復(fù)制B.現(xiàn)金留存C.完全復(fù)制D.基金費(fèi)用基金銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行市場(chǎng)細(xì)分的直接細(xì)分依據(jù)包括_。A.地理因素B.人口因素C.投資者心理因素D.投資者行為因素基金信息披露義務(wù)人的信息披露活動(dòng)存在_的現(xiàn)象時(shí)，將被責(zé)令改正，警告，并處罰款。A.信息披露文件不符合中

4、國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則的規(guī)定B.信息披露文件不符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)編報(bào)規(guī)則的規(guī)定C.未按規(guī)定履行信息披露文件備案、置備義務(wù)D.年度報(bào)告的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告未經(jīng)審計(jì)即予披露目前我國(guó)各家商業(yè)銀行推廣的_是結(jié)構(gòu)化金融衍生工具的典型代表之一。A.資產(chǎn)結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品B.利率結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品C.股權(quán)結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品D.掛鉤不同標(biāo)的資產(chǎn)的理財(cái)產(chǎn)品基金管理公司的股東均應(yīng)具備的條件有_。A.具有良好的社會(huì)信譽(yù)，最近3年在稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān)以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良記錄B.注冊(cè)資本、凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于3億元人民幣C.持續(xù)經(jīng)營(yíng)3個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善D.最近3年沒(méi)

5、有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金開(kāi)放日收益公告和節(jié)假日收益公告的說(shuō)法，正確的是_。A.開(kāi)放申購(gòu)、贖回后法定節(jié)假日的收益公告，應(yīng)于節(jié)假日結(jié)束后的第一個(gè)自然日披露B.開(kāi)放日的收益公告，應(yīng)在當(dāng)日進(jìn)行披露C.開(kāi)放日的收益公告需披露開(kāi)放日每萬(wàn)份基金凈收益、7日年化收益率及月度平均收益率D.開(kāi)放申購(gòu)、贖回后法定節(jié)假日的收益公告需披露節(jié)假日期間每萬(wàn)份基金凈收益、節(jié)假日最后一日的7日年化收益率，以及節(jié)假日后首個(gè)開(kāi)放日的每萬(wàn)份基金凈收益和7日年化收益率某基金的債券投資比重為70%，股票投資比重為20%，貨幣市場(chǎng)工具投資比重為10%，按照證券投資基金運(yùn)作管理辦法的規(guī)定，該基金屬于_。A.股

6、票基金B(yǎng).債券基金C.貨幣市場(chǎng)基金D.混合基金基金信息披露的內(nèi)容不包括_。A.募集信息披露B.預(yù)期信息披露C運(yùn)作信息披露D.臨時(shí)信息披露在基金營(yíng)銷組合的四大要素中，_的主要任務(wù)是使投資者在需要的時(shí)間和地點(diǎn)以便捷的方式購(gòu)買基金產(chǎn)品，提供持續(xù)服務(wù)。A.產(chǎn)品B.費(fèi)率C.渠道D.促銷根據(jù)_不同，可將基金分為封閉式基金與開(kāi)放式基金。A.法律形式B.運(yùn)作方式C.投資目標(biāo)D.投資對(duì)象債券和其他證券三大類。A.證券發(fā)行主體的不同B.是否在證券交易所掛牌交易C.募集方式D.證券所代表的權(quán)利性質(zhì)為保證本金安全或?qū)崿F(xiàn)最低回報(bào)，保本型基金通常會(huì)將大部分資金投資于_。A.與基金到期日一致的債券B.股票C.衍生工具D.活

7、期存款行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r分析和上市公司價(jià)值分析的是_。A.投資部B.研究部C.交易部D.監(jiān)察稽核部基金托管人需要對(duì)_出具意見(jiàn)。A.基金公司財(cái)務(wù)報(bào)告B.基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告C中期基金報(bào)告D.年度基金報(bào)告基金管理公司的股東均應(yīng)具備的條件有_。A.具有良好的社會(huì)信譽(yù)，最近3年在稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān)以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良記錄B.注冊(cè)資本、凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于3億元人民幣C.持續(xù)經(jīng)營(yíng)3個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善D.最近3年沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰下列各項(xiàng)中，基金信息披露不包括_。A.登記信息披露B.募集信息披露C運(yùn)作信息披露D.臨時(shí)信息披露關(guān)于上市開(kāi)放

8、式基金(LOF)的上市交易，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是_。A.基金管理人向深圳證券交易所提交上市申請(qǐng)B.基金上市首日的開(kāi)盤參考價(jià)為上市首日前一交易日的基金份額凈值C.買入上市開(kāi)放式基金申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣D.上市開(kāi)放式基金交易價(jià)格漲跌幅限制比例為10%,自上市日第二個(gè)交易日起執(zhí)行證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)管理規(guī)定要求銷售機(jī)構(gòu)信息管理平臺(tái)應(yīng)_。A.具備基金銷售業(yè)務(wù)信息流和資金流的監(jiān)控核對(duì)機(jī)制B.具備基金銷售費(fèi)率的監(jiān)控機(jī)制C.具備基金銷售人員的管理、監(jiān)督和投訴機(jī)制D.支持基金銷售適用性原則在基金銷售業(yè)務(wù)中的運(yùn)用對(duì)于貨幣市場(chǎng)基金的贖回資金，一般于T+

9、1日從基金銀行存款賬戶劃出，最快可在到達(dá)投資者資金賬戶。A.劃出當(dāng)天B.劃出后一天C.劃出后兩天D.劃出后三天下列關(guān)于開(kāi)立基金賬戶買賣封閉式基金的說(shuō)法，不正確的是_。A.投資者買賣封閉式基金必須開(kāi)立資金賬戶B.已開(kāi)設(shè)證券賬戶的投資者不能再重復(fù)開(kāi)設(shè)基金賬戶C.基金賬戶只能用于基金、國(guó)債及其他債券的認(rèn)購(gòu)及交易D.每個(gè)投資者憑個(gè)人身份證可以開(kāi)設(shè)2個(gè)基金賬戶按照確定的規(guī)則計(jì)算出基金當(dāng)事各方應(yīng)收應(yīng)付資金數(shù)額的行為稱為_(kāi)。A.清算B.結(jié)算C.交收D.結(jié)賬股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的所有權(quán)，股東憑借股票可以獲得公司的_。A.股息B.等額資產(chǎn)C.等額資金D.紅利足額向_支付基金收益。A.基金自律組織B.基

10、金監(jiān)管部門C.基金托管人D.基金份額持有人目前，我國(guó)債券型基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率通常在（）以下。A0.5%B1%C1.5%D2%二、多項(xiàng)選擇題（共34題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，有多個(gè)符合題意）下列不屬于基金管理公司內(nèi)部控制層次的是_。A.員工自律B.部門各級(jí)主管的檢查監(jiān)督C公司總經(jīng)理及其領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)察稽核部門對(duì)各部門和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制D.獨(dú)立董事的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)下列屬于我國(guó)基金交易費(fèi)用的有_。A.印花稅B.開(kāi)戶費(fèi)C過(guò)戶費(fèi)D.經(jīng)手費(fèi)根據(jù)證券投資基金法規(guī)定，對(duì)于封閉式基金的募集申請(qǐng)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理封閉式基金募集之日起_個(gè)月之內(nèi)作出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的決定。A3B6C9D12下列選項(xiàng)中，不屬于基

11、金托管人職責(zé)的是_。A.防止基金財(cái)產(chǎn)挪作他用，有效保障資產(chǎn)安全B.促使基金管理人按有關(guān)要求運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)，保護(hù)份額持有人利益C計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格D.防范、減少基金會(huì)計(jì)核算中的差錯(cuò)某基金50%的資產(chǎn)投資于股票，30%的資產(chǎn)投資于債券，20%的資產(chǎn)投資于貨幣市場(chǎng)工具，則該基金屬于_。A.股票基金B(yǎng).債券基金C.貨幣市場(chǎng)基金D.混合基金我國(guó)基金管理人進(jìn)行封閉式基金的募集，必須依據(jù)證券投資基金法的有關(guān)規(guī)定，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交相關(guān)文件，其中包括_。A.基金申請(qǐng)報(bào)告B.基金合同草案C.基金托管協(xié)議草案D.招募說(shuō)明書草案下列關(guān)于基金銷售流程的說(shuō)法，不正確的是_。A.基金銷售基本流

12、程包括投資者風(fēng)險(xiǎn)測(cè)試、產(chǎn)品適用性分析及風(fēng)險(xiǎn)提示、提供投資咨詢建議、受理基金業(yè)務(wù)申請(qǐng)和提供售后跟蹤服務(wù)B.基金銷售機(jī)構(gòu)需要在投資者認(rèn)購(gòu)超過(guò)其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的基金產(chǎn)品時(shí)予以提示并要求投資者確認(rèn)C.基金銷售機(jī)構(gòu)在介紹基金產(chǎn)品時(shí)應(yīng)盡量使用專業(yè)術(shù)語(yǔ)以保證權(quán)威性和準(zhǔn)確性D.基金銷售的售后服務(wù)包括提供賬戶及交易查詢、提供市場(chǎng)資訊和了解資產(chǎn)狀況并調(diào)整投資建議公司的資產(chǎn)凈值是全體股東的權(quán)益，決定著股票的_。A.票面價(jià)值B.賬面價(jià)值C.清算價(jià)值D.內(nèi)在價(jià)值某股票基金期初份額凈值為1.2000元，期末份額凈值為1.1000元，期間分紅0.3000元/份，則該基金這一期間不考慮分紅再投資的凈值增長(zhǎng)率為_(kāi)。A8.33%B9.09%C16.67%D18.18%基金托管人是（）權(quán)益的代表。A.基金管理人B.基金公司C.基金份額持有人D.證券公司小李有30萬(wàn)元人民幣，根據(jù)（公司法），他至多可以投資設(shè)立_個(gè)一人有限責(zé)任公司。A1B2C3D4證券投資基金銷售管理辦法規(guī)定，證券公司申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)在最近_年沒(méi)有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為。A1B2C3D5_是用來(lái)分析貨幣市場(chǎng)基金的指標(biāo)。A.融資比例B.保本期C.安全墊D.擔(dān)保人封閉式基金要上市交易需要滿足的條件包括_。A.基金的募集符合